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企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇一
根據(jù)新賽發(fā)【2012】78號(hào)文件精神,結(jié)合公司自身特點(diǎn),對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、 成立內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
組 長(zhǎng): 劉勇佐 (董事長(zhǎng))
王大綱 (總經(jīng)理)
副組長(zhǎng): 鄒磊 (副總經(jīng)理)
王新風(fēng) (財(cái)務(wù)總監(jiān))
成 員: 譚華、晏勇翔、朱明疆、董愛(ài)民、徐淑杰
二、自查時(shí)間
2012年12月25日
三、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
加流程2個(gè),包括:公司車(chē)輛使用、修理管理流程;公司項(xiàng)目?jī)?nèi)部驗(yàn)收流程。
四、 自查內(nèi)容
1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù):根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿,對(duì)資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫(kù)存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。 資金活動(dòng)業(yè)務(wù)自查得分96分。
2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理:由于公司處于建設(shè)期,沒(méi)有原材料和產(chǎn)成品,所以此項(xiàng)內(nèi)容沒(méi)檢查。
資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理自查得分100分
3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理:對(duì)固定資產(chǎn)采購(gòu)計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤(pán)點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理自查得分:97分
5、全面預(yù)算:對(duì)預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。
全面預(yù)算自查得分95分
6、擔(dān)保業(yè)務(wù):公司沒(méi)有擔(dān)保業(yè)務(wù)。
擔(dān)保業(yè)務(wù)自查得分100分。
7、工程項(xiàng)目:由于公司鐵路專(zhuān)線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無(wú)法整體打分。
8、合同管理:合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管,同時(shí)建立合同檔案管理制度。
9、采購(gòu)業(yè)務(wù):公司項(xiàng)目為代建,未由公司獨(dú)自采購(gòu)物資。
10、銷(xiāo)售業(yè)務(wù):公司未運(yùn)營(yíng)
11、業(yè)務(wù)外包:無(wú)業(yè)務(wù)外包
12、研究與開(kāi)發(fā):暫無(wú)
13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制:能及時(shí)收發(fā)總公司各類(lèi)文件,按要求對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。
14、人力資源:籌建期間努力完善各類(lèi)制度,嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
五、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析
(一)財(cái)務(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。
2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管
(二)人力資源管理方面
1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門(mén)存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng),分工等原因,造成了這種情況。
2、業(yè)績(jī)考核方面,考核就是一個(gè)形式,沒(méi)有深入到實(shí)際工作中,沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。
六、整改措施
(一) 財(cái)務(wù)管理方面
1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2.更好的對(duì)重要發(fā)票專(zhuān)人管理。
(三)人力資源管理方面
1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén),修改崗位說(shuō)明書(shū),做到職責(zé)清晰。
2、業(yè)績(jī)考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義,讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具,從而更好的管理日常的.工作。
霍城縣可利煤炭物流配送有限公司
二0一二年十二月二十八日
縣聯(lián)社:
為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作,提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力,鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果,根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》,結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際,及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。通過(guò)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展,取得了豐碩的成果,提高了職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,違規(guī)操作的現(xiàn)象,徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入 ,勞動(dòng)紀(jì)律差,制度執(zhí)行不力,工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象?,F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報(bào)告如下:
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
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企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇二
為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn),落實(shí)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神,根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[2005]192號(hào)文件的要求,結(jié)合我社的實(shí)際情況,我社制定了具體案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作自查方案,并組織全體職工對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí),我對(duì)這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。這次工作旨在以案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作為契機(jī),加強(qiáng)制度建設(shè),強(qiáng)化監(jiān)督檢查,增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺(jué)性,有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭,確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。同時(shí)使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。
根據(jù)實(shí)施的方案,在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下,我利用工余時(shí)間,再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《**市**農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《**市**信用社會(huì)計(jì)出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《**市**農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《**市**農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《**市**農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)出納人員操作規(guī)程》、《**市**農(nóng)村信用社2005年度財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《**市**農(nóng)村信用社干部職工勞動(dòng)管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過(guò)學(xué)習(xí),加深了對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象,我對(duì)照相關(guān)的條例,對(duì)自己一年以來(lái)的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧,目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié),以便于及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)漏,及時(shí)整改,逐步完善。下面,我對(duì)自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。
一、業(yè)務(wù)方面。
1、一年多來(lái),本人擔(dān)任**農(nóng)村信用社主辦會(huì)計(jì)一職,在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)本單位的會(huì)計(jì)、出納工作,協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會(huì)計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好,不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會(huì)計(jì)、出納工作日趨規(guī)范,能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展,按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范,結(jié)合本社的實(shí)際情況,及時(shí)制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范,以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊,無(wú)法經(jīng)常組織會(huì)計(jì)、出納人員集中對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書(shū)面的形式下發(fā)到各個(gè)網(wǎng)點(diǎn),交由各人各自學(xué)習(xí),這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致,會(huì)出現(xiàn)個(gè)別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。
2、作為信用社的主辦會(huì)計(jì),既是會(huì)計(jì)輔導(dǎo)員,又是二級(jí)稽查員,我在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時(shí),能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問(wèn)題,做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問(wèn)題與薄弱環(huán)節(jié),及時(shí)提出整改意見(jiàn),督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改,并及時(shí)向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,取得領(lǐng)導(dǎo)的支持,以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時(shí)因?yàn)槭聞?wù)繁忙,時(shí)間安排不夠合理,由于時(shí)間有限,對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度,結(jié)合我社的實(shí)際情況,編制檢查評(píng)分表,明確獎(jiǎng)罰,年終依據(jù)評(píng)分情況進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,以此激勵(lì)會(huì)計(jì)出納做好本職工作。
3、作為主辦會(huì)計(jì),我能認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入,嚴(yán)格成本管理,認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算,正確反映和評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)成果,為主任的經(jīng)營(yíng)決策提供數(shù)據(jù)。
4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能?chē)?yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù),做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫(kù)。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查,確保憑證的使用、銷(xiāo)號(hào)有序、正規(guī),避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作:一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用;二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會(huì)計(jì)檔案的收集、登記、保管工作;三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作;四是及時(shí)核對(duì)內(nèi)部帳,督促會(huì)計(jì)做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來(lái)帳、帳戶余額的核對(duì)工作;五是能及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各種會(huì)計(jì)報(bào)表的編制。六是每季度對(duì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析,便于主任的經(jīng)營(yíng)決策。
