報(bào)告的撰寫需要有系統(tǒng)性和邏輯性，通常要經(jīng)過數(shù)據(jù)收集、分析和整理等過程。報(bào)告的語(yǔ)言應(yīng)該簡(jiǎn)潔明了，避免復(fù)雜的詞匯和長(zhǎng)句子。以下是小編為大家整理的報(bào)告范文，希望對(duì)你的報(bào)告寫作有所啟發(fā)和幫助。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇一
縣聯(lián)社:。
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于進(jìn)一步做好農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作的通知》精神,以縣聯(lián)社《關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施方案》為內(nèi)容,結(jié)合我社實(shí)際,從4月初至五月上旬,我社積極開展了案件專項(xiàng)治理活動(dòng).成立了以主任***同志為組長(zhǎng),副主任***、委派會(huì)計(jì)***、分社負(fù)責(zé)人***為成員的案件專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組,對(duì)我社的內(nèi)控制度、信貸管理、三防一保等工作進(jìn)行了全面的自查,重點(diǎn)檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現(xiàn)金管理,信貸業(yè)務(wù),對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)整改.
全面動(dòng)員,組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)案件專項(xiàng)治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對(duì)照有關(guān)制度的'要求,自查自糾,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要求及時(shí)反映,不得隱瞞,知情不報(bào),對(duì)其他崗位其他員工的業(yè)務(wù)行為和管理行為提出意見.
由委派會(huì)計(jì)***同志負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)**分社、社部各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查.基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復(fù)核制度、“十六項(xiàng)”基本規(guī)定、業(yè)務(wù)操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實(shí)相符,銷號(hào)登記簿與領(lǐng)用、使用情況相一致,**分社在領(lǐng)入重要空白憑證時(shí)未按要求入庫(kù),而是直接留在柜面使用,已責(zé)令立即糾正.檢查了會(huì)計(jì)憑證、帳簿、各類登記簿,會(huì)計(jì)憑證要素齊全,帳簿設(shè)置合理,錯(cuò)帳沖正規(guī)范,計(jì)息正確.有少數(shù)收貸憑證及借款憑證未簽經(jīng)辦人名章,帳簿有硬性涂改現(xiàn)象.
對(duì)微機(jī)儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,能按操作程序進(jìn)行操作,特殊會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)無(wú)缺漏登記的情況,操作員臨時(shí)離崗能退出操作系統(tǒng).由于**分社掌握微機(jī)操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時(shí)由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現(xiàn)象.
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇二
根據(jù)總行及義烏管理部[20xx]44號(hào)文件《關(guān)于案件專項(xiàng)治理活動(dòng)的實(shí)施方案》的工作要求，綜合運(yùn)營(yíng)部組織部門人員進(jìn)行了學(xué)習(xí)，并對(duì)具體檢查工作進(jìn)行了安排。從六月份開始分別對(duì)本部門及轄內(nèi)支行主辦會(huì)計(jì)執(zhí)行了“輪崗”和“強(qiáng)制休假”制度。20xx年9上旬組織相關(guān)人員對(duì)義烏管理部轄屬各支行、營(yíng)業(yè)部及核算中心進(jìn)行了臨柜操作規(guī)范性情況檢查，并現(xiàn)將具體執(zhí)行情況與檢查情況匯總?cè)缦拢?/p>
一、執(zhí)行“輪崗”與“強(qiáng)制休假”制度。
在義烏管理部成立之初，綜合運(yùn)營(yíng)部便根據(jù)重要崗位的設(shè)置要求，對(duì)核算中心對(duì)應(yīng)的支付系統(tǒng)崗、記賬崗、抵質(zhì)押物管理崗、票據(jù)簽發(fā)崗及審核崗、印章管理崗六個(gè)關(guān)鍵的崗位進(jìn)行了全方位調(diào)整。并于20xx年8月份開始，對(duì)各支行的主辦會(huì)計(jì)進(jìn)行了“強(qiáng)制休假”安排。由綜合運(yùn)營(yíng)部會(huì)計(jì)檢輔員代班，通過會(huì)計(jì)檢查輔員到支行“代班”的形式，近距離了解支行業(yè)務(wù)情況，發(fā)現(xiàn)了部分不足之處，相應(yīng)提出了整改要求。
二、營(yíng)業(yè)前突擊檢查方式。
對(duì)臨柜業(yè)務(wù)操作規(guī)范性進(jìn)行檢查檢查中未發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為，各支行營(yíng)業(yè)部的'現(xiàn)金庫(kù)、重要空白憑證庫(kù)基本做到了賬款、賬實(shí)相符；各類業(yè)務(wù)用章、柜員卡、個(gè)人名章、重要空白憑證、現(xiàn)金等重要物品基本做到及時(shí)入庫(kù)、入箱保管；印證能夠做到專人分管、定向交接。但也發(fā)現(xiàn)一具體些問題，表現(xiàn)在：個(gè)別柜員臨時(shí)離柜重要物品未及時(shí)上鎖、營(yíng)業(yè)終了未將個(gè)人名章等重要物品入庫(kù)或入箱上鎖保管、柜員與主辦會(huì)計(jì)的重要空白憑證賬實(shí)不符、現(xiàn)金庫(kù)存尾數(shù)賬款不符、營(yíng)業(yè)場(chǎng)內(nèi)及未加鎖的鐵皮柜內(nèi)發(fā)現(xiàn)隔夜現(xiàn)金零幣等現(xiàn)象。我部針對(duì)以上情況進(jìn)行了通報(bào)，并要求各部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)行風(fēng)行紀(jì)，進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和按章操作的自覺性。要求各主辦會(huì)計(jì)加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)內(nèi)控管理，加強(qiáng)對(duì)臨柜人員各項(xiàng)日常業(yè)務(wù)的指導(dǎo)與全面監(jiān)督的意識(shí)，改進(jìn)工作方法，強(qiáng)化會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，杜絕臨柜操作風(fēng)險(xiǎn)和差錯(cuò)。
三、按月召開支行主辦會(huì)計(jì)工作會(huì)議，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和督導(dǎo)工作。
我部會(huì)計(jì)檢輔員根據(jù)工作安排和“案件專項(xiàng)治理活動(dòng)”的具體要求對(duì)于支行、營(yíng)業(yè)部進(jìn)行每月一到兩次的會(huì)計(jì)工作檢查。對(duì)于歷次檢查當(dāng)中發(fā)現(xiàn)的問題和不規(guī)范現(xiàn)象，均在每月一次的同城主辦會(huì)計(jì)會(huì)議上進(jìn)行了通報(bào)，并下發(fā)會(huì)議紀(jì)要和整改通知，要求主辦會(huì)計(jì)起到上傳下達(dá)的良好作用，學(xué)習(xí)規(guī)章制度，熟悉相關(guān)文件和會(huì)議紀(jì)要要求，在日常工作中，配合“案件專項(xiàng)治理活動(dòng)”開展自查工作，查漏補(bǔ)缺，防微杜漸。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇三
今年以來(lái)，xx省xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社及時(shí)落實(shí)省聯(lián)社、市辦事處及監(jiān)管部門案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議精神，注重做好案件隱患排查和員工的思想教育，把案件專項(xiàng)治理工作深入基層的每一個(gè)工作崗位，做到事前防范不留死角，事中控制不遺余力，事后查處不徇私情，為深化改革可持續(xù)性發(fā)展提供可靠保障。
一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，樹立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念。
為增強(qiáng)干部員工遵紀(jì)守法和合規(guī)履職的自覺意識(shí)，xx聯(lián)社將合規(guī)理論學(xué)習(xí)，灌輸合規(guī)理念，做為干部員工學(xué)習(xí)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一是增強(qiáng)案件專項(xiàng)治理工作的緊迫感。今年以來(lái)，xx聯(lián)社先后舉辦信貸、負(fù)債、風(fēng)險(xiǎn)、科技、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、監(jiān)察保衛(wèi)培訓(xùn)班，對(duì)干部員工理清了案件專項(xiàng)治理與改革持續(xù)發(fā)展的關(guān)系。xx聯(lián)社12月6日成功兌付專項(xiàng)中央銀行票據(jù)，經(jīng)營(yíng)情況大為改觀，如果不良貸款持續(xù)增加，不能及時(shí)排出潛藏的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)案件不能得到有效遏制，票據(jù)兌付工作就沒有大獲全勝，改革和發(fā)展成果就將落空。必須清醒地認(rèn)識(shí)到內(nèi)控薄弱的現(xiàn)實(shí)，必須放寬眼界看到其他銀行發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件的慘重教訓(xùn)，對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度，要逐項(xiàng)落實(shí)和執(zhí)行，一刻也不能放松警惕，長(zhǎng)期抓下去，真正把案件防控工作落到實(shí)處。二是加強(qiáng)干部員工品行的修養(yǎng)。今年以來(lái)，xx聯(lián)社機(jī)關(guān)人員每周五下午，集體學(xué)習(xí)于丹主講的《論語(yǔ)》?；鶎由缑课恢魅纬钟小坝诘ぁ墩撜Z(yǔ)》心得”，要求信用社主任組織員工學(xué)習(xí)，基層信用社主任結(jié)合省聯(lián)社丹東辦事處開展的“丹東大發(fā)展，信合怎么辦”大討論活動(dòng)，就如何增強(qiáng)集體凝聚力和向心力，如何在金錢利益下平衡心態(tài)，寫學(xué)習(xí)心得，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子從中把握員工的`思想動(dòng)態(tài)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，尋找差距，調(diào)整工作思路。三是從源頭控制新員工腐朽思想的侵蝕。xx聯(lián)社對(duì)近年來(lái)先后招聘的43名大學(xué)生，分別采取思想座談、工作匯報(bào)、觀看《賭之害》警示教育片、《貴在執(zhí)行》演講比賽等方式，提高新員工思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)。增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法制觀念。
二、破除“三種不良”思想，讓合規(guī)管理意識(shí)轉(zhuǎn)為實(shí)際行動(dòng)。
xx聯(lián)社對(duì)不能按期收回的貸款逐筆剖析，除因自然災(zāi)害影響，不能按期收回的貸款外，對(duì)相關(guān)人員強(qiáng)化問責(zé)。破除“三種不良”思想。一是通過換據(jù)掩蓋不良貸款思想。平常放松對(duì)借款人的貸后管理，到期貸款不能及時(shí)償還，甚至當(dāng)年利息都付不起，還幻想通過采取換據(jù)的方式，違規(guī)掩蓋不良貸款的行為；二是冒名頂替，累大戶發(fā)放貸款的思想。借款人債務(wù)承受能力不足卻又需要大量資金，通過第三人或更多的人發(fā)放頂名、冒名貸款為其使用的行為；三是對(duì)違規(guī)人員處罰力度不夠，抱著“只此一回，下不為例”的思想。這些思想不破除，案件防范工作就抓不住源頭，只能是紙上談兵。對(duì)此，xx聯(lián)社經(jīng)營(yíng)班子在年初工作會(huì)議上，要求全縣信用社主任經(jīng)營(yíng)發(fā)展必須堅(jiān)持“四個(gè)不能”：不能以違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為換取短暫的發(fā)展；不能以信用社業(yè)務(wù)停滯不前為代價(jià)，換取自身的“太平官”；不能以人性化管理為幌子，搞人情化管理，弱化執(zhí)行力建設(shè)。
三、以制度規(guī)范人的行為，落實(shí)案件責(zé)任追究制度。
