報告的有效性取決于信息的準確性、論證的合理性和表達的清晰性。撰寫報告時，我們應該注意時間管理，合理安排時間以確保報告按時完成。報告的撰寫是一個動態(tài)的過程，要根據(jù)反饋和評審意見進行修改和完善。
案件查處調(diào)查報告篇一
204年5月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號的xx市華藝裝飾工程有限公司進行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司注冊資本金異常變動，隨做了現(xiàn)場檢查筆錄，在進一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經(jīng)請示批準立案調(diào)查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進行了詢問調(diào)查，提取了相關證據(jù)，制作了談話筆錄，現(xiàn)調(diào)查終結(jié)，匯報如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責任公司，注冊號：3425000xxxxx，經(jīng)營范圍：室內(nèi)外裝飾工程設計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設計、施工;水電安裝;廣告設計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內(nèi)外裝飾工程設計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設計、施工;水電安裝;廣告設計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營活動。公司成了后，當月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經(jīng)營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經(jīng)營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負責公司的運轉(zhuǎn)費用。由于經(jīng)營不善，二人所協(xié)議之事，于7月底終不歡而散，以上事實，楊大松本人均予以確認。
證據(jù)一：現(xiàn)場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現(xiàn)的情況);。
證據(jù)二：法定代表人身份證復印件一份(當事人的身份證明);。
證據(jù)三：談話筆錄一份(證明違法事實及經(jīng)過);。
證據(jù)四：承包協(xié)議一份(證明違法事實的存在);。
證據(jù)五：當事人給承包人的資金轉(zhuǎn)賬單復印件一份(證明承包經(jīng)營的存在)。
當事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經(jīng)營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經(jīng)營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第64條“任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當事人沒有對以上事實提出異議，因為不懂，并且該行為已經(jīng)終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據(jù)《安徽省工商行政管理機關行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》第十三條，建議對當事人從輕處罰。
依據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的依法追究責任”的規(guī)定，并建議對當事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;。
案件查處調(diào)查報告篇二
案件調(diào)查終結(jié)報告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬予銷案的調(diào)查終結(jié)報告、擬送其他機關處理的調(diào)查終結(jié)報告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報告。相關程序規(guī)定對不同類型的案件調(diào)查終結(jié)報告有不同的內(nèi)容要求。
辦案機構(gòu)認為違法事實成立,應當給予當事人行政處罰的,應撰寫調(diào)查終結(jié)報告。
擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中,正文包括7個方面的內(nèi)容:。
當事人是自然人的,應當寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應當寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務等情況。
違法事實包括當事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應客觀真實、內(nèi)容全面、重點突出。
相關證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關證據(jù),就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當事人。
證明內(nèi)容是辦案人員對證據(jù)與當事人違法行為關聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復雜案件,在調(diào)查終結(jié)報告中說明證明內(nèi)容非常必要,有利于辦案機構(gòu)對證據(jù)的全面性、關聯(lián)性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構(gòu)進行審查,以及最終作出行政處罰決定。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的`具體類型,如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標侵權(quán)或不正當競爭。這項內(nèi)容涉及辦案機構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。
說明自由裁量的理由,即辦案機構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構(gòu)應該考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。
處罰依據(jù)即辦案機構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調(diào)查終結(jié)報告中應具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報告中寫明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎。
處罰建議即辦案機構(gòu)最后對案件當事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。
除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告外,辦案機構(gòu)還應草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構(gòu)核審。
案件查處調(diào)查報告篇三
第一條案件線索受理范圍包括：
(一)同級黨委委員、紀委委員的違紀問題。
(二)屬上級黨委管理在本地區(qū)、本部門工作的黨員干部違紀問題。
(三)同級黨委管理的黨員干部，本級政府、本級政府各部門及其領導人員的違紀問題。
(四)下一級黨組織、下一級政府及其領導人員的違紀問題。
(五)屬下級黨委管理的黨員、政府或部門的監(jiān)察對象和黨組織、政府機關或部門重大、典型的違紀問題，必要時也可以受理。
(六)領導交辦(上級黨委、紀檢監(jiān)察機關、政府機關或部門及其負責人交辦的;同級黨委、政府及其負責人和本級紀檢監(jiān)察機關負責人交辦的)反映其他黨員、監(jiān)察對象和黨組織、政府機關或部門的違紀問題。
(七)司法機關偵(檢)察尚未終結(jié)的案件，根據(jù)領導要求需要調(diào)查處理的，以及司法機關移送已偵(檢)察終結(jié)，且需要補充調(diào)查的案件，并屬上述受理對象的違紀問題。
第二條案件線索受理的辦法：
(一)案件檢查室對信訪(舉報)室或上級領導批轉(zhuǎn)的信訪(舉報)件，經(jīng)承辦人提出處理意見后，呈檢查室負責人審閱，并經(jīng)室務會集體研究提出擬辦意見，呈分管領導審批。同時，案件檢查室對轉(zhuǎn)辦的每個信訪(舉報)件均應填寫《案件線索處理登記表》。
(二)對反映屬受理范圍內(nèi)的案件線索，必須經(jīng)分管領導審批后，才予以受理。
第二章案件初核程序。
第三條案件初核程序。
(一)案件檢查室認為需要進行初步核實或?qū)彶榈模瑧顚憽冻醪胶藢嵆逝怼坊颉冻醪綄彶閷徟怼?委托下級紀檢監(jiān)察機關進行初步核實或?qū)彶榈陌讣€索，應當制作《委托初步核實通知書》或《委托初步審查通知書》。
(二)《初步核實呈批表》或《初步審查審批表》呈分管領導審批，由分管領導報告書記，承辦檢查室組織實施初核;《委托初步核實通知書》或《委托初步審查通知書》呈分管領導簽發(fā)后，承辦檢查室負責下發(fā)有關紀檢監(jiān)察機關，并負責督辦和催報結(jié)果。受委托的紀檢監(jiān)察機關應及時辦理，并將核實情況報告委托機關。
(三)對批準初核或初步審查的案件線索，應填寫《案件查處流程登記表》。
(四)初步核實后，由參與核實或?qū)彶榈娜藛T寫出初步核實或?qū)彶榍闆r報告，初核人員必須在該報告上簽名。承辦案件檢查室應集體審議該報告并提出意見，由檢查室主要負責人簽字后呈分管領導審批。
第四條經(jīng)初步核實或?qū)彶椋从硢栴}不實的：
(一)檢查室應向被反映人所在單位黨組織或有關部門說明情況。
(二)如向被反映人作過了解或認為有必要的，檢查室應向本人說明情況。
(三)因反映問題不實對被反映人造成不良影響的，檢查室應當采取適當方式在一定范圍內(nèi)予以澄清。
(四)初核中發(fā)現(xiàn)被反映人在工作中作出顯著成績的，檢查室應向有關黨組織或部門反映。
(五)對錯告的，檢查室應建議有關黨組織或部門幫助檢舉人教訓。
(六)對誣告、陷害的應嚴肅追究其相應的責任。
第五條經(jīng)初步核實或?qū)彶?，有違紀事實，但情節(jié)輕微，不需要追究黨紀政紀責任的，檢查室應：
(一)建議有關黨組織或部門找被反映人談話，進行批評教育，要求認真整改。
(二)責成被反映人作出書面檢查。
(三)建議被反映人所在黨組織或部門召開民主生活會，對被反映人批評幫助。
(四)糾正被反映人的違紀行為或責令其停止正在實施的違紀行為。
(五)建議有關組織對被反映人采取組織措施。
(六)在一定范圍內(nèi)進行通報批評。
(七)責成被反映人退出違紀所得。
上述處理辦法對同一被反映人可以單獨使用，也可合并使用。
第六條經(jīng)初步核實或?qū)彶椋从巢粚嵒螂m有違紀事實，但情節(jié)輕微，或具有減輕、從輕情節(jié)，不需要追究黨紀、政紀責任的，對應予追繳的違紀款物，由承辦檢查室提出具體處理意見，經(jīng)分管領導審核并報告主要領導批準，或提交紀委會(或局長辦公會)研究決定后，由承辦檢查室制作收繳通知書并予以收繳，將相關案件材料組卷，移交信訪室歸檔備查。
有違紀事實，需要立案檢查的，轉(zhuǎn)入立案調(diào)查程序。
第七條對黨組織、政府機關或部門提出建議時，承辦檢查室應制作《紀律檢查建議書》或《監(jiān)察建議書》，呈分管領導審批，并報告書記(或局長)后，送達有關黨組織、政府或部門。
對紀檢監(jiān)察機關的建議，有關黨組織、政府或部門無正當理由，應予采納，并將辦理結(jié)果及時報告或告知提出建議的紀檢監(jiān)察機關。
第八條初步核實或?qū)彶榈臅r限從初步核實工作開始之日算起，至承辦檢查室提出處理意見呈分管領導審批時為止，時限為兩個月，必要時可延長一個月。對延長初核或?qū)彶闀r限的，承辦檢查室必須寫出延長初核或?qū)彶闀r限報告，并填寫《初核(審查)延期審批表》，經(jīng)分管領導審批。重大或復雜的問題，在延長期內(nèi)仍不能完成初核的，經(jīng)分管領導審批，報書記或局長批準后可再適當延長。
第三章黨員違紀立案調(diào)查程序。
第九條對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)黨員或黨組織的違紀問題，經(jīng)初步核實，確有違紀事實，并需追究黨紀責任的，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。
同案中的其他涉案人員有違紀事實，但情節(jié)輕微，或具有減輕、從輕情節(jié)，不需要追究黨紀責任的，對應予追繳的違紀款物，由承辦檢查室提出具體處理意見，經(jīng)分管領導審核并報告主要領導批準，或提交紀委會研究決定后，由承辦檢查室制作收繳通知書并予以收繳，將相關案件材料組卷，隨案一并移送審理室歸檔備查。
第十條立案的批準權(quán)限。
(一)市、縣(市、區(qū))紀委、鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委書記違犯黨紀的問題，由上一級紀委決定立案，上一級紀委在決定立案前，應征求同級黨委的意見。紀委委員違犯黨紀的問題，由同級紀委報請同級黨委批準立案。
(二)市、縣(市、區(qū))黨委管理的正縣(正科)級黨員干部違紀問題，由市、縣(市、區(qū))紀委報請同級黨委批準立案。
(三)對市、縣(市、區(qū))黨委管理的副縣(副科)級黨員干部違紀問題，由市、縣(市、區(qū))紀委決定立案，但在立案前應征求同級黨委意見。
(四)離(退)休黨員干部違紀，按離(退)休干部的職級報批。
(五)嚴重違紀，本身又不能糾正的黨組織，由其上一級紀檢機關報同級黨委批準。
(六)對廠礦、企事業(yè)單位的黨員違紀問題(非二、三款所列范圍)，由單位紀檢組(紀委)決定立案，在決定立案前應征求單位黨組(黨委)的意見，未設立紀檢組(紀委)的，由相應的黨工委、黨組(黨委)決定立案。
(七)屬于下級紀委立案的重大案件，必要時上級紀委可直接立案。
(八)下級紀委在確定對黨員或黨組織立案時，如與其同級黨委意見不一致，報上一級紀委決定。
(九)黨員工作調(diào)動后，發(fā)現(xiàn)在原單位有違紀問題，需立案調(diào)查的，由其現(xiàn)所管轄區(qū)有關黨委或紀委承辦，原單位和管轄區(qū)有關黨組織、紀委配合。
(十)市、縣(市、區(qū))直單位黨員干部的違紀問題(非二、三款所列范圍)由市、縣(市、區(qū))直紀工委、紀檢組(紀委)決定立案，在決定立案前應征求同級黨工委、黨組(黨委)的意見，未設立紀工委、紀檢組(紀委)的，由相應的黨工委、黨組(黨委)決定立案。
(十一)黨的關系在地方、干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違犯黨紀的問題，一般由地方紀檢機關決定立案。違紀問題涉及幾個地方，由一個地方紀檢機關立案調(diào)查不便的，主管部門紀檢機關已受理并經(jīng)初步核實的，由主管部門紀檢機關立案。
(十二)非干部的黨員違犯黨紀的問題，由基層紀委決定立案。未設立紀委的，由基層黨委決定立案。
第十一條立案的辦理方法。