6、能夠嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)、出納、結(jié)算、財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)、出納操作規(guī)程,堅(jiān)持會(huì)計(jì)工作的“十六項(xiàng)基本規(guī)定”,保證會(huì)計(jì)核算達(dá)到“五無(wú)”、“六相符”。
7、能加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況,合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)存限額,在保證資金安全的同時(shí),最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定,能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購(gòu)建項(xiàng)目的管理,做到有計(jì)劃、有審議、有報(bào)批。定期對(duì)固定資產(chǎn)盤(pán)查,嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對(duì)閑置的固定資產(chǎn)不能及時(shí)做到盤(pán)活或處理,比如位于**新圩的商住土地,已閑置多年未加以妥善的處理。對(duì)于微機(jī)、終端設(shè)備、各類(lèi)機(jī)具以及其他零星的低值易耗品,能夠參照固定資產(chǎn)的管理,建立帳、簿、卡,但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后,不能做到及時(shí)登記,有些物品損壞后,也未能及時(shí)進(jìn)行處理。
8、能夠嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)制度,一切開(kāi)支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行,需要上報(bào)審批的財(cái)務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支;報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度,確保每一筆開(kāi)支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會(huì)計(jì)制度進(jìn)行,保證會(huì)計(jì)處理正確、清楚,對(duì)違反財(cái)務(wù)制度的人和事,能堅(jiān)持原則,敢于抵制,并及時(shí)反映和匯報(bào),自覺(jué)維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展,各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好主辦會(huì)計(jì),一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識(shí),才能做好會(huì)計(jì)輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時(shí),注重對(duì)新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平;熟悉各項(xiàng)會(huì)計(jì)、出納等制度;適時(shí)學(xué)習(xí)相關(guān)的電腦知識(shí),掌握電腦操作、運(yùn)用和管理的技能。
10、對(duì)于信用社的文件收發(fā)登記能夠認(rèn)真負(fù)責(zé),及時(shí)登記并草擬執(zhí)行意見(jiàn),按時(shí)按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進(jìn)行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔,便于日后的查閱。
11、做為信貸審批小組的成員,能積極參與信貸審批會(huì)議,認(rèn)真聽(tīng)取責(zé)任信貸員的相關(guān)介紹,及時(shí)提出自己的意見(jiàn)。但是由于沒(méi)有參與貸前的調(diào)查工作,因此意見(jiàn)也只能局限于書(shū)面的材料上,不能真正做到對(duì)每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。
二、“三防一保”方面。
做為一名金融工作者,深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一保”的文件外,還時(shí)常關(guān)注社會(huì)上的一些金融案件,吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),安全防范意識(shí)也逐年增強(qiáng)。不論是營(yíng)業(yè)時(shí)間還是非營(yíng)業(yè)時(shí)間都能提高警惕。日益嚴(yán)峻的治安形勢(shì),使我更加自覺(jué)地將安全工作落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié),消除殘留的麻痹思想。
營(yíng)業(yè)前,能協(xié)助臨柜上班人員做好營(yíng)業(yè)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,例如安全器械的到位情況、柜臺(tái)內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況等。營(yíng)業(yè)期間,能用心留意柜臺(tái)外的一切可疑人員,協(xié)助一線人員做好柜臺(tái)服務(wù)。營(yíng)業(yè)終了,通常能在看到網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)款安全入箱上介后,鎖定門(mén)窗,并且確認(rèn)無(wú)異常情況后方才離開(kāi)。
在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下,我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫(kù)款箱的押運(yùn)工作。并能按照要求做好記錄,手持安全防衛(wèi)器械,全程提高警惕,停車(chē)時(shí)留意觀察外面的情況,確認(rèn)安全后方才開(kāi)門(mén)下車(chē),杜絕存在麻痹大意的思想。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇三
濟(jì)南市文化廣電新聞出版局:
山東****科教文化股份有限公司是一家以策劃、發(fā)行圖書(shū)為主業(yè),擁有出版物全國(guó)總發(fā)行權(quán)的民營(yíng)出版機(jī)構(gòu)。2011年,****商標(biāo)被認(rèn)定為中國(guó)馳名商標(biāo),成為教育出版業(yè)唯一被國(guó)家工商行政管理總局認(rèn)定的中國(guó)馳名商標(biāo)。
為提升企業(yè)品牌形象,宣傳企業(yè)文化,更好地為使用****圖書(shū)的師生服務(wù),我公司創(chuàng)辦了企業(yè)內(nèi)部報(bào)紙——《****報(bào)》,現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:
1.《****報(bào)》在政治上擁護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo),在內(nèi)容上積極宣傳出版發(fā)行業(yè)的利好政策和公司企業(yè)文化,所刊登內(nèi)容符合有關(guān)法律法規(guī),從未違反規(guī)定刊載政治導(dǎo)向錯(cuò)誤或其他不得刊載的內(nèi)容。
2.2012年《****報(bào)》共出刊6期,每期報(bào)紙均在頭版顯著位置加蓋了“內(nèi)部資料,免費(fèi)交流”字樣。
3.《****報(bào)》為內(nèi)部交流資料,報(bào)紙發(fā)放對(duì)象均為關(guān)心、支持****發(fā)展的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各界朋友、代理商及使用****圖書(shū)的各地師生等。所有報(bào)紙均免費(fèi)贈(zèng)送,不收取任何費(fèi)用;不存在公開(kāi)征訂發(fā)行現(xiàn)象。
4.《****報(bào)》所有支出費(fèi)用包括員工工資,印刷費(fèi)用,運(yùn)輸費(fèi)用等均為山東****科教文化股份有限公司撥付,不對(duì)外承接、刊登廣告,不存在收取費(fèi)用或變相收費(fèi)的行為。
5.我單位持有山東省新聞出版局下發(fā)的《山東省連續(xù)性內(nèi)部資料出版物準(zhǔn)印證》,嚴(yán)格按照新聞出版總署《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》有關(guān)規(guī)定操作《****報(bào)》,符合相關(guān)規(guī)定。
2013-3-13。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇四
根據(jù)公司要求,我處對(duì)本部門(mén)涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查,具體情況如下:
從xx年起,我處開(kāi)始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上,我處對(duì)照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案,清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場(chǎng)安全整治。通過(guò)兩年的艱苦工作,公司于xx年11月27日通過(guò)市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收,達(dá)到國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求。
安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理,建立pdca管理模式,持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效。按照這一要求,我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià);對(duì)檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng),堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn),實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)價(jià);特別對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn),要求制定預(yù)案和專(zhuān)項(xiàng)控制方案。通過(guò)這些手段,保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài)。
為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理,我處于xx年組織相關(guān)職能部門(mén)對(duì)企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理,補(bǔ)充完善,經(jīng)過(guò)8個(gè)月艱苦工作,形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編,包括綜合管理、組織措施、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類(lèi)43個(gè)制度。隨著形勢(shì)的變化,我處及時(shí)組織對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和修訂,并于今年上半年公司完成對(duì)原匯編的全面修訂,出臺(tái)公司《安全管理制度》(xx版),將公司安全管理制度從原來(lái)的5大類(lèi)43個(gè)制度完善為10大類(lèi)62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
近年來(lái),我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺(tái)帳和作業(yè)票證,到目前為止,已建立了24個(gè)安全管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證,并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是我處安全管理工作的重心,安排2人專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場(chǎng)安全管理,確保危險(xiǎn)作業(yè)全過(guò)程在有效監(jiān)控內(nèi)。
我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查,每星期分別對(duì)重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場(chǎng)所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)檢查,每天對(duì)全公司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期的巡回檢查,發(fā)現(xiàn)隱患和問(wèn)題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改,如今天前三季度排出隱患和問(wèn)題78項(xiàng)、下隱患整通知書(shū)6份、發(fā)違章告知卡3份,有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為,保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。
我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級(jí)安全教育”,對(duì)新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教育,同時(shí)督促、檢查二、三級(jí)安全教育,使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識(shí)和自我防護(hù)技能,達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級(jí)單位對(duì)換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn),經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對(duì)外來(lái)單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級(jí)安全教育,并作業(yè)所在單位進(jìn)行車(chē)間級(jí)安全教育,經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃,編制學(xué)習(xí)資料,指導(dǎo)各班組開(kāi)展安全活動(dòng),并每月進(jìn)行檢查確認(rèn),保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識(shí)別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,制定培訓(xùn)計(jì)劃,開(kāi)辦培訓(xùn)班,使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