今年以來(lái)，xx聯(lián)社嚴(yán)格落實(shí)案件責(zé)任追究制度，認(rèn)真貫徹落實(shí)《xx省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行辦法》，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)糾正。一是認(rèn)真執(zhí)行“四項(xiàng)制度”。在確保正常經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真執(zhí)行干部交流、親屬回避、崗位輪換、強(qiáng)制休假制度。二是及時(shí)發(fā)現(xiàn)心態(tài)失常的員工?？h聯(lián)社機(jī)關(guān)人員對(duì)經(jīng)常出入豪華酒店，購(gòu)票，參與、經(jīng)商辦企業(yè)的員工，納入案件風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)。三是責(zé)任追究做到“四個(gè)覆蓋”。即“有業(yè)務(wù)就有制度覆蓋，有制度就有檢查覆蓋，有檢查就有責(zé)任覆蓋，有責(zé)任就有獎(jiǎng)懲覆蓋”。今年以來(lái)，會(huì)計(jì)核算、信貸管理，負(fù)債管理等職能部門開展自查自糾工作，并聯(lián)合多個(gè)專業(yè)對(duì)重要崗位進(jìn)行排查，嚴(yán)肅追究當(dāng)事人、制約人、相關(guān)檢查人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的責(zé)任。僅以責(zé)任貸款專項(xiàng)檢查為例，全縣22個(gè)基層信用社，檢查面達(dá)100%。公開處理違規(guī)違紀(jì)人員14人，其中信用社主任4人，副主任6人，信貸員4人，被公開處理違規(guī)違紀(jì)人員中，有7人按有問題貸款金額的10%繳納了風(fēng)險(xiǎn)保證金。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇四
xx信用社案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)為了深入貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)、做好案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。5月12日我社召開案件專項(xiàng)治理工作分社負(fù)責(zé)人以上會(huì)議，會(huì)議正式拉開了在開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理工作的序幕。其后，按照聯(lián)社關(guān)于加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理的工作安排、步署，分步實(shí)施，逐步推進(jìn)。
一、明確指導(dǎo)思想。
本次專項(xiàng)治理工作，我社要求全體職工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)銀監(jiān)部門部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。二、目標(biāo)和內(nèi)容專項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是：標(biāo)本兼治，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。具體內(nèi)容如下：自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫(kù)存現(xiàn)金、出入管理、庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來(lái)以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬；對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，信貸檔案是否符合規(guī)范。二、存在問題這次通過學(xué)習(xí)《澄海農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社案件專項(xiàng)治理工作方案》的會(huì)議精神和通知要求，結(jié)合本單位的'實(shí)際工作和崗位職責(zé)，對(duì)本社過去的工作進(jìn)行一次全面的自查，通過對(duì)照信用社的崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方：
1、思想覺悟不夠高。一是本社連年來(lái)安全無(wú)事故，產(chǎn)生了麻痹大意的思想，對(duì)平常工作細(xì)節(jié)不夠重視，有時(shí)對(duì)工作和上級(jí)交給的任務(wù)存在簡(jiǎn)單了事的想法。二是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對(duì)許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級(jí)交給的任務(wù)指標(biāo)，對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠深入。2、業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對(duì)柜臺(tái)服務(wù)認(rèn)識(shí)還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。
3、內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面。
4、由于經(jīng)警持槍證尚未到位，日常解款時(shí)無(wú)法持槍解款，存在安全隱患等。
三、采取的措施根據(jù)以上查找出來(lái)中存在的缺點(diǎn)和不足。在今后的工作中，本社將嚴(yán)格執(zhí)行信用社的各項(xiàng)規(guī)章制度，吸取教訓(xùn)，有針對(duì)性地改進(jìn)存在的缺點(diǎn)和不足，做到有則改之，無(wú)則加勉，不斷完善，踏踏實(shí)實(shí)工作，熱忱服務(wù)，努力做好本社的各項(xiàng)工作。1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí)，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。2、我社從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級(jí)之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長(zhǎng)效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，大社主任為案件防范主要責(zé)任人，各分社負(fù)責(zé)人為本分社案件防范具體責(zé)任人，從而做到一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制，要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)主管、誰(shuí)連帶，誰(shuí)直接違規(guī)，誰(shuí)就是直接責(zé)任人”的原則，逐級(jí)追究責(zé)任，信貸方面，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。3、我社從強(qiáng)稽核檢查，加強(qiáng)監(jiān)控體系建設(shè)。一是積極配合聯(lián)社稽核隊(duì)伍對(duì)各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時(shí)，還要開展多種形式的專項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對(duì)個(gè)別人員的重點(diǎn)監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對(duì)思想不純，有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理，特別是對(duì)其八小時(shí)以外的行為進(jìn)行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對(duì)分社建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時(shí)突擊檢查等多種方式，督促員工堅(jiān)持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識(shí)，高度重視，而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇五
規(guī)章制度。
完善、開展自查自糾、欺凌事件發(fā)生和處理四個(gè)方面對(duì)專項(xiàng)治理情況進(jìn)行了全面自查和總結(jié)，現(xiàn)將自查總結(jié)情況匯報(bào)如下：
(一)扎實(shí)開展行之有效的專題教育。我們堅(jiān)持把搞好教育、打牢思想基礎(chǔ)作為專項(xiàng)治理的首要環(huán)節(jié)來(lái)抓。5月16日，利用紅旗下的講話、學(xué)生集會(huì)對(duì)全體師生進(jìn)行以“反校園欺凌，建平安校園”的主題教育活動(dòng)。5月17日，行政例會(huì)上由校領(lǐng)導(dǎo)組織開展品德、心理健康和組織教職工集中學(xué)習(xí)對(duì)校園欺凌事件預(yù)防和處理的相關(guān)政策、措施和方法。
(二)為進(jìn)一步做好校園欺凌事件教育工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)安全教育工作的領(lǐng)導(dǎo)，學(xué)校把此項(xiàng)工作列入重要議事日程，成立了校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、班主任和科任教師都具有很強(qiáng)的安全意識(shí)。還根據(jù)學(xué)校安全工作的具體形勢(shì)，把涉及校園欺凌安全的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真分解落實(shí)到人，防止了工作上的相互推諉。從而形成了學(xué)校教職員工齊心協(xié)力共抓安全的良好局面。
(三)建立安全工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和責(zé)任追究制。
(四)建立校園欺凌事件臺(tái)帳。為了及時(shí)快捷地開展工作，學(xué)校成立相關(guān)的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作臺(tái)帳，預(yù)防校園欺凌事件的發(fā)生。一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)報(bào)告，及時(shí)處理，避免發(fā)生安全事故。
今后，我校仍將進(jìn)一步重視校園安全工作，及時(shí)解決安全工作中發(fā)現(xiàn)的新問題，不斷提高我校安全工作水平。
xxx小學(xué)。
20xx年7月26日。
為有效預(yù)防校園欺凌事件，維護(hù)和確保學(xué)校的穩(wěn)定和發(fā)展，保障教育教學(xué)工作的正常運(yùn)行，根據(jù)陽(yáng)城縣人民政府教育督導(dǎo)辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)《關(guān)于開展校園欺凌專項(xiàng)治理活動(dòng)通》知要求，結(jié)合我校實(shí)際，開展了一系列工作，現(xiàn)匯報(bào)如下：
一、領(lǐng)會(huì)精神，明確目標(biāo)。
我們認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，牢固樹立“安全發(fā)展”理念，通過加強(qiáng)法制教育，嚴(yán)肅校規(guī)校紀(jì)，規(guī)范學(xué)生行為，積極主動(dòng)和扎實(shí)認(rèn)真地做好預(yù)防和處置校園欺凌事件，為促進(jìn)學(xué)生身心健康，保障校園安全、維護(hù)校園穩(wěn)定、推進(jìn)平安校園、和諧校園建設(shè)提供良好的環(huán)境。
二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，科學(xué)部署。
(一)領(lǐng)導(dǎo)組成員。
組長(zhǎng)：王凌毅。
副組長(zhǎng)：郭學(xué)明王城龍法制副校長(zhǎng)(范衛(wèi)芳)。
成員：張士謙李天慶王學(xué)兵班主任各班班長(zhǎng)。
家委會(huì)主任委員(邢麗萍原化平)。
工作職責(zé)：
組長(zhǎng)：對(duì)校園欺凌專項(xiàng)治理負(fù)總責(zé)。審訂《校園欺凌專項(xiàng)治理預(yù)案》，對(duì)此次治理活動(dòng)督查并評(píng)定實(shí)施情況。
副組長(zhǎng)：對(duì)《校園欺凌專項(xiàng)治理預(yù)案》的科學(xué)性、可操作性進(jìn)行評(píng)審，治理過程督促班主任、安保員、宣傳員宣傳教育到位，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。并召開以預(yù)防校園欺凌為主題的知識(shí)講座。
成員：服從領(lǐng)導(dǎo)，各司其職?？倓?wù)主任備好“三防”等相應(yīng)防范器械;安保員做好門衛(wèi)出入安全管理工作和校園巡查監(jiān)督工作;班主任等做好對(duì)學(xué)生的一日安全教育管理、宣傳工作，為學(xué)生保駕護(hù)航。家委會(huì)主任委員通過微信等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向家長(zhǎng)朋友宣傳預(yù)防校園欺凌方面知識(shí)，確保學(xué)生安全無(wú)事故。
三、周密安排，精心組織。
(一)完善制度。學(xué)校制定了完善的校園欺凌的預(yù)防和處理制度、措施，建立了校園欺凌事件應(yīng)急處置預(yù)案，明確了相關(guān)崗位教職工預(yù)防和處理校園欺凌的職責(zé)。
(二)開展教育。學(xué)校集中中對(duì)學(xué)生開展了以校園欺凌治理為主題的專題教育，開展了品德、心理健康和安全教育，邀請(qǐng)公安、司法等相關(guān)部門到校開展法制教育。組織教職工集中學(xué)習(xí)對(duì)校園欺凌事件預(yù)防和的相關(guān)突發(fā)事件的應(yīng)急處理。
(三)加強(qiáng)預(yù)防。學(xué)校加強(qiáng)對(duì)校園欺凌治理的人防、物防和技防建設(shè)，開展學(xué)生心理健康咨詢和疏導(dǎo)，公布學(xué)生救助或校園欺凌治理的電話號(hào)碼，并明確負(fù)責(zé)人。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、調(diào)查處置校園欺凌事件，嚴(yán)肅處理了實(shí)施欺凌的學(xué)生。
第二階段：20xx年9月—12月，學(xué)校自查，接受普查。
學(xué)校對(duì)專項(xiàng)治理第一階段專題教育情況、規(guī)章制度完善情況、
加強(qiáng)預(yù)防工作情況、校園欺凌事件發(fā)生和處理情況等，進(jìn)行全面自查、督查和總結(jié)，形成報(bào)告并上報(bào)。對(duì)不足地方及時(shí)彌補(bǔ)。
四、制度齊全，措施得力。
學(xué)校還制定了相應(yīng)的防校園欺凌制度及措施。具體如下：
1、相關(guān)崗位教職工要明確自己的職責(zé)，實(shí)行全體教職工一崗雙責(zé)制，對(duì)玩忽職守，對(duì)學(xué)校安全造成不良后果的，追究其責(zé)任。
2、加強(qiáng)校園欺凌治理的人防、物防和技防的建設(shè)，如有丟失、損壞、不健全的相關(guān)器械總務(wù)處要及時(shí)配備。
3、班主任要經(jīng)常開展學(xué)生心理健康咨詢和疏導(dǎo)，公布學(xué)生救助或者是校園欺凌治理的電話號(hào)碼(4920xx4)。
