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內(nèi)審自查報(bào)告篇一
自查報(bào)告中的文字表述要實(shí)事求是，既要肯定成績(jī)，又不能虛報(bào)浮夸，凡是用數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明的事項(xiàng)，數(shù)據(jù)必須真實(shí)準(zhǔn)確。以下是豆花問(wèn)答網(wǎng)小編整理的gsp內(nèi)審年度自查報(bào)告模板，歡迎閱讀！
xx醫(yī)藥商店成立于200x年x月x日，是一家個(gè)體零售企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍包括：中藥欽片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生化制品、生物制，商店地址為xx鎮(zhèn)xx號(hào)，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所xx平方米，倉(cāng)庫(kù)面積xx平方米（全部為陰涼庫(kù)），冰箱有效容積為189l。開(kāi)業(yè)以來(lái)銷售額近x萬(wàn)元，毛利潤(rùn)xx元。經(jīng)營(yíng)藥品近xxx種，所有經(jīng)營(yíng)行為均符合國(guó)家規(guī)定的法律法規(guī)要求，開(kāi)業(yè)以來(lái)無(wú)經(jīng)銷假劣藥品。
藥店堅(jiān)持“誠(chéng)招顧客、信譽(yù)第一”的經(jīng)營(yíng)為宗旨，把gsp作為企業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，藥店一開(kāi)業(yè)就有意識(shí)地按照gsp認(rèn)證的要求開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，力求使質(zhì)量管理工作規(guī)范化。尤其是今年以來(lái)，我們通過(guò)對(duì)藥品法律法規(guī)和gsp及其實(shí)施細(xì)則的不斷學(xué)習(xí)，逐條逐項(xiàng)對(duì)照gsp認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)，反復(fù)自查整改，收到了明顯的效果，藥店的質(zhì)量管理工作水平有了實(shí)質(zhì)性的提高，本店認(rèn)為目前已基本達(dá)到了gsp認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，現(xiàn)將本店實(shí)施gsp認(rèn)證工作情況作如下匯報(bào)：
一、機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配置。
gsp的實(shí)施工作涉及藥品的購(gòu)、存、銷及售后服務(wù)等多個(gè)環(huán)節(jié)，是全員、全過(guò)程的管理。為了保證gsp認(rèn)證工作的順利實(shí)施，由企業(yè)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)gsp認(rèn)證組織和協(xié)調(diào)工作，同時(shí)配備企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)企業(yè)質(zhì)量管理工作并組織gsp認(rèn)證工作落實(shí)。企業(yè)現(xiàn)有員工x人，藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員x名（藥師），質(zhì)量負(fù)責(zé)人為藥師，具體負(fù)責(zé)實(shí)施企業(yè)質(zhì)量管理制度和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中各項(xiàng)質(zhì)量管理工作的管理與審核及零售處方審核工作，保證藥品和服務(wù)質(zhì)量，所有員工均按上崗要求經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)取得上崗證，此外藥店每年定期組織員工參加健康體檢，并為每位員工建立健康檔案，確保健康體檢合格的`員工擔(dān)任直接接觸藥品的工作。目前藥店人員配置較為合理，符合gsp認(rèn)證工作的規(guī)范要求。
二、重視宣傳及教育培訓(xùn)工作。
為了順利實(shí)施gsp認(rèn)證工作，提高員工專業(yè)素質(zhì)和質(zhì)量意識(shí)，擬定培訓(xùn)計(jì)劃通過(guò)內(nèi)外培訓(xùn)相結(jié)合方式，先后組織相關(guān)人員參加崗位技術(shù)培訓(xùn)、營(yíng)銷技術(shù)培訓(xùn)及gsp專項(xiàng)學(xué)習(xí)等，gsp專項(xiàng)學(xué)習(xí)內(nèi)容涉及藥品經(jīng)營(yíng)的相關(guān)法律法規(guī)、藥品質(zhì)量管理知識(shí)以及藥店制定的質(zhì)量管理制度、工作程序、質(zhì)量職責(zé)等。通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，大大提高了廣大員工的專業(yè)素質(zhì)及崗位技能，使員工認(rèn)識(shí)到gsp是藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵循的準(zhǔn)繩，確保了gsp認(rèn)證工作的順利進(jìn)行并落到實(shí)處。
三、
完善質(zhì)量管理制度。
根據(jù)《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》及《藥品零售企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》的要求，結(jié)合本企業(yè)自身的實(shí)際情況，藥店質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員制定了《藥店質(zhì)量管理制》、《各級(jí)人員質(zhì)量職責(zé)》、《藥品質(zhì)量控制程序》，讓每位員工明確各個(gè)崗位質(zhì)量管理規(guī)定，使工作有章可循。藥店質(zhì)量負(fù)責(zé)人組根據(jù)制度的規(guī)定，每半年對(duì)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行考核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，立即整改，及時(shí)糾正。
四、加大硬件投入，完善設(shè)施設(shè)備。
同時(shí)配置了貨架，并添置了防鼠設(shè)備，使倉(cāng)庫(kù)達(dá)到了防塵、防潮、防污染及防蟲、防鼠、防霉變的要求，庫(kù)區(qū)內(nèi)務(wù)有消防安全設(shè)備。同時(shí)藥店對(duì)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行分區(qū)管理，色標(biāo)明顯，使倉(cāng)庫(kù)四區(qū)劃分符合gsp的要求。
五、嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)購(gòu)、存、銷質(zhì)量管理。
為保證質(zhì)量管理工作有效到位，藥店對(duì)藥品購(gòu)、存、銷等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面系統(tǒng)的管理，全程跟蹤，同時(shí)藥店對(duì)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的管理都有詳細(xì)真實(shí)的記錄，保證藥品進(jìn)貨渠道合法，藥品質(zhì)量合格、管理跟蹤到位，有效地防止各類質(zhì)量事故的發(fā)生。藥店開(kāi)業(yè)以來(lái)無(wú)經(jīng)銷假劣藥品，未出現(xiàn)與藥品質(zhì)量有關(guān)的不良反應(yīng)及客戶投訴。
六、藥店在藥品的購(gòu)、存、銷及售后服務(wù)過(guò)程中，具體做到以下幾點(diǎn)。
購(gòu)進(jìn)進(jìn)口藥品要求供貨方提供加蓋供貨單位質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)原印章《進(jìn)口藥品注冊(cè)證》或《醫(yī)藥產(chǎn)品注冊(cè)證》、《進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告書》的復(fù)印件：從源頭上把好質(zhì)量關(guān)。
2、藥品的驗(yàn)收關(guān)。
驗(yàn)收員根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)、合同的質(zhì)量條款以及的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)藥品的外觀形狀、包裝及標(biāo)識(shí)嚴(yán)格的驗(yàn)收，不符合要求的堅(jiān)決予以拒收。
3、規(guī)范藥品陳列管理。
藥店根據(jù)gsp要求，規(guī)范藥品陳列管理工作，做到按用途分類擺放，同時(shí)做好藥品與非藥品、內(nèi)服藥與外用藥、易串味的藥品分開(kāi)存放，處方藥與非處方藥分柜以及拆零藥品專柜存放，并標(biāo)志明顯、清晰。每月對(duì)陳列藥品進(jìn)行檢查并如實(shí)記錄。
4、重視藥品的養(yǎng)護(hù)工作。
根據(jù)藥店的質(zhì)量管理制度，養(yǎng)護(hù)員根據(jù)藥品儲(chǔ)存條件對(duì)藥品進(jìn)行合理的儲(chǔ)存及陳列，每日上午、下午準(zhǔn)時(shí)記錄倉(cāng)庫(kù)及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的溫濕度情況，在溫濕度不符合藥品儲(chǔ)存要求時(shí)，及時(shí)采取調(diào)控措施。同時(shí)按季對(duì)庫(kù)存一般藥品進(jìn)行循檢，對(duì)重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種每月進(jìn)行循檢，重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種還建立養(yǎng)護(hù)檔案，養(yǎng)護(hù)記錄做到真實(shí)、完善、規(guī)范。
5、做好藥品的銷售工作。
并提供咨詢服務(wù)，指導(dǎo)顧客安全合理用藥。
通過(guò)實(shí)施gsp認(rèn)證，企業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理體系得到不斷完善；
經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理水平得到不斷提高；
企業(yè)信譽(yù)得到增強(qiáng)；
企業(yè)得以持續(xù)壯大與發(fā)展。當(dāng)然對(duì)照《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》及實(shí)施細(xì)則的各項(xiàng)條款標(biāo)準(zhǔn)，藥店的質(zhì)量管理工作尚有一些薄弱之處，如藥品質(zhì)量管理考核力度不夠深入、培訓(xùn)工作開(kāi)展不夠仔細(xì)等，有待進(jìn)一步改進(jìn)。通過(guò)這次自查，基本能夠達(dá)到gsp認(rèn)證的規(guī)范要求，懇求上級(jí)有關(guān)部門對(duì)我店進(jìn)行藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范的認(rèn)證。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)藥品管理法》和新版《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》及《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的要求，我藥房對(duì)實(shí)施gsp工作高度重視，并進(jìn)行了認(rèn)真準(zhǔn)備和全面檢查，現(xiàn)將我藥房實(shí)施gsp認(rèn)證工作及自查情況報(bào)告如下：
一、企業(yè)概況。
本店成立于20xx年11月21日店，位于田苑新村17棟12號(hào)網(wǎng)點(diǎn)，企業(yè)負(fù)責(zé)人吳愛(ài)枝，質(zhì)量負(fù)責(zé)人吳愛(ài)枝。經(jīng)營(yíng)范圍：處方藥與非處方藥、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、乙類非處方藥等?，F(xiàn)有職工4人，其中從業(yè)藥師1人，已取得上崗證有3人，營(yíng)業(yè)面積106平方米。經(jīng)營(yíng)品種有800多種。
二、質(zhì)量管理與制度。
由于我店規(guī)模小、人員少、業(yè)務(wù)少，鑒于此種情況只是設(shè)立質(zhì)量管理組，由4名同組成：分別是藥店法人：吳艷、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人：吳愛(ài)枝（兼駐店藥師）、驗(yàn)收員：沈蕓蕓、養(yǎng)護(hù)員：李芳。營(yíng)業(yè)伊始，我藥房就是按照gsp要求制定了一套適合自己實(shí)際情況的藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理文件，經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，我藥房嚴(yán)格按照gsp要求去做。在營(yíng)業(yè)的初期，有些制度執(zhí)行的不好、存在過(guò)工作不規(guī)范的現(xiàn)象，后經(jīng)過(guò)幾次整改現(xiàn)在制度已完全得到落實(shí)，已完全符合新版《gsp》要求。
三、人員與培訓(xùn)。
為了不斷提高全體員工的專業(yè)技術(shù)素質(zhì)，制定了學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，定期的組織全體員工學(xué)習(xí)藥品管理法律法規(guī)和專業(yè)技術(shù)知識(shí)，每六個(gè)月進(jìn)行一次考核，并建立培訓(xùn)檔案。
四、設(shè)施與設(shè)備。
本企業(yè)根據(jù)新版gsp要求配備了電腦及符合相關(guān)管理要求的藥品進(jìn)銷存管理軟件，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所配置了檢測(cè)溫濕度的設(shè)備，現(xiàn)備有溫濕度計(jì)、空調(diào)。并配置了防鼠、防蟲、防火設(shè)備等。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所清潔、明亮，營(yíng)業(yè)貨架、柜臺(tái)齊備。
五、藥品進(jìn)貨、驗(yàn)收管理。
藥品銷售人員的身份證復(fù)印件；
進(jìn)口藥品應(yīng)有中文標(biāo)識(shí)的說(shuō)明書。對(duì)首營(yíng)企業(yè)和首營(yíng)藥品實(shí)行審核制度。企業(yè)建立了藥品購(gòu)進(jìn)臺(tái)帳，臺(tái)帳真實(shí)、完整地記錄藥品購(gòu)進(jìn)情況，做到票、帳、物相符，再根據(jù)相關(guān)程序錄入電腦做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作。
封簽、封條有無(wú)破損；
瓶簽要粘貼牢固。（3）藥品標(biāo)簽說(shuō)明書上明確印有藥品的通用名稱、成份、規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè)名稱、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)批號(hào)、生產(chǎn)日期、有效期等。標(biāo)簽或說(shuō)明書上還應(yīng)有適應(yīng)癥或功能主治、用法用量、禁忌、不良反應(yīng)、注意事項(xiàng)以及貯存條件等。（4）驗(yàn)收進(jìn)口藥品其包裝的標(biāo)簽以中文注明名稱、主要成份以及注冊(cè)號(hào)，有中文說(shuō)明書，并附有《進(jìn)口藥品注冊(cè)證》、《進(jìn)口藥材批件》和《進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告書》，并加蓋供貨單位質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)紅印章的復(fù)印件。及時(shí)收集藥品不良反應(yīng)情況，出現(xiàn)不良反應(yīng)馬上上報(bào)藥監(jiān)部門。
六、藥品儲(chǔ)存、養(yǎng)護(hù)與陳列（零售）管理。
每月定時(shí)對(duì)庫(kù)存及陳列藥品進(jìn)行養(yǎng)護(hù)檢查，并按要求記錄等等。
七、銷售與售后服務(wù)。
在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所明示服務(wù)公約、公布監(jiān)督電話和設(shè)置顧客意見(jiàn)簿。對(duì)顧客的評(píng)價(jià)和投訴及時(shí)加以解決，對(duì)顧客反映的藥品質(zhì)量問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，詳細(xì)記錄，及時(shí)處理。
八、計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)。
計(jì)算機(jī)系統(tǒng)為國(guó)內(nèi)知名大公司：深圳萬(wàn)國(guó)思訊軟件有限公司開(kāi)發(fā)。相關(guān)模塊符合新版gsp應(yīng)用要求，每天對(duì)庫(kù)存量自動(dòng)提醒，每月對(duì)庫(kù)存近效期產(chǎn)品可做催銷提醒，到期企業(yè)及到期藥品自動(dòng)限制相關(guān)采購(gòu)驗(yàn)收銷售等活動(dòng)，對(duì)含麻制劑可自動(dòng)進(jìn)行限量及登記姓名和身份證銷售等。
九、自查情況。
我藥房成立自查組，由經(jīng)理吳艷帶隊(duì)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人主抓，對(duì)本店實(shí)施gsp管理情況進(jìn)行自查和整改：
一是對(duì)有關(guān)檔案、記錄進(jìn)行科學(xué)地歸納和整理；
二是對(duì)貨架上銷售標(biāo)簽規(guī)范填寫；
三是對(duì)店面衛(wèi)生重新打掃；
四是對(duì)分類管理的情況進(jìn)行進(jìn)一步檢查并規(guī)范。通過(guò)自查自糾活動(dòng)gsp管理水平得到進(jìn)一步提高。
通過(guò)gsp自查，我們認(rèn)為已初步達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，現(xiàn)提出認(rèn)證申請(qǐng)，歡迎各位領(lǐng)導(dǎo)前來(lái)檢查指導(dǎo)。
一、質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和制度。
根據(jù)gsp的相關(guān)規(guī)定和要求，逐步修訂、審核各項(xiàng)質(zhì)量管理制度，質(zhì)量工作程序，機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé)，使公司質(zhì)量管理工作做到有據(jù)可依，有章可循，完善了公司質(zhì)量管理體系文件，使各項(xiàng)質(zhì)量管理制度和工作程序得到有效執(zhí)行。
企業(yè)設(shè)立了獨(dú)立的質(zhì)量管理部和專職驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)組。質(zhì)管部下設(shè)質(zhì)量管理組和質(zhì)量驗(yàn)收組，能夠貫徹執(zhí)行有關(guān)藥品法律法規(guī)及公司質(zhì)量管理文件，質(zhì)管部在企業(yè)運(yùn)行各環(huán)節(jié)行使質(zhì)量管理職能，在企業(yè)內(nèi)部對(duì)藥品質(zhì)量具有裁決權(quán)。
企業(yè)制定了質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核制度，定期對(duì)gsp運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審核，以確保質(zhì)量體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
二、人員培訓(xùn)。
為提高全體員工綜合素質(zhì)，我公司除積極參加省、市組織的各種培訓(xùn)外，還舉行了一系列的公司內(nèi)部培訓(xùn)。其中包括法律法規(guī)培訓(xùn)、本公司制度、工作程序、責(zé)任制培訓(xùn)、各崗位技能培訓(xùn)、藥品分類知識(shí)培訓(xùn)及員工道德教育等。所有培訓(xùn)均進(jìn)行考核，建立培訓(xùn)檔案及考核檔案，取得較為明顯的培訓(xùn)效果。
企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層人員也很重視對(duì)國(guó)家有關(guān)藥品法律法規(guī)和藥品經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)的學(xué)習(xí)，定期組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。企業(yè)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人均為大學(xué)本科畢業(yè)，分管質(zhì)量的副總經(jīng)理、質(zhì)管部經(jīng)理等質(zhì)量管理人員均為執(zhí)業(yè)藥師，并有本科以上學(xué)歷，具有較豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理能力。從事質(zhì)量驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)和銷售人員均具有?？埔陨衔幕潭?。
按照gsp對(duì)各類人員的要求，公司對(duì)直接接觸藥品的從業(yè)人員進(jìn)行健康檢查，合格后持證上崗，并建立健康檔案，在工作中嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。
三、設(shè)施設(shè)備。
我公司經(jīng)營(yíng)和辦公場(chǎng)所面積***平方米，能滿足日常業(yè)務(wù)及辦公要求，辦公場(chǎng)所環(huán)境明亮、整潔、布局合理，并配備必要現(xiàn)代化辦公設(shè)備，對(duì)進(jìn)銷存實(shí)行電腦化管理。
