報(bào)告是向特定對(duì)象書面匯報(bào)研究、調(diào)查或工作等情況的一種表達(dá)方式。在報(bào)告的寫作過程中，要注重信息的整合和呈現(xiàn)方式的多樣性，以吸引讀者的注意力。最后，祝大家在寫報(bào)告的過程中取得好的成果，為自己的學(xué)習(xí)和工作增添新的色彩和價(jià)值。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇一
為及時(shí)普及反洗錢最新法律法規(guī)，增強(qiáng)全行及社會(huì)各界守法意識(shí)和反洗錢知識(shí)，提高金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員反洗錢技能，推動(dòng)反洗錢的社會(huì)影響力，營(yíng)造良好的反洗錢氛圍，根據(jù)總行《關(guān)于開展201x年反洗錢宣傳月活動(dòng)的通知》的要求，并結(jié)合我支行的實(shí)際情況，我支行在總行指導(dǎo)下開展一系列的反洗錢宣傳活動(dòng)。
一、組織情況。為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，支行成立由副行長(zhǎng)(主持全面工作)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)羅艷霞、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人鄧佩銘、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理張肖玲、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理羅志旺、座班主任莫艷芳、朱志平、李淑青為成員的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本次宣傳月活動(dòng)的各項(xiàng)工作。
二、11月8日，在橋頭支行營(yíng)業(yè)部及橋頭蓮湖支行分別懸掛“打擊洗錢，人人有責(zé)”標(biāo)語(yǔ)，進(jìn)行反洗錢宣傳。
三、在宣傳月期間，橋頭支行兩個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分別張貼反洗錢宣傳海報(bào)，擺放反洗錢宣傳折頁(yè)和手冊(cè)，以供客戶自行取閱。
四、制作反洗錢舉報(bào)電話的牌匾(內(nèi)容為“中國(guó)xx銀行東莞中心支行反洗錢舉報(bào)電話”)，并擺放在營(yíng)業(yè)廳的顯著位置。
五、組織全體行員學(xué)習(xí)《廣東反洗錢工作動(dòng)態(tài)(201x年第3期)》和《東莞市金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作簡(jiǎn)報(bào)(201x年第三期)》。
六、11月17日早上，組織行員在廣隆百貨廣場(chǎng)開展現(xiàn)場(chǎng)宣傳，向群眾派發(fā)宣傳折頁(yè)，講解反洗錢基要知識(shí)和接受咨詢。
七、11月28日，副行長(zhǎng)和2名網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)員參加總行的反洗錢培訓(xùn)，學(xué)習(xí)反洗錢監(jiān)管形勢(shì)、xx銀行近期反洗錢工作要求和有關(guān)可疑交易案例分析。
通過以上一系列反洗錢活動(dòng)，提高了群眾反洗錢意識(shí)和行員辨別洗錢的技能,樹立了我行負(fù)責(zé)任的社會(huì)形象。宣傳活動(dòng)結(jié)束后，我支行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)反洗錢宣傳月進(jìn)行總結(jié)，分享活動(dòng)中的成功經(jīng)驗(yàn)。強(qiáng)調(diào)反洗錢工作必須貫串銀行的日常業(yè)務(wù)中，不能松懈。
反洗錢宣傳折頁(yè)和手冊(cè)應(yīng)長(zhǎng)期擺放在營(yíng)業(yè)廳顯眼的位置，方便客戶自行取閱。同時(shí)，傳達(dá)反洗錢績(jī)效考核的有關(guān)文件精神，要求全體行員高度重視，認(rèn)真履行反洗錢職責(zé)。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇二
為全面推進(jìn)公司開展金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作，打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動(dòng)，使部員工和客戶廣泛知曉和了解反洗錢知識(shí)，夯實(shí)反洗錢工作的社會(huì)基礎(chǔ)，按照公司關(guān)于反洗錢宣傳周的相關(guān)規(guī)定要求，以及慶?！吨腥A人民共和國(guó)反洗錢法》頒布實(shí)施五周年，xxx部于20xx年10月24日在部開展了“反洗錢宣傳周”活動(dòng)，以部總經(jīng)理為首，通過采取一系列行之有效的舉措，確保了此項(xiàng)活動(dòng)扎實(shí)有效開展，取得了較好的成效。
第一;加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高反洗錢工作和認(rèn)識(shí)。
為增強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)，xxx部負(fù)責(zé)人xxx帶領(lǐng)大家首先從自身做起，加強(qiáng)了對(duì)反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性，一方面我們注重了部員工反洗錢的學(xué)習(xí)，同時(shí)也注重和客戶互動(dòng)學(xué)習(xí)反洗錢業(yè)務(wù)知識(shí)并于20xx年10月24---20xx年10月30日在xxx部投資者教育工作中進(jìn)行了反洗錢宣傳活動(dòng)會(huì)，使大家提高了對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)。
第二;精心組織，確保反洗錢宣傳周活動(dòng)的有序開展。
為確保反洗錢宣傳周活動(dòng)有序開展，xxx部在場(chǎng)所懸掛反洗錢宣傳周活動(dòng)橫幅和張貼標(biāo)語(yǔ)。主要向部場(chǎng)所投資者宣傳反洗錢知識(shí)，通過此次宣傳活動(dòng)，使不知道什么是“洗錢”的投資者對(duì)反洗錢有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，更使他們認(rèn)識(shí)了洗錢對(duì)社會(huì)的危害以及反洗錢的重要性和必要性，周密實(shí)施，做到宣傳活動(dòng)形式與內(nèi)容統(tǒng)一，還在部柜臺(tái)通過施立咨詢臺(tái)、散發(fā)宣材料等形式，開展反洗錢、打擊洗錢犯罪活動(dòng)的法律法規(guī)宣傳，解答疑問，普及反洗錢知識(shí)。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇三
1.加強(qiáng)宣傳教育，重視培訓(xùn)，提高員工認(rèn)識(shí)，培養(yǎng)反洗錢責(zé)任意識(shí)。
洗錢犯罪是經(jīng)濟(jì)生活的一大公害，要切實(shí)加大宣傳教育力度，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)樹立反洗錢責(zé)任感，提高員工的反洗錢認(rèn)識(shí)，讓反洗錢工作深入員工意識(shí)，達(dá)到切實(shí)改變員工普遍認(rèn)識(shí)的目的，從而在工作中自覺或不自覺地做好反洗錢相關(guān)工作。認(rèn)真履行反洗錢法定義務(wù)，利用一切可用的手段、方法和載體，使廣大員工更多地了解、接受反洗錢知識(shí)，營(yíng)造濃厚的反洗錢氛圍。同時(shí)，要制定和實(shí)施有目的的培訓(xùn)計(jì)劃，加強(qiáng)員工隊(duì)伍和領(lǐng)導(dǎo)干部的反洗錢培訓(xùn)，盡快培養(yǎng)出一批反洗錢的專業(yè)技能人才。而就培訓(xùn)而言，不能單單就是課程教學(xué)，可以采取多種多樣的培訓(xùn)形式，例如：上級(jí)公司對(duì)下級(jí)公司進(jìn)行反洗錢巡回指導(dǎo)、反洗錢專業(yè)人員(專崗人員)舉辦小型的案例剖析、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部以會(huì)代訓(xùn)傳達(dá)反洗錢精神、跨區(qū)域反洗錢經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)等多種形式，目的只有一個(gè)，就是使所有員工增強(qiáng)反洗錢意識(shí)，提高反洗錢素質(zhì)。
2.針對(duì)公司實(shí)際現(xiàn)狀，制定反洗錢制度，規(guī)范反洗錢工作流程。
業(yè)務(wù)流程，明確容易滋生洗錢犯罪的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，要求操作人員統(tǒng)一操作步驟，做好、做足每一步工作。大家都知道，一個(gè)制度的制定是一回事，但落實(shí)和執(zhí)行又是另一回事，因此，公司一定要對(duì)制度的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督檢查，保證制度發(fā)揮作用?，F(xiàn)在很多公司內(nèi)部都有監(jiān)督部門或者監(jiān)督崗位，應(yīng)該發(fā)揮他們的作用，定期或者不定期開展督促檢查。沒有監(jiān)督機(jī)制的公司一定要建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，防范于未然。再則，在反洗錢制度的執(zhí)行過程中，要注意協(xié)調(diào)好部門之間的關(guān)系，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，明確目標(biāo)，防止制度在執(zhí)行過程中跑偏、失控。
3.加強(qiáng)信息化建設(shè)，提高工作效率和工作水平。
當(dāng)前的時(shí)代是信息化、科技化高速發(fā)展的時(shí)代，洗錢的技術(shù)手段也越來(lái)越隱蔽，而表現(xiàn)在壽險(xiǎn)業(yè)直接導(dǎo)致的結(jié)果就是反洗錢工作量的增大，需要分析的數(shù)據(jù)量異常龐大，因此，加強(qiáng)反洗錢工作的科技含量，提高監(jiān)測(cè)水平和技能是一個(gè)迫在眉睫、亟待解決的問題。
加強(qiáng)信息化建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要多個(gè)機(jī)構(gòu)、多個(gè)部門共同努力，就一個(gè)公司而言，需要公司上下共同研究，協(xié)調(diào)運(yùn)作。充分利用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)資源，發(fā)揮網(wǎng)間互聯(lián)的優(yōu)勢(shì)，共同監(jiān)測(cè)。要加強(qiáng)信息高速交流，就必須完善反洗錢軟硬件環(huán)境，推行完整、規(guī)范和真實(shí)的電子化數(shù)據(jù)采集方式，完善數(shù)據(jù)篩選和分析工作，提高數(shù)據(jù)篩選的準(zhǔn)確性和分析報(bào)告的質(zhì)量。同時(shí)，要主動(dòng)與銀行等相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門和執(zhí)法部門聯(lián)網(wǎng)，擴(kuò)大大額和可疑交易監(jiān)測(cè)范圍，提高數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)分析的效率。對(duì)于可以共享的信息，要及早發(fā)布，在整個(gè)反洗錢領(lǐng)域形成一張數(shù)據(jù)嚴(yán)密、高效的工作網(wǎng)。
4.齊抓共管，領(lǐng)導(dǎo)重視，形成反洗錢合力。
俗話說，領(lǐng)導(dǎo)重視，事半功倍，壽險(xiǎn)公司一定要注重加強(qiáng)反洗錢基礎(chǔ)工作建設(shè)。積極建立和完善反洗錢內(nèi)部控制制度，逐步規(guī)范反洗錢工作檢查、行政調(diào)查和可疑交易信息報(bào)告等工作的程序和手續(xù)，建立健全可疑交易臺(tái)賬，逐步完善反洗錢相關(guān)信息數(shù)據(jù)、報(bào)表資料的收集、整理、分析、報(bào)告和移送制度。加強(qiáng)反洗錢檔案資料管理，嚴(yán)格控制反洗錢保密信息的知曉范圍和傳輸渠道，嚴(yán)防泄密風(fēng)險(xiǎn)。洗錢是高技術(shù)犯罪，反洗錢包括預(yù)防、控制、偵查、打擊等多個(gè)方面。就壽險(xiǎn)公司而言，沒有銀行的配合，沒有監(jiān)管部門的指導(dǎo)，反洗錢就成為一句空話。反洗錢工作是一項(xiàng)社會(huì)系統(tǒng)工程，必須實(shí)行綜合治理，在整個(gè)反洗錢事業(yè)中，壽險(xiǎn)公司要擔(dān)當(dāng)好自己的角色，積極行動(dòng)，加大反洗錢工作力度，提高反洗錢工作質(zhì)量。積極探索和改進(jìn)反洗錢工作的方式和方法，規(guī)范工作程序，準(zhǔn)確了解和把握反洗錢工作狀況。不斷拓展和延伸反洗錢工作的廣度和深度，在公司內(nèi)外形成反洗錢合力，及時(shí)查處和糾正違規(guī)行為，杜絕通過壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)的洗錢行為。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇四
中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部：根據(jù)中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部和總公司合規(guī)部相關(guān)工作要求，結(jié)合人壽北京分公司實(shí)際工作情況，現(xiàn)就人壽保險(xiǎn)股份有限公司北京分公司年反洗錢工作總結(jié)簡(jiǎn)要匯報(bào)如下：
一、年我司繼續(xù)按照反洗錢管理的相關(guān)規(guī)定從“反洗錢內(nèi)控制度、反洗錢組織架構(gòu)、反洗錢客戶身份識(shí)別、大額可疑交易的報(bào)告、反洗錢檔案管理及相關(guān)審計(jì)工作、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分等方面進(jìn)行反洗錢工作。
二、年，根據(jù)人民銀行的規(guī)定繼續(xù)將客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作和可疑交易報(bào)告作為工作的重點(diǎn)。在日常工作中認(rèn)真執(zhí)行《人壽反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法》，根據(jù)客戶特點(diǎn)和不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，將客戶劃分為以下四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：極高風(fēng)險(xiǎn)客戶、中高風(fēng)險(xiǎn)客戶、中低風(fēng)險(xiǎn)客戶、低風(fēng)險(xiǎn)客戶?？蛻舻娘L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是以客戶總風(fēng)險(xiǎn)得分為標(biāo)準(zhǔn)，總風(fēng)險(xiǎn)得分?jǐn)?shù)通過各風(fēng)險(xiǎn)要素的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值加權(quán)計(jì)算得出。客戶總風(fēng)險(xiǎn)得分計(jì)算由我司反洗錢報(bào)送監(jiān)控系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算得出，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果在反洗錢系統(tǒng)中顯示。我公司反洗錢崗位人員根據(jù)可疑交易識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)對(duì)系統(tǒng)提取的所有可疑交易進(jìn)行人工判斷，確定是否符合可疑交易的形式特征和實(shí)質(zhì)特征。可疑交易需在交易發(fā)生之日起5日內(nèi)做出人工判斷結(jié)果，可疑交易人工識(shí)別結(jié)果需及時(shí)在反洗錢報(bào)送監(jiān)控系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行填寫。
三、我司嚴(yán)格按照北京保監(jiān)局文件的要求，對(duì)理賠客戶實(shí)行直賠并理賠到卡杜絕現(xiàn)金交易。高度重視理賠客戶資料的真實(shí)性，在賠前對(duì)所有賠案均通過電話對(duì)客戶進(jìn)行電話回訪，核對(duì)客戶的姓名、身份證件、賠款金額和銀行帳號(hào)，填寫客戶信息真實(shí)性調(diào)查表。
四、在反洗錢制度的培訓(xùn)方面，年4月，分公司邀請(qǐng)人行反洗錢處對(duì)我司全體員工進(jìn)行了反洗錢相關(guān)知識(shí)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。并由分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，聯(lián)合各反洗錢工作的相關(guān)部門和崗位進(jìn)行了反洗錢視頻培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了總公司和分公司新下發(fā)的反洗錢內(nèi)控制度、保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法。
(一)繼續(xù)加強(qiáng)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和反洗錢培訓(xùn)、宣傳工作。重點(diǎn)加強(qiáng)高級(jí)管理層履行反洗錢職能、業(yè)務(wù)線反洗錢工作覆蓋的制度的制定和落實(shí)工作，提高全員反洗錢工作的積極性。加大對(duì)客戶進(jìn)行反洗錢宣傳的力度，在承保、理賠柜臺(tái)擺放各種反洗錢知識(shí)宣傳手冊(cè)、前臺(tái)大廳擺放宣傳展板;組織反洗錢人員專題培訓(xùn)、反洗錢知識(shí)普及培訓(xùn)1-2次;召開反洗錢年/半年度工作現(xiàn)場(chǎng)/視頻總結(jié)會(huì)1-2次;利用金融周等機(jī)會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)向廣大市民宣傳反洗錢知識(shí)。
(二)加強(qiáng)持續(xù)客戶身份識(shí)別工作：根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(中國(guó)人民銀行20xx年2號(hào)令)和總公司、分公司制度的要求，對(duì)新客戶進(jìn)行身份識(shí)別和資料的保存;對(duì)于持續(xù)客戶將按照《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知》(銀發(fā)【20xx】391號(hào))文件的要求進(jìn)行識(shí)別和身份資料的保存。在承保環(huán)節(jié)我公司將加強(qiáng)對(duì)一線銷售人員的反洗錢培訓(xùn)，特別是合作中介機(jī)構(gòu)的銷售人員的反洗錢培訓(xùn)，重點(diǎn)落實(shí)投保資料的完備性和保費(fèi)全額轉(zhuǎn)賬制度兩個(gè)方面。在退保環(huán)節(jié)我公司將依據(jù)客戶資金“哪里來(lái)，哪里去”的原則，做好客戶身份識(shí)別及投保人的保費(fèi)賬戶管理，確保資金流向明晰。特殊情況，經(jīng)過嚴(yán)格核實(shí)客戶身份情況后才予以個(gè)案處理。
(三)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)為本的工作理念，扎實(shí)推進(jìn)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作：按照中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》和《總公司客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法》加強(qiáng)對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃著重對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高行業(yè)的管理人員或從業(yè)人員、提供虛假證件辦理業(yè)務(wù)或拒絕提供所要求信息和文件的客戶的身份資料與基本信息進(jìn)行登記。
