廉政風險點及防控措施方案（熱門17篇）

方案不僅可以應用于工作和學習，也可以用于生活中的各個方面。方案的風險評估和應對措施需要提前考慮和規(guī)劃，以便應對可能出現(xiàn)的問題。請根據(jù)您的實際需求和要求進行選擇和組合。希望以上內容對您有所幫助。

廉政風險點及防控措施方案篇一

風險點：（風險等級一級）

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質產(chǎn)品充當正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權，隨意支配資金；

11、在工程投標、內部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親；

13、在質量安全事故處理上不按規(guī)定處理。

防控措施：

1、對工程建設由招標辦公室按照公司相關規(guī)定進行公開招投標；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；

4、按招投標管理辦法，公開進行內部分包招投標；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；

10、資金使用、管理必須按公司相關規(guī)定嚴格執(zhí)行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。

二、黨群領導干部

風險點：（風險等級一級）

2、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍；

3、推薦先進，任人為親或透露信息；

4、不按有關規(guī)定選拔和任用干部；

5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則；

6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；

7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任；

9、在報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷；

防控措施：

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，

2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規(guī)定進行；

3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、工會經(jīng)費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監(jiān)督；

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、按照黨和國家、公司的有關規(guī)定任用干部；

9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；

10、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬；

11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強法律法規(guī)的學習，做到警鐘長鳴。

三、紀檢監(jiān)察

風險點：（風險等級一級）

1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；

2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關規(guī)定，不嚴格遵守督查制度；

4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

6、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正；

7、在案件調查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；

8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領導，疏于監(jiān)督，導致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；

9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責，導致違法違規(guī)違紀現(xiàn)象得不到有效治理。

防控措施：

《廉政風險點防控措施》全文內容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。

廉政風險點及防控措施方案篇二

黨的作風就是黨的作風。是黨的無產(chǎn)階級性質和世界觀在黨的工作和活動中的體現(xiàn)。黨性原則在政治、思想、組織、工作、生活中的體現(xiàn)，是全黨包括各級黨組織和黨員個人的一貫態(tài)度和行為。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！

1、檢查時講情面，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改。

2、檢查時接受被檢單位吃請。

3、對檢查對象索要財物。

4、公車私用。

1、通過日常加強職業(yè)道德教育，樹立指導服務思想。領導帶頭示范，動員全員在檢查工作中按照規(guī)范和標準，對發(fā)現(xiàn)的問題一律下發(fā)限期整改通知，避免講情面，做好人，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改的現(xiàn)象發(fā)生。

2、重溫八項規(guī)定。堅決杜絕利用工作之便接受服務對象吃請，發(fā)現(xiàn)接受服務對象吃請行為，服從組織處理決定。

3、認真學習黨員干部準則條例，加強法制教育，嚴明紀律。對索要檢查對象財物的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，無論是誰，毫不姑息，完全接受組織處理。

4、嚴格執(zhí)行公車使用登記制度。設專人管理車輛，駕駛員根據(jù)安排的出車任務如實填寫建管中心公務車使用單(出車事由、地點、里程等)，并經(jīng)用車人簽字確認，管理人員妥善保管，不得遺失。

在廉政風險點建設工作開展的第二階段，通過個人自查、同事互查、領導幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點共10條，分別為思想道德風險點和崗位職責風險點各5條。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險（一級）。措施：加強學習，增強黨性修養(yǎng)，堅定理想信念不動搖。

2．不認真學習，政治素質低的風險（一級）。措施：加強學習，努力提高自身綜合素養(yǎng)。

3．不服從工作安排，我行我素的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，服從、服務于部門工作安排。

4．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識不夠的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

5．不注意調整心態(tài)，不思進取，得過且過的風險（三級）。措施：進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

力。

2．對各種財經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度掌握不夠全面，財務工作執(zhí)行不到位的風險（一級）。措施：加強學習各類財經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務能力。

3．責任心不強，監(jiān)督執(zhí)行不到位的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

4．不堅持原則，不按規(guī)定辦事的風險（二級）。措施：進一步學習各種業(yè)務知識，堅持原則，按規(guī)定辦事。

5．能力素質與崗位職責不適應的風險（三級）。措施：加強學習，不斷提高業(yè)務能力。

[摘要]本文通過對財務管理工作中廉潔風險點的識別與分析，結合財務管理工作的特點，研究制定出嚴密有效的防控措施，進一步提高財務人員對腐敗行為的預防能力，確保財務管理工作依法合規(guī)，為企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展保駕護航。

[關鍵詞]財務管理廉潔識別防控研究。

在財務管理日常工作中，因為專業(yè)分工較細，有些財務人員難以從一個較為全面的高度看待本崗位的廉潔風險，也難以從客觀的角度識別分析本崗位的廉潔風險。因此，組織財務管理人員全面、深入的識別本崗位的廉潔風險點是意義重大的。通過準確識別財務管理廉潔風險點，促進財務管理人員加深對廉潔風險的認識，為今后合規(guī)開展財務管理工作建立起廉潔風險的高壓線、警戒線。

（一）資金支出相關崗位廉潔風險點識別與分析。

成本核算管理崗、材料核算管理崗、在建工程核算管理崗、修理費用核算管理崗、費用核算管理崗是負責結算付款審核的第一道關口，存在的廉潔風險點主要有三個方面：1、未嚴格執(zhí)行資金授權審批制度;2、未審查發(fā)現(xiàn)結算付款資料中的虛假信息;3、未及時編制結算付款憑證?；斯芾韻?、資金結算管理崗、出納管理崗、財務部門負責人是結算付款憑證編制后至最終款項支付過程中的幾道審核關口，如果這些財務管理人員把關不嚴，審核監(jiān)督流于形式，使付款憑據(jù)不全或存在明顯漏洞的款項得以支付，導致問題款項無法追回，給企業(yè)造成損失。

（二）資金收入相關崗位廉潔風險點識別與分析。

資金收入相關崗位主要是銷售核算管理崗，廉潔風險點是：放松對自身要求，與客戶進行利益輸送，謀取個人利益，在確認收入時結算銷量小于實際銷量，少結算產(chǎn)品銷售收入，減少或延緩企業(yè)資金回收，給企業(yè)帶來損失。如果相關審核監(jiān)督嚴格把關，定期盤庫進行賬實核對，這一廉潔風險出現(xiàn)的機率會大大降低，有效的監(jiān)督機制會讓心存貪念的人不敢伸手，伸手必被捉，營造不能腐的氛圍，在保障企業(yè)利益不受損害的同時，也是對財務管理人員的一種保護，避免其一念之差，造成終身悔恨。

（三）出納管理崗位廉潔風險點識別與分析。

出納管理崗負責資金的收入與支出，是離資金最近的崗位，也是廉潔風險較高的崗位。出納管理崗的廉潔風險主要是：公款私存，私自背書轉讓轉賬支票，挪用或侵吞資金，給企業(yè)帶來損失。

（四）其他崗位廉潔風險點識別與分析。

（1）稅收發(fā)票管理崗。主要廉潔風險是：廉潔意識欠缺，放松對自身要求，收受客戶好處，幫助其謀取不正當利益，為客戶多開增值稅發(fā)票，或者為不具備真實業(yè)務的客戶開具增值稅發(fā)票。

（2）固定資產(chǎn)核算管理崗。主要廉潔風險是：會計核算處理前審核把關不嚴，對未按規(guī)定進行資產(chǎn)評估或評估價值明顯低于資產(chǎn)本身價值的固定資產(chǎn)處置進行會計核算處理，導致國有資產(chǎn)流失。分析其原因，主要是財務管理人員廉潔風險意識淡薄，不嚴格要求自己，不遵守合規(guī)原則，為個人或其他單位謀取不正當利益，給企業(yè)造成損失。

（3）往來對賬管理崗。主要廉潔風險是：工作責任心不強，或顧及人情、謀私利，不認真履行崗位職責，未按規(guī)定對長期債權、債務進行定期檢查、及時清理，形成呆壞賬，影響了企業(yè)形象，給企業(yè)利益造成損失。

（4）預算分析管理崗。主要廉潔風險是：因顧及人情，預算分解至各下級單位尺度不一，降低預算指標可執(zhí)行性，影響預算執(zhí)行積極性，未達到預算管理效果，給企業(yè)帶來損失。分析其原因，主要是廉潔風險意識淡漠，放松對自身要求，為個人利益放棄企業(yè)長遠利益。

（一）加強廉潔從業(yè)教育，提高自身修養(yǎng)，建立廉潔風險的思想道德防線。

在市場經(jīng)濟新形勢下，加強對財務管理人員廉潔從業(yè)教育，一方面要采用典型案例和違法違紀人員現(xiàn)身說法等生動、直觀的教育方式，進一步增加財務管理人員的法律意識和道德意識，提高拒腐防變能力，在誘惑面前站穩(wěn)立場，慎重走好人生的每一步;另一方面要樹立正面榜樣，在要求財務管理人員不能做什么的同時，告訴他們應該怎么做，怎樣才能做到最好，樹立起先進的榜樣，如：明察秋毫，及時發(fā)現(xiàn)問題;嚴守規(guī)章制度，秉公辦理業(yè)務;刻苦鉆研業(yè)務，不斷提高業(yè)務水平等等。

（二）加強重要崗位人員監(jiān)督，有效管控業(yè)務流程，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（1）及時掌握財務管理重要崗位人員的思想動態(tài)。要定期不定期地分析財務管理重要崗位人員的思想動態(tài)和表現(xiàn)，著重了解是否有賭博、炒股、購買彩票、經(jīng)商、與社會劣跡人員往來和追求超常消費等情況，掌握可能發(fā)生違法違紀的征兆，以采取措施加以防范和控制。

（2）逐步建立和完善財務管理人員崗位定期輪換制度。定期輪換崗位是防范廉潔風險的有效措施，通過崗位輪換，及時發(fā)現(xiàn)違法違紀行為，降低企業(yè)損失。并且從事某個崗位工作時間久了，會形成思維定式，難以發(fā)現(xiàn)本崗位存在的問題和不足，崗位輪換后，其他財務管理人員會從新的角度審視這項工作，便于發(fā)現(xiàn)問題，及時彌補漏洞。

（3）加強業(yè)務流程的有效管控。“得控則強，失控則亂”，負責財務業(yè)務復核、審核、審批等環(huán)節(jié)的財務管理人員應各司其職，嚴格按制度規(guī)定認真核實業(yè)務單據(jù)，加強管控，不流于形式，把不廉潔行為扼殺于初期，用強有力的監(jiān)督提高違規(guī)違紀的難度，降低謀取私利思想產(chǎn)生的機率。針對復核、審核、審批等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，定期進行總結分析，在財務管理人員之間進行交流、開展討論，資源共享、舉一反三，不斷提升財務管理人員對違規(guī)違紀問題的甄別能力，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（三）定期開展內部自查，查找漏洞，形成防范廉潔風險的有效保障。

財務部門應該定期組織經(jīng)驗較為豐富的財務管理人員，從原始憑證、會計憑證、會計賬簿、會計報表、會計核算等方面著手，針對財務管理工作中的廉潔風險點，對財務工作進行全面自查。在檢查過程中，以資金安全為中心，不但查找因業(yè)務知識不扎實或粗心造成的錯誤，也查找資金授權審批的執(zhí)行、業(yè)務辦理的審核管控等方面存在的問題。檢查結束后，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出改進建議，形成檢查報告，在財務部門內部會議上予以公布并展開充分討論。通過自查自糾，在提高財務管理人員業(yè)務水平的同時，加強各崗位人員的合規(guī)意識和廉潔風險防范意識，形成防范廉潔風險的有效保障。

1、在施工隊伍?決算資料不?全的情況下?辦理支付手?續(xù);。

2、對民工決算?過程采取吃?、拿、卡、要;。

3、向他人泄露?財務相關信?息;。

4、在報賬過程?中不按財務?管理制度辦?事;。

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票?，增開、虛開發(fā)票入?賬;。

6、領導授意出?納人員直接?拿現(xiàn)金辦事?;。

7、工程業(yè)主方?在項目部銀?行帳上過錢?;。

8、公款私存、公款打入私?人銀行卡;。

9、費用報銷，講人情，對原始憑證?的審核部嚴?格，不規(guī)范;。

10、為自己利益?建立賬外賬?，隱匿收入，少計入本;。

1、嚴格按程序?、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律;。

2、加強廉潔自?律，嚴格按程序?和規(guī)定辦事?;。

3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入?賬;。

4、必須在資料?完整，手續(xù)齊備的?情況下才能?支取現(xiàn)金;。

1/2頁。

5、嚴格執(zhí)行項?目部結算制?度，避免洗錢現(xiàn)?象發(fā)生;。

6、按財經(jīng)制度?設置會計、出納等崗位?;。

7、按照財務管?理制度辦事?，認真落實財?務公開;。

8、對不正規(guī)發(fā)?票應堅決糾?正，有問題及時?向主管領導?匯報;。

10、加強自身學?習，認真貫徹執(zhí)?行《會計法》和相關財務?制度。對原始憑證?要認真審核?，力求規(guī)范合?法。

成華生態(tài)環(huán)境局自機構改革以來，在市紀委派駐市生態(tài)環(huán)境局紀檢組的堅強領導下，在區(qū)紀委派駐區(qū)商務局紀檢組的指導和幫助下，成華生態(tài)環(huán)境局始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實十九屆中央紀委三次全會、省紀委十一屆四次全會、市紀委十三屆七次全會精神，堅持標本兼治、綜合治理、注重預防，切實轉變工作作風，認真落實黨風廉政建設責任制，明確重點，改革創(chuàng)新，全面推進懲治和預防腐敗體系建設，切實加強黨風廉政建設，為營造風清氣正的政治生態(tài)環(huán)境提供堅強保障。現(xiàn)將生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)機構改革以來工作開展情況匯報如下。

（一）加強政治思想建設。

（1）加強思想理論建設。嚴格按照市區(qū)兩級紀檢組的工作安排，制定黨風廉政建設主體責任清單，認真落實“三會一課”制度，學習貫徹中央和地方的有關文件精神，不斷強化創(chuàng)新理論，牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，勇于擔當作為，以求真務實作風堅決把黨中央決策部署落到實處。

（2）強化思想作風建設。認同黨的性質、綱領、宗旨，落實黨的路線方針、政策，是全局干部職工必備的素質，講政治，是我們必須堅持的底線。堅持思想上行動上的自覺，牢固樹立社會主義核心價值觀，堅定不移堅持走中國特色社會主義道路，堅決做到清正廉潔、勤政務實，把為黨盡職、為民造福作為根本政治擔當，永葆共產(chǎn)黨人的政治本色。

（3）認真履行主體責任。嚴格執(zhí)行局內《“三重一大”事項議事規(guī)則》，凡涉及“三重一大”事項一律在局黨組會上議定。

（二）明確職責落實責任。

（1）制定全年目標計劃。認真落實市派駐生態(tài)環(huán)境局紀檢組及區(qū)紀委監(jiān)委部署的黨風廉政建設和反腐敗工作任務。制定年度領導班子黨風廉政建設主體責任清單及班子成員責任清單；落實主要領導與班子成員、班子成員與科室負責人層層簽訂《年度黨風廉政建設責任書》，把責任明確到主管人和具體承辦人，使責任主體、責任內容、責任目標清晰明確，做到層層抓落實；組織好本單位領導班子及班子成員述責述廉大會，壓實黨風廉政建設主體責任和“一崗雙責”責任。

（2）定期開展提醒談話。每季度由局主要領導與分管領導、分管領導與科室負責人進行提醒談話，及時了解掌握黨風廉政建設工作開展情況，共同研討措施，對發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題盡力抓早、抓小。

（三）加強預防腐敗體系建設。

（1）建立健全工作機制。重點針對資金使用、項目建設、行政審批、執(zhí)法檢查、科級以上人員職務晉升等重要領域的自查自糾工作，歲末年初、重大節(jié)日等節(jié)點，定期開展專項督促檢查；對服務窗口規(guī)范服務情況、干部職工在崗在位情況、工作狀態(tài)等情況開展不定期抽查。

（2）完善崗位廉政風險防控建設。制定成華生態(tài)環(huán)境局《廉政風險點及防控措施表》，局領導班子成員及各科室認真清理自身和本科室職權，梳理廉政風險點，將行政執(zhí)法、行政審批等權力事項納入監(jiān)管內容，真正達到預警在先、監(jiān)督防范實時的目的。

（四）開展各類專項整治工作。

（1）廣泛開展專項整治工作。結合“反四風”“三嚴三實”“兩學一做”和“不忘初心牢記使命”學習教育主題活動，廣泛開展侵害群眾利益不正之風和腐敗問題專項整治、領導干部賭博斂財專項整治、扶貧領域違紀違規(guī)問題專項整治、違規(guī)收送禮金問題專項整治等整治工作，并取得實效。

（2）開展專項治理“微腐敗”工作。征求、收集服務對象和人民群眾的意見及訴求，發(fā)動干部職工針對“不作為、慢作為、亂作為”積極開展專項排查整治，取得了階段性成效。

（3）持續(xù)開展正風肅紀活動。實時關注本單位的違反中央“八項規(guī)定”和“四風”問題新動向新表現(xiàn)，不定期開展自查自糾工作。收集服務對象和辦事群眾意見建議，嚴查群眾身邊的“四風”問題。

（4）持續(xù)開展警示教育。在重大節(jié)假日向全體干部職工發(fā)送廉潔信息，重申中央“八項規(guī)定”精神，弘揚清風正氣；及時學習傳達中央、省、市紀委關于違法違紀行為相關通報，督促領導干部學習《黨的十九大以來查處違紀違法黨員干部案件警示錄》及《無禁區(qū)全覆蓋零容忍》、閱讀《懺悔實錄》、觀看反腐教育警示片等反面教材。積極參加成華區(qū)紀委監(jiān)委組織的“清廉成華，評政問廉”電視監(jiān)督問責活動，使干部從中受教育，強化遵紀守法的自覺性。

（一）機構改革以來，成華生態(tài)環(huán)境局接受市派駐紀檢組及區(qū)派駐紀檢組的雙重領導和監(jiān)督，日常工作量大，單位崗位責任風險點多，紀檢監(jiān)察工作由辦公室人員兼職，工作難以勝任。建議各區(qū)（市）縣增設紀檢監(jiān)察室，指定一名副局長分管此項工作，日常工作由專職人員負責。

（二）部分干部廉潔自律意識不強，不能完全把黨風廉政建設和自身實際工作結合起來，沒有解決實際工作中存在的廉政問題。建議由市局統(tǒng)一安排各區(qū)（市）縣，分期分批組織人員加強黨風廉政建設方面的學習教育，努力提高生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)工作人員的遵紀守法的自覺性。

（三）負責紀檢監(jiān)察工作人員專業(yè)素質不強，理論知識不夠扎實。建議由市局組織各區(qū)（市）縣，主辦紀檢監(jiān)察工作培訓，切實加強紀檢監(jiān)察人員的專業(yè)素質和工作技能。

[摘要]本文通過對財務管理工作中廉潔風險點的識別與分析，結合財務管理工作的特點，研究制定出嚴密有效的防控措施，進一步提高財務人員對腐敗行為的預防能力，確保財務管理工作依法合規(guī)，為企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展保駕護航。

[關鍵詞]財務管理廉潔識別防控研究。

在財務管理日常工作中，因為專業(yè)分工較細，有些財務人員難以從一個較為全面的高度看待本崗位的廉潔風險，也難以從客觀的角度識別分析本崗位的廉潔風險。因此，組織財務管理人員全面、深入的識別本崗位的廉潔風險點是意義重大的。通過準確識別財務管理廉潔風險點，促進財務管理人員加深對廉潔風險的認識，為今后合規(guī)開展財務管理工作建立起廉潔風險的高壓線、警戒線。

（一）資金支出相關崗位廉潔風險點識別與分析。

成本核算管理崗、材料核算管理崗、在建工程核算管理崗、修理費用核算管理崗、費用核算管理崗是負責結算付款審核的第一道關口，存在的廉潔風險點主要有三個方面：1、未嚴格執(zhí)行資金授權審批制度;2、未審查發(fā)現(xiàn)結算付款資料中的虛假信息;3、未及時編制結算付款憑證?；斯芾韻?、資金結算管理崗、出納管理崗、財務部門負責人是結算付款憑證編制后至最終款項支付過程中的幾道審核關口，如果這些財務管理人員把關不嚴，審核監(jiān)督流于形式，使付款憑據(jù)不全或存在明顯漏洞的款項得以支付，導致問題款項無法追回，給企業(yè)造成損失。

（二）資金收入相關崗位廉潔風險點識別與分析。

資金收入相關崗位主要是銷售核算管理崗，廉潔風險點是：放松對自身要求，與客戶進行利益輸送，謀取個人利益，在確認收入時結算銷量小于實際銷量，少結算產(chǎn)品銷售收入，減少或延緩企業(yè)資金回收，給企業(yè)帶來損失。如果相關審核監(jiān)督嚴格把關，定期盤庫進行賬實核對，這一廉潔風險出現(xiàn)的機率會大大降低，有效的監(jiān)督機制會讓心存貪念的人不敢伸手，伸手必被捉，營造不能腐的氛圍，在保障企業(yè)利益不受損害的同時，也是對財務管理人員的一種保護，避免其一念之差，造成終身悔恨。

（三）出納管理崗位廉潔風險點識別與分析。

出納管理崗負責資金的收入與支出，是離資金最近的崗位，也是廉潔風險較高的崗位。出納管理崗的廉潔風險主要是：公款私存，私自背書轉讓轉賬支票，挪用或侵吞資金，給企業(yè)帶來損失。

（四）其他崗位廉潔風險點識別與分析。

（1）稅收發(fā)票管理崗。主要廉潔風險是：廉潔意識欠缺，放松對自身要求，收受客戶好處，幫助其謀取不正當利益，為客戶多開增值稅發(fā)票，或者為不具備真實業(yè)務的客戶開具增值稅發(fā)票。

（2）固定資產(chǎn)核算管理崗。主要廉潔風險是：會計核算處理前審核把關不嚴，對未按規(guī)定進行資產(chǎn)評估或評估價值明顯低于資產(chǎn)本身價值的固定資產(chǎn)處置進行會計核算處理，導致國有資產(chǎn)流失。分析其原因，主要是財務管理人員廉潔風險意識淡薄，不嚴格要求自己，不遵守合規(guī)原則，為個人或其他單位謀取不正當利益，給企業(yè)造成損失。