4、當(dāng)天值班教師要認(rèn)真負(fù)責(zé)，對(duì)學(xué)生廁所、宿舍等容易發(fā)生糾紛的地段要做好巡查工作。
5、學(xué)校利用主題班會(huì)、教育講座、國(guó)旗下講話等對(duì)學(xué)生進(jìn)行宣傳教育。
6、如發(fā)生校園欺凌事件，及時(shí)向安保員李天慶老師匯報(bào)，安保員要及時(shí)到位并嚴(yán)肅處理實(shí)施欺凌的學(xué)生，涉嫌違法犯罪的，要及時(shí)向當(dāng)?shù)毓膊块T報(bào)案并配合立案查處。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇六
根據(jù)文化部和省廳有關(guān)文件精神，從20xx年3月起，霍山縣文化局組織有關(guān)人員，扎實(shí)有效地開展了網(wǎng)吧等互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所專項(xiàng)整治工作，規(guī)范了網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)秩序，初步扭轉(zhuǎn)了網(wǎng)吧超時(shí)營(yíng)業(yè)、接納未成年人等違法經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象，網(wǎng)吧的經(jīng)營(yíng)秩序有了根本好轉(zhuǎn)。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織。
為加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)吧整治工作的領(lǐng)導(dǎo)，保證網(wǎng)吧整治工作扎實(shí)有效的開展，霍山縣成立了網(wǎng)吧專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，多次召開會(huì)議研究部署網(wǎng)吧整治工作，組織學(xué)習(xí)國(guó)務(wù)院《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》和六安市政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)六安市文化局等部門《關(guān)于開展網(wǎng)吧等互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所專項(xiàng)整治工作的通知》，分析網(wǎng)吧存在的主要問題，認(rèn)清網(wǎng)吧問題的嚴(yán)重性和危害性?；羯娇h文化局對(duì)網(wǎng)吧專項(xiàng)整治工作進(jìn)行了周密部署；起草制定了網(wǎng)吧專項(xiàng)整治工作方案，確定了網(wǎng)吧整治工作的重點(diǎn)，明確了網(wǎng)吧整治工作的目標(biāo)，并上報(bào)縣委、縣政府以兩辦名義下發(fā)各有關(guān)職能部門和各有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)執(zhí)行。在整治過程中，主要領(lǐng)導(dǎo)多次參加整治小組會(huì)議，布署整治工作，領(lǐng)導(dǎo)多次帶隊(duì)深入網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所檢查網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)網(wǎng)吧整治工作不能走過場(chǎng)，要依法行政，查出的問題，該罰的罰，該停的停，該吊銷《許可證》的吊證，確實(shí)規(guī)范網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)秩序。
二、廣泛宣傳、發(fā)動(dòng)群眾。
在網(wǎng)吧整治過程中，我局加大了網(wǎng)吧整治工作的宣傳力度，在3月網(wǎng)吧整治初期就向各經(jīng)營(yíng)業(yè)主下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步行加強(qiáng)網(wǎng)吧管理工作的通知》，在電視上公布了舉報(bào)電話，鼓勵(lì)群眾舉報(bào)；播放了宣傳標(biāo)語(yǔ)，公告了《加強(qiáng)網(wǎng)吧管理工作的通知》；統(tǒng)一為網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所制做張貼了“未成年人不得入內(nèi)”標(biāo)識(shí)牌，提醒經(jīng)營(yíng)業(yè)主不得接納未成年人，警誡未成年人不要進(jìn)行網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；多次召開了網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)業(yè)主會(huì)議。組織經(jīng)營(yíng)業(yè)主學(xué)習(xí)了國(guó)務(wù)院《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》、《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)未成年人思想道德建設(shè)的若干意見》以及上級(jí)業(yè)務(wù)部門對(duì)網(wǎng)吧管理的有關(guān)通知精神，指出了網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題，提出了網(wǎng)吧規(guī)范經(jīng)營(yíng)的要求。
三、加強(qiáng)協(xié)調(diào)、形成合力。
向縣政府建議成立了由縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)的，有文化、公安、工商等職能部門和電信、移動(dòng)等電信部門組成的網(wǎng)吧專項(xiàng)整治工作協(xié)調(diào)小組。召開了協(xié)調(diào)會(huì)議，并要求在整治工作中要互通情報(bào)，相互配合。5個(gè)月來(lái)，我局共接到群眾舉報(bào)12起，接到工商部門移交案件9件，公安部門互通的情況通報(bào)4起。我局通報(bào)給工商部門無(wú)證經(jīng)營(yíng)情況3起，通報(bào)給電信部門對(duì)停業(yè)整頓要求暫停接入服務(wù)函件5件。根據(jù)各部門的職責(zé)，我局對(duì)接納未成年人和超時(shí)營(yíng)業(yè)的網(wǎng)吧進(jìn)行了查處，公安機(jī)關(guān)對(duì)涉及互聯(lián)網(wǎng)信息安全、未實(shí)行實(shí)名上網(wǎng)的網(wǎng)吧進(jìn)行了檢查，工商部門取締了無(wú)證經(jīng)營(yíng)的黑網(wǎng)吧，電信部門對(duì)停業(yè)整頓的網(wǎng)吧給予了暫停接入服務(wù)。
四、突出重點(diǎn)、嚴(yán)格執(zhí)法。
這次專項(xiàng)整治工作把解決接納未成年人、超時(shí)營(yíng)業(yè)和無(wú)證經(jīng)營(yíng)等違法行為作為工作重點(diǎn)，從3月18日開始，采取不定期檢查的方法，不間斷地對(duì)全縣網(wǎng)吧進(jìn)行了檢查，有時(shí)在早上5時(shí)，有時(shí)在晚上12時(shí)以后，有時(shí)在中午、下午下班之后、有時(shí)在周未，重點(diǎn)對(duì)接納未成年人、超時(shí)營(yíng)業(yè)、無(wú)證經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行突擊檢查。共出動(dòng)檢查人員1258人次，檢查網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所458家次，行政處罰18家次，其中：罰款13家次，停業(yè)整頓5家，處罰金額5000元。另外工商部門取締無(wú)證經(jīng)營(yíng)網(wǎng)吧2家，是歷年來(lái)網(wǎng)吧整治處罰力度最大的一次。
五、長(zhǎng)效管理、鞏固成果。
為鞏固網(wǎng)吧專項(xiàng)整治工作成果，網(wǎng)吧專項(xiàng)整治工作中，我們?cè)跁和徟碌木W(wǎng)吧的同時(shí)，堅(jiān)持一手抓整頓，一手抓提高的網(wǎng)吧整治工作方針，與網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)業(yè)主簽訂了經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任狀，配合共青團(tuán)、學(xué)校等單位開展告別網(wǎng)吧學(xué)生聯(lián)合簽名活動(dòng)，積極向財(cái)政部門要求在罰沒款中解決一定的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，積極探索網(wǎng)吧長(zhǎng)效管理機(jī)制。
六、存在的主要問題。
五個(gè)月的網(wǎng)吧整治工作，雖然取得了較好的成績(jī)，到達(dá)了預(yù)期目標(biāo)，但仍然存在一些問題，表現(xiàn)在：
1、網(wǎng)吧專項(xiàng)整治工作效果難于鞏固，由于全縣網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)業(yè)主法律法規(guī)素質(zhì)不高，依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)還有待進(jìn)一步提高，加之受經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，專項(xiàng)整治過后，網(wǎng)吧超時(shí)營(yíng)業(yè)，接納未成年人等違法經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象有可能抬頭。
2、少數(shù)網(wǎng)吧存在安全隱患，受場(chǎng)所制約，縣城約有4家網(wǎng)吧安全出口通道窄小。有個(gè)別網(wǎng)吧樓梯私自安裝推拉門，導(dǎo)致出口通道不暢，存在一定的安全隱患。
3、網(wǎng)吧卸載監(jiān)控軟件現(xiàn)象嚴(yán)重，根據(jù)省市文化部門的部署，去年，我縣統(tǒng)一安裝了網(wǎng)吧監(jiān)控軟件。網(wǎng)吧監(jiān)控軟件的安裝，加強(qiáng)了我局對(duì)網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理力度。個(gè)別網(wǎng)吧為逃避監(jiān)管，私自卸載網(wǎng)吧監(jiān)控軟件，給網(wǎng)吧管理工作帶來(lái)不便。
4、學(xué)校管理工作滯后，國(guó)務(wù)院規(guī)定禁止中小學(xué)生進(jìn)入網(wǎng)吧，學(xué)生只能進(jìn)入學(xué)校內(nèi)部的微機(jī)房上網(wǎng)學(xué)習(xí)娛樂。而學(xué)校電腦等上網(wǎng)設(shè)備不夠完備，不能滿足廣大學(xué)生的上網(wǎng)學(xué)習(xí)娛樂需要，導(dǎo)致部分學(xué)生走向網(wǎng)吧，沉迷于網(wǎng)絡(luò)游戲。
規(guī)范網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)秩序，加強(qiáng)網(wǎng)吧管理，保護(hù)未成年人身心健康，是管理部門義不容辭的責(zé)任。我局將在今后的網(wǎng)吧管理工作中，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)業(yè)主的培訓(xùn)，提高網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)業(yè)主依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)。繼續(xù)加大對(duì)網(wǎng)吧的監(jiān)督管理力度，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)吧的經(jīng)營(yíng)秩序。積極配合學(xué)校和共青團(tuán)組織，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生的教育，使學(xué)生自覺遠(yuǎn)離網(wǎng)吧，保護(hù)未成年人的身心健康。鞏固網(wǎng)吧專項(xiàng)整治工作成果，促進(jìn)全縣精神文明建設(shè)。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇七
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自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來(lái)，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[]17號(hào))和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[]77號(hào))精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對(duì)自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報(bào)告如下：
首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何xx組織，不參加賭博、xx等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對(duì)，做到“五無(wú)”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認(rèn)真核對(duì)帳務(wù)，重要空白憑證入庫(kù)保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會(huì)計(jì)憑、會(huì)計(jì)帳簿、報(bào)表，做好會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表等裝訂保管工作，確保會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。
但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時(shí)怕麻煩，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時(shí)個(gè)人印章沒有及時(shí)保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)較為粗心，較忙時(shí)常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇八
