企業(yè)內(nèi)控的自查報告(熱門17篇)

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企業(yè)內(nèi)控的自查報告(熱門17篇)
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企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇一

根據(jù)新賽發(fā)【2012】78號文件精神,結(jié)合公司自身特點,對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評價工作,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、 成立內(nèi)控自我評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組 長: 劉勇佐 (董事長)

王大綱 (總經(jīng)理)

副組長: 鄒磊 (副總經(jīng)理)

王新風(fēng) (財務(wù)總監(jiān))

成 員: 譚華、晏勇翔、朱明疆、董愛民、徐淑杰

二、自查時間

2012年12月25日

三、自查基本情況

我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點自查。

加流程2個,包括:公司車輛使用、修理管理流程;公司項目內(nèi)部驗收流程。

四、 自查內(nèi)容

1、資金活動業(yè)務(wù):根據(jù)內(nèi)控評價工作底稿,對資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項內(nèi)容逐項進(jìn)行了檢查。 資金活動業(yè)務(wù)自查得分96分。

2、資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理:由于公司處于建設(shè)期,沒有原材料和產(chǎn)成品,所以此項內(nèi)容沒檢查。

資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理自查得分100分

3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理:對固定資產(chǎn)采購計劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點、減值準(zhǔn)備、報廢清理七項內(nèi)容逐項進(jìn)行了檢查。

資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理自查得分:97分

5、全面預(yù)算:對預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項檢查。

全面預(yù)算自查得分95分

6、擔(dān)保業(yè)務(wù):公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。

擔(dān)保業(yè)務(wù)自查得分100分。

7、工程項目:由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。

8、合同管理:合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管,同時建立合同檔案管理制度。

9、采購業(yè)務(wù):公司項目為代建,未由公司獨自采購物資。

10、銷售業(yè)務(wù):公司未運(yùn)營

11、業(yè)務(wù)外包:無業(yè)務(wù)外包

12、研究與開發(fā):暫無

13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制:能及時收發(fā)總公司各類文件,按要求對信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。

14、人力資源:籌建期間努力完善各類制度,嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。

五、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

(一)財務(wù)管理方面

1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時的問題。

2、相關(guān)項目發(fā)票管理未按規(guī)定保管

(二)人力資源管理方面

1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動,分工等原因,造成了這種情況。

2、業(yè)績考核方面,考核就是一個形式,沒有深入到實際工作中,沒有起到考核的激勵作用。

六、整改措施

(一) 財務(wù)管理方面

1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時入賬活化企業(yè)資金。

2.更好的對重要發(fā)票專人管理。

(三)人力資源管理方面

1、對職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。

2、業(yè)績考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識到績效考核的作用和意義,讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具,從而更好的管理日常的.工作。

霍城縣可利煤炭物流配送有限公司

二0一二年十二月二十八日

縣聯(lián)社:

為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險防控工作,提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力,鞏固“執(zhí)行年”活動成果,根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》,結(jié)合我崔家山信用社工作實際,及時安排全轄各網(wǎng)點實施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。通過深化“執(zhí)行年”活動的開展,取得了豐碩的成果,提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險防范意識,徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,違規(guī)操作的現(xiàn)象,徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入 ,勞動紀(jì)律差,制度執(zhí)行不力,工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象?,F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報告如下:

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

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企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇二

為了深入貫徹落實銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險,落實案件專項治理的有關(guān)文件精神,根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[2005]192號文件的要求,結(jié)合我社的實際情況,我社制定了具體案件專項治理工作自查方案,并組織全體職工對此項工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí),我對這項工作有了較為深刻的認(rèn)識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機(jī),加強(qiáng)制度建設(shè),強(qiáng)化監(jiān)督檢查,增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性,有效遏制案件高發(fā)的勢頭,確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,進(jìn)一步認(rèn)識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。

根據(jù)實施的方案,在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下,我利用工余時間,再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《**市**農(nóng)村信用社會計、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《**市**信用社會計出納人員違規(guī)處罰實施細(xì)則》、《**市**農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實施細(xì)則》、《**市**農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《**市**農(nóng)村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《**市**農(nóng)村信用社2005年度財務(wù)費(fèi)用管理實施辦法》、《**市**農(nóng)村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學(xué)習(xí),加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象,我對照相關(guān)的條例,對自己一年以來的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧,目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié),以便于及時補(bǔ)缺補(bǔ)漏,及時整改,逐步完善。下面,我對自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。

一、業(yè)務(wù)方面。

1、一年多來,本人擔(dān)任**農(nóng)村信用社主辦會計一職,在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)本單位的會計、出納工作,協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報會計、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好,不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會計、出納工作日趨規(guī)范,能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展,按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范,結(jié)合本社的實際情況,及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范,以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊,無法經(jīng)常組織會計、出納人員集中對業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網(wǎng)點,交由各人各自學(xué)習(xí),這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致,會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。

2、作為信用社的主辦會計,既是會計輔導(dǎo)員,又是二級稽查員,我在抓好各項內(nèi)控制度的落實的同時,能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題,做好事前輔導(dǎo)。能堅持每月不少于一次的會計輔導(dǎo)與檢查,及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié),及時提出整改意見,督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改,并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題,取得領(lǐng)導(dǎo)的支持,以使各項制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因為事務(wù)繁忙,時間安排不夠合理,由于時間有限,對網(wǎng)點的會計輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度,結(jié)合我社的實際情況,編制檢查評分表,明確獎罰,年終依據(jù)評分情況進(jìn)行獎優(yōu)罰劣,以此激勵會計出納做好本職工作。

3、作為主辦會計,我能認(rèn)真核算各項財務(wù)收入,嚴(yán)格成本管理,認(rèn)真組織會計核算,正確反映和評價經(jīng)營成果,為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。

4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù),做好網(wǎng)點重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查,確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī),避免出現(xiàn)遺失。

5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作:一是正確提取各項費(fèi)用;二是做好各網(wǎng)點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作;三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作;四是及時核對內(nèi)部帳,督促會計做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作;五是能及時、準(zhǔn)確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析,便于主任的經(jīng)營決策。

6、能夠嚴(yán)格執(zhí)行會計、出納、結(jié)算、財務(wù)制度和會計、出納操作規(guī)程,堅持會計工作的“十六項基本規(guī)定”,保證會計核算達(dá)到“五無”、“六相符”。

7、能加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實際情況,合理制定各網(wǎng)點的庫存限額,在保證資金安全的同時,最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定,能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購建項目的管理,做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產(chǎn)盤查,嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對閑置的固定資產(chǎn)不能及時做到盤活或處理,比如位于**新圩的商住土地,已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機(jī)、終端設(shè)備、各類機(jī)具以及其他零星的低值易耗品,能夠參照固定資產(chǎn)的管理,建立帳、簿、卡,但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后,不能做到及時登記,有些物品損壞后,也未能及時進(jìn)行處理。