（3）往來對賬管理崗。主要廉潔風險是：工作責任心不強，或顧及人情、謀私利，不認真履行崗位職責，未按規(guī)定對長期債權、債務進行定期檢查、及時清理，形成呆壞賬，影響了企業(yè)形象，給企業(yè)利益造成損失。

（4）預算分析管理崗。主要廉潔風險是：因顧及人情，預算分解至各下級單位尺度不一，降低預算指標可執(zhí)行性，影響預算執(zhí)行積極性，未達到預算管理效果，給企業(yè)帶來損失。分析其原因，主要是廉潔風險意識淡漠，放松對自身要求，為個人利益放棄企業(yè)長遠利益。

（一）加強廉潔從業(yè)教育，提高自身修養(yǎng)，建立廉潔風險的思想道德防線。

在市場經(jīng)濟新形勢下，加強對財務管理人員廉潔從業(yè)教育，一方面要采用典型案例和違法違紀人員現(xiàn)身說法等生動、直觀的教育方式，進一步增加財務管理人員的法律意識和道德意識，提高拒腐防變能力，在誘惑面前站穩(wěn)立場，慎重走好人生的每一步;另一方面要樹立正面榜樣，在要求財務管理人員不能做什么的同時，告訴他們應該怎么做，怎樣才能做到最好，樹立起先進的榜樣，如：明察秋毫，及時發(fā)現(xiàn)問題;嚴守規(guī)章制度，秉公辦理業(yè)務;刻苦鉆研業(yè)務，不斷提高業(yè)務水平等等。

（二）加強重要崗位人員監(jiān)督，有效管控業(yè)務流程，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（1）及時掌握財務管理重要崗位人員的思想動態(tài)。要定期不定期地分析財務管理重要崗位人員的思想動態(tài)和表現(xiàn)，著重了解是否有賭博、炒股、購買彩票、經(jīng)商、與社會劣跡人員往來和追求超常消費等情況，掌握可能發(fā)生違法違紀的征兆，以采取措施加以防范和控制。

（2）逐步建立和完善財務管理人員崗位定期輪換制度。定期輪換崗位是防范廉潔風險的有效措施，通過崗位輪換，及時發(fā)現(xiàn)違法違紀行為，降低企業(yè)損失。并且從事某個崗位工作時間久了，會形成思維定式，難以發(fā)現(xiàn)本崗位存在的問題和不足，崗位輪換后，其他財務管理人員會從新的角度審視這項工作，便于發(fā)現(xiàn)問題，及時彌補漏洞。

（3）加強業(yè)務流程的有效管控。“得控則強，失控則亂”，負責財務業(yè)務復核、審核、審批等環(huán)節(jié)的財務管理人員應各司其職，嚴格按制度規(guī)定認真核實業(yè)務單據(jù)，加強管控，不流于形式，把不廉潔行為扼殺于初期，用強有力的監(jiān)督提高違規(guī)違紀的難度，降低謀取私利思想產(chǎn)生的機率。針對復核、審核、審批等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，定期進行總結分析，在財務管理人員之間進行交流、開展討論，資源共享、舉一反三，不斷提升財務管理人員對違規(guī)違紀問題的甄別能力，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（三）定期開展內部自查，查找漏洞，形成防范廉潔風險的有效保障。

財務部門應該定期組織經(jīng)驗較為豐富的財務管理人員，從原始憑證、會計憑證、會計賬簿、會計報表、會計核算等方面著手，針對財務管理工作中的廉潔風險點，對財務工作進行全面自查。在檢查過程中，以資金安全為中心，不但查找因業(yè)務知識不扎實或粗心造成的錯誤，也查找資金授權審批的執(zhí)行、業(yè)務辦理的審核管控等方面存在的問題。檢查結束后，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出改進建議，形成檢查報告，在財務部門內部會議上予以公布并展開充分討論。通過自查自糾，在提高財務管理人員業(yè)務水平的同時，加強各崗位人員的合規(guī)意識和廉潔風險防范意識，形成防范廉潔風險的有效保障。

一、對原始憑證審核不嚴格，出現(xiàn)原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數(shù)據(jù)不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制采購計劃，未按規(guī)定進行采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風險。

二、會計制度執(zhí)法不嚴格，出現(xiàn)廉政意識不強的風險。?。

三、工作中，有受上級或領導壓力造成不能嚴格執(zhí)行財務制度的風險。?。

四、可能發(fā)生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。?。

八、財務科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。

五、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。

在人事管理中，干部招錄、任用、考核、評先等，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

在財務管理中，在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能產(chǎn)生不廉潔行為;不嚴格審批程序，可能產(chǎn)生不廉潔行為;公務接待超標準超規(guī)格，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

在資產(chǎn)管理中，購置資產(chǎn)時，違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為;分配資產(chǎn)時，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為;資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能產(chǎn)生不廉潔行為。車輛管理中，不按規(guī)定辦事，公車私用，可能產(chǎn)生不廉潔行為;公車維修時，弄虛作假，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

個人守紀方面，辦公室人員負責人、財、物的管理，在管理中，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

一是抓好干部人事管理。嚴格執(zhí)行人事紀律，規(guī)范操作程序，嚴格把好進出兩大關口。

二是抓好財務管理。嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，嚴格按照局財務管理制度規(guī)定的權限審批支出事項，重大支出由局長辦公會審定;報銷發(fā)票必須有經(jīng)辦人、科室負責人簽字，并提交辦公室審核，主要領導簽字;公務接待嚴格按局《資源節(jié)約實施意見》執(zhí)行，嚴禁超標準超規(guī)格接待。

三是抓好物的管理。一是辦公用品采購、公物管理，嚴格按照局《公用物資管理辦法》執(zhí)行，屬政府采購事項的，嚴格按政府采購程序辦理。二是公車管理使用和維修，嚴格按照《江北區(qū)審計局車輛管理辦法》管理公車，嚴禁公車私用。車輛維修嚴格按《江北區(qū)機關公務車定點維修辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。

四是抓好個人守紀。認真履行職責，嚴格執(zhí)行各項廉政紀律和審計“八不準”紀律。

財務崗位風險,是指某些崗位因其特殊性，有一定的概率出現(xiàn)工作差錯或營私舞弊等，可能給企業(yè)帶來一定的損失。財務崗位風險形成的原因，主要有兩個方面：一是相關財務制度、業(yè)務流程不完善，或者制度和流程較為完善但實施不到位，導致財務工作容易出現(xiàn)差錯，為個別動機不純的人“鉆空子”留下了漏洞；二是個別財務人員業(yè)務水平較差或者思想道德存在問題，不能較好地履行自已的崗位職責，甚至有損害公司業(yè)利益而謀取私利的行為。

財務崗位風險主要有四類，一是工作差錯，是指財務人員在處理業(yè)務過程中，由于工作不細致、不嚴謹，可能造成資金收、付出錯，以及財務數(shù)據(jù)混亂、會計信息失真等；二是營私舞弊，是指財務人員利崗位便利，采取貪污、挪用、內外勾結等手段，違紀違法、損公肥私；三是財務監(jiān)督不到位，是指財務人員沒有切實履行自已的財務監(jiān)督職責，對在本崗位所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)內部存在的問題聽之任之，事不關已、高高掛起；四是財務管理不到位，財務人員由于工作態(tài)度消極或業(yè)務素質低下，不能在資金金管理、預算管理、成本費用管理、稅稅務籌劃等方面進行改進和加強，不能為企業(yè)的生存和發(fā)展出謀獻策，不能為管理層的決策提供有效的財務支持。

（一）財務控制制度沒有完全落實到位。

很多企業(yè)根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等制訂了完整的財務流程和財務制度，但往往是為了應付內部檢查或外部審計，在實際執(zhí)行過程中打了折扣。筆者所在企業(yè)，前幾年因為減員增效，財務人員大幅精簡，個別規(guī)模較小的子公司由于財務人員較為緊張，不得已之下由財務負責人兼任出納，出現(xiàn)了不相容職責集中于一個人身上的現(xiàn)象。再比企業(yè)財務人員頻繁崗位調動較為頻繁，在工作移交過程中“點到為止”，移交人沒有向被移交人具體細致地說明本崗位工作的詳細情況、存在的問題、需要解決的遺留事項以及如何加強財務管理的建議，導致被移交人在新的崗位上開展工作較多被動，由于情況不熟悉容易出現(xiàn)工作差錯。

（二）少數(shù)財務人員在工作中存在惰性。

很多崗位的財務工作很繁瑣、單調，少數(shù)財務人員在工作中有一定的惰性，習慣于拖拉，如不主動、及時與客戶或供應商進行應付賬款、應收賬款的核對；對業(yè)務部門提供的原始業(yè)務單據(jù)不認真審核；不及時填制會計憑證，到了月底對會計業(yè)務進行一次性的“成批”處理；在會計憑證審核過程中，少數(shù)財務人員“充分相信”制單人，“走馬觀花”地隨意簽字等等。以上現(xiàn)象的后果，往往是財務人員對于一些問題不能及時發(fā)現(xiàn)，增加了崗位差錯的概率，可能給公司造成較大損失而無法挽回。如漣鋼某子公司在對某供應商支付貨款時，在支付現(xiàn)款的同時，出納人員不細心又支付了相同金額的銀行承兌匯票，由于會計憑證直至月底才“一次性成批”填制，財務系統(tǒng)中不能及時反映與供應商的真實往來，直至下月初該子公司財務負責人才發(fā)現(xiàn)重復支付貨款，此時該供應商已因其他經(jīng)濟糾紛而被法院凍結所有財產(chǎn)，公司追回多付款項的可能性已極小。

（三）個別財務人員不遵守職業(yè)道德，不堅持原則，甚至存在內外勾結等不法行為。

財務工作的很多崗位，都是為企業(yè)經(jīng)濟業(yè)務把關的最后一道“防線”，如果財務人員在主觀思想上存在問題，將給企業(yè)帶來較大的損失。在實際工作過程中，個別財務人員往往因外部業(yè)務人員的一些“小恩小惠”，在費用報銷、采購和銷售結算、工程結算等過程中，不嚴格執(zhí)行相關制度，不認真執(zhí)行合同條款，人為形成財務管理漏洞。

（三）少數(shù)財務人員的業(yè)務知識和業(yè)務水平達不到崗位要求。

在企業(yè)的財務系統(tǒng)中，籌融資管理、全面預算管理、稅務籌劃等關鍵崗位，一般要求財務人員掌握較多的財務知識，有較強的溝通協(xié)調能力，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營比較熟悉。如果財務人員的“復合性”能力不足，難以勝任上述崗位，就不能充分發(fā)揮財務管理的作用，可能給企業(yè)帶來較大的“管理性損失”，這種隱性的間接損失難以計量，但其潛在的負面影響可能更甚于因個別財務人員違法亂紀帶來的直接損失。

（四）財務信息化建設落后。

很多企業(yè)都十分重視信息化建設，如不少大型企業(yè)采用了sap等先進的管理軟件。但在實際工作中，部分崗位財務人員的工作方式和觀念還停留在十多年前，不能與時俱進，對信息系統(tǒng)不熟悉，不能及時提交需求對系統(tǒng)進行深入開發(fā)，不能依靠信息化建設處理一些簡單重復工作，在企業(yè)實施扁平化管理和人員精簡后，一些崗位由于過多的手工操作容易出現(xiàn)工作差錯。

針對上述崗位風險防范上存在的問題，漣鋼近年來采取了一系列行之有效的措施。

（一）每年一次實施財務崗位風險排查。

為切實防范崗位風險，財務部每年一次進行崗位風險排查。在崗位風險排查表中，每個崗位的財務人員需認真進行自我梳理，從崗位職責、業(yè)務流程、可能存在的風險點進行逐一識別，并制定應對的措施，同時，按期檢查這些措施是否執(zhí)行到位，從而在有限的范圍內有效地防止了部分風險的發(fā)生，進一步也完善了漣鋼的內控體系。

（二）完善財務控制制度，重點抓落到實處。

近年來，漣鋼財務部出臺《對賬管理辦法》《崗位移交管理辦法》等一系財務控制制度和流程，對崗位風險的防范起到了積極作用。如在《對賬管理辦法》中，對每個相關崗位的與供應商或客戶的對賬方式、對賬頻率、對賬留痕、問題處理都做了明確的規(guī)定，為確保制度落到實處，財務部每半年進行一次對賬情況的檢查，對于未嚴格執(zhí)行制度的，從嚴予以考核。再如在《崗位移交管理辦法》中，明確規(guī)定工作移交表的格式，并特別強調工作移交三個月內，如新任財務人員在該崗位出現(xiàn)工作差錯等，移交人亦需承擔相應的責任。

（三）加強培訓，提升財務人員專業(yè)功底。

為提升財務人員的業(yè)務知識和財務管理水平，確保廣大財務人員能勝任崗位職責，首先，財務部邀請各單位技術人員前來授課，為大家講解生產(chǎn)工藝知識、產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷等等，還分批組織全體財務人員到生產(chǎn)現(xiàn)場，切身體會“鋼鐵是怎樣煉成的”，增加感性認識，促進員工從掌握單一的財務知識向擁有鋼鐵企業(yè)綜合型知識轉變；其次是組織年輕員工到高校參加財務管理短期培訓，進一步提升財務管理理念和知識，并借助漣鋼會計學會的平臺，多次組織稅收、內控等方面的會計人員后續(xù)教育，更新財務人員的知識體系。同時圍繞應知應會兩個方面，積極創(chuàng)新和豐富青工技能大賽比武的模式，進一步營造比學趕超的濃厚的學習氛圍，促進大家熟練掌握各種財務分析手段和工具。

（四）推進會計信息化建設，降低崗位風險。

近年來，為減少部分崗位的簡單重復勞動，同時防范依靠手工操作帶來的崗位風險，漣鋼財務部先后開發(fā)了銀行與企業(yè)對賬、企業(yè)sap系統(tǒng)與金稅系統(tǒng)對接進行已認證發(fā)票勾對等信息系統(tǒng)，取得了良好效果。比如通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)進項發(fā)票風險管控系統(tǒng)，具體通過在現(xiàn)有的sap系統(tǒng)平臺上開發(fā)增值稅發(fā)票管理系統(tǒng)，利用增值稅專用發(fā)票二維碼的全國推廣使用，通過二維碼掃描設備進行發(fā)票快速掃描提取數(shù)據(jù)，實現(xiàn)自動與金稅網(wǎng)上認證系統(tǒng)數(shù)據(jù)匹配核對、自動匯總生成稅控報表，這樣能及時發(fā)現(xiàn)問題票，全面杜絕了問題票“入了賬、稅沒抵”的情況。

1．主要表現(xiàn)：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，作風漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權謀私、獨斷專行等。

（1）建立廉政談話機制。按照風險崗位的三個等級進行：三級風險崗位的工作人員談話，局機關由科室負責人進行，學校由校務成員負責；二級風險崗位的工作人員，機關由局分管領導談話，學校（單位）由主要負責人負責，紀檢人員可參加；一級風險崗位的工作人員由局主要負責人談，分管領導和紀檢負責人可參加。下屬單位人員較多的，可以集體談話形式進行。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。

（2）建立警示教育機制?？刹扇挝活I導作廉政報告、到廉政教育基地參觀、參加相關職務犯罪案件庭審旁聽、前往法紀教育基地（監(jiān)獄）接受警示教育、邀請有關領導和專家上廉政課等形式，對干部職工進行經(jīng)常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦，形式可以多樣，重在實效。

師，開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍。

（4）加強日常工作生活的監(jiān)督，通過民-主生活會、述職述廉、民-主評議等方式，提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務質量。

1．主要表現(xiàn)：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設形勢需要，及時完善和執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。

（1）定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

（2）監(jiān)督各項工作的決策和執(zhí)行程序，建立綜合監(jiān)督機制。

1．主要表現(xiàn)：不履行"一崗雙責"，或履行不到位；違反廉潔自律相關規(guī)定，利用職務上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等受賄行為；違反民-主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

執(zhí)行重要事項議事規(guī)則、政務（校務）公開等制度；對涉及中層干部的重點廉政風險崗位，關鍵是要在規(guī)范自由裁量權、完善內部管理、相互制約上下功夫。

（2）嚴格落實招生、教育收費、財務審批、物質采購、工程建設管理等政策規(guī)定。

（3）全程監(jiān)督干部選拔任用、教師招聘、調動等工作，確保各項工作的公開、公平、公正性。

（4）加強對重點崗位工作流程管理、日常監(jiān)督。

（5）公示風險崗位及防控措施。各學校（單位）要對確定的崗位廉政風險點進行匯總，認真填寫《學校（單位）廉政風險防控登記表》，并通過上墻、局域網(wǎng)等方式公開。

（6）建立監(jiān)督檢查機制。廉政風險防范工作重在制度的落實執(zhí)行，局黨委一年至少一次對本系統(tǒng)的制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，對不執(zhí)行制度的行為要批評指出，因不執(zhí)行制度而造成不良后果的，要對有關人員給予相應處理。每年年終，重點風險崗位開展述廉評廉活動，除本學校（單位）干部職工外，邀請管理服務對象代表參加。

一、行政領導干部。

風險點：（風險等級一級）。

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質產(chǎn)品充當正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權，隨意支配資金；

11、在工程投標、內部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親；

13、在質量安全事故處理上不按規(guī)定處理。

1、對工程建設由招標辦公室按照公司相關規(guī)定進行公開招投標；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；

4、按招投標管理辦法，公開進行內部分包招投標；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；

10、資金使用、管理必須按公司相關規(guī)定嚴格執(zhí)行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。

二、黨群領導干部。

風險點：（風險等級一級）。

2、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共-產(chǎn)-黨隊伍；

3、推薦先進，任人為親或透露信息；

4、不按有關規(guī)定選拔和任用干部；

5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則；

6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；

7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任；

9、在報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷；

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，

2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規(guī)定進行；

3、對要求加入中國共-產(chǎn)-黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、工會經(jīng)費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監(jiān)督；

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、按照黨和國家、公司的有關規(guī)定任用干部；

9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；

10、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬；

11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強法律法規(guī)的學習，做到警鐘長鳴。

三、紀檢監(jiān)察。

風險點：（風險等級一級）。

1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；

2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關規(guī)定，不嚴格遵守督查制度；

4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

6、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正；

7、在案件調查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；

9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責，導致違法違規(guī)違紀現(xiàn)象得不到有效治理。