為貫徹落實(shí)市聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》(銀監(jiān)通6號(hào))、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)17號(hào))和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)77號(hào))精神以及省協(xié)會(huì)《關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)做好案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見》等文件。通過學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、牢固思想防線。
本人能夠自覺主動(dòng)地學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線。
一是提高政治意識(shí)。能夠深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想，樹立正確的'政治方向和堅(jiān)定的政治立場(chǎng)，時(shí)刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在單位的角度去想問題、做工作，堅(jiān)決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計(jì)較個(gè)人得失，當(dāng)個(gè)人利益和集體利益發(fā)生矛盾時(shí)，以集體為重，個(gè)人利益要無(wú)條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評(píng)與自我批評(píng)，做一名合格的信合人。
二、恪守規(guī)章制度。
一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時(shí)編制各種現(xiàn)金報(bào)表、調(diào)撥計(jì)劃。三是能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)能及時(shí)匯報(bào)。四是能夠加強(qiáng)庫(kù)房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無(wú)”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫(kù)房的管理工作。五是能夠嚴(yán)格按照福建省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一?！保徽J(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
三、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)。
在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點(diǎn)：一是突出一個(gè)“實(shí)”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報(bào)數(shù)字以實(shí)為本，不搞憑空捏造，無(wú)中生有；匯報(bào)工作敢說真話實(shí)話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個(gè)“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時(shí)上解；嚴(yán)格按照金庫(kù)保管制度，細(xì)心做好庫(kù)房的保管工作，確保工作無(wú)疏漏。三是做到一個(gè)“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個(gè)“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺維護(hù)單位利益。
生活作風(fēng)上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵(lì)”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對(duì)拜金主義、享樂主義和極端個(gè)人主義，牢固樹立“平凡”意識(shí)，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、存在問題。
一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對(duì)許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對(duì)其它的經(jīng)濟(jì)知識(shí)學(xué)習(xí)不夠主動(dòng)，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對(duì)其它工作不愿主動(dòng)插手。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。
五、今后的努力方向。
一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐x思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對(duì)福建省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇九
自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來(lái)，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策，案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《xx農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[20xx]17號(hào))和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[20xx]77號(hào))精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對(duì)自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報(bào)告如下：首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、等非法行為。
認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作，整改報(bào)告《案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告》。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。
作為xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對(duì)，做到“五無(wú)”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認(rèn)真核對(duì)帳務(wù)，重要空白憑證入庫(kù)保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會(huì)計(jì)憑、會(huì)計(jì)帳簿、報(bào)表，做好會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表等裝訂保管工作，確保會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。
1、有時(shí)怕麻煩，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒有退至初始狀態(tài)。
2、有時(shí)個(gè)人印章沒有及時(shí)保管好。
3、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)較為粗心，較忙時(shí)常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇十
以史為鏡，可以知興替；以人為鏡，可以明得失。近幾年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的信譽(yù)和社會(huì)形象帶來(lái)了不利影響，同時(shí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制能力不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的問題突出，為了切實(shí)加強(qiáng)對(duì)地方農(nóng)商銀行管理，堅(jiān)決遏制案件多發(fā)勢(shì)頭，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行，省聯(lián)社決定開展以加強(qiáng)制度-建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理工作，經(jīng)過第一階段的學(xué)習(xí)，現(xiàn)將本人的。
淺淡如下：
一、案件發(fā)生的主要原因。
縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但究其原因，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行好、落實(shí)好造成的。通過近段時(shí)間的學(xué)習(xí)，我們發(fā)現(xiàn)這些案件除暴露銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈，有章不循，處罰不力等問題外，另外一個(gè)重要的原因就是忽視了員工道德風(fēng)險(xiǎn)的控制。主要存在的問題有：
一是員工整體素質(zhì)不高，教育乏力。俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。農(nóng)村商業(yè)銀行點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)，絕大多數(shù)員工身處最基層，長(zhǎng)期以來(lái)，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，安全教育少。一些信用社對(duì)安全管理、案件防工作不重視，給員工造成錯(cuò)覺，從而放松警惕，認(rèn)為只要自己不出事就行了，別人，誰(shuí)出事誰(shuí)負(fù)責(zé)。案件防范不到位導(dǎo)致安全工作掛在嘴上，疏于案件防范。同時(shí)由于社會(huì)風(fēng)氣、黃、賭、毒的影響，對(duì)自控力弱、政治素質(zhì)差、道德敗壞、作風(fēng)卑劣、無(wú)視黨紀(jì)國(guó)法、私欲膨脹的人來(lái)講，誘惑力是引發(fā)了作案的主要因素。
二是防患意識(shí)不強(qiáng)，管理乏力。近幾年來(lái)，大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追求幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識(shí)，有的甚至欺上瞞下，學(xué)習(xí)教育走過場(chǎng)。
俗話說“十案九違規(guī)”，不按規(guī)章制度辦事，為案件產(chǎn)生埋下禍根。一方面，無(wú)視規(guī)章制度，有規(guī)章不執(zhí)行，頒布的法令、制定的規(guī)章流于形式，沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。另一方面，講義氣，憑感情用事，以感情代替制度和原則，不按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致案件發(fā)生。對(duì)案件防范工作部署少、落實(shí)少，致使工作存在空檔和缺位，給犯罪分子留下可乘之機(jī)。
三、
稽核檢查圖形式、走過場(chǎng)，監(jiān)督乏力。一方面稽核檢查力量相對(duì)薄弱，對(duì)信用社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查;另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過場(chǎng)，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無(wú)。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對(duì)落實(shí)情況沒做進(jìn)一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。
二、預(yù)防案件發(fā)生的對(duì)策建議。
通過這次活動(dòng)，每個(gè)員工只要進(jìn)行自我教育、自我剖析，吸取教訓(xùn)，警鐘長(zhǎng)鳴，并對(duì)照有關(guān)金融法規(guī)和農(nóng)村商業(yè)銀行規(guī)章制度，自我查找履行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，就必將使我們農(nóng)村商業(yè)銀行違法違規(guī)案件得到遏制，案件數(shù)量不斷下降。
我個(gè)人認(rèn)為，要做好案防工作，關(guān)鍵是人，農(nóng)村商業(yè)銀行務(wù)必牢固樹立人本觀念。
一是要經(jīng)常性抓好員工的政治思想和職業(yè)道德教育，使其樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，做到“常到河邊走，就是不濕鞋”，做到警鐘常敲，預(yù)防針常打。
二是抓好員工監(jiān)督管理，健全要害崗位、重要環(huán)節(jié)人員輪崗，異地交流制度和相互制衡機(jī)制，嚴(yán)防內(nèi)部工作人員互相勾結(jié)，共同作案。
三是抓苗頭，抓落實(shí)，抓薄弱環(huán)節(jié)，確保案防措施到位。對(duì)于地處邊緣的網(wǎng)點(diǎn)及員工作為案防工作的重點(diǎn)，強(qiáng)化稽核人員的崗位責(zé)任，采取現(xiàn)場(chǎng)稽核，重點(diǎn)審查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督等方式，定期和不定期地開展序時(shí)檢查和崗位離職審計(jì)。
四是建立健全好各種規(guī)章制度。加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程;同時(shí)對(duì)員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥?！蓖ㄟ^這“六看”，基本上能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
總之，通過本次學(xué)習(xí)，我深深體會(huì)到，只要我們大家不斷增強(qiáng)自身的遵紀(jì)守法的自覺性和主動(dòng)性，結(jié)合本崗位的實(shí)際情況，認(rèn)真地進(jìn)行自我教育，自我約束，吸取教訓(xùn)，警鐘長(zhǎng)鳴，提高防范意識(shí)，相信我們的信合明天會(huì)更美好!