(一)立案檢查的案件，由承辦檢查室寫出立案呈批報告，填寫《立案審批表》，并附檢舉材料和初步核實情況報告，呈分管領導同意后，報紀委書記辦公會研究，提交紀委會議討論決定;需要征求同級黨委意見的，由承辦檢查室代擬向同級黨委征求意見函，經(jīng)分管領導報書記簽發(fā)，征求同級黨委意見后，再提交紀委會議討論決定;需要報同級黨委批準的，由承辦檢查室代擬向同級黨委請示立案的報告，經(jīng)紀委會議研究，分管領導報書記簽發(fā)，呈報同級黨委，經(jīng)同級黨委會議研究同意后，由承辦檢查室根據(jù)同級黨委的抄告單代擬立案決定書，由分管領導報書記簽發(fā)。
黨委或紀委因常務委員不夠會議法定數(shù)而無法召開會的，可由二名以上常務委員批準立案，但事后應及時向其他常務委員通報。
(二)從收到立案呈批報告之日起，至批準立案之日止，立案審批時限不得超過一個月。
(三)經(jīng)批準立案的案件，紀檢機關應通報同級黨委組織部門。
(四)決定立案的，由紀檢機關分管領導或檢查室負責人、調(diào)查組負責人通知其所在單位黨組織，并向其本人宣讀立案決定書。
第十二條需要責成下級紀檢機關立案的，應由承辦檢查室制作《責成立案通知書》，并附初步核實情況報告、檢舉材料。有關下級紀檢機關應及時立案，并將查處結(jié)果報告上級紀委。
第十三條停職檢查的辦理。
(一)對被調(diào)查的黨員干部不適宜擔任現(xiàn)任職務或妨礙案件調(diào)查的，可建議對其采取停職檢查措施。屬黨委批準立案的，停職檢查由黨委決定;屬紀檢機關直接立案的，停職檢查由紀檢機關征求同級黨委同意后決定。停止黨外職務的，由紀檢機關向黨外組織提出建議。
(二)承辦檢查室制作《停職檢查決定書》，經(jīng)分管領導簽發(fā)，并報同級黨委和抄送組織部門及其主管部門。
停止黨外職務的，制作《停職檢查建議書》，經(jīng)分管領導簽發(fā)，送達有關黨外組織。對紀檢機關的建議，有關黨外組織如無正當理由應予采納，并應將結(jié)果及時報告或告知紀檢機關。
(三)停職檢查的期限，不得超過辦案期限。
第十四條調(diào)查程序。
(一)組織調(diào)查組，制訂調(diào)查方案，并報分管領導批準后實施。
(二)對被調(diào)查人提出應遵守的紀律。
(三)通知本人及所在單位，未經(jīng)立案機關或調(diào)查組同意，不得請假外出、調(diào)動、提拔、獎勵、調(diào)整工資。
(四)調(diào)查取證。
(五)調(diào)查組應在調(diào)查報告完成之前寫出錯誤事實材料與被調(diào)查人見面簽字，對被調(diào)查人提出的合理意見應采納或補充調(diào)查;對不合理意見應由調(diào)查組寫出說明，被調(diào)查人拒絕在錯誤事實材料上簽署意見時，由調(diào)查組在錯誤事實材料上注明，事實材料以調(diào)查組落款。
(六)調(diào)查基本結(jié)束后，調(diào)查組經(jīng)集體討論，寫出調(diào)查報告，并由全體成員簽字。調(diào)查組內(nèi)部意見分歧較大，經(jīng)討論仍不一致的，應按調(diào)查組長意見寫出調(diào)查報告。不同意見應在報告中作適當反映，或另以書面形式反映。
(七)調(diào)查組應將調(diào)查報告的主要內(nèi)容向被調(diào)查人所在單位黨組織通報并征求意見。
(八)調(diào)查階段涉及的違紀款物應辦理暫扣手續(xù)，按照有關規(guī)定存放，并應在結(jié)案后15日內(nèi)按有關規(guī)定處理。
第十五條案件調(diào)查的時限為三個月，從批準立案之日算起，至承辦檢查室將調(diào)查報告報送分管領導審議之日止，必要時可延長一個月。案情重大或復雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，可報經(jīng)立案機關批準后延長調(diào)查時間。延長一個月由調(diào)查組寫出延長調(diào)查時限報告，并填寫《調(diào)查延期審批表》，經(jīng)分管領導批準;延長二個月，由紀委書記批準;延長超過二個月以上的，由批準立案的紀委會議或同級黨委會議研究批準。
第十六條調(diào)查組將調(diào)查材料及填好的《案件查處流程登記表》全部交承辦檢查室，由承辦檢查室集體討論并提出意見。需追究黨紀責任的案件，應填寫《案件移送審理登記表》，由承辦檢查室負責人簽字，呈報分管領導簽字后七日內(nèi)移送審理。
第十七條調(diào)查中，若發(fā)現(xiàn)違紀黨員同時又觸犯刑律，由承辦檢查室提出意見，填寫《案件移送表》，經(jīng)分管領導審核，按干部管理權(quán)限報紀委會或同級黨委會批準后，隨函附案件材料復印件移送有關司法機關處理。
第十八條經(jīng)調(diào)查屬于檢舉失實的案件，由承辦檢查室寫出《銷案呈批報告》，呈分管領導審批，報立案機關批準后銷案，并向被調(diào)查人及其所在單位黨組織說明情況。
第十九條案件調(diào)查期間，因被調(diào)查的主要對象逃逸等特殊原因造成調(diào)查不能進行的，承辦檢查室提出書面意見，按程序報批后，中止調(diào)查。
第四章行政監(jiān)察對象違紀的立案(立項)調(diào)查程序。
第二十條立項的辦理方法。
(一)事項立項。對需要檢查的事項予以立項的，由承辦檢查室擬出立項報告，呈分管領導審批，由局長辦公會議批準立項。
對批準立項的事項，由承辦檢查室制定檢查方案組織實施，重大事項立項應報同級政府和上一級監(jiān)察機關備案。
(二)檢查結(jié)束后，承辦檢查室寫出檢查終結(jié)報告，經(jīng)集體討論，提出處理建議，由該室負責人簽署意見呈分管領導審批。
需要給予紀律處分、違紀款物處理或行政處罰的，將檢查報告和有關證據(jù)材料按規(guī)定裝訂，并辦理移送審理手續(xù)，審理室經(jīng)審理提出處理意見，報分管領導審批，局長辦公會議批準，由審理室代擬監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議，呈分管領導審批后，由局長簽發(fā)。
對需要給予其他監(jiān)察決定(建議)或向同級政府、上一級監(jiān)察機關報告的，經(jīng)局長辦公會議批準，由檢查室代擬監(jiān)察決定(建議)，呈分管領導審核后，由局長簽發(fā)。
第二十一條立案的辦理方法。
(一)立案必須同時具備兩個條件：一是有違反行政紀律的事實，二是需要追究行政紀律責任。
(二)立案調(diào)查。對需要調(diào)查處理的事項進行初核，認為有違反行政紀律的事實，需要追究行政紀律責任的，予以立案;重要、復雜案件的立案，應當報同級政府和上一級監(jiān)察機關備案。接受備案的機關在十五天內(nèi)未提出異議的，視為同意備案。接受備案的政府與報備案的監(jiān)察機關意見不一致的，由該監(jiān)察機關的上一級監(jiān)察機關決定。
(三)立案由承辦檢查室填寫《立案審批表》，經(jīng)集體討論后，由該部門負責人簽署意見，呈分管領導審批，由局長辦公會議批準。
(四)承辦檢查室根據(jù)局長辦公會議研究意見代擬立案決定書，呈分管領導審批，由局長簽發(fā)。
(五)決定立案的，應當通知被調(diào)查單位及其上級機關或被調(diào)查人及其所在單位，但有礙調(diào)查或者無法通知的除外。
第二十二條承辦檢查室組織調(diào)查組，制訂調(diào)查方案，實施調(diào)查，收集證據(jù)。
第二十三條經(jīng)調(diào)查認定不存在違反行政紀律事實的，或者不需要追究行政責任的案件，應當予以撤銷，由承辦檢查室寫出《銷案呈批報告》，呈分管領導審批，報立案機關批準后撤案，并告知被調(diào)查單位及其上級主管部門或者被調(diào)查對象及其所在單位。
重要、復雜案件的撤銷，應當報同級政府和上一級監(jiān)察機關備案。
第二十四條經(jīng)調(diào)查認定有違反行政紀律事實，需要追究行政紀律責任的，調(diào)查組應將違紀事實寫出錯誤事實材料并由本人簽字，本人如果提出不同意見的，合理的應采納或補充證據(jù)，不合理的，調(diào)查組應寫出說明。
第二十五條調(diào)查基本結(jié)束后，指定專人寫出調(diào)查報告，經(jīng)調(diào)查組集體討論，調(diào)查組成員署名。由承辦檢查室集體討論并提出意見，并由調(diào)查組征求被調(diào)查人所在單位的意見，填寫《案件移送審理登記表》，由分管領導簽字后三日內(nèi)移送審理室審理。
第二十六條監(jiān)察機關立案調(diào)查的案件，自立案之日起六個月內(nèi)結(jié)案。因特殊原因需延長辦案期限的，承辦檢查室寫出延長調(diào)查期限報告，并填寫《調(diào)查延期審批表》。延長一個月的，經(jīng)分管領導批準;延長二個月的，經(jīng)分管領導同意，報局長批準;延長超過二個月以上的，經(jīng)分管領導同意后，由批準立案的局長辦公會議或同級政府市長(縣長)辦公會議研究批準。但調(diào)查期限最長不得超過一年，并應報上一級監(jiān)察機關備案。
上級機關交辦的案件，不能如期結(jié)案的，應向交辦機關說明理由。
第二十七條在調(diào)查期間，發(fā)現(xiàn)被調(diào)查對象不僅有行政違紀，同時有違法犯罪行為的，由承辦檢查室提出意見，填寫《案件移送表》，經(jīng)分管領導審核，按干部管理權(quán)限由局長辦公會議或同級政府會議批準，隨函附案件材料復印件移送有關司法機關處理。
第二十八條須暫予扣留、封存可以證明違法違紀行為的文件、資料、賬冊、單據(jù)、物品和非法所得，應出示監(jiān)察通知書，開列清單一式四份，存卷一份、調(diào)查人和物品原持有(保管)人、保管部門各一份，暫予扣留、封存款物應按有關規(guī)定存放，并在結(jié)案后15日內(nèi)按有關規(guī)定處理。
第二十九條建議主管機關暫停有嚴重違法違紀嫌疑人員的公務活動或者職務的，由承辦檢查室制作監(jiān)察建議書，經(jīng)分管領導同意，局長辦公會議批準，同時，將建議書送達被調(diào)查人主管機關。
第三十條案件調(diào)查期間，因被調(diào)查的主要對象逃逸等特殊原因造成調(diào)查不能進行的，承辦檢查室提出書面意見，按程序報批后，調(diào)查中止。
第五章“兩規(guī)”、“兩指”的辦理程序。
第三十一條“兩規(guī)”、“兩指”的適用及要求：
(一)要求有關人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明(簡稱“兩規(guī)”)。
(二)責令有違反行政紀律嫌疑的人員在指定的時間、地點就調(diào)查事項涉及的問題作出解釋和說明(簡稱“兩指”)。適用監(jiān)察對象。
第三十二條使用“兩規(guī)”、“兩指”必須具備的條件：
(一)已經(jīng)掌握了違紀案件中涉嫌違紀的黨員、監(jiān)察對象的部分嚴重違紀事實及證據(jù)，已具備給予其紀律處分的條件，但仍有重要問題尚待查清。
(二)涉嫌違紀的黨員、監(jiān)察對象有串供、翻供或者外逃的嫌疑，或者可能隱匿、銷毀證據(jù)，或者有其他妨礙案件調(diào)查的行為。
(三)在查處大案要案中，重要涉案人中的黨員、監(jiān)察對象不如實提供情況或者有其他嚴重妨礙案件調(diào)查的行為。
第三十三條使用“兩規(guī)”、“兩指”批準權(quán)限：
(一)市紀委對市委管理的干部使用“兩規(guī)”措施，應由市紀委會議集體研究決定，并及時向市委報告。
市監(jiān)察局使用“兩指”措施，經(jīng)局長辦公會議研究決定，對市政府各部門負責人實行“兩指”，應向市政府報告。
緊急情況下需對上述人員立即使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的，市紀委、市監(jiān)察局可先由紀委書記或分管案件的副書記、局長或分管案件的副局長決定，并盡快補辦報批手續(xù)。
對其他黨員、監(jiān)察對象使用“兩規(guī)”、“兩指”措施，可由分管案件的副書記或副局長批準。
市直機關的紀檢組(紀委)不準使用“兩規(guī)”措施，確需使用“兩規(guī)”措施的，由市紀委直接組織實施。
(二)縣(市、區(qū))紀委使用“兩規(guī)”措施，必須由紀委會議研究決定，向縣(市、區(qū))委報告，并報市紀委書記或分管案件的副書記批準。縣(市、區(qū))紀委在資金、設施、人員等方面不具備使用“兩規(guī)”措施條件的，不得使用“兩規(guī)”措施，確需使用的，由市紀委直接組織實施。
縣(市、區(qū))紀委使用“兩規(guī)”措施，應由縣(市、區(qū))紀委主管案件的具體組織實施。鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、縣(市、區(qū))直機關紀檢組(紀委)不準使用“兩規(guī)”措施，確需使用“兩規(guī)”措施的，由縣(市、區(qū))紀委直接組織實施。
市紀委要對縣(市、區(qū))紀委使用“兩規(guī)”措施的對象、時限、場所、安全防范措施等情況加強監(jiān)督檢查和具體指導，發(fā)現(xiàn)問題要及時糾正。
縣(市、區(qū))監(jiān)察局使用“兩指”措施，必須經(jīng)局長辦公會議研究決定，對縣(市、區(qū))政府各部門負責人實行“兩指”，應向縣(市、區(qū))政府報告。
(三)對實行垂直管理的部門和單位領導班子成員中的黨員、監(jiān)察對象使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的，應向其上級主管部門通報。
(四)需跨地區(qū)、部門對有關人員使用“兩規(guī)”、“兩指”措施，應征得有關人員所在地區(qū)或者部門的紀檢監(jiān)察機關同意，不能取得一致意見的，應與所涉地區(qū)或部門的紀檢監(jiān)察機關協(xié)商，或者由所涉地區(qū)或部門的上級紀檢監(jiān)察機關批準。
(五)“兩規(guī)”、“兩指”地點一般應在該辦案紀檢監(jiān)察機關管轄的行政區(qū)域內(nèi)，確需要在外地選擇地點“兩規(guī)”、“兩指”的，應由兩地共同的上級紀檢監(jiān)察機關負責人批準。
(六)對政府和行政部門的領導班子成員和相當于這一職級的其他行政領導干部中的黨員使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的，應及時向政府報告，對擔任人大代表、政協(xié)委員職務的黨員使用“兩規(guī)”措施的，應及時向人大會黨組、政協(xié)委員會黨組報告。
(七)對非黨員一律不準使用“兩規(guī)”措施。如果非黨員與案件有重要牽連，確需對其調(diào)查取證，而本人拒不配合的，應提請司法機關或有關行政機關協(xié)同辦理。
第三十四條辦理方法。
(一)使用“兩規(guī)”、“兩指”措施時，應填寫《使用“兩規(guī)”(“兩指”)措施審批表》，并提出時限，按程序報批;對于特別重要、復雜的案件，確需延長“兩規(guī)”、“兩指”時限的，案件調(diào)查組應提出延長具體時限建議，再按程序報批。
(二)辦案人員應向被調(diào)查人員宣讀“兩規(guī)”、“兩指”有關規(guī)定。紀檢監(jiān)察機關應在二十四小時內(nèi)通知被“兩規(guī)”、“兩指”人員所在單位負責人和家屬。實行“兩規(guī)”、“兩指”期間，每天應有工作記錄。
(三)“兩規(guī)”、“兩指”措施結(jié)束時，應按原報批程序辦理解除審批手續(xù)。解除“兩規(guī)”、“兩指”措施后，辦案機關應及時通知其所在單位負責人，由其所在單位立即通知被“兩規(guī)”、“兩指”人員的家屬將人領回，并寫出解除“兩規(guī)”報告。
(四)辦理“兩規(guī)”、“兩指”措施審批手續(xù)時，同時應報告“兩規(guī)”、“兩指”地點、生活安排和安全事項。
(五)在使用“兩規(guī)”、“兩指”措施中，經(jīng)調(diào)查證明被“兩規(guī)”、“兩指”人員已涉嫌犯罪，應及時移送司法機關。在人員移送前，仍應做好安全防范工作。移送司法機關時要辦理解除“兩規(guī)”、“兩指”手續(xù)。
第六章黨紀自辦和審批案件的審理程序。
第三十五條黨紀自辦和審批案件的受理范圍包括：
(一)下一級黨委、紀委呈報審批的案件。
(二)本級紀委檢查室直接檢查的，并需由同級黨委、本級紀委直接決定處理的案件。
(三)需呈報上級黨委、上級紀委審批的案件。
(四)本級紀委負責人或上級黨組織交辦的案件。