(1)全面記載客戶身份信息、資料以及反映客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料。
(2)全面收集該級(jí)客戶每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
(3)全面了解客戶的資金來(lái)源、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)情況。
(四)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃：《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》重申了保險(xiǎn)公司應(yīng)每年對(duì)反洗錢工作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。結(jié)合分公司的實(shí)際情況及分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組要求，我公司20xx年度反洗錢內(nèi)部審計(jì)稽核計(jì)劃，具體內(nèi)容如下：
1、審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組由分公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)全轄反洗錢內(nèi)部審計(jì)稽核工作，各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人都要從思想上高度重視此項(xiàng)工作，并把這項(xiàng)工作納入到機(jī)構(gòu)正常的經(jīng)營(yíng)工作中去，確保此項(xiàng)工作不走過場(chǎng);各級(jí)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)人員，在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下按照分公司的要求開展此項(xiàng)工作。
2、審計(jì)時(shí)間20xx年度北京公司擬在本部安排三次反洗錢內(nèi)部審計(jì)和稽核工作，時(shí)間暫定為2月-4月審計(jì)對(duì)象個(gè)險(xiǎn)部、團(tuán)險(xiǎn)部，月-8月審計(jì)對(duì)象財(cái)務(wù)部、銀保部，9月-12月審計(jì)對(duì)象運(yùn)營(yíng)部、辦公室。
3、審計(jì)對(duì)象反洗錢審計(jì)稽核涵蓋分公司運(yùn)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部、各條業(yè)務(wù)渠道、辦公室等任何可能發(fā)生洗錢行為的各個(gè)工作環(huán)節(jié)。
4、審計(jì)稽核內(nèi)容：審計(jì)項(xiàng)目、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)依據(jù)。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇五
保險(xiǎn)代理人和社會(huì)公眾的反洗錢意識(shí)。第三，對(duì)各崗位進(jìn)行反洗錢工作檢查。主要就：客戶身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和盡職調(diào)查工作、大額現(xiàn)金交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、大額現(xiàn)金交易管理臺(tái)賬等方面的工作進(jìn)行了深入檢查。最后，積極總結(jié)反洗錢工作的經(jīng)驗(yàn)，為做好反洗錢工作，防范風(fēng)險(xiǎn)打基礎(chǔ)。
二、20_年自查自糾基本情況及自查內(nèi)容。
(一)自查自糾工作開展基本情況。
此次自查自糾，我公司主要采用：1、訪談的方法。組織座談或個(gè)別詢問，主要了解員工對(duì)反洗錢法律法規(guī)、公司相關(guān)制度及數(shù)據(jù)報(bào)送流程的熟悉程度。2、測(cè)試的方法。抽取樣本對(duì)反洗錢流程中的控制點(diǎn)進(jìn)行測(cè)試，了解控制點(diǎn)是否真實(shí)有效，與相關(guān)文件規(guī)定是否相符等。
(二)自查內(nèi)容自查情況。
1、客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。嚴(yán)格按照客戶身份識(shí)別制度識(shí)別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
行識(shí)別，并就此對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)行管理。
3、大額交易和可疑交易識(shí)別報(bào)告工作開展情況。嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑報(bào)告制度并根據(jù)實(shí)際制定了大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程。
4、反洗錢內(nèi)控制度執(zhí)行情況和其他基礎(chǔ)工作情況。20_年，我公司按照上級(jí)要求成立了以縣支公司經(jīng)理為組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人及區(qū)鄉(xiāng)服務(wù)所所長(zhǎng)為組員的反洗錢工作小組，將反洗錢工作職責(zé)落實(shí)到崗，落實(shí)到人;并結(jié)合公司實(shí)際制定了反洗錢內(nèi)控工作制度，在早會(huì)、工作會(huì)議上向公司員工及營(yíng)銷伙伴進(jìn)行宣導(dǎo)，保證了制度的執(zhí)行效果。
5、其他基礎(chǔ)工作情況。
(1)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況。
按照規(guī)定設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組：
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
組員：
配備反洗錢專崗及公司反洗錢聯(lián)系人，由客戶服務(wù)部經(jīng)理____擔(dān)任。
形式，讓工作人員盡量掌握有關(guān)反洗錢的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，提高可疑支付交易資金的識(shí)別和分析能力，增強(qiáng)反洗錢工作能力。
三、自查自糾發(fā)現(xiàn)問題整改計(jì)劃。
我公司基本上能按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定開展工作，但仍存在一些不足，如基層員對(duì)反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別判斷能力;一線營(yíng)銷人員素質(zhì)差次不齊，培訓(xùn)缺乏針對(duì)性等。
改進(jìn)措施：我公司要以此次反洗錢專項(xiàng)檢查為契機(jī),針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真對(duì)照《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、上級(jí)公司反洗錢相關(guān)要求以及相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)章制度,堅(jiān)決糾正存在的薄弱環(huán)節(jié)。為此我們要借員工會(huì)的機(jī)會(huì)進(jìn)一步對(duì)全公司員工進(jìn)行《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及其相關(guān)法律制度的教育,使全公司員工全面掌握反洗錢業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí),熟練處理,把好審查關(guān)，嚴(yán)防一切違法犯罪分子通過保險(xiǎn)公司洗錢的發(fā)生。其次，對(duì)b柜面人員進(jìn)行宣導(dǎo)，不要因?yàn)榉聪村X工作而忽略對(duì)客戶的服務(wù)質(zhì)量，要大力搞好柜面反洗錢宣傳力度，進(jìn)一步提高柜員素質(zhì)，提高服務(wù)質(zhì)量，使我公司反洗錢管理工作更好的服務(wù)于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。最后，針對(duì)公司營(yíng)銷伙伴情況，組織適合他們的早會(huì)專題，挺高一線營(yíng)銷人員的反洗錢意識(shí)及反洗錢業(yè)務(wù)水平。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇六
為進(jìn)一步宣傳反洗錢法律法規(guī)，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)及社會(huì)各界的反洗錢意識(shí)，增進(jìn)社會(huì)各界對(duì)反洗錢工作的了解和支持，營(yíng)造良好的反洗錢社會(huì)氛圍，發(fā)揮反洗錢宣傳工作在預(yù)防相關(guān)違法犯罪活動(dòng)中的重要作用，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，建立反洗錢宣傳長(zhǎng)效機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管部門要求及總行相關(guān)工作指導(dǎo)，xx分行由法律合規(guī)部牽頭全行各部門于20xx年8月1日至20xx年9月29日開展了主題為“保護(hù)您的權(quán)益、遠(yuǎn)離洗錢活動(dòng)”的反洗錢集中宣傳活動(dòng)。此次活動(dòng)，各部門負(fù)責(zé)人高度重視，結(jié)合各自的工作實(shí)際展開了內(nèi)容豐富、形式多樣的宣傳、培訓(xùn)活動(dòng)。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、高度重視，精心組織。
反洗錢工作既是金融機(jī)構(gòu)義不容辭的法定義務(wù)，也是聯(lián)系到國(guó)家金融穩(wěn)定及百姓日常金融行為安全的重要工作。為確保此次反洗錢宣傳活動(dòng)有序開展，分行成立了反洗錢宣傳領(lǐng)導(dǎo)小組，發(fā)布《xx銀行xx分行20xx年反洗錢宣傳工作方案》，確定活動(dòng)主題為“保護(hù)您的權(quán)益、遠(yuǎn)離洗錢活動(dòng)”;活動(dòng)目的為：結(jié)合反洗錢工作形勢(shì)需要，以集中宣傳月形式進(jìn)行重點(diǎn)宣傳，從而增強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)洗錢危害的認(rèn)識(shí)，提高社會(huì)公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，擴(kuò)充社會(huì)公眾反洗錢法律法規(guī)知識(shí)，普及洗錢活動(dòng)舉報(bào)途徑和舉報(bào)人保密制度。宣傳形式要求做到內(nèi)容豐富、突出特色,做到內(nèi)外有別、形式多樣，強(qiáng)化宣傳效果，真正做到履行義務(wù)，踐行法規(guī)。同時(shí)為達(dá)到全行共同參與、真正做到反洗錢人人有責(zé)，本次宣傳活動(dòng)除重點(diǎn)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展社會(huì)宣傳外，也要求全行各個(gè)條線員工認(rèn)真系統(tǒng)地學(xué)習(xí)反洗錢相關(guān)法律法規(guī)，并按時(shí)提交學(xué)習(xí)心得體會(huì)。
二、對(duì)外宣傳，形式多樣。
分行營(yíng)業(yè)部作為對(duì)外的服務(wù)窗口，結(jié)合自身實(shí)際情況，開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動(dòng)。
(一)制作“預(yù)防洗錢犯罪，維護(hù)金融秩序”;“防范洗錢，合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的宣傳海報(bào)。張貼于憑條填寫臺(tái)上方，使客戶一目了然，接受反洗錢教育。
(二)制作“打擊洗錢犯罪，構(gòu)建和諧社會(huì)”;“警惕身邊的洗錢陷阱，遠(yuǎn)離犯罪”等宣傳標(biāo)語(yǔ)，并張貼于營(yíng)業(yè)大廳明顯位置。通過辦理業(yè)務(wù)時(shí)的直接宣傳，引導(dǎo)客戶遠(yuǎn)離洗錢犯罪。
(三)通過營(yíng)業(yè)大廳室外led電子屏幕24小時(shí)滾動(dòng)播放“預(yù)防洗錢犯罪，維護(hù)金融安全”等宣傳口號(hào)，充分進(jìn)行對(duì)外宣傳，提升我行社會(huì)形象及反洗錢社會(huì)影響力。
(四)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所大堂經(jīng)理服務(wù)處設(shè)立反洗錢宣傳臺(tái)，配備宣傳員宣傳介紹反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。，擺放《學(xué)習(xí)貫徹中華人民共和國(guó)反洗錢法——預(yù)防監(jiān)控洗錢活動(dòng)》;《反洗錢：構(gòu)建經(jīng)濟(jì)金融安全網(wǎng)》等各類宣傳資料，配備宣傳員宣傳介紹反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。
(五)對(duì)于大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬交易，5萬(wàn)以上現(xiàn)金存取款交易，20萬(wàn)以上轉(zhuǎn)賬交易的客戶，發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示單及人民銀行印發(fā)的“aml預(yù)防監(jiān)控洗錢活動(dòng)”的宣傳單頁(yè)。
(六)走進(jìn)社區(qū)，開展洗錢知識(shí)進(jìn)社區(qū)集中宣傳活動(dòng)。配合業(yè)務(wù)資料發(fā)放和反洗錢宣傳資料的發(fā)放，深入基層、貼近一線，將實(shí)際與實(shí)踐相結(jié)合做實(shí)宣傳工作。
以上宣傳活動(dòng)的實(shí)施，強(qiáng)化了宣傳效果，使社會(huì)公眾進(jìn)一步了解洗錢的概念、特征和常見手法，充分認(rèn)識(shí)洗錢的危害和法律責(zé)任，知曉社會(huì)公眾和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)，公眾懂得如何保護(hù)自己，遠(yuǎn)離洗錢及相關(guān)犯罪活動(dòng)。
三、對(duì)內(nèi)宣傳，不斷學(xué)習(xí)。
(一)分行法律合規(guī)部分層次開展反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。先后組織各部門負(fù)責(zé)人、兼職合規(guī)員、反洗錢學(xué)習(xí)馮菊平局長(zhǎng)關(guān)于《當(dāng)前反洗錢形式及工作要求》重要講話視頻、魯政副處長(zhǎng)關(guān)于《反洗錢監(jiān)管新構(gòu)想》講座視頻及ppt、曹作義關(guān)于《可疑交易識(shí)別及反洗錢調(diào)查》、張陽(yáng)關(guān)于《fatf40項(xiàng)新建議解讀》講座ppt。組織柜面業(yè)務(wù)員工及浦東支行新員工開展反洗錢實(shí)務(wù)培訓(xùn)。
(二)在反洗錢宣傳活動(dòng)通知傳達(dá)當(dāng)日，各部門領(lǐng)導(dǎo)即安排部門兼職合規(guī)員做為本次反洗錢業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)宣傳人，制定學(xué)習(xí)計(jì)劃和內(nèi)容。同時(shí)組織部門全員學(xué)習(xí)，做好相關(guān)記錄，并通過每周合規(guī)例會(huì)交流學(xué)習(xí)體會(huì)。
一是運(yùn)營(yíng)條線加強(qiáng)反洗錢履職能力。運(yùn)營(yíng)部開展機(jī)構(gòu)信用代碼實(shí)務(wù)培訓(xùn)，并指導(dǎo)分行營(yíng)業(yè)部做好機(jī)構(gòu)信用代碼發(fā)放工作輔助做好反洗錢工作，增強(qiáng)了部門員工反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，并將學(xué)習(xí)精神融入到自身日常工作中去，根據(jù)各自的工作職責(zé)做好本職工作，把好分行在反洗錢工作流程中運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)的這道關(guān)，為分行反洗錢工作保駕護(hù)航。
二是營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)提升反洗錢工作意識(shí)。從日常工作點(diǎn)滴做起，從客戶盡職調(diào)查，到交易識(shí)別都筑起反洗錢的防火墻，全面提升從業(yè)人員反洗錢意識(shí)和知識(shí)水平。
三是后臺(tái)部門積極探索反洗錢工作新思路。授信審批部對(duì)重要授信資料及貸審會(huì)資料建立嚴(yán)格的封存歸檔機(jī)制，提高可疑資金用途的識(shí)別和分析能力，增強(qiáng)反洗錢工作能力。
四、總結(jié)。
此次“保護(hù)您的權(quán)益、遠(yuǎn)離洗錢活動(dòng)”主題宣傳活動(dòng)，內(nèi)容豐富、特色突出、內(nèi)外有別。作為一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性的工作，我行將不斷總結(jié)反洗錢工作中的不足，積極尋求宣傳的新辦法新思路，進(jìn)一步形成反洗錢長(zhǎng)效宣傳機(jī)制;同時(shí)嚴(yán)格按照人民銀行的監(jiān)管要求，狠抓落實(shí)，確保反洗錢工作正常有序開展，切實(shí)履行反洗錢的法定義務(wù)，履行反洗錢的社會(huì)宣傳責(zé)任，為維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、打擊洗錢犯罪與金融秩序安全做出貢獻(xiàn)。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇七
前段時(shí)間，參加了發(fā)洗錢培訓(xùn)，總結(jié)情況如下：
一、狠抓了反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作。第一，結(jié)合寶雞市反洗錢工作的實(shí)際情況，將反洗錢工作劃分為“綜合崗和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管崗”，明確2個(gè)崗位反洗錢崗位職責(zé)和工作流程，制定了“寶雞市反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管崗位職責(zé)”以及工作流程。第二，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督和管理，提高金融機(jī)構(gòu)高管人員的反洗錢意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，制定了《寶雞中支反洗錢監(jiān)管工作約見談話制度》，進(jìn)一步規(guī)范了反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作，為今后更好地實(shí)施反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管奠定了基礎(chǔ)。第三，對(duì)xx年度的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表及有關(guān)資料，按照統(tǒng)一規(guī)范的模式，制作了“檔案目錄”，重新進(jìn)行了裝訂，實(shí)現(xiàn)了“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，規(guī)范管理”檔案的目的。