案件評(píng)查整改措施。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇十一
為貫徹落實(shí)**市農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理的工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》和《關(guān)于商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理方案的通知》精神，學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案精神以及省協(xié)會(huì)《關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)做好案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見》等文件，了解本次專項(xiàng)治理工作的重要性和緊迫性，現(xiàn)結(jié)合本人所在單位實(shí)際情況作如下自查匯報(bào)：
加強(qiáng)思想政治理論學(xué)習(xí),認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策和法律法規(guī)，提高思想政治意識(shí)，樹立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場(chǎng)，顧全大局，站在單位的角度去想問題、做工作，加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，接受廣大客戶的監(jiān)督，積極開展批評(píng)和自我批評(píng)。嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)章制度，遵守金融法律法規(guī)，嚴(yán)格微機(jī)操作管理體制和操作規(guī)程。堅(jiān)持雙人臨柜，錢帳分管，證印分管，證押分管，嚴(yán)格管理重要空白憑證，業(yè)務(wù)辦理堅(jiān)持雙人交叉復(fù)核，對(duì)打印的各種帳頁(yè)及時(shí)整理裝訂、保管。對(duì)柜員卡和密碼嚴(yán)格保密,堅(jiān)持執(zhí)行碰庫(kù)制度，嚴(yán)格落實(shí)“三防一?！惫ぷ?，堅(jiān)持雙人守庫(kù)及雙人管庫(kù)制度，不斷增強(qiáng)自身防范技能和防范意識(shí)，熟練各種防范器材的使用，確保信用社資金財(cái)務(wù)和職工人身安全。加強(qiáng)思想道德建設(shè)，形成良好的工作作風(fēng)和生活作風(fēng)。工作中，嚴(yán)格執(zhí)行工作守則，積極維護(hù)本單位的利益，不搞形式主義，不作表面文章，不無(wú)中生有，不夸大其談；生活中，牢記“自重、自省、自警、自勵(lì)”的教導(dǎo)，嚴(yán)格約束自己，堅(jiān)決拒絕“黃、賭、毒”等不良生活習(xí)慣，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。
當(dāng)然，在實(shí)際工作中還是存在不少問題：
1、在大額現(xiàn)金支付，未能執(zhí)行大額現(xiàn)金支取的登記備案制度，及時(shí)建立大額現(xiàn)金支付臺(tái)帳，逐筆登記備查。
2、對(duì)于存、貸款余額對(duì)帳單未能及時(shí)與企業(yè)進(jìn)行核對(duì)。
3、未能嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行收集、整理、裝訂、歸檔，傳票整理不夠細(xì)心，未能嚴(yán)格按照《關(guān)于規(guī)范我省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)資料管理和基本操作的通知》通知執(zhí)行。
4、對(duì)于密碼存在非法字符的，未能嚴(yán)格按照掛失條例進(jìn)行登記。
通過此次自查，針對(duì)存在的問題，本人及時(shí)糾正問題，并進(jìn)行全面的整改：對(duì)于大額現(xiàn)金支付情況，及時(shí)建立大額現(xiàn)金支付登記溥；對(duì)于存貸款余額對(duì)帳單，及時(shí)與企業(yè)取得聯(lián)系，保證回收率達(dá)到90%以上；會(huì)計(jì)檔案的管理，堅(jiān)持按照文件要求執(zhí)行。
以上是本人對(duì)這次專項(xiàng)治理自查內(nèi)容的自查報(bào)告及整改措施，望領(lǐng)導(dǎo)及同事們對(duì)我的自查情況提出寶貴意見。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇十二
20xx年x月x日，我有幸參加了聯(lián)社組織的xxxx城監(jiān)獄案防警示教育活動(dòng)?；顒?dòng)中，我們依次參觀了服刑人員的工作車間、宿舍和活動(dòng)室，了解了服刑人員的生活、生產(chǎn)情況，觀看了警示教育影片，并聽取了兩名服刑人員因職務(wù)犯罪被判刑的現(xiàn)身說法。這兩名服刑人員都曾是處于重要崗位的領(lǐng)導(dǎo)干部，有著很好的工作環(huán)境、穩(wěn)定的收入和幸福的家庭，對(duì)國(guó)家有過重要的貢獻(xiàn)。但是他們放松了對(duì)自身的嚴(yán)格要求，面對(duì)金錢的誘惑迷失了方向，給社會(huì)和人民造成了重大損失，給家庭帶來(lái)了無(wú)盡的痛苦，把自己送入了監(jiān)獄的大門。
通過對(duì)監(jiān)獄環(huán)境的參觀和服刑人員的現(xiàn)身懺悔，讓我真切的體會(huì)到了自由的可貴，在心靈敲響了長(zhǎng)鳴的警鐘。作為一名銀行從業(yè)人員，一定要不斷加強(qiáng)自身思想建設(shè)，牢固樹立法制觀念，提升自身職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，時(shí)常反思檢查，把握好人生航向，珍惜崗位，珍愛生活。
通過本次活動(dòng)，自身感觸良多。現(xiàn)結(jié)合自身實(shí)際，就如何做好以后工作談三點(diǎn)體會(huì)和認(rèn)識(shí)：
一、要加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高思想水平和精神境界。
作為銀行從業(yè)人員，不管是一線柜員，還是管理人員，都和金錢有著最親密的接觸，所受的誘惑也最大。因此，一定要不斷加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家的法律法規(guī)和聯(lián)社的各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化理論武裝，堅(jiān)定理想信念，增強(qiáng)全心全意為人民服務(wù)的宗旨意識(shí)，不斷提高拒腐防變能力。只有堅(jiān)持把學(xué)習(xí)常抓不懈，才能擁有較高理論水平和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，才能樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀和利益觀。同時(shí)還要向身邊的先進(jìn)典型和模范人物學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)他們的先進(jìn)事跡，時(shí)時(shí)刻刻牢記自己是為人民服務(wù)的銀行從業(yè)人員，要用高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，常懷律己之心，清清白白做人做事。
二、要端正職業(yè)態(tài)度，強(qiáng)化職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。
一個(gè)人如果沒有良好的職業(yè)道德就不會(huì)去干好本職工作，心思也不會(huì)放在單位的發(fā)展上，而是會(huì)想方設(shè)法如何為自己撈取好處，這種行為最終不僅會(huì)損害聯(lián)社的利益，同時(shí)也會(huì)害了自己。作為一名一線柜員，絕不能把工作崗位作為謀求個(gè)人利益的工具，應(yīng)該端正職業(yè)態(tài)度，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，做到愛崗敬業(yè)、踏實(shí)進(jìn)取，嚴(yán)守職業(yè)道德底線，以最優(yōu)的服務(wù)給予客戶親切感、信賴感和舒暢感，不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和客戶的信任，對(duì)得起自己的良心。
三、要吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，筑牢法律法規(guī)和道德意識(shí)防線。
通過這次參觀活動(dòng)，聽取著發(fā)生在身邊鮮活的腐敗案例，我的心靈受到了強(qiáng)烈的震撼。監(jiān)獄之門離我們每個(gè)人都不遙遠(yuǎn)，一步錯(cuò)、步步錯(cuò)。人一旦心生貪念、利欲熏心、恃權(quán)輕法就會(huì)受到法律制裁，成為階下囚，讓社會(huì)遭受損失，給家人帶來(lái)無(wú)盡的悲痛，斷送個(gè)人大好的前途。必須時(shí)刻保持清醒頭腦，要頂?shù)米⊥犸L(fēng)，守得住小節(jié)，扛得住誘惑，從思想深處筑起法律法規(guī)和道德意識(shí)防線，增強(qiáng)自我約束能力，規(guī)范操作和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)格遵守銀行從業(yè)人員的操守和道德規(guī)范，不做有損國(guó)家利益、單位利益和客戶利益的事。
通過這次警示教育活動(dòng)，既提高了自己的認(rèn)識(shí)水平，又從反面教材中汲取了教訓(xùn)。在以后的工作中，我將不斷強(qiáng)化思想認(rèn)識(shí)，努力提升職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平，不觸紅線，堅(jiān)守底線，筑牢防線，時(shí)刻保持清醒頭腦，珍惜美好生活，自覺接受組織和群眾的教育批評(píng)和監(jiān)督，做好本職工作，做到問心無(wú)愧，走好腳下的每一步，為聯(lián)社的發(fā)展貢獻(xiàn)出屬于自己的一份力量。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇十三
為了深入加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)案件專項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神，結(jié)合我自身的實(shí)際情況，我制定了具體案件專項(xiàng)治理工作自查方案，通過學(xué)習(xí)，我對(duì)這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。這次工作旨在以案件專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。根據(jù)實(shí)施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，我利用工余時(shí)間，再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了一系列的規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學(xué)習(xí)，加深了對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對(duì)照相關(guān)的條例，對(duì)自己的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)漏，及時(shí)整改，逐步完善。下面，我對(duì)自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。
1、本人擔(dān)任會(huì)計(jì)一職，在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本單位的會(huì)計(jì)、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會(huì)計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會(huì)計(jì)、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時(shí)制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)部管理。
2、作為信用社的主辦會(huì)計(jì)，我在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時(shí)，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題，做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)提出整改意見，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時(shí)向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。
3、作為主辦會(huì)計(jì)，我能認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算，正確反映和評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)成果，為主任的經(jīng)營(yíng)決策提供數(shù)據(jù)。
4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫(kù)。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于三次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷號(hào)有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會(huì)計(jì)檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時(shí)核對(duì)內(nèi)部帳，督促會(huì)計(jì)做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來(lái)帳、帳戶余額的核對(duì)工作；五是能及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各種會(huì)計(jì)報(bào)表的編制。六是每季度對(duì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，便于主任的經(jīng)營(yíng)決策。
7、能加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況，合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)存限額，在保證資金安全的同時(shí)，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定，能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購(gòu)建項(xiàng)目的管理，做到有計(jì)劃、有審議、有報(bào)批。定期對(duì)固定資產(chǎn)盤查，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對(duì)閑置的固定資產(chǎn)不能及時(shí)做到盤活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對(duì)于微機(jī)、終端設(shè)備、各類機(jī)具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后，不能做到及時(shí)登記，有些物品損壞后，也未能及時(shí)進(jìn)行處理。
8、能夠嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)制度，一切開支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行，需要上報(bào)審批的財(cái)務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報(bào)銷費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、確保每一筆開支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會(huì)計(jì)制度進(jìn)行，保證會(huì)計(jì)處理正確、清楚，對(duì)違反財(cái)務(wù)制度的人和事，能堅(jiān)持原則，敢于抵制，并及時(shí)反映和匯報(bào)，自覺維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好主辦會(huì)計(jì)，一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識(shí)，才能做好會(huì)計(jì)輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時(shí)，注重對(duì)新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平；熟悉各項(xiàng)會(huì)計(jì)、出納等制度；適時(shí)學(xué)習(xí)相關(guān)的電腦知識(shí)，掌握電腦操作、運(yùn)用和管理的技能。
10、對(duì)于信用社的文件收發(fā)登記能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，及時(shí)登記并草擬執(zhí)行意見，按時(shí)按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進(jìn)行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇十四