8、能夠嚴(yán)格遵守財經(jīng)紀(jì)律及財務(wù)制度,一切開支按照標(biāo)準(zhǔn)實行,需要上報審批的財務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支;報銷費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度,確保每一筆開支真實、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會計制度進(jìn)行,保證會計處理正確、清楚,對違反財務(wù)制度的人和事,能堅持原則,敢于抵制,并及時反映和匯報,自覺維護(hù)財經(jīng)紀(jì)律。

9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展,各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好主辦會計,一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識,才能做好會計輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時,注重對新業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平;熟悉各項會計、出納等制度;適時學(xué)習(xí)相關(guān)的電腦知識,掌握電腦操作、運(yùn)用和管理的技能。

10、對于信用社的文件收發(fā)登記能夠認(rèn)真負(fù)責(zé),及時登記并草擬執(zhí)行意見,按時按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進(jìn)行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔,便于日后的查閱。

11、做為信貸審批小組的成員,能積極參與信貸審批會議,認(rèn)真聽取責(zé)任信貸員的相關(guān)介紹,及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調(diào)查工作,因此意見也只能局限于書面的材料上,不能真正做到對每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。

二、“三防一?!狈矫?。

做為一名金融工作者,深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一?!钡奈募?,還時常關(guān)注社會上的一些金融案件,吸取經(jīng)驗教訓(xùn),安全防范意識也逐年增強(qiáng)。不論是營業(yè)時間還是非營業(yè)時間都能提高警惕。日益嚴(yán)峻的治安形勢,使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細(xì)節(jié),消除殘留的麻痹思想。

營業(yè)前,能協(xié)助臨柜上班人員做好營業(yè)前的各項準(zhǔn)備工作,例如安全器械的到位情況、柜臺內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況等。營業(yè)期間,能用心留意柜臺外的一切可疑人員,協(xié)助一線人員做好柜臺服務(wù)。營業(yè)終了,通常能在看到網(wǎng)點的庫款安全入箱上介后,鎖定門窗,并且確認(rèn)無異常情況后方才離開。

在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下,我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫款箱的押運(yùn)工作。并能按照要求做好記錄,手持安全防衛(wèi)器械,全程提高警惕,停車時留意觀察外面的情況,確認(rèn)安全后方才開門下車,杜絕存在麻痹大意的思想。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇三

濟(jì)南市文化廣電新聞出版局:

山東****科教文化股份有限公司是一家以策劃、發(fā)行圖書為主業(yè),擁有出版物全國總發(fā)行權(quán)的民營出版機(jī)構(gòu)。2011年,****商標(biāo)被認(rèn)定為中國馳名商標(biāo),成為教育出版業(yè)唯一被國家工商行政管理總局認(rèn)定的中國馳名商標(biāo)。

為提升企業(yè)品牌形象,宣傳企業(yè)文化,更好地為使用****圖書的師生服務(wù),我公司創(chuàng)辦了企業(yè)內(nèi)部報紙——《****報》,現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下:

1.《****報》在政治上擁護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo),在內(nèi)容上積極宣傳出版發(fā)行業(yè)的利好政策和公司企業(yè)文化,所刊登內(nèi)容符合有關(guān)法律法規(guī),從未違反規(guī)定刊載政治導(dǎo)向錯誤或其他不得刊載的內(nèi)容。

2.2012年《****報》共出刊6期,每期報紙均在頭版顯著位置加蓋了“內(nèi)部資料,免費(fèi)交流”字樣。

3.《****報》為內(nèi)部交流資料,報紙發(fā)放對象均為關(guān)心、支持****發(fā)展的各級領(lǐng)導(dǎo)、各界朋友、代理商及使用****圖書的各地師生等。所有報紙均免費(fèi)贈送,不收取任何費(fèi)用;不存在公開征訂發(fā)行現(xiàn)象。

4.《****報》所有支出費(fèi)用包括員工工資,印刷費(fèi)用,運(yùn)輸費(fèi)用等均為山東****科教文化股份有限公司撥付,不對外承接、刊登廣告,不存在收取費(fèi)用或變相收費(fèi)的行為。

5.我單位持有山東省新聞出版局下發(fā)的《山東省連續(xù)性內(nèi)部資料出版物準(zhǔn)印證》,嚴(yán)格按照新聞出版總署《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》有關(guān)規(guī)定操作《****報》,符合相關(guān)規(guī)定。

2013-3-13。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇四

根據(jù)公司要求,我處對本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查,具體情況如下:

從xx年起,我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上,我處對照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實施方案,清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作,公司于xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗收,達(dá)到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。

安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實施全過程風(fēng)險管理,建立pdca管理模式,持續(xù)改進(jìn)安全績效。按照這一要求,我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價;對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動,堅持要求在實施前進(jìn)行風(fēng)險評價,制定落實風(fēng)險控制措施,實施中進(jìn)行檢查確認(rèn),實施后進(jìn)行驗證和效果評價;特別對重大危險源、重大風(fēng)險,要求制定預(yù)案和專項控制方案。通過這些手段,保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險時刻處于可控狀態(tài)。

為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理,我處于xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理,補(bǔ)充完善,經(jīng)過8個月艱苦工作,形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編,包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度。隨著形勢的變化,我處及時組織對匯編進(jìn)行評審和修訂,并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂,出臺公司《安全管理制度》(xx版),將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

近年來,我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證,到目前為止,已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證,并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心,安排2人專門負(fù)責(zé)危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理,確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。

我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查,每星期分別對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項檢查,每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行不定期的巡回檢查,發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改,如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份,有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為,保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。

我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級安全教育”,對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教育,同時督促、檢查二、三級安全教育,使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護(hù)技能,達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn),經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級安全教育,并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級安全教育,經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃,編制學(xué)習(xí)資料,指導(dǎo)各班組開展安全活動,并每月進(jìn)行檢查確認(rèn),保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,制定培訓(xùn)計劃,開辦培訓(xùn)班,使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。

我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素,定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測,并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理,保證危害因素濃度(強(qiáng)度)符合國家標(biāo)準(zhǔn),保障職工健康。及時按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動防護(hù)用品,并指導(dǎo)職工正確使用,有力地保障了職工的健康安全。

xx年,我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善,目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系:包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案,建立了分級響應(yīng)機(jī)制,完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)m椦菥?,每半年組織各關(guān)鍵裝置重點部位進(jìn)行一次現(xiàn)場處置方案演練,不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。

公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則,進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改,均如期按時完成了取證換證工作。

我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險責(zé)任考核制度,堅持每月對各單位安全目標(biāo)實現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核,提出糾正預(yù)防措施和計劃,促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實和公司整體安全績效的提高。