倉(cāng)庫(kù)面積***平方米，其中冷庫(kù)***平方米，陰涼庫(kù)***平方米，中藥材和中藥飲片庫(kù)***平方米，醫(yī)療器械庫(kù)***平方米，能夠適應(yīng)我公司所儲(chǔ)存藥品的要求。庫(kù)房做到合理布局，地面平整，門窗嚴(yán)密，無(wú)污染源，具防塵、防潮、防霉、防污染、防蟲、防鼠、防鳥、設(shè)備、設(shè)施，具符合要求的防火安全設(shè)施。待驗(yàn)區(qū)，合格品區(qū)，不合格品區(qū)，退貨區(qū)，發(fā)貨區(qū)實(shí)行色標(biāo)管理，合格品區(qū)與不合格品區(qū)及退貨區(qū)有效隔離，儲(chǔ)存作業(yè)區(qū)，輔助作業(yè)區(qū)，辦公生活區(qū)有效分開(kāi)。各庫(kù)房溫濕度監(jiān)測(cè)與調(diào)控設(shè)備齊全，能適應(yīng)公司所經(jīng)營(yíng)藥品按理化性質(zhì)和儲(chǔ)存條件分庫(kù)分區(qū)存放要求。
驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)室***平方米，配備千分之一天平、澄明度檢測(cè)儀、水分測(cè)定儀、紫外熒光燈、標(biāo)準(zhǔn)比色液、顯微鏡、標(biāo)本室、零貨區(qū)以及干燥降氧、熏蒸、養(yǎng)護(hù)等專項(xiàng)設(shè)備，各種驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)儀器設(shè)備均建立設(shè)備檔案及使用、維護(hù)檔案。
四、進(jìn)貨管理。
藥品的購(gòu)進(jìn)管理是藥品經(jīng)營(yíng)中質(zhì)量控制的第一關(guān)，也是確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的合法性、保證藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我公司堅(jiān)持以質(zhì)量為前提，按需進(jìn)貨的原則，實(shí)行藥品統(tǒng)一管理，由采購(gòu)部門組織采購(gòu)，各業(yè)務(wù)部們分別銷售。采購(gòu)部每月制定采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)計(jì)劃制定需有質(zhì)管部相關(guān)人員參加，并上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后備案。
嚴(yán)把藥品采購(gòu)質(zhì)量關(guān)，認(rèn)真執(zhí)行首營(yíng)企業(yè)、首營(yíng)品種審批制度及其程序，藥品購(gòu)進(jìn)制度及其程序，重視供貨單位質(zhì)量保證體系情況調(diào)查，確保所有供貨單位及采購(gòu)藥品的合法性，與供貨單位百分百簽訂藥品質(zhì)量保證協(xié)議書，藥品購(gòu)進(jìn)憑證完整真實(shí)，建立合格供貨方檔案。
五、驗(yàn)收管理。
我公司質(zhì)管部負(fù)責(zé)購(gòu)進(jìn)藥品和銷售退回藥品的質(zhì)量驗(yàn)收，質(zhì)管部設(shè)立了專門的驗(yàn)收小組，驗(yàn)收員嚴(yán)格按照質(zhì)量驗(yàn)收的相關(guān)制度和程序在養(yǎng)護(hù)室進(jìn)行。
驗(yàn)收人員依照法定標(biāo)準(zhǔn)和采購(gòu)合同對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品按照規(guī)定比例逐批進(jìn)行藥品質(zhì)量驗(yàn)收，對(duì)首營(yíng)品種、針劑、各種劑型首次進(jìn)貨藥品均進(jìn)行藥品外觀性狀的驗(yàn)收檢查，對(duì)不合格藥品及假劣藥品堅(jiān)決予以拒收保，證入庫(kù)藥品驗(yàn)收合格率100%。進(jìn)口藥品均有加蓋供貨方質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)原印章的進(jìn)口藥品注冊(cè)證和進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告。外用藥品，otc藥品均按照規(guī)定的標(biāo)識(shí)驗(yàn)收。
藥品驗(yàn)收記錄是企業(yè)質(zhì)量驗(yàn)收的核心依據(jù)，凡驗(yàn)收合格的藥品，必須詳細(xì)填寫質(zhì)量驗(yàn)收記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)真實(shí)完整，做好驗(yàn)收結(jié)論并有相關(guān)人員簽字，驗(yàn)收記錄需按規(guī)定保存。
六、儲(chǔ)存與養(yǎng)護(hù)。
在藥品的儲(chǔ)存方面，我公司嚴(yán)格按照藥品的儲(chǔ)存要求分庫(kù)分類存放，首先按照藥品的所需要的儲(chǔ)存條件分別存放于常溫庫(kù)、陰涼庫(kù)和冷藏庫(kù)內(nèi)，其次，按照其自然屬性將內(nèi)服與外用藥品分開(kāi)存放，易串味藥品，非藥品專庫(kù)存放，將近效期藥品報(bào)表每月按照規(guī)定時(shí)間填報(bào)。
每天做好溫濕度記錄，及時(shí)調(diào)整倉(cāng)庫(kù)溫濕度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)。
對(duì)于公司銷售退回的藥品，按照相關(guān)操作規(guī)程處理，保管員憑銷售部門開(kāi)具的退貨憑證收貨并存放在退貨區(qū)，驗(yàn)收員驗(yàn)收合格后置入合格品庫(kù)，對(duì)經(jīng)驗(yàn)收不合格的存放不合格區(qū)，不合格藥品的確認(rèn)、報(bào)告、報(bào)損、銷毀均按照規(guī)定程序進(jìn)行，并建立完善的記錄檔案。
七、出庫(kù)與運(yùn)輸。
根據(jù)藥品的理化性質(zhì)和運(yùn)輸條件，配備保溫、防寒等必要的冷藏和保溫設(shè)備及運(yùn)輸安全設(shè)施，保證運(yùn)輸途中藥品質(zhì)量。
八、銷售和售后服務(wù)。
為加強(qiáng)藥品銷售與服務(wù)，保管員、復(fù)核員對(duì)藥品的數(shù)量進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核，并檢查藥品的質(zhì)量。銷售部門嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)的質(zhì)量管理制度進(jìn)行銷售活動(dòng)，確保將藥品銷售給具有合法資格的單位。堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)，不與無(wú)藥品經(jīng)營(yíng)和使用資格的單位發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，做到藥品銷售均有合法票據(jù)，建立完整的銷售記錄。
保證服務(wù)質(zhì)量，執(zhí)行質(zhì)量查詢制度，做好售后服務(wù)。公司倡導(dǎo)熱情服務(wù)，并建立客戶投訴記錄檔案，跟蹤落實(shí)。公司定期對(duì)客戶和供貨商進(jìn)行藥品質(zhì)量查詢，對(duì)藥品質(zhì)量信息及時(shí)傳遞反饋，定期匯總，建立藥品質(zhì)量查詢記錄和質(zhì)量信息傳遞反饋記錄。對(duì)藥品不良反應(yīng)發(fā)生情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)上報(bào)，及時(shí)追回藥品，保證藥品安全有效。
福鼎市康弘藥店gsp認(rèn)證自查報(bào)告康弘藥店成立于2003年3月，經(jīng)營(yíng)地址在福鼎市太姥大道171-173號(hào)。經(jīng)營(yíng)方式為普通合伙人企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍為中成藥、中藥飲片、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品。上次認(rèn)證時(shí)間在2009年11月31日并通過(guò)跟蹤檢查，《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證證書》有效期至2014年11月20日。為這次認(rèn)證、換證工作，我店根據(jù)《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證證書》和《藥品零售企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)本店進(jìn)行自查。
一、企業(yè)法定代表人沈雪玲負(fù)責(zé)藥店全面工作，質(zhì)量負(fù)責(zé)人江華負(fù)責(zé)藥店日常管理工作及質(zhì)量管理工作，貫徹執(zhí)行g(shù)sp，確保經(jīng)營(yíng)符合規(guī)范要求，同時(shí)負(fù)責(zé)處方審方工作。陳旭負(fù)責(zé)驗(yàn)收藥品入庫(kù)，陳虹負(fù)責(zé)藥品養(yǎng)護(hù)工作，陳敬皓負(fù)責(zé)藥店信息化管理工作，蘭齊娥負(fù)責(zé)藥店日常營(yíng)業(yè)工作。
二、積極組織員工參加各級(jí)藥監(jiān)部門、藥協(xié)會(huì)、人事局主辦的各項(xiàng)培訓(xùn)和繼續(xù)教育學(xué)習(xí)提高員工質(zhì)量，同時(shí)進(jìn)行藥品法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)，并建立員工培訓(xùn)檔案。
三、我店完全按照gsp的要求配備了電腦、空調(diào)、冷藏柜、電風(fēng)扇、溫濕度計(jì)、防鼠工具等設(shè)備，并對(duì)設(shè)備實(shí)施定期檢查保養(yǎng)，貨架分類擺放。
按品名、規(guī)格、劑型、生產(chǎn)廠商、批號(hào)、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)日期、有效期、數(shù)量、內(nèi)外包裝、標(biāo)簽、說(shuō)明書等進(jìn)行檢查，對(duì)進(jìn)口藥品還查驗(yàn)符合要求的《進(jìn)口藥品注冊(cè)證》、《進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告書》。
五、我店對(duì)陳列藥品按功能、劑型分類擺放，藥品與非藥品、處方藥與非處方藥分開(kāi)陳列、內(nèi)服與外用藥、性質(zhì)相互影響、易串味藥品分開(kāi)擺放，同時(shí)按要求對(duì)藥品進(jìn)行養(yǎng)護(hù)并做好記錄，包括對(duì)空調(diào)，溫濕度計(jì)等養(yǎng)護(hù)設(shè)備的養(yǎng)護(hù)記錄。
六、藥品銷售直接面對(duì)顧客，因此營(yíng)業(yè)員上崗需培訓(xùn)考核合格。并每年進(jìn)行健康檢查，取得健康證方可上崗工作。營(yíng)業(yè)時(shí)統(tǒng)一著裝，并佩戴工作牌，正確介紹藥品，不誤導(dǎo)消費(fèi)者，還為顧客提供便民服務(wù)，嚴(yán)格遵守含麻藥品及特殊管理藥品的管理，憑醫(yī)生處方銷售處方藥并做好銷售記錄。
七、我店安裝了博信醫(yī)藥管理系統(tǒng)，提供了監(jiān)管部門對(duì)接端口，加強(qiáng)遠(yuǎn)程控制與管理。推動(dòng)和促進(jìn)藥品市場(chǎng)誠(chéng)信體系的建設(shè)，保障人民用藥安全有效。
福鼎市康弘藥店。
2014.9.1。
內(nèi)審自查報(bào)告篇二
內(nèi)審查找不符合項(xiàng)主要從以下幾方面查找：
1、原始記錄修改是否復(fù)核規(guī)定。
2、樣品是否粘貼唯一性標(biāo)識(shí)。
3、檢測(cè)員是否持證上崗。
4、人員培訓(xùn)計(jì)劃是否完善。
5、檢測(cè)報(bào)告副本是否及時(shí)整檔。
6、有無(wú)日常質(zhì)量監(jiān)督記錄。
7、有無(wú)比對(duì)和能力驗(yàn)證計(jì)劃和記錄。
8、有無(wú)任命負(fù)責(zé)人等任命書。
9、樣品室已檢區(qū)和待檢區(qū)是否有標(biāo)識(shí)。
10、檢測(cè)區(qū)是否有外來(lái)人員禁止入內(nèi)標(biāo)識(shí)。
11、儀器設(shè)備是否能滿足檢測(cè)要求。
12、儀器設(shè)備是否粘貼了唯一性標(biāo)識(shí)。
13、是否制定了儀器檢測(cè)/校準(zhǔn)計(jì)劃、是否有儀器設(shè)備一覽表。
14、是否制定了期間核查計(jì)劃，設(shè)備是否進(jìn)行了期間核查。
15、是否對(duì)外部供應(yīng)和服務(wù)商能力進(jìn)行了調(diào)查，供應(yīng)商目錄和資質(zhì)證明材料。
16、干濕溫度計(jì)是否注水。
17、是否有環(huán)境溫濕度記錄。
18、是否有儀器設(shè)備使用記錄。
19、是否有儀器設(shè)備維護(hù)計(jì)劃記錄，及設(shè)備驗(yàn)收記錄。
20、是否有儀器設(shè)備檔案和人員檔案。
21、新購(gòu)置的儀器設(shè)備是否有購(gòu)置申請(qǐng)。
22、受控文件是否蓋有受控章、受控文件是否有受控文件一覽表、文件發(fā)放是否有發(fā)放記錄。
23、有無(wú)消防設(shè)施。
24、使用的標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效。
25、是否有標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)一覽表。
內(nèi)審自查報(bào)告篇三
財(cái)務(wù)部認(rèn)真開(kāi)展“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作，自查情況報(bào)告如下：
財(cái)務(wù)部高度重視“小金庫(kù)”自查治理工作，迅速召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)“小金庫(kù)”治理工作文件精神，領(lǐng)會(huì)文件傳達(dá)的精神實(shí)質(zhì)，要求財(cái)務(wù)部全體員工從思想上正確認(rèn)識(shí)該項(xiàng)工作的重要意義，認(rèn)真對(duì)待自查工作。
財(cái)務(wù)部通過(guò)對(duì)《xxxx》文件的學(xué)習(xí)，對(duì)工資、獎(jiǎng)金、福利補(bǔ)貼的報(bào)盤發(fā)放，各項(xiàng)費(fèi)用的支付，以及票據(jù)管理、差旅費(fèi)、雜費(fèi)報(bào)銷等情況進(jìn)行了嚴(yán)格的自查。
1.嚴(yán)格遵照上級(jí)規(guī)定程序，嚴(yán)格制表、報(bào)盤，并發(fā)放員工各項(xiàng)工資收入。
2.嚴(yán)格按照公司批準(zhǔn)的預(yù)算進(jìn)行各項(xiàng)支出，沒(méi)有設(shè)賬、外帳和“小金庫(kù)”現(xiàn)象。
3.對(duì)于各類票據(jù)規(guī)范管理，專人負(fù)責(zé)，妥善管理并且記錄備查。
4.部門無(wú)任何現(xiàn)金收入，報(bào)銷嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度進(jìn)行，沒(méi)有任何形式的私存私放。
經(jīng)過(guò)嚴(yán)格自查，財(cái)務(wù)部無(wú)發(fā)現(xiàn)任何違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象。通過(guò)這次“小金庫(kù)”自查，進(jìn)一步嚴(yán)肅了制度紀(jì)律，強(qiáng)化了各項(xiàng)管理。今后，財(cái)務(wù)部必將從源頭上防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)漏洞，進(jìn)一步強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理，防患于未然，形成長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決杜絕任何“小金庫(kù)”的.出現(xiàn)。
內(nèi)審自查報(bào)告篇四
根據(jù)《隴西縣教育體育局教育經(jīng)費(fèi)內(nèi)部審計(jì)整改通知書》文件精神，結(jié)合我校審計(jì)檢查實(shí)際情況，現(xiàn)就我校本次整改情況報(bào)告如下：
為確保此次整改工作順利進(jìn)行，我校成立了以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的資金收支情況及票據(jù)規(guī)范整理裝訂的自查整改小組，積極開(kāi)展自查整改工作。
成立整改小組后，我校按要求認(rèn)真落實(shí)文件精神，對(duì)照文件內(nèi)容進(jìn)行自查，制定了相應(yīng)工作的方案，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題，以期達(dá)到“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)溝通、及時(shí)處理、不留死角”的目標(biāo)，使學(xué)校保持良性運(yùn)行的軌道。
我校對(duì)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進(jìn)行了自查整改。
1、規(guī)范財(cái)務(wù)收支結(jié)轉(zhuǎn)，規(guī)范記賬科目。
2、對(duì)不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)進(jìn)行核算，找出了原因并進(jìn)行了重新整理記賬。
3、對(duì)所有票據(jù)進(jìn)行自查，沒(méi)有附清單的票據(jù)已全部補(bǔ)辦齊全。
4、會(huì)計(jì)營(yíng)養(yǎng)餐賬務(wù)已與營(yíng)養(yǎng)餐管理人員的賬務(wù)進(jìn)行了核對(duì)，并分開(kāi)記賬。
5、重新整理和規(guī)范了記賬憑證的裝訂。
內(nèi)審自查報(bào)告篇五
根據(jù)《關(guān)于做好審計(jì)中整改工作的通知》xx公司文件精神，結(jié)合我部審計(jì)檢查實(shí)際情況，對(duì)本單位的財(cái)政財(cái)務(wù)情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：
一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)。
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我部成立了以副經(jīng)理為組長(zhǎng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作。
二、嚴(yán)格清查，不走過(guò)場(chǎng)。
成立清查小組后，我部按要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對(duì)照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。
三、
認(rèn)真自查，及時(shí)自糾。
按照《關(guān)于做好審計(jì)中整改工作的通知》的要求，我部對(duì)本單位執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律及有關(guān)政策的情況以及內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。
1、我部所有財(cái)政資金均按預(yù)算用途使用，支出真實(shí)合規(guī)。無(wú)違規(guī)以虛假發(fā)票報(bào)銷獲取費(fèi)用。
2、嚴(yán)格專項(xiàng)資金管理，做到?？顚Ｓ?，無(wú)截留、擠占和挪用的行為。無(wú)以虛假理賠或夸大損失擴(kuò)大賠付、虛假擴(kuò)大公估費(fèi)用、開(kāi)具陰陽(yáng)支票等多種違規(guī)形式獲取理賠資金。無(wú)以虛開(kāi)中介發(fā)票形式獲取手續(xù)費(fèi)資金等。
3、非稅收入征收合法合規(guī)，無(wú)亂收費(fèi)、亂罰款和截留非稅收入的行為。
4、認(rèn)真執(zhí)行收支兩條線的政策，無(wú)以支抵收和坐收坐支的現(xiàn)象。
5、認(rèn)真執(zhí)行規(guī)范津補(bǔ)貼政策，無(wú)在政策規(guī)定之外發(fā)放獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼的行為。
6、國(guó)有資產(chǎn)帳實(shí)相符，核算規(guī)范，無(wú)違規(guī)處置國(guó)有資產(chǎn)、截留處置收入的行為。
7、我部資金全部集中統(tǒng)一管理和核算，無(wú)“賬外賬”和“小金庫(kù)”。
根據(jù)《xx區(qū)審計(jì)局審計(jì)通知書》xx區(qū)審計(jì)通字[2014]12號(hào)文件精神，結(jié)合我學(xué)校審計(jì)檢查實(shí)際情況，對(duì)本單位的財(cái)政財(cái)務(wù)情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：
一、基本情況：
xx中學(xué)創(chuàng)辦于xxx年x月，是xx區(qū)的高級(jí)中學(xué)。學(xué)校機(jī)構(gòu)設(shè)置了：校長(zhǎng)室、政教處、教導(dǎo)處、總務(wù)處?，F(xiàn)有編制xx人，在職員工xx人，財(cái)務(wù)隸屬于xxxx。
二、任期內(nèi)各學(xué)期招生情況。
2010年秋季招生453人，2011年春季招生434人，2011年秋季招生767人，2012年春季招生730人，2012年秋季招生904人，2013年春季招生920人，2013年秋季招生970人.三、任期初及任期末資產(chǎn)負(fù)債情況。
2010年7月初資產(chǎn)負(fù)債情況：現(xiàn)金：元、銀行存款：元、固定資產(chǎn)：元、其他應(yīng)付款：0元、應(yīng)繳財(cái)政專戶款：元。2013年10月末資產(chǎn)負(fù)債情況：現(xiàn)金：元、銀行存款：元、固定資產(chǎn)：元、其他應(yīng)付款：元。
四、我校收入均按收費(fèi)許可證收費(fèi)，及時(shí)上繳財(cái)政，無(wú)隱瞞、截留、轉(zhuǎn)移財(cái)政收入；沒(méi)有公款私存、沒(méi)有設(shè)立“小金庫(kù)”。各項(xiàng)支出真實(shí)、合規(guī)、合法。沒(méi)有擠占挪用、擴(kuò)大開(kāi)支范圍、提高開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)、虛列支出等問(wèn)題。