近幾年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的信譽(yù)和社會(huì)形象帶來(lái)了不利影響，同時(shí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制能力不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的問題突出，為了切實(shí)加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社的管理，堅(jiān)決遏制案件多發(fā)勢(shì)頭，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行，銀監(jiān)會(huì)決定開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作，經(jīng)過第一階段的學(xué)習(xí)，現(xiàn)將本人的心得體會(huì)淺淡如下：
一、案件發(fā)生的主要原因。
縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但究其原因，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行好、落實(shí)好造成的。通過近段時(shí)間的學(xué)習(xí)，我們發(fā)現(xiàn)這些案件除暴露銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈，有章不循，處罰不力等問題外，另外一個(gè)重要的原因就是忽視了員工道德風(fēng)險(xiǎn)的控制。主要存在的問題有：
視黨紀(jì)國(guó)法、私欲膨脹的人來(lái)講，誘惑力是引發(fā)了作案的主要因素。
二是防患意識(shí)不強(qiáng)，管理乏力。近幾年來(lái)，大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追求幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識(shí)，有的甚至欺上瞞下，學(xué)習(xí)教育走過場(chǎng)。
俗話說“十案九違規(guī)”，不按規(guī)章制度辦事，為案件產(chǎn)生埋下禍根。一方面，無(wú)視規(guī)章制度，有規(guī)章不執(zhí)行，頒布的法令、制定的規(guī)章流于形式，沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。另一方面，講義氣，憑感情用事，以感情代替制度和原則，不按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致案件發(fā)生。對(duì)案件防范工作部署少、落實(shí)少，致使工作存在空檔和缺位，給犯罪分子留下可乘之機(jī)。
三、稽核檢查圖形式、走過場(chǎng)，監(jiān)督乏力。一方面稽核檢查力量相對(duì)薄弱，對(duì)信用社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過場(chǎng)，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無(wú)。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對(duì)落實(shí)情況沒做進(jìn)一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。
二、預(yù)防案件發(fā)生的對(duì)策建議。
找履行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，就必將使我們農(nóng)村信用社違法違規(guī)案件得到遏制，案件數(shù)量不斷下降。
我個(gè)人認(rèn)為，要做好案防工作，關(guān)鍵是人，農(nóng)村信用社務(wù)必牢固樹立人本觀念。
一是要經(jīng)常性抓好員工的政治思想和職業(yè)道德教育，使其樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，做到“常到河邊走，就是不濕鞋”，做到警鐘常敲，預(yù)防針常打。
二是抓好員工監(jiān)督管理，健全要害崗位、重要環(huán)節(jié)人員輪崗，異地交流制度和相互制衡機(jī)制，嚴(yán)防內(nèi)部工作人員互相勾結(jié)，共同作案。
三是抓苗頭，抓落實(shí)，抓薄弱環(huán)節(jié)，確保案防措施到位。對(duì)于地處邊緣的網(wǎng)點(diǎn)及員工作為案防工作的重點(diǎn)，強(qiáng)化稽核人員的崗位責(zé)任，采取現(xiàn)場(chǎng)稽核，重點(diǎn)審查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督等方式，定期和不定期地開展序時(shí)檢查和崗位離職審計(jì)。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇十五
以信合文化建設(shè)的大環(huán)境為依托推進(jìn)信合廉政文化建設(shè)，黨的十六屆六中全會(huì)指出：黨風(fēng)正則干群和，干群和則社會(huì)穩(wěn);要教育廣大黨員做道德表率，推進(jìn)廉政文化建設(shè)，筑牢拒腐防變的思想道德防線。用健康向上的信合廉政文化倡廉、促廉、助廉、樹廉，全力打造一支廉潔高效的執(zhí)法隊(duì)伍，為建設(shè)和諧社會(huì)助力，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展護(hù)航，是信合機(jī)關(guān)在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐糾風(fēng)工作所面臨的緊迫課題。本文將就如何加強(qiáng)信合廉政文化建設(shè)談點(diǎn)粗淺的認(rèn)識(shí)。
客觀上講，信合廉政文化不是一個(gè)新課題，之所以現(xiàn)在把它提高到一個(gè)新的層次，新的高度來(lái)認(rèn)識(shí)，足見其對(duì)信合機(jī)關(guān)隊(duì)伍建設(shè)的重要性和深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義。
首先，從文化的屬性角度來(lái)認(rèn)識(shí)它。文化是一種精神，是一種氛圍，它通過特定的形式和載體表現(xiàn)出其內(nèi)涵;它是寬泛的，但不是虛無(wú)縹緲的?！叭齻€(gè)代表”重要思想強(qiáng)調(diào)先進(jìn)生產(chǎn)力、先進(jìn)文化和最廣大人民利益的有機(jī)統(tǒng)一，把文化建設(shè)的重要性提高到了一個(gè)新的高度，為文化建設(shè)開拓了廣闊天地。廉政文化作為先進(jìn)的文化形態(tài)，反映了當(dāng)代中國(guó)先進(jìn)文化的價(jià)值取向，是當(dāng)代中國(guó)先進(jìn)文化的有機(jī)組成部分。信合廉政文化可以說是中國(guó)先進(jìn)文化在信合機(jī)關(guān)的重要行業(yè)表現(xiàn)，它與時(shí)代精神相統(tǒng)一，體現(xiàn)了信合機(jī)關(guān)的職業(yè)道德風(fēng)貌。
加強(qiáng)信合廉政文化建設(shè)，是構(gòu)建和諧信合機(jī)關(guān)的需要。信合廉政文化建設(shè)“以廉為榮、以貪為恥”為主題。與社會(huì)主義核心價(jià)值體系的道德觀念相一致，對(duì)構(gòu)建信合系統(tǒng)懲治與預(yù)防腐敗體系，建設(shè)和諧信合機(jī)關(guān)，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。
加強(qiáng)信合廉政文化建設(shè)，是提高隊(duì)伍綜合素質(zhì)的需要。將“以廉為榮、以貪為恥”的廉政理念，通過雅俗共賞、喜聞樂見的形式，在潛移默化中滲透到每個(gè)干部職工的思想和行為之中，能夠起到耳濡目染、潤(rùn)物無(wú)聲、強(qiáng)基固本的作用。
加強(qiáng)信合機(jī)關(guān)廉政文化建設(shè)，可以牢固樹立信合機(jī)關(guān)“為民執(zhí)法、廉潔執(zhí)法”的執(zhí)法理念，從而打造“廉潔、高效”的執(zhí)法隊(duì)伍。
加強(qiáng)信合廉政文化建設(shè)，是改善信合機(jī)關(guān)形象，密切群眾關(guān)系的重要手段。
信合廉政文化建設(shè)是加強(qiáng)信合機(jī)關(guān)廉政教育，開展源頭治理，構(gòu)筑懲治和預(yù)防腐敗體系的長(zhǎng)效機(jī)制。
以信合整體文化建設(shè)的大環(huán)境為依托，彰顯信合廉政文化的部門本色和濃厚氛圍，構(gòu)建信合廉政文化建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制。
信合廉政文化作為凝聚和激勵(lì)信合機(jī)關(guān)廣大員工職工的重要精神力量，它涵蓋于形象文化、信息(科技)文化、行為文化、精神文化等方面的文化形態(tài)。因此，要把信合廉政文化的內(nèi)涵轉(zhuǎn)化為部門效能，必須突出其外在表現(xiàn)，找準(zhǔn)載體，搭建平臺(tái)，使每位信合干部職工時(shí)時(shí)都能感受到廉政文化的熏陶和影響。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇十六
第一條。
為有效組織實(shí)施銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作，形成協(xié)調(diào)有序、邊界清晰、責(zé)任明確的工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置過程的規(guī)范和統(tǒng)一，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)程。
第二條。
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì))機(jī)關(guān)各部門及銀監(jiān)會(huì)省級(jí)派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)局)和各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件處置工作應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)程。
第三條。
本規(guī)程所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施的，以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶的資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對(duì)象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹榈氖录蜚y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈氖录?/p>
第四條。
本規(guī)程所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括案件信息報(bào)送及登記、案件調(diào)查、案件審結(jié)和后續(xù)處置。
第五條。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)案件處置工作負(fù)直接責(zé)任。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定本機(jī)構(gòu)案件處置政策和制度，并有效落實(shí)和執(zhí)行。
第六條。
銀監(jiān)局負(fù)責(zé)有關(guān)案件信息的采集和處理，指導(dǎo)、督促或直接參與轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的處置工作，督促發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)責(zé)任人實(shí)施問責(zé)，督促、跟蹤及評(píng)價(jià)后續(xù)整改情況，對(duì)本轄區(qū)的案件處置工作負(fù)監(jiān)管責(zé)任。
第七條。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門對(duì)案件處置工作負(fù)督導(dǎo)和稽查責(zé)任。銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門和案件稽查部門按照分工協(xié)作、各有側(cè)重的原則，指導(dǎo)和督促銀監(jiān)局開展案件處置工作，必要時(shí)可以直接參與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的處置工作。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門通過召開銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)的方式，形成部門問的協(xié)調(diào)機(jī)制。
第八條。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門、銀監(jiān)局和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每個(gè)案件指定相應(yīng)承辦部門和主辦人員。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的調(diào)查實(shí)行專案負(fù)責(zé)制。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在發(fā)生案件后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)和金額組成由相應(yīng)層級(jí)的管理人員負(fù)責(zé)的專案組，承擔(dān)案件的調(diào)查工作。
銀監(jiān)局根據(jù)案件的性質(zhì)和金額，組成相應(yīng)專案督導(dǎo)檢查組(以下簡(jiǎn)稱“督查組”)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促或直接參與轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件調(diào)查工作。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門根據(jù)案件的性質(zhì)和金額決定是否組成督查組。銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門可以通過聯(lián)席會(huì)議確定督查組的組成，實(shí)行專案督查，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促或參與案件調(diào)查工作，協(xié)調(diào)相關(guān)辦案部門。
銀監(jiān)會(huì)督查組的組成原則是：
(一)只涉及單類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件，由銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門牽頭組成督查組，必要時(shí)案件稽查等部門參加。
(二)涉及多類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件，由銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門牽頭組成由機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門參加的督查組。案件稽查部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門各司其職。
第二章案件信息報(bào)送及登記。
第九條。
案件信息報(bào)送及登記按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》執(zhí)行。
第三章案件調(diào)查。
第十條。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》，初步確認(rèn)案件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即按照本規(guī)程第八條的規(guī)定成立專案組，負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。
專案組在案件調(diào)查過程中應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
(一)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，清查賬目，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)化解措施，保全資產(chǎn)。(二)調(diào)查涉及人員，及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，協(xié)助政府有關(guān)部門做好輿情控制，維護(hù)發(fā)案機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)秩序，積極配合公安、司法機(jī)關(guān)對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查，初步確定案件性質(zhì)。
(三)查清基本案情，確定案件性質(zhì)，及時(shí)向銀監(jiān)局書面報(bào)告。
(四)查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問題，厘清案件有關(guān)責(zé)任。
(五)總結(jié)發(fā)案原因和教訓(xùn)，提出整改措施和有關(guān)責(zé)任人處理意見。
第十一條。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門及銀監(jiān)局接到《案件信息確認(rèn)報(bào)告》后，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程第八條的規(guī)定，決定成立督查組，確定主辦人員。
督查組在案件調(diào)查階段應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
(一)指導(dǎo)、督促并跟蹤銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好案件應(yīng)急處置與調(diào)查工作，及時(shí)掌握案件調(diào)查和偵辦情況，協(xié)調(diào)做好跨行資金核查，必要時(shí)可以直接介入調(diào)查或延伸調(diào)查。
(二)督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，或者按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)移送涉嫌犯罪案件工作規(guī)定》及時(shí)移送案件，開展相應(yīng)工作。