二、認(rèn)真完成了前3個(gè)季度的3次非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表匯總和監(jiān)管報(bào)告。面對(duì)反洗錢工作人員少、而1、2季度非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表采取人工匯總的情況，克服了被監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)多達(dá)27家的現(xiàn)實(shí)，不厭其煩地催收?qǐng)?bào)表，認(rèn)真細(xì)致，一絲不茍匯總每一個(gè)數(shù)字，保證了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管匯總表數(shù)字的準(zhǔn)確可靠。
在3季度實(shí)施金融機(jī)構(gòu)新版非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送工作中，一是及時(shí)向各家金融機(jī)構(gòu)拷貝了新版報(bào)表模版、人行和金融機(jī)構(gòu)主報(bào)告機(jī)構(gòu)代碼，接口規(guī)范手冊(cè)和分行有關(guān)文件等資料。二是制作了金融機(jī)構(gòu)基本信息采集表，分發(fā)給金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)要求金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確填寫,做到系統(tǒng)中各單位組織機(jī)構(gòu)代碼標(biāo)識(shí)唯一，確保了金融機(jī)構(gòu)信息庫(kù)的完整準(zhǔn)確性。三是建立完善了各網(wǎng)點(diǎn)報(bào)表聯(lián)絡(luò)員機(jī)制，便于出現(xiàn)問題隨時(shí)溝通聯(lián)系，保證了新版報(bào)表報(bào)送推廣工作的順利開展。四是加大了新版報(bào)表審核力度，對(duì)金融機(jī)構(gòu)提交的報(bào)表,嚴(yán)格按照統(tǒng)一格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)報(bào)表數(shù)據(jù)填制錯(cuò)誤或與實(shí)際業(yè)務(wù)明顯不符的，經(jīng)耐心講解輔導(dǎo)后,讓其返回重新填報(bào)，對(duì)于格式填制不規(guī)范的，與報(bào)送人員一起進(jìn)行糾正，直至準(zhǔn)確導(dǎo)入。這些措施的實(shí)施，使金融機(jī)構(gòu)3季度報(bào)表填報(bào)質(zhì)量較以前有了顯著提高。
三、實(shí)施了“反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知”制定，用足用活反洗錢監(jiān)管手段。為了提高各金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)字的準(zhǔn)確性，根據(jù)《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定，先后對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送質(zhì)量不高、存在明顯問題的農(nóng)信社寶雞辦事處、太平洋壽險(xiǎn)寶雞分公司、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行寶雞分行、人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)寶雞公司、農(nóng)業(yè)銀行寶雞分行5家金融機(jī)構(gòu)，下發(fā)了5份《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書》，“補(bǔ)報(bào)通知”不但起到了警示作用，而且促使金融機(jī)構(gòu)重視了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表和信息報(bào)送，報(bào)表質(zhì)量有了根本性的改變。
四、對(duì)2家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了約見談話。為了使各金融機(jī)構(gòu)達(dá)到“認(rèn)識(shí)問題，引起重視，積極配合，力爭(zhēng)做好”的監(jiān)管目標(biāo)，8月份，針對(duì)xx年上半年反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送情況和現(xiàn)場(chǎng)檢查存在問題，對(duì)存在問題相對(duì)較多的農(nóng)行岐山縣支行和農(nóng)行隴縣支行2家縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)的主管行長(zhǎng)和反洗錢主管部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了約見談話，其管轄人行縣支行主管反洗錢工作的副行長(zhǎng)和反洗錢專干也一起參加了談話。
談話會(huì)重點(diǎn)闡述了2家金融機(jī)構(gòu)在反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)工作中存在的問題或違規(guī)事實(shí)，剖析存在問題的根源、性質(zhì)和可能造成的危害，認(rèn)真聽取了其就存在問題或違規(guī)事實(shí)的陳述和解釋。并對(duì)這2家金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作提出了建議和要求，其具體為內(nèi)容為：提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo);轉(zhuǎn)變觀念，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn);加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，完善反洗錢工作機(jī)制;加強(qiáng)培訓(xùn)和教育，提高人員素質(zhì)。
五、開展了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的培訓(xùn)。為了更進(jìn)一步做好金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送工作，先后3次就非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)。在3月份全市人行系統(tǒng)培訓(xùn)會(huì)上，重點(diǎn)對(duì)各縣支行反洗錢專管員進(jìn)行了非現(xiàn)場(chǎng)7張報(bào)表的要素填寫培訓(xùn);在7月份召開的以“迎奧運(yùn)保安全”為主題的寶雞市第5次金融機(jī)構(gòu)聯(lián)席會(huì)上，重點(diǎn)對(duì)各金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表的報(bào)送情況進(jìn)行了講評(píng);10月份，舉辦了寶雞市金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表專題培訓(xùn)班，培訓(xùn)采取演示講解、現(xiàn)場(chǎng)解答等方式，對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的填報(bào)格式、填報(bào)內(nèi)容、注意事項(xiàng)、上報(bào)時(shí)間等方面進(jìn)行了具體、詳細(xì)的講解。使與會(huì)人員基本掌握了報(bào)表填報(bào)方法，為按時(shí)保質(zhì)完成反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送工作打下了基礎(chǔ)。
六、反洗錢宣傳有特色，重實(shí)效。第一，新年伊始，反洗錢管理部門經(jīng)過認(rèn)真準(zhǔn)備，反復(fù)修改，在寶雞電信部門的大力協(xié)助下，為全行所有電話制作了配備電話彩鈴，使打電話成為宣傳反洗錢政策法規(guī)的一個(gè)陣地。這一創(chuàng)新的反洗錢宣傳形式，不僅是在反洗錢工作中力求創(chuàng)新的新嘗試，而且也將反洗錢宣傳工作提高了一個(gè)新水平。從宣傳效果來(lái)看，社會(huì)各界普遍感覺這樣的反洗錢宣傳形式，成本低，效果好，簡(jiǎn)單易記，深入人心。第二，為了進(jìn)一步增強(qiáng)社會(huì)各界的反洗錢意識(shí)，形成全民參與、共同遏制洗錢犯罪的良好社會(huì)氛圍。9月份，寶雞中支與工商銀行寶雞分行聯(lián)手開展以“預(yù)防打擊洗錢犯罪，營(yíng)造綠色金融環(huán)境”為主題的反洗錢宣傳周活動(dòng)。由于宣傳準(zhǔn)備充分，內(nèi)容豐富，現(xiàn)場(chǎng)前來(lái)觀看展板和咨詢的人員絡(luò)繹不絕，各網(wǎng)點(diǎn)參加宣傳人員統(tǒng)一著裝，采用電子顯示屏、懸掛橫幅、張貼海報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)講解、散發(fā)反洗錢宣傳折頁(yè)等方式，向廣大群眾宣傳什么是洗錢，洗錢的社會(huì)危害性，反洗錢法律法規(guī)以及公民應(yīng)承擔(dān)的反洗錢義務(wù)等內(nèi)容，使群眾對(duì)反洗錢有了明確的認(rèn)識(shí)，收到了預(yù)期的社會(huì)效果。
七、加強(qiáng)了反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的調(diào)研工作。為了使反洗錢工作上水平，解決目前反洗錢工作中存在的實(shí)際問題，在搞好日常監(jiān)管工作的同時(shí)，就反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的有關(guān)現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行了深入調(diào)查和研究，撰寫了《寶雞市金融機(jī)構(gòu)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況的調(diào)查報(bào)告》、《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管存在問題及對(duì)策》、《建議對(duì)反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表做適當(dāng)調(diào)整》等3篇調(diào)研報(bào)告，3篇調(diào)研報(bào)告均被分行網(wǎng)站，其中，《建議對(duì)反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表做適當(dāng)調(diào)整》被《寶雞金融信息》采用。
一年來(lái)，在反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作中，雖然取得了一定的成績(jī)，但距離上級(jí)的要求還有很大的差距。xx年，將繼續(xù)認(rèn)真貫徹執(zhí)行《反洗錢法》等反洗錢法律法規(guī)，認(rèn)清形勢(shì)，強(qiáng)化監(jiān)管，不斷開拓，為寶雞市反洗錢工作取得更大成績(jī)而不懈努力。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇八
根據(jù)**市農(nóng)村公路管理處統(tǒng)一安排部署，為了認(rèn)真扎實(shí)地組織開展好我所平安建設(shè)宣傳月活動(dòng)，以加強(qiáng)安全法制、保障安全生產(chǎn)為主題，以弘揚(yáng)安全發(fā)展理念，大力實(shí)施安全發(fā)展戰(zhàn)略為主線，以平安公路創(chuàng)建活動(dòng)為載體，強(qiáng)化紅線意識(shí)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，強(qiáng)化基層基礎(chǔ)，普及安全知識(shí)，弘揚(yáng)安全文化，營(yíng)造良好氛圍，提升安全生產(chǎn)管理能力，有效防范和堅(jiān)決遏制重特大事故的發(fā)生，促進(jìn)我縣農(nóng)村公路安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定，全面推動(dòng)各項(xiàng)安全責(zé)任制的落實(shí)。我們做了如下幾個(gè)方面的工作：
知識(shí)，弘揚(yáng)安全文化，營(yíng)造良好氛圍，有效防范和堅(jiān)決遏制重特大事故的發(fā)生，促進(jìn)我縣農(nóng)村公路安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定。
2、為了達(dá)到平安建設(shè)宣傳月活動(dòng)的目的，掀起活動(dòng)開展的高潮，3月2日，召開全所平安建設(shè)宣傳月活動(dòng)大會(huì)，安排布置安全生產(chǎn)月活動(dòng)。我所各股室、養(yǎng)護(hù)公司分別召開會(huì)議明確活動(dòng)主題。并懸掛橫幅16條，制作宣傳板塊2塊，出動(dòng)宣傳車1次，積極參與安全生產(chǎn)事故警示教育周活動(dòng)。不斷提高廣大職工的安全意識(shí)、素質(zhì)和技能，提高杜絕違章作業(yè)和違反勞動(dòng)紀(jì)律、抑制聲音指揮的主動(dòng)性和積極性，廣泛參與監(jiān)督、支持和推協(xié)安全生產(chǎn)工作，組織舉辦10期安全管理人員培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)70人。
3、3月3日當(dāng)天我所安全生產(chǎn)月活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組在縣政府門口開展了平安建設(shè)宣傳月活動(dòng)以加強(qiáng)安全法制、保障安全生產(chǎn)’’為主題對(duì)群眾進(jìn)行宣傳，我所參加人數(shù)8人，發(fā)放安全生產(chǎn)知識(shí)傳單200份，并為群眾解決安全知識(shí)疑難問題。
4、積極組織開展安全生產(chǎn)對(duì)話談心活動(dòng)。緊緊圍繞明責(zé)、盡責(zé)、知厲害的主題，各股室股室長(zhǎng)及養(yǎng)護(hù)公司負(fù)責(zé)人按規(guī)定坐談并進(jìn)行了分級(jí)實(shí)施，要求所有人員牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，正確履行職責(zé)，切實(shí)把我所平安建設(shè)宣傳月活動(dòng)開展期間安全生產(chǎn)水平得到進(jìn)一步提高，并取得成效。
5、3月下旬，全所組織一次大規(guī)模的隱患排查，發(fā)現(xiàn)一次、整改一次、落實(shí)一次，重點(diǎn)檢查平安建設(shè)宣傳月活動(dòng)開展情況，事故隱患的治理情況和圍繞平安建設(shè)總體部署，扎實(shí)開燕尾服各項(xiàng)安全工作。3月下旬在門莊道班組織了1次應(yīng)急救援演練，通過演練，提高了干部職工的安全防范意識(shí)和救援能力。
通過此次平安建設(shè)宣傳月活動(dòng)宣傳教育和安全生產(chǎn)隱患的排查，全所廣大干部職工安全生產(chǎn)意識(shí)有了很大的提高，我們將一如既往地抓安全、重安全，真正體現(xiàn)關(guān)愛生命，安全發(fā)展。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇九
xx中支在收到人民銀行下發(fā)的《關(guān)于開展反洗錢工作自查的通知》后，總經(jīng)理室高度重視，成立了反洗錢自查自糾工作小組，組長(zhǎng)由中支總經(jīng)xx洋擔(dān)任，小組成員分別是公共資源部經(jīng)理xx、反洗錢合規(guī)專員xx、財(cái)務(wù)部經(jīng)理xx、運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理xx、培訓(xùn)部經(jīng)理xx、保費(fèi)部經(jīng)理xx、營(yíng)銷部人管崗xx。要求各部門認(rèn)真做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的追蹤落實(shí)、匯總上報(bào)。
本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到中支各部門、各服務(wù)部，自查時(shí)間為xx年3月25至4月30日，自查時(shí)間跨度：xx年10月1日至xx年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：
我中心支公司反洗錢工作實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官，財(cái)務(wù)部經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理任合規(guī)專員，其它部門經(jīng)理及前臺(tái)崗為合規(guī)情報(bào)員。
2
工作保密制度》{xx茂發(fā)[xx]第013號(hào)}、《xxxx保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓(xùn)制度》{xx茂發(fā)[xx]第014號(hào)}、《xxxx茂名中心支公司反洗錢審計(jì)制度》的通知》{xx茂發(fā)[xx]第015號(hào)}、《關(guān)于進(jìn)一步明確〈xxxx茂名中心支公司反洗錢合規(guī)管理部門組織架構(gòu)和合規(guī)管理部門人員崗位職責(zé)〉的通知》{xx茂發(fā)[xx]第016號(hào)}，在xx年3月制定了《關(guān)于xx年度反洗錢工作計(jì)劃的報(bào)告》{xx茂發(fā)[xx]第001號(hào)}、《關(guān)于xx年度反洗錢檢查計(jì)劃的通知》{xx茂發(fā)[xx]第002號(hào)}、《關(guān)于xx年度反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃的通知》{xx茂發(fā)[xx]第003號(hào)}、《關(guān)于xx年度反洗錢宣傳計(jì)劃的通知》{xx茂發(fā)[xx]第004號(hào)}。
通過制訂反洗錢相關(guān)制度，進(jìn)一步完善了我中心支公司反洗錢的內(nèi)控制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，為執(zhí)行具體業(yè)務(wù)提供了合規(guī)性依據(jù)。
三、大額和可疑交易報(bào)告情況。
茂名中心支公司基本能按照《xxxx保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》[xx修訂版]{xx茂發(fā)[xx]第007號(hào)}的文件的要求，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測(cè)，落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度，及時(shí)并準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。目前我中心支公司采取系統(tǒng)篩選與人工分析相結(jié)合，進(jìn)一步提高了大額和可疑報(bào)告的準(zhǔn)確性。
四、客戶身份識(shí)別情況。
3
【xx修訂版】{xx茂發(fā)[xx]第007號(hào)}來(lái)執(zhí)行。
五、客戶身份資料和交易記錄保存情況。
茂名中心支公司在初審錄入時(shí)，已同時(shí)將客戶原始資料進(jìn)行掃描，保留電子文檔，公司有專門的業(yè)務(wù)檔案管理人員，所有的業(yè)務(wù)資料按照發(fā)生日期分類存檔，按照《xxxx保險(xiǎn)股份有限公司業(yè)務(wù)實(shí)物檔案管理辦法》有序管理，客戶投保、退保、給付等均保存資料記錄。
通過舉辦專項(xiàng)培訓(xùn)、早會(huì)宣導(dǎo)、知識(shí)測(cè)試、新人培訓(xùn)教材等形式對(duì)我中心支公司內(nèi)外勤員工進(jìn)行培訓(xùn)。xx年共舉行了x次的反洗錢專場(chǎng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)操作知識(shí)、反洗錢工作流程等內(nèi)容，培訓(xùn)人員包括全體內(nèi)勤、外勤;每次培訓(xùn)都進(jìn)行了相應(yīng)的知識(shí)測(cè)試，測(cè)試成績(jī)歸檔，并作為個(gè)人年終績(jī)效考核的一項(xiàng)重要依據(jù)。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇十
反洗錢工作是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動(dòng)，純潔社會(huì)風(fēng)氣，保持社會(huì)安定，今天本站小編給大家找來(lái)了20xx反洗錢宣傳月總結(jié)，希望能夠幫助到大家。