五、各年度各種專項(xiàng)資金，做到了?？顚Ｓ谩⒓皶r(shí)撥付。
六、大宗物品和設(shè)備的購(gòu)置，我校通過(guò)政府采購(gòu)中心采購(gòu)。
七、各項(xiàng)資產(chǎn)做到了賬實(shí)相符。
八、落實(shí)了債權(quán)和債務(wù)的管理，沒(méi)有重大經(jīng)濟(jì)遺留問(wèn)題。xx市xx區(qū)xx中學(xué)。
依據(jù)《寶雞市金臺(tái)區(qū)教育體育局關(guān)于開(kāi)展教育系統(tǒng)2014年預(yù)算執(zhí)行及財(cái)務(wù)收支情況內(nèi)審自查和審計(jì)抽查工作的通知》（寶金教發(fā)[2015]22號(hào)）文件要求，近期，我校成立財(cái)務(wù)內(nèi)審自查工作小組，按照自查內(nèi)容及要求，結(jié)合我校財(cái)務(wù)工作實(shí)際，確定自查重點(diǎn)，認(rèn)真組織開(kāi)展了學(xué)校財(cái)務(wù)內(nèi)審自查工作，現(xiàn)將自查情況總結(jié)如下：
一、財(cái)務(wù)內(nèi)控管理及預(yù)算執(zhí)行情況。
我校建有財(cái)務(wù)管理制度，財(cái)務(wù)內(nèi)控制度健全，資金和資產(chǎn)等管理辦法健全有效，會(huì)計(jì)核算制度嚴(yán)格，各項(xiàng)收支活動(dòng)真實(shí)、合法、有效，能嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，無(wú)人為調(diào)節(jié)收支科目、編造虛假會(huì)計(jì)信息等問(wèn)題，年度預(yù)算編制完整可行，預(yù)算執(zhí)行結(jié)果良好。
二、非稅收入收繳和票據(jù)管理情況。
三、資金支出管理情況。
我校的各項(xiàng)支出核算和管理嚴(yán)格規(guī)范，沒(méi)有混收混支、結(jié)余資金長(zhǎng)期掛賬等問(wèn)題；能嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算和財(cái)政制度規(guī)定使用資金，無(wú)擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、自定項(xiàng)目和擴(kuò)大范圍發(fā)放獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼的現(xiàn)象；無(wú)違規(guī)報(bào)銷內(nèi)容、金額與實(shí)際不符的發(fā)票，也沒(méi)有使用不合規(guī)票據(jù)，虛列支出；能嚴(yán)格國(guó)庫(kù)集中支付制度。
我校2014年財(cái)務(wù)收支情況如下：
1.收入情況：收入合計(jì)193575元。其中財(cái)政撥款182200元，上級(jí)補(bǔ)助收入11375元。
2.支出情況：支出合計(jì)199114.23元。其中：工資福利支出20975元，公務(wù)支出89479元，其他資本支出18260.23元，對(duì)個(gè)人和家庭支出70400元。
日常公務(wù)支出中辦公費(fèi)、維修（護(hù)）費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、招待費(fèi)、差旅費(fèi)等列支真實(shí)有效且符合規(guī)定；職工工會(huì)經(jīng)費(fèi)的提取、使用符合規(guī)定范圍。
四、重點(diǎn)專項(xiàng)資金分配使用情況。
我校專項(xiàng)資金使用一直堅(jiān)持?？顚Ｓ?，做到?？钍褂玫暮弦?guī)性、及時(shí)性和效益性，資金使用合規(guī)有效，會(huì)計(jì)核算嚴(yán)格規(guī)范，無(wú)長(zhǎng)期滯留、擠占挪用及閑置浪費(fèi)專項(xiàng)資金的現(xiàn)象。對(duì)重點(diǎn)資金的項(xiàng)目設(shè)立、資金申請(qǐng)、管理使用以及會(huì)計(jì)核算、監(jiān)管制度等環(huán)節(jié)能堅(jiān)持逐項(xiàng)進(jìn)行核查。
金臺(tái)區(qū)金河鎮(zhèn)寶陵小學(xué)。
2015年5月15日。
內(nèi)審自查報(bào)告篇六
*********************：
為貫徹落實(shí)銀行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)行規(guī)行約管理工作的有關(guān)精神，我聯(lián)社認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)印發(fā)的《中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于開(kāi)展2011年度行規(guī)行約貫徹落實(shí)情況檢查工作的通知》（銀協(xié)發(fā)?2011?68號(hào)）。同時(shí)認(rèn)真開(kāi)展自查工作，明確了貫徹落實(shí)行規(guī)行約的重要性、必要性。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、印發(fā)讀本，確保全員熟知。年初我聯(lián)社辦公室匯總銀協(xié)會(huì)《中國(guó)銀行業(yè)自律公約》等14項(xiàng)行規(guī)行約，編印成《銀行業(yè)行規(guī)行約讀本》，并分發(fā)到每個(gè)下轄單位，確保人手一冊(cè)。
化內(nèi)控文化建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。加強(qiáng)自我約束，實(shí)現(xiàn)自我管理，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，提高銀行業(yè)公平對(duì)待消費(fèi)者意識(shí)，規(guī)范銀行業(yè)服務(wù)工作，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。提高從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)。認(rèn)真開(kāi)展銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，全面提升銀行業(yè)服務(wù)質(zhì)量和水平，樹(shù)立銀行業(yè)良好的社會(huì)形象，共同營(yíng)造良好的行業(yè)氛圍。促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，推動(dòng)構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)。
三、組織員工對(duì)照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)。在規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo)，我聯(lián)社制訂了具體的工作計(jì)劃，并按計(jì)劃完成了相應(yīng)的學(xué)習(xí)。我聯(lián)社在有關(guān)利率、匯率、開(kāi)展中間業(yè)務(wù)、有關(guān)帳戶和現(xiàn)金管理等各項(xiàng)工作都嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。建立健全以資本金管理為核心的約束機(jī)制。針對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等制定積極可行的防范措施，及時(shí)、準(zhǔn)確、充分地披露年度報(bào)告等信息，真實(shí)反映利潤(rùn)及不良資產(chǎn)狀況。我聯(lián)社在員工業(yè)務(wù)辦理中，嚴(yán)把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān)，要求員工規(guī)范行為舉止，按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規(guī)范化操作規(guī)程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，做到快捷準(zhǔn)確，把差錯(cuò)率降到最低。并要求員工以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會(huì)主義榮辱觀，著力推動(dòng)和諧社會(huì)建設(shè)。反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，遵守商業(yè)道德。
四、我聯(lián)社在自查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性。二是部分員工在文優(yōu)服務(wù)方面對(duì)待顧客不夠積極主動(dòng)。澗崗分信用社、匡城分社營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的環(huán)境仍待改善。
五、針對(duì)問(wèn)題，制定對(duì)策。堅(jiān)持以人為本，與時(shí)俱進(jìn)，培育符合現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展規(guī)律和具有時(shí)代特征的經(jīng)營(yíng)理念、企業(yè)精神、行為準(zhǔn)則、道德規(guī)范、價(jià)值觀念，全面形成體現(xiàn)我省農(nóng)村信用社個(gè)性化的企業(yè)文化。加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，規(guī)范業(yè)務(wù)核算，鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍。嚴(yán)格檢查制度，增強(qiáng)貸款誠(chéng)信保障，杜絕違規(guī)不良貸款。創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，整治信用社環(huán)境。建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，打造具有信合特色的企業(yè)文化品牌。并對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行多渠道、多層次的教育工作上，普及銀行業(yè)務(wù)知識(shí)，進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)秩序。
**農(nóng)村信用合作聯(lián)社。
二〇一一年九月二十三日。
內(nèi)審自查報(bào)告篇七
部門、領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組按照事前編制的檢查表，采用抽樣調(diào)查辦法，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)、查閱文件及記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式，取得大量第一手資料，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。
通過(guò)審核，審核組全體成員一致認(rèn)為：自通過(guò)iso9001初審以來(lái)，各分公司、各部門基本上能夠按照本公司質(zhì)量方針的精神，圍繞質(zhì)量來(lái)開(kāi)展工作并形成相關(guān)質(zhì)量記錄，質(zhì)量管理體系運(yùn)行是符合的，也是有效的。
通過(guò)審核，大家發(fā)現(xiàn)：公司質(zhì)量目標(biāo)雖已大部分實(shí)現(xiàn)，但重大交通事故的潛在發(fā)生可能會(huì)影響公司質(zhì)量目xxx的完全實(shí)現(xiàn)。這說(shuō)明本公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行中還存在一定的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)在今后體系運(yùn)行過(guò)程中盡快加以克服。
本次內(nèi)審中一共發(fā)現(xiàn)1個(gè)不合格項(xiàng)，均為一般不合格項(xiàng)，并呈離散性分布。針對(duì)各個(gè)不合格項(xiàng)，各相關(guān)責(zé)任單位均已在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行糾正，同時(shí)針對(duì)發(fā)生原因制定了糾正措施并予以實(shí)施。經(jīng)內(nèi)審組驗(yàn)證，糾正措施的實(shí)施初步有效。這說(shuō)明本公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行的自我完善機(jī)制已經(jīng)發(fā)揮了作用，今后應(yīng)繼續(xù)努力加以保持，以期實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。
鑒于上述情況，本次內(nèi)審組提出如下改進(jìn)建議：一是要繼續(xù)組織員工加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量管理體系文件的學(xué)習(xí)，提高執(zhí)行文件的自覺(jué)性，加大執(zhí)行力度，在細(xì)化上做文章，更好地為廣大旅客服務(wù)，確保實(shí)現(xiàn)旅客滿意;二是要繼續(xù)把安全放在首位，時(shí)時(shí)刻刻不放松，采取各種措施，杜絕重大事故的再次發(fā)生，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)所有質(zhì)量目標(biāo)，樹(shù)立xxxx品牌形象。
內(nèi)審自查報(bào)告篇八
市農(nóng)信社反洗錢工作自查報(bào)告根據(jù)人行市支行6月15日的會(huì)議精神，我社對(duì)反洗錢工作情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況。，我社成立了以社主任為組長(zhǎng)、副主任為副組長(zhǎng)，各職能股室、分社負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組下轄反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、反洗錢調(diào)查聯(lián)絡(luò)小組、現(xiàn)金支付交易監(jiān)測(cè)小組、轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測(cè)小組等指定內(nèi)設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，確保反洗錢工作的順利開(kāi)展。
二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況。，我社根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件精神，組織制定了《市。
水頭農(nóng)村信用社反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組方案》、《市農(nóng)村信用社二oo三年反洗錢工作計(jì)劃》，對(duì)反洗錢做了全面部署，在全社范圍內(nèi)大力開(kāi)展反洗錢工作；之后，我社又先后起草、印發(fā)了《市農(nóng)村信用社反洗錢規(guī)定》、《市農(nóng)村信用社反洗錢工作崗位職責(zé)》，對(duì)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其內(nèi)設(shè)辦事機(jī)構(gòu)、各具體崗位的職能、職責(zé)做明確分工，不定期組織檢查，確保反洗錢工作的深入開(kāi)展。
營(yíng)特點(diǎn)及資金流向進(jìn)行分析，對(duì)其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。三是能夠按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調(diào)查制度得到落實(shí)，暫未發(fā)現(xiàn)有匿名、假名、證件不符合要求、數(shù)留存資料不完整的帳戶。
四、大額和可疑交易報(bào)告情況。3月1日至3月31間，我社大額交易筆數(shù)9489筆，大額交易金額995198萬(wàn)元：存款業(yè)務(wù)5137筆，金額712108萬(wàn)元，其中存款2987筆，金額593496萬(wàn)元，取款2150筆，金額118612萬(wàn)元；結(jié)算業(yè)務(wù)4352筆，金額283090萬(wàn)元，其中匯票56筆，金額14586萬(wàn)元，支票4296筆，金額268504萬(wàn)元。
公大額收付登記簿》，加強(qiáng)對(duì)大額匯兌收付交易、大額現(xiàn)金收付交易、大額轉(zhuǎn)帳收付交易進(jìn)行詳細(xì)登記、分析，防止不法分子利用信用社進(jìn)行洗錢活動(dòng)。二是按規(guī)定每月報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告的相關(guān)資料及報(bào)表。三是狠抓落實(shí)大額現(xiàn)金支付審批制度，對(duì)出入我社的大額匯兌、現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳交易實(shí)行有效的監(jiān)測(cè)，凡支付金額超出審批權(quán)限以上的交易，不論是否存在異常，都能夠主動(dòng)上報(bào)。
五、帳戶資料及交易記錄保存情況。3月1日至3月31間我社開(kāi)立帳戶總數(shù)1975戶，保存交易記錄9489筆，我社職工均能自覺(jué)加強(qiáng)帳戶管理，建立健全帳戶數(shù)據(jù)信息檔案，保存客戶的帳戶資料和交易記錄，實(shí)行科學(xué)有效的交易監(jiān)測(cè)，暫未發(fā)現(xiàn)存有違反反洗錢有關(guān)規(guī)定的問(wèn)題。
具，結(jié)合本社的存款利率上浮進(jìn)行廣泛宣傳，加強(qiáng)反洗錢知識(shí)普及和相關(guān)金融法規(guī)的教育，提高客戶的法律意識(shí)，積極配合我社開(kāi)展反洗錢工作，形成良好的抵制、打擊洗錢活動(dòng)的社會(huì)氛圍。今年五月中旬，我社繼續(xù)開(kāi)展對(duì)客戶的反洗錢宣傳工作，并將反洗錢培訓(xùn)擺上工作日程，開(kāi)展反洗錢學(xué)習(xí)活動(dòng)，讓員工進(jìn)一步掌握有關(guān)反洗錢的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，增強(qiáng)反洗錢工作能力。
善反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦事機(jī)構(gòu)的整體功能，確保反洗錢工作的深入開(kāi)展；三是要不斷完善反洗錢內(nèi)控制度，在自查中查找缺陷漏洞；四是要繼續(xù)加強(qiáng)現(xiàn)金支付交易監(jiān)測(cè)和轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測(cè)，特別是加強(qiáng)對(duì)大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監(jiān)測(cè)，做好匯兌結(jié)算和大額現(xiàn)金收付的臺(tái)帳登記和分析工作，防止和打擊非法洗錢活動(dòng)；五是進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢的社會(huì)宣傳力度；六是嚴(yán)格保密制度，確保反洗錢工作的順利開(kāi)展。
市農(nóng)村信用社。
二oo五年七月五日。
內(nèi)審自查報(bào)告篇九
報(bào)告編號(hào)：
報(bào)告時(shí)間：
報(bào)告抄報(bào)：董事長(zhǎng)。
報(bào)告抄送：集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、物流管理中心總監(jiān)、資金管理中心總監(jiān)。
一、審計(jì)范圍及概述。
本次審計(jì)對(duì)象為**公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)的資金和財(cái)務(wù)管理狀況，以考察資金和財(cái)務(wù)管理是否符合國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)制度。審計(jì)主要參考依據(jù)為《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》、《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)稽查條例》、《海關(guān)驗(yàn)證稽查暫行辦法》、《企業(yè)驗(yàn)證稽查測(cè)試目錄指引》。
二、審計(jì)的具體情況：
（一）賬簿、單證管理情況。
1、進(jìn)出口單證和財(cái)務(wù)管理有關(guān)的各項(xiàng)管理制度，對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了符合性測(cè)試。
2、對(duì)相關(guān)賬簿、單證實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽查、復(fù)核等實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。
會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等會(huì)計(jì)資料和報(bào)關(guān)單、合同、發(fā)票、提單等與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的單證資料以及其他與進(jìn)出口貨物的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、加工等有關(guān)的資料全部納入規(guī)范化管理。
3、較健全的會(huì)計(jì)核算制度并有良好的執(zhí)行，能按照《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例》及其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法規(guī)的有關(guān)規(guī)定依法設(shè)置、編制、保管會(huì)計(jì)賬簿，填制會(huì)計(jì)憑證，編制會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。