(五)公安機關、人民檢察院、人民法院移送的需給予黨紀處分的案件。
第三十六條下一級黨委、紀委呈報審批的案件，應具備下列材料：
(一)呈報審批的請示。
(二)處分決定和所依據(jù)的錯誤事實材料。
(四)有關的各級紀委和黨組織的審查意見。
(五)犯錯誤黨員的檢查和對處分決定的意見。
(六)黨組織對犯錯誤黨員所提意見作出的說明。
(七)其他應當呈報的材料，如“兩規(guī)”審批手續(xù)等。
第三十七條本級紀委檢查室移送的案件，應具備下列材料：
(一)立案依據(jù)(包括舉報信件、初核報告、立案報告)。
(二)錯誤事實材料、被檢查人對錯誤事實材料的意見及調(diào)查組對其意見的說明。
(四)被檢查人的書面檢討。
(五)其他應當呈報的材料，如“兩規(guī)”審批手續(xù)等。
第三十八條報同級黨委批準給予處分的案件，需報送上述材料(立案依據(jù)、主要證據(jù)材料除外)25份;對于報本級紀委批準的案件，需報送上述材料(立案依據(jù)、主要證據(jù)材料除外)15份。其中主要證據(jù)材料應按規(guī)定裝訂組卷，其他打印件應分別裝訂成冊。
第三十九條公安機關、人民檢察院、人民法院移送的案件，應具備下列材料：
(一)公安機關移送的案件應具備行政處罰決定或行政強制措施決定、摘抄或復制的主要證據(jù)和本人檢查交待等材料。
(二)人民檢察院移送的案件應具備不起訴決定書的副本、偵查終結(jié)報告、摘抄或復制的主要證據(jù)和本人交待等材料。
(三)人民法院移送的案件應具備起訴書、判決書或裁定書、摘抄或復制的主要證據(jù)和本人交待等材料。
第四十條案件簽批受理辦法。
審理室對移送或報批的案件材料進行初步審查后，材料齊全并按規(guī)定裝訂成冊的，經(jīng)分管審理領導簽批后，予以受理。否則，不予受理。
第四十一條指定承辦人員。
審理室受理案件后，室負責人應及時指定承辦人辦理。除情節(jié)簡單的外，一般應由兩人辦理，特別重大復雜的案件，應組成兩人以上的審議組辦理，并確定其中一人主辦。
第四十二條對承辦人閱卷的要求。
承辦人接案后，對錯誤事實要認真審核，弄清每一錯誤發(fā)生的時間、地點、起因、情節(jié)及造成的后果，有關人員的責任。審核認定的每一錯誤事實是否都有確鑿的證據(jù)，辦案程序各項手續(xù)是否符合要求，犯錯誤黨員對處分決定所依據(jù)的事實如提出不同意見，有關黨組織的說明能否將所提問題說明清楚。
第四十三條草擬審理報告。
承辦人審閱案卷后，草擬審理報告。報告中應寫明被調(diào)查人的基本情況、錯誤事實、性質(zhì)、政策法規(guī)依據(jù)、報案單位的意見和承辦人的意見。
第四十四條審理談話。
一般情況下，審理室在審理過程中應派專人與受處分人談話，核對有關錯誤事實，認真聽取受處分人的意見，并做好談話記錄。
第四十五條審理室集體審議案件。
承辦人辦理的案件，要經(jīng)過審理室集體審議。審議時，承辦人根據(jù)起草的審理報告，如實、清楚地匯報。審議審理報告要充分發(fā)揚民主，認真討論，形成結(jié)論性意見。承辦人根據(jù)集體審議意見，形成審理報告。
第四十六條提請書記辦公會議研究并征求意見。
審理室的審理報告呈分管領導審核同意，連同報案單位呈報的有關材料一并報紀委書記辦公會議研究后，審理室根據(jù)書記辦公會議研究的意見形成正式審理報告。
一般情況下，由檢查室將調(diào)查報告、被調(diào)查人對錯誤事實材料的書面意見和檢討材料以及調(diào)查組對被調(diào)查人意見的說明材料的復制件，送交被調(diào)查人所在支部大會討論，作出處分決定與本人見面，并由有關黨組織在一個月內(nèi)提出處理意見。
特殊情況下，由縣以上紀檢監(jiān)察機關直接作出處分決定的，事前應征求被調(diào)查人所在單位黨組織的意見。根據(jù)紀委書記辦公會議的意見，審理室承辦人形成處分決定代擬稿與受處分人見面，聽取受處分人的意見，并做好談話記錄。必要時，審理談話可以和處分決定代擬稿與本人見面同時進行。
特殊情況是指以下幾種情況：一、確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，其工作的秘密程度較高，或其違紀問題涉及的秘密程度較高，不宜由基層黨組織討論的;二、確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，其所在的基層黨組織癱瘓，或該基層黨組織領導人同違紀問題有直接牽連的;已查明某黨員確有違紀問題應給予黨紀處分，而其所在的基層黨組織拒不處理或故意拖延不作處理的;四、確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，原來所在的基層黨組織被撤銷或合并，無法由原基層黨組織或新單位黨組織作出處理的;五、跨地區(qū)、跨單位的集團性違紀案件中確實需要由這些地區(qū)、單位共同的上級黨組織一并作出處理的;六、遇到各種緊急情況，需要迅速作出處理的;七、其他省級或省級以上黨組織認為必須直接作出處分決定的情況。
第四十七條提請會議審定。
審理室將審理報告連同報案單位呈報的有關材料以及征求有關單位的意見一并提請紀委會議審定。與移送部門認定的意見不一致，審理室要就認定的事實、證據(jù)、定性、量紀等與承辦檢查室交換意見，并將雙方的意見一并提交會議討論;特殊復雜、重大疑難的案件，審理室可以論證會的形式，召開疑難案件處理聯(lián)系協(xié)調(diào)會議，充分聽取案件檢查室和相關部門的意見，并將相關意見一并提交會議討論。必要時，經(jīng)主要領導同意，審理室可以在會議前征求受處分人所在單位主要領導、上一級分管領導、組織部門對處理的意見。
第四十八條對于各級黨的委員會的委員、候補委員，給予撤銷黨內(nèi)職務、留黨察看或開除黨籍的處分，必須提交其本人所在的委員會全體會議三分之二以上的多數(shù)決定。特殊情況下，可以先由會議作出處理決定，待召開委員會全體會議時予以追認。對于各級黨的委員會的委員和候補委員的上述處分，必須報上級黨的委員會批準。嚴重觸犯刑律的各級委員會委員、候補委員，由同級黨委會議決定開除其黨籍。
第四十九條對于受處分黨員具有人大代表或政協(xié)委員職務，且需要罷免其人大代表或政協(xié)委員的，由紀委會議研究決定處分后，向其所在的人大或政協(xié)委員會提出罷免建議。
第五十條辦理批復、請示、決定等有關手續(xù)。
(一)對由本級紀委批準或作出決定的案件，審理室即辦理批復或決定手續(xù)，其中需要向同級黨委和上級紀委備案的，同時辦理備案手續(xù);對需要同級黨委或上級紀委批準的案件應及時辦理報批手續(xù)，在接到同級黨委或上級紀委的批復(抄告單)后，及時下達處分決定和宣布執(zhí)行，必要時可委托犯錯誤黨員所在單位的黨組織宣布執(zhí)行。
(二)本級紀委調(diào)查需要移交下級黨組織處理的案件，審理室根據(jù)會議的決定將有關材料復制件送交被調(diào)查人所在黨組織，由其所在黨組織在一個月內(nèi)作出處理決定，并按處分批準權(quán)限呈報審批，將處理結(jié)果報案件調(diào)查機關。
(三)凡給予黨紀處分或免予處分的決定、錯誤事實材料、調(diào)查報告、上級批示、本人檢討及本人對處分決定或免予處分決定的意見抄送組織部門;如建議給予行政處分的，抄送有關人事部門;如建議司法機關追究刑事責任的，抄送有關司法機關。
第五十一條立卷歸檔。
對已辦結(jié)的案件，審理室根據(jù)有關規(guī)定立卷歸檔。
第七章政紀自辦或?qū)徟讣膶徖沓绦颉?/p>
第五十二條審理室受理下列政紀案件：
(一)本監(jiān)察機關的檢查室移送的調(diào)查終結(jié)并應由本監(jiān)察機關決定給予行政處分或作出其他處理的案件。
(二)本監(jiān)察機關派出機構(gòu)或下級監(jiān)察機關呈報的需由本監(jiān)察機關審批的案件。
(三)本監(jiān)察機關負責人交辦的其他案件。
第五十三條本監(jiān)察機關的檢查室移送審理的案件，應具備下列材料：
(一)立案依據(jù)(包括舉報信件、初核報告、立案或立項報告)。
(三)案件移送單位的意見及主管(分管)領導的批示。
(四)全部證據(jù)材料。
(五)被調(diào)查人錯誤事實見面材料、被調(diào)查人對錯誤事實見面材料的意見及檢查室對其意見的說明和本人書面檢討材料。
(六)被調(diào)查人所在單位或其主管部門的意見。
(七)其他應當移送審理的材料，如“兩指”審批手續(xù)等。
上述材料的報送份數(shù)與黨紀案件審理程序的有關要求相同(略)。
第五十四條呈報審批的案件應具備下列材料：
(一)呈報審批的請示。
(三)全部證據(jù)材料。
(四)處分決定。
(五)被調(diào)查人錯誤事實見面材料、被調(diào)查人對錯誤事實見面材料的意見及檢查室對其意見的說明和本人書面檢討材料。
(六)其他應當呈報的材料，如“兩指”審批手續(xù)。
上述材料的報送份數(shù)與黨紀案件審理程序的有關要求相同。(略)。
第五十五條簽批受理、指定承辦人員、承辦人閱卷與黨紀案件審理程序相同。(略)。
第五十六條審理談話。
在審理案件過程中，審理室認為必要時，可以向被調(diào)查人核對違紀事實，聽取被調(diào)查人的陳述和辯解。
第五十七條草擬審理報告、審理室集體審議案件與黨紀案件審理程序相同。(略)。
第五十八條征求有關部門意見。
對于需要征求有關部門意見的案件，在監(jiān)察局局長辦公會議審定前進行。
與移送部門認定的意見不一致，審理室要就認定的事實、證據(jù)、定性、量紀等與承辦檢查室交換意見，并將雙方的意見一并提交監(jiān)察局局長辦公會議討論。
特殊復雜、重大疑難的案件，審理室可以論證會的形式，召開疑難案件處理聯(lián)系協(xié)調(diào)會議，充分聽取案件檢查室和相關部門的意見，并將相關意見一并提交監(jiān)察局局長辦公會議討論。必要時，經(jīng)局長同意，審理室可以在局長辦公會前征求受處分人所在單位主要領導、上一級分管領導、組織部門對處理的意見。
第五十九條提交局長辦公會議研究。
審理室的審理報告呈分管領導審核同意后，連同報案單位呈報的有關材料一并提交監(jiān)察局局長辦公會議審議，形成決定，以書面形式送達有關單位或者有關人員。
有關單位和有關人員應當自收到監(jiān)察決定之日起三十日內(nèi)將執(zhí)行監(jiān)察決定的情況通報監(jiān)察機關。
監(jiān)察決定由辦理部門負責監(jiān)督執(zhí)行。
第六十條對于受處分人員具有人大代表或政協(xié)委員職務，且需要作出罷免其人大代表或政協(xié)委員的，局長辦公會議研究決定處分后，向其所在的人大或政協(xié)委員會提出罷免的工作建議。
第六十一條本級監(jiān)察機關調(diào)查的案件，需要移交被調(diào)查人所在行政單位處理的，作出監(jiān)察建議，將有關材料復制件移交被調(diào)查人所在單位，由其所在單位在三十日內(nèi)作出處理，并將處理結(jié)果報案件調(diào)查機關。
第六十二條辦理批復、請示或決定等有關手續(xù)。
案件經(jīng)監(jiān)察局局長辦公會議作出決定后，審理室負責代擬并辦理呈報請示、批復或處分決定、向同級政府或上級監(jiān)察機關報備案等手續(xù)，經(jīng)分管領導審核后呈局長簽發(fā)。
第六十三條立卷歸檔與黨紀案件審理程序相同。(略)。
第八章補充調(diào)查或中止審理的辦理。
第六十四條審理室在審理案件過程中，如發(fā)現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足、有關人員責任不明，應同移送單位交換意見，確需補充調(diào)查的，一般應由檢查室進行補充調(diào)查，必要時，審理室也可協(xié)同檢查室進行補充調(diào)查或經(jīng)分管領導批準后直接補充調(diào)查。
第六十五條在審理案件過程中，遇有下列情形之一，可以由審理室負責人提出意見，經(jīng)分管領導批準后，中止審理：
(一)手續(xù)不完備，材料不齊全，需要由案件移送單位補辦手續(xù)或補報材料的。
(二)案件的主要事實不清或有關人員責任不明，需由案件移送單位補充調(diào)查的。
(三)發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人有新問題或被調(diào)查人提出新的辯解，需案件移送單位補報證據(jù)或說明的。
(四)有其他情況需要中止審理的。
第九章申訴案件審理程序。
第六十六條對黨紀處分不服申訴案件的受理范圍：
(一)對本級紀委直接調(diào)查，并由同級黨委或本級紀委直接決定處理不服的申訴案件。
(二)對下一級黨委、紀委和同級黨委直屬機關工委、紀工委呈報批準處理不服的申訴案件。
(三)下一級黨委、紀委和同級黨委直屬機關工委、紀工委呈報請求復核的申訴案件。
(四)本委局領導或上級領導交辦的申訴案件。
第六十七條對黨紀處分不服申訴案件的處理辦法：
(一)對黨員、黨組織的申訴，需要復查、復議的案件，審理室報經(jīng)分管領導批準后，按照申訴案件審理的規(guī)定程序辦理。
(二)經(jīng)過復查、復議，如果原結(jié)論或處理決定是正確的，報經(jīng)分管領導批準作出維持原結(jié)論處理的決定。需要改變原結(jié)論或處理決定的，應作出新的結(jié)論或處理決定，呈分管領導審核，報紀委書記辦公會議研究，再提交紀委會議或同級黨委會議批準或決定后執(zhí)行。
(三)對下一級黨委、紀委和同級黨委直屬機關工委、紀工委提請復核的案件，呈報復核的單位應將申訴人意見、原處理決定，復查、復議的結(jié)論和主要證據(jù)材料以及請求復核的報告等，一并報本級紀委。經(jīng)本級紀委分管領導批準后，由審理室按照申訴案件審理的規(guī)定程序辦理。
(四)凡不屬本級紀委受理范圍的申訴案件，原則上由信訪室按規(guī)定處理。
第六十八條對行政處分不服申訴案件的受理范圍：
(一)不服本監(jiān)察局行政處分決定的。
(二)不服下一級監(jiān)察局和本局派駐機構(gòu)行政處分復審決定的。
(三)不服同級政府各部門行政處分決定的。
(四)不服下一級政府行政處分決定的。
(五)按監(jiān)督程序受理的申訴案件。
(六)上級領導機關交辦的不服行政處分的申訴案件和認為需要由本局辦理的其他不服行政處分的申訴案件。
第六十九條對行政處分不服申訴案件的處理辦法：
(一)當事人對本監(jiān)察局受理范圍的行政處分決定不服的，在收到該決定之日起三十日內(nèi)向本局提出申訴，本局自收到申訴書之日起三十日內(nèi)作出復查、復審決定;當事人對下級政府和監(jiān)察局、同級政府各部門及本局派駐機構(gòu)復查、復審決定不服的，在收到復查復審決定之日起三十日內(nèi)向本局申請復核，本局自收到復核申請之日起六十日內(nèi)作出復核決定;特殊原因經(jīng)分管領導批準后，辦理期限可延長六十日。逾期申訴的，原則上不予受理，由信訪室按規(guī)定處理。
(二)受理對行政處分不服的申訴案件，應由審理室報經(jīng)分管領導批準后，按照申訴案件審理的規(guī)定程序辦理。
第七十條提出不服行政處分的申訴應當符合下列條件：
(一)申訴應當由受到行政處分的國家行政機關工作人員和國家行政機關任命的其他人員提起，受處分人喪失行為能力或者死亡的，由其近親屬代為提起。
(二)有明確作出行政處分決定的機關。
(三)有具體的申訴請求和事實根據(jù)。
(四)屬于受理申訴案件的對象。
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第七十一條申訴人提交申訴書，要附原行政處分決定書和復查、復審決定書復制件。申訴書應當載明下列內(nèi)容：
(一)申訴人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、住址等。
(二)作出行政處分決定或者復查、復議、復審決定的機關名稱。
(三)申訴的請求和理由、日期。
第七十二條審理室復查、復議、復審或者復核申訴案件，必須調(diào)閱原案的全部材料，進行全面審查，不受申訴內(nèi)容的限制。根據(jù)需要，采用下列形式復查、復議、復審或者復核申訴案件：
(一)對案件材料進行書面審查。
(二)直接調(diào)查核實。
(三)與原辦案部門共同調(diào)查核實。