根據(jù)總公司《關(guān)于開展反洗錢宣傳活動(dòng)的通知》(國(guó)壽人險(xiǎn)辦發(fā)〔20xx〕532號(hào))及內(nèi)蒙古分公司《關(guān)于開展內(nèi)蒙古分公司20xx年反洗錢宣傳活動(dòng)月的通知》(國(guó)壽人險(xiǎn)內(nèi)發(fā)〔20xx〕857號(hào))文件要求，配合市公司20xx年x月份反洗錢宣傳活動(dòng)，客戶服務(wù)中心切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)宣傳活動(dòng)。
一、加強(qiáng)了對(duì)反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)。
加強(qiáng)反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)主要是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。因此于20xx年x月x日召開了由客戶服務(wù)中心經(jīng)理及各部門主管參加的反洗錢宣傳活動(dòng)動(dòng)員會(huì)，會(huì)上客戶服務(wù)中心苗燕燕副經(jīng)理根據(jù)11月x日參加的全市反洗錢會(huì)議內(nèi)容強(qiáng)調(diào)了此次活動(dòng)的目的和重要性，學(xué)習(xí)了上級(jí)公司下發(fā)的反洗錢培訓(xùn)。
課件。
提高了對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)。
同時(shí)，要求各主管要以部門為單位開展反洗錢學(xué)習(xí)，將反洗錢工作的重要性傳達(dá)給每一位客戶服務(wù)中心柜員，強(qiáng)化臨柜人員反洗錢工作實(shí)施，確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé)，更針對(duì)。
崗位職責(zé)。
不同，對(duì)從承保、保全、理賠、收付費(fèi)等環(huán)節(jié)對(duì)相關(guān)崗位人員提出了要求，并結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)可疑交易報(bào)告管理辦法進(jìn)行學(xué)習(xí)。
通過培訓(xùn)宣傳，使大家加深認(rèn)識(shí)了反洗錢;開展反洗錢工作的重要性和必要性;反洗錢法律法規(guī)和。
規(guī)章制度。
;公司在反洗錢工作中的主要義務(wù);反洗錢法律責(zé)任等。
20xx年x月x日，在收到監(jiān)察部下發(fā)的宣傳折頁(yè)后，第一時(shí)間在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的醒目位置、報(bào)刊架中擺放宣傳折頁(yè)，向客戶宣傳、講解，取得了良好的效果，同時(shí)在公司led顯示屏上滾動(dòng)播出反洗錢宣傳內(nèi)容，從而加深其宣傳效果。
通過這次主題宣傳活動(dòng)，促進(jìn)了公司員工對(duì)反洗錢義務(wù)工作的認(rèn)識(shí);同時(shí)也提高了公司在廣大客戶群體心目中的社會(huì)地位;更重的是讓提高了參與者的法律意識(shí)，達(dá)到了宣傳的效果。為公司進(jìn)一步開展反洗錢工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
為全面推進(jìn)xx市金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作，打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動(dòng)，純潔社會(huì)風(fēng)氣，保持社會(huì)安定，提高信用社信譽(yù)，保證信用支付的穩(wěn)定，促進(jìn)信用社業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展，使社會(huì)公眾廣泛知曉和了解反洗錢知識(shí)，夯實(shí)反洗錢工作的社會(huì)基礎(chǔ)，根據(jù)人民銀行xx市支行《關(guān)于開展金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳活動(dòng)的通知》精神及中國(guó)人民銀行制定的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求，xx聯(lián)社于20xx年11月6日—12日在全市所轄網(wǎng)點(diǎn)開展了“金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳周”活動(dòng)，通過采取一系列行之有效的舉措，確保了此項(xiàng)活動(dòng)扎實(shí)有效開展，取得了較好的成效。
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)。
為增強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)，我們首先從自身做起，加強(qiáng)了對(duì)反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)。一是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。一方面我們注重了管理人員的學(xué)習(xí)，于20xx年11月2日召開了由聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、及各網(wǎng)點(diǎn)主辦會(huì)計(jì)參加的反洗錢宣傳活動(dòng)動(dòng)員會(huì)，會(huì)上分管主任強(qiáng)調(diào)了此次活動(dòng)的目的和重要性，學(xué)習(xí)了人民銀行丹江口市支行《關(guān)于開展金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳活動(dòng)的通知》精神及中國(guó)人民銀行制定的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等反洗錢知識(shí)，提高了對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)。
二是有組織地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先，聯(lián)社充分認(rèn)識(shí)到金融機(jī)構(gòu)是控制洗錢的第一道屏障，要確保金融領(lǐng)域反洗錢工作措施得到全面落實(shí)，就必須充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)“了解客戶”的優(yōu)勢(shì)，提高其反洗錢的積極性和主動(dòng)性。其次，強(qiáng)化了臨柜人員反洗錢方面的培訓(xùn)。
為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé)，我們采取了一系列有力的措施，扎實(shí)開展反洗錢專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)工作，，通過與各商業(yè)銀行及公安部門的合作，在不同時(shí)間和不同地點(diǎn)舉辦了多種形式的座談會(huì)、培訓(xùn)班，強(qiáng)化了反洗錢意識(shí)，初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍。培訓(xùn)過程中，請(qǐng)資深人士向農(nóng)村信用社反洗錢一線工作人員講授當(dāng)前國(guó)內(nèi)外反洗錢形勢(shì)與任務(wù)的同時(shí)，還傳授了反洗錢的操作技術(shù)與方法。
三是切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。從承擔(dān)此項(xiàng)工作職能之初，市聯(lián)主黨組就明確要求全系統(tǒng)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)務(wù)必從維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融安全的高度來(lái)認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要性，將條件適合的干部配置到此項(xiàng)工作崗位上，并提出了“加強(qiáng)信合系統(tǒng)反洗錢機(jī)構(gòu)設(shè)置和隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)出一批專業(yè)化、知識(shí)化的反洗錢專家”的人才戰(zhàn)略和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。
為此，聯(lián)社在會(huì)計(jì)科設(shè)置了反洗錢工作管理處，各社也按要求設(shè)置了工作崗位。為保證反洗錢隊(duì)伍建設(shè)工作落到實(shí)處，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)多次召開會(huì)議聽取有關(guān)工作匯報(bào)，審議有關(guān)隊(duì)伍建設(shè)的工作意見，并對(duì)全系統(tǒng)的人員培訓(xùn)計(jì)劃作出了明確部署。
四是認(rèn)真選配工作人員。聯(lián)社要求，各社應(yīng)注意將一些文化程度較高、專業(yè)知識(shí)對(duì)口、具有良好的計(jì)算機(jī)操作水平、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識(shí)的青年干部充實(shí)到反洗錢工作崗位上來(lái)。各社均按要求認(rèn)真選配人員，逐步充實(shí)反洗錢工作崗位。目前，全系統(tǒng)的反洗錢工作人員中，71。68%為中青年干部，67%以上人員在經(jīng)濟(jì)金融、法律、會(huì)計(jì)、計(jì)算機(jī)等專業(yè)獲得?？埔陨系膶W(xué)位。
二、精心組織，確保反洗錢宣傳周活動(dòng)的有序開展。
為確保反洗錢宣傳周活動(dòng)有序開展，丹江聯(lián)社從構(gòu)建組織體系、健全制度建設(shè)、強(qiáng)化監(jiān)督管理等方面入手，全力構(gòu)筑反洗錢安全防線。
一是精心構(gòu)建完善的組織體系。對(duì)活動(dòng)的時(shí)間、形式和要求進(jìn)行了安排，并成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。接通知后，迅速成立了丹江口市農(nóng)村信用社反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由一把手和分管主任任正副組長(zhǎng)，設(shè)立反洗錢科;同時(shí)，各社也成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，并確定了職能部門具體負(fù)責(zé)反洗錢工作，從而構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢組織體系。與此同時(shí)，還積極爭(zhēng)取地方政府對(duì)反洗錢工作的支持，全面加強(qiáng)與公安、其他金融機(jī)構(gòu)等部門反洗錢工作的溝通、協(xié)調(diào)和配合，增進(jìn)共識(shí)，形成合力。
四是著力培養(yǎng)一支綜合業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的反洗錢專業(yè)隊(duì)伍。丹江聯(lián)社以開展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型單位”活動(dòng)為契機(jī)，利用每周三下午，采取自學(xué)、座談以及聘請(qǐng)專家授課方式對(duì)轄內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行反洗錢知識(shí)重點(diǎn)培訓(xùn)。此外，根據(jù)反洗錢工作的職責(zé)要求，認(rèn)真擬訂了全市反洗錢工作。
培訓(xùn)方案。
在抓好聯(lián)社機(jī)關(guān)培訓(xùn)工作的基礎(chǔ)上督促、指導(dǎo)和協(xié)助轄區(qū)各社分層次、分批次完成反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
三、周密實(shí)施，做到了宣傳活動(dòng)形式與內(nèi)容統(tǒng)一。
一是在所轄各網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢宣傳周活動(dòng)橫幅和張貼標(biāo)語(yǔ)。主要向社會(huì)公眾宣傳反洗錢知識(shí)，通過此次宣傳活動(dòng)，使不知道什么是“洗錢”的社會(huì)公眾對(duì)反洗錢有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，更使他們認(rèn)識(shí)了洗錢對(duì)社會(huì)的危害以及反洗錢的重要性和必要性。
二是組織轄網(wǎng)點(diǎn)工作人員走上街頭開展反洗錢宣傳活動(dòng)。我們于11月6日先后組織30名干部職工通過設(shè)立咨詢臺(tái)、散發(fā)宣傳材料等形式，向社會(huì)公眾開展反洗錢、打擊洗錢犯罪活動(dòng)的法律法規(guī)宣傳，解答疑問，普及反洗錢知識(shí)，受到了廣大市民的好評(píng)。
三是組織臨柜人員系統(tǒng)地了解了反洗錢的操作程序。在加強(qiáng)對(duì)外宣傳的同時(shí)，我市農(nóng)村信用社財(cái)會(huì)部門還組織臨柜人員系統(tǒng)地了解了反洗錢的操作程序，掌握了可疑資金的識(shí)別和分析，學(xué)習(xí)了反洗錢相關(guān)的法律法規(guī)，進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和反洗錢工作的自覺性，防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開展洗錢犯罪活動(dòng)。
四是通過對(duì)各類客戶在信用社開立帳戶的審查，大額和可疑資金的及時(shí)報(bào)告，組織職工了解和掌握反洗錢的操作程序，掌握可疑資金的識(shí)別和分析，加強(qiáng)柜面宣傳，熟悉相關(guān)的法律、法規(guī)及各級(jí)人行的有關(guān)規(guī)定，提高了員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和反洗錢工作的自覺性，防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開展洗錢犯罪活動(dòng)，使本次“金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳周”活動(dòng)取得了實(shí)效并獲得了圓滿成功。
總之，通過反先錢洗錢活動(dòng)的宣傳，使反洗錢工作達(dá)到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認(rèn)識(shí)到了洗錢是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一種常見的犯罪現(xiàn)象，不僅影響一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)安全，也威脅國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全，增強(qiáng)了公民的責(zé)任意識(shí)，打擊洗錢犯罪已成為共識(shí)。
但是，舉辦這次“反洗錢知識(shí)宣傳周”活動(dòng)在我市還是第一次，在活動(dòng)開展的過程中，也暴露出我們還存在一些不足，距人民銀行的要求還存在一定的差距，突出表現(xiàn)在工作人員對(duì)此項(xiàng)工作認(rèn)識(shí)不夠、使命感不強(qiáng)、操作困難，公眾在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不理解業(yè)務(wù)處理程序，不積極配合反洗錢工作等。
當(dāng)然，反洗錢工作一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性的工作，在今后的工作中我們將嚴(yán)格按照人民銀行的要求，切實(shí)履行好反洗錢的法定義務(wù)，維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融安全。
為及時(shí)普及反洗錢最新法律法規(guī)，增強(qiáng)全行及社會(huì)各界守法意識(shí)和反洗錢知識(shí)，提高金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員反洗錢技能，推動(dòng)反洗錢的社會(huì)影響力，營(yíng)造良好的反洗錢氛圍，根據(jù)總行《關(guān)于開展201x年反洗錢宣傳月活動(dòng)的通知》的要求，并結(jié)合我支行的實(shí)際情況，我支行在總行指導(dǎo)下開展一系列的反洗錢宣傳活動(dòng)。
一、組織情況。為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，支行成立由副行長(zhǎng)(主持全面工作)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)羅艷霞、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人鄧佩銘、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理張肖玲、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理羅志旺、座班主任莫艷芳、朱志平、李淑青為成員的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本次宣傳月活動(dòng)的各項(xiàng)工作。
二、11月8日，在橋頭支行營(yíng)業(yè)部及橋頭蓮湖支行分別懸掛“打擊洗錢，人人有責(zé)”標(biāo)語(yǔ)，進(jìn)行反洗錢宣傳。
三、在宣傳月期間，橋頭支行兩個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分別張貼反洗錢宣傳海報(bào)，擺放反洗錢宣傳折頁(yè)和手冊(cè)，以供客戶自行取閱。
四、制作反洗錢舉報(bào)電話的牌匾(內(nèi)容為“中國(guó)xx銀行東莞中心支行反洗錢舉報(bào)電話”)，并擺放在營(yíng)業(yè)廳的顯著位置。
五、組織全體行員學(xué)習(xí)《廣東反洗錢工作動(dòng)態(tài)(201x年第3期)》和《東莞市金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作簡(jiǎn)報(bào)(201x年第三期)》。
六、11月17日早上，組織行員在廣隆百貨廣場(chǎng)開展現(xiàn)場(chǎng)宣傳，向群眾派發(fā)宣傳折頁(yè)，講解反洗錢基要知識(shí)和接受咨詢。
七、11月28日，副行長(zhǎng)和2名網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)員參加總行的反洗錢培訓(xùn)，學(xué)習(xí)反洗錢監(jiān)管形勢(shì)、xx銀行近期反洗錢工作要求和有關(guān)可疑交易案例分析。
通過以上一系列反洗錢活動(dòng)，提高了群眾反洗錢意識(shí)和行員辨別洗錢的技能,樹立了我行負(fù)責(zé)任的社會(huì)形象。宣傳活動(dòng)結(jié)束后，我支行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)反洗錢宣傳月進(jìn)行總結(jié)，分享活動(dòng)中的成功經(jīng)驗(yàn)。強(qiáng)調(diào)反洗錢工作必須貫串銀行的日常業(yè)務(wù)中，不能松懈。
反洗錢宣傳折頁(yè)和手冊(cè)應(yīng)長(zhǎng)期擺放在營(yíng)業(yè)廳顯眼的位置，方便客戶自行取閱。同時(shí)，傳達(dá)反洗錢績(jī)效考核的有關(guān)文件精神，要求全體行員高度重視，認(rèn)真履行反洗錢職責(zé)。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇十一
反洗錢工作的考核，不僅僅要對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核、評(píng)級(jí)，也要對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢崗進(jìn)行考核、評(píng)級(jí)。下面由小編為大家精心收集的反洗錢培訓(xùn)總結(jié)，希望可以幫到大家!