1、根據(jù)廉政建設工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設專題會議；

3、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴于律己，防止發(fā)生違法違紀和不廉政行為；

4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴格遵守督查工作制度；

5、實事求是，突出重點，注重實效。

四、辦公室。

風險點：（風險等級二級）。

1、隨意亂使用印章；

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；

3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票；

4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品；

5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓；

6、未經(jīng)領導審批，亂蓋印章和使用印件；

2

7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；

8、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設備；

9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；

10、利用職權給人提供相關信息；

11、未經(jīng)領導批準，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；

12、濫用職權，影響公開、公平、公正；

13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；

15、以推薦產(chǎn)品或事項為名，損害單位利益和形象；

17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關材料；

18、在相關資料年審時，故意刁難或設置不必要條件。

2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；

3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領導簽字后方能進行；

4、嚴格執(zhí)行各項政策，嚴格按規(guī)章制度辦事；

5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。

五、勞動人事。

風險點：（風險等級二級）。

1、不按規(guī)定使用印章；

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；

3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票。

4、人事安排上拉關系、弄虛作假；

5、透露人事檔案及相關信息；

6、推薦先進，推選干部，以權謀私，私下做出承諾；

7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關系安排工作；

8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；

10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關信息。

1、認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；

2、嚴格人事制度，文件要求，做好各項工作；

4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；

5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；

7、嚴禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。

六、財務會計。

風險點：（風險等級一級）。

1、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；

2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露財務相關信息；

4、在報賬過程中不按財務管理制度辦事；

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；

6、領導授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；

7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過錢；

廉政風險點及防控措施方案篇三

權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室。

廉政。

一

般

權

限

預算、決算編制及。

1

資金核算工作。

財政資金審核和。

2

撥付工作。

政府采購資金審。

3

核工作。

沒有按照《預算法》等相。

預算組。

關政策法規(guī)開展高新區(qū)年。

橙色。

行財組。

度預算、決算編制工作，

基建組。

以及預算資金核算。

沒有按照資金審核規(guī)定、

預算組。

撥款程序對請款資料進行。

橙色。

行財組。

認真的審核、復核。

1.沒有按照政府采購部門。

集中采購管理有關辦法對。

橙色。

行政事業(yè)單位提出的采購。

計劃申請進行審核。

2.沒有依照規(guī)定對政府采。

行財組。

基建組。

購公開招標以外的方式進。

黃色。

行審批。

沒有依法對政府采購機。

構、政府采購代理機構組 黃色。

織監(jiān)督檢查。

嚴格按照預算和請款資料進行審。

嚴格按照《東莞管理辦法》、《程序》等有關辦對行政事業(yè)單位審核，尤其是分的情況。

嚴格按照《政府開招標方式的適。

加大日常監(jiān)督檢。

權限 序號 權力事項。

3

政府采購資金審。

一

核工作。

般

權

4

預算單位銀行賬。

戶的審批。

限

5

非稅收入征管工。

作

風險級次。

責任科室。

4.沒有依法公平公正地對。

政府采購活動中發(fā)現(xiàn)的采。

行財組。

購人、采購代理機構、供。

黃色。

基建組。

應商的違法違規(guī)情形開展。

調查工作。

沒有按照相關預算單位銀。

行賬戶管理辦法對預算單。

橙色。

預算組。

位開設銀行賬戶進行監(jiān)。

管。

1.沒有按照非稅收入征收。

管理相關辦法進行非稅收。

橙色。

預算組。

入征收、減免等工作。

廉政。

嚴格按規(guī)定程序。

嚴格按照相關預法，和銀行形成行賬戶進行監(jiān)管。

嚴格按照《廣東《加強政府非稅文件，落實非稅。

盡收；嚴格審核。

規(guī)范非稅收入減。

2.沒有按照財政票據(jù)管理。

嚴格按照財政票。

票單位的資格進。

有關規(guī)定進行財政票據(jù)的橙色。

督促用票單位及。

發(fā)放使用。

票控稅。

沒有按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管。

嚴格按照現(xiàn)行國。

有資產(chǎn)進行管理。

理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進。

6

國有資產(chǎn)管理。

黃色。

預算組。

資產(chǎn)購臵養(yǎng)護的行管理及處臵，造成國有。

確認方面，確保。

資產(chǎn)流失。

可持續(xù)。

單位固定資產(chǎn)管。

沒有按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管。

嚴格按照現(xiàn)有固。

7

理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進。

黃色。

行財組。

業(yè)單位固定資產(chǎn)。

理

行管理及處臵。

產(chǎn)的安全、完整。

權限。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

1.沒有按照會計制度開展。

行政事業(yè)單位開展會計集。

橙色。

8

中核算工作。

會計核算中。

會計集中核算。

心

2.沒有按照會計制度開展。

工程項目開展會計集中核。

橙色。

算工作。

1.沒有按《會計從業(yè)資格。

一

管理辦法》開展會計從業(yè)。

橙色。

考試、繼續(xù)教育等考試資。

般

9

會計事務。

格、證件核發(fā)工作。

財政窗口。

權

2、存在對會計從業(yè)資格、

繼續(xù)教育考試作弊問題的橙色。

限

監(jiān)管漏洞。

沒有按《完善外商投資企。

10。

外商投資企業(yè)事。

業(yè)財政登記管理制度的通。

橙色。

財政窗口。

務

知》核準各外商投資企業(yè)。

辦證資格、年檢資料。

財政投資項目工。

沒有按照有關規(guī)定以及撥。

11。

程款的審核和撥。

款程序對請款資料進行認。

橙色。

基建組。

付

真審核及撥付。

廉政。

沒有按照會計制集中核算工作，事業(yè)單位財務管業(yè)單位財務管理。

沒有按照會計制集中核算工作，會計賬務。

嚴格按《會計從計人員繼續(xù)教育計從業(yè)相關考試。

嚴格按照《廉政局基本工作規(guī)范。

嚴格按《完善外制度的通知》、合年檢實施方案真審核各外商投資料。

嚴格按照付款程資料，控制付款。

權限 序號 權力事項。

12。

工程投資審核業(yè)。

一

務

般

權

13。

經(jīng)費支出審核、報。

銷

限

14。

印章管理。

下

放

會計事務。

權

限

風險級次。

責任科室。

廉政。

嚴格遵守《基本。

沒有按照財政評審制度開。

莞市財政資金投。

展審核、復核、會審、編。

紅色。

投資審核中。

法》等基建管理。

撰評審報告等工作，導致。

心

核、會審、編撰。

評審結果不正確、不合理。

正、公開，注重。

政評審。

不按程序審核報銷，財務。

黃色。

嚴格按照市財政。

管理不規(guī)范。

核、報銷。

辦公室。

不按規(guī)定使用單位印章。

黃色。

嚴格按照市財政。

行使用管理。

1、沒有按規(guī)定對會計師事。

務所申請設立的資料進行。

橙色。

按規(guī)定對申請機。

初審。

2、沒有按有關規(guī)定對會計。

按規(guī)定對申請機。

培訓中介機構的辦學資質。

橙色。

案。

進行核準及備案。

財政窗口。

3、沒有按照相關規(guī)定到有。

按照相關規(guī)定到。

關企業(yè)進行會計基礎工作。

橙色。

作規(guī)范化檢查，

規(guī)范化檢查。

4、沒有按照相關規(guī)定對計。

按規(guī)定對申請機。

算機脫離手工記賬進行核。

橙色。

案。

準并備案。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

1、執(zhí)行民主集中制、局務公開。

1、切實抓好作風建設和黨。

紅

局領導。

建設，增強領導崗位風險。

等方面工作不完善。

識，強化自覺廉潔自律的1。

領導管理權。

2、利用職權，以權謀私、違規(guī)。

紅

局領導。

2、嚴格執(zhí)行審批制度。

審批。

3、工作不作為，對違法違紀行。

紅

局領導。

3、強化學習，實行公開承。

為不過問、不處理。

行業(yè)監(jiān)督不嚴、以權謀私、違規(guī)。

1、嚴格執(zhí)行審批制度，

局領導和各。

制度，員工績效考核制度。

2

行業(yè)管理權。

審批，導致行業(yè)風氣敗壞，出現(xiàn)。

紅

科室。

2、堅持原則、秉公辦事。

業(yè)內商業(yè)賄賂。

受行業(yè)群眾監(jiān)督。

1、工作態(tài)度不端正，工作效率。

1、加強職業(yè)道德培訓，執(zhí)。

黃

所有部門。

的規(guī)章制度，提高工作人。

低，影響工作的進度與質量。

3

素質。

內部管理權。

2、財務制度管理和人事工作不。

2、遵守國家的財務和人事。

橙

建設辦。

規(guī)，嚴格執(zhí)行財務管理和。

完善。

制度。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

房地產(chǎn)開發(fā)手冊備。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

1

格，對不符合條件的申請給予認。

橙

建設辦。

案

員工績效考核制度；加強。

可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

商品住宅工程交樓對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

2

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

標準樣板房現(xiàn)場檢格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設辦。

員工績效考核制度；加強。

查

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

3

4

建筑工程和市政基。

礎設施工程自行招對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)標（或代理招標）備定，對不符合條件的申請給予認案（投資額3000萬可，違規(guī)操作。

元以下項目）。

房屋建筑和市政基。

對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)。

礎設施工程施工招。

定，對不符合條件的申請給予認。

標文件備案（投資額。

可，違規(guī)操作。

3000萬元以下項目）。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

橙

建設辦。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

員工績效考核制度；加強。

力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

橙

建設辦。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

員工績效考核制度；加強。

力、道德教育。

5

6

7

房屋建筑和市政基。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

礎設施工程招標投。

對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

標情況報告、備案。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

建設辦。

員工績效考核制度；加強。

（投資額3000萬元。

可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

以下項目）。

房屋建筑工程和市。

政基礎設施工程竣。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

工驗收備案（施工總。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設辦。

承包一級及以上資。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

質承包范圍的工程。

力、道德教育。

除外）。

對未領取施工許可。

對現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

證的違法建筑處理。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

建設辦。

（未辦手續(xù)擅自開。

員工績效考核制度；加強。

可，違規(guī)操作。

工工地）。

力、道德教育。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

市屬大中型建設工。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

程項目初步設計審。

對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

8

查（施工總承包一級。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

技術辦。

員工績效考核制度；加強。

及以上資質承包范。

可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

圍的工程除外）。

房屋建筑工程和市。

政基礎設施工程施。

對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

工圖設計文件審查。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

9

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

技術辦。

備案（施工總承包一。

員工績效考核制度；加強。

可，違規(guī)操作。

級及以上資質承包。

力、道德教育。

范圍的工程除外）。

施工許可證的核發(fā)。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

（施工總承包一級。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

10。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術辦。

及以上資質承包范。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

圍的工程除外）。

力、道德教育。

建設工程項目現(xiàn)場。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

11。

使用袋裝水泥進行。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術辦。

員工績效考核制度；加強。

混凝土攪拌核準。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

12。

建設工程保證安全。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術辦。

施工的措施備案。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

房屋建筑工程和市。

政基礎設施工程（施。

對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

工、監(jiān)理）合同備案。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

13。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

技術辦。

（施工總承包一級。

員工績效考核制度；加強。

可，違規(guī)操作。

及以上資質承包范。

力、道德教育。

圍的工程除外）。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

14。

房屋安全《鑒定報。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術辦。

告》備案。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對申請資料、實際情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

廉租住房申請審核。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

15。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術辦。

登記。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對申請資料、實際情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

經(jīng)濟適用住房申請。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

16。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術辦。

審核登記。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

17。

合同履約現(xiàn)場檢查。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質安監(jiān)站。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

房屋建筑拆除工程。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

18。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質安監(jiān)站。

備案及安全監(jiān)督。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

房屋建筑工程和市。

政基礎設施工程地。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

19。

基檢測申報備案（總。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質安監(jiān)站。

承包一級及以上資。

申請給予認可，違規(guī)操作。

質的工程除外）。

20。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

質量安全監(jiān)督。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質安監(jiān)站。

申請給予認可，違規(guī)操作。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

施工起重機械和自。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

21。

升式架設設施安裝。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質安監(jiān)站。

驗收登記備案。

申請給予認可，違規(guī)操作。

簽發(fā)《房屋建筑工程。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

22。

和市政基礎設施質。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質安監(jiān)站。

量監(jiān)督報告》。

申請給予認可，違規(guī)操作。

23。

簽發(fā)《建筑工程施工。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質安監(jiān)站。

安全評價書》。

申請給予認可，違規(guī)操作。

本市施工企業(yè)（含勞。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

24。

務分包）資質核準。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設辦。

（辦公場所檢查、人。

申請給予認可，違規(guī)操作。

員到位和證件檢查）。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

本市監(jiān)理企業(yè)資質。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

核準（辦公場所檢。

25。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設辦。

查、人員到位和證件。

申請給予認可，違規(guī)操作。

檢查）。

外市施工(含勞務分。

26。

包)、監(jiān)理、造價咨。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

詢企業(yè)在莞備案登。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設辦。

(場所檢查、人員申請給予認可，違規(guī)操作。到位和證件檢查)。

施工、監(jiān)理企業(yè)承接。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

27。

業(yè)務登記（辦公場所。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設辦。

檢查、人員到位和證。

申請給予認可，違規(guī)操作。

件檢查）。

工程勘察勞務類資。

質核準（辦公場所檢。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

28查、人員到位和證件。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術辦。

檢查）、勘察現(xiàn)場抽。

申請給予認可，違規(guī)操作。

查

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室。

1

般

權

限

2

1

放

2

權

限

3

權限 序號。

4

5

6

7

政府采購。

工程驗收。

臨時占用城市道路審批。

挖掘城市道路審批。

修剪、砍伐城市樹木審批。

權力事項。

城市公用排水設施接駁工程備案。

婚姻登記。

計劃生育。

辦理入戶。

1、應進行政府采購而不實施。

2、不按程序進行采購。

加強對。

的學習。

3、采購文件的編制違反公平競爭原則。

紅

各業(yè)務部門。

成立內。

4、隨意立項，將同類項目故意拆分成。

項必要。

若干小項以逃避公開招標。

行控制。

標，避。

1、工程質量不達標卻通過驗收。

制定了。

2、驗收過程無第三方參與。

紅

各業(yè)務部門。

程項目。

驗收實。

3、對隱蔽工程不進行驗收。

標準。

制定《。

不按規(guī)定審批臨時占用城市道路申請。

紅

市政設施辦。

批辦事。

法規(guī)實。

制定《。

不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請。

紅

市政設施辦。

事指南。

實施。

制定《。

不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請。

紅

園林環(huán)衛(wèi)辦。

審批辦。

律法規(guī)。

風險級次。

責任科室。

不按規(guī)定備案城市公用排水設施接駁。

制定《。

紅

基礎設施辦。

備案辦。

工程。

律法規(guī)。

不按規(guī)定進行婚姻登記。

紅

婚姻登記處。

嚴格按。

未經(jīng)查驗出具計劃生育證明，不按規(guī)。

制定了。

定辦理《計劃生育服務證》和《獨生。

紅

民政事務辦。

南，嚴。

子女父母光榮證》。

不按規(guī)定辦理相關入戶申請。

橙

民政事務辦。

制定了。

嚴格按。

購買社會保險。

建筑物名稱命。

9

名（更名）。

餐飲服務許可。

10。

證

不按規(guī)定受理購買社會養(yǎng)老、醫(yī)療保險的申請。

不按規(guī)定受理建筑物名稱命名（更名）申請。

1、餐飲服務建設項目食品安全設計審查。

2、餐飲服務建設項目竣工驗收。

3、餐飲服務許可核準。

制定了。

橙 民政事務辦。

有關法。

制定了。

橙 民政事務辦。

有關法。

紅

食品藥品監(jiān) 嚴格按。

紅 督站 督，確。

紅

權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉。

100萬元以下。

1、

工程招標。

一

般

權

限

2、 政府采購。

1、報名。采購中心、銀行、財務科。

黃色。

投資項目交。

調查對象。

均能調取保證金入賬資料。

易中心。

廉政建設。

2、開標現(xiàn)場，蓄意圍標的企業(yè)見前。

現(xiàn)有定標。

來投標的人少，就會：1、恐嚇、利。

標資質門。

誘其他投標單位不要交標書；2、如。

橙色。

各相關方。

必要時動。

果有其他1、2個單位交了標書，他。

的企業(yè)過。

們就會不交標書，任其流標。

時，要想。

3、流標后的處理。按規(guī)定需要重新。

公告，但由于園區(qū)工程普遍都屬于工。

投資項目交。

制訂科學。

期緊的項目，因此相關工程建設部門。

橙色。

易中心、工。

方式以吸。

均要求以延長公告時間的方式規(guī)避。

程建設部門。

投標。

重新公告。

1、確定采購方式。對于特殊貨物或。

服務，采購人往往有采購偏向性，如。

果只能公開招標，那就需要設立一定。

熟悉有關。

的門檻和有針對性的技術參數(shù)；如果。

橙色。

財政分局、

《采購目。

能不采取公開招標方式，就要確定一。

采購中心。

法律法規(guī)。

種合適的采購方式。

這都有可能達不。

廉潔教育。

到采購目的，甚至引起拆標、流標、

投訴，抵觸相關采購規(guī)定。

權限 序號 權力事項。

廉政風險點及防控措施方案篇四

為加強氣象部門廉政風險防控管理工作，特制定如下：

第一 以制約和監(jiān)督權力運行為核心，以加強制度建設為基礎，按照“層級管理、突出重點，先行先試、循序漸進，穩(wěn)步開展、積累經(jīng)驗”的要求，深入開展重點領域和重要環(huán)節(jié)的廉政風險防控工作，不斷提高黨風廉政建設和反腐敗工作的科學化水平。

第二 修改完善已確定的實施廉政風險防控各個具體事項的“一圖、一表、一單、一規(guī)程、一制度”（以下簡稱“五個一”），并且在運行中對其不斷進行修改完善；進一步強化信息化試點工作。

第三 重點領域：重點對科技服務、政府采購、基本建設、科研項目、人員錄用、人工影響天氣專項、行政審批、行政許可、行政處罰等進行廉政風險防控的監(jiān)察和監(jiān)督。

第四 重點對象：對部門內外行使權力和其他容易產(chǎn)生問題的工作事項以及承辦的崗位開展廉政風險防控管理。

第五 重點環(huán)節(jié)：工作流程中存在重要風險的環(huán)節(jié)，如科技服務收入和支出，政府采購的招投標，基本建設工程量變更、工程預算調整、竣工驗收和工程決算，各類合同的簽訂，大額資金的支出、防雷設計、施工和檢測資質審核審批、防雷專業(yè)技術人員資格認定、防雷裝置設計審核與竣工驗收、防雷施工人員的資格檢查，行政執(zhí)法的現(xiàn)場取證與處罰決定等。

第六 加強對廉政風險防控重要性、必要性、理念、方法和“五個一”等方面的學習培訓，要切實履行“一崗雙責”，帶頭抓好自身和分管工作領域的廉政風險防控體系的完善和運行工作，加強組織協(xié)調和監(jiān)督檢查。

第七 紀檢員要嚴格按照廉政風險防控工作要求，協(xié)助單位加大檢查指導力度，深入推進氣象部門廉政風險防控工作。

第八 要按照職責分工，做好廉政風險防控工作的分類指導和監(jiān)督檢查，及時解決遇到的問題。

第九 要加強對單位廉政風險防控工作的部署、監(jiān)督、檢查和指導，深入推進廉政風險防控工作。

第十 排查廉政風險。對廉政風險進行廣泛排查。采取個人自查、

職工評議、班子確定的方式，找出“思想道德、崗位職責、制度機制”等。思想道德風險是指個人在堅定理想信念，模范遵守社會公德、職業(yè)道德、家庭美德、工作作風、生活作風、健康情趣等方面存在的風險；制度機制風險是指單位在權力運行、監(jiān)督管理、民主決策等方面，由于制度不健全或缺乏先進性、科學性、實用性而帶來的風險；崗位職責風險是指個人在行使職權、履行職責過程中，因麻痹大意、玩忽職守而帶來的風險。

第十一 排查領導干部崗位廉政風險，重點是查找在重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在或潛在的廉政風險內容及表現(xiàn)形式。查找一般干部崗位廉政風險，重點是查找在行使執(zhí)法權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險內容及表現(xiàn)形式。對排查出的廉政風險廣泛征求意見。通過召開座談會、內部相互點評、征求意見函等形式，多渠道、多層次廣泛征求社會各界特別是服務對象的意見，并認真整理、研究和吸收借 鑒。召開單位領導班子成員會議，對排查出的各崗位廉政風險情況逐一分析，看查找的風險全不全、準不準，并按照股室負責人審核、分管領導審查和單位領導班子研究審定的程序對廉政風險予以最終確定。

第十二 劃分風險等級。根據(jù)行使權力大小、與服務單位和服務對象的密切程度，以及產(chǎn)生腐敗可能性大小。管理類別，其風險等級依次降低。

第十三 監(jiān)管職責。根據(jù)崗位廉政風險的不同等級，實行分級管理，分級負責。單位領導班子正職崗位由縣紀委、縣監(jiān)察局負責監(jiān)管。單位領導班子副職崗位由派出紀工委和各級各部門的主要領導負責監(jiān)管。中層干部和一般干部崗位由各級各部門分管領導和紀委（紀檢）共同負責監(jiān)管。主要任務是：完善工作流程，加強制度建設，建立防控機制，建立廉政風險檔案。

第十四 工作流程。各股室依據(jù)職能，編制權力目錄清單。圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)，對原有工作程序進行認真梳理，分析查找可能導致腐敗行為的環(huán)節(jié)和部位，以合法、創(chuàng)新、實效為基本原則，重新制定并繪制科學合理、高效有序、可行管用的業(yè)務工作和職權運行流程圖，最大限度堵塞權力運行監(jiān)管漏洞。

第十五 完善工作制度。在優(yōu)化工作流程的基礎上，以落實和修訂完善現(xiàn)有的規(guī)章制度、規(guī)范權力運行、提高制度執(zhí)行力為根本，根據(jù)不同的廉政風險等級，制定有針對性和可操作性的防范措施，重點抓好民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理和責任追究等方面的制度建設。同時，按照制度面前沒有特權、制度約束沒有例外的要求，建立保障制度有效執(zhí)行的科學機制，切實增強制度的執(zhí)行力。

《廉政風險防控措施》全文內容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。

廉政風險點及防控措施方案篇五

一、對原始憑證審核不嚴格，出現(xiàn)原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數(shù)據(jù)不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制采購計劃，未按規(guī)定進行采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風險。

二、會計制度執(zhí)法不嚴格，出現(xiàn)廉政意識不強的風險。?。

三、工作中，有受上級或領導壓力造成不能嚴格執(zhí)行財務制度的風險。?。

四、可能發(fā)生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。?。

六、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監(jiān)督不到位的風險。?。

八、財務科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。

五、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。

廉政風險點及防控措施方案篇六

為深入構建懲治和預防腐敗體系建設，加強公路管養(yǎng)隊伍廉政教育和風險防范，不斷增強全體干部職工廉政風險防范意識，提高反腐倡廉能力與水平，確保公共權力沿著制度化、法制化和規(guī)范化軌道運行，7月中旬，我所根據(jù)縣交通運輸局的總體要求和部署，組織全體干部職工結合自身崗位工作特點，認真開展崗位廉政風險點查找和防控措施落實。

一、 深入學習，提高認識

組織召開了動員部署大會，及時向全所管理人員宣傳廉政風險點排查工作，要求全體人員全面理解和深刻認識開展廉政風險點排查工作的重要意義，強化廉潔意識，增強開展廉政風險點排查工作的自覺性，樹立風險理念，筑牢思想防線。

二、多措并舉，認真排查

緊緊圍繞領導崗位、掌管“人權、財權、事權”的崗位等可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位和行政審批、行政執(zhí)法等關鍵環(huán)節(jié)，采取自己找、領導審、民主評的方式開展自查自析活動，逐個填寫《廉政風險點自查表》。 通過排查，除單位廉政風險外，另存在五個崗位廉政風險點：

（一）單位廉政風險：

1

1、制度廉政風險：一是本所制定的黨風廉政建設和反腐敗工作實施意見中，規(guī)范領導干部廉潔從政行為的內容還不夠全面；二是本所制定的推進懲防體系制度建設工作方案中，工作任務還需再細化。

2、崗位職責風險：一是可能會出現(xiàn)未嚴格按照《招投標法》的規(guī)定組織養(yǎng)護工程的招投標和發(fā)包工作；二是可能會存在路政管理過程中，未嚴格執(zhí)行路政管理工作紀律。

（二）崗位廉政風險：

1、所長崗位廉政風險：

（1）制度廉政風險：由于工作制度的覆蓋面和工作標準不夠明確，可能導致行政行為失誤。

（2）崗位職責風險：一是由于相關法律法規(guī)的具體規(guī)定未宣傳到位，可能導致工作失誤；二是在干部推薦考核、選拔任用、評先表模上可能出現(xiàn)不講原則、任人唯親，導致干群關系不好或廣大職工帶情緒工作；三是在重大事項的決策、大額資金使用上，可能出現(xiàn)不討論、不研究，個人決定代替集體決定的現(xiàn)象，造成社會不良影響；四是在公務活動中可能出現(xiàn)違反廉潔自律的規(guī)定，接受禮品、現(xiàn)金及有價證券等，造成社會不良影響；五是在財務管理工作中，可能會出現(xiàn)濫用權力、拔關系款，謀取私利，造成社會不良影響。

2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風險：

（1）制度廉政風險：可能會出現(xiàn)未嚴格按照《公路工程質量管理辦法》的規(guī)定實施工程管理。

出現(xiàn)收取當事人好處，不按規(guī)章制度檢查，檢查數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象，造成領導決策失誤或嚴重的社會不良影響。

3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風險：

（1）制度廉政風險：一是未建立本單位路政管理工作廉政制度和路政管理工作獎懲制度；二是未制定詳細的路政案件處置程序。

（2）崗位職責風險：一是在處理路政案件中，可能接受當事人好處，亂開口，處置不當，或辦理建議不當，造成社會不良影響；二是案件查處中，可能接受當事人好處，違規(guī)辦案或礙人情，或瞞案不報、壓案不查、大案化小，辦案不公，造成社會不良影響；三是案件辦理中，可能出現(xiàn)泄私憤、刁難當事人現(xiàn)象，損害當事人合法權益；四是在使用由裁量權時，可能出現(xiàn)不按規(guī)定任意使用自由裁量權，導致處理不公。