第七十三條按程序復查、復議、復審和復核終結(jié)的案件，當事人仍堅持申訴的，不再作為申訴案件受理，由信訪室按規(guī)定處理;認為確實需要按監(jiān)督程序受理的申訴案件，必須經(jīng)分管領導或監(jiān)察局局長同意后才能受理，其申訴期限和辦理期限與復核申訴案件相同。在辦理申訴案件中，申訴人請求撤回申訴的，經(jīng)分管領導同意后撤案。申訴人撤訴后，在規(guī)定期限內(nèi)，再提出申訴的，可繼續(xù)受理。逾期申訴的，由信訪室按規(guī)定處理。
第七十四條作出原行政處分決定的政府各部門不服監(jiān)察局的復查決定，不能進入申請復核的法定程序。
第七十五條經(jīng)過復查、復議、復審、復核，認為事實清楚、定性準確、處理恰當、程序合法的，審理室提出處理意見，報經(jīng)分管領導審核后，由局長簽發(fā)，下達維持原結(jié)論處理的決定。需要改變原結(jié)論或處理決定的，審理室提出處理建議呈分管領導審核后，提請監(jiān)察局局長辦公會議或同級政府領導辦公會議審定。
第十章備案案件的審理程序。
第七十六條備案案件的受理范圍：
(一)黨紀備案案件的受理范圍：對列入向市委報備案管理的正科級干部以及鄉(xiāng)、鎮(zhèn)紀委書記給予撤銷黨內(nèi)職務(含撤職)以上處分的，經(jīng)有關黨組織批準，報市紀委同意備案后再下達處分決定。
(二)政紀備案案件的受理范圍：對市政府各部門任命的正科級工作人員，縣(市、區(qū))人大或其會選舉任命以及政府任命的正科級工作人員給予撤職(含撤職)以上處分的，由有關部門作出決定，報市監(jiān)察局同意備案后，再下達處分決定。
(三)不屬一、二款范圍的正科級干部的處分及副科級撤職(含撤職)以上處分的，經(jīng)有關黨組織或部門作出決定后，在一個月內(nèi)報市紀委或市監(jiān)察局備案。
第七十七條呈報備案的案件，應具備下列材料：
(二)處分決定和所依據(jù)的事實材料。
(四)審理報告。
(五)受處分人員的檢查和對處分決定的意見及黨組織、有關單位檢查室對其意見作出的說明。
(六)批準機關的批復。
以上材料共需報送一式五份。
第七十八條備案案件由審理室負責人批準受理，并指定承辦人審閱，承辦人在15日內(nèi)提出審核意見，經(jīng)審理室集體審議，形成正式備案審閱意見，呈審理室負責人審定后，經(jīng)分管領導簽批，口頭或文字答復呈報單位。
第七十九條備案案件的監(jiān)督程序。
對下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關報送的備案案件的處理有不同意見：(一)有權(quán)調(diào)卷審查;(二)有權(quán)對審查結(jié)論和處理決定按程序作出改變;(三)責成下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關重新審查。如果所要改變的下級紀委或監(jiān)察機關決定是經(jīng)過其同級黨委或政府批準的，應盡量經(jīng)過協(xié)商取得一致意見，由這一級黨委或政府改變;如果不能取得一致意見，應將雙方意見一并報同級黨委或政府決定。
第八十條監(jiān)督程序的辦理方法。
對改變下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關決定的，由審理室將集體審議的備案審理報告，連同備案有關材料呈報分管領導審核，提請本級紀委書記辦公會議研究，提交本級紀委會議或局長辦公會議討論決定，需報同級黨委或政府批準或決定的，審理室負責代擬并辦理呈報請示，依據(jù)其會議研究決定，由審理室代擬決定稿，呈分管領導或局長簽發(fā)。
第八十一條歸檔。
對下級紀委或監(jiān)察機關報來的備案案件，審理室如同意下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關的意見，經(jīng)審理室負責人批準后歸檔。
第十一章征求意見案件的審理程序。
第八十二條受理征求意見案件包括：
(一)報市委、市政府、市紀委和市監(jiān)察局批準的案件，在正式報批前，各縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關，市直機關工委、紀工委對案件的錯誤事實和性質(zhì)的認定確實把握不準，需要征求市紀委審理室意見的。
(二)由各縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關，市直機關工委、紀工委批準的重要或復雜的案件，批準機關對案件的錯誤事實和性質(zhì)的認定及對黨紀、政紀處分確實把握不準，需要征求市紀委審理室意見的。
(三)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關批準的案件，一般不受理。但特別重要、復雜和社會影響很大的案件，批準機關對案件的錯誤事實和性質(zhì)的認定及對黨紀、政紀處分確實把握不準，報縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關征求意見的，縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關也把握不準，要求進一步征求市紀委審理室意見的。
(四)市紀委、監(jiān)察局領導交辦的其他征求意見的案件。
第八十三條征求意見單位應報送下列材料：
(一)征求意見的函或請示。
(三)紀檢監(jiān)察機關或黨委、政府的審查意見。
(四)錯誤事實見面材料及有關組織的說明。
案件材料不齊全，有關部門應補報材料。案件材料補齊后，市紀委審理室再審理。
第八十四條征求意見案件由審理室負責人批準受理。
第八十五條指定承辦人審閱，形成審閱意見或?qū)忛喦闆r報告。
第八十六條對于疑難案件，經(jīng)審理室討論，形成集體意見。
第八十七條答復意見的辦理辦法。
對于征求意見的案件，審理室應將審閱意見或?qū)徖韴蟾孢B同調(diào)查報告、事實材料以及受處分人員對事實材料的意見，檢查室對其意見的說明一同報分管領導審定。其中，以審理室名義答復的，由審理室負責人簽批答復意見;以市紀委名義答復的，呈分管領導簽發(fā);以市監(jiān)察局名義答復的，呈局長簽發(fā)。
下級紀檢監(jiān)察機關向上級案件審理部門征求過意見的案件，如果要改變上級案件審理部門提出的定性處理意見，作出正式處理前，必須向上級案件審理部門通報，并作出變更的說明。
第八十八條歸檔。
征求意見案件回復后，應將呈報的請示材料和答復意見歸檔。
第十二章提前介入案件審理程序。
第八十九條提前介入案件范圍：
本級紀委、監(jiān)察局檢查室調(diào)查的個別重要復雜，有重大影響或需要盡快處理以及需移送司法機關的案件。
第九十條提前介入案件審理應具備的條件和辦理辦法：
檢查室對案件的調(diào)查取證工作基本結(jié)束，已形成調(diào)查報告初稿，由檢查室提出意見，報分管領導同意，呈審理室的分管領導批準。審理人員應迅速提前介入審閱材料、交換意見。審理人員在提前介入中的意見，不能作為審理室的最終意見，待案件正式移送審理后，按審理程序辦理。
第十三章處分執(zhí)行程序。
第九十一條處分(復查、復議、復審、復核)決定，在一個月內(nèi)，向其所在黨組織中的全體黨員或單位宣布，也可委托有關黨組織或行政機關(部門)、下級紀檢監(jiān)察機關宣布執(zhí)行。被處分人員(或家屬)收到處分決定后，應在送達回證(單)上簽字，同時處分決定應抄送被處分人員的所在單位或主管部門、組織或人事部門。
第九十二條對上級黨委或紀檢監(jiān)察機關所作出的處分批復決定，下級黨委或紀檢監(jiān)察機關應下達處分決定，按程序送達和宣布。
第九十三條紀檢監(jiān)察機關審理室，應在六個月內(nèi)收回有關單位填寫的《處分決定執(zhí)行情況報告表》、《送達回證》、紀檢監(jiān)察建議執(zhí)行情況材料以及組織、人事(勞動)部門抄送的降工資、職務變更或重新確定職級和年度考核材料，并組成處分執(zhí)行卷作為副卷存入案件檔案。
第九十四條對處分決定、監(jiān)察建議等紀檢監(jiān)察機關有結(jié)論的違法違紀財物由紀檢監(jiān)察機關承辦檢查室按有關規(guī)定予以收繳和處理、責令退賠或?qū)Ψ墙?jīng)濟利益予以取消、糾正等;結(jié)論沒有認定違法違紀的財物，應退還本人。
第九十五條處分(批復、復查、復議、復審、復核)決定、監(jiān)察建議，由紀檢監(jiān)察機關審理室監(jiān)督執(zhí)行。
第十四章責任追究。
第九十六條對未按本辦法規(guī)定程序辦理，情節(jié)輕微的，進行批評教育;情節(jié)較重的，按照有關規(guī)定追究有關部門領導和承辦人的責任。
第九十七條對故意拖延、妨礙、阻撓、拒絕按程序辦理的，并造成嚴重后果的，按照有關規(guī)定追究有關人員的紀律責任。
第十五章其他規(guī)定。
第九十八條本辦法所規(guī)定的時限內(nèi)，如果遇到不可抗拒的因素和報上級機關審批時間不計算在內(nèi)。
第九十九條本辦法中的分管領導是指分管的副局長、、副書記。
第一百條本辦法適用于市、縣(市、區(qū))紀檢監(jiān)察機關，市、縣(市、區(qū))直單位、廠礦企事業(yè)單位和鄉(xiāng)(鎮(zhèn))紀檢監(jiān)察機關參照執(zhí)行。
第一百零一條本辦法下達后，上級另有規(guī)定的，按上級有關規(guī)定執(zhí)行。
第一百零二條本辦法由中共上饒市紀律檢查委員會、上饒市監(jiān)察局負責解釋。
第一百零三條本辦法自發(fā)布之日起施行。
案件查處調(diào)查報告篇四
11月2日，市環(huán)保局龍湖分局接到12319城管服務熱線轉(zhuǎn)來的投訴件，群眾投訴金海灣酒店南側(cè)、南國商城后面的“尚格酒吧”重新開業(yè)，每晚營業(yè)至次日凌晨三、四點，噪聲嚴重影響周邊居民休息。接報后，我局高度重視，局領導班子立即落實專人研究案情、積極部署調(diào)查事項，并于11月3日開始一系列調(diào)查處理工作?，F(xiàn)將該信訪案階段性調(diào)查處理情況匯報如下：
（一）企業(yè)基礎信息。
老尚格酒吧舊址正在裝修，尚未啟用，新址與舊址北部相鄰，為鋼筋混凝土+鋼屋架結(jié)構(gòu)，總面積1320m2，所在建筑地上2層，建筑高度6.4米，東側(cè)原龍湖樂園露天舞臺位置搭建的歌舞娛樂大廳為鋼屋架結(jié)構(gòu)，其北側(cè)外墻為落地玻璃幕墻。
新址具備以汕頭經(jīng)濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司名義申報并獲批準的臨時規(guī)劃許可，并已向工商行政管理部門申辦注冊登記（預核準登記的企業(yè)名稱為：xx市xx區(qū)尚格酒吧），目前已通過消防部門的消防驗收。
（二）企業(yè)環(huán)保審批情況。
汕頭經(jīng)濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司于1987年向市環(huán)保局整體報建龍湖樂園項目（編號：（1987）汕環(huán)建字第10號），之后園內(nèi)多個新、擴、改項目均以該司名義辦理環(huán)保報批手續(xù)，包括1999年“汕特龍湖樂園凱旋門演歌臺”歌舞廳及卡拉ok項目與20xx年項目名稱變更的申辦；然而，事實上龍湖樂園東側(cè)酒吧娛樂項目（包括尚格、星光大道、凱旋門等三家）是由xx市國暉商務有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園承租再轉(zhuǎn)包或參與經(jīng)營的，我局執(zhí)法人員日前走訪汕頭經(jīng)濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司，其項目部負責人介紹并證實了這一情況。經(jīng)查，新尚格酒吧地塊也是國暉商務有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園追加租賃的，不同的是，項目的建設及各類報批手續(xù)均由尚格酒吧獨立承擔，截止事發(fā)為止，新尚格酒吧未按規(guī)定報批建設項目環(huán)境影響評價文件便擅自開工建設、需配套的環(huán)境保護設施未建成便擅自投入營業(yè)。
（三）實施環(huán)境監(jiān)管情況。
我局第一次對尚格酒吧實施現(xiàn)場檢查，便對其環(huán)保報建情況與“三同時”制度履行情況進行了調(diào)查取證，對其正常營業(yè)狀態(tài)下噪聲排放狀況進行了突擊核查和監(jiān)測，并當場制作了現(xiàn)場檢查記錄。后來，我執(zhí)法人員還請酒吧負責人到我局接受進一步協(xié)助調(diào)查，進一步確認該酒吧娛樂項目違規(guī)建設及噪聲污染擾民事實，并向其發(fā)出了《環(huán)境違法行為改正通知書》和《關于限期補辦建設項目環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)的通知》，以法定的行政程序責令其限期補辦環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)、按規(guī)定履行建設項目竣工環(huán)保驗收手續(xù)、積極對噪聲超標排放行為進行整改、采取有效措施消除污染擾民現(xiàn)象。
（一）嚴重擾民階段。
11月1日開始，尚格酒吧便在其西側(cè)正門外搭建了200m2用于開業(yè)慶典的臨時舞臺，期間構(gòu)筑物場內(nèi)開始試業(yè)，場外臨時舞臺則調(diào)試音響，高強音響對周圍環(huán)境造成嚴重影響。11月2日，我局接獲第一宗擾民投訴，立即協(xié)調(diào)有關各方找到新尚格酒吧的負責人，第一時間口頭責令其采取有效措施消除噪聲擾民現(xiàn)象，但實際效果并不理想；之后，群眾和有關部門轉(zhuǎn)來的擾民投訴陸續(xù)增加，事態(tài)不斷升級，我局遂于3日進行專案研究，確立了“耐心細致傾聽群眾呼聲、了解群眾疾苦，以科學嚴謹?shù)脑肼暵暭壉O(jiān)測數(shù)據(jù)來衡量被訴企業(yè)噪聲污染狀況，以最快的響應降低噪聲污染強度，以最有效的.方式消除噪聲擾民現(xiàn)象”的工作方針，并責成由分管副局長羅宏忠?guī)ш?、由綜合整治股和監(jiān)測站人員組成的聯(lián)合執(zhí)法隊伍開展深入細致調(diào)查處理工作。
（二）調(diào)查摸底與教育引導階段。
我局執(zhí)法人員11月4日夜趕赴現(xiàn)場調(diào)查時，確認尚格酒吧的場外露天臨時舞臺是主要的擾民污染源之一，便當場責令該酒吧必須全過程控制音響音量，盡量縮短開業(yè)慶典時間，慶典結(jié)束立即拆除臨時舞臺及清理現(xiàn)場音響設備。
此外，該酒吧場內(nèi)歌舞廳營業(yè)時，超重低音音響產(chǎn)生的噪聲影響十分強烈。我執(zhí)法人員在該酒吧北側(cè)邊界測點測得其夜間場界噪聲值為69分貝，超過《社會生活環(huán)境噪聲排放標準》（gb22337-20xx）19分貝，屬嚴重超標情形；同時，還在金海灣大酒店南側(cè)露天停車場南圍墻內(nèi)及酒店附樓301房房間內(nèi)也布點進行參照性監(jiān)測，測定結(jié)果顯示尚格酒吧低音音響對周邊的影響頗大。我執(zhí)法人員當場責令經(jīng)營者立即降低音響音量，采取一切可行的噪聲防治措施，進一步落實隔音降噪整改，并在整改過渡期間，無條件地控制音響音量，避免噪聲持續(xù)污染擾民。
5日晚上，開業(yè)慶典如期舉行，酒吧方也如約履行降低音量和事后清除場外音響設備義務，未再持續(xù)產(chǎn)生噪聲影響。不過，酒吧場內(nèi)歌舞廳超重低音音響擾民的現(xiàn)象則未明顯改觀，7日，我局又接到多宗噪聲擾民舉報和投訴。
案件查處調(diào)查報告篇五
公司領導：
我司后勤服務中心環(huán)保隊員工黃某盜竊一案，經(jīng)北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調(diào)查終結(jié)，相關調(diào)查處理資料已轉(zhuǎn)交我司紀委，現(xiàn)將有關情況匯報如下：
黃某，男，漢族，初中文化，入港參加工作，現(xiàn)為北海港第一分公司后勤服務中心環(huán)保隊員工。