4、公司財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)健全：財(cái)務(wù)部門劃分的小組、設(shè)置的崗位，財(cái)務(wù)人數(shù)、明確的崗位責(zé)任制。
5、財(cái)務(wù)應(yīng)用該軟件：滿足會(huì)計(jì)電算化的要求，所生成的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他有關(guān)會(huì)計(jì)資料，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定。
6、會(huì)計(jì)賬簿登記、編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告符合規(guī)定，保存年限符合法定期限；會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地記錄和反映進(jìn)出口業(yè)務(wù)情況。
7、會(huì)計(jì)記錄使用記賬幣制和使用記賬文字須符合法律有關(guān)規(guī)定；不存在偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和其他有關(guān)資料、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為。
8、能按要求提供所使用的記賬軟件及其軟件使用說(shuō)明書等有關(guān)資料，記賬軟件儲(chǔ)存和輸出的會(huì)計(jì)記錄視同會(huì)計(jì)資料，能夠在需要時(shí)打印成書面記錄。
9、建立完善的會(huì)計(jì)檔案保管制度：會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他有關(guān)資料能按建檔要求建檔，妥善保管；會(huì)計(jì)檔案的立卷、歸檔、保管、調(diào)閱和銷毀等符合《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。
10、會(huì)計(jì)電算化的有關(guān)電子數(shù)據(jù)均要求及時(shí)備份，記賬軟件及其資料作為會(huì)計(jì)檔案按照《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以妥善保管。
第1頁(yè)。
共6頁(yè)。
11、建立較為完善的進(jìn)出口業(yè)務(wù)單證管理制度，進(jìn)出口業(yè)務(wù)單證由專人負(fù)責(zé)管理，進(jìn)出口報(bào)關(guān)單、協(xié)議、合同、發(fā)票、保險(xiǎn)單據(jù)、運(yùn)輸單據(jù)、進(jìn)出口收付匯核銷單、往來(lái)函電、許可證、批件、結(jié)匯單、核銷結(jié)案表及其他與進(jìn)出口業(yè)務(wù)直接有關(guān)的單證資料按照有關(guān)規(guī)定自進(jìn)出口貨物放行之日起保管3年以上；保稅進(jìn)出口貨物、減免稅進(jìn)出口貨物自辦結(jié)海關(guān)手續(xù)之日起保管3年以上。
12、其他與進(jìn)出口貨物生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、加工等有關(guān)的資料（包括訂單、生產(chǎn)或制造單、產(chǎn)品單耗資料等）按照有關(guān)規(guī)定自進(jìn)出口貨物放行之日起保管3年以上；保稅進(jìn)出口貨物、減免稅進(jìn)出口貨物自辦結(jié)海關(guān)手續(xù)之日起保管3年以上。
13、產(chǎn)品bom表生產(chǎn)工藝單和實(shí)際耗料情況進(jìn)行核對(duì)情況。復(fù)核一定比例的產(chǎn)品單耗資料，核對(duì)其進(jìn)口料件和出口的品名、商品編碼、質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量、單耗、凈耗和工藝損耗均與海關(guān)備案一致。
14、會(huì)計(jì)檔案、有關(guān)進(jìn)出口單證資料等均保存在本公司內(nèi)；未發(fā)現(xiàn)將會(huì)計(jì)檔案、有關(guān)進(jìn)出口單證資料等擅自攜帶出境的情況。公司已建立并執(zhí)行較為健全的進(jìn)出口業(yè)務(wù)賬簿、單證管理制度，財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)和人員配備合理健全，能滿足各方面的管理需要。
（二）貨幣資金和往來(lái)業(yè)務(wù)的核算情況。
通過(guò)訪談相關(guān)人員，對(duì)與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的貨幣資金、采購(gòu)與付款、銷售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行詳細(xì)了解；對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性測(cè)試，并對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)循環(huán)實(shí)施了檢查、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。
1、公司使用的內(nèi)控系統(tǒng)描述，要求各業(yè)務(wù)循環(huán)的內(nèi)部控制制度較為完善。
2、公司與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的貨幣資金內(nèi)部控制制度較為健全。
現(xiàn)金明細(xì)核算：按幣種和銀行賬號(hào)設(shè)置銀行存款明細(xì)賬對(duì)銀行存款進(jìn)行明細(xì)核算，能定期和不定期對(duì)現(xiàn)金進(jìn)行盤點(diǎn)，每月末與往來(lái)銀行進(jìn)行對(duì)賬和及時(shí)編制各銀行賬戶的余額調(diào)節(jié)表，貨幣資金的收取和支出是否建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，各項(xiàng)內(nèi)部控制制度是否得到了良好執(zhí)行，貨幣資金收、付、存情況在賬簿中記載清楚、符合規(guī)定。抽取樣本數(shù)情況描述與記錄。
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審計(jì)報(bào)告2015/11/2樣本數(shù)情況描述與記錄。
4、建立較為健全的進(jìn)出口業(yè)務(wù)采購(gòu)與付款、銷售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制制度，采購(gòu)和銷售業(yè)務(wù)的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行、記錄、收付款、檢查、往來(lái)對(duì)賬等環(huán)節(jié)均須建立相應(yīng)的內(nèi)部控制制度并得到良好執(zhí)行。按客戶名稱和幣種設(shè)置應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、預(yù)付賬款等往來(lái)科目明細(xì)賬進(jìn)行明細(xì)核算，與進(jìn)出口貨物有關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付、預(yù)收、預(yù)付等往來(lái)業(yè)務(wù)情況在賬簿中記載清楚、符合規(guī)定。銷售與收款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)憑證、采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行檢查并記錄抽取樣本數(shù)情況。
5、建立較為健全的會(huì)計(jì)核算制度，對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、程序、科目運(yùn)用作出了規(guī)定，對(duì)編制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬簿、編制會(huì)計(jì)報(bào)告等會(huì)計(jì)核算各環(huán)節(jié)的時(shí)限、方法、程序等要作出明確要求。針對(duì)賬務(wù)處理情況檢查，須真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地填制、登記與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的貨幣資金和往來(lái)業(yè)務(wù)核算的相關(guān)會(huì)計(jì)憑證、相關(guān)賬簿。
6、報(bào)關(guān)單已作為進(jìn)出口業(yè)務(wù)單證納入規(guī)范化管理。若進(jìn)出口報(bào)關(guān)單較多，不能將將進(jìn)出口貨物的報(bào)關(guān)單以附件形式附在對(duì)應(yīng)的記賬憑證后的，要將報(bào)關(guān)單號(hào)以列表形式附在記賬憑證后以便于查找，并單獨(dú)設(shè)立臺(tái)賬登記進(jìn)出口貨物的報(bào)關(guān)單號(hào)及其對(duì)應(yīng)的記賬憑證號(hào)。
7、建立較為健全的外幣業(yè)務(wù)核算制度。核算外幣業(yè)務(wù)時(shí)，按規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的外幣賬戶，包括外幣現(xiàn)金、外幣銀行存款、以外幣結(jié)算的債權(quán)和債務(wù)等，與非外幣的各相同賬戶分別設(shè)置、分別核算。期末，能按照規(guī)定匯率將外幣金額折算為本位幣金額，計(jì)算匯兌損益并計(jì)入當(dāng)期損益。
總述：公司對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的貨幣資金收付、銷售與收款、采購(gòu)與付款等業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制制度較為健全，執(zhí)行情況良好，會(huì)計(jì)核算較為規(guī)范，能滿足各方面的管理需要。
（三）各類存貨的核算情況。
針對(duì)公司存貨核算的相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行詳細(xì)了解，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行穿行測(cè)試和符合性測(cè)試，并對(duì)存貨核算實(shí)施檢查、觀察、監(jiān)盤、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。
1、建立較為健全的存貨保管制度，對(duì)保稅進(jìn)口的各類料件，在廠區(qū)內(nèi)單獨(dú)設(shè)置保稅料件倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行保管，保稅料件與非保稅料件分開(kāi)存放。公司保稅倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的保稅料件擺放整齊，標(biāo)識(shí)清楚，抽取樣本描述并進(jìn)行賬實(shí)監(jiān)盤的情況記錄。
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審計(jì)報(bào)告2015/11/2情況的要求。存貨的每筆出、入庫(kù)，能記錄相應(yīng)的報(bào)關(guān)單號(hào)，方便查找對(duì)應(yīng)的報(bào)關(guān)單。
3、建立較為健全的存貨核算制度，對(duì)已征稅的進(jìn)出口存貨、減免稅的進(jìn)出口存貨、保稅進(jìn)出口的存貨、國(guó)內(nèi)采購(gòu)的存貨等各類存貨均已按照料件名稱設(shè)置明細(xì)賬進(jìn)行核算。
4、相關(guān)明細(xì)賬中記錄各類存貨金額和數(shù)量，存貨的數(shù)量計(jì)量單位與報(bào)關(guān)單上的數(shù)量計(jì)量單位一致，若公司因管理需要按行業(yè)計(jì)量單位與海關(guān)法定計(jì)量單位不一致時(shí)，要在物料應(yīng)用系統(tǒng)中記錄數(shù)量換算標(biāo)準(zhǔn)，各物料在系統(tǒng)中可實(shí)現(xiàn)海關(guān)法定計(jì)量單位和行業(yè)計(jì)量單位的實(shí)時(shí)數(shù)量換算。
5、建立專門的倉(cāng)庫(kù)管理制度和存貨盤點(diǎn)制度，設(shè)置了專門的倉(cāng)庫(kù)管理部門，由專人負(fù)責(zé)對(duì)倉(cāng)庫(kù)存貨進(jìn)行管理。定期清查盤點(diǎn)，盤點(diǎn)過(guò)程中要有專人負(fù)責(zé)進(jìn)行控制，盤點(diǎn)后由物料部門撰寫盤點(diǎn)總結(jié)，并根據(jù)盤點(diǎn)結(jié)果對(duì)存貨的盤盈、盤虧進(jìn)行賬務(wù)處理。
總述：公司已建立并執(zhí)行較為健全的存貨管理制度，保稅料件的實(shí)物管理到位、監(jiān)管有效，存貨業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算較為規(guī)范，能基本滿足各方面的管理需要。
（四）、成本核算情況。
對(duì)成本核算的相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行了詳細(xì)了解，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了穿行測(cè)試和符合性測(cè)試，并對(duì)成本核算實(shí)施了檢查、觀察、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。
1、公司建立了較為完善的成本核算制度，對(duì)成本核算對(duì)象、方法、程序等各環(huán)節(jié)做出明確規(guī)定。公司成本核算制度符合公司實(shí)際情況，并得到良好執(zhí)行。
2、公司在成本核算時(shí)，將支付外方貨款、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅、其他相關(guān)費(fèi)用等在賬簿中記錄為貨物的購(gòu)進(jìn)成本；對(duì)盤盈、盤虧等各種原因?qū)е麓尕涀兓?，及時(shí)在賬面上予以反映。
3、公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)對(duì)料件進(jìn)出存、產(chǎn)品生產(chǎn)成本、產(chǎn)成品進(jìn)銷存分別進(jìn)行核算和管理，分別計(jì)入“原材料”、“生產(chǎn)成本”、“產(chǎn)成品”等會(huì)計(jì)科目進(jìn)行核算。
4、公司在核算料件發(fā)出（包括生產(chǎn)領(lǐng)用、國(guó)內(nèi)銷售、委托加工、出口、結(jié)轉(zhuǎn)、報(bào)廢、毀損等）時(shí)，采用月末加權(quán)平均法核算實(shí)際發(fā)出成本，并能夠準(zhǔn)確、及時(shí)核算出每筆料件發(fā)出的數(shù)量和金額以及期末料件結(jié)存的數(shù)量和金額情況。
5、公司進(jìn)行產(chǎn)品本核算時(shí)，根據(jù)本公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和管理要求，確定了適合本公司的成本核算對(duì)象、成本項(xiàng)目和成本計(jì)算方法，在成本核算制度中予以規(guī)定并執(zhí)行。
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審計(jì)報(bào)告2015/11/2用的料件數(shù)量及成本，最終計(jì)算出期末完工產(chǎn)品的產(chǎn)量、單位成本、單位產(chǎn)品耗用料件成本、總成本，以及期末在產(chǎn)品的約當(dāng)產(chǎn)量、單位成本、單位產(chǎn)品耗用料件成本、總成本。
7、公司在核算產(chǎn)成品增加時(shí)，除了逐筆登記入庫(kù)數(shù)量外，并分別登記其總成本、單位成本，并在記賬憑證中記錄單位產(chǎn)品耗用料件成本。
8、公司財(cái)務(wù)每半年組織一次對(duì)進(jìn)（出）口的存貨進(jìn)行全面盤點(diǎn)，對(duì)盤點(diǎn)結(jié)果與賬面不一致，出現(xiàn)盤盈、盤虧、毀損、丟失等情況的，分析其原因，及時(shí)在賬面上予以反映。
總述，公司已建立并執(zhí)行較為完善和符合公司實(shí)際情況的成本核算制度，成本核算方法、程序等符合現(xiàn)行會(huì)計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定，與成本核算有關(guān)的會(huì)計(jì)核算較為規(guī)范，能基本滿足各方面的管理需要。
（五）、固定資產(chǎn)核算情況。
對(duì)固定資產(chǎn)核算的相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行了詳細(xì)了解，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了穿行測(cè)試和符合性測(cè)試，并對(duì)固定資產(chǎn)實(shí)施了檢查、觀察、監(jiān)盤、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。
1、建立較為健全的固定資產(chǎn)管理制度，對(duì)固定資產(chǎn)的購(gòu)置預(yù)算、申請(qǐng)、購(gòu)進(jìn)、銷售、租賃、清理、報(bào)廢等均建立相應(yīng)的內(nèi)部審批和決策程序。
2、公司對(duì)減免稅進(jìn)口的各類設(shè)備，按資產(chǎn)名稱列入“固定資產(chǎn)”賬戶（或其他情況，如“在建工程”）賬戶進(jìn)行明細(xì)核算，并登記固定資產(chǎn)臺(tái)賬和卡片進(jìn)行輔助核算。另外，在進(jìn)口減免稅設(shè)備上制作了固定的資產(chǎn)登記牌，詳細(xì)記錄設(shè)備的品名、規(guī)格、型號(hào)、產(chǎn)地、開(kāi)始使用日期等基本信息。
3、公司對(duì)減免稅進(jìn)口的設(shè)備，按取得時(shí)的實(shí)際成本（包括買價(jià)、運(yùn)輸費(fèi)用和其他費(fèi)用等）入賬，并在固定資產(chǎn)明細(xì)賬中詳細(xì)記錄其金額和數(shù)量。
4、公司在記賬時(shí)，減免稅進(jìn)口設(shè)備的報(bào)關(guān)單以附件形式附在對(duì)應(yīng)的記賬憑證后。單獨(dú)設(shè)立臺(tái)賬登記進(jìn)口貨物的報(bào)關(guān)單號(hào)及其對(duì)應(yīng)的記賬憑證號(hào)。
6、經(jīng)審計(jì)，2015年至今，公司未發(fā)生減免稅設(shè)備的轉(zhuǎn)讓、出借、出租、抵押、對(duì)外投資、盤盈、盤虧等情形，減免稅設(shè)備內(nèi)部轉(zhuǎn)移、報(bào)廢時(shí)已在“固定資產(chǎn)”、“累計(jì)折舊”等有關(guān)賬簿中如實(shí)反映。
7、公司建立了健全的固定資產(chǎn)盤點(diǎn)制度，每年末定期清查和盤點(diǎn)減免稅進(jìn)口設(shè)備，保證賬賬相符、賬卡相符、賬實(shí)相符。對(duì)盤點(diǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的差異，及時(shí)分析原因并進(jìn)行相應(yīng)處理。
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審計(jì)報(bào)告2015/11/2總述，公司已建立并執(zhí)行較為健全的固定資產(chǎn)管理制度，對(duì)減免稅進(jìn)口設(shè)備的管理到位，監(jiān)管期內(nèi)固定資產(chǎn)均由公司正常生產(chǎn)使用，固定資產(chǎn)會(huì)計(jì)核算較為規(guī)范，能滿足各方面的管理需要。
三、審計(jì)總結(jié)。
公司已建立并執(zhí)行較為完善的與進(jìn)出口業(yè)務(wù)資金和財(cái)務(wù)管理相關(guān)的各項(xiàng)管理制度，進(jìn)出口業(yè)務(wù)相關(guān)貨幣資金、往來(lái)款項(xiàng)、存貨、成本核算、固定資產(chǎn)等各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算較為規(guī)范，賬簿、單證管理情況良好。
審核人/日期：
擬案人/日期：
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內(nèi)審自查報(bào)告篇十
為了發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，組織改進(jìn)，不斷提高。根據(jù)公司質(zhì)量管理制度的要求，由質(zhì)量管理員制定了gsp自查評(píng)審表，經(jīng)質(zhì)量管理部提出，總經(jīng)理批準(zhǔn)，于20xx年4月23日4月24日對(duì)各部gsp執(zhí)行情況進(jìn)行自查，檢查內(nèi)容按《藥品批發(fā)企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》132條的要求，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人帶隊(duì)，各部經(jīng)理參加對(duì)藥品經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施情況進(jìn)行逐條、逐項(xiàng)對(duì)照檢查?，F(xiàn)場(chǎng)采用詢問(wèn)、提問(wèn)、查資料、查證件、查記錄、看現(xiàn)場(chǎng)的方式進(jìn)行，檢查過(guò)程有計(jì)劃、有總結(jié)、有整改、有跟蹤。
將各項(xiàng)工作做得更好，為客戶提供質(zhì)量可靠的藥品，借以增加公司的質(zhì)量信譽(yù)，增強(qiáng)公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
評(píng)審小組。
20xx年4月27日。
內(nèi)審自查報(bào)告篇十一
區(qū)人民政府：