4、管理員崗位會計職務廉政風險：

（1）制度廉政風險：財務管理工作制度和內控制度還需進一步完善。

（2）崗位職責風險：一是可能出現(xiàn)不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；二是可能出現(xiàn)票據(jù)管理不規(guī)范，導致票據(jù)丟失和票款流失；三是可能出現(xiàn)不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。

5、管理員崗位出納職務廉政風險：

（1）制度廉政風險：財務管理工作制度和內控制度還需進一步完善。

（2）崗位職責風險：一是可能出現(xiàn)利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為，造成社會不良影響；二是可能出現(xiàn)不嚴格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規(guī)行為，造成社會不良影響。

三、對癥下藥，嚴抓防控

對排查出來的廉政風險點，進行綜合分析，深入查找原因，制定點面結合、行之有效的防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制，使工作職責更加清晰、業(yè)務流程更加規(guī)范、權力運行更加透明。

（一）單位廉政風險防控措施

《廉政風險防范防控措施》全文內容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。

廉政風險點及防控措施方案篇七

風險點：（風險等級一級）

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質產(chǎn)品充當正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權，隨意支配資金；

11、在工程投標、內部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親；

13、在質量安全事故處理上不按規(guī)定處理。

防控措施：

1、對工程建設由招標辦公室按照公司相關規(guī)定進行公開招投標；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；

4、按招投標管理辦法，公開進行內部分包招投標；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；

10、資金使用、管理必須按公司相關規(guī)定嚴格執(zhí)行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。

二、黨群領導干部

風險點：（風險等級一級）

2、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍；

3、推薦先進，任人為親或透露信息；

4、不按有關規(guī)定選拔和任用干部；

5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則；

6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；

7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任；

9、在報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷；

防控措施：

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，

2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規(guī)定進行；

3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、工會經(jīng)費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監(jiān)督；

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、按照黨和國家、公司的有關規(guī)定任用干部；

9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；

10、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬；

11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強法律法規(guī)的學習，做到警鐘長鳴。

三、紀檢監(jiān)察

風險點：（風險等級一級）

1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；

2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關規(guī)定，不嚴格遵守督查制度；

4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

6、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正；

7、在案件調查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；

8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領導，疏于監(jiān)督，導致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；

9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責，導致違法違規(guī)違紀現(xiàn)象得不到有效治理。

防控措施：

《廉政風險點及防控措施可行》全文內容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。

廉政風險點及防控措施方案篇八

行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和廉政自律及其他規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、負責此項工作的人員要熟悉業(yè)務，認真學習相關法律法規(guī)和工作文件，利用業(yè)務學習，種類培訓等，提高業(yè)務能力和工作質量，以防止提前發(fā)照、劃資、違規(guī)出具證明，導致不應注冊的給予注冊，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及不廉潔的行為發(fā)生。

2、嚴格按照行政許可相關規(guī)定辦理審批手續(xù)（形式審查），進行認真的審查與核準。嚴格按照“一審一核”工作流程開展工作，審核相互把關，相互監(jiān)督。

3、在形式審查中對發(fā)現(xiàn)的質疑點要及時準確地進行網(wǎng)絡登記，填寫轉告相關職能部門記錄，并逐級向相關領導匯報。防止行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

4、認真遵守全程辦事代理制度，一次性告之，首問責任制，黨風廉政建設責任制等制度，并嚴格責任追究。

5、結合創(chuàng)建服務型機關的要求，堅持“用心做事，以情待人”、預約服務、跟蹤服務、“精細化管理”等行之有效的優(yōu)良做法，防控風險。

行政處罰（案）類風險點及防控措施

行政處罰類風險點是指執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、執(zhí)法辦案人員要認真掌握辦案技能，會運用辦案系統(tǒng)，精通法律，法規(guī)，法理，在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴格執(zhí)行兩人辦案等各項執(zhí)法程序，嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權標準。

2、執(zhí)法辦案人員，案審會人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度，不做不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用職權收受當事人的好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發(fā)生。

3、辦案中要遵守實事求是的，特別是在詢問過程要杜絕掛名的現(xiàn)象，執(zhí)行回避制度，避免辦案的隨意性，防止棄案不查問題發(fā)生。

4、在案件調查取證環(huán)節(jié)中，堅持證據(jù)窮盡原則，按照程序規(guī)定依法取證，不準遺漏證據(jù)，以保證案件定性，裁量準確。

行政事務管理類風險點及防控措施

行政事務管理類風險點是指在人事管理、財務管理、資產(chǎn)管理（人、財、物）工作中，相關工作人員違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、人事管理風險防控措施：

（1）嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒，相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制。堅持公開、公正、公平原則，不弄虛作假，深入基層調查，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當?shù)炔还降那闆r發(fā)生。

（2）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法，徇情枉法。

（3）認真落實教育培訓計劃，凡是達不到培訓要求的要重新培訓，并將培訓工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。

（4）嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。

（5）按照有關工資調整政策進行調整工作，做到不疏漏。

（6）在干部違紀案件查處中，堅持原則，防止發(fā)生錯案。

2、財務管理風險控措施：

一是結合單位實際，精心制定年度預算，確保工作正常運轉，認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，不挪用、誤用財政資金。

二是在大額資金的使用上，必經(jīng)集體討論，資金使用正確減少失誤。

三是按照國家財務制度規(guī)定辦理財務收支業(yè)務，按照程序審核帳目，做到帳目清，財務明。

資產(chǎn)管理風險點及防控措施：

一是購置資產(chǎn)時，按照政府采購的規(guī)定采購物品，防止產(chǎn)生不廉潔行為。

二是分配資產(chǎn)時，深入調查研究，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，最大限度的揮資產(chǎn)的使用價值。

三是固定資產(chǎn)管理要到位，錄入要及時，加強監(jiān)督防止國有資產(chǎn)丟失。

四是資產(chǎn)處置過程中，處置要合規(guī)，不隨意處置，防止單位固定資產(chǎn)的流失，發(fā)揮固定資產(chǎn)管理小組的監(jiān)督作用，記好種類臺帳，完備交接手續(xù)。

公共類風險防控措施

公共類風險點是指單位工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律，法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。

一是科股級以上干部要認真履行“一崗雙責”，既抓業(yè)務又抓黨風廉政建設，履行層層簽定的責任書權力義務，領導做好“五個親自”，副職做好“三個抓好”等要求，嚴格履行領導和監(jiān)督職責，同時準確傳達貫徹上級關于廉政建設的新規(guī)定的新規(guī)定新精神，有效指導和監(jiān)督本單位落實各項工作部署；防止本單位發(fā)生嚴重違法違紀問題。

《鎮(zhèn)廉政風險防控措施》全文內容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。

廉政風險點及防控措施方案篇九

5、不按項目部規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；

6、高價采購辦公用品及辦公設備；

7、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；

8、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；

防控措施：

2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；

3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領導簽字后方能進行；

4、嚴格執(zhí)行各項政策，嚴格按規(guī)章制度辦事；

5、對職工舉報、投訴的問題及時向主管領導匯報或反映。

為了認真貫徹落實國務院第五次廉政工作會議會議精神，推進辦公室黨風廉政建設，提升服務質量，進一步做好綜合服務工作，根據(jù)公司3月27日廉政工作會議關于深入推進反腐倡廉工作的安排部署，我們對辦公室的整體工作進行了廉政風險點排查工作，現(xiàn)將辦公室廉政風險點排查及防范措施匯報如下：

一、工作職責

負責綜合協(xié)調、文秘、檔案的管理工作；負責公司綜合統(tǒng)計、報表等審核上報工作；負責綜合文字調研、行文辦會、信息報送、政務公開等籌備工作；負責人事、勞資、職工考核、年度考評工作；負責養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險等申報工作；負責公司的后勤、印章、公務接待、物品采購、公車使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作；負責綜合治安治理、信訪接待、應急管理等工作。

二、廉政風險點及防范措施

（一）廉政風險點

1、印章管理方面：

（1）是否用印登記。（2）印章是否嚴格保管。（3）是否有來人自行用印行為。（4）用印有無簽字備案。（5）印章帶出有無分管領導簽字（電話同意）。

2、檔案管理方面：

部室借閱將檔案帶出檔案室的問題。（8）檔案收錄是否備份。

3、綜合統(tǒng)計報表方面：

（1）是否按時限上報統(tǒng)計報表。（2）是否對前線項目部上報的.數(shù)字進行審核。（3）填寫報表是否有上報的依據(jù)。

4、綜合文字工作方面：

（1）領導交辦工作，是否能夠認真及時高質量完成；（2）對本職工作是否盡職盡責；（3）對各部門各項督辦工作，信息反饋是否及時準確全面。

5、車輛管理方面：

（1）為領導和部門服務是否安全、及時、滿意。（2）車輛修理是否存在假修或假換件。（3）有無日常報銷虛報費用。（4）有無酒駕行為。（5）有無公車私用行為。

6、公務接待方面

（1）是否嚴格執(zhí)行公務接待制度。（2）是否嚴格落實接待標準。（3）是否嚴格履行接待費審批制度。

（二）防范措施

1、印章管理：嚴格用印登記，有領導簽字；領導電話通知用印，做好記錄，事后補簽；嚴格保管印章，專人負責，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時間記錄等。

2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領導和借閱人簽字，檔案管-理-員在場查詢；接收檔案有交接手續(xù)，有交接人、鑒交人簽字；逐頁檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時收錄登記，做好備份。

管領導或部室負責人簽字。

4、綜合文字工作：辦文工作按照“運行規(guī)范、優(yōu)質高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴把握文件起草和發(fā)文兩個關口，全面規(guī)范審核程序，按照時間要求，快速履行發(fā)文程序，轉辦文件要按照要求，確保上情及時下達，下情及時上報。

5、車輛管理方面：嚴格貫徹落實公司制定的《車輛管理制度》，加強車輛管理，規(guī)范車輛使用及保養(yǎng)秩序，確保車輛服務質量，提高車輛使用效率。

6、公務接待方面：對公司上級主管部門、業(yè)務聯(lián)系部門及董事會領導交辦的接待工作，遵循“集中管理、對口接待、熱情周到、厲行節(jié)約”的原則，并實行總經(jīng)理審批制。

三、其他勤政廉政要點

1、行文辦會工作。行文要及時，對公司來訪辦事應熱情接待，接聽電話應謙虛禮貌，下達通知要耐心細致準確，在辦會工作上，要把握會前準備、會中服務、會后整理三個關鍵環(huán)節(jié)，確保會議質量和效果。

2、信息報送、政務公開工作。堅持準確、快速、真實、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務信息通道，加強對各部門政務公開和辦事公開的督促、指導和檢查。

3、應急管理工作。組織協(xié)調各部門，建立完善各種應急預案；加強日常的應急管理和應急信息報送；應急辦要建立快速反應的信息溝通渠道，確保發(fā)生突發(fā)事件，能夠第一時間達到現(xiàn)場，組織應急救援。

廉政風險點及防控措施方案篇十

一、對原始憑證審核不嚴格，出現(xiàn)原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數(shù)據(jù)不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制采購計劃，未按規(guī)定進行采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風險。

二、會計制度執(zhí)法不嚴格，出現(xiàn)廉政意識不強的風險。?。

三、工作中，有受上級或領導壓力造成不能嚴格執(zhí)行財務制度的風險。?。

四、可能發(fā)生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。?。

八、財務科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。

五、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。

廉政風險點及防控措施方案篇十一

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

投資項目科主要負責政府投資項目審批、企業(yè)投資項目核準和備案、施工許可、環(huán)境影響評價等審批事項，接觸的各級政府職能部門和社會企業(yè)較多，各類項目的社會關注度較高。結合工作情況，我認為個人廉政風險點如下：

1、因為放松對自己的要求，容易出現(xiàn)理想信念不堅定，導致思想退步，信念滑坡的風險。

2、在審批工作中容易存在不遵守黨紀黨風和工作紀律，接受申請人吃請、財務，索取、收受賄賂，造成違法違紀的現(xiàn)象。

3、在審批過程中存在托人情找關系的情況，容易出現(xiàn)對審批事項在不規(guī)范、不符合條件的情況下私自準予辦理，造成違規(guī)的現(xiàn)象。

針對上述風險點，決定采取如下防控措施：

1、加強黨的理論知識學習，提高自身素質，加強廉政教育，開展警示教育活動，增強自律意識，做到廉潔自律，杜絕“吃、拿、卡、要”。

2、加強業(yè)務學習，提升業(yè)務水平，提高溝通交流能力，增強服務企業(yè)意識。認真履行崗位職責，增強工作責任心。

3、嚴格、認真執(zhí)行各項規(guī)章制度，做好審批工作，努力提高行政效能和政務服務水平。

廉政風險點及防控措施方案篇十二

“廉潔政府”這個詞最早出現(xiàn)在晏子的《春秋與正午》問第二個問題：“l(fā)dquo一個廉潔的長期政府，它能做些什么我們現(xiàn)在談論的是什么“廉潔政府”主要是指政府工作人員在履行職責時，不以權謀私，公正廉潔。后來，這個“政治”具有政治內涵。孟子認為：不義之財什么也拿不到，會帶來傷害，而且便宜。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！

（一）學校收費；

1、巧立名目亂收費：如向學生收取資料費、考試費、；

（二）干部人事任免；

1、違反干部任免規(guī)定，不按程序和要求推薦后備干部；

2、不按組織程序進行考察、民主測評和個別談話。

為進一步加強學校廉政風險防控預警工作，有效遏制易誘發(fā)腐敗風險，特制定本實施辦法。

（一）學校收費。

1、巧立名目亂收費：如向學生收取資料費、考試費、飲水費、早餐費、補課費等。

2、以學生自愿項目為借口的變相收費：如校服費、作業(yè)本費、保險費、防疫費等。

風險涉及單位：總務處、班主任。

（二）干部人事任免。

1、違反干部任免規(guī)定，不按程序和要求推薦后備干部，提名人選未經(jīng)單位集體推薦。

2、不按組織程序進行考察、民主測評和個別談話。

3、不召開黨支部會，或不按程序對擬任免人員進行考察，不經(jīng)過黨支部成員三分之二同意形成人事任免決定。

4、未按組織程序和規(guī)定的時間進行公示。

5、實行競爭上崗的未按綜合得分名次實行擇優(yōu)錄取。

6、不按規(guī)定辦理聘任手續(xù)。風險涉及單位：學校黨支部、學校行政。

（三）大宗物資采購及學?；椖?。

1、利用采購教學、辦公、設備用品，為學生購買保險、訂購報刊書籍及其它學習資料、校服等機會收受有關業(yè)務單位的回扣，或者與這些單位的人員勾結、虛增購貨款進行虛報冒領，或將公款轉到購貨單位，虛開發(fā)票報帳，然后提取現(xiàn)金進行獨吞或私分。

2、利用負責教學輔導資料發(fā)行的機會，收受出版、印制單位的“勞務費”、“感謝費”、“獎金”等。

3、在基建工程招投標、質量檢查驗收以及經(jīng)費結算等環(huán)節(jié)，收受承建單位或個人的賄賂。

風險點涉及單位：總務處、教務處、少先隊。

（四）資產(chǎn)及財務管理。

1、本單位出納、會計由領導親友擔任，致使領導及領導親友侵吞、挪用公款。

2、總帳、現(xiàn)金不分，財務印鑒、印章及票據(jù)一人保管，致使一些財務人員侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管財務。

3、領導把關不嚴，甚至與財會人員勾結，進行虛報冒領或虛擬各種支出、套取公款進行侵吞或私分。

4、將一些收費、創(chuàng)收款等轉入“小金庫”，搞暗箱操作。

5、在教育經(jīng)費預決算及撥付上，搞暗箱操作。

6、學校及單位的有形資產(chǎn)及無形資產(chǎn)，在租賃、承包、拍賣過程中，不陽光操作。

風險涉及單位：學校行政、總務處。

（五）學校招生。

1、違反義務教育階段劃片招生就近入學的原則，超范圍、超年齡招生。

2、在招生普查過程中弄虛作假。。風險涉及單位：主管領導及相關人員。

（六）教師人事調動及教師招聘。

1、學校私自錄用（借用）或外流（外借）人員。

2、不經(jīng)學校支部、教代會討論研究私自調動（借用）人員。

3、學校沒有根據(jù)工作需要確定對口專業(yè)教師任課。風險涉及單位：學校行政。

（七）教師職稱評定。

1、學校對職評精神不宣傳貫徹。

2、學校對職評對象不公示。

3、滯留職評指標。

4、不嚴格執(zhí)行職評標準，不嚴格審驗相關證件。風險涉及單位：學校行政領導及主管領導。

（八）學生學籍管理。

1、不按規(guī)定審查、辦理學籍。

2、不按規(guī)定轉出、轉入學生。

3、對轉學證、戶口遷移證、休學醫(yī)療診斷證明審查把關不嚴。風險涉及人員：主管領導。

（九）貧困生資助。

1、弄虛作假，套取國家資金。

2、不及時、足額或變相發(fā)放學生資助款。

3、不及時下達專項資金。

4、對貧困學生資助的證明材料把關不嚴。風險涉及人員：主管領導。

（十）教師以教謀私。

1、有償家教。

2、兜售資料。

3、向學生或家長索要或暗示索要禮物、禮券。

4、私自收費。

5、接受家長宴請。風險涉及人員：全體教師。

（一）全面繪制學校工作流程圖和風險流程圖，推進學校權力運行公開。

學校各職能處室也要根據(jù)工作特點繪制自己的工作流程圖，編印成冊，做到人手一份，并要制成大幅掛圖掛在醒目地方，接受社會監(jiān)督，促進廣大教育工作者風險意識的增強。

（二）建立廉正風險教育防范機制，筑牢思想道德防線。

范教育與反面警示教育相結合，把“創(chuàng)先爭優(yōu)活動”、廉政理論學習與廉政文化滲透相結合，運用多種教育形式，著力提高教育效果。

2、加強教職員工的廉潔從教教育。要立足教職員工思想道德實際，做到廉潔從教“十不準”，大力開展師德師風教育、學術道德教育、遵紀守法教育、社會公德教育，做到教書育人、敬業(yè)愛生、廉潔從教、為人師表。樹立勤政廉政典型，發(fā)揮示范引導作用，形成“執(zhí)教為民、廉潔從教”的氛圍。加強教職員工廉潔情況的考核，建立師德失范行為責任追究機制，保證廣大教職工廉潔從教。

（三）建立廉政風險制度防范機制，規(guī)范康潔從教行為。

1、完善科學決策機制。遵循科學決策、依法決策、民主決策的原則，完善黨支部、行政會《議事規(guī)則》，進一步健全決策程序，強化決策責任。重大事項必須提交行政會討論，嚴格按照規(guī)定運作，經(jīng)領導班子集體研究作出決策。實行重大事項決策報告制度，完善決策事前提交程序。堅持重大事項決策征求黨內外意見的制度，積極探索建立聽取采納意見情況說明制度。對專業(yè)性、技術性較強的重大事項，決策前要組織專家論證；對涉及群眾切身利益的重大事項，決策前要廣泛征求群眾意見。

2、完善教育財務管理制度。要全面實行財務預決算，切實提高資金使用效益。嚴格執(zhí)行四人聯(lián)簽報銷條的財經(jīng)規(guī)定，嚴格執(zhí)行“收支兩條線”管理，堅決杜絕“帳外帳”和“小金庫”。實行財會集中核算，加強財務監(jiān)管。開展財務審計，規(guī)范財務行為。

4、完善學校招生管理制度；

5、完善教育收費管理制度；

6、完善基建工程、物資采購、房產(chǎn)租賃、經(jīng)營承包、；

7、完善校務公開制度；

（四）建立廉潔風險監(jiān)督預警機制，保證權力正確行使；

1、實行廉潔風險預警；

2、強化對領導班子、領導干部的監(jiān)督。嚴格執(zhí)行集體領導和個人分工負責制度、凡屬全局性的重大學校決策、主要人事任免、重大項目安排、大額資金使用，必須經(jīng)過集體討論作出決定。落實領導干部個人重大事項報告、民主集中、民主生活、談話誡勉、述職述廉、回復組織函詢、廉政責任報告制度。進一步落實黨風廉政建設責任制，定期開展檢查考核，全面加強對領導班子、領導干部的監(jiān)督。

3、突出對重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督。要重點加強對工程建設、物資采購、經(jīng)營承包、印刷發(fā)行、教輔資料征訂和干部任用、行政審批、招生考試、資格認定、職稱評定、教師招聘、財務管理、等工作的監(jiān)督檢查，切實抓好關鍵環(huán)節(jié)，保證公開、公平、公正。

高級風險點：（1）經(jīng)費開支。（2）物品采購。（3）設施、設備維修管理。防范制度：

（1）堅持開支預算和大額采購班子集體研究制度。千元以上大額開支，必須經(jīng)校委會集體研究決定，認真審核。對需要履行政府采購或招標的預算，必須先履行手續(xù)，后開支。（2）嚴格采購管理。千元以上開支由校委會集體研究決定。凡涉及招標和政府采購項目，必須在履行招標或政府采購手續(xù)之后方可開支。

（3）加強對學校財務的監(jiān)督檢查，杜絕利用不正當手段謀取私利、挪用公款和私設小金庫的行為。

（4）認真執(zhí)行校務、財務公開制度，及時公開學校賬務，自覺接受監(jiān)督。（5）規(guī)范物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負責管理。經(jīng)常性的物品支領、發(fā)放要有登記。

中級風險點：（1）校產(chǎn)管理。（2）評優(yōu)評先，學?；騻€人榮譽稱號的確定、推薦。（3)干部選拔任用和教師調動。（4)公務接待。（5）安全管理。（6）接受學生家長宴請、收受禮品。（7）征訂教輔資料中亂收費、吃回扣。（8）公章管理。（9）考務、招生工作。防范措施：

（1）嚴格公務接待．公務接待落實接待標準，履行招待費審批制度。（2）認真落實安全工作“一把手”責任制。

（3）多渠道、多途徑的開展安全宣傳教育，努力提高師生的安全意識。（4）嚴格執(zhí)行上級關于學校安全管理的規(guī)定，切實做好學校安全工作。（5）建立學校安全檢查長效機制，及時排除安全隱患。

（6）完善學?？己酥贫?，教職工考核制度化、規(guī)范化，與績效工資分配、晉職晉級、評先選優(yōu)掛鉤。

（7）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學校安全管理、教職工學習培訓、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學、合理。（8）加強教師隊伍建設，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（9）建立目標責任制，把教職工的崗位履職考核結果與績效分配體系相結合。

（10）切實轉變教職工工作作風，加強崗位意識，嚴格執(zhí)行目標責任制，要求教職工要按時、按量、按質履行崗位工作職責及上級臨時交辦的任務，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。

（11）嚴格執(zhí)行上級關于教輔材料征訂和減輕學生過重負擔的規(guī)定，堅決禁止幫學生征訂輔助用書。

(12)加強對學校教輔材料征訂工作和減輕學生過重負擔工作的監(jiān)督檢查，杜絕亂收費，做到領導教師不違規(guī)。

（13）規(guī)范公章管理。公章應由專人負責管理，使用登記簽字。正常發(fā)文之外或開據(jù)證明的公章使用，須經(jīng)主管領導審批。

低級風險點：（1）教師思想覺悟不高、服務意識不強。（2）在招生工作中存在風險。防范措施：

（1）按上級制度規(guī)定選拔干部。在干部選拔任用工作中。嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》和上級教育局有關文件及其他規(guī)定執(zhí)行，按規(guī)定條件、程序要求實施。防止優(yōu)親厚友，出現(xiàn)一些違紀違法行為的發(fā)生。（2）完善公務接待審批制度。公務接待落實接待標準，嚴格履行招待費開支審批手續(xù)。

（3）嚴格評優(yōu)評先，學?；騻€人榮譽稱號的確定、推薦。評優(yōu)評先，學?；騻€人榮譽稱號的確定、推薦堅持基層推薦、組織審核、黨支部研究的程序，堅持與目標考核結果掛鉤的原則進行。

（4）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學校安全管理、教職工學習培訓、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學、合理。

（5）加強教師隊伍建設，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（6）改革教師考評考核機制、職稱推薦及聘用機制，客觀公正公平評價教師師德修養(yǎng)及業(yè)務能力，以調動教師的積極性。

各位領導、同事們大家好!