第一，結(jié)合寶雞市反洗錢工作的實(shí)際情況，將反洗錢工作劃分為“綜合崗和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管崗”，明確2個(gè)崗位反洗錢。
崗位職責(zé)。
和工作流程，制定了“寶雞市反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管崗位職責(zé)”以及工作流程。第二，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督和管理，提高金融機(jī)構(gòu)高管人員的反洗錢意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，制定了《寶雞中支反洗錢監(jiān)管工作約見談話制度》，進(jìn)一步規(guī)范了反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作，為今后更好地實(shí)施反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管奠定了基礎(chǔ)。第三，對(duì)xx年度的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表及有關(guān)資料，按照統(tǒng)一規(guī)范的模式，制作了“檔案目錄”，重新進(jìn)行了裝訂，實(shí)現(xiàn)了“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，規(guī)范管理”檔案的目的。
面對(duì)反洗錢工作人員少、而1、2季度非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表采取人工匯總的情況，克服了被監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)多達(dá)27家的現(xiàn)實(shí)，不厭其煩地催收?qǐng)?bào)表，認(rèn)真細(xì)致，一絲不茍匯總每一個(gè)數(shù)字，保證了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管匯總表數(shù)字的準(zhǔn)確可靠。
在3季度實(shí)施金融機(jī)構(gòu)新版非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送工作中，一是及時(shí)向各家金融機(jī)構(gòu)拷貝了新版報(bào)表模版、人行和金融機(jī)構(gòu)主報(bào)告機(jī)構(gòu)代碼，接口規(guī)范手冊(cè)和分行有關(guān)文件等資料。二是制作了金融機(jī)構(gòu)基本信息采集表，分發(fā)給金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)要求金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確填寫,做到系統(tǒng)中各單位組織機(jī)構(gòu)代碼標(biāo)識(shí)唯一，確保了金融機(jī)構(gòu)信息庫(kù)的完整準(zhǔn)確性。三是建立完善了各網(wǎng)點(diǎn)報(bào)表聯(lián)絡(luò)員機(jī)制，便于出現(xiàn)問題隨時(shí)溝通聯(lián)系，保證了新版報(bào)表報(bào)送推廣工作的順利開展。四是加大了新版報(bào)表審核力度，對(duì)金融機(jī)構(gòu)提交的報(bào)表,嚴(yán)格按照統(tǒng)一格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)報(bào)表數(shù)據(jù)填制錯(cuò)誤或與實(shí)際業(yè)務(wù)明顯不符的，經(jīng)耐心講解輔導(dǎo)后,讓其返回重新填報(bào)，對(duì)于格式填制不規(guī)范的，與報(bào)送人員一起進(jìn)行糾正，直至準(zhǔn)確導(dǎo)入。這些措施的實(shí)施，使金融機(jī)構(gòu)3季度報(bào)表填報(bào)質(zhì)量較以前有了顯著提高。
為了提高各金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)字的準(zhǔn)確性，根據(jù)《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定，先后對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送質(zhì)量不高、存在明顯問題的農(nóng)信社寶雞辦事處、太平洋壽險(xiǎn)寶雞分公司、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行寶雞分行、人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)寶雞公司、農(nóng)業(yè)銀行寶雞分行5家金融機(jī)構(gòu)，下發(fā)了5份《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送。
通知書。
》，“補(bǔ)報(bào)通知”不但起到了警示作用，而且促使金融機(jī)構(gòu)重視了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表和信息報(bào)送，報(bào)表質(zhì)量有了根本性的改變。
為了使各金融機(jī)構(gòu)達(dá)到“認(rèn)識(shí)問題，引起重視，積極配合，力爭(zhēng)做好”的監(jiān)管目標(biāo)，8月份，針對(duì)xx年上半年反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送情況和現(xiàn)場(chǎng)檢查存在問題，對(duì)存在問題相對(duì)較多的農(nóng)行岐山縣支行和農(nóng)行隴縣支行2家縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)的主管行長(zhǎng)和反洗錢主管部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了約見談話，其管轄人行縣支行主管反洗錢工作的副行長(zhǎng)和反洗錢專干也一起參加了談話。
談話會(huì)重點(diǎn)闡述了2家金融機(jī)構(gòu)在反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)工作中存在的問題或違規(guī)事實(shí)，剖析存在問題的根源、性質(zhì)和可能造成的危害，認(rèn)真聽取了其就存在問題或違規(guī)事實(shí)的陳述和解釋。并對(duì)這2家金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作提出了建議和要求，其具體為內(nèi)容為：提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo);轉(zhuǎn)變觀念，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn);加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，完善反洗錢工作機(jī)制;加強(qiáng)培訓(xùn)和教育，提高人員素質(zhì)。
事在人為，人才是第一生產(chǎn)力，反洗錢隊(duì)伍的人才建設(shè)，直接關(guān)系到反洗錢工作的水平。本文通過對(duì)保險(xiǎn)公司人才建設(shè)存在突出問題的剖析，揭示保險(xiǎn)公司在反洗錢管理中存在的一些問題。行業(yè)問題有著復(fù)雜的根源，解決行業(yè)問題，不僅要靠保險(xiǎn)公司自身，更多的還要依靠反洗錢監(jiān)管機(jī)構(gòu)。本文通過對(duì)財(cái)險(xiǎn)行業(yè)存在問題的分析，也為反洗錢監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了一些可以借鑒的監(jiān)管措施。筆者認(rèn)為，當(dāng)前保險(xiǎn)業(yè)反洗錢隊(duì)伍建設(shè)上，外企做的相對(duì)較好，中資保險(xiǎn)公司比較薄弱，主要存在以下四個(gè)問題：
開展反洗錢工作，主要依據(jù)是《反洗錢法》以及人民銀行、保監(jiān)會(huì)出臺(tái)的一些。
規(guī)章制度。
對(duì)法律素養(yǎng)要求較高，具備法律專業(yè)背景較為合適同時(shí)，反洗錢工作是融合在具體的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中的，主要體現(xiàn)在保險(xiǎn)承保、理賠環(huán)節(jié)，因此，懂保險(xiǎn)業(yè)務(wù)尤為重要，不了解保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，就不知道風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在哪，更談不上風(fēng)險(xiǎn)管控目前保險(xiǎn)業(yè)法律人才不缺乏，缺乏的是具有保險(xiǎn)業(yè)務(wù)背景的法律人才由于保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作是2019年《反洗錢法》頒布才開始開展的，從事反洗錢工作的人才儲(chǔ)備較少，加上近幾年保險(xiǎn)公司迅速擴(kuò)張，行業(yè)里很難找到經(jīng)驗(yàn)豐富的反洗錢人才尤其是二線城市，專業(yè)反洗錢人才罕見。
除保險(xiǎn)公司總部外，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的反洗錢人員多是兼職，從兼職的崗位來(lái)看也是五花八門，保費(fèi)規(guī)模大點(diǎn)的分支機(jī)構(gòu)，多是由法律合規(guī)崗兼任反洗錢崗。保費(fèi)規(guī)模小的機(jī)構(gòu)，有財(cái)務(wù)人員、辦公室行政人員、稽核審計(jì)人員、甚至是it人員兼任反洗錢崗。一些基層的反洗錢兼職崗，沒有反洗錢從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，不了解反洗錢工作，也不主動(dòng)去學(xué)習(xí)反洗錢知識(shí)，連最基本的大額交易、可疑交易的概念都搞不清楚。
由于保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗以兼職為主，反洗錢是其工作的一部分，甚至是很小的一部分，反洗錢工作普遍不被兼職反洗錢崗重視。從管理上來(lái)看，誰(shuí)有考核權(quán)就對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)。上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)的反洗錢崗沒有任命權(quán)，對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)很難進(jìn)行考核?？己舜胧╇y以制定，比如一個(gè)行政崗兼任發(fā)洗錢崗，同時(shí)還兼任人事崗、品牌崗，反洗錢工作占到其個(gè)人考核的百分比難以確定，上級(jí)的考核占其個(gè)人考核的百分比也難以確定。況且，一些保險(xiǎn)公司的考核制度本來(lái)就不科學(xué)，只是重視保費(fèi)規(guī)模和盈利金額，其他指標(biāo)不予關(guān)心。直接導(dǎo)致了總部出臺(tái)的一些好的政策在基層很難落實(shí)，以致出現(xiàn)上正中歪下胡來(lái)的現(xiàn)象。
保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)員較多，業(yè)務(wù)員的學(xué)歷、職業(yè)素養(yǎng)參差不齊，不少業(yè)務(wù)員只關(guān)心保費(fèi)，不把反洗錢工作當(dāng)回事。多數(shù)業(yè)務(wù)員認(rèn)為洗錢和保險(xiǎn)公司沒關(guān)系，尤其是財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)行業(yè)鮮有洗錢案例發(fā)生，如果連洗錢案例都舉不出來(lái)，業(yè)務(wù)員很難意識(shí)到洗錢風(fēng)險(xiǎn)，也不愿服從反洗錢人員的管理。
保險(xiǎn)業(yè)是金融業(yè)中開放時(shí)間最早、開放力度最大的行業(yè)，保險(xiǎn)業(yè)的市場(chǎng)化也最強(qiáng)。近幾年，央企、民企、外企、地方國(guó)企等各種類型的保險(xiǎn)公司雨后春筍般涌現(xiàn)，一些保險(xiǎn)公司剛成立三兩年，就在全國(guó)各地完成了分支機(jī)構(gòu)鋪設(shè)，這是在銀行、證券行業(yè)難以做到的。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的井噴式擴(kuò)張，人才爭(zhēng)奪也最激烈，個(gè)別保險(xiǎn)公司，一個(gè)省級(jí)公司集體倒戈，就把公司名字換成了其他保險(xiǎn)公司，人員、職場(chǎng)等都沒變。
反洗錢，由于不能直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，在保險(xiǎn)公司是被看作比較邊緣化的崗位，一些公司領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為反洗錢技術(shù)含量低，誰(shuí)做都一樣。反洗錢崗不被重視，發(fā)展空間有限。導(dǎo)致一些反洗錢崗不愿意從事反洗錢工作，或者有了好的機(jī)會(huì)就離開了反洗錢崗位。由于保險(xiǎn)業(yè)整個(gè)行業(yè)不夠成熟、穩(wěn)定，以及反洗錢崗在保險(xiǎn)業(yè)中地位不高，導(dǎo)致了保險(xiǎn)業(yè)反洗錢崗位流動(dòng)頻繁。在整個(gè)金融業(yè)中，保險(xiǎn)業(yè)的反洗錢崗是流動(dòng)對(duì)頻繁的。
筆者認(rèn)為，近年來(lái)保險(xiǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，導(dǎo)致保險(xiǎn)高級(jí)管理人才供不應(yīng)求，反洗錢隊(duì)伍建設(shè)滯后也是必然的。由于當(dāng)前保險(xiǎn)公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，尤其是中小保險(xiǎn)公司面臨盈利壓力，往往無(wú)暇顧及在反洗錢人力、財(cái)力上的投入。個(gè)別保險(xiǎn)公司成立幾年，公司都沒有專職的反洗錢崗位，甚至連反洗錢系統(tǒng)都沒有。因此，保險(xiǎn)公司反洗錢隊(duì)伍建設(shè)，不僅要靠保險(xiǎn)公司自身的重視和培養(yǎng)，更重要的是靠監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)督促、激勵(lì)。筆者認(rèn)為，反洗錢監(jiān)管機(jī)構(gòu)，可以從以下五個(gè)方面來(lái)推動(dòng)保險(xiǎn)公司的反洗錢隊(duì)伍建設(shè)：
目前，在保險(xiǎn)業(yè)從事反洗錢人員普遍缺乏從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和入門資格的“門檻”，這直接導(dǎo)致了反洗錢從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和盡職水準(zhǔn)參差不齊，進(jìn)而大大影響了反洗錢的合規(guī)效率和質(zhì)量。將反洗錢從業(yè)人員的任職資格標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化是國(guó)際反洗錢與反恐融資的大勢(shì)所趨，它既是各國(guó)政府金融監(jiān)管部門的剛性要求，更是各金融機(jī)構(gòu)實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為本進(jìn)行合規(guī)管理的內(nèi)在需求。對(duì)金融機(jī)構(gòu)而言，實(shí)施反洗錢合規(guī)人員的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證將大大有利于提升員工的從業(yè)水平和單位的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，減少培訓(xùn)資源的重復(fù)浪費(fèi);對(duì)個(gè)人而言，參加反洗錢從業(yè)資格認(rèn)證能有效證明自身的反洗錢專業(yè)水準(zhǔn)，并對(duì)實(shí)際工作產(chǎn)生直接的改善效果。以下兩種門檻可以參考：
一是引入美國(guó)的“國(guó)際反洗錢師”考試;二是有中國(guó)人民銀行總行主辦中國(guó)的反洗錢從業(yè)資格考試，考試分為初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)，初級(jí)、中級(jí)考試適用于分支機(jī)構(gòu)，高級(jí)適用于金融機(jī)構(gòu)總部。也可以分銀行、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)分別組織反洗錢從業(yè)資質(zhì)考試。
在反洗錢監(jiān)管上，對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢崗提出明確的要求，對(duì)于不具有反洗錢從業(yè)資格證書的反洗錢人員，有監(jiān)管部門組織培訓(xùn)、補(bǔ)考，直至合格為止。反洗錢從業(yè)資格人員的數(shù)量、占比，作為考核金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的重要指標(biāo)。
《保險(xiǎn)公司內(nèi)部審計(jì)指引》(保監(jiān)發(fā)〔2019〕26號(hào))第十二條：“保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)配備足夠數(shù)量的內(nèi)部審計(jì)人員。專職內(nèi)部審計(jì)人員原則上應(yīng)當(dāng)不低于公司員工人數(shù)的千分之五。保險(xiǎn)公司員工人數(shù)不足一百人的，至少應(yīng)當(dāng)有一名專職內(nèi)部審計(jì)人員。專職內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具有大專以上學(xué)歷，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作能力?！睘榻鉀Q反洗錢兼職較多、人員較少的問題，對(duì)保險(xiǎn)公司的反洗錢監(jiān)管也可以參考審計(jì)人員的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)定。