從總體上講,安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響,比如人員安全行為的控制是一個難點、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的`。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作,特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇五

內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查執(zhí)行報告根據(jù)《省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社深化制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》按照《甕安縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》文件精神要求,全面落實“防范操作風(fēng)險13條”意見,結(jié)合本人自身崗位和內(nèi)控崗位制約,對內(nèi)控和案防制度執(zhí)行自查報告如下。

一、對聯(lián)社文件和培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況。

對聯(lián)社下發(fā)的文件精神社內(nèi)采取集中學(xué)習(xí)為鋪,自學(xué)為主,從中領(lǐng)會文件精神指導(dǎo)運(yùn)用到工作中來,真正領(lǐng)會文件對工作指導(dǎo)性,引導(dǎo)性、權(quán)威性和嚴(yán)肅性,對每一次聯(lián)社開展的學(xué)習(xí)培訓(xùn),本人能認(rèn)真的學(xué)習(xí),提高自身的業(yè)務(wù)要求。結(jié)合自身的悟性努力學(xué)習(xí),在思想上和業(yè)務(wù)上達(dá)到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。使自己真正的在思想上、業(yè)務(wù)上得到真正的充電,使之能運(yùn)用到農(nóng)信社改革新形勢下崗位的需要。

二、對內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。

1、作為一線業(yè)務(wù)崗位人員,我們必須時時刻刻保持清醒的頭腦,充分認(rèn)識自身崗位的重要性、出納崗是一線文明服務(wù)窗口、我們的每一句言行代表了對農(nóng)村信用社合規(guī)化和服務(wù)文化的形象,在自身崗們中明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性,進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性,以提高合規(guī)文化意識、案件防范意識、風(fēng)險意識,充分認(rèn)識十三條意見核心指導(dǎo)思想。

繳下?lián)芄ぷ?,提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法,正確辦理殘缺幣的兌換,提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假,發(fā)現(xiàn)假幣堅決給予沒收,并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅持軋帳制度,做到帳、簿、款相符。嚴(yán)格執(zhí)行長、短款,發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作,保證庫房內(nèi)無潮濕、無蟲咬。對于點鈔機(jī)器設(shè)備,不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù),確保設(shè)備正常使用。

3、認(rèn)真履行內(nèi)控崗位制約制度,辦理業(yè)務(wù)認(rèn)真執(zhí)行雙人臨柜,換人復(fù)核。減少差錯的發(fā)生,對辦理的抵質(zhì)押貸款有價賬單證進(jìn)行驗證,是否存在虛實,并進(jìn)行登記入庫保管。領(lǐng)取時是否賬清、實行憑據(jù)面簽嚴(yán)密手續(xù)。重要空白憑證進(jìn)行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù),定期和會計進(jìn)行對賬、做到賬實相符。認(rèn)真執(zhí)行雙人進(jìn)庫,雙人管庫、雙人保管鑰匙,實行密碼回避制度。

4、學(xué)習(xí)落實“三防一?!惫ぷ?,安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認(rèn)真落實縣聯(lián)社關(guān)于安全保衛(wèi)工作的要求,履行好值班守庫值班,并做好物防,人防,技防相結(jié)合,做到真正保護(hù)好信用社財產(chǎn)安全和自身人生安全。

三、檢查落實情況。

有效的遏制和制約。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強(qiáng),使之落實情況達(dá)到了合規(guī)化。

四、本人已認(rèn)真學(xué)習(xí)了聯(lián)社內(nèi)控和案防執(zhí)行活動方案,結(jié)合自身崗位真人執(zhí)行內(nèi)控案防制度。今后,本人將堅持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),特別是政治理論學(xué)習(xí),讓自己時刻保持清醒的頭腦,充分認(rèn)識農(nóng)村信用社和國家政策對農(nóng)村服務(wù)的大局,清醒的的認(rèn)識到我們要以服務(wù)立社,存款立社服務(wù)思想,進(jìn)一步提高安全防范意識,合規(guī)文化意識,案防意識,認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細(xì)則,真正把內(nèi)控制度落到實處,把工作真正的做到我要合規(guī)的觀念中去。加強(qiáng)學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)書籍讀本及文件精神,加大對法律法規(guī),服務(wù)禮儀文化、風(fēng)險文化、合規(guī)文化、企業(yè)文化的學(xué)習(xí),使自己一切工作都融合在“合規(guī)文化建設(shè)年”“內(nèi)控案防制度執(zhí)行年活動“中去,使自己真正成為現(xiàn)代金融合規(guī)合格的服務(wù)者,為農(nóng)村信用社跨越式發(fā)展上一個新臺階。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇六

根據(jù)公司要求,我處對本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查,具體情況如下:

一、推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化,實施全過程風(fēng)險管理,完善公司安全管理體系。

從xx年起,我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上,我處對照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實施方案,清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作,公司于xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗收,達(dá)到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。

安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實施全過程風(fēng)險管理,建立pdca管理模式,持續(xù)改進(jìn)安全績效。按照這一要求,我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價;對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動,堅持要求在實施前進(jìn)行風(fēng)險評價,制定落實風(fēng)險控制措施,實施中進(jìn)行檢查確認(rèn),實施后進(jìn)行驗證和效果評價;特別對重大危險源、重大風(fēng)險,要求制定預(yù)案和專項控制方案。通過這些手段,保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險時刻處于可控狀態(tài)。

二、建立完善公司規(guī)章制度,規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理。

為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理,我處于xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理,補(bǔ)充完善,經(jīng)過8個月艱苦工作,形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編,包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度。隨著形勢的變化,我處及時組織對匯編進(jìn)行評審和修訂,并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂,出臺公司《安全管理制度》(xx版),將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

三、規(guī)范作業(yè)票證臺帳,嚴(yán)格危險作業(yè)審批,確保生產(chǎn)過程安全。

近年來,我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證,到目前為止,已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證,并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心,安排2人專門負(fù)責(zé)危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理,確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。

四、開展安全檢查,排查各類隱患和問題,督促安全制度和規(guī)程的落實。

我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查,每星期分別對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項檢查,每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行不定期的巡回檢查,發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改,如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份,有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為,保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。

五、開展安全教育,提高全員安全素質(zhì)。

我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級安全教育”,對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教育,同時督促、檢查二、三級安全教育,使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護(hù)技能,達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn),經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級安全教育,并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級安全教育,經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃,編制學(xué)習(xí)資料,指導(dǎo)各班組開展安全活動,并每月進(jìn)行檢查確認(rèn),保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,制定培訓(xùn)計劃,開辦培訓(xùn)班,使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。

六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作,加強(qiáng)員工勞動保護(hù)。

我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素,定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測,并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理,保證危害因素濃度(強(qiáng)度)符合國家標(biāo)準(zhǔn),保障職工健康。及時按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動防護(hù)用品,并指導(dǎo)職工正確使用,有力地保障了職工的健康安全。