我處按國(guó)家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素,定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè),并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的管理,保證危害因素濃度(強(qiáng)度)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),保障職工健康。及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品,并指導(dǎo)職工正確使用,有力地保障了職工的健康安全。
xx年,我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過(guò)不斷完善,目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系:包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案,建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制,完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)m?xiàng)演練,每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練,不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則,進(jìn)行資料文件編寫(xiě)整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整改,均如期按時(shí)完成了取證換證工作。
我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度,堅(jiān)持每月對(duì)各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核,提出糾正預(yù)防措施和計(jì)劃,促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績(jī)效的提高。
從總體上講,安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響,比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài)變化的`。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作,特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇五
內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查執(zhí)行報(bào)告根據(jù)《省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社深化制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》按照《甕安縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》文件精神要求,全面落實(shí)“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”意見(jiàn),結(jié)合本人自身崗位和內(nèi)控崗位制約,對(duì)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行自查報(bào)告如下。
一、對(duì)聯(lián)社文件和培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況。
對(duì)聯(lián)社下發(fā)的文件精神社內(nèi)采取集中學(xué)習(xí)為鋪,自學(xué)為主,從中領(lǐng)會(huì)文件精神指導(dǎo)運(yùn)用到工作中來(lái),真正領(lǐng)會(huì)文件對(duì)工作指導(dǎo)性,引導(dǎo)性、權(quán)威性和嚴(yán)肅性,對(duì)每一次聯(lián)社開(kāi)展的學(xué)習(xí)培訓(xùn),本人能認(rèn)真的學(xué)習(xí),提高自身的業(yè)務(wù)要求。結(jié)合自身的悟性努力學(xué)習(xí),在思想上和業(yè)務(wù)上達(dá)到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。使自己真正的在思想上、業(yè)務(wù)上得到真正的充電,使之能運(yùn)用到農(nóng)信社改革新形勢(shì)下崗位的需要。
二、對(duì)內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。
1、作為一線業(yè)務(wù)崗位人員,我們必須時(shí)時(shí)刻刻保持清醒的頭腦,充分認(rèn)識(shí)自身崗位的重要性、出納崗是一線文明服務(wù)窗口、我們的每一句言行代表了對(duì)農(nóng)村信用社合規(guī)化和服務(wù)文化的形象,在自身崗們中明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性,進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性,以提高合規(guī)文化意識(shí)、案件防范意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),充分認(rèn)識(shí)十三條意見(jiàn)核心指導(dǎo)思想。
繳下?lián)芄ぷ鳎岣攥F(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法,正確辦理殘缺幣的兌換,提高流動(dòng)中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時(shí)上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假,發(fā)現(xiàn)假幣堅(jiān)決給予沒(méi)收,并登記在冊(cè)。同時(shí)傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅(jiān)持軋帳制度,做到帳、簿、款相符。嚴(yán)格執(zhí)行長(zhǎng)、短款,發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)匯報(bào)、處理。按要求做好庫(kù)房管理工作,保證庫(kù)房?jī)?nèi)無(wú)潮濕、無(wú)蟲(chóng)咬。對(duì)于點(diǎn)鈔機(jī)器設(shè)備,不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù),確保設(shè)備正常使用。
3、認(rèn)真履行內(nèi)控崗位制約制度,辦理業(yè)務(wù)認(rèn)真執(zhí)行雙人臨柜,換人復(fù)核。減少差錯(cuò)的發(fā)生,對(duì)辦理的抵質(zhì)押貸款有價(jià)賬單證進(jìn)行驗(yàn)證,是否存在虛實(shí),并進(jìn)行登記入庫(kù)保管。領(lǐng)取時(shí)是否賬清、實(shí)行憑據(jù)面簽嚴(yán)密手續(xù)。重要空白憑證進(jìn)行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù),定期和會(huì)計(jì)進(jìn)行對(duì)賬、做到賬實(shí)相符。認(rèn)真執(zhí)行雙人進(jìn)庫(kù),雙人管庫(kù)、雙人保管鑰匙,實(shí)行密碼回避制度。
4、學(xué)習(xí)落實(shí)“三防一保”工作,安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認(rèn)真落實(shí)縣聯(lián)社關(guān)于安全保衛(wèi)工作的要求,履行好值班守庫(kù)值班,并做好物防,人防,技防相結(jié)合,做到真正保護(hù)好信用社財(cái)產(chǎn)安全和自身人生安全。
三、檢查落實(shí)情況。
有效的遏制和制約。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強(qiáng),使之落實(shí)情況達(dá)到了合規(guī)化。
四、本人已認(rèn)真學(xué)習(xí)了聯(lián)社內(nèi)控和案防執(zhí)行活動(dòng)方案,結(jié)合自身崗位真人執(zhí)行內(nèi)控案防制度。今后,本人將堅(jiān)持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),特別是政治理論學(xué)習(xí),讓自己時(shí)刻保持清醒的頭腦,充分認(rèn)識(shí)農(nóng)村信用社和國(guó)家政策對(duì)農(nóng)村服務(wù)的大局,清醒的的認(rèn)識(shí)到我們要以服務(wù)立社,存款立社服務(wù)思想,進(jìn)一步提高安全防范意識(shí),合規(guī)文化意識(shí),案防意識(shí),認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則,真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處,把工作真正的做到我要合規(guī)的觀念中去。加強(qiáng)學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)書(shū)籍讀本及文件精神,加大對(duì)法律法規(guī),服務(wù)禮儀文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、合規(guī)文化、企業(yè)文化的學(xué)習(xí),使自己一切工作都融合在“合規(guī)文化建設(shè)年”“內(nèi)控案防制度執(zhí)行年活動(dòng)“中去,使自己真正成為現(xiàn)代金融合規(guī)合格的服務(wù)者,為農(nóng)村信用社跨越式發(fā)展上一個(gè)新臺(tái)階。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇六
根據(jù)公司要求,我處對(duì)本部門(mén)涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查,具體情況如下:
一、推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化,實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理,完善公司安全管理體系。
從xx年起,我處開(kāi)始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上,我處對(duì)照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案,清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場(chǎng)安全整治。通過(guò)兩年的艱苦工作,公司于xx年11月27日通過(guò)市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收,達(dá)到國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求。
安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理,建立pdca管理模式,持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效。按照這一要求,我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià);對(duì)檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng),堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn),實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)價(jià);特別對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn),要求制定預(yù)案和專(zhuān)項(xiàng)控制方案。通過(guò)這些手段,保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài)。
二、建立完善公司規(guī)章制度,規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理。
為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理,我處于xx年組織相關(guān)職能部門(mén)對(duì)企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理,補(bǔ)充完善,經(jīng)過(guò)8個(gè)月艱苦工作,形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編,包括綜合管理、組織措施、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類(lèi)43個(gè)制度。隨著形勢(shì)的變化,我處及時(shí)組織對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和修訂,并于今年上半年公司完成對(duì)原匯編的全面修訂,出臺(tái)公司《安全管理制度》(xx版),將公司安全管理制度從原來(lái)的5大類(lèi)43個(gè)制度完善為10大類(lèi)62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
三、規(guī)范作業(yè)票證臺(tái)帳,嚴(yán)格危險(xiǎn)作業(yè)審批,確保生產(chǎn)過(guò)程安全。
近年來(lái),我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺(tái)帳和作業(yè)票證,到目前為止,已建立了24個(gè)安全管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證,并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是我處安全管理工作的重心,安排2人專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場(chǎng)安全管理,確保危險(xiǎn)作業(yè)全過(guò)程在有效監(jiān)控內(nèi)。
四、開(kāi)展安全檢查,排查各類(lèi)隱患和問(wèn)題,督促安全制度和規(guī)程的落實(shí)。
我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查,每星期分別對(duì)重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場(chǎng)所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)檢查,每天對(duì)全公司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期的巡回檢查,發(fā)現(xiàn)隱患和問(wèn)題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改,如今天前三季度排出隱患和問(wèn)題78項(xiàng)、下隱患整通知書(shū)6份、發(fā)違章告知卡3份,有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為,保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。