保險(xiǎn)公司反洗錢隊(duì)伍建設(shè)相關(guān)制度比較空泛，甚至缺乏操作性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“一法四規(guī)”以及《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢管理辦法》都是宏觀的，缺乏具體的操作細(xì)則。提升反洗錢隊(duì)伍的技能，最直接有效的辦法，是告訴他做什么，作為公司總裁職責(zé)是什么?作為一線出單、理賠人員的職責(zé)是什么?都要有明確的系統(tǒng)的規(guī)定，職位與責(zé)任相匹配，便于責(zé)任追究與考核。建議由監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定統(tǒng)一的崗位職責(zé)指引，保險(xiǎn)公司參照?qǐng)?zhí)行。
以案說法，是提升反洗錢隊(duì)伍技能的有力方式。為提升保險(xiǎn)公司反洗錢隊(duì)伍的專業(yè)技能，建議反洗錢監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立洗錢案例庫(kù)，對(duì)不同行業(yè)的洗錢案例予以公示。比如針對(duì)財(cái)險(xiǎn)行業(yè)建立一個(gè)案例分享庫(kù)，分享國(guó)內(nèi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)行業(yè)發(fā)生的每一個(gè)洗錢案例，也可以介紹國(guó)外財(cái)險(xiǎn)行業(yè)的洗錢案例。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢人員進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，盡量通過案例的形式，來(lái)剖析洗錢風(fēng)險(xiǎn)，提出防范措施。
反洗錢隊(duì)伍建設(shè)也要貫徹“風(fēng)險(xiǎn)為本”的監(jiān)管理念，行業(yè)不同，洗錢的風(fēng)險(xiǎn)不同，反洗錢人力資源建設(shè)也應(yīng)有所區(qū)分。對(duì)于洗錢風(fēng)險(xiǎn)高的行業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其反洗錢人員的培訓(xùn)和考核力度要有所側(cè)重。
反洗錢工作的考核，不僅僅要對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核、評(píng)級(jí)，也要對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢崗進(jìn)行考核、評(píng)級(jí)。比如監(jiān)管機(jī)構(gòu)每年組織一次反洗錢考試，對(duì)考試成績(jī)及排名進(jìn)行公示，督促排名靠后的人員提升技能?？梢詫?duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢人員引入職稱評(píng)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)發(fā)洗錢人員，綜合其知識(shí)、能力，予以評(píng)定職稱，分為初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)反洗錢管理師，同時(shí)也是對(duì)行內(nèi)在反洗錢工作上做出突出貢獻(xiàn)人員的一種肯定。
我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展還不夠成熟、理性，反洗錢監(jiān)管的時(shí)間也較短暫。直到2019年，我國(guó)才通過金融行動(dòng)特別工作組(financialactiontaskforceonmoneylaundering，fatf)的驗(yàn)收，達(dá)到國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)，也是第一個(gè)達(dá)標(biāo)的發(fā)展中國(guó)家。我過保險(xiǎn)業(yè)反洗錢水平在金融業(yè)中相對(duì)較低，但隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)和我過金融業(yè)的不斷開放，相信在人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)下，在反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(fatf)、亞太反洗錢集團(tuán)(asia/pacificgrouponmoneylaundering，apg)等國(guó)際組織的幫助下，我國(guó)的反洗錢隊(duì)伍會(huì)不斷壯大，反洗錢水平很快接近國(guó)際領(lǐng)先水平。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇十二
為了進(jìn)一步普及反洗錢知識(shí),營(yíng)造良好的反洗錢社會(huì)環(huán)境,切實(shí)提高民眾參與遏制、打擊洗錢犯罪的積極性，xx銀行xx分行根據(jù)濟(jì)銀辦發(fā)[2011]48號(hào)《關(guān)于金融機(jī)構(gòu)自選月份開展反洗錢主題宣傳活動(dòng)的通知》的精神，召開了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議,結(jié)合我行實(shí)際制定了反洗錢宣傳月活動(dòng)具體實(shí)施方案并指定專人負(fù)責(zé)以確保宣傳效果。具體方案如下：
一、宣傳組織。
為保證宣傳活動(dòng)的效果，xx銀行xx分行決定成立由分行xx副行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員組成活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)反洗錢宣傳月活動(dòng)的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)工作；分行合規(guī)部作為宣傳月活動(dòng)的牽頭部門，負(fù)責(zé)具體實(shí)施和督促此次反洗錢宣傳月活動(dòng)的開展。各分支機(jī)構(gòu)要結(jié)合各自的業(yè)務(wù)和區(qū)域特點(diǎn)，采取有效宣傳形式開展宣傳，確保宣傳活動(dòng)主題鮮明、效果顯著。
二、宣傳時(shí)間。
經(jīng)分行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議研究決定，確定5月份為xx銀行xx分行反洗錢宣傳月。
三、宣傳內(nèi)容。
宣傳內(nèi)容包括反洗錢政策、反洗錢知識(shí)、反洗錢案例啟示以及如何防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)等。
四、宣傳形式。
（一）借宣傳月契機(jī)，提升員工的反洗錢工作能力。
1、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)：要求各分支機(jī)構(gòu)、分行各部室集中學(xué)習(xí)“一法四令”等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)和反洗錢案例。
2、開展專題培訓(xùn)：邀請(qǐng)行內(nèi)資深反洗錢專家進(jìn)行反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、開辟網(wǎng)絡(luò)專欄：在分行內(nèi)部網(wǎng)站開批反洗錢宣傳專欄，集中介紹反洗錢相關(guān)知識(shí)，方便員工靈活安排學(xué)習(xí)時(shí)間。
（二）營(yíng)造氛圍，擴(kuò)大宣傳效果。
1、在廳堂內(nèi)醒目位置擺放反洗錢宣傳折頁(yè)和易拉寶，營(yíng)造良好的廳堂宣傳氛圍；
6、統(tǒng)一在客戶電子回單箱里發(fā)放制作的反洗錢宣傳材料、反洗錢知識(shí)一點(diǎn)通等，傳授反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)，提高公司客戶的反洗錢知識(shí)水平。
五、其他要求。
（一）各單位負(fù)責(zé)人作為反洗錢宣傳月活動(dòng)的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)反洗錢宣傳活動(dòng)的組織實(shí)施。
（二）在宣傳月活動(dòng)結(jié)束后要對(duì)宣傳內(nèi)容、宣傳方式和宣傳效果進(jìn)行總結(jié)分析，便于日后以更有效的形式開展宣傳活動(dòng)。
（三）各單位保留宣傳月活動(dòng)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)記錄和圖片資料以備查考。
xx銀行xx分行。
2011年3月29日。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇十三
在開立個(gè)人賬戶，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進(jìn)行核查，并登記其身份證件的姓名和號(hào)碼進(jìn)行開戶操作，對(duì)于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上的，都進(jìn)行客戶身份識(shí)別，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件。
在為客戶辦理人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值1萬(wàn)美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
在代售基金、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)都能嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度。
當(dāng)客戶的身份信息變更時(shí)，嚴(yán)格重新識(shí)別客戶。我行嚴(yán)格按照規(guī)定的要求，對(duì)客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性-交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。對(duì)于交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。
五、嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑支付交易的報(bào)告制度。
在提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)審批的制度，對(duì)明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。各網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持每天都對(duì)每筆超過5萬(wàn)元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢和實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額。
嚴(yán)格監(jiān)管和控制公-款私存現(xiàn)象。我xx成立專項(xiàng)小組專門對(duì)有意要套現(xiàn)或公-款私存的帳戶實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發(fā)生，以確保我xx結(jié)算帳戶都能合規(guī)性地進(jìn)行大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付。
對(duì)大額和可疑支付交易的報(bào)送工作，指定專人負(fù)責(zé)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的可疑支付交易都及時(shí)上報(bào)上級(jí)分行，每月以簡(jiǎn)報(bào)形式對(duì)當(dāng)月開展反洗錢工作進(jìn)行總結(jié)匯報(bào)。今年以來(lái)，我xx轄區(qū)內(nèi)共上報(bào)可疑支付61筆，累計(jì)金額8090.12萬(wàn)。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇十四
接總行《寧夏銀行關(guān)于開展頒布和實(shí)施五周年主題宣傳月活動(dòng)的通知》文件精神，進(jìn)一步做好反洗錢宣傳工作，現(xiàn)將我行反洗錢主題宣傳月活動(dòng)工作安排如下：
成員：周時(shí)亮包延安賈愛萍張虎萬(wàn)煒王仲元宋博王復(fù)艷徐雯靜勉惠琴。
2、活動(dòng)方式：
一是利用宣傳條幅在支行門頭宣傳反洗錢口號(hào)；二是在營(yíng)業(yè)大廳擺放宣傳資料，制做宣傳展板，張貼宣傳畫，營(yíng)造濃厚的宣傳氛圍；三是開展形式新穎、實(shí)效性強(qiáng)的多種宣傳活動(dòng)。
二、具體活動(dòng)。
2、舉行全行反洗錢知識(shí)專題培訓(xùn)及考試。（11月20日）形式：由反洗錢專管員對(duì)全行員工進(jìn)行反洗錢知識(shí)進(jìn)行專題培訓(xùn)，并在培訓(xùn)后進(jìn)行測(cè)試考試。
3、反洗錢有獎(jiǎng)知識(shí)問答（11月20日至11月30日）形式：在營(yíng)業(yè)大廳擺放反洗錢知識(shí)問答小知識(shí)抽題箱，由客戶隨機(jī)抽取并答題，如答對(duì)由支行頒發(fā)小禮品。
形式：由營(yíng)銷部門聯(lián)系我行重點(diǎn)客戶，由支行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員組成培訓(xùn)小組，對(duì)不同客戶進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)及宣傳。
5、走上街頭宣傳（11月26日）。
形式：組織員工在支行門口進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)宣傳活動(dòng)，對(duì)來(lái)往行人進(jìn)行《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等反洗錢內(nèi)容進(jìn)行宣傳。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇十五
反洗錢工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性的工作，公眾在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不理解業(yè)務(wù)處理程序，不積極配合反洗錢工作等情況時(shí)有發(fā)生，對(duì)我們金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作帶來(lái)了一定的困難，但是在今后的工作中我們依然會(huì)嚴(yán)格按照人民銀行的要求，切實(shí)履行好反洗錢的法定義務(wù)，維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融安全。
為了進(jìn)一步加大預(yù)防和打擊反洗錢犯罪力度，普及反洗錢知識(shí)，營(yíng)造有利于反洗錢工作的外部環(huán)境，天水廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部根據(jù)人民銀行天水市中心支行精神，按照公司總部要求，營(yíng)業(yè)部切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，增強(qiáng)營(yíng)業(yè)部反洗錢和反恐怖融資意識(shí)，決定開展以“預(yù)防洗錢維護(hù)金融安全”為主題宣傳月活動(dòng)。通過這一系列行之有效的舉措，確保了反洗錢宣傳扎實(shí)有效的開展，取得了較好的成效。
主要活動(dòng)內(nèi)容有以下幾項(xiàng)：
1、面向營(yíng)業(yè)部工作人員、重點(diǎn)為柜臺(tái)工作人員開展宣傳。
營(yíng)業(yè)部有組織、有計(jì)劃的開展柜臺(tái)人員學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)宣傳資料內(nèi)容，積極進(jìn)行反洗錢法律法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)反洗錢特殊案例進(jìn)行了觀看學(xué)習(xí)，以培訓(xùn)促宣傳、推動(dòng)宣傳，同時(shí)利用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)開辟了反洗錢專欄，擴(kuò)大了宣傳的覆蓋面。使得工作人員進(jìn)一步了解金融機(jī)構(gòu)反洗錢之策，也確保了宣傳內(nèi)容能很好的融入到日常工作當(dāng)中。
2、面向營(yíng)業(yè)部客戶開展宣傳。
開設(shè)反洗錢宣傳柜臺(tái)，擺放了相關(guān)的反洗錢宣傳資料，柜臺(tái)人員及時(shí)向客戶發(fā)放宣傳資料，提醒客戶注意洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)，提高反洗錢意識(shí)，并向客戶講解反洗錢知識(shí)。
在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛反洗錢宣傳條幅，顯著位置擺放易拉寶宣傳資料，制作“預(yù)防洗錢、維護(hù)金融安全”led展板，張貼反洗錢宣傳海報(bào)，營(yíng)造了良好的反洗錢宣傳環(huán)境和氛圍。通過營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)電視滾動(dòng)播放反洗錢動(dòng)漫宣傳片，以生動(dòng)活潑的動(dòng)畫形式，宣傳反洗錢基本知識(shí)、洗錢犯罪的危害，以及重點(diǎn)洗錢案例等內(nèi)容，使廣大客戶能夠生動(dòng)直觀的了解和掌握反洗錢知識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)客戶對(duì)身份識(shí)別等反洗錢工作要求的理解和配合，同時(shí)在合作銀行網(wǎng)點(diǎn)也擺放反洗錢資料，并與負(fù)責(zé)人進(jìn)行了宣傳活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)交流。
3、組織測(cè)試，鞏固反洗錢相關(guān)知識(shí)。