北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調(diào)度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現(xiàn)場調(diào)查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地?！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現(xiàn)兩把剪刀和一把割紙刀。據(jù)現(xiàn)場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對盜竊門機電纜供認不諱。
經(jīng)查證詢問，黃某供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入t5場，發(fā)現(xiàn)堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發(fā)現(xiàn)，黃扔下硅錳棄車逃跑?；氐郊液笥謸Q上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設施的.行為事實清楚，證據(jù)確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》有關規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的行政處罰。由于黃某案件性質(zhì)十分惡劣，理應給予嚴肅處理，根據(jù)集團和我司的有關規(guī)定，建議給予黃某行政開除留用察看一年的處分。
##公司紀委。
附：1、黃某的詢問筆錄、證人證言。
2、關于黃某盜竊案件的綜合材料。
案件查處調(diào)查報告篇六
近年來，由于科技和經(jīng)濟的發(fā)展，各地檢察機關在自偵案件中廣泛使用同步錄音錄像，這在刑事訴訟中起到了良好的效果。不過，它的使用也引起了相應的問題：同步錄音錄像的法律依據(jù)是什么？它所產(chǎn)生的證據(jù)的法律性質(zhì)是什么？筆者試就上述等問題略述己見。
我國刑事訴訟法并未對同步錄音。
錄像有明確的規(guī)定，僅僅在《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中的第一百四十四條規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人，可以同時采用錄音、錄像的記錄方式；第一百八十三條規(guī)定了搜查的時候，在必要情況下，必要的時候，可以錄像。這些規(guī)定是具有與法律同等效力的，應該是視為同步錄音錄像的直接法律依據(jù)。
從我國刑事訴訟法來看，第42條第2款規(guī)定了物證、書證、證人證言、被害人陳訴、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、鑒定結(jié)論、勘驗、檢查筆錄、視聽資料等七種證據(jù)；相對應的也規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢查、搜查、扣押物證、書證、鑒定、通緝等七種偵查行為，上述七種偵查行為除通緝外，都是刑事證據(jù)產(chǎn)生的直接形式，可見立法者為了保證刑事證據(jù)本身的客觀性、合法性，專門就收集證據(jù)的偵查行為作出了特別的約束。但由于視聽資料作為刑事證據(jù)中的一種，是新生事物，刑事訴訟法還沒有對其收集程序加以規(guī)范。但是沒有對其規(guī)范并不意味著它不需要規(guī)范，在司法實踐中，它恰恰因為缺少規(guī)范性收集程序，導致偵查機關各行其是，公訴和審判部門各有標準，從而形成事實上的司法不統(tǒng)一。
在英國，《1984年警察與刑事證據(jù)法》將警察偵查行為劃分為五類，把在警察局訊問犯罪嫌疑人時的錄音直接規(guī)定為偵查行為。雖然我國法律并沒有明文規(guī)定為偵查行為，但在司法實踐上，還是從立法意圖來看，同步錄用錄像都屬于一種偵查行為，是具有法律意義的。
由此可以得出，檢察機關采取同步錄音錄像是一種訴訟行為，是一種偵查行為，是為證實案件事實，以記錄訊問、詢問、勘驗、檢查、扣押、搜查過程為手段的偵查行為。當然由于法律效力的問題，檢察機關在司法實踐中亟需對它的取得方式加以總結(jié)、規(guī)范，并與審判部門達成一致，最終使依據(jù)該規(guī)范產(chǎn)生的視聽資料在程序上具有合法的特性。
有人認為同步錄音錄像在檢察機關辦理的自偵案件中，只是起到配合證明供述或證言筆錄內(nèi)容的“三性”中的客觀性和合法性的作用，并不能單獨作為一項證據(jù)來證明案件事實，其所證明并追求的是程序正義，因而它不具備視聽資料的特點。但可將其視為言詞證據(jù)、物證、書證等其他類證據(jù)的附屬資料，與其共同形成一證據(jù)種類。
筆者對此不敢茍同，首先有必要區(qū)分同步錄音錄像與一般錄音錄像的不同，視聽資料是在案件發(fā)生過程中形成的證明案件真實情況的資料，而且根據(jù)《刑事訴訟法》第四十二條的法律規(guī)定，可以明顯看出七種證據(jù)是并列關系，不是包含關系，視聽資料是獨立于前六種證據(jù)的?，F(xiàn)在不少檢察機關對犯罪嫌疑人的供述和對證人作證時進行錄音錄像，用以固定證據(jù)，雖然是以視聽資料的形式出現(xiàn)的，但所形成的資料應該屬于犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、證人證言證據(jù)一類的，與書面筆錄是沒有什么區(qū)別的，只是表現(xiàn)形式不同而已。而同步錄音錄像是對過程進行記錄，不僅僅專門針對證人或者犯罪嫌疑人，它還包括對當時的環(huán)境、檢察人員行為等進行全方位的、直觀的、不間斷的進行記錄。因此不能簡單地將同步錄音錄像形成的證據(jù)歸于《刑事訴訟法》第四十二條所規(guī)定的前六種證據(jù)。
其次，誠然同步錄音錄像主要是追求程序公正，一般所形成的資料和供述或證言等書面證據(jù)一起形成完整的證據(jù)，但并不能就此認為不能單獨作為一項證據(jù)來證明案件事實，它同樣能間接地證明案件的主要事實或部分事實，具備視聽資料的特點，可以單獨作為一類證據(jù)當庭質(zhì)證。
從現(xiàn)行的法律來看，在《最高人民檢察院關于印發(fā)檢察機關貫徹刑訴法若干問題的意見的通知》中對視聽資料進行了解釋并規(guī)定了在偵查過程中可以由檢察人員或檢察機關指派有關人員制作，與案件事實或者犯罪嫌疑人有關的錄音、錄像、照片、膠片、聲卡、視盤、電子計算機內(nèi)存信息資料等就是視聽資料。
因此我們可以得出結(jié)論：同步錄音錄像所形成的資料是視聽資料的一種，屬刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)種類之一。
（一）制定錄音錄像的操作規(guī)則。
我國刑事訴訟法在《偵查》一章中規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、詢問被害人、勘驗、檢查、扣押書證、物證、鑒定的程序，涉及由多少名什么人進行收集、收集前表明身份、如何作記錄、記錄完畢由誰在筆錄上簽名、被收集人對收集的證據(jù)有異議的如何處理等細節(jié)問題，為收集除視聽資料以外的六種證據(jù)提供了操作的程序規(guī)則，但對于視聽資料的收集程序、內(nèi)容要求未作規(guī)定。
另一盤則供以后在訴訟中使用。如果后來在法庭審理時，當事人對警察提供的錄音帶所記錄的內(nèi)容提出異議，則由法官主持，將封存的那一盤錄音磁帶調(diào)出，當眾拆封播放，同警察提供的錄音磁帶進行核對。近來，英國警察機關根據(jù)《錄音實施法修正案》的規(guī)定，在進行訊問時，除了必須同時制作兩盤錄音帶外，有條件的還要同時制作兩盤錄像帶。據(jù)了解，從1999年開始，所有的警察機關在進行訊問時，必須同時錄音、錄像（兩盤錄音帶同時錄制，兩盤錄像帶也必須由同一個錄像機同時錄制，而不允許拷貝）。英國的這種制度和作法，保證了警察調(diào)查取證的合法性和證詞的可靠性。
（二）非法證據(jù)的排除問題。
采用了同步錄音錄像以后，不僅僅針對犯罪嫌疑人或者證人，而且檢察人員一舉一動皆在視線之內(nèi)，哪些話是不違反法律的，哪些是違反法律的，都是我們所要考慮的問題，這就不能不談到非法證據(jù)的排除問題。
非法證據(jù)排除規(guī)則是西方國家審判制度的重要規(guī)則，非法證據(jù)排除規(guī)則包括兩個方面：非自愿的自白不能作為證據(jù)使用，必須予經(jīng)排除；通過不合法的搜查、訊問和取證等偵查行為獲取的證據(jù)材料不能作為證據(jù)使用，必須予以排除。這項規(guī)定在我國的法律中沒有什么思想基礎和社會根基，但在我國的法律中或多或少地包涵了這項規(guī)則的精神。
1994年3月21日最高人民法院發(fā)布的《關于審理刑事案件程序的具體規(guī)定》第45條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經(jīng)查證屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為證據(jù)使用”。從而在立法層面上確立了非法言詞證據(jù)的排除法則。新的刑事訴訟法實施后，最高人民法院、最高人民檢察院又在各自發(fā)布的司法解釋中規(guī)定了這一非法言詞證據(jù)的排除規(guī)則。1998年6月29日最高人民法院《〈關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋〉第61條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經(jīng)查證確實屬于刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的'根據(jù)。”1998年12月16日最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第265條第一款規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。以刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言，不能作為指控犯罪的根據(jù)。”所以說一旦發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人、被告人的口供，是以非法方法取得的，應徹底否定其證據(jù)效力，則不能作為認定案件事實的證據(jù)。
但是從司法實踐來看，以上規(guī)定脫離了實際情況，以“欺騙”為例，什么是欺騙，法律語焉不詳，而只是籠統(tǒng)地把所有“欺騙行為”歸于非法方法，這顯然是違背了偵查活動規(guī)律的。在自偵案件中，檢察人員往往會采取一定的審訊或詢問策略，其中必不可少地會用到“欺騙”或者“哄騙”手段，這是偵查規(guī)律的必然要求。美國著名刑偵專家費雷德·英博在論述“允許使用的審訊策略和技術(shù)”問題時所言“審訊人員也應該了解法律所允許的審訊策略和技術(shù)。這些策略和技術(shù)建立在以下事實基礎上：即絕大多數(shù)罪犯不情愿承認其罪行，從而必須從心理角度促使他們認罪，并且不可避免要通過使用包括哄騙因素在內(nèi)的審訊方法來實現(xiàn)?！泵绹ü倮聿榈隆げㄋ辜{曾經(jīng)指出：“法律并不絕對地防止以欺騙手段獲得口供。在審訊中，是允許耍一定的小詭計的。特別是夸大警察已經(jīng)獲得的、對嫌疑人不利的其他證據(jù)，讓嫌疑人覺得招供也沒有什么的預先的戰(zhàn)術(shù)設計，這都是許可的。其主要理由是，這些獲得許可的小詭計都不大可能引出假的口供?！比欢勒瘴覈F(xiàn)在法律，則將以采取一切欺騙的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述均一概列入“不能作為定案根據(jù)”的“非法證據(jù)”的規(guī)定顯屬不妥，因為它混淆了正當?shù)膶徲嵅呗耘c通常足以導致被訊問人作出非自愿性陳述的非法審訊方法之間的界限，從而違背了偵訊活動的規(guī)律。
從這可以看出，此問題得不到解決的話，偵查人員將會無所適從。國外對此一般是采取立法+判例”制度。如日本學者認為：“一般來說，排除法則（此處是指實物證據(jù)的排除）不是明文規(guī)定的，而是判例采用的原則。”并據(jù)此以判例的形式對司法實踐中相關“疑點證據(jù)”的可采性問題加以引導和統(tǒng)一規(guī)范。中國不適用判例法，但應該借鑒國外優(yōu)良的規(guī)定，建立起中國的非法證據(jù)排除制度。
案件查處調(diào)查報告篇七
案件調(diào)查終結(jié)報告，是指工商行政管理機關對立案調(diào)查的案件，認為已經(jīng)查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構(gòu)寫出全部案件情況和處理意見呈請有關機構(gòu)、領導或上級機關的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現(xiàn)在實際辦案中，形成的案件調(diào)查終結(jié)報告往往沒有做到這一點。
目前的案件調(diào)查終結(jié)報告存在的主要問題，主要表現(xiàn)在三個方面：
一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調(diào)查經(jīng)過，調(diào)查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果；當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果；對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析；通過調(diào)查取得的證據(jù)，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。
二是過于簡化。主要表現(xiàn)在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程；二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經(jīng)營案件時，就只“現(xiàn)查明，某某在××（地方）從事××經(jīng)營，未在工商部門登記領取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調(diào)查經(jīng)過、違法事實一目了然。
三是正文結(jié)構(gòu)過于拘泥?，F(xiàn)在多數(shù)案件承辦人員，在撰寫案件調(diào)查終結(jié)報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內(nèi)容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據(jù)需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。
案件的由來和調(diào)查經(jīng)過。應以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經(jīng)過，立案時間和批準立案的機關；調(diào)查經(jīng)過，包括承辦人員的組成，調(diào)查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等。不論是合法的還是非法的，都應如實全部寫上。
當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責人）、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關情況。當事人是個人的，應寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務或職業(yè)、住址等。