五、開(kāi)展安全教育,提高全員安全素質(zhì)。
我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級(jí)安全教育”,對(duì)新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教育,同時(shí)督促、檢查二、三級(jí)安全教育,使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識(shí)和自我防護(hù)技能,達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級(jí)單位對(duì)換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn),經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對(duì)外來(lái)單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級(jí)安全教育,并作業(yè)所在單位進(jìn)行車(chē)間級(jí)安全教育,經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃,編制學(xué)習(xí)資料,指導(dǎo)各班組開(kāi)展安全活動(dòng),并每月進(jìn)行檢查確認(rèn),保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識(shí)別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,制定培訓(xùn)計(jì)劃,開(kāi)辦培訓(xùn)班,使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
六、開(kāi)展職業(yè)衛(wèi)生工作,加強(qiáng)員工勞動(dòng)保護(hù)。
我處按國(guó)家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素,定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè),并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的管理,保證危害因素濃度(強(qiáng)度)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),保障職工健康。及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品,并指導(dǎo)職工正確使用,有力地保障了職工的健康安全。
七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系,定期組織演練,增強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)能力。
xx年,我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過(guò)不斷完善,目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系:包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案,建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制,完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)m?xiàng)演練,每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練,不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
八、按辦理有關(guān)證照,保證公司合法經(jīng)營(yíng)。
公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則,進(jìn)行資料文件編寫(xiě)整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整改,均如期按時(shí)完成了取證換證工作。
九、嚴(yán)格安全考核,提高安全績(jī)效。
我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度,堅(jiān)持每月對(duì)各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核,提出糾正預(yù)防措施和計(jì)劃,促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績(jī)效的提高。
從總體上講,安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響,比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài)變化的`。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作,特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇七
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí),我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議,在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后,對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
我行接到通知后,縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí),行長(zhǎng)親自披掛上陣,成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組,行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng),兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng),二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作,縣行結(jié)合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作,實(shí)行“雙管齊下”工作方針,查找問(wèn)題分析原因,確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面,我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到510個(gè)工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái),我行休假人員為2人。
(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職,縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲??h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲,我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中,堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái),我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn),并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí),堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合,在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí),全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇八
為貫徹省聯(lián)社60號(hào)文件《關(guān)于開(kāi)展財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作的通知》精神,根據(jù)縣聯(lián)社的安排,我社于今年6月2日,組織財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員,分別對(duì)我社上年1月1日至上年12月30日,今年1月1日至3月30日的費(fèi)用開(kāi)支情況,進(jìn)行了認(rèn)真的專(zhuān)項(xiàng)檢查,現(xiàn)將檢查情況報(bào)告于后:
(一)、手續(xù)費(fèi)支出上年度,我社列支手續(xù)費(fèi)319046.82元,經(jīng)核查,我社20xx年儲(chǔ)蓄月平余額為4344.18萬(wàn)元,共五人辦理存款業(yè)務(wù),其中二人為代辦員,應(yīng)列支代辦儲(chǔ)蓄手續(xù)費(fèi)139013.76元,實(shí)際列支35549.40元,少列支103464.34元;20xx年列支代辦收貸手續(xù)費(fèi)158970.00元,其中,與退休職工陳加金簽訂管理萬(wàn)山片區(qū)貸款協(xié)議,全年收回不良貸款本金224047元,收回貸款利息76584.28元,按綜合付費(fèi)?%計(jì)算,應(yīng)給付手續(xù)費(fèi)12041.24元,剔減借新還舊因素,實(shí)際支付10000.00元;員工收回“雙呆”貸款本金1684728元,計(jì)費(fèi)率3%;收回“雙呆”貸款利息1968566元,計(jì)費(fèi)率5%;兩項(xiàng)應(yīng)計(jì)付手續(xù)費(fèi)148970.00元,經(jīng)聯(lián)社審查并報(bào)經(jīng)國(guó)稅局同意列支148970.00元。20xx年列支代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)124527.40元,其中因人少,業(yè)務(wù)量大,任務(wù)重,員工不能休假計(jì)提的超任務(wù)、超出勤工資22436元,聯(lián)社不同意計(jì)發(fā)外,其余都符合列支規(guī)定并經(jīng)聯(lián)社審批。
(二)、營(yíng)業(yè)費(fèi)用支出。
1、比例費(fèi)用列支:20xx年實(shí)現(xiàn)總收入2995464.07元,其中貸款利息收入2720455.56元,應(yīng)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)13602.28元,實(shí)際列支32806.00元,超支19203.72元經(jīng)聯(lián)社審批同意列支;廣告費(fèi)應(yīng)列支59909.28元,實(shí)際列支13820.00元;未超支、亂支;業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)列支14977.32元,實(shí)際列支36938.00元,超支21960.68元。
2、比例費(fèi)用計(jì)提:20xx年職工工資列支188146.69元,應(yīng)計(jì)提職工福利費(fèi)26340.54元,職工教育經(jīng)費(fèi)2822.20元,工會(huì)經(jīng)費(fèi)3762.93元。經(jīng)審查符合計(jì)提范圍和標(biāo)準(zhǔn),無(wú)超范圍、超比例計(jì)提現(xiàn)象。
3、低值易耗品攤銷(xiāo);20xx年列支30713.00元,系購(gòu)買(mǎi)檔案柜、辦公桌椅等低值易耗品,且經(jīng)聯(lián)社審批,無(wú)在其中列支固定資產(chǎn)和與之不屬于列支或攤銷(xiāo)的項(xiàng)目。
4、其他營(yíng)業(yè)管理費(fèi)用:均按《xx農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定列支,大額費(fèi)用經(jīng)聯(lián)社審批后列支。并嚴(yán)格控制額度和比例。
5、專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)金:20xx年列支57122.00元,其中業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)金列支29279.00元,政府出具政策的獎(jiǎng)金27843.00元。都經(jīng)聯(lián)社審查批準(zhǔn)列支。
(三)、其他營(yíng)業(yè)支出:20xx年共列支136446.80元,其中固定資產(chǎn)折舊、呆賬準(zhǔn)備金等計(jì)提,均按《xx縣農(nóng)村信用社20xx年都會(huì)計(jì)決算工作指導(dǎo)意見(jiàn)》和相關(guān)精神執(zhí)行;其他營(yíng)業(yè)支出124454.25元經(jīng)聯(lián)社審查列支。
(四)、營(yíng)業(yè)外支出:20xx年列支39150.00元,其中非常損失33735.00元系經(jīng)批準(zhǔn)處理歷史遺留問(wèn)題,其他營(yíng)業(yè)外支出5415.00元均符合有關(guān)規(guī)定或經(jīng)聯(lián)社審批列支。
(一)、手續(xù)費(fèi)支出26082.40元,其中代辦儲(chǔ)蓄手續(xù)費(fèi)列支3484.00元,系支付的二個(gè)代辦員的.基本生活保障費(fèi),一季度儲(chǔ)蓄存款凈增870萬(wàn)元,手續(xù)費(fèi)半年考核計(jì)發(fā);代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)列支22598.40元,符合開(kāi)支范圍并經(jīng)聯(lián)社審查批準(zhǔn)。
(二)、營(yíng)業(yè)費(fèi)用開(kāi)支164538.57元,均按《xx縣農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提、審批、列支,其中業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)列支3764.20元,實(shí)列支9718.00元,多列支5923.80元。
(三)、其他營(yíng)業(yè)支出101044.50元,其中固定資產(chǎn)折舊按規(guī)定計(jì)提357.50元,預(yù)提呆賬準(zhǔn)備60000.00元,其他營(yíng)業(yè)支出40687.00元符合開(kāi)支范圍并經(jīng)聯(lián)社審批。
(四)、其他營(yíng)業(yè)外支出1900.00元,經(jīng)查符合開(kāi)支范圍,并經(jīng)聯(lián)社審批。
1、部分費(fèi)用超標(biāo),如業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi),其原因是確定的標(biāo)準(zhǔn)與促進(jìn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展不相適應(yīng),與解決和處理歷史遺留問(wèn)題的措施不相適應(yīng)。
2、個(gè)別營(yíng)業(yè)費(fèi)用項(xiàng)目使用不正確。主要是業(yè)務(wù)人員對(duì)開(kāi)支項(xiàng)目確定不準(zhǔn)。如在代辦儲(chǔ)蓄手續(xù)費(fèi)中列支超出勤工資11580.00元.
1、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算,努力開(kāi)源節(jié)流,以增加收入來(lái)擴(kuò)大正常費(fèi)用開(kāi)支額度。保證業(yè)務(wù)正常發(fā)展。
2、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,嚴(yán)格費(fèi)用開(kāi)支,特別是嚴(yán)格壓縮非業(yè)務(wù)性開(kāi)支,降低經(jīng)營(yíng)成本。
3、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度和管理辦法的學(xué)習(xí),正確列支財(cái)務(wù)費(fèi)用,真實(shí)反映經(jīng)營(yíng)成果。