自收到山亭區(qū)局對(duì)我鎮(zhèn)《**任**鎮(zhèn)黨委書記期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任的報(bào)告》后，主要領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)人員認(rèn)真檢討了我鎮(zhèn)在日常財(cái)務(wù)管理上存在的的問(wèn)題。雖然我鎮(zhèn)在執(zhí)行財(cái)經(jīng)法規(guī)方面是嚴(yán)格的，但在“預(yù)(決)算執(zhí)行、財(cái)務(wù)管理及內(nèi)部控制制度、部門收費(fèi)”方面還存在未按財(cái)經(jīng)法規(guī)去做的現(xiàn)象。鎮(zhèn)主要領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)政所對(duì)這次經(jīng)濟(jì)責(zé)任非常重視，立即組織相關(guān)人員針對(duì)存在的問(wèn)題再次進(jìn)行自審并以積極的態(tài)度加以整改，將整改情況匯報(bào)如下：
針對(duì)存在的具體問(wèn)題逐一整改
一、對(duì)于在預(yù)(決)算執(zhí)行存在的問(wèn)題，我們做了認(rèn)真細(xì)致的分析，存在的問(wèn)題堅(jiān)決予以糾正。虛列的財(cái)政收支、空轉(zhuǎn)稅收已經(jīng)調(diào)整了有關(guān)預(yù)算科目；擠占截留的村級(jí)轉(zhuǎn)移支付已列明計(jì)劃，并逐步按計(jì)劃撥付到位；通過(guò)鎮(zhèn)經(jīng)委向納稅人支付的扶持款，今后不在支付；對(duì)資金已單獨(dú)核算，今后不在擠占挪用或直接彌補(bǔ)經(jīng)費(fèi)的不足；對(duì)農(nóng)業(yè)稅收的征繳，今后按稅法規(guī)定的科目，按時(shí)足額上繳。
二、對(duì)于財(cái)務(wù)管理及內(nèi)部控制制度存在的問(wèn)題，也已作了全面的整改。已加強(qiáng)了現(xiàn)金和銀行存款的管理，把以私人名義的存款已轉(zhuǎn)入單位的銀行存款帳戶；對(duì)庫(kù)存白條進(jìn)行了清理清查，公務(wù)借款，基本收回，并以做了帳務(wù)處理，個(gè)人借款以下了催款通知書，限期收回；對(duì)業(yè)務(wù)費(fèi)已建立了開(kāi)支制度，今后業(yè)務(wù)費(fèi)嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)支制度，特別是從嚴(yán)掌握業(yè)務(wù)招待費(fèi)的開(kāi)支；固定資產(chǎn)已按照《行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)規(guī)則》健全了固定資產(chǎn)帳簿，并把已有的固定資產(chǎn)登記入帳；加強(qiáng)完善了內(nèi)部控制制度，杜絕不合理開(kāi)支；應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅已足額補(bǔ)繳入庫(kù)。
三、對(duì)部門收費(fèi)存在的問(wèn)題，鎮(zhèn)民政辦已把違規(guī)收費(fèi)所得全部上繳鎮(zhèn)財(cái)政，并加強(qiáng)了對(duì)部門收費(fèi)的管理，堅(jiān)決杜絕類似的情況再次發(fā)生。
四、對(duì)停收租金的水泥廠，我鎮(zhèn)經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)，經(jīng)黨委會(huì)研究決定，制定了租金征收辦法，保證了集體資產(chǎn)的增殖和收益，不斷增加鎮(zhèn)財(cái)力。
在積極整改的同時(shí)，認(rèn)真自我反省，吸取教訓(xùn)，在今后的'工作中著重加強(qiáng)以下幾個(gè)方面的工作：
一是加強(qiáng)財(cái)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)。組織財(cái)會(huì)人員學(xué)習(xí)《財(cái)會(huì)基礎(chǔ)知識(shí)》，學(xué)習(xí)相關(guān)專業(yè)技術(shù)，抓好業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，強(qiáng)化思想訓(xùn)練，提高財(cái)會(huì)人員的政策水平，思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。
二是加強(qiáng)預(yù)(決)算執(zhí)行。嚴(yán)格按照《預(yù)算法》的規(guī)定編制鄉(xiāng)鎮(zhèn)預(yù)算，堅(jiān)決杜絕虛列財(cái)政收入和支出。對(duì)村級(jí)的轉(zhuǎn)移支付嚴(yán)格按照有關(guān)政策規(guī)定及時(shí)足額撥付到位，不擠占、挪用，確?；蒉r(nóng)政策執(zhí)行不走樣。
三是加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理。嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)工作的規(guī)范化，建立健全財(cái)務(wù)內(nèi)部管理制度，按規(guī)定設(shè)置會(huì)計(jì)科目，進(jìn)行帳務(wù)處理。1、加強(qiáng)資金的管理。對(duì)資金，注重資金使用效益，實(shí)行財(cái)政專戶管理，確保?？顚Ｓ?，不擠占挪用；對(duì)村級(jí)的轉(zhuǎn)移支付確保按時(shí)足額撥付到位。2、加強(qiáng)支出管理。要建立和完善支出管理有關(guān)制度，深挖節(jié)支潛力，緊縮鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政支出，建立和完善費(fèi)用報(bào)銷制度。通過(guò)建章立制，從嚴(yán)控制購(gòu)置費(fèi)、招待費(fèi)、車輛費(fèi)用、獎(jiǎng)金補(bǔ)貼等開(kāi)支，堅(jiān)決制止鋪張浪費(fèi)。對(duì)不真實(shí)、不合理、不合法的票據(jù)，不予報(bào)銷入帳。3、加強(qiáng)固定資產(chǎn)的管理。對(duì)鎮(zhèn)政府和鎮(zhèn)直部門的固定資產(chǎn)清查評(píng)估，建立健全固定資產(chǎn)相關(guān)帳簿，加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)的管理，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。4、健全完善內(nèi)部控制制度。加強(qiáng)基礎(chǔ)管理和增強(qiáng)建立健全內(nèi)部控制制度的認(rèn)識(shí)，根據(jù)《會(huì)計(jì)法》規(guī)定，結(jié)合本鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和現(xiàn)狀，，建立內(nèi)部制度、崗位責(zé)任制度；建立固定資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)清理制度；審核、制單、復(fù)核、記賬等崗位交叉安排等有效的防范措施和治理對(duì)策。
四是加強(qiáng)對(duì)鎮(zhèn)直部門預(yù)算外資金的管理。鎮(zhèn)財(cái)政加強(qiáng)對(duì)預(yù)算外收費(fèi)票證的管理，建立、健全預(yù)算外收費(fèi)票證領(lǐng)、銷、存和登記、報(bào)告制度。收取算外資金時(shí)，必須使用省級(jí)財(cái)政機(jī)關(guān)統(tǒng)一印制或監(jiān)制的票據(jù)，收取的算外資金，必須依照法律、法規(guī)和有法律效力的規(guī)章制度所規(guī)定的項(xiàng)目、范圍、標(biāo)準(zhǔn)和程序執(zhí)行，堅(jiān)決禁止亂收費(fèi)，同時(shí)也避免了預(yù)算外資金的體外循環(huán)。
一、內(nèi)審不合格項(xiàng)目
船體車間在公司內(nèi)審中查出一不合格項(xiàng)為——九月份的探傷合格率（88%）未達(dá)標(biāo)，實(shí)際合格率為80.6%，沒(méi)有整改措施。我車間對(duì)此不合格項(xiàng)進(jìn)行了原因分析及整改，現(xiàn)總結(jié)如下：
二、原因分析
1．工程量較大，人力調(diào)配頻繁
2. 夜班施工時(shí)監(jiān)管力度不夠以及天氣影響
在整體施工過(guò)程中，焊接大都在夜班集中作業(yè)，車間質(zhì)檢員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)特殊位置的焊接探傷沒(méi)有有效的監(jiān)管。九月份天氣多雨而工程量又較大，造成施工人員緊張、另外新人較多、夜班現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人較少，使施焊前對(duì)鐵銹和水的清除不到位。
3．焊工持證率偏低
車間外協(xié)單位焊工人數(shù)1500人左右，由于鋼結(jié)構(gòu)工程一直處于人力相對(duì)緊張狀態(tài)，沒(méi)有時(shí)間及時(shí)督促外協(xié)單位焊工技能考試，是造成目前焊工持證率偏低的原因。
三、整改措施
1. 合理的人力調(diào)配
車間進(jìn)行工程分配后，由車間作業(yè)長(zhǎng)和質(zhì)檢員負(fù)責(zé)單船進(jìn)度控制，每周
一、周四對(duì)單船節(jié)點(diǎn)未能按計(jì)劃完成的單位及時(shí)向車間領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，隨時(shí)掌握施工單位較為不穩(wěn)定的人力動(dòng)向。在工作未到節(jié)點(diǎn)計(jì)劃時(shí)提前調(diào)整該工程以確保進(jìn)度和質(zhì)量。
2. 加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)整改及工藝紀(jì)律的培訓(xùn)
（1）在特殊位置焊接前，車間質(zhì)檢人員要求外協(xié)單位質(zhì)檢人員及焊工工長(zhǎng)進(jìn)行工程重要性的講解，并監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程。
（2）對(duì)影響焊接質(zhì)量的天氣原因，例如下雨及天氣降溫時(shí)造成的焊道潮濕焊材溫度不夠等情況變化，必須在焊前做好除濕，加溫等準(zhǔn)備工作，車間質(zhì)檢員在巡檢時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)有違反焊接工藝紀(jì)律的，要加大處罰力度。
3. 焊工技能考試
車間質(zhì)檢室多次組織施工隊(duì)伍人員進(jìn)行焊工培訓(xùn)并要求焊接技能較好的焊工必須參加ccs的smaw和fcaw考證。通過(guò)車間質(zhì)檢室近兩個(gè)月的組織，外協(xié)施工單位參加焊工考試的人員共500余人，實(shí)際考取證書309人。
以上整改措施的實(shí)行，目的是要求施工單位提高整體焊接技能以達(dá)到公司和車間的工程質(zhì)量要求。整改項(xiàng)目的具體實(shí)施有公司質(zhì)管部監(jiān)督考取焊工證和九月份探傷指標(biāo)未達(dá)標(biāo)單位的糾正、預(yù)防措施表。
船體車間
內(nèi)審自查報(bào)告篇十二
1、20xx年10月17日在iso90001顧問(wèn)老師的指導(dǎo)下，公司組織內(nèi)審員對(duì)各部門進(jìn)行了iso9001正式發(fā)布以來(lái)第五次內(nèi)部審核。在內(nèi)審過(guò)程中得到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，同時(shí)也得到了各部門的積極配合和支持，內(nèi)審工作人員在時(shí)間緊、任務(wù)重的情況下，認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀公正，通過(guò)交談、詢問(wèn)、查閱有關(guān)文件記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀察等方法，收集客觀證據(jù)，并認(rèn)真做好檢查記錄，在審核過(guò)程中，對(duì)于做得不夠或不清楚的，與受審部門負(fù)責(zé)人一起進(jìn)行了探討。末次會(huì)議上通過(guò)審核結(jié)果，與此同時(shí)，向各責(zé)任部門開(kāi)出了壹份不合格項(xiàng)，提出了整改和糾正的完成期限。
2、此次內(nèi)審雖然按照內(nèi)部審核計(jì)劃，圓滿完成了內(nèi)審任務(wù)，但存在一些問(wèn)題，綜合反饋情況，分析原因主要有以下幾點(diǎn)：
（1）由于人員流動(dòng)大，各部門、各相關(guān)責(zé)任人對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、文件要求不熟悉，對(duì)體系要求了解不夠深入，思想上重視不夠。
（2）各部門對(duì)is09001質(zhì)量管理體系理解還不夠深入，對(duì)《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》學(xué)習(xí)不夠，在質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中，沒(méi)有嚴(yán)格按照相關(guān)的文件執(zhí)行，還擺脫不了過(guò)去的老習(xí)慣。
3、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況。
通過(guò)對(duì)單位內(nèi)部審核和質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)，質(zhì)量目標(biāo)完成情況如下：
20xx年第三季度質(zhì)量目標(biāo)考核完成記錄。
通過(guò)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的分析，可以看出公司正按照質(zhì)量方針“按時(shí)按質(zhì)按量提供滿足客戶要求的產(chǎn)品和服務(wù)，不斷進(jìn)步，成就精典”的方向運(yùn)行，產(chǎn)品質(zhì)量較以前有較大幅度的提高，公司的質(zhì)量方針是適宜的。
4、糾正／預(yù)防措施的落實(shí)情況。
（1）落實(shí)情況：
本次內(nèi)審，共開(kāi)具貳份《糾正措施報(bào)告表》，對(duì)不合格內(nèi)容、責(zé)任部門進(jìn)行了相應(yīng)的識(shí)別，進(jìn)行原因分析，提出糾正措施，并組織了實(shí)施，糾正結(jié)果全部得以驗(yàn)證（合格）。
（2）分析評(píng)價(jià)：
通過(guò)內(nèi)審，認(rèn)為公司的質(zhì)量管理體系適用于“禮品電話機(jī)、陳列類藝術(shù)禮品、獎(jiǎng)品的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售”過(guò)程，作業(yè)指導(dǎo)書基本涵蓋了公司的所有業(yè)務(wù)，質(zhì)量管理體系是充分、適宜和有效的。
1、提高了質(zhì)量管理過(guò)程的監(jiān)控能力。根據(jù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)的一般規(guī)律，我們從目的，范圍、職責(zé)、程序、責(zé)任等方面對(duì)每一崗位進(jìn)行了梳理。通過(guò)編制和實(shí)施iso9001質(zhì)量管理體系文件，使公司各項(xiàng)工作做到了事前有策劃，實(shí)施有防范、過(guò)程有記錄、責(zé)任有追溯。
2、促進(jìn)目標(biāo)管理的落實(shí)。質(zhì)量管理體系通過(guò)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的量化與細(xì)化，以及具體的實(shí)施意見(jiàn)，并分解到部門、落實(shí)到人，人人按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)工作，目標(biāo)非常明確，從而使質(zhì)量管理工作轉(zhuǎn)向程序化。
3、促進(jìn)了規(guī)范化管理水平的提高，通過(guò)對(duì)整體質(zhì)量工作的程序化、制度化管理，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，隨時(shí)將問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)，從而確保了產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。
4、提高了員工隊(duì)伍的整體素質(zhì)。質(zhì)量管理體系的建立和運(yùn)行，對(duì)全體員工提出很高的素質(zhì)要求，強(qiáng)制性地要求全體員工要學(xué)知識(shí)、強(qiáng)技能，同時(shí)由于質(zhì)量管理體系自身不斷改進(jìn)，提高標(biāo)準(zhǔn)、全體員工的管理水平和工作技能也能在體系的不斷改進(jìn)中得到迅速提高。
1、加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量管理體系文件的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，確保員工能準(zhǔn)確理解規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求。
2、加強(qiáng)公司貫標(biāo)工作的組織和協(xié)調(diào)，確保各項(xiàng)工作能嚴(yán)格按照規(guī)定程序運(yùn)作。
內(nèi)審自查報(bào)告篇十三
2011年7月1日至7月3日，本單位進(jìn)行了健康管理體系的內(nèi)審，歷時(shí)3天，對(duì)健康管理手冊(cè)所覆蓋的3個(gè)班組進(jìn)行了全過(guò)程的審核，審核組由ohs管理小組成員組成。通過(guò)審核，審核組一致認(rèn)為：本單位自貫徹gb/t28001-2001標(biāo)準(zhǔn)，特別是體系投入運(yùn)行以來(lái)，服務(wù)質(zhì)量、衛(wèi)生質(zhì)量和管理水平明顯有所提高，各項(xiàng)工作更加條理、規(guī)范；衛(wèi)生質(zhì)量得到了進(jìn)一步提高，各班組對(duì)貫徹新標(biāo)準(zhǔn)、新目標(biāo)呈現(xiàn)了較高的熱情。當(dāng)然也存在著一些明顯的不足，具體情況簡(jiǎn)述如下：
1、審核目的：發(fā)現(xiàn)文件及體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題，采取措施，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。
2、審核范圍：健康管理手冊(cè)覆蓋的3個(gè)班組。
4、審核綜述。
4.1、健康管理體系方面。
二、三層程序文件，整體文件基本反映單位的衛(wèi)生質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量的要求，并能對(duì)其進(jìn)行有效的管理和控制。設(shè)臵了必要的記錄文件并投入使用，所記內(nèi)容基本真實(shí)，能體現(xiàn)體系運(yùn)行和衛(wèi)生質(zhì)量質(zhì)量情況。但部分內(nèi)容仍需進(jìn)一步完善，如對(duì)支持性文件的系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性，還需繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)服務(wù)質(zhì)量的管理和使用的法律法規(guī)的宣傳貫徹工作。
4.2管理職責(zé)方面。
5、審核結(jié)論：
審核組以抽樣的方式完成現(xiàn)場(chǎng)審核，未發(fā)現(xiàn)不合格。
健康管理體系的運(yùn)行基本有效性，但需進(jìn)一步加強(qiáng)。
6、建議。
審核組認(rèn)為：鑒于質(zhì)量管理體系運(yùn)行良好的現(xiàn)狀，以后更加完善質(zhì)量管理體系。
審核組成員簽名：日期：2011年7月3日
管理評(píng)審。
2011年7月4日，由書記張國(guó)祥主持召開(kāi)了質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審會(huì)議，時(shí)間一天，參加評(píng)審的主要領(lǐng)導(dǎo)有夏廣善（隊(duì)長(zhǎng)）、時(shí)玉祥、張躍勤、路天保及各班組組長(zhǎng)。
為了提高管理評(píng)審，6月28日，對(duì)各班組發(fā)出了管理評(píng)審?fù)ㄖ?，要求各班組對(duì)健康管理體系在本部門的運(yùn)行情況進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的。
總結(jié)。
找出運(yùn)行好的方面和薄弱環(huán)節(jié)積極準(zhǔn)備相應(yīng)的整改措施。
評(píng)審在積極、熱烈的氣氛中進(jìn)行，大家通過(guò)擺事實(shí)、講道理、前后對(duì)比，認(rèn)真的評(píng)議了體系建立以來(lái)的巨大變化，大家一致認(rèn)為：健康管理體系的建立、運(yùn)行規(guī)范及各項(xiàng)工作的程序，提高了員工素質(zhì)、衛(wèi)生質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。雖還有諸多不足之處，但仍可以肯定本單位所建立的文件化的質(zhì)量管理體系是基本適宜充分和有效的。
a、ohs方針的持續(xù)適宜性；
b、ohs目標(biāo)的適宜性、先進(jìn)性及可實(shí)現(xiàn)性；c、內(nèi)審的結(jié)果；
d、產(chǎn)品質(zhì)量狀況及不合格品率分析；e、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況；f、改進(jìn)的建議等.對(duì)上述內(nèi)容的評(píng)審簡(jiǎn)述如下：
一、對(duì)質(zhì)量方針的評(píng)審。
本公司的質(zhì)量方針是“科技領(lǐng)先、優(yōu)質(zhì)高效、用戶至上、遵信守約”，方針包括了滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，也體現(xiàn)了本公司的特點(diǎn)，“以顧客為中心”。
二、對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)審。
根據(jù)公司生產(chǎn)的實(shí)際情況，制定了三項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)：(1)一次檢驗(yàn)合格率達(dá)到97%以上；(2)檢測(cè)設(shè)備按期檢定率100%；(3)顧客滿意度99.9%以上，三項(xiàng)目標(biāo)內(nèi)容符合實(shí)際，通過(guò)認(rèn)真努力以落實(shí)可以達(dá)到，尤其是通過(guò)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的分析、考核、落實(shí)到各部門之后，進(jìn)一步證明公司所制定的目標(biāo)是基本適宜的，具有一定先進(jìn)性，是完全可以實(shí)現(xiàn)的。