違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的.關聯(lián)證據(jù)。
案件性質(zhì)。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質(zhì)。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據(jù)法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應用“當事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。
處罰依據(jù)、處罰建議。處罰依據(jù)，是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質(zhì)認定后，或者是在先引案件定性依據(jù)的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據(jù)什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據(jù)查明的違法事實、性質(zhì)、法律規(guī)定，結(jié)合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應敘述，以供領導審批案件時參考。
當然，根據(jù)案情不同和案件性質(zhì)的不同，可以適當增減其中一部分內(nèi)容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要；有的要載明當事人是否有“前科”；有的要載明工商行政管理機關是否曾經(jīng)要求當事人“限期辦理”等。
現(xiàn)在案件調(diào)查終結(jié)報告的首、尾部一般沒什么問題，故不贅述。
案件查處調(diào)查報告篇八
桐廬法院離婚案件在民商事結(jié)案中的占比：2008年11.43%;2009年9.56%;2010年9.34%;2011年6.52%;2012年9.84%;2013年10.11%。除2008年比例較高，2011年比例略低外，近六年來案件數(shù)量基本持平。我們以每個年度100件案件隨機抽取了我院六年間的600件離婚案件進行閱卷，掌握了相關情況。
1.訴訟主體。原告的男女比率2008-2013年分別為（82：18）、（68：32）、（75：25）、（78：22）、（71：29），（83：17），女性起訴的人數(shù)基本為男性的二至四倍。
2.年齡分布。40年代、50年代、60年代、70年代、80年代的五個年齡段的案件數(shù)分別為7起、34起、164起、277起、118起，離婚相對集中的年齡段為30歲至45歲。
3.起訴理由。家庭瑣事274起、家庭暴力75起、不負家庭責任57起、57起、離家分居54起、第三者插足48起、閃婚16起、犯罪13起、拆遷利益6起。起訴的主要理由集中在因家庭瑣事爭吵，性格不合導致雙方失和，感情破裂等。
4.斷案方式。法院調(diào)解離婚184件、撤訴167件、判決駁回訴訟請求163件、判決離婚66件、調(diào)解和好20件。主要結(jié)案方式為調(diào)解離婚、撤訴與判決駁回訴訟請求。
二、離婚案件特點分析及問題探源。
（一）數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的特點。
2.婚齡愈短的離婚比率愈高。2008-2013年抽樣的600件案件中，80年代出生的人起訴離婚的數(shù)量分別為11、16、17、17、28、29（起）。
3.30歲至40歲的中年人離婚率最高。70年代出生起訴離婚的277起，占比46.17%。
5.離婚理由趨于多元化。男性作為原告起訴離婚的原因主要集中在女方離家出走、第三者插足、拆遷利益等方面，但女性起訴離婚的理由卻呈現(xiàn)出復雜和多元化。
6.調(diào)解離婚與判決駁回的案件比例較高，調(diào)解和好的案件比例最低。前者占比57.83%，后者占比3.33%。
（二）問題探源。
1.父母不良婚嫁觀導致兒女婚姻不幸福。據(jù)了解，我縣農(nóng)村地區(qū)基本上采取“父母之命，媒妁之言”的婚嫁方式。有些父母光看對方家境很少考慮對象的人品與修養(yǎng)，只讓兒女雙方見上一兩面就談婚論嫁，加之涉及到禮金等經(jīng)濟因素，多數(shù)在短時間內(nèi)就鬧離婚。這些不和諧因素勢必會帶來婚姻風氣不正、離婚人群年輕化、法院調(diào)解率降低等一系列弊端。
2.年輕人的婚姻觀易受外界干擾。隨著信息時代的到來，各類物質(zhì)誘惑充斥著年輕人的生活，離婚已成為時尚。脆弱的包容心與忍耐力被打破后，往往說離就離。
3.離婚案件中當事人文化程度相對不高。文化知識的匱乏會導致其法律意識淡薄，從而走上悲劇的婚姻歷程。許多當事人的合法權(quán)益受到侵害時只是感到迷惘與不知所措，并未尋求法律救濟。對法律的一知半解，既不利于民事審判工作的開展也不利于當事人之間矛盾的化解。
4.舉證難既不利于法官斷案，也不利于保護婦女和無過錯方的`合法權(quán)益。在現(xiàn)實審判中，家庭暴力、與他人同居之類的情形當事人基本無法證明，只要分居時間未到法定條件，法官基本上只能以駁回訴請結(jié)案。認定感情破裂已成為離婚案件的棘手問題。
5.財產(chǎn)分割及子女撫養(yǎng)成為離婚案件中雙方當事人爭議的焦點。對子女的撫養(yǎng)權(quán)，以當事人協(xié)商為前提，若協(xié)商不成法院則從有利于子女的方面作出判決。另一方面，目前夫妻財產(chǎn)分割主要是涉及到不動產(chǎn)，農(nóng)村房屋并非夫妻雙方共有而是家庭成員共同共有，該問題法院一般不在離婚案件中作出處理，而是讓當事人另案解決，但財產(chǎn)問題處理不好，離婚事宜也隨之擱淺。
三、處理離婚案件的建議和對策。
（一）立法的角度――制定專門的家事審判程序。
制定專門的審判程序。當前的法庭模式并不利于婚姻糾紛的解決。首先，法庭最重要的職能就是在當事人不能自行解決爭議時，通過威懾力及強制性控制雙方激烈爭端，但是婚姻糾紛并非單純意義上的“控制”而是一種“治愈”。第二，法官在處理糾紛時，一般應該嚴格的按照法律適用三段論的模式做出裁判，這種剛性解決方式并不適用于婚姻糾紛。第三，法官為了保持中立的形象，在法庭上的嚴肅感某種程度上會給當事人帶來壓力。而現(xiàn)行的民事訴訟程序也不能很好地適應婚姻家庭案件審理的現(xiàn)實需求，有必要針對婚姻家庭案件的特殊情況，設定專門的審判程序。
建立專門的婚姻法庭。各地法院可根據(jù)當?shù)氐牧曀自O計不同的樣式，盡可能形成融洽、易于和解的氛圍，給當事人一種親切、溫馨的感覺。法官可以跟當事人平等地坐在一起并非高高在上，讓當事人到了法庭能夠感受到溫暖?；橐龇ㄍサ慕M成人員除了法官外需要調(diào)查員、社區(qū)工作人員和適當比例女性的加入，以利于糾紛的解決。
引入處理婚姻糾紛調(diào)查制度。由社區(qū)工作者與法官組成調(diào)。
案件查處調(diào)查報告篇九
調(diào)查報告標題的格式一般為“關于（被調(diào)查人職務）×××（嚴重）違紀（違法）問題的調(diào)查報告”。其中：
“被調(diào)查人職務”部分，可只寫被調(diào)查人擔任的主要職務，如已退休或在調(diào)查期間已被免職的，可寫明其原任主要職務；另根據(jù)實際情況，此部分也可不寫。
“（嚴重）違紀（違法）”部分，單純違犯黨紀的案件，可表述為“違紀”；既違犯黨紀又違反政紀，或單純違反政紀的案件，可表述為“違紀違法”；擬給予開除黨籍、開除公職處分，且涉嫌犯罪需移送司法機關的案件，可表述為“嚴重違紀違法”。
調(diào)查報告主要包括六部分內(nèi)容。
一、立案依據(jù)及調(diào)查工作的簡要情況。調(diào)查報告首先要反映清楚案件來源及立案依據(jù)，即根據(jù)什么人或什么單位的舉報、移送（如中央巡視組移送）等途徑掌握和發(fā)現(xiàn)的涉嫌違紀問題，按照哪一級組織決定或哪幾位領導批示，何時初步核實，何時立案審查，何時采取“兩規(guī)”措施，以及調(diào)查工作的大體經(jīng)過。其次要寫清被調(diào)查人的基本情況，主要根據(jù)組織人事部門提供的被調(diào)查人的最新干部任免審批表起草，包括姓名、出生年月、職務、工作單位以及以前犯過什么錯誤，受過何種處分，是否當屆中央委員、候補委員或地方各級黨委委員、候補委員以及中央或地方各級紀委委員，是否當屆人大代表、政協(xié)委員等，其中被依法終止人大代表資格或撤銷政協(xié)委員資格的也應寫明。
二、調(diào)查核實的問題和主要案情。這是反映調(diào)查成果的關鍵部分，是調(diào)查報告的中心。要根據(jù)“事實清楚，證據(jù)確鑿”的要求，全面、具體、詳細地反映案情的來龍去脈、發(fā)展過程、因果聯(lián)系以及被調(diào)查人的違紀責任，并突出主要違紀事實和違紀事實的主要情節(jié)。要圍繞違紀構(gòu)成要件展開敘述，寫明被調(diào)查人違紀的時間、地點、手段、后果以及是否有從輕、從重、減輕、加重處分的情節(jié)等，有些案件還要寫明違紀的背景情況。
針對不同案件類型，要采取不同的敘述方法。對于一人一錯、多人一錯和一人多錯的案件，可按照被調(diào)查人違紀的先后順序來敘述。對于多人一錯的案件，還要按照責任的輕重，把每一個責任人在違紀過程中的地位、作用和應負的責任敘述清楚。對于一人多錯且違紀性質(zhì)不同的案件，可按照被調(diào)查人行為性質(zhì)的輕重程度來敘述，先寫重錯，后寫輕錯。對違紀問題的性質(zhì)，應作出準確概括，提出定性結(jié)論，若有的案件性質(zhì)一時難以認定或難以概括表述，則采取寫實辦法，是什么問題就寫什么問題。具體敘述中，可將違紀問題分類后列小標題，將違紀事實與該事實的定性意見合為一部分，一事一議一定；對同一性質(zhì)的違紀問題，應按時間順序敘述。對多人多錯的案件，可針對被調(diào)查人在違紀過程中的地位、行為、情節(jié)、所負責任等情況，將共同違紀的主要事實敘述清楚，其中注意分清各自責任；對被調(diào)查人除參與共同違紀外，還單獨實施其他違紀行為的，可在敘述其參與共同違紀事實后，再寫單獨違紀事實。
此外，對上級要結(jié)果的案件，無論查實或查否，都要對涉及的問題一一作出回答。對查實、查否和查清后構(gòu)不成違紀的問題，要分別寫明。
三、調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的其他問題線索。應逐項列出涉嫌違紀問題清單，寫明線索基本情況、是否查證、證據(jù)狀況等。如線索較多、情況復雜，也可形成單行報告，作為調(diào)查報告附件。
四、涉案款物情況。應寫明暫予扣留、封存、提請保全、先行登記保存的全部涉案款物數(shù)量、價值、保管等情況。如與司法機關協(xié)同辦案的，可一并寫明司法機關查封、扣押、凍結(jié)的與本案有關的涉案款物數(shù)量、價值等情況。
五、被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度。要寫明被調(diào)查人的一貫表現(xiàn)和認錯態(tài)度。被調(diào)查人的態(tài)度，是指其對自己所犯錯誤的認識、看法及采取的行動，是執(zhí)紀中需慎重考慮的重要量紀情節(jié)。被調(diào)查人有直接或指使他人對辦案人、檢舉控告人、證明人及上述人員的家屬進行侮辱、誹謗、誣陷、威脅、圍攻、毆打以及其他形式打擊報復；直接或指使他人出偽證、不出證，隱匿、篡改、銷毀證據(jù)，或嫁禍于人；利用職權(quán)或工作之便，采取欺騙、威脅、賄賂等手段阻止知情人如實反映情況、提供證據(jù)，或唆使知情人變證；直接或指使他人與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，對抗檢查或進行反調(diào)查等妨礙組織審查行為的，應重點寫明。
六、處理建議。要依據(jù)違紀的事實、性質(zhì)和有關人員責任、態(tài)度，對照黨紀條規(guī)及相關政策規(guī)定，提出恰當、明確、具體的處理意見，并寫出相應的根據(jù)。主要包括：（1）黨紀處分意見，應寫明處分種類。如被調(diào)查人系黨的機關、人大機關、政協(xié)機關公務員，本應給予、但未建議給予其撤職處分的，應一并寫明受處分后擬安排擔任的非領導職務層次（退休待遇）。（2）其他處理意見，如需追究被調(diào)查人刑事責任或其他紀律責任以及需提出行政處罰建議的，需依法終止被調(diào)查人人大代表資格或撤銷其政協(xié)委員資格的，應一并寫明。（3）涉案款物處理意見，應詳細寫明建議對涉案款物作出收繳、責令退賠或發(fā)還等處理的意見。
另外，如系生產(chǎn)安全事故責任追究案件，可按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十條的規(guī)定起草調(diào)查報告，主要包括：（1）事故發(fā)生單位概況；（2）事故發(fā)生經(jīng)過和事故救援情況；（3）事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟損失；（4）事故發(fā)生的原因和事故性質(zhì)；（5）事故責任的認定以及對事故責任者的處理建議；（6）事故防范和整改措施。
調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員簽名。但有的案件調(diào)查組人員較多，又下設綜合組、談話組和若干外查組等，相互之間分工明確，某一外查組客觀上可能并不掌握其他外查組負責調(diào)查的違紀問題相關情況，在這種情況下，調(diào)查組全體成員參與討論調(diào)查報告既不可行、又沒有必要，故一般可由調(diào)查組組長召集各組組長集體討論，并在調(diào)查報告上簽名?？紤]到談話組同志直接向被調(diào)查人談話調(diào)查，掌握情況較為全面，有條件的，可讓談話組其他同志一并參與討論。
需指出的是，有的案件比較復雜，調(diào)查組在討論案件性質(zhì)、有關人員的責任及處理建議時，可能會意見不一。在這種情況下，調(diào)查組內(nèi)部應再進行深入討論，使大家的意見盡量統(tǒng)一。如經(jīng)過反復討論仍有較大分歧，按調(diào)查組組長的意見寫出調(diào)查報告。而鑒于調(diào)查組成員都直接參與了案件調(diào)查工作，對案情較了解，其不同意見對案件審理部門和紀檢機關領導同志在審理或處理案件時有一定參考價值，故應當在報告中對不同意見作適當反映，或另寫出專門材料反映。
需要注意的問題。
準確把握調(diào)查報告定位。調(diào)查報告擬認定的違紀事實，不得超出與被調(diào)查人見面的違紀事實材料內(nèi)容。調(diào)查報告是一種只限于紀檢機關內(nèi)部運轉(zhuǎn)的審查辦案文書，只代表調(diào)查組及承辦案件的案件檢查部門意見，不代表所在紀檢機關意見，不宜直接向紀檢機關以外的其他機關或部門發(fā)送，也不宜作為會議材料提供給本級紀委常委會審議，以免誤導集體決策。案件審理部門提請本級紀委常委會審議的案件審理報告，如不同意調(diào)查報告的部分或全部內(nèi)容，并經(jīng)本級紀委常委會審議同意的，原案件調(diào)查報告歸檔備查，不再修改。
及時做好情況通報工作。被調(diào)查人所在單位黨組織對被調(diào)查人的違紀事實、歷史情況及現(xiàn)實表現(xiàn)，往往有比較清楚和全面的了解，為進一步完善調(diào)查報告，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》第三十四條規(guī)定，調(diào)查組可將調(diào)查報告的主要內(nèi)容向被調(diào)查人所在單位黨組織通報，并征求意見。實踐中，一般是由調(diào)查組口頭向被調(diào)查人所在單位黨組織主要負責人通報情況，且不得要求被調(diào)查人所在單位黨組織根據(jù)通報內(nèi)容，組織召開支部大會討論對被調(diào)查人的黨紀處分，不得要求被調(diào)查人所在單位黨組織書面向調(diào)查組所在紀檢機關報告其處理意見和建議。