今天能在此發(fā)言，本人非常榮幸，下面我就結合我的崗位職責，聯(lián)系自身工作實際，淺談黨風廉政建設的風險點和防控措施，不妥之處請大家批評指正。

1.隨意亂用公章;。

表現(xiàn)形式:公章管理不當被盜用盜印，造成不良后果;不嚴格按制度審核用印，造成失誤;主觀隨意用印，造成失誤。

2.利用采購辦公用品之機亂開發(fā)票;。

表現(xiàn)形式：巧立名目，虛開發(fā)票。

3.隨意采購，亂發(fā)辦公用品;。

表現(xiàn)形式：指定進貨渠道，暗中收受回扣。

4.來文來電處理不及時、失誤或不到位;。

表現(xiàn)形式：來電辦理不及時，失誤或不到位導致工作延誤或工作失誤;收發(fā)文不及時，辦理失誤或不規(guī)范，導致工作延誤、失誤。

5.公車私用，虛報公車維修項目和費用;。

表現(xiàn)形式：私自調用公車辦理私事，虛報維修費用，收受回扣。

1.首先要筑牢思想上的一條防線。

思想是行動的先導。思想滑坡是最危險的滑坡，信念動搖是最根本的動搖。我認為要始終保持公仆意識，從根本上構建預防腐敗的防火墻，用規(guī)章制度約束才能更好的規(guī)避風險。如：在隨意亂用公章風險點，建立健全了印章、檔案管理制度，增強責任意識和安全防范意識，做到了沒有相關的責任領導或主要領導簽字同意，不加蓋公章，不開具證明，不予調閱檔案，所有蓋章文件、證明存檔留底，作為備查資料;在公車私用，虛報公車維修項目和費用風險點：落實車輛管理規(guī)定，非我鎮(zhèn)專職駕駛員其他人員一律不許駕駛公務用車，嚴格執(zhí)行車輛使用審批報告制度和駕駛員出車情況報告制度，實行車輛定點維修和事前報告審批制度，嚴格審批程序。

2.要守住廉潔自律的底線。

個人所有的言行必須嚴格在紀律和法律的范圍內活動，這是領導干部由量變走向質變的臨界點，是廉潔自律的底線。因此必須要堅守這條底線，不濫權、不貪財、不敗德。如：利用采購辦公用品之機亂開發(fā)票和隨意采購，亂發(fā)辦公用品風險點，我嚴格執(zhí)行和遵守集中采購相關規(guī)定和詢價制度，嚴格報銷程序和審批手續(xù)，在采購辦公用品時貨比三家，選取質量一樣的情況下，購買價格最低的辦公用品，采購前，填寫采購審批單，經(jīng)領導簽字同意后再進行購買，并制作了辦公用品發(fā)放清單定了表，做到采購物品明，去向清。時刻牢記身份和責任，任何時候、任何場合、任何情況都不越法律的底線。

3.竭盡全力求實效。

有的人認為工作日每天上好班，能做完上級交辦的工作就行了，質量如何、水平高低沒有追求。好多工作主動性不強，缺乏一種緊迫感與責任感。我認為要扎扎實實履行好自己的崗位職責，養(yǎng)成自覺的良好習慣，做到經(jīng)常化，制度化，切實增強責任心，針對工作的重要性和實效性做好本職工作。如：來文來電處理不及時、失誤或不到位，提高個人素質，對收發(fā)文的“草擬、簽發(fā)、校對、用印、登記、分發(fā)”等過程和環(huán)節(jié)嚴格把關，確保文件的規(guī)范性和權威性;來電記錄清晰，來電單位，來電人，通知事項，實效節(jié)點，注意事項等，并第一時間匯報領導，抓好落實。

通過這次廉政風險點防范的交流發(fā)言，我充分認識到崗位存在風險但及防控措施，在今后的工作、生活中努力克服自身存在的問題和不足，嚴格按照防控措施做好自身工作，按照落實黨風廉政具體要求來審視自己、規(guī)范自己、嚴格要求自己。從每一件小事做起，從每一個細節(jié)做起，以更高的標準，更嚴的要求，更踏實的工作作風切實做好每項工作。我的發(fā)言結束。

姓名單位職務醫(yī)務科科長。

1、在院長領導下，具體組織實施全院的醫(yī)療工作。

2、擬定業(yè)務工作計劃，經(jīng)院長批準后組織實施，并督促檢。

一崗。

查，按時總結匯報。

3、深入各科室，了解和掌握醫(yī)療情況，組織重大搶救和院。

崗位。

內外會診。督促各級各類醫(yī)務人員嚴格執(zhí)行各項醫(yī)療制度和。

操作常規(guī)。

定期檢查，采取措施，提高醫(yī)療業(yè)務水平和服務。

雙

職

質量，減少差錯，杜絕事故發(fā)生。

4、負責組織調查醫(yī)療缺陷和事故發(fā)生的原因，及時向院長、

責責。

副院長提出處理意見和改進措施。

5、完成院長交辦的其它工作。

廉

1、在醫(yī)療質量檢查中，存在對被考核科室的監(jiān)督考核方面的“人情分”

政現(xiàn)象；

職

2、在印章使用過程中未能堅持用章規(guī)定，對不符合條件的實習生、見習。

責生礙于“人情”加蓋公章的風險；

3、對科室人員調配、外出學習等安排，未能全面考慮，存在不公平現(xiàn)象。

的風險。

類別。

思想道德。

違反組織紀律原則。

注意世界觀及價值觀取。

1、強化科室全體人員廉政風險防。

控意識，加強科內監(jiān)督；

風險。

向，片面追求政績。

防范措施實施要求放寬。

2、加強《黨風廉政建設和反腐敗。

工作實施意見》的學習；

4、認真履行醫(yī)務科科長職責，嚴。

格落實崗位職責和醫(yī)院各項規(guī)章。

制度，制定相應的防范管理措施。

1、在醫(yī)學鑒定、醫(yī)療糾紛處理、1、強化全體人員廉政風險防控意識。

崗位職責。

外出會診等業(yè)務活動中，利用職。

2、加強處內監(jiān)督。

風險。

務之便，謀取好處的風險。

3、加強《黨風廉政建設和反腐敗工作。

2、一些進修費、培訓費等使用管。

實施意見》的學習。

理。

4、開展醫(yī)務科崗位廉政風險排查。

5、掌握履行職責、制度執(zhí)行和監(jiān)督管3、

理等方面存在的廉政風險，制訂相應的防范管理措施。

分管領導簽字：主要領導簽字：填報日期：2019年3月22日

1、檢查時講情面，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改。

2、檢查時接受被檢單位吃請。

3、對檢查對象索要財物。

4、公車私用。

1、通過日常加強職業(yè)道德教育，樹立指導服務思想。領導帶頭示范，動員全員在檢查工作中按照規(guī)范和標準，對發(fā)現(xiàn)的問題一律下發(fā)限期整改通知，避免講情面，做好人，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改的現(xiàn)象發(fā)生。

2、重溫八項規(guī)定。堅決杜絕利用工作之便接受服務對象吃請，發(fā)現(xiàn)接受服務對象吃請行為，服從組織處理決定。

3、認真學習黨員干部準則條例，加強法制教育，嚴明紀律。對索要檢查對象財物的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，無論是誰，毫不姑息，完全接受組織處理。

4、嚴格執(zhí)行公車使用登記制度。設專人管理車輛，駕駛員根據(jù)安排的出車任務如實填寫建管中心公務車使用單(出車事由、地點、里程等)，并經(jīng)用車人簽字確認，管理人員妥善保管，不得遺失。

一、思想道德風險。

1．主要表現(xiàn)：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，作風漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權謀私、獨斷專行等。

2．防控措施：

（1）建立廉政談話機制。按照風險崗位的.三個等級進行：三級風險崗位的工作人員談話，局機關由科室負責人進行，學校由校務成員負責；二級風險崗位的工作人員，機關由局分管領導談話，學校（單位）由主要負責人負責，紀檢人員可參加；一級風險崗位的工作人員由局主要負責人談，分管領導和紀檢負責人可參加。下屬單位人員較多的，可以集體談話形式進行。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。

（2）建立警示教育機制?？刹扇挝活I導作廉政報告、到廉政教育基地參觀、參加相關職務犯罪案件庭審旁聽、前往法紀教育基地（監(jiān)獄）接受警示教育、邀請有關領導和專家上廉政課等形式，對干部職工進行經(jīng)常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦，形式可以多樣，重在實效。

師，開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍。

（4）加強日常工作生活的監(jiān)督，通過民-主生活會、述職述廉、民-主評議等方式，提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務質量。

二、制度機制風險。

1．主要表現(xiàn)：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設形勢需要，及時完善和執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。

2．防控措施：

（1）定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

（2）監(jiān)督各項工作的決策和執(zhí)行程序，建立綜合監(jiān)督機制。

三、崗位職責風險。

1．主要表現(xiàn)：不履行"一崗雙責"，或履行不到位；違反廉潔自律相關規(guī)定，利用職務上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等受賄行為；違反民-主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

2．防控措施：

執(zhí)行重要事項議事規(guī)則、政務（校務）公開等制度；對涉及中層干部的重點廉政風險崗位，關鍵是要在規(guī)范自由裁量權、完善內部管理、相互制約上下功夫。

（2）嚴格落實招生、教育收費、財務審批、物質采購、工程建設管理等政策規(guī)定。

（3）全程監(jiān)督干部選拔任用、教師招聘、調動等工作，確保各項工作的公開、公平、公正性。

（4）加強對重點崗位工作流程管理、日常監(jiān)督。

（5）公示風險崗位及防控措施。各學校（單位）要對確定的崗位廉政風險點進行匯總，認真填寫《學校（單位）廉政風險防控登記表》，并通過上墻、局域網(wǎng)等方式公開。

（6）建立監(jiān)督檢查機制。廉政風險防范工作重在制度的落實執(zhí)行，局黨委一年至少一次對本系統(tǒng)的制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，對不執(zhí)行制度的行為要批評指出，因不執(zhí)行制度而造成不良后果的，要對有關人員給予相應處理。每年年終，重點風險崗位開展述廉評廉活動，除本學校（單位）干部職工外，邀請管理服務對象代表參加。

財務崗位風險,是指某些崗位因其特殊性，有一定的概率出現(xiàn)工作差錯或營私舞弊等，可能給企業(yè)帶來一定的損失。財務崗位風險形成的原因，主要有兩個方面：一是相關財務制度、業(yè)務流程不完善，或者制度和流程較為完善但實施不到位，導致財務工作容易出現(xiàn)差錯，為個別動機不純的人“鉆空子”留下了漏洞；二是個別財務人員業(yè)務水平較差或者思想道德存在問題，不能較好地履行自已的崗位職責，甚至有損害公司業(yè)利益而謀取私利的行為。

財務崗位風險主要有四類，一是工作差錯，是指財務人員在處理業(yè)務過程中，由于工作不細致、不嚴謹，可能造成資金收、付出錯，以及財務數(shù)據(jù)混亂、會計信息失真等；二是營私舞弊，是指財務人員利崗位便利，采取貪污、挪用、內外勾結等手段，違紀違法、損公肥私；三是財務監(jiān)督不到位，是指財務人員沒有切實履行自已的財務監(jiān)督職責，對在本崗位所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)內部存在的問題聽之任之，事不關已、高高掛起；四是財務管理不到位，財務人員由于工作態(tài)度消極或業(yè)務素質低下，不能在資金金管理、預算管理、成本費用管理、稅稅務籌劃等方面進行改進和加強，不能為企業(yè)的生存和發(fā)展出謀獻策，不能為管理層的決策提供有效的財務支持。

（一）財務控制制度沒有完全落實到位。

很多企業(yè)根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等制訂了完整的財務流程和財務制度，但往往是為了應付內部檢查或外部審計，在實際執(zhí)行過程中打了折扣。筆者所在企業(yè)，前幾年因為減員增效，財務人員大幅精簡，個別規(guī)模較小的子公司由于財務人員較為緊張，不得已之下由財務負責人兼任出納，出現(xiàn)了不相容職責集中于一個人身上的現(xiàn)象。再比企業(yè)財務人員頻繁崗位調動較為頻繁，在工作移交過程中“點到為止”，移交人沒有向被移交人具體細致地說明本崗位工作的詳細情況、存在的問題、需要解決的遺留事項以及如何加強財務管理的建議，導致被移交人在新的崗位上開展工作較多被動，由于情況不熟悉容易出現(xiàn)工作差錯。

（二）少數(shù)財務人員在工作中存在惰性。

很多崗位的財務工作很繁瑣、單調，少數(shù)財務人員在工作中有一定的惰性，習慣于拖拉，如不主動、及時與客戶或供應商進行應付賬款、應收賬款的核對；對業(yè)務部門提供的原始業(yè)務單據(jù)不認真審核；不及時填制會計憑證，到了月底對會計業(yè)務進行一次性的“成批”處理；在會計憑證審核過程中，少數(shù)財務人員“充分相信”制單人，“走馬觀花”地隨意簽字等等。以上現(xiàn)象的后果，往往是財務人員對于一些問題不能及時發(fā)現(xiàn)，增加了崗位差錯的概率，可能給公司造成較大損失而無法挽回。如漣鋼某子公司在對某供應商支付貨款時，在支付現(xiàn)款的同時，出納人員不細心又支付了相同金額的銀行承兌匯票，由于會計憑證直至月底才“一次性成批”填制，財務系統(tǒng)中不能及時反映與供應商的真實往來，直至下月初該子公司財務負責人才發(fā)現(xiàn)重復支付貨款，此時該供應商已因其他經(jīng)濟糾紛而被法院凍結所有財產(chǎn)，公司追回多付款項的可能性已極小。

（三）個別財務人員不遵守職業(yè)道德，不堅持原則，甚至存在內外勾結等不法行為。

財務工作的很多崗位，都是為企業(yè)經(jīng)濟業(yè)務把關的最后一道“防線”，如果財務人員在主觀思想上存在問題，將給企業(yè)帶來較大的損失。在實際工作過程中，個別財務人員往往因外部業(yè)務人員的一些“小恩小惠”，在費用報銷、采購和銷售結算、工程結算等過程中，不嚴格執(zhí)行相關制度，不認真執(zhí)行合同條款，人為形成財務管理漏洞。

（三）少數(shù)財務人員的業(yè)務知識和業(yè)務水平達不到崗位要求。

在企業(yè)的財務系統(tǒng)中，籌融資管理、全面預算管理、稅務籌劃等關鍵崗位，一般要求財務人員掌握較多的財務知識，有較強的溝通協(xié)調能力，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營比較熟悉。如果財務人員的“復合性”能力不足，難以勝任上述崗位，就不能充分發(fā)揮財務管理的作用，可能給企業(yè)帶來較大的“管理性損失”，這種隱性的間接損失難以計量，但其潛在的負面影響可能更甚于因個別財務人員違法亂紀帶來的直接損失。

（四）財務信息化建設落后。

很多企業(yè)都十分重視信息化建設，如不少大型企業(yè)采用了sap等先進的管理軟件。但在實際工作中，部分崗位財務人員的工作方式和觀念還停留在十多年前，不能與時俱進，對信息系統(tǒng)不熟悉，不能及時提交需求對系統(tǒng)進行深入開發(fā)，不能依靠信息化建設處理一些簡單重復工作，在企業(yè)實施扁平化管理和人員精簡后，一些崗位由于過多的手工操作容易出現(xiàn)工作差錯。

針對上述崗位風險防范上存在的問題，漣鋼近年來采取了一系列行之有效的措施。

（一）每年一次實施財務崗位風險排查。

為切實防范崗位風險，財務部每年一次進行崗位風險排查。在崗位風險排查表中，每個崗位的財務人員需認真進行自我梳理，從崗位職責、業(yè)務流程、可能存在的風險點進行逐一識別，并制定應對的措施，同時，按期檢查這些措施是否執(zhí)行到位，從而在有限的范圍內有效地防止了部分風險的發(fā)生，進一步也完善了漣鋼的內控體系。

（二）完善財務控制制度，重點抓落到實處。

近年來，漣鋼財務部出臺《對賬管理辦法》《崗位移交管理辦法》等一系財務控制制度和流程，對崗位風險的防范起到了積極作用。如在《對賬管理辦法》中，對每個相關崗位的與供應商或客戶的對賬方式、對賬頻率、對賬留痕、問題處理都做了明確的規(guī)定，為確保制度落到實處，財務部每半年進行一次對賬情況的檢查，對于未嚴格執(zhí)行制度的，從嚴予以考核。再如在《崗位移交管理辦法》中，明確規(guī)定工作移交表的格式，并特別強調工作移交三個月內，如新任財務人員在該崗位出現(xiàn)工作差錯等，移交人亦需承擔相應的責任。

（三）加強培訓，提升財務人員專業(yè)功底。

為提升財務人員的業(yè)務知識和財務管理水平，確保廣大財務人員能勝任崗位職責，首先，財務部邀請各單位技術人員前來授課，為大家講解生產(chǎn)工藝知識、產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷等等，還分批組織全體財務人員到生產(chǎn)現(xiàn)場，切身體會“鋼鐵是怎樣煉成的”，增加感性認識，促進員工從掌握單一的財務知識向擁有鋼鐵企業(yè)綜合型知識轉變；其次是組織年輕員工到高校參加財務管理短期培訓，進一步提升財務管理理念和知識，并借助漣鋼會計學會的平臺，多次組織稅收、內控等方面的會計人員后續(xù)教育，更新財務人員的知識體系。同時圍繞應知應會兩個方面，積極創(chuàng)新和豐富青工技能大賽比武的模式，進一步營造比學趕超的濃厚的學習氛圍，促進大家熟練掌握各種財務分析手段和工具。

（四）推進會計信息化建設，降低崗位風險。

近年來，為減少部分崗位的簡單重復勞動，同時防范依靠手工操作帶來的崗位風險，漣鋼財務部先后開發(fā)了銀行與企業(yè)對賬、企業(yè)sap系統(tǒng)與金稅系統(tǒng)對接進行已認證發(fā)票勾對等信息系統(tǒng)，取得了良好效果。比如通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)進項發(fā)票風險管控系統(tǒng)，具體通過在現(xiàn)有的sap系統(tǒng)平臺上開發(fā)增值稅發(fā)票管理系統(tǒng)，利用增值稅專用發(fā)票二維碼的全國推廣使用，通過二維碼掃描設備進行發(fā)票快速掃描提取數(shù)據(jù)，實現(xiàn)自動與金稅網(wǎng)上認證系統(tǒng)數(shù)據(jù)匹配核對、自動匯總生成稅控報表，這樣能及時發(fā)現(xiàn)問題票，全面杜絕了問題票“入了賬、稅沒抵”的情況。

在廉政風險點建設工作開展的第二階段，通過個人自查、同事互查、領導幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點共10條，分別為思想道德風險點和崗位職責風險點各5條。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險（一級）。措施：加強學習，增強黨性修養(yǎng)，堅定理想信念不動搖。

2．不認真學習，政治素質低的風險（一級）。措施：加強學習，努力提高自身綜合素養(yǎng)。

3．不服從工作安排，我行我素的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，服從、服務于部門工作安排。

4．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識不夠的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

5．不注意調整心態(tài)，不思進取，得過且過的風險（三級）。措施：進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

力。

2．對各種財經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度掌握不夠全面，財務工作執(zhí)行不到位的風險（一級）。措施：加強學習各類財經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務能力。

3．責任心不強，監(jiān)督執(zhí)行不到位的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

4．不堅持原則，不按規(guī)定辦事的風險（二級）。措施：進一步學習各種業(yè)務知識，堅持原則，按規(guī)定辦事。

5．能力素質與崗位職責不適應的風險（三級）。措施：加強學習，不斷提高業(yè)務能力。

根據(jù)業(yè)務分工，分管業(yè)務為***相關工作，對職責范圍內的黨風廉政建設履行“一崗雙責”責任。

(一)制定目標、任務和措施。

一是明確責任、落實責任。我和分管某某負責人簽訂“一崗雙責”責任書，要求分管某某負責人嚴格按照規(guī)定和制度辦事，始終按照工作權限和工作程序履行職責，并嚴格落實本部門的黨風廉政建設。

二是制訂分管范圍內黨風廉政建設目標、任務、制度。要求2018年度在自己分管和部室的范圍內，不得出現(xiàn)或發(fā)生違紀違法事件，不允許出現(xiàn)上訪事件;建立健全分管范圍和科室監(jiān)督制約制度。明確了各自取責，理項了工作關系，分管部門做到了各司其職、各盡其責、相互支持、密切配合，并能夠自覺接受監(jiān)督指導。