七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系,定期組織演練,增強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)能力。

xx年,我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善,目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系:包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案,建立了分級響應(yīng)機(jī)制,完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)m椦菥?,每半年組織各關(guān)鍵裝置重點部位進(jìn)行一次現(xiàn)場處置方案演練,不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。

八、按辦理有關(guān)證照,保證公司合法經(jīng)營。

公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則,進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改,均如期按時完成了取證換證工作。

九、嚴(yán)格安全考核,提高安全績效。

我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險責(zé)任考核制度,堅持每月對各單位安全目標(biāo)實現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核,提出糾正預(yù)防措施和計劃,促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實和公司整體安全績效的提高。

從總體上講,安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響,比如人員安全行為的控制是一個難點、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的`。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作,特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇七

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實,我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開了專題會議,在會議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項工作。會議結(jié)束后,對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

我行接到通知后,縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí),行長親自披掛上陣,成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組,行長親自擔(dān)任組長,兩位副行長為副組長,二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作,縣行結(jié)合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動,展開了更細(xì)、更深入的自查工作,實行“雙管齊下”工作方針,查找問題分析原因,確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。

(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面,我行按照上級行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時間必須達(dá)到510個工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開展。今年以來,我行休假人員為2人。

(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長屬于異地交流任職,縣行行長任行長在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲??h行兩位副行長年齡不足45歲,我行行長在本地任職未達(dá)到5年。

(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中,堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來,我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn),并且堅持與實際工作相結(jié)合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實,堅持突出重點與全面自查相結(jié)合,在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時,全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇八

為貫徹省聯(lián)社60號文件《關(guān)于開展財務(wù)專項檢查工作的通知》精神,根據(jù)縣聯(lián)社的安排,我社于今年6月2日,組織財務(wù)會計人員,分別對我社上年1月1日至上年12月30日,今年1月1日至3月30日的費(fèi)用開支情況,進(jìn)行了認(rèn)真的專項檢查,現(xiàn)將檢查情況報告于后:

(一)、手續(xù)費(fèi)支出上年度,我社列支手續(xù)費(fèi)319046.82元,經(jīng)核查,我社20xx年儲蓄月平余額為4344.18萬元,共五人辦理存款業(yè)務(wù),其中二人為代辦員,應(yīng)列支代辦儲蓄手續(xù)費(fèi)139013.76元,實際列支35549.40元,少列支103464.34元;20xx年列支代辦收貸手續(xù)費(fèi)158970.00元,其中,與退休職工陳加金簽訂管理萬山片區(qū)貸款協(xié)議,全年收回不良貸款本金224047元,收回貸款利息76584.28元,按綜合付費(fèi)?%計算,應(yīng)給付手續(xù)費(fèi)12041.24元,剔減借新還舊因素,實際支付10000.00元;員工收回“雙呆”貸款本金1684728元,計費(fèi)率3%;收回“雙呆”貸款利息1968566元,計費(fèi)率5%;兩項應(yīng)計付手續(xù)費(fèi)148970.00元,經(jīng)聯(lián)社審查并報經(jīng)國稅局同意列支148970.00元。20xx年列支代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)124527.40元,其中因人少,業(yè)務(wù)量大,任務(wù)重,員工不能休假計提的超任務(wù)、超出勤工資22436元,聯(lián)社不同意計發(fā)外,其余都符合列支規(guī)定并經(jīng)聯(lián)社審批。

(二)、營業(yè)費(fèi)用支出。

1、比例費(fèi)用列支:20xx年實現(xiàn)總收入2995464.07元,其中貸款利息收入2720455.56元,應(yīng)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)13602.28元,實際列支32806.00元,超支19203.72元經(jīng)聯(lián)社審批同意列支;廣告費(fèi)應(yīng)列支59909.28元,實際列支13820.00元;未超支、亂支;業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)列支14977.32元,實際列支36938.00元,超支21960.68元。

2、比例費(fèi)用計提:20xx年職工工資列支188146.69元,應(yīng)計提職工福利費(fèi)26340.54元,職工教育經(jīng)費(fèi)2822.20元,工會經(jīng)費(fèi)3762.93元。經(jīng)審查符合計提范圍和標(biāo)準(zhǔn),無超范圍、超比例計提現(xiàn)象。

3、低值易耗品攤銷;20xx年列支30713.00元,系購買檔案柜、辦公桌椅等低值易耗品,且經(jīng)聯(lián)社審批,無在其中列支固定資產(chǎn)和與之不屬于列支或攤銷的項目。

4、其他營業(yè)管理費(fèi)用:均按《xx農(nóng)村信用社財務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定列支,大額費(fèi)用經(jīng)聯(lián)社審批后列支。并嚴(yán)格控制額度和比例。

5、專項獎金:20xx年列支57122.00元,其中業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展的專項獎金列支29279.00元,政府出具政策的獎金27843.00元。都經(jīng)聯(lián)社審查批準(zhǔn)列支。

(三)、其他營業(yè)支出:20xx年共列支136446.80元,其中固定資產(chǎn)折舊、呆賬準(zhǔn)備金等計提,均按《xx縣農(nóng)村信用社20xx年都會計決算工作指導(dǎo)意見》和相關(guān)精神執(zhí)行;其他營業(yè)支出124454.25元經(jīng)聯(lián)社審查列支。

(四)、營業(yè)外支出:20xx年列支39150.00元,其中非常損失33735.00元系經(jīng)批準(zhǔn)處理歷史遺留問題,其他營業(yè)外支出5415.00元均符合有關(guān)規(guī)定或經(jīng)聯(lián)社審批列支。

(一)、手續(xù)費(fèi)支出26082.40元,其中代辦儲蓄手續(xù)費(fèi)列支3484.00元,系支付的二個代辦員的.基本生活保障費(fèi),一季度儲蓄存款凈增870萬元,手續(xù)費(fèi)半年考核計發(fā);代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)列支22598.40元,符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審查批準(zhǔn)。

(二)、營業(yè)費(fèi)用開支164538.57元,均按《xx縣農(nóng)村信用社財務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)計提、審批、列支,其中業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)列支3764.20元,實列支9718.00元,多列支5923.80元。

(三)、其他營業(yè)支出101044.50元,其中固定資產(chǎn)折舊按規(guī)定計提357.50元,預(yù)提呆賬準(zhǔn)備60000.00元,其他營業(yè)支出40687.00元符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審批。

(四)、其他營業(yè)外支出1900.00元,經(jīng)查符合開支范圍,并經(jīng)聯(lián)社審批。

1、部分費(fèi)用超標(biāo),如業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi),其原因是確定的標(biāo)準(zhǔn)與促進(jìn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展不相適應(yīng),與解決和處理歷史遺留問題的措施不相適應(yīng)。

2、個別營業(yè)費(fèi)用項目使用不正確。主要是業(yè)務(wù)人員對開支項目確定不準(zhǔn)。如在代辦儲蓄手續(xù)費(fèi)中列支超出勤工資11580.00元.