高度重視實名舉報反饋。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關案件檢查工作條例實施細則》第三十七條規(guī)定，對署真實姓名的檢舉人，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應向其口頭通報所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果并征求意見。對案情需保密的，應要求檢舉人不得泄密或擴散。根據(jù)工作需要，也可在案件審理部門經(jīng)審理并提請本級紀委常委會審議后，再適時反饋舉報人。
此外，對被調(diào)查人同時違反黨紀政紀的，調(diào)查組只需起草一個案件調(diào)查報告，需給予被調(diào)查人黨紀、政紀雙重處分的，應分別寫明給予黨紀、政紀處分的具體意見及法律法規(guī)、黨紀條規(guī)依據(jù)。需注明密級的案件調(diào)查報告，應在首頁的左上角標注密級。
案件查處調(diào)查報告篇十
隨著城鎮(zhèn)化建設的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設)的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關系農(nóng)民工切身利益、關系社會穩(wěn)定、關系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數(shù)的42.86%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工維權(quán)意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應當發(fā)包給具有相應資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關系的氛圍。各級政府和機關部門應高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關心的內(nèi)容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者維權(quán)援助制度，提高勞動者增強維權(quán)意識。建立完善勞動者維權(quán)免費法律援助制度。各級政府應當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的維權(quán)意識。同時還應當盡可能的'收集相關就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關工會或勞動部門解決，如不能及時取得應得的工資，應當及時向人民法院起訴，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領導小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務以及發(fā)生新拖欠的建設單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應當?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設單位應當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應當按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關單位應認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關處理。
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案件查處調(diào)查報告篇十一
**市信訪局：
****2011年**月**日接到市信訪局“*信轉(zhuǎn)交[2011]**交**號”文后，對于信訪人**、***等**人反應********拖欠農(nóng)民工工資等問題，高度重視，立即召開了黨政聯(lián)席會，專門組成了以****志為組長，******同志為成員的信訪工作調(diào)查組，對該信訪件所涉及的問題進行調(diào)查核實。調(diào)查組采取談話、核實等方法對信訪人提出的問題展開調(diào)查。該案件已查證清楚，現(xiàn)將調(diào)查結(jié)果報告如下：
一、信訪人基本情況。
****，男，漢族，****年**月生，現(xiàn)住***，戶籍所在地*************，男，漢族，身份證號*******，現(xiàn)住*******，戶籍所在地******派出所。
二、反映問題。
信訪人反映***************，要求：**********。
經(jīng)調(diào)查查證，******是******的工程項目，總承建方為，*****公司將工程施工分包給******等人，***又分別將工程分包給*****等人進行施工。
1、信訪人***，承接***分包的****程，工程款****元，已支付***元，剩余***元未支付。
2、信訪人****，承接***分包的***工程，工程款***元，已支付***元，剩余***元未支付。
四、處理建議。
根據(jù)調(diào)查情況，調(diào)查組對信訪人反映的問題作出處理意見：
一、信訪人****反映的***公司拖欠其工程款，致使自己無法支付所下欠工人工資的問題。調(diào)查組經(jīng)調(diào)查認為：****公司已按合同約定支付其工程款，下余款項雙方存有爭議，建議進行司法調(diào)解或通過法律程序解決。
二、信訪人*****等人反映的***拖欠工資問題，應由***支付。
經(jīng)調(diào)查組調(diào)解，***答應于***年*月**日前支付***萬元給**用于工人工資發(fā)放。下余部分正在與各方協(xié)商解決，進行妥善處理。
三、信訪人***反映的承接**公司***項目***元左右工程款未支付的問題，經(jīng)調(diào)查組調(diào)解，**公司答應于***年*月*日前支付到位。
調(diào)查人：**。
**。
***年**月**日。
案件查處調(diào)查報告篇十二
術(shù)學院的擴展制定科學合理的營銷方案帶給依據(jù)，特撰寫此市場調(diào)查報告。
根據(jù)我們調(diào)查顯示我校學生對圖書及報刊的選取主要在于更新快，涉及面廣的圖書。就男生而言，喜歡有關動漫的和體育方面的書籍。而女生就比較傾向于言情、娛樂等方面的書籍。一般時尚娛樂的書籍比較受同學的歡迎。然而，除輔導書外的書籍當中，小說占暢銷書總排行的大部分，并且懸疑，言情，青春，武俠小說占大部分，主要是青年人所選的閱讀對象;歷史，財經(jīng)，軍事方面的圖書也占有必須的比例。雖然這次調(diào)查的主要目的是我校對圖書的需求，但是我們也發(fā)現(xiàn)了其他一系列問題。透過觀察以及從我在三聯(lián)書店工作的同學那里了解到，就目前的圖書市場行情來看，勵志類圖書居暢銷書之首，學習類圖書居其次，休閑生活類緊隨其后。我們學校圖書館勵志類的圖書也是借閱率的，或許勵志類的圖書對同學的“勵志”作用是有限的，但是同學對它的還是很熱衷的。
并且，我們了解到大多數(shù)購買者對于書的價錢也是比較在乎的。根據(jù)調(diào)查顯示，大部分學生對十元以下的書籍報刊比較能理解而二十元以上則需要針對個人對書的或作者的鐘愛程度來說的。在同等的消費潛力下，花30元錢吃一頓快餐或者打一次出租車時，很多人會覺得物有所值，若用相同的價錢買一本書，卻往往心有不甘。由此可見，公眾在選取物質(zhì)消費和精神消費時，往往更傾向于物質(zhì)消費，因為報刊雜志在高校的普遍性，全體在校學生都是調(diào)查對象，但因為家庭經(jīng)濟背景的差異，全校學生月生活支出還是存在較大的差距，導致消費購買習慣的差異性，因此他(她)們在選取報刊雜志的種類、價格上都會有所不同。目前，大部分學生表示能理解的報刊雜志價格在10元內(nèi)。
案件查處調(diào)查報告篇十三
市信訪局：
按照市信訪大廳《來訪事項轉(zhuǎn)送通知單》（伊信訪轉(zhuǎn)字[20xx]149號）要求，我廠信訪領導小組召開專題會議研究處理王晶瑩上訪問題，現(xiàn)將有關情況報告如下：
上訪人王晶瑩，女，46歲，多年下崗，20xx年辦理了退休。該人從1996年我市企業(yè)實行養(yǎng)老統(tǒng)籌開始到20xx年，始終沒有繳納養(yǎng)老保險。直至20xx年，才分兩次補交了1996年至20xx年欠繳的養(yǎng)老保險（個人承擔部分加企業(yè)承擔部分）共計9,505,89元。當時，人勞部門同志已經(jīng)為其講清楚企業(yè)部分交不上了，但王晶瑩同志主動要求補交，并認可個人部分和企業(yè)部分統(tǒng)由其個人承擔?，F(xiàn)上訪人王晶瑩反悔當初，要求我廠償還她繳納的養(yǎng)老保險企業(yè)承擔部分；同時，還要求工廠補發(fā)她的下崗生活費。
我廠于1995年全面停產(chǎn)，企業(yè)無財力，職工養(yǎng)老保險企業(yè)承擔部分完全由天保補助解決。具體由市財政控制使用，按職工個人交納額的一定比例進行資金匹配，每年辦理一次。職工個人沒有交納的，天保補助不匹配。由于王晶瑩同志在1996年至20xx年期間，沒有按年度及時交納個人承擔的養(yǎng)老保險金，致使企業(yè)應承擔的部分沒有匹配上。起因在于王晶瑩同志個人沒有及時繳費。類似情況，我廠還有百余例。
處理情況：
2、關于補發(fā)下崗生活費問題，我廠現(xiàn)有在冊下崗職工167人，無一人享受下崗生活費，因此，根本不存在補發(fā)放下崗生活費問題。
當否，請指示。
伊春木材綜合加工廠信訪辦。
20xx年8月13日。
案件查處調(diào)查報告篇十四
隨著城鎮(zhèn)化建設的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設)的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關系農(nóng)民工切身利益、關系社會穩(wěn)定、關系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪xx18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成xx的有18件，占所處理案件總數(shù)的%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成xx。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工xx意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應當發(fā)包給具有相應資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關系的氛圍。各級政府和機關部門應高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關心的內(nèi)容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者xx援助制度，提高勞動者增強xx意識。建立完善勞動者xx免費法律援助制度。各級政府應當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的xx意識。同時還應當盡可能的收集相關就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關工會或勞動部門解決，如不能及時取得應得的工資，應當及時向人民法院xx，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法掛靠、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領導小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、xx行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務以及發(fā)生新拖欠的建設單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、掛靠等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、xx或集體xx等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應當?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設單位應當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應當按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關單位應認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造xx，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關處理。
案件查處調(diào)查報告篇十五
**市信訪局：
****20xx年**月**日接到市信訪局“*信轉(zhuǎn)交[20xx]**交**號”文后，對于信訪人**、***等**人反應********拖欠農(nóng)民工工資等問題，高度重視，立即召開了黨政聯(lián)席會，專門組成了以****志為組長******為成員的信訪工作調(diào)查組，對該信訪件所涉及的問題進行調(diào)查核實。調(diào)查組采取談話、核實等方法對信訪人提出的問題展開調(diào)查。該案件已查證清楚，現(xiàn)將調(diào)查結(jié)果報告如下：
****，男，漢族，身份證號*******，現(xiàn)住*******，戶籍所在地******派出所。
信訪人反映***************，要求：**********。
經(jīng)調(diào)查查證，******是******的工程項目，總承建方為，*****公司將工程施工分包給******等人，***又分別將工程分包給*****等人進行施工。
1、信訪人***，承接***分包的****程，工程款****元，已支付***元，剩余***元未支付。
2、信訪人****，承接***分包的***工程，工程款***元，已支付***元，剩余***元未支付。
根據(jù)調(diào)查情況，調(diào)查組對信訪人反映的問題作出處理意見：
一、信訪人****反映的***公司拖欠其工程款，致使自己無法支付所下欠工人工資的問題。調(diào)查組經(jīng)調(diào)查認為：****公司已按合同約定支付其工程款，下余款項雙方存有爭議，建議進行司法調(diào)解或通過法律程序解決。
二、信訪人*****等人反映的***拖欠工資問題，應由***支付。
經(jīng)調(diào)查組調(diào)解，***答應于***年*月**日前支付***萬元給**用于工人工資發(fā)放。下余部分正在與各方協(xié)商解決，進行妥善處理。
三、信訪人***反映的承接**公司***項目***元左右工程款未支付的問題，經(jīng)調(diào)查組調(diào)解，**公司答應于***年*月*日前支付到位。
調(diào)查人：**。
**。
***年**月**日。
案件查處調(diào)查報告篇十六
委托理財糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實踐中還存在著很多沒有完全解決的問題。根據(jù)上級法院的安排，我們近期對泰安市兩級法院審理委托理財糾紛案件的情況進行了專項調(diào)研。我們采取走訪、統(tǒng)計、研討相結(jié)合的方法進行專題調(diào)研，走訪了駐泰三大證券公司，召開了有資深律師、證券界人士參加的座談會，取得了大量的第一手材料。在此基礎上，形成了本調(diào)查報告。
（一）我市兩級法院受理委托理財糾紛案件的基本情況。