三是定期不定期按照責任制對分管某某負責人的的黨風廉政建設責任履行情況進行督導、檢查。發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，早提醒、早糾正。

(二)強化工作指導情況2017年度重點督查三項內容：

一是分管部門黨風廉政建設制度的建立、健全和完善情況。

二是分管部門、領域內制定實施黨風廉政建設目標、任務和措施情況。

三是6月23日對生產(chǎn)技術安全部的黨風廉政建設進行督查，查找黨風廉政建設薄弱點，提出解決辦法，督促責任人落實整改。

(三)加強日常監(jiān)管情況。

一是堅持黨風廉政建設與業(yè)務工作同步研究、同步布置、同步落實、同步檢查，加強對分管業(yè)務、分管部門黨風廉政建設工作的日常監(jiān)督管理，把黨風廉政建設要求融入分管工作中去。例如針對在***整治紀律作風、狠剎“四風”突出問題專項巡回檢查工作簡報(第32期)中，出現(xiàn)的“基層安全監(jiān)管人員買賣隱患，收取管理對象微信紅包”這一現(xiàn)象，我要求安全管理人員要深刻認識到當前安全形勢復雜，安全腐敗無孔不入、形式隱蔽程度高、危害較大;并要求安全管理人員在日常安全檢查或者督導中發(fā)現(xiàn)了安全隱患，不僅從安全角度進行分析隱患產(chǎn)生原因，還要從反腐方面進行分析。

二是廉政談話。7月3日對部門負責人廉政談話一次，有記錄，詢問當前廉政工作成效，結合詢問針對部門實際情況，如何落實“廉政建設”的;詢問如何在今后的工作中加強勤政廉政;如何加強自身修養(yǎng)，帶頭廉潔自律的。并要求其結合以案促改工作，以案說紀，吸取事故教訓，防微杜漸，做到廉潔從業(yè)、改進作風、履職盡責，干凈做事。

三是聽取廉政匯報。6月23日，聽取分管部門負責人廉政專題匯報一次，并對當前情況提出下階段改進方向。

(四)自覺接受監(jiān)督情況。

一是認真學習廉潔從業(yè)和改進工作作風各項規(guī)定，帶頭嚴格執(zhí)行廉潔從業(yè)和改進工作各項規(guī)定，營造風清氣正、作風優(yōu)良的政治生態(tài)和工作環(huán)境，自覺接受組織和廣大群眾監(jiān)督。

二是堅持黨的民主集中制原則，按時參加組織生活會、民主生活會、中心組學習，嚴格落實“三重一大”決策機制，嚴格執(zhí)行事前請示制度和請銷假規(guī)定，認真履行領導干部報告?zhèn)€人有關事項等制度規(guī)定。

三是對配偶、子女、親屬以及身邊工作人員，從嚴要求、從嚴管理、嚴格監(jiān)督，絕不允許出現(xiàn)違法亂紀的問題發(fā)生，自覺接受組織和廣大群眾監(jiān)督。

三、履行崗位職責，2018年度完成重點工作情況。

1、信訪穩(wěn)定方面：組織制定下發(fā)《應急預案》，確保迅速有效地處置各類突發(fā)事件;認真落實隱患的排查和化解工作;落實包保工作。

2、安全管理方面：按時檢查各土建項目危險性較大的施工工序、危險分部分項工程，督促各項目做好隱患整改工作，確保當前施工項目安全，并要求各項目部做好廉政建設，防范安全腐敗的滋生。

3、科技創(chuàng)新：做好了2017年度科技成果的征集、評審工作，加強對各單位的科技創(chuàng)新考核，現(xiàn)各單位已經(jīng)逐步開展加計扣除、專利申報、成果評價等工作。

4、武裝保衛(wèi)等方面：深入各單位調研武裝保衛(wèi)工作開展情況，針對***實際情況，10月13日下發(fā)《治安保衛(wèi)工作管理暫行規(guī)定》，整體做好***范圍內的武裝保衛(wèi)工作。

為了認真貫徹落實國務院第五次廉政工作會議會議精神，推進辦公室黨風廉政建設，提升服務質量，進一步做好綜合服務工作，根據(jù)公司3月27日廉政工作會議關于深入推進反腐倡廉工作的.安排部署，我們對辦公室的整體工作進行了廉政風險點排查工作，現(xiàn)將辦公室廉政風險點排查及防范措施匯報如下：

負責綜合協(xié)調、文秘、檔案的管理工作；負責公司綜合統(tǒng)計、報表等審核上報工作；負責綜合文字調研、行文辦會、信息報送、政務公開等籌備工作；負責人事、勞資、職工考核、年度考評工作；負責養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險等申報工作；負責公司的后勤、印章、公務接待、物品采購、公車使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作；負責綜合治安治理、信訪接待、應急管理等工作。

（一）廉政風險點。

1、印章管理方面：

（1）是否用印登記。（2）印章是否嚴格保管。（3）是否有來人自行用印行為。（4）用印有無簽字備案。（5）印章帶出有無分管領導簽字（電話同意）。

2、檔案管理方面：

部室借閱將檔案帶出檔案室的問題。（8）檔案收錄是否備份。

3、綜合統(tǒng)計報表方面：

（1）是否按時限上報統(tǒng)計報表。（2）是否對前線項目部上報的數(shù)字進行審核。（3）填寫報表是否有上報的依據(jù)。

4、綜合文字工作方面：

（1）領導交辦工作，是否能夠認真及時高質量完成；（2）對本職工作是否盡職盡責；（3）對各部門各項督辦工作，信息反饋是否及時準確全面。

5、車輛管理方面：

（1）為領導和部門服務是否安全、及時、滿意。（2）車輛修理是否存在假修或假換件。（3）有無日常報銷虛報費用。（4）有無酒駕行為。（5）有無公車私用行為。

6、公務接待方面。

（1）是否嚴格執(zhí)行公務接待制度。（2）是否嚴格落實接待標準。（3）是否嚴格履行接待費審批制度。

（二）防范措施。

1、印章管理：嚴格用印登記，有領導簽字；領導電話通知用印，做好記錄，事后補簽；嚴格保管印章，專人負責，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時間記錄等。

2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領導和借閱人簽字，檔案管-理-員在場查詢；接收檔案有交接手續(xù)，有交接人、鑒交人簽字；逐頁檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時收錄登記，做好備份。

管領導或部室負責人簽字。

4、綜合文字工作：辦文工作按照“運行規(guī)范、優(yōu)質高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴把握文件起草和發(fā)文兩個關口，全面規(guī)范審核程序，按照時間要求，快速履行發(fā)文程序，轉辦文件要按照要求，確保上情及時下達，下情及時上報。

5、車輛管理方面：嚴格貫徹落實公司制定的《車輛管理制度》，加強車輛管理，規(guī)范車輛使用及保養(yǎng)秩序，確保車輛服務質量，提高車輛使用效率。

6、公務接待方面：對公司上級主管部門、業(yè)務聯(lián)系部門及董事會領導交辦的接待工作，遵循“集中管理、對口接待、熱情周到、厲行節(jié)約”的原則，并實行總經(jīng)理審批制。

1、行文辦會工作。行文要及時，對公司來訪辦事應熱情接待，接聽電話應謙虛禮貌，下達通知要耐心細致準確，在辦會工作上，要把握會前準備、會中服務、會后整理三個關鍵環(huán)節(jié)，確保會議質量和效果。

2、信息報送、政務公開工作。堅持準確、快速、真實、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務信息通道，加強對各部門政務公開和辦事公開的督促、指導和檢查。

3、應急管理工作。組織協(xié)調各部門，建立完善各種應急預案；加強日常的應急管理和應急信息報送；應急辦要建立快速反應的信息溝通渠道，確保發(fā)生突發(fā)事件，能夠第一時間達到現(xiàn)場，組織應急救援。

為認真貫徹落實中央、省、市、縣黨風廉政建設工作會議及紀委全會精神，把與縣委、縣政府簽訂的2013年黨風廉政建設責任書落到實處，促進縣總工會黨風廉政建設，提高全體黨員勤政廉政的意識，廉潔、務實、高效推進縣總工會各項工作，特制定2013年黨風廉政建設和反腐敗工作要點：

1、加強責任制建設。以落實黨風廉政建設責任制為“龍頭”，實行主要領導對總工會黨風廉政建設負總責，班子成員對分管部室和下屬單位的黨風廉政建設負直接領導責任，有關部室各負其責的領導體制和工作機制。按照“一崗雙責”的要求，重點抓好責任分解、責任落實、責任考核三個環(huán)節(jié)，層層簽訂責任狀，認真開展述職述廉，把黨風廉政建設和反腐倡廉工作納入工會中心工作和各項業(yè)務工作，做到同部署安排，同督促落實、同檢查考核。

2、完善反腐倡廉制度。進一步建立健全反腐倡廉各項制度，完善制度有效執(zhí)行的教育、監(jiān)督和問責機制，提高制度的執(zhí)行力。嚴格執(zhí)行重大問題集體研究制度、重大事項通報和報告等領導班子內部管理制度，規(guī)范議事原則和決策程序。主動邀請聯(lián)系第一紀工委的同志列席相關會議，主動接受監(jiān)督。落實班子成員黨風廉政建設責任制寫實制度，定期檢查通報。進一步深化懲防體系建設，完善“一全三化”措施，落實“兩賬三書”。進一步健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權力運行的廉政制度和監(jiān)督制度，確保行為規(guī)范、運轉協(xié)調、公正透明、廉潔高效。

3、認真學習貫徹十八大精神。認真學習，深刻領會，把思想統(tǒng)一到十八大精神上來。全面把握作風建設、反腐倡廉建設和紀律建設的決策部署，把黨的十八大精神貫徹落實到加強黨的作風建設、反腐倡廉建設、黨的紀律建設和縣委政府各項工作部署以及縣總工會機關自身建設之中，以黨風廉政建設的實際成效促進全縣工運事業(yè)的發(fā)展。加強黨章的學習教育，督促黨員干部認真學習黨章，嚴格遵守黨章。把嚴明政治紀律放在首位，加強黨的政治紀律教育，準確把握和深入貫徹黨的基本理論、基本路線、基本綱領、基本經(jīng)驗，在思想上政治上行動上同黨中央保持高度一致，保證政令暢通。

4、加強廉政教育。圍繞建設社會主義核心價值體系，以領導干部為重點，深入開展理想信念、黨風黨紀、政治品質和道德品行教育。認真開展“黨風廉政宣傳教育月”活動，進一步加大示范教育和警示教育力度，切實增強教育的針對性和有效性，提高黨員干部的廉政意識。

5、規(guī)范廉政行為。認真貫徹執(zhí)行《廉政準則》、中央“八項規(guī)定”、省委“六條意見”以及中央有關厲行節(jié)約、反對鋪張浪費的規(guī)定等有關黨員干部廉潔從政的各項制度，認真執(zhí)行領導干部報告?zhèn)€人有關事項制度，堅決執(zhí)行“工作日中午禁止飲酒”的規(guī)定，切實維護總工會干部隊伍形象。加強“三公”經(jīng)費管理，從嚴控制公務接待開支，深化公務用車問題專項治理。

6、推進服務能力建設。全面部署開展“學習貫徹十八大、爭創(chuàng)發(fā)展業(yè)績，挺進山區(qū)一方陣”和“抓學習、抓作風、抓環(huán)境，促發(fā)展”主題實踐活動。深入開展“萬名工會干部進萬企建萬家”活動，進一步提升機關工作人員服務能力。圍繞務實為民清廉主題，扎實開展黨的群眾路線教育實踐活動，完善聯(lián)系服務職工群眾工作機制，切實解決職工群眾反映強烈的突出問題。及時了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、面臨的主要困難和突出的問題，傾聽職工呼聲，反映職工訴求，切實加強服務職工、服務企業(yè)能力建設。

7、加強機關效能建設。推進機關效能建設，加強縣總工會日常事務管理，認真落實“三短一簡一儉”的要求，堅持定期督查制度，嚴格執(zhí)行機關各項規(guī)章制度。堅持和完善黨務、政務公開制度，推進權力公開透明運行。規(guī)范工會財務管理，充分發(fā)揮工會經(jīng)費審查委員會的職能作用，切實做好一年一次對基層工會經(jīng)費互審、對本級工會經(jīng)費的內部審計和接受上級工會的審查與審計工作，管好用好工會經(jīng)費。

8、認真履行信訪執(zhí)紀職責。加強紀檢監(jiān)察信訪舉報工作，認真調查處理涉及機關工作人員的不廉潔問題和作風效能問題，切實嚴明工作紀律。暢通職工訴求渠道，著力解決職工的合理訴求，切實維護職工群眾合法權益。

9、提高綜合素質。帶頭學習政治理論和業(yè)務知識，加強業(yè)務學習，開拓工作思路，不斷提升履職能力；以身作則，帶頭保持黨的先進性，模范遵守各項紀律，自覺接受監(jiān)督，以實際行動樹立工會干部隊伍的良好形象。

10、創(chuàng)新工作方法。圍繞市總創(chuàng)先爭優(yōu)的考核要求，不斷探索服務科學發(fā)展的新思路、維護職工利益的新機制、構建懲防體系的新路徑、推進工作落實的新舉措，努力建設一支政治堅定、思想先進、作風優(yōu)良、業(yè)務過硬的工會干部隊伍。

在廉政風險點建設工作開展的第二階段，通過個人自查、同事互查、領導幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點共10條，分別為思想道德風險點和崗位職責風險點各5條。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險（一級）。措施：加強學習，增強黨性修養(yǎng)，堅定理想信念不動搖。

2．不認真學習，政治素質低的風險（一級）。措施：加強學習，努力提高自身綜合素養(yǎng)。

3．不服從工作安排，我行我素的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，服從、服務于部門工作安排。

4．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識不夠的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

5．不注意調整心態(tài)，不思進取，得過且過的風險（三級）。措施：進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點。

力。

2．對各種財經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度掌握不夠全面，財務工作執(zhí)行不到位的.風險（一級）。措施：加強學習各類財經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務能力。

3．責任心不強，監(jiān)督執(zhí)行不到位的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

4．不堅持原則，不按規(guī)定辦事的風險（二級）。措施：進一步學習各種業(yè)務知識，堅持原則，按規(guī)定辦事。

5．能力素質與崗位職責不適應的風險（三級）。措施：加強學習，不斷提高業(yè)務能力。

投資項目科主要負責政府投資項目審批、企業(yè)投資項目核準和備案、施工許可、環(huán)境影響評價等審批事項，接觸的各級政府職能部門和社會企業(yè)較多，各類項目的社會關注度較高。結合工作情況，我認為個人廉政風險點如下：

1、因為放松對自己的要求，容易出現(xiàn)理想信念不堅定，導致思想退步，信念滑坡的風險。

2、在審批工作中容易存在不遵守黨紀黨風和工作紀律，接受申請人吃請、財務，索取、收受賄賂，造成違法違紀的現(xiàn)象。

3、在審批過程中存在托人情找關系的情況，容易出現(xiàn)對審批事項在不規(guī)范、不符合條件的情況下私自準予辦理，造成違規(guī)的現(xiàn)象。

1、加強黨的理論知識學習，提高自身素質，加強廉政教育，開展警示教育活動，增強自律意識，做到廉潔自律，杜絕“吃、拿、卡、要”。

存在的廉政風險點：

一、對原始憑證審核不嚴格，出現(xiàn)原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數(shù)據(jù)不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制政府采購計劃，未按規(guī)定進行政府采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風險。

二、會計制度執(zhí)法不嚴格，出現(xiàn)廉政意識不強的風險。

三、工作中，有受上級或領導壓力造成不能嚴格執(zhí)行財務制度的風險。

四、可能發(fā)生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。

五、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產(chǎn)生違反法紀規(guī)定的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

六、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監(jiān)督不到位的風險。

七、資金的調控不合理，撥付審批不嚴，不按程序審批撥付資金，可能導致財政資金的誤用、挪用。

八、對分管的科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。

防控措施：

一、不斷更新和掌握新的財政法規(guī)知識，增強自己的業(yè)務能力，提高自己的處理問題的應變能力。

二、加強財政資金管理制度建設，完善內部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。

三、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實黨風廉政建設責任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準則》等有關廉政制度，清正廉潔。

四、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設，嚴格程序和依法依規(guī)，落實好和執(zhí)行好各項管理制度。

五、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。

總體要求：認真貫徹落實黨的十九大會議精神和十九屆二中全會精神以及中紀委全會精神，堅持政治方向和政治紀律，按照從嚴治黨、依規(guī)治黨的要求，聚焦監(jiān)督執(zhí)紀問責，健全法規(guī)制度，強化“兩個責任”，深化標本兼治，持之以恒落實中央八項規(guī)定精神，著力解決群眾身邊的不正之風和腐敗問題，為全鎮(zhèn)的經(jīng)濟建設創(chuàng)造良好的環(huán)境。

1、進一步嚴明政治紀律，保證黨的方針政策不折不扣的得以落實，始終將紀律和規(guī)矩挺在前面，加強黨員干部的政治學習和業(yè)務學習，提高黨員干部的政治警覺性和政治鑒別力，實現(xiàn)全面從嚴治黨的要求。

2、深化和完善制度建設。對反腐倡廉制度進行分類，不符合當前要求的重新修訂，沒有的及時修訂，特別是根據(jù)新《準則》、《條例》的要求，對原有的制度重新進行廉潔評估，始終將權力關在制度的籠子里運行。

1、全面從嚴治黨，落實主體責任。各級黨組織及基層站所主要負責人都是全面從嚴治黨的責任主體，要將黨風廉政建設工作和其他工作同布置、同檢查、同考核。各單位主要負責人要親自過問，定期檢查。

2、落實“一崗雙責”制度。將黨風廉政建設工作任務分解到各條線口的分管領導，并定任務、定時間、定期督查，各單位主要負責人作為主要責任人與鎮(zhèn)黨委簽訂黨風廉政建設責任狀。

3、認真履行監(jiān)督責任。鎮(zhèn)紀委根據(jù)全面從嚴治黨的要求，對全鎮(zhèn)黨風廉政建設的貫徹落實情況進行全面督查。重點對紀律的執(zhí)行、選拔任用干部、“三重一大”工程、項目建設、作風建設、《準則》和《條例》的學習貫徹執(zhí)行、違反“四風”和中央八項規(guī)定精神、侵占群眾利益等方面進行督查。方法上將采取明察暗訪、專項評估、廉政評估、約談、函詢等方式進行，重要時間節(jié)點抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時通報、發(fā)卡、誡勉談話、限期整改，直至立案查處。

1、對違紀違規(guī)的人和事堅決進行查處，特別是以來不收斂、不收手的，群眾反映強烈的，問題嚴重的，現(xiàn)在重要的或較為敏感的崗位上的干部，違反“四風”或中央八項規(guī)定精神的，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。

2、實行“一案雙查”。對違紀違規(guī)人員進行查處時，發(fā)現(xiàn)有疏于管理、壓案不查或履行責任不力的情形的，倒追相關領導的責任。

1、在全鎮(zhèn)黨員干部中進一步加大學習黨的十九大會議精神和十九屆二中全會精神和新《黨章》，形成較好的反腐倡廉環(huán)境。

2、開展如“5、10”“7、1”“12、9”等重要時間節(jié)點的宣教活動，組織實施好“6+1”反腐倡廉教育活動。

3、開展廉政文化示范點的創(chuàng)建，組織參觀勤廉教育基地，組織觀看警示教育片等活動。

黨風廉政建設是部門全面履行職能、做好各項工作的重要保證，更是各項事業(yè)順利推進的堅實基礎。按照會議安排，現(xiàn)就黨風廉政建設工作匯報如下。

年初以來，****始終按照《中共中央關于加強對“一把手”和領導班子監(jiān)督的意見》的要求，牢固樹立主責主業(yè)意識，全體領導班子切實承擔起黨風廉政建設的“一崗雙責”責任，以扎實有力的工作舉措、崇嚴尚實的工作作風，抓住關鍵環(huán)節(jié)，引導黨員干部增強紀律觀念、改進工作作風、規(guī)范公務行為、提振精神狀態(tài)。一是強化作風建設。嚴格執(zhí)行《準則》、《條例》及各項規(guī)章制度，緊盯重點工作、重要環(huán)節(jié)，抓早抓小、防微杜漸。堅持嚴格教育、嚴格管理、嚴格監(jiān)督，引導和督促黨員干部自覺加強理論修養(yǎng)、提高黨性修養(yǎng)、弘揚良好作風、嚴格要求自律。與相關科室負責人簽訂黨風廉政建設責任書，切實構建廉政文化建設保障體系，做好“責任人”和“帶頭人”。二是強化廉潔教育。探索每周開展一次廉政教育、專題學會習會，抓好黨章、黨性黨風黨紀和廉政學習，引導干部職工自覺加強道德修養(yǎng)，常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律已之心，堅持權為民所用，情為民所系，利為民所謀，牢固樹立黨章意識，自覺用黨章規(guī)范自己的一言一行，用身邊的事、身邊的人教育干部職工，筑牢拒腐防變的思想防線，形成廉潔從政的良好氛圍。三是強化重點監(jiān)管。開展自查自糾，規(guī)范工作程序，著眼大局，以廉政建設為先導，狠抓可能存在的廉政風險點，有效防范風險，把落實黨風廉政建設責任制同步納入工作記實考核中，把考核結果作為干部職工業(yè)績評定、獎勵懲處和選拔任用的重要依據(jù)，促進干部職工目標更加明確，思路更加清晰，工作更加務實。

廉政風險點及防控措施方案篇十三

根據(jù)教育局黨支部會議精神，結合我們的工作實際，為規(guī)范基建管理工作，強化管理責任，促使各科室工作人員恪盡職守、認真履行基建、維修管理工作職責，提高工作效能，防止和減少工作過錯，建設勤政、廉潔、務實、高效的基建管理隊伍，營造和諧穩(wěn)定良好的工作環(huán)境。我們將深人開展廉政風險防控管理監(jiān)督機制，對不履行或不正確履行應盡的職責，影響行政秩序、基建管理、貽誤工作，或者損害國家、集體利益，侵害行政管理相對人的合法權益，造成不良影響和后果的行為，進行內部監(jiān)督和責任的追究。