1、認(rèn)真加強(qiáng)財務(wù)核算,努力開源節(jié)流,以增加收入來擴(kuò)大正常費(fèi)用開支額度。保證業(yè)務(wù)正常發(fā)展。

2、認(rèn)真加強(qiáng)財務(wù)管理,嚴(yán)格費(fèi)用開支,特別是嚴(yán)格壓縮非業(yè)務(wù)性開支,降低經(jīng)營成本。

3、認(rèn)真加強(qiáng)財務(wù)制度和管理辦法的學(xué)習(xí),正確列支財務(wù)費(fèi)用,真實反映經(jīng)營成果。

4、對未經(jīng)批準(zhǔn)開支計提的超任務(wù)工資,轉(zhuǎn)入資本公積科目,增加資本實力。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇九

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實,我行行自接到銀黨紀(jì)辦【2010】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開了專題會議,在會議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項工作。會議結(jié)束后,對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),確保自查工作順利開展。

(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面,我行按照上級行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時間必須達(dá)到5-10個工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開展。今年以來,我行休假人員為2人。

(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長屬于異地交流任職,縣行行長任行長在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲??h行兩位副行長年齡不足45歲,我行行長在本地任職未達(dá)到5年。

(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中,堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來,我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。

堅持與實際工作相結(jié)合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實,堅持突出重點與全面自查相結(jié)合,在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時,全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇十

按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求,我中心在7月21日至8月10日期間,對失業(yè)保險制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查?,F(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、制度建設(shè)方面。

(一)中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī),努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。

(二)建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。

二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面。

(一)根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定,按照規(guī)及時辦理參保人員登記,核定參保單位或個人參保人員的繳費(fèi)基數(shù),提交相應(yīng)的征收計劃,征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。

(二)失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務(wù)工作程序》,分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章,業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。

(三)對進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工,建立完備的檔案資料保管和借閱制度,檔案資料指定專職人員保管,并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。

三、基金財務(wù)方面。

(一)按照《社會保險基金管理財務(wù)制度》,結(jié)合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度,會計人員都具有從業(yè)資格證書,財務(wù)各項制度較全面規(guī)范。

(二)建立分工明確的崗位責(zé)任制,按要求設(shè)臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳,做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時和控制基金,會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結(jié)算表項目和格式與會計核算支出明細(xì)科目一致,收支金額相符。

(三)失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理,定期與財政部門和銀行對賬,做到賬賬、賬款、帳單相符,確保了基金的安全運(yùn)行。

四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面。

(一)按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng),由專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作,并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。

(二)加強(qiáng)對信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實施數(shù)據(jù)庫備份方案,建立異地備份制度,確保數(shù)據(jù)安全。

五、監(jiān)督管理方面。

(一)根據(jù)有關(guān)文件,建立完整的工作記錄和工作計劃等資料,定期抽查各項業(yè)務(wù)工作的開展及進(jìn)行情況。

(二)設(shè)立專職稽核人員,對參保對象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。

由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險防范功能,保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時,充分保證了社會保險基金的完整與安全。

六、今后打算。

我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高隊伍的整體素質(zhì),廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī),加大失業(yè)保險擴(kuò)面、征繳工作力度;建立健全規(guī)章制度,要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強(qiáng)失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算,嚴(yán)格按照相關(guān)財務(wù)會計制度,專帳核算,專人管理,確?;鸬陌踩\(yùn)行。

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企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇十一

區(qū)政府法制辦:

根據(jù)林區(qū)人民政府辦公室關(guān)于開展《中華人民共和國中小企業(yè)應(yīng)對法》和《湖北省實施辦法》執(zhí)行情況檢查的通知,企業(yè)應(yīng)對法自查報告。松柏鎮(zhèn)黨委政府圍繞此次執(zhí)法檢查的主要內(nèi)容和重點,對《中小企業(yè)應(yīng)對法》頒布以來的貫徹落實情況進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)和自查,現(xiàn)報告如下。

一、精心組織,深入貫徹落實《中小企業(yè)促進(jìn)法》。

自《中小企業(yè)應(yīng)對法》頒布以來,為確保推動“一法一辦法”的貫徹落實,松柏鎮(zhèn)采取多種形式深入宣傳貫徹《中小企業(yè)應(yīng)對法》和《湖北省實施辦法》。松柏鎮(zhèn)黨委政府圍繞中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,深入開展宣傳工作,購買了300多份《中小企業(yè)應(yīng)對法》相關(guān)的法律法規(guī)資料,并分發(fā)到全鎮(zhèn)各中小企業(yè)主管部門和相關(guān)單位。舉辦了《中小企業(yè)應(yīng)對法》及《實施辦法》的專題法制講座,組織機(jī)關(guān)干部職工開展中小企業(yè)應(yīng)對法的學(xué)習(xí)、培訓(xùn),推動《中小企業(yè)應(yīng)對法》及《實施辦法》的貫徹落實。同時,我們還通過組織企業(yè)辦宣傳欄、印發(fā)資料、開座談會、組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)等方式,結(jié)合“五五”普法活動的開展,及時宣傳貫徹《中小企業(yè)應(yīng)對法》及《實施辦法》,使其深入人心、深入到每一戶中小企業(yè),收到了很好的效果。

二、優(yōu)化環(huán)境,切實做好中小企業(yè)治亂減負(fù)工作。

作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府,我們堅持“積極扶持、加強(qiáng)引導(dǎo)、完善服務(wù)、依法規(guī)范、保障權(quán)益”的方針,加快推進(jìn)中小企業(yè)的培育和發(fā)展。一是大力推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)改造和科技創(chuàng)新。鎮(zhèn)黨委政府把推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)改造和科技創(chuàng)新作為提升中小企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵來抓,著力推進(jìn)中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)提升和產(chǎn)品升級。二是大力開展中小企業(yè)招商引資。企業(yè)多、規(guī)模小、總量小是松柏鎮(zhèn)中小企業(yè)的主要特點之一。松柏鎮(zhèn)堅持大力開展中小企業(yè)招商引資,以此推動中小企業(yè)的嫁接改造和重組擴(kuò)張,促進(jìn)中小企業(yè)做大做強(qiáng)。三是加快中小企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,提高中小企業(yè)的經(jīng)營管理水平。我們通過加大對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的指導(dǎo)力度,不斷推動企業(yè)建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的現(xiàn)代企業(yè)制度,從企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革、內(nèi)部管理創(chuàng)新入手,不斷增強(qiáng)中小企業(yè)的活力,使中小企業(yè)在質(zhì)量管理、成本管理、營銷管理、安全管理等方面得到了明顯的改善。四資金短缺是制約松柏鎮(zhèn)中小企業(yè)發(fā)展的一大瓶頸。為解決中小企業(yè)流動資金、技改資金緊張的矛盾,幫助企業(yè)開辟融資渠道,松柏鎮(zhèn)黨委政府致力于加強(qiáng)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè),為中小企業(yè)融資建起了新的融資平臺。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇十二