營(yíng)業(yè)部組織員工在合規(guī)平臺(tái)內(nèi)學(xué)習(xí)反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為：《甘肅證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)【關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)第2219號(hào)決議的通知】等4個(gè)文件的通知》以及公司反洗錢相關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。在進(jìn)行了反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)后，還及時(shí)進(jìn)行了反洗錢知識(shí)測(cè)試，并且組織全體員工參加了此次測(cè)試及對(duì)試題做了講解，鞏固了前期學(xué)過的反洗錢相關(guān)制度，營(yíng)業(yè)部全體員工在知識(shí)測(cè)試中取得優(yōu)異的成績(jī)。
通過這一系列反洗錢活動(dòng)的宣傳，使反洗錢工作達(dá)到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認(rèn)識(shí)到了洗錢是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一種常見的犯罪現(xiàn)象，不僅影響一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)安全，也威脅國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全，增強(qiáng)了公民的責(zé)任意識(shí)，打擊洗錢犯罪已成為共識(shí)。
反洗錢工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性的工作，在今后的工作當(dāng)中我們將嚴(yán)格按照人民銀行的要求，繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)履行好反洗錢的法定義務(wù)，維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融安全。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇十六
習(xí)、大宣傳、大討論主題活動(dòng)實(shí)施方案
機(jī)關(guān)各科室：
為認(rèn)真貫徹落實(shí)市、縣黨代會(huì)精神，特別是書記王三運(yùn)同志來(lái)酒調(diào)研時(shí)的重要講話精神，根據(jù)中共阿克塞宣傳部關(guān)于《開展“進(jìn)一步解放思想、樹立擔(dān)當(dāng)意識(shí)、促進(jìn)跨越發(fā)展”大學(xué)習(xí)、大宣傳、大討論主題活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，進(jìn)一步解放思想，更新觀念，創(chuàng)新思維，理清思路，改進(jìn)作風(fēng)，艱苦奮斗，愛崗敬業(yè)，開創(chuàng)工作新的局面，推動(dòng)反腐倡廉工作深入開展?，F(xiàn)結(jié)合本單位實(shí)際，特制定此方案。
一、指導(dǎo)思想
以黨的十七屆六中全會(huì)精神、市縣黨代會(huì)精神和王三運(yùn)書記來(lái)酒調(diào)研時(shí)的重要講話精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，把“思想大解放，認(rèn)識(shí)大提高，發(fā)展大跨越”作為主題，結(jié)合自治縣“作風(fēng)轉(zhuǎn)變年”活動(dòng)，通過開展廣泛深入的大學(xué)習(xí)、大宣傳、大討論活動(dòng)，動(dòng)員廣大干部職工進(jìn)一步解放思想、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、開拓創(chuàng)新、凝心聚力，推動(dòng)全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。
二、目標(biāo)要求
通過此次活動(dòng)，深入貫徹落實(shí)書記王三運(yùn)在酒調(diào)研時(shí)的重要講話精神和市縣黨代會(huì)、人代會(huì)、經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，全面落實(shí)年度工作任務(wù)的關(guān)鍵時(shí)期開展的重要活動(dòng)。通過開展活動(dòng)，解決部分干部職工存在的思想保守陳舊、貪圖安逸，缺乏全局觀念、長(zhǎng)遠(yuǎn)觀念，空談多、實(shí)干少，自由散漫、辦事效率不高等思想和作風(fēng)方面的問題，教育和引導(dǎo)全體干部職工突破思維定勢(shì)和傳統(tǒng)觀念的束縛，實(shí)現(xiàn)思想觀念有新轉(zhuǎn)變、作風(fēng)建設(shè)有新成效、發(fā)展環(huán)境有新改善、改革創(chuàng)新有新推進(jìn)、攻堅(jiān)克難有新突破，進(jìn)一步提升服務(wù)水平，推動(dòng)我單位各項(xiàng)工作再創(chuàng)新優(yōu)，爭(zhēng)先發(fā)展，努力為自治縣經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。
市、全省的發(fā)展大局上重新考量，全面把握基本縣情，反思在思想觀念、工作方法及工作機(jī)制體制等方面的差距和問題，抓住問題要害，找準(zhǔn)發(fā)力方向，立足本職工作，以更加昂揚(yáng)的精神狀態(tài)，為全縣跨越發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。
2、進(jìn)一步轉(zhuǎn)變思想觀念。書記王三運(yùn)在酒泉調(diào)研時(shí)明確提出，酒泉要強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)意識(shí)，在全省轉(zhuǎn)型跨越中挑大梁，在開發(fā)開放上做標(biāo)桿，在富民興隴上走前列。我們必須在立足縣情的基礎(chǔ)上，倡導(dǎo)全新的發(fā)展理念和思路，加壓奮進(jìn)、實(shí)干爭(zhēng)先，切實(shí)把“兩個(gè)共同”示范縣以及確定的一系列統(tǒng)-戰(zhàn)工作任務(wù)措施落到實(shí)處。
3、進(jìn)一步強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)意識(shí)。要通過開展活動(dòng)，切實(shí)增強(qiáng)干部職工的敢于擔(dān)當(dāng)意識(shí)，倡導(dǎo)勇于擔(dān)當(dāng)?shù)淖黠L(fēng)，把擔(dān)當(dāng)看成一種品格、一種精神、一種責(zé)任，多為發(fā)展想辦法、謀良策，把項(xiàng)目抓在手上，把困難扛在肩上，實(shí)現(xiàn)既定任務(wù)，謀求百姓福祉，加快推動(dòng)我縣跨越崛起。
和因循守舊的落后意識(shí)等突出問題，真正使機(jī)關(guān)作風(fēng)和工作
效能取得實(shí)實(shí)在在的成效。
三、活動(dòng)步驟
本次主題活動(dòng)分為宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)討論、制定整改措施和
落實(shí)提高四個(gè)階段。
熱潮，為活動(dòng)開展奠定良好基礎(chǔ)。
2、學(xué)習(xí)討論階段（2月21日至3月20日）。
運(yùn)同志在酒調(diào)研重要講話精神的意見》，集中開展2到3次
集中學(xué)習(xí)，每人必須撰寫一篇高質(zhì)量的對(duì)工作具有指導(dǎo)性的
理論文章。
（2）授課輔導(dǎo)。適時(shí)邀請(qǐng)講師團(tuán)來(lái)我部宣講本次活
動(dòng)開展的意義和目的以及十七屆六中全會(huì)、王三運(yùn)書記講話
等精神的實(shí)質(zhì)，引導(dǎo)干部職工開拓思維，創(chuàng)新方法。
“如何轉(zhuǎn)作風(fēng)，提效率，強(qiáng)化工作責(zé)任”等六個(gè)內(nèi)容進(jìn)行。
志在酒調(diào)研重要講話精神的意見》，開展廣泛社會(huì)調(diào)研，撰
寫調(diào)研報(bào)告。
3、制定整改措施階段 (3月21日一4月1日)。
對(duì)照全年經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展任務(wù)指標(biāo)，查找本部門和個(gè)人在
政治覺悟、理想信念、業(yè)務(wù)能力、服務(wù)意識(shí)、工作作風(fēng)等方
面存在的問題，對(duì)查擺出的問題要逐一梳理歸類，分析深層
次原因，認(rèn)真制定整改措施。
4、落實(shí)提高階段 (4月2日一4月30日)
要把查找的問題，制定的計(jì)劃、采取的措施、建立的制
度落到實(shí)處，使工作效能得到進(jìn)一步提高，干部職工積極進(jìn)
取、奮發(fā)有為的精神狀態(tài)進(jìn)一步得到激發(fā)，促進(jìn)各項(xiàng)工作向
一流的目標(biāo)邁進(jìn)。
四、具體要求
1、高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要做到思想上高度重視，
措施上認(rèn)真落實(shí)，行動(dòng)上自覺帶頭，切實(shí)把干部職工思想統(tǒng)
一到活動(dòng)的要求上來(lái)，統(tǒng)一到進(jìn)一步做好各項(xiàng)工作、推進(jìn)全
縣跨越發(fā)展的實(shí)際行動(dòng)上來(lái)。
部職工參與活動(dòng)的積極性。
“六大活動(dòng)”結(jié)合起來(lái)，與黨員干部結(jié)對(duì)幫扶、連心工程結(jié)
合起來(lái)，與解決本部門存在的突出問題結(jié)合起來(lái)，與提高黨
員干部隊(duì)伍的素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，有力推動(dòng)和促進(jìn)工作。
2012年2月20日
主題詞：宣傳工作 主題活動(dòng) 實(shí)施方案 抄 送：宣傳部
中共阿克塞縣紀(jì)委辦公室 2012年2月20日印 共印3份
xx銀行反洗錢宣傳月活動(dòng)實(shí)施方案 為進(jìn)一步提高金融系統(tǒng)乃至全社會(huì)對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)水平，普及反洗錢知識(shí)，營(yíng)造有利與反洗錢工作的外部環(huán)境，加大對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的防范和打擊力度，根據(jù)中國(guó)人民銀行下發(fā)的《轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于組織開展全國(guó)反洗錢宣傳月活動(dòng)的通知》文件要求，我行高度重視此項(xiàng)工作，決定2012年11月在全行開展發(fā)洗錢宣傳月活動(dòng)，為搞好宣傳活動(dòng)，特制定本方案。
一、 宣傳主題內(nèi)容
洗錢犯罪的社會(huì)危害性，提示公眾警惕網(wǎng)絡(luò)洗錢陷進(jìn)、遠(yuǎn)離洗錢犯罪、保護(hù)自己。圍繞本月宣傳主題“警惕網(wǎng)絡(luò)洗錢陷進(jìn) 增強(qiáng)反洗錢意識(shí)”開展活動(dòng)，力求突出實(shí)效。
二、 宣傳目的
通過開展反洗錢宣傳活動(dòng)，發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)反洗錢作用，提高我省金融機(jī)構(gòu)反洗錢人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。增強(qiáng)反洗錢意識(shí)，增強(qiáng)履行反洗錢義務(wù)的自覺性，起到防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)我省金融環(huán)境穩(wěn)定的作用。通過宣傳意識(shí)到網(wǎng)絡(luò)洗錢陷進(jìn)的危害性，讓每個(gè)公民懂得反洗錢是他們每個(gè)人應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。
三、 時(shí)間安排
反洗錢宣傳月活動(dòng)自今年11月1日起到11月30日結(jié)束，共分為三個(gè)階段進(jìn)行：
（一） 準(zhǔn)備階段（2012年11月5日至11月11日）
1
為加強(qiáng)對(duì)本次反洗錢宣傳活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，我行成立了以會(huì)計(jì)結(jié)算部負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，反洗錢專管員、各分支行及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為成員的.領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本次宣傳的領(lǐng)導(dǎo)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)在會(huì)計(jì)結(jié)算部，由會(huì)計(jì)結(jié)算部和總行辦公室具體負(fù)責(zé)此次宣傳的組織實(shí)施。
自11月起總行要求各分支行及營(yíng)業(yè)部在各自管轄內(nèi)圍繞本月反洗錢宣傳主題“警惕網(wǎng)絡(luò)洗錢陷進(jìn) 增強(qiáng)反洗錢意識(shí)”召開反洗錢宣傳月活動(dòng)，制定各自的宣傳活動(dòng)方案，并指定專人負(fù)責(zé)本轄區(qū)對(duì)此項(xiàng)工作的組織和協(xié)調(diào)。
（二） 宣傳階段（2012年11月12至11月30日）
在此階段，各分支行及營(yíng)業(yè)部根據(jù)自身宣傳活動(dòng)的方案開展反洗錢宣傳活動(dòng)，充分利用多種方式方法，廣泛宣傳發(fā)動(dòng)群眾，提高群眾對(duì)洗錢危害的認(rèn)識(shí)和自覺參與反洗錢工作的意識(shí)，形成全省參與反洗錢工作的良好氛圍。
1、媒體宣傳。自11月5日下午起，我行利用led滾動(dòng)顯示屏將本月宣傳主題語(yǔ)播放滾動(dòng)；并于11月12日起我行門戶網(wǎng)站信息欄上播放有關(guān)此次反洗錢宣傳的內(nèi)容；對(duì)內(nèi)網(wǎng)站公告中加入反洗錢主題和信息通告，普及反洗錢知識(shí)，提升社會(huì)公眾的反洗錢意識(shí)。
2
宣傳內(nèi)容及主題通過電子宣傳屏進(jìn)行24小時(shí)不間斷宣傳反洗錢相關(guān)知識(shí)。
3、組織街面宣傳。 選擇我市人流量大，人口密度高的街道，通過發(fā)放宣傳資料形勢(shì)反復(fù)宣傳，向公眾提示網(wǎng)絡(luò)洗錢風(fēng)險(xiǎn)。 具體時(shí)間安排為11月16日11點(diǎn)30分至14點(diǎn)整，將宣傳點(diǎn)設(shè)為以下xxx區(qū)域，通過發(fā)放宣傳資料及接受公眾咨詢，達(dá)到此次反洗錢宣傳的效果。
（三）、總結(jié)階段（2012年12月1日至3日）
活動(dòng)結(jié)束后，要求各分支行及營(yíng)業(yè)部對(duì)宣傳活動(dòng)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，并做好發(fā)放資料數(shù)及客戶咨詢數(shù)的統(tǒng)計(jì)工作，內(nèi)容包含于此次上交宣傳活動(dòng)的總結(jié)報(bào)告中，形成書面材料。
四、活動(dòng)要求
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。此次反洗錢宣傳活動(dòng)在總行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，各分支行及營(yíng)業(yè)部積極參與，根據(jù)自身需要，制定反洗錢宣傳月活動(dòng)的工作計(jì)劃和實(shí)施方案。督促轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過多種渠道和多種方式，積極開展反洗錢宣傳活動(dòng)。
（二）面向市民，提高認(rèn)識(shí)。重點(diǎn)加強(qiáng)我省群眾反洗錢知識(shí)的普及，提高社會(huì)公眾的法律意識(shí)和對(duì)反洗錢工作的認(rèn)知度，理解并支持反洗錢各項(xiàng)工作。
（三）形勢(shì)多樣，注重實(shí)效。廣泛運(yùn)用柜臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)、人員宣傳等多種途徑，以反洗錢知識(shí)講解、洗錢案例的學(xué)習(xí)等形式開展宣傳，普及反洗錢知識(shí)，讓社會(huì)公眾了解網(wǎng)絡(luò)洗錢犯罪的特點(diǎn)、手段、危害。
使社會(huì)公眾自覺遠(yuǎn)離洗錢犯罪，營(yíng)造良好的反洗錢社會(huì)氛圍。
為了進(jìn)一步普及反洗錢知識(shí),營(yíng)造良好的反洗錢社會(huì)環(huán)境,切實(shí)提高民眾參與遏制、打擊洗錢犯罪的積極性，xx銀行xx分行根據(jù)濟(jì)銀辦發(fā)[2011]48號(hào)《關(guān)于金融機(jī)構(gòu)自選月份開展反洗錢主題宣傳活動(dòng)的通知》的精神，召開了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議,結(jié)合我行實(shí)際制定了反洗錢宣傳月活動(dòng)具體實(shí)施方案并指定專人負(fù)責(zé)以確保宣傳效果。具體方案如下：
一、宣傳組織
為保證宣傳活動(dòng)的效果，xx銀行xx分行決定成立由分行xx副行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員組成活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)反洗錢宣傳月活動(dòng)的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)工作；分行合規(guī)部作為宣傳月活動(dòng)的牽頭部門，負(fù)責(zé)具體實(shí)施和督促此次反洗錢宣傳月活動(dòng)的開展。各分支機(jī)構(gòu)要結(jié)合各自的業(yè)務(wù)和區(qū)域特點(diǎn)，采取有效宣傳形式開展宣傳，確保宣傳活動(dòng)主題鮮明、效果顯著。
二、宣傳時(shí)間
經(jīng)分行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議研究決定，確定5月份為xx銀行xx分行反洗錢宣傳月。
三、宣傳內(nèi)容
宣傳內(nèi)容包括反洗錢政策、反洗錢知識(shí)、反洗錢案例啟示以及如何防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)等。
四、宣傳形式
（一）借宣傳月契機(jī)，提升員工的反洗錢工作能力。