三、對(duì)內(nèi)審結(jié)果的評(píng)審。
自質(zhì)量管理體系運(yùn)行以來(lái)，制定了年度內(nèi)審計(jì)劃，12月份的內(nèi)審則比較成功，內(nèi)審由兩名有資格的內(nèi)審員進(jìn)行，歷時(shí)兩天，編制了檢查表，作了內(nèi)審記錄。
四、對(duì)顧客意見(jiàn)的評(píng)審。
以三個(gè)月來(lái)顧客反饋的主要意見(jiàn)看，本公司的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，質(zhì)量是得到認(rèn)可的，顧客滿意度達(dá)到99.9%，不滿意的主要內(nèi)容反映在價(jià)格方面，今后應(yīng)注意適當(dāng)、協(xié)商，保持適當(dāng)?shù)膬r(jià)格水準(zhǔn)，以便更好的占領(lǐng)市場(chǎng)。
五、對(duì)過(guò)程業(yè)績(jī)和產(chǎn)品質(zhì)量的評(píng)審。
對(duì)于各項(xiàng)活動(dòng)和過(guò)程的業(yè)績(jī)是有目共睹的，質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行以來(lái)，各項(xiàng)過(guò)程得到控制，業(yè)績(jī)優(yōu)其突出，產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)一步提高，不合格品率不斷下降。
六、對(duì)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況的評(píng)審。
體系運(yùn)行以來(lái)，大家針對(duì)在各項(xiàng)活動(dòng)中出現(xiàn)的不合格，采取了3項(xiàng)糾正措施，雖然這些措施水平不高，原因分析也不太到位，但說(shuō)明大家在致力于改進(jìn)，成果可喜，并且根據(jù)可能出現(xiàn)的不合格采取了3項(xiàng)預(yù)防措施。對(duì)于這些措施大家認(rèn)真的進(jìn)行了原因分析，進(jìn)行了整改，收到了較好的效果。
七、薄弱環(huán)節(jié)。
通過(guò)評(píng)審，大家還提出了許多不足和改進(jìn)建議，概括起來(lái)有以下幾點(diǎn)：
1、人力資源不足，缺乏人力是公司的當(dāng)務(wù)之急，另外對(duì)現(xiàn)有人員的專業(yè)技能培訓(xùn)也是必須抓緊的。
2、檢驗(yàn)力量是關(guān)系產(chǎn)品質(zhì)量的頭等大事，目前人員仍不足，需再增補(bǔ)人員。
對(duì)這些薄弱環(huán)節(jié)，綜合辦會(huì)同有關(guān)部門在一至兩個(gè)月內(nèi)采取有效措施予以整改，要在全公司范圍內(nèi)，掀起學(xué)文件、用文件的熱潮，進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的有效性。
內(nèi)審自查報(bào)告篇十四
尊敬的總經(jīng)理/各部門負(fù)責(zé)人：
自年06月28日導(dǎo)入iso9001:2008質(zhì)量管理體系以來(lái)，并于2011年9月27日實(shí)施了第一次內(nèi)部審核，在整個(gè)審核過(guò)程中，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的大力支持和配合，確保了本次審核工作的順利完成，在此表示感謝。下方將具體審核狀況報(bào)告如下：
出不足，必要時(shí)提出糾正與預(yù)防措施推薦，以確保本公司iso9001:2008之質(zhì)量管理體系不斷完善和改善，順利透過(guò)認(rèn)證本公司的現(xiàn)場(chǎng)審核，順利獲取iso9001：2008證書。
二。內(nèi)審范圍：本公司質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運(yùn)作之相關(guān)部門及要素(5。6條款除外)三。內(nèi)審依據(jù)：iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn);本公司質(zhì)量體系文件;客戶要求和法律法規(guī);客戶訂單四。內(nèi)審方式：以抽樣的方式，現(xiàn)場(chǎng)交談、詢問(wèn)、觀察、審閱文件和質(zhì)量記錄等，獲取客觀證據(jù)。五。內(nèi)審日期：2011年10月7日。六。審核結(jié)果：
營(yíng)業(yè)部。
七。審核綜合評(píng)價(jià)：1、對(duì)體系文件的評(píng)價(jià)：
1)體系文件基本上貼合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家法律法規(guī)的要求;。
2)整套體系文件基本適應(yīng)本公司產(chǎn)品、過(guò)程特點(diǎn)和本公司實(shí)際，但是一些控制，如具體操作的指導(dǎo)文件還需完善，推薦專門進(jìn)行研究，以有較強(qiáng)的可操作性。2、對(duì)體系運(yùn)作的評(píng)價(jià)：
施iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)有正確的認(rèn)識(shí)態(tài)度，但基層員工對(duì)體系文件的熟悉程度還有待提高。2)質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹，質(zhì)量觀念已深入人心，本公司各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)基本達(dá)成。3)體系自2011年6月28日正式實(shí)施以來(lái)，各部門均進(jìn)行了文件培訓(xùn)，對(duì)體系推行起到用心作用。2011年10月5日由管理者代表組織，各部門配合，完成了對(duì)各部門的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實(shí)施打下了良好的基礎(chǔ)。4)體系貼合性評(píng)價(jià)：從各部門的查核狀況來(lái)看，還有這些存在著這些問(wèn)題：
a)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)方面應(yīng)加強(qiáng);b)對(duì)相關(guān)記錄填寫的及時(shí)性應(yīng)加強(qiáng)。
5)體系有效性評(píng)價(jià)：從10月份起，生產(chǎn)的不良品及客戶投訴有明顯的減少。員工的精神面貌和按要求辦事的自覺(jué)性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實(shí)施較為有效，但尚存在以下問(wèn)題和需進(jìn)一步改善的資料：
c)文件執(zhí)行的力度方面應(yīng)加強(qiáng)落實(shí)(各部門要加強(qiáng)文件的培訓(xùn)工作與貫徹)。八。審核結(jié)論：質(zhì)量管理體系基本有效。
九。糾正措施：對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，由管理者代表要求職責(zé)部門限期整改，其它各部門應(yīng)“舉一反三”地實(shí)施系統(tǒng)性的糾正措施，以消除不合格;并且應(yīng)識(shí)別潛在的不合格，采取必要的預(yù)防措施。完成日期為一周，一周后由管理者安排審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)于確有困難的，應(yīng)至少完成糾正措施計(jì)劃的編制，報(bào)管理者代表審批。
十。記錄整理及報(bào)告：由文控負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表對(duì)內(nèi)審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報(bào)總經(jīng)理，并由管理者代表上報(bào)管理評(píng)審。
附件：審核計(jì)劃、首末次會(huì)議記錄、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審總結(jié)報(bào)告、糾正措施單等。
內(nèi)審自查報(bào)告篇十五
編制：李娜審批：吳松日期：1225
浙江中宙照明科技有限公司發(fā)布。
目錄。
議記核檢符合符合次會(huì)部質(zhì)。
錄表查表項(xiàng)報(bào)告項(xiàng)分布議簽到量體系表。
關(guān)于下發(fā)內(nèi)審計(jì)劃的通知。
公司各部門：
根據(jù)節(jié)能認(rèn)證f002-《資源節(jié)約產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求》質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)本公司質(zhì)量體系在試運(yùn)行中安排一次全面的內(nèi)部質(zhì)量審核，內(nèi)審時(shí)間確定在12月25日。請(qǐng)各部門安排好工作，并做好審核前準(zhǔn)備工作。
特此通知。
附：內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。
2012月20日。
20內(nèi)審計(jì)劃表。
編號(hào)：q/zzzm-8.2.2-01。
編制：計(jì)小芳審核：吳松批準(zhǔn)：吳岱元時(shí)間：2012年12月20日。
審核實(shí)施計(jì)劃表。
內(nèi)審自查報(bào)告篇十六
尊敬的總經(jīng)理/各部門負(fù)責(zé)人：
自20xx年06月28日導(dǎo)入iso9001:質(zhì)量管理體系以來(lái)，并于220xx9月27日實(shí)施了第一次內(nèi)部審核，在整個(gè)審核過(guò)程中，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的大力支持和配合，確保了本次審核工作的順利完成，在此表示感謝。下面將具體審核情況報(bào)告如下：
一.內(nèi)審目的：依據(jù)iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)本公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，認(rèn)清優(yōu)勢(shì)，找出不足，必要時(shí)提出糾正與預(yù)防措施建議，以確保本公司iso9001:2008之質(zhì)量管理體系不斷完善和改進(jìn)，順利通過(guò)認(rèn)證本公司的現(xiàn)場(chǎng)審核，順利獲取iso9001：2008證書。
二.內(nèi)審范圍：本公司質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運(yùn)作之相關(guān)部門及要素(5.6條款除外)三.內(nèi)審依據(jù)：iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn);本公司質(zhì)量體系文件;客戶要求和法律法規(guī);客戶訂單四.內(nèi)審方式：以抽樣的方式，現(xiàn)場(chǎng)交談、詢問(wèn)、觀察、審閱文件和質(zhì)量記錄等，獲取客觀證據(jù)。五.內(nèi)審日期：20xx年10月7日。六.審核結(jié)果：
營(yíng)業(yè)部。
七.審核綜合評(píng)價(jià)：1、對(duì)體系文件的評(píng)價(jià)：
1)體系文件基本上符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家法律法規(guī)的要求;。
2)整套體系文件基本適應(yīng)本公司產(chǎn)品、過(guò)程特點(diǎn)和本公司實(shí)際，但是一些控制，如具體操作的指導(dǎo)文件還需完善，建議專門進(jìn)行研究，以有較強(qiáng)的可操作性。2、對(duì)體系運(yùn)作的評(píng)價(jià)：
1)本公司領(lǐng)導(dǎo)具有強(qiáng)烈的質(zhì)量意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，工作思路清晰。各部門負(fù)責(zé)人普遍對(duì)本公司實(shí)施iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)有正確的認(rèn)識(shí)態(tài)度，但基層員工對(duì)體系文件的熟悉程度還有待提高。
2)質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹，質(zhì)量觀念已深入人心，本公司各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)基本達(dá)成。
3)體系自20xx年6月28日正式實(shí)施以來(lái)，各部門均進(jìn)行了文件培訓(xùn)，對(duì)體系推行起到積極作用。20xx年10月5日由管理者代表組織，各部門配合，完成了對(duì)各部門的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實(shí)施打下了良好的基礎(chǔ)。
4)體系符合性評(píng)價(jià)：從各部門的查核情況來(lái)看,還有這些存在著這些問(wèn)題：
a)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)方面應(yīng)加強(qiáng);b)對(duì)相關(guān)記錄填寫的及時(shí)性應(yīng)加強(qiáng)。
5)體系有效性評(píng)價(jià)：從10月份起，生產(chǎn)的不良品及客戶投訴有明顯的減少。員工的精神面貌和按要求辦事的`自覺(jué)性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實(shí)施較為有效，但尚存在以下問(wèn)題和需進(jìn)一步改進(jìn)的內(nèi)容：
c)文件執(zhí)行的力度方面應(yīng)加強(qiáng)落實(shí)(各部門要加強(qiáng)文件的培訓(xùn)工作與貫徹)。
八.審核結(jié)論：質(zhì)量管理體系基本有效。
九.糾正措施：對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，由管理者代表要求責(zé)任部門限期整改，其它各部門應(yīng)“舉一反三”地實(shí)施系統(tǒng)性的糾正措施，以消除不合格;并且應(yīng)識(shí)別潛在的不合格，采取必要的預(yù)防措施。完成日期為一周，一周后由管理者安排審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)于確有困難的，應(yīng)至少完成糾正措施計(jì)劃的編制，報(bào)管理者代表審批。
十.記錄整理及報(bào)告：由文控負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表對(duì)內(nèi)審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報(bào)總經(jīng)理，并由管理者代表上報(bào)管理評(píng)審。
附件：審核計(jì)劃、首末次會(huì)議記錄、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審總結(jié)報(bào)告、糾正措施單等。
內(nèi)審自查報(bào)告篇十七
我市內(nèi)審協(xié)會(huì)在市審計(jì)局、市民間組織管理局的領(lǐng)導(dǎo)下，在省內(nèi)審協(xié)會(huì)的具體指導(dǎo)下，在全體會(huì)員單位的大力支持下，較好地履行了宣傳、服務(wù)、交流、管理的職能。全市的內(nèi)部審計(jì)工作取得了新的成績(jī)。
一、xx年全市內(nèi)部審計(jì)概況。
xx年底有專職內(nèi)審機(jī)構(gòu)158個(gè)，專職內(nèi)審人員503人。據(jù)送達(dá)年報(bào)單位的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示：全年完成審計(jì)項(xiàng)目6534個(gè)（其中財(cái)務(wù)收支審計(jì)1393個(gè)、效益審計(jì)293個(gè)、經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)546個(gè)、基建審計(jì)139個(gè)、專項(xiàng)審計(jì)283個(gè)，內(nèi)控審計(jì)360個(gè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4個(gè)、其他審計(jì)1516個(gè)），查出損失浪費(fèi)8028萬(wàn)元，發(fā)現(xiàn)大案要案8件，增加效益15389萬(wàn)元，提出審計(jì)推薦意見(jiàn)2347條，向司法機(jī)關(guān)移送案件7件，推薦給與行政處分22人，移送司法機(jī)關(guān)處理5人，財(cái)務(wù)決算審簽134個(gè)。報(bào)送優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目14個(gè)（其中送省參評(píng)7個(gè)，獲獎(jiǎng)6個(gè)），調(diào)研論文送省參評(píng)11篇并全部獲獎(jiǎng)。
二、協(xié)會(huì)主要工作。
xx年我市內(nèi)審協(xié)會(huì)在會(huì)員管理、教育培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、宣傳交流和考核激勵(lì)等方面具體做了以下幾項(xiàng)工作：
1、采取多種途徑增強(qiáng)協(xié)會(huì)活力，提高協(xié)會(huì)的凝聚力。
一是組織召開(kāi)會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)、常務(wù)理事會(huì)和二屆三次理事大會(huì)。2月6日，召開(kāi)了會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)會(huì)議，商討“脫鉤”后的新形勢(shì)下，我市內(nèi)審工作的發(fā)展方向，研究二屆三次理事會(huì)事宜。3月6日，又召開(kāi)各區(qū)、縣（市）審計(jì)局常務(wù)理事會(huì)，通報(bào)二屆三次理事會(huì)的籌備工作，對(duì)各區(qū)、縣（市）的內(nèi)審工作提出指導(dǎo)性的推薦。3月25日在市煙草公司召開(kāi)二屆三次理事會(huì)。傳達(dá)省內(nèi)協(xié)三屆四次理事會(huì)議精神；布置我市xx年度內(nèi)審工作；審議修改后的《常德市內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)章程》；增加調(diào)整團(tuán)體會(huì)員和理事、常務(wù)理事；表彰xx-xx年度常德市人民政府授予的先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人；通報(bào)表彰省、市評(píng)選的優(yōu)秀項(xiàng)目；通報(bào)表彰全省理論研討獲獎(jiǎng)?wù)撐摹?月9日，在市審計(jì)局召開(kāi)各區(qū)、縣（市）審計(jì)局常務(wù)理事會(huì)。會(huì)上簡(jiǎn)要回顧上半年內(nèi)審工作狀況和下半年工作的設(shè)想；布置《關(guān)于收集整理我市內(nèi)部審計(jì)工作25周年有關(guān)資料》的相關(guān)調(diào)查事宜；布置xx年cia考試報(bào)名工作；布置舉辦內(nèi)審人員后續(xù)教育培訓(xùn)班的安排；布置xx年《中國(guó)內(nèi)部審計(jì)》雜志的征訂工作。各區(qū)、縣（市）審計(jì)局相繼召開(kāi)了內(nèi)審工作會(huì)議。
二是拜訪各區(qū)、縣（市）審計(jì)局的領(lǐng)導(dǎo)和走訪會(huì)員單位。從元月5日到2月20日拜訪了9個(gè)區(qū)、縣（市）審計(jì)局的領(lǐng)導(dǎo)，向他們匯報(bào)工作、征求意見(jiàn)、溝通思想、聯(lián)絡(luò)感情；從元月4日起，相繼走訪了市財(cái)政局、桃源縣財(cái)政局、地稅局、市電業(yè)局、市煙草專賣局、常德卷煙廠、常德紡機(jī)、常德煙機(jī)、華南光電等絕大多數(shù)會(huì)員單位，加強(qiáng)與會(huì)員單位的領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。透過(guò)加強(qiáng)內(nèi)審協(xié)會(huì)與會(huì)員單位的互動(dòng)和協(xié)作，增強(qiáng)協(xié)會(huì)活力，提高協(xié)會(huì)的凝聚力。
2、大力開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)調(diào)研工作，收集、整理全市內(nèi)部審計(jì)工作25周年有關(guān)資料。
6月9日召開(kāi)了各區(qū)、縣（市）審計(jì)局常務(wù)理事會(huì)議，傳達(dá)貫徹省內(nèi)審協(xié)會(huì)關(guān)于做好收集、整理我省內(nèi)部審計(jì)工作25周年有關(guān)資料的通知精神。與會(huì)者認(rèn)為：收集整理內(nèi)審工作25周年有關(guān)資料是一件大好事。對(duì)內(nèi)審工作進(jìn)行全面總結(jié)，并載入史冊(cè)，有利于提高內(nèi)審工作的地位和內(nèi)審人員的榮譽(yù)感，對(duì)貫徹落實(shí)內(nèi)部審計(jì)新理念，推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)發(fā)展，肯定內(nèi)部審計(jì)工作人員成績(jī)具有重大的歷史好處。與會(huì)者表示將以對(duì)內(nèi)審單位、內(nèi)審人員高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，扎扎實(shí)實(shí)地抓好此項(xiàng)工作。透過(guò)一個(gè)月的扎實(shí)工作，從主要成績(jī)、具體工作兩個(gè)方面系統(tǒng)地總結(jié)了我市內(nèi)審協(xié)會(huì)成立以來(lái)取得的成績(jī)、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和行之有效的方式方法。
內(nèi)審自查報(bào)告篇十八
此次審核迎接本年度的外審。
二、審核日期：20xx年x月11號(hào)至20xx年x月25號(hào)。