有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、防范經(jīng)營風(fēng)險的必要條件,加強(qiáng)和健全企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制,已成為壽險行業(yè)的共識。目前,世界上許多發(fā)達(dá)國家的商業(yè)壽險公司都已建立了比較科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系,國際保險機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強(qiáng)內(nèi)部管理的一個重要手段得到迅速發(fā)展。在市場經(jīng)濟(jì)條件下的今天,商業(yè)壽險公司終將成為法律上真正意義的獨立法人,業(yè)務(wù)上的自主經(jīng)營,資金需求過程中的自求平衡,經(jīng)營管理中的自擔(dān)風(fēng)險,經(jīng)營成果上的自負(fù)盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營過程中充分體現(xiàn)。市場經(jīng)濟(jì)條件下,客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律所引發(fā)的競爭、風(fēng)險、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險公司在內(nèi)部管理、防范經(jīng)營風(fēng)險、提高自我保護(hù)、自我約束和競爭能力上下功夫。因此,作為經(jīng)營管理中重要手段的內(nèi)部控制,將顯得越來越重要。

經(jīng)營管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容,是經(jīng)營活動的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險公司整個業(yè)務(wù)、資金流動的全過程,又與經(jīng)營管理融為一體,是經(jīng)營管理活動的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系,主要區(qū)別有兩個方面:一是內(nèi)部控制是組織決策層對管理對象通過各種方法、手段,為達(dá)到其管理目標(biāo),實現(xiàn)其預(yù)期效果的制度或過程,是相對獨立的。二是內(nèi)部控制提供合理的保證,為管理目標(biāo)的實現(xiàn)“保駕護(hù)航”,應(yīng)與時俱進(jìn),有前瞻性。目的是防止經(jīng)營活動中“亡羊補(bǔ)牢”,并不存在于管理活動的各個部分,許多管理方面的具體決策和一般性活動都無法取代內(nèi)部控制,為此,應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)和管理。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務(wù)行為,更重要的是要充分利用這種科學(xué)機(jī)制,發(fā)揮整體功能,在業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣,不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動態(tài)控制,始終強(qiáng)調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則,并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營管理不可或缺的一部分,常抓不懈,落到實處,防范經(jīng)營風(fēng)險,保障壽險公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行,從而為確保業(yè)務(wù)持續(xù)、健康以及實現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。

內(nèi)部控制是實現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營風(fēng)險,在競爭中立于不敗之地、在經(jīng)營過程中實現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營管理水平的重要手段,是不可或缺的重要內(nèi)容。它既是日常經(jīng)營管理活動的一項不可缺少的內(nèi)容,也是一項長期的系統(tǒng)工程,內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的,各項業(yè)務(wù)也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展,因此,內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應(yīng)的過程。隨著新業(yè)務(wù)的不斷推出,現(xiàn)有的內(nèi)控機(jī)制會被突破,過去行之有效的方法,現(xiàn)在不一定適用。所以,內(nèi)控機(jī)制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系,又要有微觀上的不斷修正,以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過程。目前更應(yīng)充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務(wù)發(fā)展的同時,主動規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風(fēng)險,及其對持續(xù)發(fā)展的負(fù)面影響。堅持業(yè)務(wù)開拓、內(nèi)控先行的原則。凡是各專業(yè)部門新開辦的新興業(yè)務(wù)操作規(guī)程、制度和辦法均要通過內(nèi)部控制部門審查會簽后方可印發(fā)執(zhí)行,以確保新業(yè)務(wù)安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用與電子化水平的不斷提高,業(yè)務(wù)管理部門要及時加強(qiáng)對內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討,從制度上保證消除隱患死角和風(fēng)險盲區(qū),確保業(yè)務(wù)和制度的更新同步進(jìn)行。

在內(nèi)部控制和風(fēng)險防范重要性日益突出的形勢下,商業(yè)壽險公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設(shè),不僅要體現(xiàn)精簡高效的要求,關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實處。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上,應(yīng)有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過程中新的組織體制對經(jīng)營管理成效以及對各級管理人員行為進(jìn)行高效監(jiān)督的作用,形成集中管理、各司其職、各負(fù)其責(zé)、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu),為不斷提高經(jīng)營效益和防范風(fēng)險提供堅強(qiáng)的組織保證。

商業(yè)壽險公司是對人的能力依賴性極強(qiáng)的行業(yè),它的發(fā)展壯大主要依賴于有較高壽險業(yè)務(wù)素質(zhì)的全體員工。因此,在內(nèi)部控制的諸多因素中,人是最具有決定性的因素。一個公司經(jīng)營管理水平的高低,正是其全員綜合素質(zhì)的反映。因此,全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當(dāng)務(wù)之急。通過科學(xué)縝密的管理,為內(nèi)部控制管理人才的健康成長和忠誠服務(wù)創(chuàng)造良好的條件,是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風(fēng)險的牢固基礎(chǔ)。加強(qiáng)各級班子、職能部門、黨團(tuán)組織、職代會及群眾性的民主監(jiān)督作用應(yīng)形成制度。建立和完善激勵機(jī)制,最大限度地調(diào)動團(tuán)隊的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以,內(nèi)部控制建設(shè)必須以人為本,把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項長期的任務(wù)來抓。

1.真正實現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)有效,必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營的運(yùn)行秩序,建立和強(qiáng)化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式,不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系,對各級經(jīng)營實行垂直領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)一管理,在職權(quán)范圍內(nèi)對其業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。

2.加大現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)督力度,提高防范和抗拒風(fēng)險的能力。商業(yè)壽險公司應(yīng)當(dāng)對各項業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序,并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求,避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性,在接受監(jiān)管部門全方位保險監(jiān)管的同時,內(nèi)部控制制度的制定必須以各項法律法規(guī)為依據(jù),依照有效性、審慎性、全面性、及時性和獨立性等原則,將所借鑒的國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗細(xì)化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險經(jīng)營管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度,形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu),確保對社會大眾負(fù)責(zé),資產(chǎn)得到充分保護(hù),各項業(yè)務(wù)得到良性發(fā)展,真正達(dá)到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的。