4、對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)支計(jì)提的超任務(wù)工資,轉(zhuǎn)入資本公積科目,增加資本實(shí)力。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇九
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí),我行行自接到銀黨紀(jì)辦【2010】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議,在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后,對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),確保自查工作順利開(kāi)展。
(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面,我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái),我行休假人員為2人。
(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職,縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲??h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲,我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中,堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái),我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí),堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合,在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí),全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十
按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門(mén)峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估方案》的要求,我中心在7月21日至8月10日期間,對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查?,F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、制度建設(shè)方面。
(一)中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門(mén)頒布的政策法規(guī),努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作。
(二)建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面。
(一)根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定,按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記,核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù),提交相應(yīng)的征收計(jì)劃,征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專(zhuān)戶。參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷(xiāo)等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷(xiāo)。
(二)失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過(guò)程符合《三門(mén)峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》,分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章,業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。
(三)對(duì)進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工,建立完備的檔案資料保管和借閱制度,檔案資料指定專(zhuān)職人員保管,并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。
三、基金財(cái)務(wù)方面。
(一)按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》,結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專(zhuān)用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章制度,會(huì)計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書(shū),財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面規(guī)范。
(二)建立分工明確的崗位責(zé)任制,按要求設(shè)臵了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類(lèi)記帳,做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金,會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會(huì)計(jì)核算支出明細(xì)科目一致,收支金額相符。
(三)失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理,定期與財(cái)政部門(mén)和銀行對(duì)賬,做到賬賬、賬款、帳單相符,確保了基金的安全運(yùn)行。
四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面。
(一)按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng),由專(zhuān)人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作,并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。
(二)加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實(shí)施數(shù)據(jù)庫(kù)備份方案,建立異地備份制度,確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面。
(一)根據(jù)有關(guān)文件,建立完整的工作記錄和工作計(jì)劃等資料,定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展及進(jìn)行情況。
(二)設(shè)立專(zhuān)職稽核人員,對(duì)參保對(duì)象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能,保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí),充分保證了社會(huì)保險(xiǎn)基金的完整與安全。
六、今后打算。
我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高隊(duì)伍的整體素質(zhì),廣泛宣傳失業(yè)保險(xiǎn)政策法規(guī),加大失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)面、征繳工作力度;建立健全規(guī)章制度,要使失業(yè)保險(xiǎn)基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)基金的專(zhuān)戶管理和會(huì)計(jì)核算,嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度,專(zhuān)帳核算,專(zhuān)人管理,確?;鸬陌踩\(yùn)行。
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企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十一
區(qū)政府法制辦:
根據(jù)林區(qū)人民政府辦公室關(guān)于開(kāi)展《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)應(yīng)對(duì)法》和《湖北省實(shí)施辦法》執(zhí)行情況檢查的通知,企業(yè)應(yīng)對(duì)法自查報(bào)告。松柏鎮(zhèn)黨委政府圍繞此次執(zhí)法檢查的主要內(nèi)容和重點(diǎn),對(duì)《中小企業(yè)應(yīng)對(duì)法》頒布以來(lái)的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)和自查,現(xiàn)報(bào)告如下。
一、精心組織,深入貫徹落實(shí)《中小企業(yè)促進(jìn)法》。
自《中小企業(yè)應(yīng)對(duì)法》頒布以來(lái),為確保推動(dòng)“一法一辦法”的貫徹落實(shí),松柏鎮(zhèn)采取多種形式深入宣傳貫徹《中小企業(yè)應(yīng)對(duì)法》和《湖北省實(shí)施辦法》。松柏鎮(zhèn)黨委政府圍繞中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,深入開(kāi)展宣傳工作,購(gòu)買(mǎi)了300多份《中小企業(yè)應(yīng)對(duì)法》相關(guān)的法律法規(guī)資料,并分發(fā)到全鎮(zhèn)各中小企業(yè)主管部門(mén)和相關(guān)單位。舉辦了《中小企業(yè)應(yīng)對(duì)法》及《實(shí)施辦法》的專(zhuān)題法制講座,組織機(jī)關(guān)干部職工開(kāi)展中小企業(yè)應(yīng)對(duì)法的學(xué)習(xí)、培訓(xùn),推動(dòng)《中小企業(yè)應(yīng)對(duì)法》及《實(shí)施辦法》的貫徹落實(shí)。同時(shí),我們還通過(guò)組織企業(yè)辦宣傳欄、印發(fā)資料、開(kāi)座談會(huì)、組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)等方式,結(jié)合“五五”普法活動(dòng)的開(kāi)展,及時(shí)宣傳貫徹《中小企業(yè)應(yīng)對(duì)法》及《實(shí)施辦法》,使其深入人心、深入到每一戶中小企業(yè),收到了很好的效果。
二、優(yōu)化環(huán)境,切實(shí)做好中小企業(yè)治亂減負(fù)工作。
作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府,我們堅(jiān)持“積極扶持、加強(qiáng)引導(dǎo)、完善服務(wù)、依法規(guī)范、保障權(quán)益”的方針,加快推進(jìn)中小企業(yè)的培育和發(fā)展。一是大力推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)改造和科技創(chuàng)新。鎮(zhèn)黨委政府把推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)改造和科技創(chuàng)新作為提升中小企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵來(lái)抓,著力推進(jìn)中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)提升和產(chǎn)品升級(jí)。二是大力開(kāi)展中小企業(yè)招商引資。企業(yè)多、規(guī)模小、總量小是松柏鎮(zhèn)中小企業(yè)的主要特點(diǎn)之一。松柏鎮(zhèn)堅(jiān)持大力開(kāi)展中小企業(yè)招商引資,以此推動(dòng)中小企業(yè)的嫁接改造和重組擴(kuò)張,促進(jìn)中小企業(yè)做大做強(qiáng)。三是加快中小企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,提高中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。我們通過(guò)加大對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的指導(dǎo)力度,不斷推動(dòng)企業(yè)建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的現(xiàn)代企業(yè)制度,從企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革、內(nèi)部管理創(chuàng)新入手,不斷增強(qiáng)中小企業(yè)的活力,使中小企業(yè)在質(zhì)量管理、成本管理、營(yíng)銷(xiāo)管理、安全管理等方面得到了明顯的改善。四資金短缺是制約松柏鎮(zhèn)中小企業(yè)發(fā)展的一大瓶頸。為解決中小企業(yè)流動(dòng)資金、技改資金緊張的矛盾,幫助企業(yè)開(kāi)辟融資渠道,松柏鎮(zhèn)黨委政府致力于加強(qiáng)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè),為中小企業(yè)融資建起了新的融資平臺(tái)。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十二
有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的必要條件,加強(qiáng)和健全企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制,已成為壽險(xiǎn)行業(yè)的共識(shí)。目前,世界上許多發(fā)達(dá)國(guó)家的商業(yè)壽險(xiǎn)公司都已建立了比較科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系,國(guó)際保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強(qiáng)內(nèi)部管理的一個(gè)重要手段得到迅速發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的今天,商業(yè)壽險(xiǎn)公司終將成為法律上真正意義的獨(dú)立法人,業(yè)務(wù)上的自主經(jīng)營(yíng),資金需求過(guò)程中的自求平衡,經(jīng)營(yíng)管理中的自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營(yíng)成果上的自負(fù)盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中充分體現(xiàn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律所引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險(xiǎn)公司在內(nèi)部管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高自我保護(hù)、自我約束和競(jìng)爭(zhēng)能力上下功夫。因此,作為經(jīng)營(yíng)管理中重要手段的內(nèi)部控制,將顯得越來(lái)越重要。