1、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)：要求各分支機(jī)構(gòu)、分行各部室集中學(xué)習(xí)“一法四令”等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)和反洗錢案例。
2、開展專題培訓(xùn)：邀請(qǐng)行內(nèi)資深反洗錢專家進(jìn)行反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、開辟網(wǎng)絡(luò)專欄：在分行內(nèi)部網(wǎng)站開批反洗錢宣傳專欄，集中介紹反洗錢相關(guān)知識(shí)，方便員工靈活安排學(xué)習(xí)時(shí)間。
（二）營(yíng)造氛圍，擴(kuò)大宣傳效果
1、在廳堂內(nèi)醒目位置擺放反洗錢宣傳折頁(yè)和易拉寶，營(yíng)造良好的廳堂宣傳氛圍；
6、統(tǒng)一在客戶電子回單箱里發(fā)放制作的反洗錢宣傳材料、反洗錢知識(shí)一點(diǎn)通等，傳授反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)，提高公司客戶的反洗錢知識(shí)水平。
五、其他要求
（一）各單位負(fù)責(zé)人作為反洗錢宣傳月活動(dòng)的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)反洗錢宣傳活動(dòng)的組織實(shí)施。
（二）在宣傳月活動(dòng)結(jié)束后要對(duì)宣傳內(nèi)容、宣傳方式和宣傳效果進(jìn)行總結(jié)分析，便于日后以更有效的形式開展宣傳活動(dòng)。
（三）各單位保留宣傳月活動(dòng)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)記錄和圖片資料以備查考。
xx銀行xx分行
2011年3月29日
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇十七
為進(jìn)一步提高金融系統(tǒng)乃至全社會(huì)對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)水平，普及反洗錢知識(shí)，營(yíng)造有利與反洗錢工作的外部環(huán)境，加大對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的防范和打擊力度，根據(jù)中國(guó)人民銀行下發(fā)的《轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于組織開展全國(guó)反洗錢宣傳月活動(dòng)的通知》文件要求，我行高度重視此項(xiàng)工作，決定2014年9月起在網(wǎng)點(diǎn)開展發(fā)洗錢宣傳月活動(dòng)。現(xiàn)將此次活動(dòng)的開展情況、取得的實(shí)際效果、活動(dòng)中存在的問題、以及對(duì)今后反洗錢工作的建議總結(jié)如下：
一、活動(dòng)開展情況。
此次宣傳活動(dòng)采取內(nèi)外宣傳相結(jié)合的方式進(jìn)行。即對(duì)內(nèi)組織員工系統(tǒng)地學(xué)習(xí)反洗錢相關(guān)知識(shí)，深入學(xué)習(xí)反洗錢的法律制度和案例分析，加強(qiáng)員工自身的宣傳教育，正確履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢的職責(zé)和保密義務(wù)；對(duì)外采取網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢宣傳橫幅，設(shè)立反洗錢咨詢臺(tái)，發(fā)放反洗錢宣傳單，同時(shí)組織熟悉反洗錢業(yè)務(wù)的工作人員走進(jìn)行設(shè)攤宣傳，向過往群眾進(jìn)行反洗錢知識(shí)和有關(guān)法律法規(guī)宣傳，讓群眾了解洗錢活動(dòng)的危害性和進(jìn)行反洗錢活動(dòng)的重要性，更好地配合銀行開展客戶身份識(shí)別。
（一）準(zhǔn)備階段。
自9月起總行要求各分支行及營(yíng)業(yè)部在各自管轄內(nèi)圍繞本月反洗錢宣傳主題xxxxxxxxxx召開反洗錢宣傳月活動(dòng)，我行積極制定的宣傳活動(dòng)方案，并指定專人負(fù)責(zé)本網(wǎng)點(diǎn)對(duì)此項(xiàng)工作的組織和協(xié)調(diào)。
（二）宣傳階段。
網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)自身宣傳活動(dòng)的方案開展反洗錢宣傳活動(dòng)，充分利用多種方式方法，廣泛宣傳發(fā)動(dòng)群眾，提高群眾對(duì)洗錢危害的認(rèn)識(shí)和自覺參與反洗錢工作的意識(shí)，形成參與反洗錢工作的良好氛圍。
1、媒體宣傳。我行利用led滾動(dòng)顯示屏將本月宣傳主題語(yǔ)播放滾動(dòng)；網(wǎng)點(diǎn)公告中加入反洗錢主題和信息通告，普及反洗錢知識(shí)，提升社會(huì)公眾的反洗錢意識(shí)。
2、發(fā)放宣傳冊(cè)及折頁(yè)。按照總行通知要求，我行在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)明顯位置擺放人行統(tǒng)一要求訂購(gòu)的宣傳冊(cè)和折頁(yè)，并由大堂經(jīng)理發(fā)放給前來(lái)辦理業(yè)務(wù)的客戶，并設(shè)置反洗錢宣傳咨詢臺(tái)將反洗錢知識(shí)傳達(dá)給社會(huì)公眾。
3、組織設(shè)攤宣傳。xx支行地處xx鎮(zhèn)，網(wǎng)點(diǎn)周邊居民流量大，人口密度較高，通過設(shè)攤發(fā)放宣傳資料的形式反復(fù)宣傳，向公眾提示網(wǎng)絡(luò)洗錢風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)點(diǎn)通過發(fā)放宣傳資料及接受公眾咨詢，達(dá)到此次反洗錢宣傳的效果。
二、取得的實(shí)際效果。
通過此次反洗錢法規(guī)宣傳月活動(dòng)，我行員工深入學(xué)習(xí)了反洗錢的法律、法規(guī)，更加明確了反洗錢工作中的職責(zé)和義務(wù)，也使我行公眾客戶更加準(zhǔn)確地理解和認(rèn)識(shí)了反洗錢法律法規(guī)，有效消除了客戶對(duì)業(yè)務(wù)辦理過程中提供身份證原件和留存身份證復(fù)印件的疑慮，使客戶對(duì)反洗錢工作給予了更多的理解和支持，達(dá)到了預(yù)期的宣傳效果。同時(shí)提高了我行工作人員對(duì)反洗錢的認(rèn)識(shí)水平，普及了反洗錢專業(yè)知識(shí)。進(jìn)一步提高了全行反洗錢工作人員對(duì)反洗錢工作重要性的認(rèn)識(shí)，使全行員工進(jìn)一步明確洗錢的概念、洗錢的渠道、洗錢對(duì)國(guó)家和金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)的后果和災(zāi)難，知曉我行所承擔(dān)的反洗錢義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利。宣傳活動(dòng)進(jìn)一步增強(qiáng)了社會(huì)各界反洗錢意識(shí)。使廣大客戶對(duì)反洗錢的認(rèn)知度明顯增強(qiáng)，通過宣傳活動(dòng)，不僅提高了社會(huì)公眾對(duì)洗錢危害性的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也大大的提升了我行的社會(huì)形象。
三、活動(dòng)中存在的主要問題。
1、普遍對(duì)反洗錢認(rèn)識(shí)片面。多數(shù)群眾包括部分從業(yè)人員認(rèn)為反洗錢是國(guó)家的事，造成認(rèn)識(shí)片面，重視不夠。
2、技術(shù)支持得不到保證，反洗錢的識(shí)別工作量非常大，如果全部靠人工甄別，難度大且準(zhǔn)確率低，往往流于形式，缺乏實(shí)效。
3、整改落實(shí)不到位，雖多次要求柜員認(rèn)真做好客戶身份識(shí)別和大額可疑交易分析，但實(shí)際工作方法仍依賴于習(xí)慣性思維，身份識(shí)別有所疏漏。
四、反洗錢下步工作安排。
在今后的工作中，我行還要深入學(xué)習(xí)反洗錢法，把反洗錢工作當(dāng)作一項(xiàng)長(zhǎng)期工作來(lái)抓。
1、要以本次活動(dòng)為契機(jī)，加強(qiáng)反洗錢理論學(xué)習(xí)，從反洗錢法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)以及不同業(yè)務(wù)崗位洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范措施等方面進(jìn)行系統(tǒng)性培訓(xùn)，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行測(cè)試和總結(jié)，以提高網(wǎng)點(diǎn)員工的反洗錢意識(shí)和反洗錢工作技能。
2、認(rèn)真做好客戶身份識(shí)別和交易記錄保存工作，柜員要有意識(shí)的關(guān)注頻繁大額交易或有可疑特征的交易客戶，負(fù)責(zé)任的做好客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類和大額可疑交易分析工作。
3、加強(qiáng)宣傳工作，普及反洗錢知識(shí)，幫助客戶樹立法律意識(shí)，主動(dòng)和積極配合銀行的合法要求，使反洗錢工作得以順利開展。
反洗錢宣傳月總結(jié)報(bào)告篇十八
總公司稽核調(diào)查部：
近日，xx收到貴部下發(fā)的《關(guān)于xx2011年反洗錢工作專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》后，xx立即將該報(bào)告中所反映的問題向全體工作人員進(jìn)行通報(bào)，并要求各機(jī)構(gòu)、各部門反洗錢崗位工作人員在今后的工作中嚴(yán)格要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司相關(guān)政策文件的精神，落實(shí)到實(shí)際工作中去。目前，xx已針對(duì)審計(jì)報(bào)告中所反映的問題進(jìn)行了認(rèn)真的梳理和總結(jié)，并結(jié)合xx實(shí)際情況進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改情況做如下匯報(bào)。
一、 制度建設(shè)與學(xué)習(xí)
(一)進(jìn)一步提高對(duì)反洗錢工作重要性的認(rèn)識(shí)
當(dāng)前洗錢犯罪和恐怖融資活動(dòng)犯罪呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢(shì)，犯罪分子洗錢意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，洗錢手段愈趨復(fù)雜化，保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)面臨的被動(dòng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)會(huì)越來(lái)越大。做好反洗錢工作，對(duì)預(yù)防打擊各種犯罪，維護(hù)正常的金融秩序，防范公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)具有十分重要的意義。這既是我們應(yīng)當(dāng)履行的社會(huì)責(zé)任和法定義務(wù)，也是公司強(qiáng)化管理防范風(fēng)險(xiǎn)的客觀需要。對(duì)此，安徽分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組要求在今年的反洗錢工作中要不斷深化對(duì)反洗錢工作重要性、緊迫性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)做好反洗錢工作的責(zé)任感和使命感，高度重視反洗錢工作，在日常工作中切實(shí)履行反洗錢各項(xiàng)義務(wù)。
(二)法律法規(guī)學(xué)習(xí)及落實(shí)
認(rèn)真學(xué)習(xí)反洗錢“一法四規(guī)”文件內(nèi)容，特別是結(jié)合保監(jiān)會(huì)2011年末下發(fā)的《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》以及安徽保監(jiān)局下發(fā)的《安徽保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作指引》等規(guī)定，認(rèn)真組織各機(jī)構(gòu)、各部門開展對(duì)反洗錢法律法規(guī)文件的學(xué)習(xí)。xx先后兩次發(fā)文(xx皖發(fā)[2011]96號(hào)、100號(hào))要求各機(jī)構(gòu)、各部門學(xué)習(xí)“安徽保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作指引”以及監(jiān)管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)所做的《提高認(rèn)識(shí) 抓好落實(shí) 切實(shí)防范保險(xiǎn)業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)--在貫徹落實(shí)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法視頻會(huì)議上的輔導(dǎo)講話》重要指示，認(rèn)真學(xué)公司領(lǐng)導(dǎo)在反洗錢工作會(huì)議上的重要講話，并將上述學(xué)習(xí)資料進(jìn)行書面整理，上報(bào)至分公司反洗錢聯(lián)絡(luò)人處進(jìn)行整理、歸檔。
總公司于2011年末修訂下發(fā)了五項(xiàng)反洗錢制度，內(nèi)容涵蓋了反洗錢基本制度的落實(shí)、反洗錢宣傳與培訓(xùn)、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等重要內(nèi)容。xx認(rèn)真領(lǐng)會(huì)總公司制度精神，結(jié)合合規(guī)會(huì)議要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極總結(jié)，確保反洗錢各項(xiàng)制度得以貫徹落實(shí)。目前xx正在根據(jù)總公司制度內(nèi)容，結(jié)合分公司工作實(shí)際，進(jìn)一步細(xì)化制度內(nèi)容，建立實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)制度的操作性。
二、深入開展反洗錢的培訓(xùn)宣導(dǎo)
一是利用晨會(huì)、各項(xiàng)培訓(xùn)、司務(wù)會(huì)等機(jī)會(huì)，采取各種形式深入開展反洗錢知識(shí)、反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的'宣傳，提升公司廣大員工、特別是銷售人員、前線員工反洗錢的主動(dòng)意識(shí)。開展群眾喜聞樂見的宣傳方式加大分公司反洗錢宣傳力度，提升群眾反洗錢意識(shí)。 二是認(rèn)真執(zhí)行公司反洗錢培訓(xùn)宣傳制度，組織開展在公司內(nèi)部總經(jīng)理室、部門負(fù)責(zé)人、反洗錢崗人員，特別是針對(duì)普通員工開展專題培訓(xùn)，普及反洗錢基本內(nèi)容和意義，了解反洗錢工作與員工自身利益的關(guān)聯(lián)性，有針對(duì)性地組織對(duì)全員的反洗錢培訓(xùn)，提高學(xué)習(xí)的積極性。 三是分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員積極參加人民銀行、保險(xiǎn)監(jiān)管部門以及上級(jí)公司舉辦的反洗錢宣傳培訓(xùn)活動(dòng)。
xx一季度重點(diǎn)對(duì)新成立的三級(jí)機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)工作。分別針對(duì)xx籌建及xx公司籌建進(jìn)行全體反洗錢工作相關(guān)人員，各相關(guān)崗位的培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋了反洗錢法律法規(guī)、總公司全部反洗錢制度以及安徽分公司已建立的反洗錢實(shí)施細(xì)則及工作要求，培訓(xùn)人數(shù)共計(jì)32人，所有人員均經(jīng)過筆試測(cè)試。
同時(shí)xx利用網(wǎng)絡(luò)學(xué)院開展全體員工的反洗錢培訓(xùn)工作，共計(jì)175人參加網(wǎng)絡(luò)學(xué)院反洗錢知識(shí)學(xué)習(xí)，全部人員均通過閉卷測(cè)試。
針對(duì)“反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)”的上線及日常使用，xx要求各機(jī)構(gòu)反洗錢聯(lián)絡(luò)人、分公司合規(guī)崗、各部門各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等共計(jì)36人通過網(wǎng)絡(luò)學(xué)院學(xué)習(xí)該系統(tǒng)功能及日常操作。
三、強(qiáng)化反洗錢監(jiān)管規(guī)定和公司反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行力 在今年的工作中，一方面需要根據(jù)反洗錢的監(jiān)管要求和工作需要進(jìn)一步完善公司系統(tǒng)的反洗錢內(nèi)控制度，確保反洗錢內(nèi)控制度的健全、完善并具有操作性，另一方面，最關(guān)鍵的就是要采取積極有效的措施強(qiáng)化對(duì)反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行力。通過宣導(dǎo)進(jìn)一步提升反洗錢相關(guān)崗位人員的執(zhí)行意識(shí)，通過強(qiáng)化培訓(xùn)不斷提升反洗錢相關(guān)人員的執(zhí)行技能，通過明確分工落實(shí)有關(guān)部門和人員的執(zhí)行責(zé)任，通過加強(qiáng)監(jiān)督檢查和考核獎(jiǎng)懲確保反洗錢制度執(zhí)行的效果。通過進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)公司反洗錢監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)控制度的執(zhí)行力，確保反洗錢各項(xiàng)工作落到實(shí)處，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)。
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