3.建立風(fēng)險控制聯(lián)系會議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風(fēng)險聯(lián)席會議制度,通過制定和完善本公司內(nèi)控綜合評價實施辦法,健全內(nèi)控評價機(jī)制,定期開展內(nèi)控綜合評價,對內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析,確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對象和辦法,從而進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇十三

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實,我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開了專題會議,在會議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項工作。會議后,對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

我行接到通知后,縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí),行長親自披掛上陣,成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組,行長親自擔(dān)任組長,兩位副行長為副組長,二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作,縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動,展開了更細(xì)、更深入的自查工作,實行“雙管齊下”工作方針,查找問題分析原因,確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。

(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面,我行按照上級行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時間必須達(dá)到5-10個工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開展。今年以來,我行休假人員為2人。

(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長屬于異地交流任職,縣行行長任行長在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲??h行兩位副行長年齡不足45歲,我行行長在本地任職未達(dá)到5年。

(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中,堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來,我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn),并且堅持與實際工作相合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實,堅持突出重點與全面自查相合,在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時,全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。

為進(jìn)一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作,全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平,郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署,于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動。

據(jù)悉,本次活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對標(biāo)”、“與內(nèi)控評價對標(biāo)”、“落實整改問責(zé)”和“內(nèi)控知識培訓(xùn)及考試”開展,同時合“兩個加強(qiáng),兩個遏制”回頭看活動,組織全體員工開展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》、撰寫自查報告和學(xué)習(xí)心得體會。其中,對標(biāo)查找是關(guān)鍵,問題整改是核心,違規(guī)問責(zé)是保障。

“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎(chǔ)上,開展的又一項重要的內(nèi)控管理活動?;顒又荚谕ㄟ^與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標(biāo),深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問題,切實強(qiáng)化整改問責(zé),不斷提升各級機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平,有效支撐全行改革發(fā)展。

為保障“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動順利開展、取得實效,郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組,制定了切實可行的活動實施方案,對活動內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時,銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo),建立專項考核機(jī)制,以督導(dǎo)促執(zhí)行,以考核促提高,有效調(diào)動了各級機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性,確保活動扎實有序推進(jìn)。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇十四

按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動的安排,進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平,保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化責(zé)任落實。為把2017年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位,迅速成立了我行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時,還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點的責(zé)任落實,內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項和工作,全行統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度,統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位,確保內(nèi)控評價自評工作的順利進(jìn)行。

二、加強(qiáng)內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),正確理解和掌握各項評價指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神,熟練掌握評價方法,提高自評工作質(zhì)量。

三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎(chǔ)管理,實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善,更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化,真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題,在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上,對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充,力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的.制度化。

四、加強(qiáng)評價工作的信息交流和溝通,充分發(fā)揮職能部門的作用。根

據(jù)各部門的狀況不同,進(jìn)行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進(jìn)度,作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用,在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上,吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗,在支行部室、網(wǎng)點之間加強(qiáng)評價工作的信息交流和溝通,上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致,使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。

通過內(nèi)控評價自評工作,我充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性,正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè),強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為,提高管理水平,促進(jìn)各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

按照****文件要求,我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組,***為組長,*****為成員。組長為自查第一責(zé)任人,各成員相互配合?,F(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、對庫存現(xiàn)金情況,重要空白憑證、印章、有價單證使用管理,股金管理,反洗錢等進(jìn)行自查;發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。

二、對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象,掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。

三、對授權(quán)管理,考勤情況進(jìn)行檢查,存在分筆授權(quán)現(xiàn)象,考勤方面,有員工離開崗位時間過長,我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰,若不改正,交予聯(lián)社處理。

我社自查找出了存在問題,糾錯整改,使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),提高工作質(zhì)量,防控操作風(fēng)險,消除風(fēng)險隱患。同時,在此基礎(chǔ)上,我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行自查,合規(guī)經(jīng)營。

四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高風(fēng)險防控能力

習(xí)筆記,提高對風(fēng)險防控工作的認(rèn)識。同時,把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點,提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。

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2012年**月**日

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇十五

根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號文件精神,結(jié)合公司自身特點,對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評價工作,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

組長:

副組長:

20xx年12月25日。

我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點自查。

共修改相關(guān)制度、流程3個,包括:《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個,包括:公司車輛使用、修理管理流程;公司項目內(nèi)部驗收流程。

1、資金活動業(yè)務(wù):根據(jù)內(nèi)控評價工作底稿,對資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項內(nèi)容逐項進(jìn)行了檢查。

2、資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理:由于公司處于建設(shè)期,沒有原材料和產(chǎn)成品,所以此項內(nèi)容沒檢查。

3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理:對固定資產(chǎn)采購計劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點、減值準(zhǔn)備、報廢清理七項內(nèi)容逐項進(jìn)行了檢查。

4、財務(wù)報告:對財務(wù)組織與人員、制定財務(wù)報表編制方案、重大事項的會計核算方法、個別財務(wù)報表的編制和審核、財務(wù)分析、財務(wù)工作考核、財務(wù)檔案的管理逐項檢查。合并報表編制、定期公告、臨時公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項業(yè)務(wù),所以未填寫。

5、全面預(yù)算:對預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項檢查。

6、擔(dān)保業(yè)務(wù):公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。

7、工程項目:由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。

8、合同管理:合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管,同時建立合同檔案管理制度。

9、采購業(yè)務(wù):公司項目為代建,未由公司獨自采購物資。

10、銷售業(yè)務(wù):公司未運(yùn)營。

11、業(yè)務(wù)外包:無業(yè)務(wù)外包。

12、研究與開發(fā):暫無。

13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制:能及時收發(fā)總公司各類文件,按要求對信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。

14、人力資源:籌建期間努力完善各類制度,嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。

(一)財務(wù)管理方面。

1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時的問題。

2、相關(guān)項目發(fā)票管理未按規(guī)定保管。

(二)人力資源管理方面。

1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動,分工等原因,造成了這種情況。

2、業(yè)績考核方面,考核就是一個形式,沒有深入到實際工作中,沒有起到考核的激勵作用。

(一)財務(wù)管理方面。

1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時入賬活化企業(yè)資金。

2、更好的對重要發(fā)票專人管理。

(二)人力資源管理方面。

1、對職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。

2、業(yè)績考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識到績效考核的.作用和意義,讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具,從而更好的管理日常的工作。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇十六

1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》,對我辦系統(tǒng)貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》工作進(jìn)行全面動員部署,要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則,規(guī)范工作與管理,完善單位內(nèi)部控制建設(shè)。通過學(xué)習(xí)使全體人員認(rèn)識到實施內(nèi)控規(guī)范是落實黨十八大精神的重要舉措,是推進(jìn)財務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化的積極實踐。它可以提升單位財務(wù)管理水平,提高財政資金的使用效益。