三、審核的范圍:與質(zhì)量管理體系相關(guān)的所有部門及個(gè)人。（共3個(gè)過(guò)程：管理過(guò)程、
支持過(guò)程、顧客導(dǎo)向過(guò)程；24個(gè)程序文件及各部門手冊(cè)。）。
四、審核依據(jù)：iso9001:20xx國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《部門手冊(cè)》。
五、審核方法：透過(guò)對(duì)部門負(fù)責(zé)人與關(guān)鍵崗位及新進(jìn)員工的提問(wèn)，文件記錄的查。
閱，現(xiàn)場(chǎng)查看三種方法進(jìn)行審核。
六、審核安排：完全按照《審核實(shí)施計(jì)劃》執(zhí)行，見(jiàn)附頁(yè)。
七、審核成員：審核組長(zhǎng)：鄧漢威組員：徐岸飛、趙偉東。
八、審核發(fā)現(xiàn)各部門所存在問(wèn)題的分析。
1、本次審核共發(fā)現(xiàn)不貼合項(xiàng)92項(xiàng)，其中推薦項(xiàng)22項(xiàng)，輕微不貼合項(xiàng)55項(xiàng)、嚴(yán)。
重不貼合項(xiàng)16項(xiàng)，主要分布如下：
a、按部門分。
智能化。
6h525h821匯一城25辦公室9品質(zhì)部5總經(jīng)辦1。
量分析改善）。
文件管理管理職責(zé)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)。
3562328測(cè)量分析改善2。
由上方的分析能夠看出，這次審核的不貼合項(xiàng)主要體此刻，文件與記錄的管理、人。
力資源管理與服務(wù)過(guò)程這三個(gè)方面。不貼合項(xiàng)較多的部門主要是：匯一城項(xiàng)目、財(cái)富中心項(xiàng)目、百安中心項(xiàng)目。
2、針對(duì)上訴不貼合項(xiàng)現(xiàn)逐部門進(jìn)行分析。
a、h5項(xiàng)目：h5項(xiàng)目一共開(kāi)出不貼合項(xiàng)25條，其中嚴(yán)重不貼合2項(xiàng)，主要體現(xiàn)。
在水泵房無(wú)運(yùn)行記錄與部門培訓(xùn)不到位，員工對(duì)公司質(zhì)量目標(biāo)、政策與部門目標(biāo)不清楚。輕微不貼合15項(xiàng)，推薦項(xiàng)8項(xiàng)，具體見(jiàn)考核檢查表。其不貼合項(xiàng)主要集中在文件管理與培訓(xùn)管理兩個(gè)方面，主要為文件有策劃規(guī)定，但實(shí)際工作執(zhí)行不到位。工程部的問(wèn)題主要體此刻電梯房的現(xiàn)場(chǎng)管理。推薦對(duì)開(kāi)出的不貼合項(xiàng)在外審前及時(shí)關(guān)掉。
較好的地方主要體此刻安管部的文件存檔較整齊、完整，監(jiān)控室現(xiàn)場(chǎng)、發(fā)電機(jī)房、配電房、中央空調(diào)房整齊干凈。
b、h8項(xiàng)目：h8項(xiàng)目開(kāi)出不貼合項(xiàng)21項(xiàng)，其中嚴(yán)重不貼合項(xiàng)1項(xiàng)體現(xiàn)為工程部。
的設(shè)備保養(yǎng)，工程部的設(shè)備保養(yǎng)有做年度保養(yǎng)計(jì)劃，但實(shí)際工作沒(méi)有按計(jì)劃實(shí)施。輕微不貼合項(xiàng)17項(xiàng)推薦項(xiàng)3項(xiàng)具體見(jiàn)考核檢查表。其不貼合項(xiàng)主要集中在現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，主要是因?yàn)榄h(huán)境管理、現(xiàn)場(chǎng)照明設(shè)施巡查不到位與培訓(xùn)管理三個(gè)方面。工程部的問(wèn)題主要體此刻沒(méi)有部門主管，培訓(xùn)制度與《年度保養(yǎng)計(jì)劃》沒(méi)有得到有效的執(zhí)行，辦公環(huán)境5s狀況差，推薦對(duì)不貼合項(xiàng)在外審之前及時(shí)關(guān)掉。
較好的地方主要體此刻服務(wù)中心的文件管理及歸檔整齊方便查閱，物業(yè)助理與文員對(duì)問(wèn)題的回答清楚準(zhǔn)確。
c、匯一城：匯一城共開(kāi)出不貼合項(xiàng)25項(xiàng)其中嚴(yán)重不貼合有10項(xiàng)，輕微不貼合。
項(xiàng)11項(xiàng)，推薦項(xiàng)4項(xiàng)。嚴(yán)重不貼合項(xiàng)主要體此刻管理策劃和制度執(zhí)行兩大方。
面，管理策劃主要是：服務(wù)中心與工程部沒(méi)有《年度培訓(xùn)計(jì)劃》，工程部沒(méi)有《年度保養(yǎng)計(jì)劃》，服務(wù)中心無(wú)《客戶滿意度調(diào)查年度計(jì)劃》，找不到經(jīng)理應(yīng)有崗位職責(zé)；制度執(zhí)行主要是：物業(yè)助理沒(méi)有按照公司統(tǒng)一要求對(duì)工程部維修狀況的回訪驗(yàn)證做記錄，只做電子檔，服務(wù)中心6月后沒(méi)有進(jìn)行培訓(xùn)，物業(yè)助理的職責(zé)中有規(guī)定對(duì)客戶投訴的處理，但是實(shí)際此項(xiàng)工作由營(yíng)運(yùn)部進(jìn)行實(shí)施。物業(yè)助理沒(méi)有對(duì)工程部抄表進(jìn)行驗(yàn)證簽名，保安領(lǐng)班梁鵬擅自復(fù)印受控文件，文件名稱為《一級(jí)目標(biāo)考核方案》，整個(gè)部門的文件歸檔零亂，不方便查找。
較好的地方在于陪審人員態(tài)度較好，用心記錄問(wèn)題。
d、智能化中心：智能化中心共開(kāi)出6項(xiàng)不貼合項(xiàng)，其中嚴(yán)重不貼合項(xiàng)沒(méi)有，輕。
微不貼合3項(xiàng)，推薦項(xiàng)3項(xiàng)。不貼合主要體此刻文件管理和制度執(zhí)行，主要是：20xx年培訓(xùn)記錄無(wú)培訓(xùn)紀(jì)要，記錄保存凌亂限；查到20xx年1--9月份《保養(yǎng)記錄》與《年度保養(yǎng)計(jì)劃》時(shí)發(fā)現(xiàn)，計(jì)劃中規(guī)定有45項(xiàng)保養(yǎng)需要去執(zhí)行的，但實(shí)際記錄只有14項(xiàng)記錄，說(shuō)明實(shí)際工作與計(jì)劃相差太遠(yuǎn)。
較好的地方在于現(xiàn)場(chǎng)管理較正規(guī)，文件基本有存檔并得到執(zhí)行。
e、辦公室：辦公室一共四個(gè)部門：采購(gòu)、人力資源、行政、后勤。內(nèi)審共開(kāi)出。
核整理，沒(méi)有下發(fā)至部門。人力資源只策劃了《崗位職責(zé)》沒(méi)有按程序文件的要求策劃《崗位職責(zé)說(shuō)明書》，沒(méi)有做一年一次的員工內(nèi)部滿意度調(diào)查。以上人力資源的問(wèn)題均屬于嚴(yán)重不貼合項(xiàng)。
較好的方面，后勤部新進(jìn)人員培訓(xùn)比較到位，對(duì)手上的工作流程熟悉，回答問(wèn)題準(zhǔn)確。采購(gòu)部對(duì)供應(yīng)商的管理資料整理的齊全。人力資源的檔案整理的較為完善。
f、總經(jīng)辦：由于鄧少菁上月月底被總經(jīng)理臨時(shí)任命為公司的管理代表，對(duì)iso。
體系文件不是十分熟悉，推薦加強(qiáng)對(duì)文件的熟悉程度。好的方面：管理意識(shí)十分好，對(duì)質(zhì)量管理體系的工作很重視，強(qiáng)調(diào)各部門有計(jì)劃性的工作。
g、品質(zhì)部：共開(kāi)出不貼合項(xiàng)5項(xiàng):推薦項(xiàng)2項(xiàng)，輕微不貼合項(xiàng)3項(xiàng)，沒(méi)有嚴(yán)重不。
貼合項(xiàng)，主要體此刻管理策劃和文件管理兩大方面，文件管理主要是過(guò)期的文件記錄沒(méi)有得到清理文件夾中夾有與文件夾名稱不貼合的記錄，部門的文件與工作的實(shí)際狀況不相符但是文件沒(méi)有得到修改。管理策劃主要是部門的組織架構(gòu)與人員的工作職責(zé)沒(méi)有因?yàn)椴块T人員實(shí)際狀況的變化而產(chǎn)生新的架構(gòu)圖和管理職責(zé)。
九、體系運(yùn)行的適宜性、有效性與充分性的結(jié)論。
透過(guò)本次審核確認(rèn)公司的管理體系貼合iso9001:20xx的要求，文件的策劃在公司的日常工作中得到有效執(zhí)行，各部門的工作目標(biāo)透過(guò)績(jī)效考核得到了有效的統(tǒng)計(jì)分析與持續(xù)改善，對(duì)內(nèi)審的不貼合項(xiàng)，品質(zhì)部透過(guò)考核檢查表的形式，有效的對(duì)問(wèn)題進(jìn)行了糾正預(yù)防與效果跟蹤，直至問(wèn)題的關(guān)掉公司的整體工作運(yùn)轉(zhuǎn)有序。
公司的管理水平及員工的整體素質(zhì)：由于員工的流動(dòng)性大，需要進(jìn)一步。
的提升。全公司人員的質(zhì)量觀念意識(shí)有待進(jìn)一步提高，內(nèi)部審核是幫忙各部門發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、完善管理，并不是找各部門的茬，完成扣分的任務(wù)。從此次內(nèi)審發(fā)此刻我們具體實(shí)施質(zhì)量管理體系中還是存在較多問(wèn)題的，如：程序文件與部門手冊(cè)在實(shí)際的運(yùn)行中存在很大差距，因此審核小組推薦各部門根據(jù)工作的實(shí)際狀況對(duì)部門現(xiàn)有的文件進(jìn)行相應(yīng)的修改，以進(jìn)一步做到文件與工作的合理性相結(jié)合，對(duì)工作流程的策劃盡量少用條款式、機(jī)械式的文字描述，盡量采用圖文并茂的方式來(lái)描述以提高文件的實(shí)用性，使一線的員工有興趣去學(xué)習(xí)工作文件且容易記住并得到應(yīng)用。
針對(duì)此次內(nèi)審出現(xiàn)的有運(yùn)行過(guò)程沒(méi)記錄，程序文件不熟悉，過(guò)程策劃潛力不足文件管理不清晰等不貼合項(xiàng)的改善，審核組已在考核檢查表中將相應(yīng)的不貼合項(xiàng)以報(bào)告的形式透過(guò)考核檢查表發(fā)放至各部門，要求相關(guān)部門及時(shí)分析原因，采取就糾正預(yù)防措施，各部門務(wù)必在20xx年x月x日前整改完成。同時(shí)也要求各部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)格認(rèn)真的貫徹和執(zhí)行公司已建立的管理體系，不斷的完善管理，不斷的持續(xù)改善，不斷的加強(qiáng)溝通，使每一位公司成員參與到提升公司管理水平的意識(shí)高度上來(lái)，以適合公司的高速發(fā)展，達(dá)成公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
審核小組將對(duì)不貼合項(xiàng)進(jìn)行跟蹤確認(rèn)，最終確認(rèn)改善效果貼合后進(jìn)行結(jié)案，以提高質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，促進(jìn)公司質(zhì)量管理體系的持續(xù)改善和公司管理水平的提升。
恒生公司質(zhì)量體系審核小組20xx年x月x日。
內(nèi)審自查報(bào)告篇十九
是貼合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施和維持的;本次內(nèi)審是成功、有效的;9001：2008質(zhì)量管理體系是朝一個(gè)良好的方向發(fā)展，產(chǎn)品的質(zhì)量和環(huán)境績(jī)效也得到提高和改善。
在本次質(zhì)量體系內(nèi)部審核中，質(zhì)量管理體系各部門出現(xiàn)的問(wèn)題主要集成中在iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4。2。4、6。2。2、8。2。4、8。5。2、7。4。2、7。5。1要素中;這些問(wèn)題體現(xiàn)出了本公司部針對(duì)性iso9001：2008質(zhì)量管理體系日常執(zhí)行工作仍存在很多不到位、不徹底、個(gè)別人員意識(shí)薄弱的實(shí)際狀況。因此，，在以后的質(zhì)量管理活動(dòng)中，我們?nèi)砸槍?duì)本次審中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析總結(jié)糾正、預(yù)防，如：深化檢驗(yàn)及記錄意識(shí)、對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行控制監(jiān)督等;各部門要加強(qiáng)質(zhì)量/環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)、法律/法規(guī)的培訓(xùn)，持續(xù)改善，全員參與，逐步完善本公司的iso9001：2008質(zhì)量管理體系，提高質(zhì)量管理水平，使本公司的iso9001：2008質(zhì)量管理體系得以更加完善及有效實(shí)施!
內(nèi)審自查報(bào)告篇二十
根據(jù)iso/ts16949:2009及iso/9001：2008《質(zhì)量管理體系―要求》（以下簡(jiǎn)稱標(biāo)準(zhǔn)）、本公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件的要求，為驗(yàn)證本公司是否建立了符合標(biāo)準(zhǔn)要求的質(zhì)量管理體系和質(zhì)量管理體系是否持續(xù)有效運(yùn)行，按照計(jì)劃于11月份在本公司進(jìn)行了內(nèi)部質(zhì)量體系審核。
審核工作包括各部門質(zhì)量體系運(yùn)行的情況審核，在各部門積極的配合下，現(xiàn)場(chǎng)審核工作已經(jīng)順利完成，現(xiàn)將本次審核的情況和結(jié)論報(bào)告如下。
一、審核過(guò)程報(bào)告：
準(zhǔn)的要求及持續(xù)的改進(jìn)質(zhì)量管理體系。
系進(jìn)行全面檢查、審核。
導(dǎo)書》《質(zhì)量記錄》、《外審不符合項(xiàng)》覆蓋的除財(cái)務(wù)部之外公司的各個(gè)部門。
量文件、作業(yè)指引和質(zhì)量記錄、上次內(nèi)審及第二方查廠不符合項(xiàng)的跟進(jìn)。
5、審核組長(zhǎng)：向明評(píng)。
審核員：（a組）:陳惠雄(d組)：陳麗坤鄭劉偉。
（b組）:黨泉清(e組)：曾超文。
（c組）:代長(zhǎng)江。
6、審核日程安排：
具體見(jiàn)《9月份內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》，8月17日發(fā)出。
7、審核結(jié)果不符合情況的說(shuō)明：
審核采取隨機(jī)抽樣的方式，并不能100%反映質(zhì)量管理體系的所有不符合問(wèn)題，也不能100%反映質(zhì)量體系的真實(shí)運(yùn)作；能在一定程度上，反映質(zhì)量管理體系的運(yùn)作情況，為質(zhì)量管理體系的改進(jìn)和產(chǎn)品質(zhì)量的改善提供一定的機(jī)會(huì)。
本次審核，體系審核一共發(fā)現(xiàn)2個(gè)不符合項(xiàng),其全部為生產(chǎn)部表格表單的填寫及生產(chǎn)參數(shù)的管控,過(guò)程審核一共發(fā)現(xiàn)4個(gè)不符合項(xiàng),也為生產(chǎn)部的表單填寫及執(zhí)行力度方面,具體不符合項(xiàng)內(nèi)容詳見(jiàn)“內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告”。
發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，已按所采取的措施執(zhí)行，能夠按體系要求有效的運(yùn)行及改善。
二、本次內(nèi)審不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析：
分析《9月份內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表》，重點(diǎn)整改的部門為：生產(chǎn)部、品質(zhì)部；整改的重點(diǎn)條款為：
8.5.2、7.5、各部門須加強(qiáng)控制，特別是生產(chǎn)過(guò)程方面的控制，各相關(guān)部門及人員必須按文件要求進(jìn)行作業(yè)，同時(shí)人事部也要對(duì)員工的個(gè)人資料或培訓(xùn)記錄保存完整。
三、審核結(jié)論：
根據(jù)這次審核，本公司的質(zhì)量管理體系已基本按iso/ts16949:2009版標(biāo)準(zhǔn)及iso/9001:2008要求進(jìn)行實(shí)施，能按照質(zhì)量管理體系的要求運(yùn)行，但生產(chǎn)過(guò)程及其他方面仍需加強(qiáng)有效的控制。主要表現(xiàn)為：
1、本公司的《質(zhì)量手冊(cè)》和《程序文件》是符合iso/ts16949:2009及iso/9001:2008《質(zhì)量管理體系---要求》，是按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立及有效運(yùn)行的。
2、在職責(zé)管理方面：各部門的職責(zé)及人員分工情況良好，但內(nèi)部執(zhí)行力度需著重加強(qiáng),特別為品質(zhì)記錄的完整性、過(guò)程參數(shù)的.控制等方面需提高。
3、在資源管理方面：能提供充足的設(shè)備配置及人力資源,但各部門在資源的管理方面需加強(qiáng)物料的合理使用。
4、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)方面：生產(chǎn)過(guò)程的控制等方面需加強(qiáng)相關(guān)的控制，制定相關(guān)的作業(yè)指引及按要求執(zhí)行。
5、在持續(xù)改進(jìn)方面:都按要求進(jìn)行，但對(duì)問(wèn)題改善后的跟蹤結(jié)果未能執(zhí)行到位。
以上，均證明了本公司的質(zhì)量管理體系以符合iso/ts16949:2009及iso/9001:2008體系要求，以及持續(xù)的改進(jìn)及運(yùn)行。各部門應(yīng)重視iso/ts16949:2009及iso/9001:2008版質(zhì)量管理體系對(duì)公司品質(zhì)提升的好處，只有在各部門的配合及重視下，才能將公司的質(zhì)量管理體系更加完善，才能生產(chǎn)更高品質(zhì)的產(chǎn)品。
對(duì)于內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的4項(xiàng)不符合項(xiàng)，各相關(guān)部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，并采取相應(yīng)的改善措施進(jìn)行全方面的改進(jìn)及預(yù)防。
內(nèi)審自查報(bào)告篇二十一
系及過(guò)程改善o迎接第三方審核。
小組成員:黃俊。
5。工作分配:見(jiàn)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃。6。不貼合項(xiàng)分布:。
6。1發(fā)生地點(diǎn)：1)紙箱營(yíng)業(yè)部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar01。
2)人事部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar200902。
7。1不貼合項(xiàng)趨勢(shì)。
年度內(nèi)審不貼合項(xiàng)外審不貼合項(xiàng)輕微嚴(yán)重輕微嚴(yán)重。
箱部1無(wú)人事部1。
無(wú)
7。2質(zhì)量管理體系方面：本公司按iso9001:《質(zhì)量管理體系要求》。
和持續(xù)所做的承諾。為全體員工參與質(zhì)量工作創(chuàng)造了良好的氛圍與條件，全體員工能夠根據(jù)質(zhì)量管理工作的需要構(gòu)成自覺(jué)的意識(shí)，認(rèn)識(shí)到所從事工作對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的重要性和相關(guān)性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。
深圳天包b材料有限公司。
gd-f-008-0。0。
7。4資源管理方面：本公司具備紙板、分紙、印刷、模切、開(kāi)槽、釘盒、
組裝等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程所需要的各種設(shè)備，并持續(xù)適當(dāng)?shù)木S護(hù)，能滿足目前產(chǎn)品加工制造的基本要求，各類人員也能滿足相關(guān)工作的潛力要求。
7。5產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)方面：本公司較好地控制了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的關(guān)鍵活動(dòng)，對(duì)顧客要求進(jìn)行了識(shí)別與控制，在采購(gòu)方面能夠較好地按質(zhì)量要求實(shí)施分級(jí)控制。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整潔，管理有序，員工操作基本能遵守各項(xiàng)管理程序與管理制度的要求。產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量能夠到達(dá)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，滿足了顧客要求。
7。6測(cè)量、分析和改善方面：本公司對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量工作比較重視，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)各階段監(jiān)視和測(cè)量管理控制工作認(rèn)真，貼合有關(guān)技術(shù)規(guī)程要求，產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客和法律法規(guī)要求。本公司還應(yīng)加強(qiáng)自我完善機(jī)制，加強(qiáng)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施力度和數(shù)據(jù)分析的使用，加強(qiáng)對(duì)顧客滿意信息的監(jiān)視和測(cè)量，以及持續(xù)改善的實(shí)施。