一、各科室根據(jù)不同的工作職能，理順關系、約束自身言行，嚴格執(zhí)行各項管理制度。

質量控制、進度控制、造價控制。要做到責任心強、工作到位、辦事得力、匯報及時。

3、要協(xié)助學校做好工程各項前期工作，包括到各部門辦理各種手續(xù)、審查施工圖紙、審查工作量清單、審核工程決結算、草擬施工單位合同、補充協(xié)議，督促施工單位及時辦理竣工驗收及備案手續(xù)。協(xié)助學校辦理固定資產(chǎn)批復，在組織、技術、進度、質量、投資、合同等方面對工程實施過程中全方位控制。

二、開展全方位的督查活動,確保各項規(guī)章制度、管理辦法的落實，改變過去在管理上存在的“強調多、落實少”的舊模式通病，防止各項制度寫在紙上、掛在墻上。

督查中，將針對存在的不同問題以整改通知單的形式留下記錄，在限定時間內整改完畢，并形成整改報告，逐級上報。對于工作失誤造成較嚴重后果的，實施行政處罰與經(jīng)濟處罰并舉，內部督查能夠及時發(fā)現(xiàn)與糾正管理上存在的諸多問題。。

三、對于下列情形的，要進行問責：

5、對發(fā)生重大突發(fā)事件重要情況不及時報告、處臵的；

責任追究，堅持實事求是，重事實、重證據(jù)，獎罰分明，有錯必究，追究過錯與責任相一致，教育與懲戒相結合的原則。

東遼縣教育局基建辦公室

2012年6月18日

廉政風險點及防控措施方案篇十四

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

崗位。

崗位現(xiàn)職人。

崗位職責。

局黨組書記、局長。

xxx。

主持區(qū)xx局全面工作，主管黨組、人事、財務工作。

1.對重大事項不實行民主討論，不按議事規(guī)則辦事。或者在黨委會上搞“一言堂”，造成決策獨斷專行。（高）。

2.對重大事項不實一言堂”，造成決策獨斷專行。（高）。

3.未能堅持按照《。

部任用管。

能影響公。

落實集體領導和分工負責制，堅持“三重一大”事項集體研究決定，嚴格執(zhí)行民主集中制和一把手末位表態(tài)制度。

2.認真落實集體領導和分工負責制，堅持“三重一大”事項集體研究決定，嚴格執(zhí)行民主集中制和一把手末位表態(tài)制度。

3.嚴格執(zhí)行《黨政領導干部選拔任用工作條例》，堅持德才兼?zhèn)淙斡酶刹俊?/p>

4.嚴格執(zhí)行“一把手”不直接分管人事、財務、基建和物質采購制度。

5.積極推進黨務政務公開，嚴格執(zhí)行《黨政領導選拔任用工作條例》，督促相關股室對重要事項如人、財、物、資金等情況定期報告或公示，增加工作的透明度，接受內外監(jiān)督。

委黨組成員、副局長。

xxx。

負責文電、會務、機要、人事、安全保密、檔案管理、精神文明建設、普法教育、公共節(jié)能減排、財務審計、黨建（黨風廉政建設）、信息化建設、網(wǎng)絡安全、新聞宣傳、科技教育、文明城創(chuàng)建、駐村工作隊員管理、人大議案和政協(xié)提案協(xié)調辦理、局機關精準扶貧、計劃生育目標管理責任制考核督查、本機關及下屬單位績效考評、領導干部任期目標責任制考核、計劃生育優(yōu)質服務等工作。分管辦公室、財務審計股、宣教股、考核督查股、基層醫(yī)療衛(wèi)生機構財務集中核算中心。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.未認真履行黨風廉政建設責任。

相對人的。

可能出現(xiàn)。

他親屬經(jīng)。

和監(jiān)管，

分管科室。

水平和駕馭分管工作的能力；加強廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.認真落實黨風廉政建設責任制，認真履行“一崗雙責”，加強干部的教育管理，執(zhí)行重大事項報告制度。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

4.加強財務的管理，定期對所轄單位財務情況進行審計，防止發(fā)生違反財經(jīng)紀律的問題。

5.加強廉政教育學習，增強廉潔從政意識，不斷提高拒腐防變能力。

6.認真落實黨風廉政建設責任制，認真履行“主體責任”，加強干部的教育管理，執(zhí)行重大事項報告制度。

7.堅持民主集中制原則，加強分管科室的日常管理，對職責范圍內分管的工作進行定期和不定期的督查。

委黨組成員、副局長。

xxx。

負責婦幼健康、計生藥具管理、出生醫(yī)學證明管理、計劃生育家庭發(fā)展和獎勵扶助等方面工作；負責衛(wèi)生系統(tǒng)婦委會日常工作。分管婦幼健康股、家庭發(fā)展股和婦委會。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相對人的禮金、有價證。

管工作的能力；加強廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.堅持民主集中制原則，加強分管股室的日常管理，對職責范圍內分管的工作進行定期和不定期的督查。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

局黨組成員、區(qū)紀委派駐紀檢組長。

xxx。

主持派駐紀檢組工作。

1.履行黨風廉政建設監(jiān)督責任和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.在案件查處工作中，接受當事人宴請或收受當事人好處，

氣。（高。

權收受好。

力；督促駐在部門嚴格落實省、市委關于黨風廉政建設責任制的要求，加強系統(tǒng)干部職工廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.加強自律，率先垂范，信訪核查、違紀違規(guī)案件的處理等工作嚴格按程序和原則辦事，線索處置嚴格執(zhí)行集體排查和研判制度。

3.嚴格執(zhí)行《中國******紀律處分條例》、《中國******廉潔自律準則》等規(guī)定，堅持原則，按章辦事，嚴明紀律，秉公執(zhí)紀，不徇私舞弊，假公濟私。

4.正確對待和使用監(jiān)督檢查權，在履行干部評先創(chuàng)優(yōu)、提拔使用等方面的監(jiān)督權時，堅持實事求是，客觀公正。

局黨組成員、副局長。

xxx。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

主任科員。

xxx。

負責衛(wèi)生計生監(jiān)督執(zhí)法、衛(wèi)生計生行政審批、衛(wèi)生計生法制、信訪、綜治維穩(wěn)和環(huán)境保護等方面工作。分管法制監(jiān)督股、行政審批股。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.違規(guī)說情。

請招待。（。

從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.堅持民主集中制原則，加強分管股室的日常管理，對職責范圍內分管的工作進行定期和不定期的督查。

4.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

主任科員。

xxx。

負責工會方面工作；分管局機關工會。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相。

加強學習，提高自身水平和駕馭分管工作的能力；加強廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.堅持民主集中制原則，加強分管股室的日常管理，對職責范圍內分管的工作進行定期和不定期的督查。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

副主任科員，區(qū)計劃生育協(xié)會專職副會長。

xxx。

負責區(qū)計劃生育協(xié)會日常工作，指導鎮(zhèn)（街道）計劃生育協(xié)會工作。負責計劃生育信息統(tǒng)計、人口服務、流動人口服務等方面工作。分管區(qū)計劃生育協(xié)會辦公室、人口服務股。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相對人的禮金、

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

區(qū)防艾辦主任。

xxx。

主持區(qū)防艾辦全面工務管理、愛國衛(wèi)生、衛(wèi)生城創(chuàng)建、“美麗廣西”鄉(xiāng)村建設、艾滋病防治、禁毒和健康扶貧等方面工作。分管疾病預防控制股、基層衛(wèi)生股、愛衛(wèi)辦和健康扶貧辦。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相對人的禮金、有價證券、支。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

辦公室主任。

xxx。

1.綜合協(xié)調機關和直屬單位工作，督促重大事項落實。

2.負責文電、會務、保密、機要、檔案、督查、信息、督查、年鑒編撰等機關日常工作；承擔機關行政后勤、信訪、政務公開、政務信息、電子政務、普法、安全、消防、績效管理、效能建設、建議提案議案辦理等工作。

3.組織重大問題調研、重要文稿起草等工作。

4.擬訂并指導實施衛(wèi)生和計劃生育人才發(fā)展規(guī)劃和政策。

5.承擔機關和直屬單位的人事管理、機構編制和隊伍建設等工作；組織開展各類衛(wèi)生和計劃生育專業(yè)技術人員資格評審工作；組織開展衛(wèi)生和計劃生育管理干部崗位培訓工作。

6.組織指導衛(wèi)生和計劃生育工作領域對外交流、合作、援外及其他外事工作的國際交流與合作；開展與港澳臺地區(qū)和海外僑胞的交流與合作，負責協(xié)調國際合作和援助項目的實施。

7.負責委機關離退休干部工作，指導直屬單位的離退休干部工作。

8.具體擬訂衛(wèi)生和計劃生育事業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃，承擔統(tǒng)籌規(guī)劃與協(xié)調優(yōu)化全市衛(wèi)生和計劃生育服務資源配置工作。

10.維護黨的章程和其他黨內法規(guī)，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況，協(xié)助駐在部門黨組加強黨風廉政建設和組織協(xié)調反腐敗工作。

11.監(jiān)督檢查駐在部門領導班子及其成員維護黨的政治紀律，落實黨風廉政建設責任制，推進懲防體系建設，貫徹執(zhí)行民主集中制和廉政勤政等情況。

12.按照《中國******紀律檢查機關案件檢查工作條例》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》等有關規(guī)定，初步核實和參與調查違反黨紀政紀的問題和案件，對違反黨紀的黨員提出處理建議，對違反政紀的行政監(jiān)察對象做出處理或提出處理建議。

13.受理對駐在部門黨組織、黨員和行政監(jiān)察對象的檢舉、控告及批評建議。按規(guī)定權限受理駐在部門行政監(jiān)察對象不服處分的申訴。

14.承辦區(qū)紀委監(jiān)察局交辦的其他事項。

1.制度不完善或制度不落實造成工作風險。（中）。

2.教育、管理、監(jiān)督不力造成股室人。

干部管理制度實施不當造成的風險。（中）。

4.會議、接待。

機要文中）。

6

報考人員的資格條件審核不嚴，招聘程序不規(guī)范、顯失公正和公平，造成不良影響；（高）。

8.在各類人才申報推。

中）。

10.把關不嚴，導致個別人員年度考核蒙混過關；（中）。

11.工作不細致，導致報表不真實、不準確（低）。

12.黨風廉政建設監(jiān)督責。

查考核、

辦人情。

采購的有關規(guī)定，認真履行職責，嚴格執(zhí)行財務制度。

2.強化工作效率，提高工作質量，加強與科室站所聯(lián)系，增強服務意思。

3.抓好日常工作，按時保質完成工作任務。

4.嚴格落實保密制度。

5.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》。

6.廉潔自律，按章辦事。

8.各類人才評選嚴格按照標準進行申報推薦、審核把關，并由委領導班子集體研究決定；

10.抓好日常工作，按時保質完成工作任務。

11.嚴格執(zhí)行黨風廉政建設有關規(guī)定。

12.嚴格落實省、市委和區(qū)委關于黨風廉政建設責任制的要求，督促駐在部門加強黨風廉政建設和反腐敗工作。

13.信訪核查、違紀違規(guī)案件的處理等工作嚴格按程序和原則辦事，線索處置嚴格執(zhí)行集體排查和研判制度。

14.正確對待和使用監(jiān)督檢查權，在履行干部評先創(chuàng)優(yōu)、提拔使用等方面的監(jiān)督權時，堅持實事求是，客觀公正。

15.堅持原則，嚴明紀律，秉公執(zhí)紀，不徇私舞弊，假公濟私。

宣教股股長。

xxx。

1.擬訂并實施衛(wèi)生和計劃生育宣傳、公眾健康教育、健康促進的目標、規(guī)劃、政策和規(guī)范。

2.承擔衛(wèi)生和計劃生育科學普及、新聞宣傳和信息發(fā)布，負責委機關政府信息網(wǎng)管理，承擔內部資料出版物編撰工作。

3.承擔新聞發(fā)布工作。

4.擬訂科技發(fā)展規(guī)劃及政策，組織實施科研項目、基地建設、新技術評估管理，負責實驗室生物安全監(jiān)督；指導衛(wèi)生計生技術推廣和科研成果評價工作。

5.組織實施畢業(yè)后醫(yī)學教育、繼續(xù)醫(yī)學教育，建立全科醫(yī)生、住院醫(yī)師規(guī)范化培訓和專科醫(yī)師培訓基地和制度；參與擬訂醫(yī)學教育發(fā)展規(guī)劃，參與成人醫(yī)學教育的學歷、高等醫(yī)學院校臨床教學基地和醫(yī)學院校醫(yī)學專業(yè)設置的管理和業(yè)務指導，協(xié)同指導醫(yī)學院校教育。

1.組織宣傳活動，未能量力而行，助長奢靡之風，導致奢侈浪費。（中）。

2.制發(fā)宣傳品，防范意識不強，運作過程缺乏公開透明，存在發(fā)生違法現(xiàn)象的風險。（中）。

3.應對重大突發(fā)事件，處置不當，容易造成惡意炒作、負面。

想基礎不）。

6.違規(guī)、違。

1.自覺加強勤政廉政教育，加強廉潔自律意識，做到警鐘長鳴。

2.堅持按章辦事，按規(guī)定程序辦事，嚴格執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，做到公開、透明，陽光運作。

3.按照應對突發(fā)事件預案，做好輿論引導工作，營造衛(wèi)生計生健康發(fā)展氛圍。

4.加強學習，熟悉黨的路線、方針政策和各種規(guī)章制度。

5.認真學習相關衛(wèi)生法律法規(guī)，熟悉相關業(yè)務知識，認真履行職責。

6.強化工作效率，提高工作質量，增強服務意識。

7.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質完成工作任務。

財務審計股。

xxx。

1.組織擬訂衛(wèi)生計生系統(tǒng)財務管理規(guī)章制度；

2.承擔機關并指導下屬事業(yè)單位做好決算、工資福利、資產(chǎn)管理、后勤服務工作；

3.負責指導和管理醫(yī)療服務、藥品價格和行政事業(yè)收費項目；

5.依據(jù)權限開展下屬事業(yè)單位內部財務審計、領導干部經(jīng)濟責任審計。

1.管理、監(jiān)督不力造成股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（高）。

2.不嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，造成經(jīng)費開支不規(guī)范；（中）。

3.不認真預算、不嚴格審核造成錯誤；（中）。

4.票據(jù)管理不規(guī)范、票據(jù)丟失、帳目不清楚造成的風險；（中）。

5.財務報表不規(guī)范、不準確、不及時造成的風險。

紀違法行為的產(chǎn)生。

2.嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，規(guī)范經(jīng)費開支，自覺遵守各種規(guī)章制度。

3.認真做好預算、嚴格審核。

4.規(guī)范票據(jù)管理，細致工作，規(guī)范操作。

5.規(guī)范財務報表，做到準確、及時。

醫(yī)政管理股。

xxx。

1.擬訂并組織實施醫(yī)療機構、醫(yī)療技術應用、醫(yī)療質量、醫(yī)療安全、醫(yī)療服務、采供血機構管理等有關政策。

2.監(jiān)督實施醫(yī)療機構和醫(yī)療服務全行業(yè)管理，擬訂并組織實施公立醫(yī)院運行監(jiān)管、績效評價和考核制度，建立醫(yī)療機構醫(yī)療質量評價和監(jiān)督體系，組織實施醫(yī)療機構準入和評審評價工作，指導醫(yī)院藥事、臨床重點專科、感染控制、急救體系建設及臨床實驗室管理；組織實施醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)標準、服務規(guī)范和醫(yī)師資格考試工作。

3.根據(jù)國家藥典和藥物政策，指導監(jiān)督醫(yī)療機構。

當前隱藏內容免費查看合理用藥；參與藥品、醫(yī)療器械臨床試驗管理工作；組織實施國家基本藥物制度。

4.擬訂并組織實施本區(qū)干部保健工作政策與規(guī)劃；具體負責區(qū)委干部保健委確定的保健對象醫(yī)療保健工作，來明***領導、高級外賓的醫(yī)療保障安排，重要會議與大型活動的醫(yī)療保障工作，xx系統(tǒng)政風行風建設；承擔區(qū)委干部保健辦、“平安醫(yī)院”創(chuàng)建辦日常工作。

5.研究擬訂中醫(yī)藥（含中西醫(yī)結合、民族醫(yī)藥）發(fā)展規(guī)劃、服務規(guī)范和技術標準并組織實施；負責對中醫(yī)醫(yī)療、教育與科研機構進行業(yè)務指導和質量監(jiān)管工作，承擔中醫(yī)醫(yī)療機構管理工作，實施中醫(yī)藥人員執(zhí)業(yè)標準和考核制度。

6.規(guī)劃指導中醫(yī)藥人才培養(yǎng)，組織開展中醫(yī)藥師承教育、繼續(xù)教育和培訓，推進中醫(yī)藥的繼承與創(chuàng)新；開展中醫(yī)藥科研，促進中醫(yī)藥科技成果的轉化、應用和推廣，推進中醫(yī)藥學術交流和技術合作；開展中醫(yī)藥文化的繼承、傳播和發(fā)展，推動中醫(yī)藥防病治病知識普及。

1.因私利越權執(zhí)法、濫用職權。（中）。

2.因收受利益，利用職務之便對不符合條件的行政許可申請違規(guī)審核、審批。（高）。

3.因私利違規(guī)干預正常登記審批工作。（中）。

4.因私利越權執(zhí)法、濫用職權，違規(guī)干預正。

面子關造。

標準把握。

7..

程序、依據(jù)和辦事結果，接受社會監(jiān)督。

2.嚴格執(zhí)行醫(yī)療機構準入，建立健全并嚴格執(zhí)行審批。

格執(zhí)行黨風廉政建設有關規(guī)定，嚴禁違規(guī)干預正常登記審批工作。

4.加強學習，熟悉黨的路線、方針政策和各種規(guī)章制度。

5.認真學習相關衛(wèi)生法律法規(guī)，熟悉相關業(yè)務知識，認真履行職責。

6.強化工作效率，提高工作質量，增強服務意識。

7.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質完成工作任務。

基層衛(wèi)生股。

xxx。

訂并組織實施農(nóng)村基本衛(wèi)生和社區(qū)衛(wèi)生政策、規(guī)劃、規(guī)范，指導基層衛(wèi)生服務體系建設；組織實施鄉(xiāng)村醫(yī)生隊伍建設相關政策，完善鄉(xiāng)村醫(yī)生管理制度，指導監(jiān)督落實基層衛(wèi)生政策；組織并監(jiān)督落實基層醫(yī)療衛(wèi)生機構綜合改革各項政策措施；推進基層醫(yī)療衛(wèi)生機構轉變服務模式，提高服務能力；承擔綜合管理農(nóng)村基本衛(wèi)生保健、城市社區(qū)衛(wèi)生工作和基本公共衛(wèi)生服務項目，組織并監(jiān)督實施基本公共衛(wèi)生服務項目；負責具體完善合理分級診療模式。

1.因私利越權執(zhí)法、濫用職權，違規(guī)干預正常工作。（低）。

2.思想基礎不牢固，工作作風不嚴謹，不能較好處理人情、面子關造成風險。（低）。

3.政策水平欠缺，標準把握不恰當，工作程序不明，導致違規(guī)、違法情況。（低）。

4.未及時貫徹、落實。

政策和各種規(guī)章制度。

2.認真學習相關衛(wèi)生法律法規(guī)，熟悉相關業(yè)務知識，認真履行職責。

3.強化工作效率，提高工作質量，增強服務意識。

4.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質完成工作任務。

婦幼健康股。

xxx。

組織實施婦幼衛(wèi)生和計劃生育技術服務政策、規(guī)劃、技術標準和規(guī)范；指導推進婦幼衛(wèi)生和計劃生育技術服務體系建設；指導管理婦幼衛(wèi)生、出生缺陷綜合防治、人類輔助生殖技術和計劃生育技術服務工作；負責計劃生育手術并發(fā)癥、病殘兒醫(yī)學鑒定的組織實施、管理和監(jiān)督工作。

1.制度不完善或落實不到位造成工作風險。（中）。

2.管理不嚴、監(jiān)督不力導致的濫用職權、工作規(guī)范程序把握不當?shù)冗`法、違紀行為產(chǎn)生風險。（中）。

3.政策學習不深入、工作責任心不強導致貫徹上級工作部署不及時、不到位的風險。（中）。

4.因工作。

種規(guī)章制度，認真履行職責。

2.加強內部和外部監(jiān)督，落實崗位責任，加大監(jiān)督考核和獎懲力度。

及時發(fā)現(xiàn)問題提高機關效能。

4.完善管理制度。

xx。

1.負責辦理、審核有關計劃生育的證明和手續(xù)；承擔機關有關規(guī)范性文件的合法性審核、有關行政復議和行政應訴及計劃生育綜合監(jiān)督管理等工作。

安全企業(yè)標準備案工作，開展食品安全國家標準跟蹤評價、風險監(jiān)測及評估。

1.在貫徹落實上級衛(wèi)生和計劃生育工作重大政策和標準時，理解和執(zhí)行方面出現(xiàn)偏差。（中）。

2.在辦理、審核有關計劃生育的證明和手續(xù)時，不夠認真負責，出現(xiàn)把關不嚴的情形。（中）。

3.沒有依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，對有關行政復議和行政應訴處置不當。（中）。

4.計劃生育綜合監(jiān)督管理不力。

6.沒有嚴格執(zhí)行行政處罰自由裁量權標準或擅自改變行政處罰種類、幅度，存在重責輕罰現(xiàn)象；（中）。

1.認真學習上級衛(wèi)生和計劃生育工作重大政策和標準，潛心鉆研有關法律法規(guī)和規(guī)范。

2.工作認真負責，一絲不茍，確保不因自身工作失誤造成不良后果。

3.依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，認真做好行政復議和行政應訴工作。

4.加強計劃生育綜合監(jiān)督管理。

5.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，不疏忽或故意隱瞞，確保行政處罰到位。

6.嚴格執(zhí)行行政處罰自由裁量權標準，避免重責輕罰現(xiàn)象的發(fā)生。

行政審批股。

xxx。

負責行政審批事項的審批、審核、核準、備案、轉報及相關政策咨詢工作；負責駐行政服務中心窗口管理和建設工作；擬訂行政審批管理工作制度；指導、監(jiān)督相關事項的審批、審核和核準工作。