經(jīng)營(yíng)管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容,是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險(xiǎn)公司整個(gè)業(yè)務(wù)、資金流動(dòng)的全過(guò)程,又與經(jīng)營(yíng)管理融為一體,是經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系,主要區(qū)別有兩個(gè)方面:一是內(nèi)部控制是組織決策層對(duì)管理對(duì)象通過(guò)各種方法、手段,為達(dá)到其管理目標(biāo),實(shí)現(xiàn)其預(yù)期效果的制度或過(guò)程,是相對(duì)獨(dú)立的。二是內(nèi)部控制提供合理的保證,為管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)“保駕護(hù)航”,應(yīng)與時(shí)俱進(jìn),有前瞻性。目的是防止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中“亡羊補(bǔ)牢”,并不存在于管理活動(dòng)的各個(gè)部分,許多管理方面的具體決策和一般性活動(dòng)都無(wú)法取代內(nèi)部控制,為此,應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)和管理。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務(wù)行為,更重要的是要充分利用這種科學(xué)機(jī)制,發(fā)揮整體功能,在業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中環(huán)環(huán)相扣,不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動(dòng)態(tài)控制,始終強(qiáng)調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則,并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營(yíng)管理不可或缺的一部分,常抓不懈,落到實(shí)處,防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),保障壽險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行,從而為確保業(yè)務(wù)持續(xù)、健康以及實(shí)現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。
內(nèi)部控制是實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地、在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營(yíng)管理水平的重要手段,是不可或缺的重要內(nèi)容。它既是日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容,也是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程,內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的,各項(xiàng)業(yè)務(wù)也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展,因此,內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應(yīng)的過(guò)程。隨著新業(yè)務(wù)的不斷推出,現(xiàn)有的內(nèi)控機(jī)制會(huì)被突破,過(guò)去行之有效的方法,現(xiàn)在不一定適用。所以,內(nèi)控機(jī)制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系,又要有微觀上的不斷修正,以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過(guò)程。目前更應(yīng)充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),主動(dòng)規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風(fēng)險(xiǎn),及其對(duì)持續(xù)發(fā)展的負(fù)面影響。堅(jiān)持業(yè)務(wù)開(kāi)拓、內(nèi)控先行的原則。凡是各專(zhuān)業(yè)部門(mén)新開(kāi)辦的新興業(yè)務(wù)操作規(guī)程、制度和辦法均要通過(guò)內(nèi)部控制部門(mén)審查會(huì)簽后方可印發(fā)執(zhí)行,以確保新業(yè)務(wù)安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用與電子化水平的不斷提高,業(yè)務(wù)管理部門(mén)要及時(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討,從制度上保證消除隱患死角和風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū),確保業(yè)務(wù)和制度的更新同步進(jìn)行。
在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范重要性日益突出的形勢(shì)下,商業(yè)壽險(xiǎn)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設(shè),不僅要體現(xiàn)精簡(jiǎn)高效的要求,關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實(shí)處。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上,應(yīng)有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過(guò)程中新的組織體制對(duì)經(jīng)營(yíng)管理成效以及對(duì)各級(jí)管理人員行為進(jìn)行高效監(jiān)督的作用,形成集中管理、各司其職、各負(fù)其責(zé)、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu),為不斷提高經(jīng)營(yíng)效益和防范風(fēng)險(xiǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。
商業(yè)壽險(xiǎn)公司是對(duì)人的能力依賴(lài)性極強(qiáng)的行業(yè),它的發(fā)展壯大主要依賴(lài)于有較高壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)素質(zhì)的全體員工。因此,在內(nèi)部控制的諸多因素中,人是最具有決定性的因素。一個(gè)公司經(jīng)營(yíng)管理水平的高低,正是其全員綜合素質(zhì)的反映。因此,全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當(dāng)務(wù)之急。通過(guò)科學(xué)縝密的管理,為內(nèi)部控制管理人才的健康成長(zhǎng)和忠誠(chéng)服務(wù)創(chuàng)造良好的條件,是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的牢固基礎(chǔ)。加強(qiáng)各級(jí)班子、職能部門(mén)、黨團(tuán)組織、職代會(huì)及群眾性的民主監(jiān)督作用應(yīng)形成制度。建立和完善激勵(lì)機(jī)制,最大限度地調(diào)動(dòng)團(tuán)隊(duì)的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以,內(nèi)部控制建設(shè)必須以人為本,把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)來(lái)抓。
1.真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)有效,必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的運(yùn)行秩序,建立和強(qiáng)化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式,不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系,對(duì)各級(jí)經(jīng)營(yíng)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)一管理,在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。
2.加大現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督力度,提高防范和抗拒風(fēng)險(xiǎn)的能力。商業(yè)壽險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序,并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求,避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性,在接受監(jiān)管部門(mén)全方位保險(xiǎn)監(jiān)管的同時(shí),內(nèi)部控制制度的制定必須以各項(xiàng)法律法規(guī)為依據(jù),依照有效性、審慎性、全面性、及時(shí)性和獨(dú)立性等原則,將所借鑒的國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)細(xì)化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國(guó)際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度,形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu),確保對(duì)社會(huì)大眾負(fù)責(zé),資產(chǎn)得到充分保護(hù),各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到良性發(fā)展,真正達(dá)到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的。
3.建立風(fēng)險(xiǎn)控制聯(lián)系會(huì)議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專(zhuān)業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)席會(huì)議制度,通過(guò)制定和完善本公司內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)實(shí)施辦法,健全內(nèi)控評(píng)價(jià)機(jī)制,定期開(kāi)展內(nèi)控綜合評(píng)價(jià),對(duì)內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析,確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對(duì)象和辦法,從而進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十三
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí),我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議,在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后,對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
我行接到通知后,縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí),行長(zhǎng)親自披掛上陣,成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組,行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng),兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng),二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作,縣行合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作,實(shí)行“雙管齊下”工作方針,查找問(wèn)題分析原因,確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面,我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái),我行休假人員為2人。
(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職,縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲。縣行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲,我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中,堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái),我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn),并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí),堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合,在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí),全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
為進(jìn)一步完善郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理工作,全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平,郵儲(chǔ)銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署,于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局全面啟動(dòng)了20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
據(jù)悉,本次活動(dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”、“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”、“落實(shí)整改問(wèn)責(zé)”和“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及考試”開(kāi)展,同時(shí)合“兩個(gè)加強(qiáng),兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng),組織全體員工開(kāi)展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》、撰寫(xiě)自查報(bào)告和學(xué)習(xí)心得體會(huì)。其中,對(duì)標(biāo)查找是關(guān)鍵,問(wèn)題整改是核心,違規(guī)問(wèn)責(zé)是保障。