7。7透過(guò)對(duì)本公司質(zhì)量體系要素、場(chǎng)所和活動(dòng)為期三天的內(nèi)審，公司qms在審核范圍內(nèi)基本貼合審核準(zhǔn)則并得到實(shí)施o已初步具有防止不合格滿足顧客要求與法律法規(guī)潛力o已初步具有持續(xù)改善的機(jī)制。但由于內(nèi)審是一種抽樣性的檢查，可能仍有許多不貼合項(xiàng)未能發(fā)現(xiàn)，因此要求各部門主管要認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，領(lǐng)會(huì)文件的精神，培圳本部門員工，使人人都能以質(zhì)量體系文件規(guī)定作為工作的準(zhǔn)繩，從而使質(zhì)量體系有效的運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正和預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改善。
8。結(jié)論：質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本有效，滿足質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量基本滿足顧客和法律法規(guī)的要求。
9。內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告分發(fā)各部門主管，副本呈陳董事總經(jīng)理。
內(nèi)審自查報(bào)告篇二十二
浙江中宙照明科技有限公司發(fā)布。
目錄。
議記核檢符合符合次會(huì)部質(zhì)。
錄表查表項(xiàng)報(bào)項(xiàng)分議簽量體告布表到表系審及記核報(bào)錄告。
關(guān)于下發(fā)2012年度內(nèi)審計(jì)劃的通知。
公司各部門：
根據(jù)節(jié)能認(rèn)證f002-2009《資源節(jié)約產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求》質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)本公司質(zhì)量體系在試運(yùn)行中安排一次全面的內(nèi)部質(zhì)量審核，內(nèi)審時(shí)間確定在2012年12月25日。請(qǐng)各部門安排好工作，并做好審核前準(zhǔn)備工作。
特此通知。
附：內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。
2012年12月20日。
2012年度內(nèi)審計(jì)劃表。
編號(hào)：q/zzzm-8.2.2-01。
編制：計(jì)小芳審核：吳松批準(zhǔn)：吳岱元時(shí)間：2012年12月20日。
審核實(shí)施計(jì)劃表。
內(nèi)審自查報(bào)告篇二十三
__年是我校各項(xiàng)改革迅速發(fā)展的一年，教學(xué)、科研、管理工作有條不紊的開(kāi)展，為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計(jì)處認(rèn)真貫徹落實(shí)審計(jì)廳、教育廳等上級(jí)部門的指示精神，結(jié)合我校實(shí)際，在做好審計(jì)工作的同時(shí)，積極配合其它各項(xiàng)工作的開(kāi)展。堅(jiān)持完善自我，提高認(rèn)識(shí)的原則，努力完善審計(jì)制度，健全審計(jì)機(jī)構(gòu)，調(diào)整人員結(jié)構(gòu)。
1.參與制定了學(xué)校物資采購(gòu)、設(shè)備管理及相關(guān)規(guī)章制度若干項(xiàng)。規(guī)范了經(jīng)濟(jì)行為，使審計(jì)工作進(jìn)一步走向法制化、制度化和規(guī)范化。
2.在學(xué)校機(jī)構(gòu)改革后，進(jìn)一步明確了審計(jì)工作人員的職責(zé)和權(quán)限。使內(nèi)審工作的內(nèi)部監(jiān)督職能進(jìn)一步得到體現(xiàn)，可以更好的為領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)。
3.調(diào)整人員的知識(shí)和年齡結(jié)構(gòu),新增專業(yè)審計(jì)人員2名(均為應(yīng)屆本科畢業(yè)生)，加強(qiáng)了審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，一名同志獲高級(jí)會(huì)計(jì)師資格。經(jīng)驗(yàn)豐富的老同志和積極上進(jìn)的年輕人相互交流、相互學(xué)習(xí)、以老帶新、新老結(jié)合，形成了一支知識(shí)結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)較為合理的充滿生機(jī)和活力的審計(jì)隊(duì)伍。
二.學(xué)習(xí)及培訓(xùn)。
強(qiáng)化措施，進(jìn)一步提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政治素質(zhì)，使我校每個(gè)內(nèi)審人員都真正成為思想、業(yè)務(wù)過(guò)硬、技能嫻熟、務(wù)實(shí)高效的工作高手。
1.派一名同志隨同教育廳考察團(tuán)赴法國(guó)等國(guó)外學(xué)習(xí)考察，獲取了大量審計(jì)工作信息及先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)。
2.與南京大學(xué)、華南理工大學(xué)、河南大學(xué)等省內(nèi)外高校相互交流，共同探討審計(jì)工作新思路。
三.參與后勤改革。
隨著高校后勤管理社會(huì)化改革的深入，我校后勤集團(tuán)已逐步成為獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，這就要求我們必須建立健全成本核算制度。我們參與制定了一系列后勤改革的規(guī)章和措施，同財(cái)務(wù)處、后勤管理處一道，對(duì)集團(tuán)每個(gè)中心進(jìn)行了成本核算，并結(jié)合外校經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)本校實(shí)際，制定了各項(xiàng)定額標(biāo)準(zhǔn)，為推動(dòng)學(xué)校的后勤改革和發(fā)展起到了應(yīng)有的作用。
四.參與校辦產(chǎn)業(yè)改革。
科教興國(guó)和發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化這一戰(zhàn)略的提出，給以高科技為特征的高校校辦產(chǎn)業(yè)帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。但是由于校辦企業(yè)的利益和學(xué)校的利益并不完全是一致的，企業(yè)內(nèi)某些同志往往會(huì)為了個(gè)人利益或小團(tuán)體利益而致學(xué)校利益于不顧，很難保證學(xué)校國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。面對(duì)這一現(xiàn)狀，我們會(huì)同財(cái)務(wù)處、企業(yè)管理處一道，參與制定了校辦產(chǎn)業(yè)改革工作的相關(guān)文件，對(duì)校辦每個(gè)企業(yè)進(jìn)行了清產(chǎn)核資，摸清了企業(yè)家底，改善了經(jīng)營(yíng)環(huán)境，明確了經(jīng)濟(jì)責(zé)任，提高了經(jīng)濟(jì)效益，為領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù)，為學(xué)校的改革和發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。
五.參與各項(xiàng)招投標(biāo)工程及政府采購(gòu)。
隨著學(xué)校改革的迅速發(fā)展，加強(qiáng)內(nèi)部管理，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制就顯得尤為重要。學(xué)校工程建設(shè)和物資采購(gòu)是與市場(chǎng)緊密相聯(lián)的，要實(shí)現(xiàn)對(duì)工程建設(shè)和物資采購(gòu)工作的有效控制，就必須用各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)規(guī)范和約束。我們參與制定招投標(biāo)程序及學(xué)校物資采購(gòu)工作的相關(guān)規(guī)定并監(jiān)督實(shí)施。在招投標(biāo)工作中真正堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平的原則。對(duì)物資采購(gòu)工作，審計(jì)處自始至終全過(guò)程參加，充分發(fā)揮了事前、事中、事后審計(jì)的監(jiān)督作用。一年來(lái)共參與招投標(biāo)項(xiàng)目及物資采購(gòu)項(xiàng)目110余項(xiàng)，監(jiān)督簽訂經(jīng)濟(jì)合同50余份，涉及金額近千萬(wàn)元，為學(xué)校節(jié)約資金130多萬(wàn)元，規(guī)范了學(xué)校物資采購(gòu)行為，維護(hù)了學(xué)校的經(jīng)濟(jì)利益。
六.具體審計(jì)工作。
認(rèn)真貫徹落實(shí)三個(gè)代表重要思想，進(jìn)一步搞好內(nèi)審工作，按照審計(jì)署提出的積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則，穩(wěn)步推進(jìn)審計(jì)工作深入的開(kāi)展。
1.開(kāi)展決算審計(jì)2項(xiàng)，通過(guò)對(duì)__年度學(xué)校財(cái)務(wù)決算和工會(huì)經(jīng)費(fèi)決算情況進(jìn)行審計(jì)，提出了相關(guān)意見(jiàn)和建議，進(jìn)一步規(guī)范了學(xué)校預(yù)決算的編制和管理工作。
2.開(kāi)展財(cái)務(wù)收支審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查4項(xiàng)，提出合理化建議20余條，查處應(yīng)交未交學(xué)校資金共計(jì)162萬(wàn)元(其中家電公司107.6萬(wàn)元;機(jī)械廠29.92萬(wàn)元;印刷廠16.21萬(wàn)元;文體用品公司8.23萬(wàn)元)，現(xiàn)基本已全部追回。
3.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)是為了加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，正確評(píng)價(jià)其經(jīng)濟(jì)責(zé)任、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)、保障國(guó)有資產(chǎn)增值而實(shí)行的一種監(jiān)督管理制度。一年來(lái)我們開(kāi)展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)4項(xiàng)，既澄清了廠長(zhǎng)(經(jīng)理)任期內(nèi)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，同時(shí)又為企業(yè)和學(xué)校提出了一系列建議和措施，促進(jìn)了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理,為校領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù)。
4.基建審計(jì)：隨著我校辦學(xué)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目資金的投入繼續(xù)增加，全處同志克服人員少，任務(wù)重，審計(jì)事項(xiàng)跨度長(zhǎng)的困難，以我校自身的利益為出發(fā)點(diǎn)，緊抓工程項(xiàng)目審計(jì)，從工程的招標(biāo)、施工到竣工驗(yàn)收結(jié)算的每個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)行全面審計(jì)，從中發(fā)現(xiàn)存在虛列工程項(xiàng)目，多計(jì)工程量，高套定額和多結(jié)算工程款諸多問(wèn)題，對(duì)查出的問(wèn)題進(jìn)行糾正、整改。全年共審計(jì)基建、維修、裝飾工程項(xiàng)目340多項(xiàng)，審計(jì)金額5000多萬(wàn)元，審減金額160多萬(wàn)元。為學(xué)校挽回了經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)了學(xué)校合法權(quán)益，有效地規(guī)范了工程項(xiàng)目的管理。
5.科研工作是高校發(fā)展的一項(xiàng)至關(guān)重要的工作，我們集中力量加強(qiáng)對(duì)科研專項(xiàng)資金的審計(jì)監(jiān)督，使這些資金充分發(fā)揮作用和效益。一年來(lái)我們開(kāi)展科研經(jīng)費(fèi)審簽11項(xiàng)，促進(jìn)了科研工作的發(fā)展。
6.全面開(kāi)展審計(jì)工作，對(duì)全校教職工關(guān)心的熱點(diǎn)、重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。開(kāi)展住宅樓工程財(cái)務(wù)決算審計(jì)25項(xiàng)，糾正不合理費(fèi)用支出2萬(wàn)多元，并在《后勤通訊》上加以公告，切實(shí)維護(hù)了廣大教職工的利益，開(kāi)展專案審計(jì)1項(xiàng),糾正違紀(jì)資金12余萬(wàn)元,建議并給予責(zé)任人行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰。嚴(yán)肅了黨紀(jì)國(guó)法，受到了全校教職工的好評(píng)。
7.積極開(kāi)展對(duì)外聯(lián)系，經(jīng)常性的和省內(nèi)外高校合作，繼續(xù)保持與兄弟院校的友好往來(lái),共與兄弟院校合作開(kāi)展審計(jì)項(xiàng)目2項(xiàng),既查清了問(wèn)題,又達(dá)到了相互學(xué)習(xí),相互交流的目的。樹(shù)立了我校形象，提高了我校知名度。
七.工作體會(huì)。
1.領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持是搞好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)的重視程度越高，內(nèi)審工作就越有依靠，發(fā)揮的作用也就越大。我們?cè)谡J(rèn)真做好工作的同時(shí)，注重同上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的交流，不定期匯報(bào)工作情況，爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)的信任，取得了領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審工作的高度重視和大力支持。校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)審計(jì)工作倍加關(guān)注，對(duì)審計(jì)的組織、人員的調(diào)配予以大力支持，對(duì)重大問(wèn)題的定性與處理親自過(guò)問(wèn)，對(duì)審計(jì)報(bào)告認(rèn)真批閱，及時(shí)提出了整改意見(jiàn)和具體要求，為審計(jì)工作的順利實(shí)施提供了有力保證。
2.健全的審計(jì)機(jī)構(gòu)，合理的人員結(jié)構(gòu)及知識(shí)結(jié)構(gòu)是做好審計(jì)工作的基礎(chǔ)條件。在校領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和幫助下，審計(jì)機(jī)構(gòu)不斷得到完善，辦公環(huán)境大大改觀，工作效率明顯提高。審計(jì)工作是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、涉及面廣、專業(yè)技術(shù)要求高、工作難度大的工作?，F(xiàn)在我們審計(jì)處共有專業(yè)審計(jì)人員6名，其中高級(jí)會(huì)計(jì)師1名，高級(jí)審計(jì)師1名，會(huì)計(jì)師和工程師2名，今年又新引進(jìn)應(yīng)屆本科畢業(yè)生2名。合理的人員配置和人員結(jié)構(gòu)便于工作的順利開(kāi)展，為我校審計(jì)事業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
3.內(nèi)審要樹(shù)立服務(wù)意識(shí)。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計(jì)工作必須堅(jiān)持監(jiān)督與服務(wù)并重，寓監(jiān)督與服務(wù)之中。內(nèi)部審計(jì)歸根到底是一種內(nèi)部管理行為，它的目標(biāo)是為了加強(qiáng)內(nèi)部管理，為管理者服務(wù)。結(jié)合學(xué)校實(shí)際，內(nèi)審工作的監(jiān)督、評(píng)價(jià)、控制職能都必須著眼于為學(xué)校經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，把服務(wù)意識(shí)融于整個(gè)審計(jì)過(guò)程中，在做好監(jiān)督的同時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù)。
總之，經(jīng)過(guò)全處同志的共同努力，雖然我們?nèi)〉昧艘欢ǖ慕?jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，為自己贏得了很多榮譽(yù)，審計(jì)處的工作也受到了領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可和支持，取得了全校職工的信任。但是隨著中國(guó)wto的成功加入和教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，隨著我校改革的進(jìn)一步深入，我們將面臨許多新問(wèn)題：審計(jì)工作急需與國(guó)際接軌，審計(jì)制度有待進(jìn)一步完善，審計(jì)方法需進(jìn)一步改進(jìn)，審計(jì)力度需進(jìn)一步加強(qiáng)。面對(duì)這些挑戰(zhàn)，在以后的工作中，我們將在xx大精神指導(dǎo)下，努力工作、抓住機(jī)遇、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、查找不足，結(jié)合xx大報(bào)告提出的發(fā)展要有新思路、改革要有新突破、開(kāi)放要有新局面、各項(xiàng)工作要有新舉措的重要思想，聯(lián)系本單位的實(shí)際情況，努力使工作再上新臺(tái)階!
內(nèi)審自查報(bào)告篇二十四
評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的貼合性、有效性，在11月初第三方審核前糾正不合格項(xiàng)，到達(dá)順利透過(guò)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的目的。
2、審核范圍。
公司從接收客戶訂單到交貨給客戶所涉及的部門、過(guò)程和場(chǎng)所。
3、審核依據(jù)。
4、審核人員。
審核組長(zhǎng)：
審核員：
5、受審部門。
總經(jīng)理/管理者代表、采購(gòu)部、生產(chǎn)部、行政部、品管部（含文控）、業(yè)務(wù)部。
6、審核時(shí)間：8月9日。
7、審核綜述。
7。1文件審核。
公司指派品管部xxx，于內(nèi)部審核前對(duì)公司《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》以及相關(guān)輔助性文件，根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)行狀況進(jìn)行了文件審核，公司之體系文件基本貼合實(shí)際運(yùn)行。
7。2現(xiàn)場(chǎng)審核。
208月9日，以xxx為審核組長(zhǎng)的8人審核組，對(duì)公司進(jìn)行了一次全面的審核，本次審。
核得到上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，也得到各相關(guān)部門主管和全體員工的全力配合，審核過(guò)程是采取抽樣方式方式進(jìn)行。此次審核共發(fā)現(xiàn)5項(xiàng)不貼合項(xiàng)，均為一般不貼合項(xiàng)，其中品管部2項(xiàng)，生產(chǎn)部2項(xiàng)，行政部（倉(cāng)庫(kù)）1項(xiàng)，此5項(xiàng)不貼合項(xiàng)均得到相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的認(rèn)可。
7。3糾正措施驗(yàn)證。
經(jīng)驗(yàn)證各相關(guān)職責(zé)部門已于2015年8月11日前對(duì)所有不合格項(xiàng)采取了糾正措施施，糾正措施總體有效，各糾正措施的實(shí)施證據(jù)詳見(jiàn)內(nèi)審不合格報(bào)告表，報(bào)告編碼為no：20150801-05。
7。4下次審核推薦。
經(jīng)過(guò)本次審核，發(fā)現(xiàn)總經(jīng)理/管理者代表、業(yè)務(wù)部、采購(gòu)部對(duì)質(zhì)量管理體系執(zhí)行狀況較好，品管部、生產(chǎn)部問(wèn)題較多，下次審核時(shí)需對(duì)這兩個(gè)部門作重點(diǎn)（suibi8。）。因?yàn)閷徍耸遣扇〕闃臃绞竭M(jìn)行，畢竟有必須的風(fēng)險(xiǎn)性，有些問(wèn)題可能沒(méi)有被審核到，望各單位能嚴(yán)格按質(zhì)量管理體系要求執(zhí)行，完善管理體系，爭(zhēng)取在下次審核時(shí)取得更好的成績(jī)。
8．質(zhì)量管理體系有效性評(píng)價(jià)。
質(zhì)量管理體系文件基本貼合iso9001：2015標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)質(zhì)量管理體系過(guò)程實(shí)施和控制起到必須的指導(dǎo)和規(guī)范作用，建立了自我發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和持續(xù)改善管理體系的有效性的機(jī)制，內(nèi)部審核和糾正、預(yù)防措施等過(guò)程的實(shí)施基本有效。
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