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證券從業(yè)資格法律法規(guī)知識點 證券從業(yè)資格考試題庫法律法規(guī)篇一
符合規(guī)定條件，經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。
(二)投資范圍
(三)托管【外匯賬戶、人民幣特殊賬戶】
托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批;
托管人必須將其自有資產和受托管理的資產嚴格分開，對受托管理的資產實行分賬托管。
每個合格境外投資者只能委托 1 個托管人，并可以更換托管人。
(四)登記和結算
合格境外投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶。
合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶 5 個工作日內將開戶情況向國家外匯管理局備案。
國家外匯管理局對單家合格境外投資者投資額度實行備案和審批管理。
七、合格境內機構投資者境外證券投資業(yè)務
(一)合格境內機構投資者的概念(qdii)
經中國證券監(jiān)督管理委員會批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經營機構。
(二)資金募集、投資
取得合格境內投資者資格的證券公司可以通過設立集合計劃等方式募集資金，運用所募集的資金投資于境外證券市場。
合格境內投資者、投資顧問與境外證券服務機構的證券交易和研究服務安排，原則：
1.交易傭金屬于集合計劃持有人的財產;
2.境內機構投資者、投資顧問有責任代表持有人確保交易質量，包括但不限于：尋求最佳交易執(zhí)行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易傭金使持有人受益。
證券從業(yè)資格法律法規(guī)知識點 證券從業(yè)資格考試題庫法律法規(guī)篇二
(一)定義
以基礎資產所產生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結構化等方式進行信用增級，在此基礎上發(fā)行資產支持證券的業(yè)務活動。
基礎資產
1.企業(yè)應收款、租賃債權、信貸資產、信托受益權等財產權利
2.基礎設施、商業(yè)物業(yè)等不動產財產或不動產收益權
3.中國證監(jiān)會認可的其他財產或財產權利
【規(guī)定 1】基礎資產不得附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制，但通過專項計劃相關安排，在原始權益人向專項計劃轉移基礎資產時能夠解除相關擔保負擔和其他權利限制的除外。
【規(guī)定 2】基礎資產為債權的，應當按照有關法律規(guī)定將債權轉讓事項通知債務人。
【規(guī)定 3】基礎資產的規(guī)模、存續(xù)期限應當與資產支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。
【提示—職責】
1.原始權益人：依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產;配合并支持管理人、托管人以及其他為資產證券化業(yè)務提供服務的機構履行職責;專項計劃法律文件約定的其他職責。
2.管理人：對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查，可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產評估機構等相關中介機構出具專業(yè)意見;在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規(guī)定及合同約定的義務;辦理資產支持證券發(fā)行事宜;按照約定及時將募集資金支付給原始權益人;為資產支持證券投資者的利益管理專項計劃資產;建立相對封閉、獨立的基礎資產現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險;監(jiān)督、檢查特定原始權益人持續(xù)經營情況和基礎資產現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應當采取必要措施，維護專項計劃資產安全;按照約定向資產支持證券投資者分配收益;履行信息披露義務;負責專項計劃的終止清算;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責。
3.托管人：安全保管專項計劃相關資產;監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構;出具資產托管報告;計劃說明書以及相關法律文件約定的其他事項。
(二)資產支持證券的發(fā)行
?指定資產支持證券募集資金專用賬戶，用于資產支持證券認購資金的接收與劃轉。
【設立失敗】
管理人應當自發(fā)行期結束之日起 10 個工作日內，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。
【設立成立】
管理人應當自專項計劃成立日起 5 個工作日內將設立情況報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構。
(三)資產支持證券的掛牌、轉讓
資產支持證券僅限于在合格投資者范圍內轉讓。
資產支持證券登記結算業(yè)務應由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監(jiān)會認可的其他機構辦理。
證券公司等機構可以為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務。
證券從業(yè)資格法律法規(guī)知識點 證券從業(yè)資格考試題庫法律法規(guī)篇三
金融機構應當做到每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務。
金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理。
為降低期限錯配風險，金融機構應當強化資產管理產品久期管理，封閉式資產管理產品【資產管理產品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權及其受(收)益權】期限不得低于 90 天。
【注意】
資產管理產品直接或者間接投資于非標準化債權類資產的，非標準化債權類資產的終止日不得晚于封閉式資產管理產品的到期日或者開放式資產管理產品的最近一次開放日。
未上市企業(yè)股權及其受(收)益權的退出日不得晚于封閉式資產管理產品的到期日。
【剛性兌付】
金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。
1.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益;
2.采取滾動發(fā)行等方式，使得資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移，實現(xiàn)產品保本保收益;
3.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付;
4.金融管理部門認定的其他情形。
【份額分級】
1.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級。
2.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例(優(yōu)先級份額/劣后級份額)
(分級資產管理產品指存在一級份額以上的份額為其他級份額提供一定的風險補償，收益分配不按份額比例計算，由資產管理合同另行約定的產品)
【注意】發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者。分級資產管理產品不得直接或間接對優(yōu)先級份額認購者提供保本保收益安排。
金融機構不得為其他金融機構的資產管理產品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務。
資產管理產品可以再投資一層資產管理產品，但所投資的資產管理產品不得再投資公募證券投資基金以外的資產管理產品。
運用人工智能技術開展投資顧問業(yè)務應當取得投資顧問資質，非金融機構不得借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業(yè)務。
證券從業(yè)資格法律法規(guī)知識點 證券從業(yè)資格考試題庫法律法規(guī)篇四
【人員】
1.證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于 5 人;
2.投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷;
3.具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守;
4.通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
【募集推廣】合格投資者?
證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。
客戶參與資金存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶。
【委托資產】
【成立和轉讓】
集合計劃成立應當具備的條件
1.募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下并不低于 3000 萬元人民幣;
2.客戶人數(shù)在 200 人以下并不少于 2 人;
3.符合集合資產管理合同及計劃說明書的約定;
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【投資交易】
【證券公司自有資金參與】
證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的 20%。
集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于 6 個月。
【終止】
有下列情形之一的，集合計劃應當終止：
計劃存續(xù)期間，客戶少于 2 人;
計劃存續(xù)期滿且不展期;
計劃說明書約定的終止情形;
法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。
三、私募資產管理業(yè)務的專項監(jiān)管要求
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