“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)是郵儲(chǔ)銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上,開(kāi)展的又一項(xiàng)重要的內(nèi)控管理活動(dòng)?;顒?dòng)旨在通過(guò)與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo),深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問(wèn)題,切實(shí)強(qiáng)化整改問(wèn)責(zé),不斷提升各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平,有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)順利開(kāi)展、取得實(shí)效,郵儲(chǔ)銀行上海分行、上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局聯(lián)合成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,制定了切實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案,對(duì)活動(dòng)內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時(shí),銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo),建立專(zhuān)項(xiàng)考核機(jī)制,以督導(dǎo)促執(zhí)行,以考核促提高,有效調(diào)動(dòng)了各級(jí)機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性,確?;顒?dòng)扎實(shí)有序推進(jìn)。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十四
按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排,進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平,保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。為把2017年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位,迅速成立了我行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí),還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí),內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作,全行統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度,統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位,確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。
二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神,熟練掌握評(píng)價(jià)方法,提高自評(píng)工作質(zhì)量。
三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理,實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善,更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化,真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題,在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上,對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充,力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的.制度化。
四、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通,充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。根
據(jù)各部門(mén)的狀況不同,進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度,作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用,在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上,吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通,上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致,使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過(guò)內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作,我充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性,正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè),強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為,提高管理水平,促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
按照****文件要求,我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組,***為組長(zhǎng),*****為成員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人,各成員相互配合?,F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況,重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理,股金管理,反洗錢(qián)等進(jìn)行自查;發(fā)現(xiàn)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開(kāi)戶現(xiàn)象,掛失申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的情況。
三、對(duì)授權(quán)管理,考勤情況進(jìn)行檢查,存在分筆授權(quán)現(xiàn)象,考勤方面,有員工離開(kāi)崗位時(shí)間過(guò)長(zhǎng),我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰,若不改正,交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問(wèn)題,糾錯(cuò)整改,使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),提高工作質(zhì)量,防控操作風(fēng)險(xiǎn),消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí),在此基礎(chǔ)上,我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查,合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力
習(xí)筆記,提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí),把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn),提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
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2012年**月**日
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十五
根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號(hào)文件精神,結(jié)合公司自身特點(diǎn),對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
組長(zhǎng):
副組長(zhǎng):
20xx年12月25日。
我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
共修改相關(guān)制度、流程3個(gè),包括:《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個(gè),包括:公司車(chē)輛使用、修理管理流程;公司項(xiàng)目?jī)?nèi)部驗(yàn)收流程。
1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù):根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿,對(duì)資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫(kù)存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理:由于公司處于建設(shè)期,沒(méi)有原材料和產(chǎn)成品,所以此項(xiàng)內(nèi)容沒(méi)檢查。
3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理:對(duì)固定資產(chǎn)采購(gòu)計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤(pán)點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
4、財(cái)務(wù)報(bào)告:對(duì)財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù),所以未填寫(xiě)。
5、全面預(yù)算:對(duì)預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。
6、擔(dān)保業(yè)務(wù):公司沒(méi)有擔(dān)保業(yè)務(wù)。
7、工程項(xiàng)目:由于公司鐵路專(zhuān)線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無(wú)法整體打分。
8、合同管理:合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管,同時(shí)建立合同檔案管理制度。
9、采購(gòu)業(yè)務(wù):公司項(xiàng)目為代建,未由公司獨(dú)自采購(gòu)物資。
10、銷(xiāo)售業(yè)務(wù):公司未運(yùn)營(yíng)。
11、業(yè)務(wù)外包:無(wú)業(yè)務(wù)外包。
12、研究與開(kāi)發(fā):暫無(wú)。
13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制:能及時(shí)收發(fā)總公司各類(lèi)文件,按要求對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。
14、人力資源:籌建期間努力完善各類(lèi)制度,嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
(一)財(cái)務(wù)管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。
2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
(二)人力資源管理方面。
1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門(mén)存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng),分工等原因,造成了這種情況。
2、業(yè)績(jī)考核方面,考核就是一個(gè)形式,沒(méi)有深入到實(shí)際工作中,沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。
(一)財(cái)務(wù)管理方面。
1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2、更好的對(duì)重要發(fā)票專(zhuān)人管理。
(二)人力資源管理方面。
1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén),修改崗位說(shuō)明書(shū),做到職責(zé)清晰。
2、業(yè)績(jī)考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的.作用和意義,讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具,從而更好的管理日常的工作。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十六
1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》,對(duì)我辦系統(tǒng)貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署,要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則,規(guī)范工作與管理,完善單位內(nèi)部控制建設(shè)。通過(guò)學(xué)習(xí)使全體人員認(rèn)識(shí)到實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是落實(shí)黨十八大精神的重要舉措,是推進(jìn)財(cái)務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化的積極實(shí)踐。它可以提升單位財(cái)務(wù)管理水平,提高財(cái)政資金的使用效益。
2、部署機(jī)關(guān)和下屬單位認(rèn)真貫徹落實(shí)。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機(jī)制,即決算過(guò)程、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督過(guò)程相互分離、相互獨(dú)立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程,明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。建立機(jī)關(guān)工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表,明確崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行,將內(nèi)控制度落實(shí)到每個(gè)崗位,落實(shí)到工作的全過(guò)程,真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),成立了以辦主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確職責(zé)和目標(biāo),形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)配合抓、層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)。