2、部署機(jī)關(guān)和下屬單位認(rèn)真貫徹落實。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機(jī)制,即決算過程、執(zhí)行過程和監(jiān)督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程,明確各項業(yè)務(wù)的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。建立機(jī)關(guān)工作人員廉政風(fēng)險防控登記表,明確崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險點、防控措施及風(fēng)險等級、責(zé)任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行,將內(nèi)控制度落實到每個崗位,落實到工作的全過程,真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),成立了以辦主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確職責(zé)和目標(biāo),形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門領(lǐng)導(dǎo)配合抓、層層抓落實的組織架構(gòu)。

我辦通過梳理流程完善程序,建立了以防范風(fēng)險管理為核心,以控制手冊和評價標(biāo)準(zhǔn)為主的方案,具體包括為:一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動合規(guī)合法,有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、合同控制等各類經(jīng)濟(jì)活動等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財務(wù)信息的真實完整,強(qiáng)化財務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用,為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。

加強(qiáng)控制環(huán)境是我單位實施內(nèi)控基礎(chǔ)和核心,其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實施的效果。我辦通過制定行為準(zhǔn)則和各項規(guī)章制度,對機(jī)關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀(jì)律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定,確保內(nèi)部控制的有效性,重要業(yè)務(wù)流程得以有效運(yùn)行。具體如下:

1、在預(yù)算管理方面。一是建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評價等預(yù)算內(nèi)部管理制度;二是嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)開支預(yù)算管理,按照專項經(jīng)費(fèi)的原則、使用范圍對經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審覈;三是實施財政支出績效評價,全程跟蹤監(jiān)控績效運(yùn)行,將績效評價結(jié)果作為以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。

2、在財務(wù)收支管理方面。一是對出租等非稅收入實行收繳分離、票款一致,并及時、足額上繳財政專戶,實行“收支兩條線”管理;二是加強(qiáng)支出審批控制,審批人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)審批,不得越權(quán)審批;三是加強(qiáng)支出審覈控制,重點審覈單據(jù)來源是否合法,內(nèi)容是否真實、完整,使用是否準(zhǔn)確,是否符合預(yù)算,審批手續(xù)是否齊全。

4、在國有資產(chǎn)管理方面。一是國有資產(chǎn)日常使用管理,規(guī)范資產(chǎn)驗收入庫、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護(hù)和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng),做好資產(chǎn)的統(tǒng)計、報告、分析工作,實現(xiàn)對資產(chǎn)的動態(tài)管理。

1、預(yù)算控制比較薄弱。有時預(yù)算剛性不夠,預(yù)算的計劃性、科學(xué)性不強(qiáng),削弱了預(yù)算的約束控制力。

2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實行政府集中采購制度以后,行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購得到了有效控制,但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制,重購輕管現(xiàn)象比較普遍。

良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設(shè)計完善和有效運(yùn)行的基本前提。單位有些干部、職工對內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識還不到位,內(nèi)控意識不強(qiáng),重發(fā)展、輕控制,對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解,把內(nèi)部控制看成僅是財務(wù)部門的事。因此,建議在今后的工作中:一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會計控制規(guī)范》,提高對實施內(nèi)部控制觀念認(rèn)識,發(fā)揮內(nèi)部控制制度應(yīng)有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評價機(jī)制,將其納入各處(室)、單位年度目標(biāo)責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設(shè),將內(nèi)控措施固化與辦公自動化系統(tǒng)之中。

企業(yè)內(nèi)控的自查報告篇十七

根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號)文件精神,我行營業(yè)部對2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀(jì)律等進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查,通過選擇檢查要點、確定檢查方案,以現(xiàn)場查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會計憑證、查閱各類交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計算機(jī)運(yùn)行等方式,分別對現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會計專用核算印章的管理、賬務(wù)核對管理、重要事項核準(zhǔn)報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改?,F(xiàn)將自查情況報告如下:

3、我部門每周一三五晚上營業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn),員工都能積極參與,新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。

2、對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報告和處理;。

3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為,未有柜員、會計主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;。

5、本部門按規(guī)定實行對重要崗位進(jìn)行輪崗安排。

2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象;。

3、檢查開戶申請書、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶填寫或簽字的部分,沒有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時,客戶都在場,相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶發(fā)起。

8、通過對對公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶開戶資料中人行核準(zhǔn)的開戶許可證的檢查,和對網(wǎng)點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對的結(jié)果,發(fā)現(xiàn)對公開戶存在2個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名),現(xiàn)已著手處理。

9、在審查對公業(yè)務(wù)過程中,相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸,先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時都能遵守收妥入賬原則。

10、通過對單位銀行結(jié)算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查,上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶申請書上有業(yè)務(wù)主管和部門業(yè)務(wù)公章,在檢查網(wǎng)點留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請書和撤銷單位銀行結(jié)算賬戶申請書上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門的業(yè)務(wù)公章。

11、檢查現(xiàn)場有開戶業(yè)務(wù)時,印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網(wǎng)點審批人員簽章。

12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶賬余額都能相符。

13、辦理同城票據(jù)交換時,我行雖人員緊張,但仍堅持實行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度,相互制約,不兼崗混崗。

14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進(jìn)行碰賬,柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金,離開柜臺操作界面鎖定。

15、早晚現(xiàn)金進(jìn)出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運(yùn),并能每日認(rèn)真審核押運(yùn)鈔票者是指定人選。

16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管),柜員出箱入箱都需要登記,嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。

17、業(yè)務(wù)公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管,只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長授權(quán)并加蓋授權(quán)章,以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管,審核無誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用,在平時的保管中做到章在人在,人離開章入箱保管并鎖好。

18、在文明服務(wù)和大堂管理方面,大堂經(jīng)理盡心盡職,文明服務(wù),做到"來有迎聲,問有答聲,走有送聲".

19、。我部門負(fù)責(zé)反洗錢信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報送等工作,配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢工作的監(jiān)督檢查職責(zé),履行良好。

20、我行建立身份核查制度,通過檢查發(fā)現(xiàn)我部門能嚴(yán)格遵守《個人存款賬戶實名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶管理方法》等相關(guān)規(guī)定,對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶身份進(jìn)行識別,要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件,并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核實并登記。

由于大家的共同努力以及積極配合,內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中,發(fā)現(xiàn)存在的問題:一是學(xué)習(xí)不夠深入,員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實,要從其思想入手,狠抓落實,樹立并加強(qiáng)員工的內(nèi)控管理能力。

針對問題,制定對策。我部門組織員工對照檢查,反思自身,恪守規(guī)章制度,嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng),在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo),我部門制定了具體的工作計劃,并按計劃進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算,力求鍛造一支高水平的員工隊伍,建立健全各項規(guī)章制度,完善內(nèi)控制度,全面構(gòu)建風(fēng)險防范的長效機(jī)制。

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