1.在辦理、審核有關計劃生育的證明和手續(xù)時，不夠認真負責，出現(xiàn)把關不嚴的情形。（中）。

2.沒有依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，對有關行政復議和行政應訴處置不當。（中）。

1.認真學習上級衛(wèi)生和計劃生育工作重大政策和標準，潛心鉆研有關法律法規(guī)和規(guī)范。

2.工作認真負責，一絲不茍，確保不因自身工作失誤造成不良后果。

3.依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，認真做好行政復議和行政應訴工作。

家庭發(fā)展股。

xxx。

組織起草衛(wèi)生和計劃生育規(guī)范性文件，貫徹落實上級衛(wèi)生和計劃生育工作重大政策和標準；擬訂并監(jiān)督落實計劃生育獎勵扶助政策，研究提出促進計劃生育家庭發(fā)展的政策建議，推動完善計劃生育利益導向機制及特殊困難家庭扶助制度，促進計劃生育政策與相關經(jīng)濟社會發(fā)展政策的銜接配合。

在制訂家庭發(fā)展項目時，不能做到計劃生育政策與相關經(jīng)濟社會發(fā)展政策的銜接配合。（中）。

加強家庭發(fā)展項目調查研究，做好前期論證工作，并提前做好項目可行性研究，研究制定切實可行方案。

疾控預防控制股。

xxx。

1.擬訂并組織實施全區(qū)疾病防控規(guī)劃、免疫規(guī)劃、公共衛(wèi)生問題的干預措施，完善疾病預防控制體系，防止和控制疾病發(fā)生及疫情蔓延工作。

2.擬訂并組織實施健康教育政策、規(guī)劃、規(guī)范；負責控制吸煙和衛(wèi)生科學宣傳普及工作。

對疾病預防控制工作未積極、準確參謀，致疾病防控決策失誤，引起傳染病暴發(fā)流行等。（中）。

1.熟悉各種規(guī)章制度，認真履行職責。

2.注重政策文件學習，提高。

3.完善管理制度。加強政策培訓，嚴格管理流程，強化監(jiān)督檢查。

醫(yī)改辦、應急辦。

xxx。

1.研究起草深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革重要政策、措施、建議及實施方案；貫徹落實有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策措施、規(guī)劃標準，參與擬訂所監(jiān)管的公立醫(yī)院發(fā)展規(guī)劃并組織實施；承擔區(qū)深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革領導小組的日常工作。

2.推進公立醫(yī)院管理體制和運行新機制改革，強化公立醫(yī)院的公益性質；按規(guī)定具體負責醫(yī)院國有資產(chǎn)監(jiān)管；建立公立醫(yī)院績效考核評價體系并組織實施。

3.擬訂衛(wèi)生應急和緊急醫(yī)學救援政策、制度、規(guī)劃、預案和規(guī)范措施。

4.指導全區(qū)衛(wèi)生應急體系和能力建設，協(xié)調指導、組織開展突發(fā)公共衛(wèi)生事件的預防準備、監(jiān)測預警、處置救援、總結評估等工作，協(xié)調指導、組織實施其他突發(fā)事件的緊急醫(yī)學救援工作。

5.承擔按規(guī)定發(fā)布突發(fā)公共衛(wèi)生事件及應急處置信息的具體工作；承擔突發(fā)公共衛(wèi)生事件應急指揮有關工作。

1.由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；（中）。

2.公立醫(yī)院績效考核過程中，接受吃請、收受土特產(chǎn)，導致考核不嚴、打人情分；（中）。

3.未認真組織開展對突發(fā)公共衛(wèi)生事件的預防準備、監(jiān)測預警、處置救援、分析評估。（中）。

4.對突發(fā)公共衛(wèi)生事件處置工作不及時。（中）。

5.相關信息報告不及時。（中）。

1.加強政治理論學習和廉政教育，提高服務意識和自我防范意識；

報告及時。將事件第一時間報送領導及相關部門處理。

人口服務股。

xxx。

1.指導和督促基層貫徹落實計劃生育政策，加強計劃生育基礎管理和服務工作，推進基層計劃生育工作網(wǎng)絡建設，承擔計劃生育的相關統(tǒng)計工作。

2.擬訂并組織落實流動人口計劃生育服務管理工作規(guī)劃、政策，推動流動人口計劃生育公共服務均等化；加強流動人口動態(tài)監(jiān)測；檢查指導各地建立流動人口衛(wèi)生、計劃生育信息網(wǎng)絡和公共服務工作機制。

3.依法公布母嬰保健、計劃生育技術服務信息，規(guī)范計劃生育藥具管理工作。

3.承擔衛(wèi)生計生信息化建設和統(tǒng)計工作，參與市人口基礎信息庫建設工作。

1.政策水平欠缺，標準把握不恰當，導致計生“一票否決”出現(xiàn)違規(guī)、違法情況。（中）。

2..未及時貫徹、落實上級工作部。

產(chǎn)生風險；（高）。

1.加強學習，嚴格按規(guī)范操作，把好計生“一票否決”關。

2.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質完成工作任務。

3.加強管理，強化監(jiān)督力度，避免違紀違法行為的產(chǎn)生。

愛國衛(wèi)生運動委員會辦公室。

xxx。

1.貫徹國家、自治區(qū)、市愛國衛(wèi)生工作的方針、政策和法規(guī)，研究擬訂全區(qū)愛國衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和目標。

2.組織、協(xié)調開展國家衛(wèi)生城、自治區(qū)和市級衛(wèi)生城鎮(zhèn)、衛(wèi)生村及衛(wèi)生單位創(chuàng)建等活動；承擔區(qū)愛國衛(wèi)生運動委員會的日常工作。

3.組織實施城鄉(xiāng)病媒生物防治；組織實施農(nóng)村改水改廁規(guī)劃；指導鎮(zhèn)（街道）和區(qū)有關部門及團體的愛國衛(wèi)生工作，檢查全區(qū)愛國衛(wèi)生工作開展情況，進行衛(wèi)生效果評價。

1.未及時貫徹、落實上級工作部署和要求造成風險。（中）。

2.未能公平、公正開展衛(wèi)生城鎮(zhèn)、衛(wèi)生村及衛(wèi)生單位等監(jiān)督檢查。

堅持標準，公平公開，事前多督導，評時嚴要求，開展衛(wèi)生城鎮(zhèn)、衛(wèi)生村及衛(wèi)生單位等監(jiān)督檢查。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

考核督查股。

xxx。

組織實施計劃生育目標管理責任制考核，指導各鎮(zhèn)（街道）實施計劃生育一票否決制；承擔區(qū)人口和計劃生育工作領導小組辦公室的日常工作。

工作作風不嚴謹，造成計生考核評比不公正、不公平。（中）。

計生考核評比嚴格按標準進行，并由局領導班子集體研究決定。

項目辦。

xxx。

指導監(jiān)督藥品、大型醫(yī)用設備、高。

價值醫(yī)用耗材的采購與管理；承擔區(qū)藥品集中采購辦日常工作。

對藥品、大型醫(yī)用設備、高價值醫(yī)用耗材的采購與管理指導監(jiān)督不力。（中）。

加強對各級公立醫(yī)療機構的藥品、大型醫(yī)用設備、高價值醫(yī)用耗材的采購的指導，降低醫(yī)療成本，提高運行效率。

廉政風險點及防控措施方案篇十五

風險點：

2、資金使用過程中，監(jiān)督審核把關不嚴，造成資產(chǎn)浪費、流失；

3、公務接待中用公-款相互宴請、大吃大喝以及公車私用；

4、干部選拔任用、評先評優(yōu)工作中，任人唯親、營私舞弊等；

5、在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執(zhí)行不力，造成工作失職；

7、干部管理不力，出現(xiàn)違規(guī)違紀現(xiàn)象；

防控措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規(guī)定；

2、充分發(fā)揚黨內民主，嚴格按黨委議事規(guī)則辦事；

3、嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律和財務管理制度；

4、嚴格執(zhí)行黨務、政務、財務公開制度；

5、加強對干部的教育管理，提高工作效能；

6、加強群眾監(jiān)督；

7、加強自身道德修養(yǎng)、廉潔自律；

8、謙虛謹慎、傾聽各方意見；

9、進行風險提示、廉政談話等預防措施。

崗位工作職責：

（3） 建立健全經(jīng)濟核算制度，利用財務會計資料進行經(jīng)濟活動分析；

（4） 承辦公司領導交辦的其他工作。

存在的廉政風險點：

1、可能發(fā)生利用職務之便人情征收、編制人情預算、撥人情款等風險。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產(chǎn)生違反法紀規(guī)定的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

3、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監(jiān)督不到位的風險。

4、結對資金的`調控不合理，資金的撥付審批不嚴，不按程序審批撥付資金，可能導致財政資金的誤用、挪用。

5、對分管的科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。 防控措施：

1、不斷更新和掌握新的財政法規(guī)知識，增強自己的業(yè)務能力，提高自己的處理問題的應變能力。

2、加強財政資金管理制度建設，完善內部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。

3、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實黨風廉政建設責任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準則》等有關廉政制度，清正廉潔。

4、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設，嚴格程序和依法依規(guī)，落實好和執(zhí)行好各項管理制度。

5、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。

廉政風險點及防控措施方案篇十六

按照膠南市紀委對于廉政風險防控工作的要求，積米崖港區(qū)管委建立了領導小組 ，積極的展開了廉政風險防控自查調查，實行了責任分工，制定了如下幾個工作措施：

一、提高認識，統(tǒng)一思想，加強領導

在2011年廉政風險防控管理和懲防體系構建工作中，管委領導高度重視，成立了以鄉(xiāng)黨委書記任組長，黨委副書記為副組長，……成員的廉政風險防控管理工作領導小組，保證全港區(qū)廉政風險防控和懲防體系建設工作方案的有效實施。領導小組下設辦公室，具體負責廉政風險防控和懲防體系建設工作的指導協(xié)調和督促檢查。

二、以人為本，注重預防，認真開展廉政風險防控管理工作 相關文件精神和要求，港區(qū)從2011年11月起，通過“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，認真排查本港區(qū)在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監(jiān)控機制工作取得明顯成效。

它以關口前移的方式，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個辦所、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的長效工作機制，能真正做到用制度管權、管人、管事。這次專項工作從11月中下旬開始，按照“思想動員、組織實施、整改提高”三個階段組織實施，要求各辦要從貫徹落實黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。

（二）根據(jù)實施方案的總體要求，管委采取自下而上和自上而下相結合的方式，以人為本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞鄉(xiāng)黨委政府職能，進行權限梳理、確認、登記；以規(guī)范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。從行政管理事項、業(yè)務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，經(jīng)組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總。

（三）在廉政風險防控管理工作中，管委結合工作實際，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉化為腐敗行為。同時不斷完善機制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實行權力制衡。深化以黨務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風險防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，隨時接受廣大群眾和社會各界的監(jiān)督。

為了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，采取事前預防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。

三、健全制度，狠抓落實，構建懲防體系的基本框架

（一）完善工作制度，規(guī)范工作規(guī)則。一是認真貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2017-2012年工作規(guī)劃》。結合實際，制定下發(fā)管委貫徹落實實施計劃和《實施方案》，并將任務分解落實到各職能部門，舉各方之力共同推進懲治和預防腐敗體系建設。強化了內部管理，實現(xiàn)各項管理制度化、規(guī)范化，堅持重要事項集體決策、民主決策、科學決策。同時，狠抓目標任務的落實。按照黨政“一把手”負總責和“誰主管，誰負責”的原則，認真落實“一崗雙責”制，抓好檢查督促、責任考核、責任追究三個環(huán)節(jié)，真正做到反腐倡廉與各項業(yè)務工作同安排、同部署、同檢查、同考核，并嚴格落實責任追究制。

險及防范措施，建立了黨員干部廉政風險點及防控措施公示表，廉政風險點自查、分析、防范承諾表。使領導黨員干部要自重、自警、自省、自律，要做到管好自己的眼，不該看的不看；管好自己的嘴，不該吃的不吃；管好自己的手，不該拿的不拿；管好自己的腿，不該去的不去。要守得住清貧、耐得住寂寞、抗得住誘惑、管得住小節(jié)，做防腐拒變的典范。

三是深入開展黨政主要領導廉政承諾制。在開展領導干部簽訂廉政承諾書活動的同時，堅持做到黨政“一把手”年內廉政承諾，向社會公開作出廉政承諾。接受群眾的監(jiān)督，有效促進全港區(qū)黨風廉政建設責任制工作的深入開展。

四是嚴格干部選拔任用工作。管委始終堅持民主集中制原則，在選拔任用和培養(yǎng)干部工作中，嚴格遵守《干部選拔任用條例》，實行干部任前公示制，同時對新發(fā)展的黨員也實行公示制，接受廣大干部群眾監(jiān)督，收到了良好的效果。

（二）深入開展治理專項工作，鞏固自查自糾工作成果。重點圍繞項目建設領域，認真開展自查自糾“回頭看”工作，對重點工作進行專項治理，繼續(xù)組織開展“廉政承諾”等專項活動。對查找出來的突出問題，認真進行整改，并研究制定了長效機制。

立和完善政務公開工作制度以及評議、考核、責任追究等制度，促進政府信息公開條例的有效實施。

四、 存在的問題

通過廉政風險防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗和做法，但也存在不足之處，廉政風險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進。通過查找廉政風險點，使干部充分認識到查找廉政風險點的重要意義，樹立高度的工作責任心和使命感，為廉政風險防控管理工作的順利開展奠定基礎。

二o一一年十二月

廉政風險點及防控措施方案篇十七

為貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20xx-20xx年工作規(guī)劃》，進一步拓展從源頭上防治腐敗的工作領域，創(chuàng)新工作機制，完善工作制度，切實增強預防腐敗工作的針對性和實效性，根據(jù)《關于開展崗位廉政風險防控機制建設工作的實施方案》的通知要求，為進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，不斷增強預防腐敗工作的創(chuàng)新性、科學性和操作性，切實加強對權力運行的制約監(jiān)督，結合我院工作實際，制定本實施方案：

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持反腐倡廉方針，緊緊圍繞醫(yī)療衛(wèi)生管理和反腐倡廉建設，抓住容易滋生腐敗的重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)，以規(guī)范和監(jiān)督權力運行為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，構建權責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規(guī)范化水平，為我院醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)健康發(fā)展提供有力的保障。

把廉政風險防控作為加強黨風廉政建設的切入點，按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，全面推行廉政風險防控工作，不斷改進工作作風，增強廉政意識，實現(xiàn)關口前移、預防在先，建立健全能夠提前發(fā)現(xiàn)、有效預防、及時化解廉政風險的長效工作機制，確保反腐倡廉建設特別是預防腐敗工作取得新的成效。

（一）成立機構。成立xxx中醫(yī)院加強廉政風險防控工作領導小組，名單如下：

組長：

副組長：

組員：

（二）宣傳動員。組織全院干部職工召開動員大會，對相關工作進行安排部署。通過動員會，宣傳廉政風險防控機制建設工作，使全院干部職工充分認識到廉政風險防控工作的重要性、緊迫性和嚴峻性，做到統(tǒng)一思想、形成共識，形成“廉政風險大家談、廉政風險大家找、廉政風險大家防”的良好氛圍，自覺認真參與該項工作。

（三）制定方案。醫(yī)院加強廉政風險防控工作領導小組辦公室制定工作實施方案，保證此項工作有序開展。

（四）查找分析。圍繞醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革、藥品及器械招標采購、固定資產(chǎn)管理、資金管理、專項資金的劃撥和使用、工程項目的招標和建設以及執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格考試、職稱評定、人員招聘、干部任免等等重點環(huán)節(jié)和關鍵崗位，全面查找存在或潛在的廉政風險。一是采取個人、科室查找。通過自己找、群眾提、互相查、領導點、集體評等程序，找出本崗位、本科室、本單位存在的廉政風險點。二是利用投訴舉報、財務審計、執(zhí)法檢查、行風評議、干部考察、問卷調查等專項監(jiān)督檢查渠道和手段搜集崗位的廉政風險點。三是通過收集其他單位發(fā)生的一些腐敗問題，查找對應部門、對應崗位、對應環(huán)節(jié)的廉政風險點。

要以“三重一大”決策和重要業(yè)務事項為重點，查找權力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風險。權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不規(guī)范，可能造成權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規(guī)章制度不健全或制度執(zhí)行不力、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業(yè)道德不牢固、以及外部環(huán)境對正確行使權力的影響，可能造成行為失范的風險。

一是查找個人風險點，主要包括：思想道德風險、崗位責任風險、外部環(huán)境風險。

思想道德風險：主要查找遵守黨章黨紀和工作紀律、政治理論和業(yè)務學習、思想作風和工作作風、道德修養(yǎng)等方面存在的或可能引發(fā)的風險內容；不按規(guī)定報告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要業(yè)務等可能引發(fā)的風險內容。

崗位責任風險：主要結合科室和崗位職責要求，領導干部、科室負責人要查找可能引發(fā)行政不作為、失職的風險因素，重點查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風險內容；黨員干部、崗位人員要查找履行職責中可能存在的風險內容，特別是資金流量大、業(yè)務頻率高、權力相對集中的重點崗位可能存在的風險內容。

外部環(huán)境風險：主要結合自身實際和崗位特點，查找對樹立良好作風和履行職責過程中可能造成影響的外部因素，如為親戚朋友辦事等，而可能違反執(zhí)業(yè)操守和導致工作行為結果不公平、不公正的外部因素。

二是查找集體風險點，主要包括：業(yè)務流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險。

業(yè)務流程風險：主要重點查找在工作流程中的'某一環(huán)節(jié)，或與之相銜接的工作中不履行或不正確履行崗位職責，導致不作為或亂作為的風險內容；查找在行政管理、藥品和器械以及工程建設招投標、財務監(jiān)督和管理、項目審批等工作中，容易發(fā)生制約科學發(fā)展、影響和諧穩(wěn)定以及腐敗行為的因素。

制度機制風險：主要重點查找由于缺乏明確的規(guī)章制度、工作程序等可能發(fā)生的風險內容；在對現(xiàn)有工作制度進行梳理的基礎上，查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項業(yè)務工作，是否覆蓋權力運行的全過程。特別是要查找在貫徹執(zhí)行“三重一大”重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等制度方面存在的薄弱環(huán)節(jié)。

外部環(huán)境風險：主要結合管理權限，查找在落實各項組織原則、政策，執(zhí)行制度規(guī)定過程中可能出現(xiàn)的外部影響因素。

（五）風險評估。在全面查找的基礎上，對所涉及的風險崗位、風險環(huán)節(jié)、風險部門和風險人員等風險點，進行梳理和總結。對每個崗位產(chǎn)生腐敗風險的可能性進行分析研究，對可能產(chǎn)生腐敗風險的環(huán)節(jié)進行甄別、篩選，最終確定腐敗風險點。對查找出來的風險點，采取個人初步評定，院廉政風險防控機制建設領導小組組織相關人員集中評估核實，最后報局黨委集中審定的程序，按照發(fā)生的概率和影響的大小，依次確定為1、2、3、三級。

1級廉政風險：主要是涉及“三重一大”的事項、涉及人、財、物等權力較大、較靈活、有自由裁量權的崗位，以及本單位存在的共性問題，一旦發(fā)生將產(chǎn)生嚴重后果的風險。（對發(fā)生可能性高，危害程度大，引發(fā)的后果可能構成違法或犯罪的，定為1級風險點）。

2級廉政風險：主要是不直接擁有人、財、物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的崗位，一旦發(fā)生將產(chǎn)生一定影響的風險。（對違反規(guī)章制度要求，對本部門工作可能造成較大負面影響，風險引發(fā)的后果符合黨政紀處分規(guī)定的，定為2級風險點）。

3級廉政風險：主要是不涉及人、財、物等權力，工作內容較公開透明的崗位，一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在組織內部通過一定手段很快能解決的風險。（對產(chǎn)生后果可能造成一定負面影響，但未達到黨政紀處分程序的苗頭性問題，定為3級風險點）。

（六）制定防控措施。

1、針對已經(jīng)查找確定的各類風險點和風險等級，結合崗位職責，制定腐敗風險點防控措施，下發(fā)給各科室及全院干部職工學習。

2、針對崗位特點，建立健全醫(yī)院工作腐敗風險預警防控運行機制，完善各項制度。通過建立“自我預防、單位聯(lián)防、社會群防”的三道防線，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權，做到“事事有監(jiān)督，人人受制約”。

3、推進權力規(guī)范、公開運行。深入推進黨務公開、院務公開、事務公開。通過單位內部網(wǎng)絡、內部公開欄等途徑，公開“職權和重要業(yè)務事項目錄”、“職權和重要業(yè)務事項運行流程圖”及職權行使情況、廉政風險點及防控措施，接受干部職工監(jiān)督；特別是對干部任用、支出預決算、財務報銷、藥品采購、工程項目、資產(chǎn)管理等，要加大公開力度。并建立相應的反饋響應機制，將權力的運行置于陽光之下，主動接受社會監(jiān)督，從而降低風險發(fā)生的機率。

（一）加強組織，領導帶頭。要把開展廉政風險防控管理作為一項重要內容，主要領導要親自抓，分管領導要具體抓，科室領導要抓落實，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。領導要帶頭，以身作則。廉政風險防控工作開展得好壞，關鍵在各級領導班子尤其是主要負責人。因此，主要負責人要高度重視，親自帶頭參加學習教育活動，帶頭查找崗位風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭做出廉政承諾。

（二）提高思想，統(tǒng)一認識。開展廉政風險防控工作，是貫徹落實黨的十七大關于反腐倡廉建設要更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的重要舉措，是深入推進懲治和預防腐敗體系建設的有效抓手，是提高黨員干部特別是領導干部拒腐防變能力的有效途徑。要從加強黨的執(zhí)政能力建設、建立健全懲防體系和推進源頭治理腐敗的高度，充分認識開展廉政風險防控工作的重要性，形成“人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監(jiān)管”的反腐倡廉建設良好局面，積極推進廉政風險防控工作。

（三）突出重點，加強防范。對確定的風險點要重點進行監(jiān)督管理，要充分體現(xiàn)每個崗位的不同特點，形成以人為點，以工作流程為線，以制度為面的廉政風險防控機制，做到提醒誡勉在前，建章立制在前，監(jiān)督制約在前。

（四）扎實推進，點面結合。廉政風險防控管理工作要與黨風廉政建設、懲防體系建設、黨務政務公開工作等有機結合起來，做到點面結合，環(huán)環(huán)相扣。

（五）發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。對風險點上的工作人員發(fā)生問題的，要迅速制止和糾錯，并及時匯報，防止造成更加嚴重的后果。對遮掩、袒護不廉潔行為的，要嚴肅追究責任的責任。

【本文地址：http://www.aiweibaby.com/zuowen/15444078.html】