(三)上報(bào)案件調(diào)查和督查報(bào)告。
(四)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的案件性質(zhì)提出明確意見，根據(jù)案件反映的問題，提出有關(guān)責(zé)任追究、整改措施及對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行政處罰和強(qiáng)制性監(jiān)管措施等方面的意見和建議。
第十二條。
案件調(diào)查、督查報(bào)告的路徑是：
(一)銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門或案件稽查部門單獨(dú)派出的督查組向本部門報(bào)告案件調(diào)查情況，并視案情向分管會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。
(二)銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門、案件稽查部門和其他相關(guān)部門聯(lián)合組成的督查組向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告案件調(diào)查情況，由牽頭部門向分管會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。
(三)銀監(jiān)局案件調(diào)查的進(jìn)展情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送案件督查牽頭部門，同時(shí)抄送其他有關(guān)部門。
第十三條。
案件調(diào)查工作結(jié)束后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)專案組應(yīng)當(dāng)在明確案件性質(zhì)、確定涉案金額、初步判定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上形成案件調(diào)查報(bào)告，報(bào)送銀監(jiān)局。
第十四條。
案件調(diào)查和督查應(yīng)當(dāng)依照法定權(quán)限和程序收集證據(jù)。收集的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、客觀，并與所證明的事項(xiàng)相關(guān)聯(lián)。禁止以非法手段獲取證據(jù)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件調(diào)查、監(jiān)管部門案件督查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密原則，不得擅自向其他單位和個(gè)人披露有關(guān)情況。
第十五條。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)完整保存案件調(diào)查、督查過程中形成的各種資料和工作記錄，存檔備查。
第四章案件審結(jié)。
第十六條。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總結(jié)案件教訓(xùn)、分析存在問題、確定問責(zé)方案和整改措施后，向銀監(jiān)局提交案件審結(jié)報(bào)告。
第十七條。
銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件審結(jié)報(bào)告、整改方案、責(zé)任人追究意見報(bào)送銀監(jiān)會(huì)案件督查牽頭部門，同時(shí)抄送其他有關(guān)部門。
第十八條。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件審結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀監(jiān)局報(bào)送案例材料，銀監(jiān)局負(fù)責(zé)向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送案例材料，其中應(yīng)當(dāng)包括對(duì)案件發(fā)生和案件處置的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)總結(jié)。銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門負(fù)責(zé)對(duì)案例材料進(jìn)行整理。
第十九條。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置堅(jiān)持專案專檔制度。發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)分別建立檔案，做到每案立卷，專人管理。
第五章案件后續(xù)處置。
第二十條。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在確定相關(guān)人員責(zé)任和整改方案后，應(yīng)當(dāng)盡快進(jìn)行責(zé)任追究和整改，并將進(jìn)展情況及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門或銀監(jiān)局報(bào)告。
第二十一條。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改方案、下階段案件防控工作安排及對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究情況，進(jìn)行跟蹤督促和評(píng)價(jià)。
第二十二條。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂的重要參考。
第二十三條。
銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門應(yīng)當(dāng)對(duì)整個(gè)案件處置工作過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，有關(guān)情況通過聯(lián)席會(huì)議反饋給銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門。
第二十四條。
司法機(jī)關(guān)對(duì)案件結(jié)案后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照司法機(jī)關(guān)對(duì)案件性質(zhì)和涉案金額的認(rèn)定填報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)中案件報(bào)表相應(yīng)內(nèi)容，作為有關(guān)案件的最終統(tǒng)計(jì)結(jié)論。
第六章附則。
第二十五條。
本規(guī)程由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修訂。
第二十六條。
本規(guī)程自2011年1月1日起執(zhí)行。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇十七
和縣聯(lián)社城東信用社。
城東信用社2011年度案件風(fēng)險(xiǎn)整治。
工作自查報(bào)告。
和縣聯(lián)社：
太聯(lián)發(fā)〔2011〕80號(hào)文件《2011年度案件風(fēng)險(xiǎn)整治工作方案》下發(fā)后，我社對(duì)此高度重視，在2011年5月例會(huì)上帶領(lǐng)全社職工專題學(xué)習(xí)文件精神，將案件專項(xiàng)治理、“三名貸款”排查作為我社近期的工作重點(diǎn)，并成立組織，制定工作計(jì)劃、措施，要求圍繞提高治理水平持續(xù)開展規(guī)范治理，實(shí)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)整治工作的常態(tài)化、制度化、規(guī)范化，將風(fēng)險(xiǎn)整治工作落實(shí)到實(shí)處，將我社的不良資產(chǎn)結(jié)構(gòu)進(jìn)行一次深入剖析。現(xiàn)將我社的2011年度案件風(fēng)險(xiǎn)整治工作匯報(bào)如下：
一、成立組織、制定計(jì)劃。
我社在聯(lián)社工作方案下發(fā)后，立即召開專項(xiàng)會(huì)議，成立了整治工作小組。王子超主任為組長(zhǎng)，趙素俠副主任為副組長(zhǎng)，韓冰雪為督導(dǎo)員，下設(shè)四個(gè)分組：第一組學(xué)勇（分組長(zhǎng)）、玉杰；第二組見喜（分組長(zhǎng)）第三組華芳（分組長(zhǎng)）；第四組劉曉（分組長(zhǎng)）、高麗。
5月7日我社組織專題學(xué)習(xí)會(huì)議，對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行深度學(xué)習(xí)，按照聯(lián)社工作安排，將我社的自查工作分成三個(gè)階段：
第一階段、各在職客戶經(jīng)理對(duì)自身發(fā)放的貸款進(jìn)行自查認(rèn)定。
第二階段、四工作小組對(duì)調(diào)、離、退人員對(duì)2005年以來(lái)其。
發(fā)放的貸款進(jìn)行外對(duì)，并讓責(zé)任人認(rèn)定并簽發(fā)承諾書。
第三階段、對(duì)2005年以前發(fā)放貸款進(jìn)行排查，并要求責(zé)任人逐筆認(rèn)定并簽承諾書。
二、工作措施。
首先要擺正態(tài)度，保持力度。不良資產(chǎn)是制約我們發(fā)展的最重要因素。我們應(yīng)該牢牢把握這次省聯(lián)社及阜陽(yáng)辦事處開展整治排查的契機(jī)，深入調(diào)查不良資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)與形成原因，為不良資產(chǎn)清收工作鋪平道路。因此我社多次召開專題會(huì)，學(xué)習(xí)文件精神，要求本次貸款風(fēng)險(xiǎn)整治排查嚴(yán)禁敷衍了事、弄虛作假，將排查認(rèn)定工作落實(shí)到實(shí)處。
其次要利用資源，注重效率。我社存量貸款中沉淀貸款較多，核對(duì)量大，工作較為困難，因此要抓緊一切可利用資源，提高核查效率。采取將調(diào)、離、退責(zé)任人召集到社內(nèi)，逐筆認(rèn)定其發(fā)放貸款，提供借款人的詳細(xì)信息，降低工作難度以及聯(lián)系房管局了解拆遷信息，盡力取得借款人聯(lián)系方式等等手段，千方百計(jì)保質(zhì)保量的完成核對(duì)工作。
再次要全面核對(duì)，保證質(zhì)量。要求這次存量貸款核對(duì)工作要全面、細(xì)致，外對(duì)面不低于貸款總量的80%，并且要小組成員親自調(diào)查，保證調(diào)查的真實(shí)性。為不良資產(chǎn)的剖析研究提供真實(shí)、全面、有力的信息。
最后要注意態(tài)度，保證安全。由于不良資產(chǎn)形成原因復(fù)雜，不排除借款人會(huì)有不良抵觸情緒，要求務(wù)必要與客戶耐心溝通，切勿與其爭(zhēng)執(zhí)，注意人身安全。
三、自查工作總結(jié)。
我城東信用社位于城鄉(xiāng)結(jié)合處，為原城東信用社、城北信用社和莊信用社合并組成的新社，人員新舊交替頻繁，歷史遺留問題較多，特別是不良貸款，先后退休、調(diào)離44個(gè)信貸員，核對(duì)工作難度較大。但是經(jīng)過我社員工的堅(jiān)持努力下，自查治理工作取得了一定成果。先將貸款核對(duì)情況匯報(bào)如下：
我社2010年12月31日以前，存量貸款共1762筆，金額8726.24萬(wàn)元。其中調(diào)、離、退人員貸款1359筆，金額3546.21萬(wàn)元；在職客戶經(jīng)理本人經(jīng)手發(fā)放貸款共403筆，金額5180.03萬(wàn)元。2011年6月20日前，我社客戶經(jīng)理發(fā)放貸款已經(jīng)核對(duì)完畢，其中在職客戶經(jīng)理無(wú)“三名貸款”，并且均簽有承諾書。調(diào)、離、退信貸員所發(fā)放的存量貸款中冒名358筆609.85萬(wàn)元。
這次風(fēng)險(xiǎn)整治，給我社對(duì)不良資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)分析提供了詳盡的事實(shí)依據(jù)。使我社的不良清收工作更有針對(duì)性，一定程度上降低了不良?jí)航倒ぷ鞯碾y度。并且讓各種違規(guī)亂紀(jì)行為得到了充分曝光，給其他員工敲響了警鐘，推動(dòng)了我社的案件風(fēng)險(xiǎn)整治進(jìn)程。我社今后將針對(duì)查出問題，加強(qiáng)員工的素質(zhì)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防控密度，做到安全運(yùn)營(yíng)無(wú)事故。
此頁(yè)無(wú)內(nèi)容。
城東信用社。
2011年6月22日。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇十八
＃＃年5月17日，聯(lián)社召開了關(guān)于農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作的會(huì)議，通過會(huì)議，我初步了解了這次專項(xiàng)治理工作的目的和意義。5月19日，我社根據(jù)《***市農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》，結(jié)合本社的實(shí)際情況制定了具體的實(shí)施方案，并組織召開了職工大會(huì)，對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過再次的學(xué)習(xí)，我對(duì)這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。這次工作旨在以案件專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭，確保我市信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。同時(shí)使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。
漏，及時(shí)整改，逐步完善。下面，我對(duì)自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。
一、業(yè)務(wù)方面。
1、一年多來(lái)，本人擔(dān)任***信用社主辦會(huì)計(jì)一職，在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本單位的會(huì)計(jì)、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會(huì)計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會(huì)計(jì)、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時(shí)制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無(wú)法經(jīng)常組織會(huì)計(jì)、出納人員集中對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就造成人員業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不平，較易出現(xiàn)個(gè)別崗位能力較為薄弱。
劣，以此激勵(lì)會(huì)計(jì)出納做好本職工作。
3、做為主辦會(huì)計(jì)，能認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算，正確反映和評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)成果，為主任的經(jīng)營(yíng)決策提供數(shù)據(jù)。
4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫(kù)。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷號(hào)有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會(huì)計(jì)檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時(shí)核對(duì)內(nèi)部帳，督促會(huì)計(jì)做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來(lái)帳、帳戶余額的核對(duì)工作；五是能及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各種會(huì)計(jì)報(bào)表的編制。六是每季度對(duì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，便于主任的經(jīng)營(yíng)決策。
6、能夠嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)、出納、結(jié)算、財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)、出納操作規(guī)程，堅(jiān)持會(huì)計(jì)工作的“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，保證會(huì)計(jì)核算達(dá)到“五無(wú)”、“六相符”。
7、能加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況，合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)存限額，在保證資金安全的同時(shí)，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。對(duì)于我社的兩處抵債資產(chǎn)，雖未能及時(shí)進(jìn)行處理，但是本著減少信用社資產(chǎn)損失的原則，能認(rèn)真負(fù)責(zé)地以合理的價(jià)格出租，以租金來(lái)沖減“待處理抵債資產(chǎn)”。按照有關(guān)規(guī)定，能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購(gòu)建項(xiàng)目的管理，做到有計(jì)劃、有審議、有報(bào)批。定期對(duì)固定資產(chǎn)盤查，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對(duì)閑置的固定資產(chǎn)不能及時(shí)做到盤活或處理，比如古山分社舊的辦公房已閑置多年未加以妥善的處理。對(duì)于微機(jī)、終端設(shè)備、各類機(jī)具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后，不能做到及時(shí)登記，有些物品損壞后，也未能及時(shí)進(jìn)行處理。