我辦通過(guò)梳理流程完善程序,建立了以防范風(fēng)險(xiǎn)管理為核心,以控制手冊(cè)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主的方案,具體包括為:一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合規(guī)合法,有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、合同控制等各類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財(cái)務(wù)信息的真實(shí)完整,強(qiáng)化財(cái)務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用,為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。
加強(qiáng)控制環(huán)境是我單位實(shí)施內(nèi)控基礎(chǔ)和核心,其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。我辦通過(guò)制定行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)規(guī)章制度,對(duì)機(jī)關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀(jì)律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定,確保內(nèi)部控制的有效性,重要業(yè)務(wù)流程得以有效運(yùn)行。具體如下:
1、在預(yù)算管理方面。一是建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評(píng)價(jià)等預(yù)算內(nèi)部管理制度;二是嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)開(kāi)支預(yù)算管理,按照專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的原則、使用范圍對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審覈;三是實(shí)施財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià),全程跟蹤監(jiān)控績(jī)效運(yùn)行,將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。
2、在財(cái)務(wù)收支管理方面。一是對(duì)出租等非稅收入實(shí)行收繳分離、票款一致,并及時(shí)、足額上繳財(cái)政專(zhuān)戶,實(shí)行“收支兩條線”管理;二是加強(qiáng)支出審批控制,審批人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)審批,不得越權(quán)審批;三是加強(qiáng)支出審覈控制,重點(diǎn)審覈單據(jù)來(lái)源是否合法,內(nèi)容是否真實(shí)、完整,使用是否準(zhǔn)確,是否符合預(yù)算,審批手續(xù)是否齊全。
4、在國(guó)有資產(chǎn)管理方面。一是國(guó)有資產(chǎn)日常使用管理,規(guī)范資產(chǎn)驗(yàn)收入庫(kù)、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護(hù)和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng),做好資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作,實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理。
1、預(yù)算控制比較薄弱。有時(shí)預(yù)算剛性不夠,預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng),削弱了預(yù)算的約束控制力。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后,行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購(gòu)得到了有效控制,但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制,重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。
良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。單位有些干部、職工對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位,內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng),重發(fā)展、輕控制,對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解,把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。因此,建議在今后的工作中:一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》,提高對(duì)實(shí)施內(nèi)部控制觀念認(rèn)識(shí),發(fā)揮內(nèi)部控制制度應(yīng)有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評(píng)價(jià)機(jī)制,將其納入各處(室)、單位年度目標(biāo)責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設(shè),將內(nèi)控措施固化與辦公自動(dòng)化系統(tǒng)之中。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十七
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及開(kāi)展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號(hào))文件精神,我行營(yíng)業(yè)部對(duì)2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀(jì)律等進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查,通過(guò)選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案,以現(xiàn)場(chǎng)查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會(huì)計(jì)憑證、查閱各類(lèi)交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計(jì)算機(jī)運(yùn)行等方式,分別對(duì)現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會(huì)計(jì)專(zhuān)用核算印章的管理、賬務(wù)核對(duì)管理、重要事項(xiàng)核準(zhǔn)報(bào)備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改?,F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:
3、我部門(mén)每周一三五晚上營(yíng)業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn),員工都能積極參與,新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。
2、對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、報(bào)告和處理;。
3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為,未有柜員、會(huì)計(jì)主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;。
5、本部門(mén)按規(guī)定實(shí)行對(duì)重要崗位進(jìn)行輪崗安排。
2、未有偽造、涂改變?cè)鞈{證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證的現(xiàn)象;。
3、檢查開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶填寫(xiě)或簽字的部分,沒(méi)有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過(guò)調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開(kāi)立、變更和撤銷(xiāo)、密碼變更時(shí),客戶都在場(chǎng),相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶發(fā)起。
8、通過(guò)對(duì)對(duì)公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶開(kāi)戶資料中人行核準(zhǔn)的開(kāi)戶許可證的檢查,和對(duì)網(wǎng)點(diǎn)《開(kāi)銷(xiāo)戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對(duì)的結(jié)果,發(fā)現(xiàn)對(duì)公開(kāi)戶存在2個(gè)久懸戶且有11戶無(wú)法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名),現(xiàn)已著手處理。
9、在審查對(duì)公業(yè)務(wù)過(guò)程中,相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸,先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時(shí)都能遵守收妥入賬原則。
10、通過(guò)對(duì)單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書(shū)、單位開(kāi)戶資料證明文件的檢查,上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書(shū)上有業(yè)務(wù)主管和部門(mén)業(yè)務(wù)公章,在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書(shū)和撤銷(xiāo)單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書(shū)上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門(mén)的業(yè)務(wù)公章。
11、檢查現(xiàn)場(chǎng)有開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí),印押證三分離情況良好;《開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。
12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證實(shí)書(shū)(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據(jù)交換時(shí),我行雖人員緊張,但仍堅(jiān)持實(shí)行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度,相互制約,不兼崗混崗。
14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進(jìn)行碰賬,柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金,離開(kāi)柜臺(tái)操作界面鎖定。
15、早晚現(xiàn)金進(jìn)出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運(yùn),并能每日認(rèn)真審核押運(yùn)鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫(kù)都能做到三人同開(kāi)庫(kù)門(mén)(卡、鑰匙、密碼分管),柜員出箱入箱都需要登記,嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。
17、業(yè)務(wù)公章、本票專(zhuān)用章、三省一市匯票章、全國(guó)匯票章由主管保管,只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對(duì)賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長(zhǎng)授權(quán)并加蓋授權(quán)章,以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管,審核無(wú)誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用,在平時(shí)的保管中做到章在人在,人離開(kāi)章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務(wù)和大堂管理方面,大堂經(jīng)理盡心盡職,文明服務(wù),做到"來(lái)有迎聲,問(wèn)有答聲,走有送聲".
19、。我部門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報(bào)送等工作,配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢(qián)工作的監(jiān)督檢查職責(zé),履行良好。
20、我行建立身份核查制度,通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)我部門(mén)能?chē)?yán)格遵守《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶管理方法》等相關(guān)規(guī)定,對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶身份進(jìn)行識(shí)別,要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或其他身份證明文件,并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核實(shí)并登記。
由于大家的共同努力以及積極配合,內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題:一是學(xué)習(xí)不夠深入,員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實(shí),要從其思想入手,狠抓落實(shí),樹(shù)立并加強(qiáng)員工的內(nèi)控管理能力。
針對(duì)問(wèn)題,制定對(duì)策。我部門(mén)組織員工對(duì)照檢查,反思自身,恪守規(guī)章制度,嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng),在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo),我部門(mén)制定了具體的工作計(jì)劃,并按計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算,力求鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍,建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,完善內(nèi)控制度,全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。
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