8、能夠嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)制度，一切開支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行，需要上報(bào)審批的財(cái)務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報(bào)銷費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“三簽”制度，確保每一筆開支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會(huì)計(jì)制度進(jìn)行，保證會(huì)計(jì)處理正確、清楚，對(duì)違反財(cái)務(wù)制度的人和事，能堅(jiān)持原則，敢于抵制，并及時(shí)反映和匯報(bào)，自覺維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好主辦會(huì)計(jì)，一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識(shí)，才能做好會(huì)計(jì)輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時(shí)，注重對(duì)新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平；熟悉各項(xiàng)會(huì)計(jì)、出納等制度；適時(shí)學(xué)習(xí)相關(guān)的電腦知識(shí)，掌握電腦操作、運(yùn)用和管理的技能。
10、對(duì)于信用社的文件收發(fā)登記能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，及時(shí)登記并草擬執(zhí)行意見，按時(shí)按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進(jìn)行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會(huì)議，認(rèn)真。
聽取責(zé)任信貸員的相關(guān)介紹，及時(shí)提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調(diào)查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對(duì)每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。
二、“三防一?！狈矫?。
做為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一?！钡奈募?，還時(shí)常關(guān)注社會(huì)上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，安全防范意識(shí)也逐年增強(qiáng)。不論是營(yíng)業(yè)時(shí)間還是非營(yíng)業(yè)時(shí)間都能提高警惕。日益嚴(yán)峻的治安形勢(shì)，使我更加自覺地將安全工作落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié)，消除殘留的麻痹思想。
營(yíng)業(yè)前，能協(xié)助安全員做好營(yíng)業(yè)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺(tái)內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況等。營(yíng)業(yè)期間，能用心留意柜臺(tái)外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺(tái)服務(wù)。營(yíng)業(yè)終了，通常能在看到各網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)款箱安全入庫(kù)，門窗鎖定，并且確認(rèn)當(dāng)日值班人員到崗后方才離開。
在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫(kù)款箱的押運(yùn)工作。并能按照要求做好記錄，身穿防彈衣，頭戴鋼盔，全程提高警惕，停車時(shí)留意觀察外面的情況，確認(rèn)安全后方才開門下車，但偶爾也會(huì)存在麻痹大意的思想。
通過認(rèn)真回顧與總結(jié)，經(jīng)過一段時(shí)間的自我反省，自我檢查，才發(fā)現(xiàn)自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)范，一一進(jìn)行整改，確保將每一條款，每一細(xì)則，真真正正地落在實(shí)處。同時(shí)請(qǐng)身邊的同志們幫助我找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，給我提出寶貴的意見，我將會(huì)虛心接受，及時(shí)改正。希望領(lǐng)導(dǎo)和同志們能夠加強(qiáng)對(duì)我的監(jiān)督，幫助我進(jìn)步，使我在工作學(xué)習(xí)中不斷提高各方面的素質(zhì)；不斷增強(qiáng)抵御各種腐敗思想的能力；不斷完善自我。
案件專項(xiàng)治理工作報(bào)告篇十九
為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)案件專項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[2005]192號(hào)文件的要求，結(jié)合我社的實(shí)際情況，我社制定了具體案件專項(xiàng)治理工作自查方案，并組織全體職工對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)，全社上下對(duì)這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。這次工作旨在以案件專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。同時(shí)使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。
根據(jù)實(shí)施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，全社上下利用工余時(shí)間，再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會(huì)計(jì)出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)出納人員操作規(guī)程》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社2005年度財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社干部職工勞動(dòng)管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學(xué)習(xí)，加深了對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，全社上下對(duì)照相關(guān)的條例，對(duì)一年以來(lái)的工作一一進(jìn)行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)漏，及時(shí)整改，逐步完善。下面，我社對(duì)自己的工作進(jìn)行一次全方位的自查。
一、業(yè)務(wù)方面。
1、一年多來(lái)，在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會(huì)計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會(huì)計(jì)、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時(shí)制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無(wú)法經(jīng)常組織會(huì)計(jì)、出納人員集中對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致，會(huì)出現(xiàn)個(gè)別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。
2、信用社的主辦會(huì)計(jì)，既是會(huì)計(jì)輔導(dǎo)員，又是二級(jí)稽查員，在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時(shí)，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題，做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)提出整改意見，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時(shí)向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時(shí)因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時(shí)間安排不夠合理，由于時(shí)間有限，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實(shí)際情況，編制檢查評(píng)分表，明確獎(jiǎng)罰，年終依據(jù)評(píng)分情況進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，以此激勵(lì)會(huì)計(jì)出納做好本職工作。
3、認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算，正確反映和評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)成果，為主任的經(jīng)營(yíng)決策提供數(shù)據(jù)。
4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫(kù)。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷號(hào)有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會(huì)計(jì)檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時(shí)核對(duì)內(nèi)部帳，督促會(huì)計(jì)做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來(lái)帳、帳戶余額的核對(duì)工作；五是能及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各種會(huì)計(jì)報(bào)表的編制。六是每季度對(duì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，便于主任的經(jīng)營(yíng)決策。
6、嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)、出納、結(jié)算、財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)、出納操作規(guī)程，堅(jiān)持會(huì)計(jì)工作的“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，保證會(huì)計(jì)核算達(dá)到“五無(wú)”、“六相符”。
7、加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況，合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)存限額，在保證資金安全的同時(shí)，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定，能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購(gòu)建項(xiàng)目的管理，做到有計(jì)劃、有審議、有報(bào)批。定期對(duì)固定資產(chǎn)盤查，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對(duì)閑置的固定資產(chǎn)不能及時(shí)做到盤活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對(duì)于微機(jī)、終端設(shè)備、各類機(jī)具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后，不能做到及時(shí)登記，有些物品損壞后，也未能及時(shí)進(jìn)行處理。
8、嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)制度，一切開支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行，需要上報(bào)審批的財(cái)務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報(bào)銷費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會(huì)計(jì)制度進(jìn)行，保證會(huì)計(jì)處理正確、清楚，對(duì)違反財(cái)務(wù)制度的人和事，能堅(jiān)持原則，敢于抵制，并及時(shí)反映和匯報(bào)，自覺維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。全社上下在熟練基本功的同時(shí)，注重對(duì)新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平；熟悉各項(xiàng)會(huì)計(jì)、出納等制度；適時(shí)學(xué)習(xí)相關(guān)的電腦知識(shí)，掌握電腦操作、運(yùn)用和管理的技能。
10、對(duì)于信用社的文件收發(fā)登記能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，及時(shí)登記并草擬執(zhí)行意見，按時(shí)按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進(jìn)行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
二、“三防一?！狈矫?。
做為金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一?！钡奈募?，還時(shí)常關(guān)注社會(huì)上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，安全防范意識(shí)也逐年增強(qiáng)。不論是營(yíng)業(yè)時(shí)間還是非營(yíng)業(yè)時(shí)間都能提高警惕。日益嚴(yán)峻的治安形勢(shì)，使我更加自覺地將安全工作落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié)，消除殘留的麻痹思想。
營(yíng)業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營(yíng)業(yè)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺(tái)內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況等。營(yíng)業(yè)期間，能用心留意柜臺(tái)外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺(tái)服務(wù)。營(yíng)業(yè)終了，通常能在看到網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認(rèn)無(wú)異常情況后方才離開。
在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫(kù)款箱的押運(yùn)工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛(wèi)器械，全程提高警惕，停車時(shí)留意觀察外面的情況，確認(rèn)安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。
通過認(rèn)真回顧與總結(jié)，經(jīng)過一段時(shí)間的自我反省，自我檢查，才發(fā)現(xiàn)全社上下還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。全社上下將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)范，一一進(jìn)行整改，確保將每一條款，每一細(xì)則，真真正正地落在實(shí)處。同時(shí)請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)幫助我們找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出寶貴的意見，全社上下將會(huì)虛心接受，及時(shí)改正。希望領(lǐng)導(dǎo)們能夠加強(qiáng)對(duì)我社的監(jiān)督，幫助我社進(jìn)步，使我社在工作中不斷提高各方面的素質(zhì)；不斷增強(qiáng)抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我社鄭重承諾，將嚴(yán)格遵守單位制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)守崗位，盡職盡責(zé)，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受組織按章處罰。
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