截至20xx年3月，我市兩級法院共計受理委托理財類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財合同而引發(fā)的財產(chǎn)關系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當中，已經(jīng)審結(jié)的2件，正在審理的4件。
（二）委托理財合同糾紛案件的特點及問題。
通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我市委托理財糾紛案件總體上呈現(xiàn)以下特點：
1、案件的數(shù)量較少但標的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級法院受理的委托理財糾紛案件數(shù)量較少，但是，該類案件總標的達到1.65億元。
2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財合同中約定的收益無法兌現(xiàn)，導致當事人發(fā)生糾紛，從而成訟。
3、案由較多，不統(tǒng)一?，F(xiàn)在委托理財糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財產(chǎn)損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。
（三）在審判實踐中存在的主要問題有：
2、審判委托理財合同糾紛的法律依據(jù)不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實踐中對委托理財合同的性質(zhì)仍存在較大爭議，加之委托理財合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現(xiàn)行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。
委托理財?shù)母拍?，在實踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財現(xiàn)象比較復雜，因此對概念的界定，實際上決定著法院受理委托理財糾紛案件的范圍。因此，委托理財?shù)母拍钍俏覀兪紫刃枰枰悦鞔_的。有人提出將委托理財定義為客戶將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場或者以其他金融形式進行管理，所獲利益由雙方按照約定進行分配或者由管理人收取管理費的活動。這里強調(diào)金融性質(zhì)顯然是從委托投資的對象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經(jīng)貿(mào)、實業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒有涉及現(xiàn)實中大量存在的將國債、股票或期貨合約等作為合同標的的情況，因此有些偏頗。還有觀點認為，委托理財是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產(chǎn)交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場從事營利性投資經(jīng)營活動，以獲取經(jīng)濟利益的`行為。委托理財活動必須在證券或期貨經(jīng)營機構(gòu)開設資金賬戶，通過證券或期貨經(jīng)營機構(gòu)方可進行。這一概念基本上揭示了委托理財?shù)膶嵸|(zhì)，但卻忽略了現(xiàn)實當中存在的以實物資產(chǎn)作為理財對象的情況。
我們認為，委托理財，實質(zhì)上是一種投資委托管理或資產(chǎn)委托管理的行為。嚴格地說，“委托理財”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習慣用語。作為一個約定俗成的用語，它包含了現(xiàn)實生活中各種各樣的委托理財現(xiàn)象。委托理財合同有廣狹二義。廣義的委托理財合同泛指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)和非金融資產(chǎn)（如不動產(chǎn)）委托給受托人從事投資管理活動的合同；而狹義的委托理財合同僅指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)（如貨幣、票據(jù)等）委托給受托人從事投資管理活動的合同。以受托資產(chǎn)的種類為標準，委托理財可分為金融性資產(chǎn)的委托理財和非金融性資產(chǎn)的委托理財。金融性委托理財合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動所引發(fā)的合同糾紛。我們所說的委托理財糾紛，就是指的此類糾紛。
案件查處調(diào)查報告篇十七
為了有效化解執(zhí)行信訪案件，強化執(zhí)行力度，突破執(zhí)行難關，我們對全省法院的執(zhí)行信訪案件進行了專題調(diào)研。在調(diào)研過程中，除了對執(zhí)行信訪案件中存在的普遍問題進行全面、客觀把握之外，還專程與一些長期上訪的當事人進行對話。通過執(zhí)行信訪這面“鏡子”，可以反觀執(zhí)行中存在的問題，督促執(zhí)行部門及時改進作風，跟進制度，扎扎實實將執(zhí)行工作落到實處，用實際行動解決執(zhí)行難問題。由于執(zhí)行信訪案件在所有信訪案件中突兀的地位，而且執(zhí)行信訪已與執(zhí)行難等問題形成一個鎖鏈，執(zhí)行信訪案件的化解將產(chǎn)生連鎖反應，推動其他環(huán)節(jié)的運行，使法院執(zhí)行工作步入良性循環(huán)軌道。
執(zhí)行信訪案件本身都有著許多明暗交織的原因促成，而執(zhí)行中存在的問題也會在執(zhí)行信訪案件中有所顯現(xiàn)。據(jù)調(diào)查，執(zhí)行信訪案件具有以下特點。
執(zhí)行效果與被執(zhí)行主體的經(jīng)濟實力密切相關，執(zhí)行信訪案件也存在“巧婦難為無米之炊”現(xiàn)象。申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人屬弱勢群體的案件，大多集中在刑事附帶民事人身損害賠償、交通事故、工傷事故、財產(chǎn)損害賠償、追索勞動報酬等類案件。此類執(zhí)行案件化解難度大，最易引發(fā)信訪。申請執(zhí)行人往往因為年幼待養(yǎng)、年老體弱、喪失勞動能力等原因，生活陷入困難；與此同時被執(zhí)行人往往也十分貧窮、無履行能力。執(zhí)行工作陷入無物可執(zhí)，雙方皆有實際難處的兩難怪圈。
對訴訟案件的信訪，可以通過申訴復查、再審等方式救濟。而執(zhí)行信訪案件的解決途徑單一，惟有將案件執(zhí)行完畢這一條途徑，一些本應由當事人自己承擔的市場交易風險，一旦裁判確定，而又執(zhí)行不能，風險則有可能轉(zhuǎn)嫁到執(zhí)行法院。交易風險的存在，往往意味著必須有人為風險埋單，公權(quán)力救濟途徑使申請人規(guī)避了市場交易風險，由于種種客觀原因限制，一旦執(zhí)行不能，申請人就會糾纏于法院，使得本來屬于普通民事案件審理途徑，轉(zhuǎn)變?yōu)閳?zhí)行信訪案件，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)中法院執(zhí)行措施并無明顯不妥，但信訪人認為危害自己的利益抗辯后執(zhí)行法院不予理睬，致當事人信訪。一些執(zhí)行案件中正常的救濟途徑受阻，如應按執(zhí)行異議、復議程序處理的，有的法院不予立案，導致當事人被迫以信訪途徑申訴。
由于甘肅省高級法院加大了執(zhí)行的督導，執(zhí)行效果得到大幅度的提升，申請執(zhí)行人信訪比例下降，而被執(zhí)行人、案外人的信訪比例卻呈上升趨勢。二零一二年，我們通過實施《執(zhí)行流程管理辦法》，《執(zhí)行公開標準》，《執(zhí)行監(jiān)督信封》制度，大力強化規(guī)范執(zhí)行，公開執(zhí)行，強化執(zhí)行監(jiān)督。二零一三年，實行“一線工作法”，深入基層加強執(zhí)行案件的督察督辦，執(zhí)行績效大幅提升。從執(zhí)行信訪案件的數(shù)據(jù)反映來看，申請執(zhí)行人的比例大幅下降，被執(zhí)行人和案外第三人的信訪比例呈明顯上升趨勢。究其原因，可歸納為三個：一是執(zhí)行力度加強導致被執(zhí)行人情緒激化和對立；二是被執(zhí)行人企圖通過執(zhí)行信訪扼制執(zhí)行；三是執(zhí)行財產(chǎn)處分力度加大，在執(zhí)行過程中，觸及到案外人，案件第三人的利益。
當然，執(zhí)行信訪案件累積也不乏有些上訪人基于投機取巧、無理取鬧僥幸心理而引發(fā)。該類案件是指法院在執(zhí)行過程中，一方或雙方當事人對人民法院正確執(zhí)行工作缺乏理解或?qū)?zhí)行結(jié)果不滿、對法律條文理解不清，或通過執(zhí)行人員的解釋仍然不理解，對法院有對立情緒。這類執(zhí)行案件的主要特點是：當事人不明法理，思想行為偏激，或?qū)νㄟ^執(zhí)行方式解決問題的期望值太高，一旦愿望實現(xiàn)不了，就把自己應承擔的風險全部強加于法院執(zhí)行之上。
執(zhí)行工作相對于審判工作而言，更容易發(fā)生信訪，這與執(zhí)行工作的強制性和對抗性有密切關系，與案件審理環(huán)節(jié)實體判決和程序不當甚至違法相關聯(lián)，也有整個社會的誠信制度和氛圍息息相關，等等。
由于立、審、執(zhí)分立，相關環(huán)節(jié)脫位，每個階段的辦案人員只關注自己負責的這一階段，而不在意其他環(huán)節(jié)的問題；有的甚至只求自己這一段平安過關、回避矛盾，將信訪風險推到下一個環(huán)節(jié)；有的存在判決等執(zhí)行依據(jù)表述不清、執(zhí)行內(nèi)容不確定，或執(zhí)行保障措施不力等，待案件進入執(zhí)行環(huán)節(jié)即遭遇難以執(zhí)行的困境。
2、執(zhí)行依據(jù)表述不明。案件執(zhí)行的法律依據(jù)是已生效的判決書、裁定書或調(diào)解書的主文內(nèi)容，執(zhí)行內(nèi)容不明確，使執(zhí)行工作陷入被動，從而容易引發(fā)當事人的`上訪。一些在審理期間就本已喪失繼續(xù)履行條件的案件，判決的判項卻是“繼續(xù)履行合同”等簡單的表述，進入執(zhí)行環(huán)節(jié)后令執(zhí)行人員無法操作。
3、片面追求調(diào)解率。調(diào)解本是化解矛盾的良策，但許多案件調(diào)解時辦案人員并不注重自動履行問題，對將來能否執(zhí)行考慮不周、缺乏預判，甚至明知調(diào)解確定的內(nèi)容無法實際兌現(xiàn)卻仍然積極以法律文書確認無法履行的調(diào)解結(jié)果，致調(diào)解后并無履行保障，將權(quán)利人權(quán)益無法兌現(xiàn)的難題交給了執(zhí)行環(huán)節(jié)。
1、法院執(zhí)行環(huán)節(jié)成了矛盾的最后歸結(jié)點。案件執(zhí)行是法院審判執(zhí)行工作的最后環(huán)節(jié)，是矛盾糾紛的最終歸結(jié)點。有些案件的矛盾，在審判階段就得到了解決，但也有不少矛盾會繼續(xù)存在發(fā)展。這些最復雜的矛盾到執(zhí)行階段已不可回避，最終爆發(fā)甚至激化。因此，執(zhí)行作為訴訟的最后環(huán)節(jié)，是矛盾最集中、最尖銳之處，也最容易引發(fā)信訪。
2、措施不力、依據(jù)有誤。執(zhí)行過程中采取執(zhí)行措施或所依據(jù)執(zhí)行法律文書有暇疵、甚至錯誤導致執(zhí)行信訪申請人利益受損。這類案件是指法院在執(zhí)行過程中，執(zhí)行人員違反法律規(guī)定執(zhí)行或執(zhí)行中存在瑕疵行為，或執(zhí)行法律文書中有瑕疵，并給一方或雙方當事人造成影響的案件。這類執(zhí)行案件的主要特點是：執(zhí)行人員執(zhí)行方法不當，未按照法定程序依法辦案，或簡單粗糙，機械地就案辦案，引發(fā)當事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴重對立。
3、執(zhí)行風險告知不明。當事人往往認為法院已判決了執(zhí)行就是法院理所應當?shù)氖?，沒有執(zhí)行不能的風險理念。因此法院立案時應當向當事人清晰地告知執(zhí)行風險責任，對被執(zhí)行人下落不明或無履行能力的執(zhí)行案件，應當向申請執(zhí)行人告知清楚，申請執(zhí)行人在執(zhí)行階段負有舉證責任，如果不能及時向人民法院提供被執(zhí)行人的流動去向、財產(chǎn)狀況或線索，就要承擔執(zhí)行不能的風險責任。但在工作實踐中，有的辦案人員未及時告知，導致申請執(zhí)行人誤解，心存不滿。這樣當事人易把案件的風險責任全部歸于法院的執(zhí)行環(huán)節(jié)。
4、終結(jié)程序設計不合理。執(zhí)行案件往往無法一蹴而就，需要時間和條件。而當案件執(zhí)行工作受制于客觀因素，短期內(nèi)無法執(zhí)行的，可以以程序終結(jié)結(jié)案。隨著情況的變化，需要恢復執(zhí)行時，對這些老案如何管理目前存在漏洞，且這種舊案并不計入辦案考核指標，缺乏相應的約束和激勵機制；而管理者也難以完全主動掌握，是否要恢復執(zhí)行，有賴于發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人財產(chǎn)線索情況并由申請人提出請求，是否恢復卻要由法院執(zhí)行部門決定。申請人往往認為執(zhí)行是法院的事，法院將查找財產(chǎn)等職責轉(zhuǎn)嫁于申請人，對法院工作不滿。
無可質(zhì)疑的是，執(zhí)行隊伍中絕大多數(shù)執(zhí)行干警工作很努力，但也有一些執(zhí)行干警對執(zhí)行工作認識不足，缺乏應有的責任感和正義感，存在工作責任心不強、態(tài)度消極、效率低下、工作方法簡單粗暴、工作作風不正等行為，也是造成執(zhí)行信訪的重要原因。主要表現(xiàn)為：案件執(zhí)行力度不夠，辦事效率不高，執(zhí)行效果不佳；執(zhí)行方法不當，執(zhí)行人員未按照法定程序依法辦案，沒有做好做通雙方當事人的思想工作，導致雙方當事人之間矛盾激化，還引發(fā)當事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴重對立；執(zhí)行公開性不夠。執(zhí)行人員中嘴勤手懶現(xiàn)象普遍存在，執(zhí)行人員接受一個執(zhí)行案件后，做了哪些工作，沒有相關記錄，不但案卷反映不出來，當事人也不知道，這就容易給當事人造成法院沒做什么工作的印象，整個執(zhí)行過程沒有向當事人說清，有關道理沒有說透，也是造成當事人信訪的因素之一。
就甘肅省三級法院而言，執(zhí)行機構(gòu)在執(zhí)行信訪案件上付出了巨大的時間和精力。省法院執(zhí)行局內(nèi)設三個處，執(zhí)行信訪案件專門由一個處負責，在接訪和督辦上全局三個處全員參與，對化解執(zhí)行頗有成效，但繁重的信訪化解任務勢必影響執(zhí)行工作和執(zhí)行管理工作的正常開展，如何化繁為簡，從工作機制，制度建設入手，將執(zhí)行信訪引入法治軌道，成為一大難題。
萬事行為先。執(zhí)行信訪案件的化解也必須以切合實際的行動扎實推進。
據(jù)調(diào)查，執(zhí)行隊伍建設各地均存在歷史欠賬太多，近幾年來，在強調(diào)執(zhí)行工作重要性的基礎上，執(zhí)行隊伍人員配備相對有所改善，但重審判、輕執(zhí)行的思想觀念未得到根本扭轉(zhuǎn)，最高法院規(guī)定的執(zhí)行人員比例普遍未達到。同審判部門相比，學歷偏低，行政輔助人員轉(zhuǎn)任執(zhí)行員，年齡偏大問題普遍存在，導致整體業(yè)務素質(zhì)和辦案能力不強，造成執(zhí)行質(zhì)量和效率不高，進而引發(fā)信訪，所以內(nèi)部治理還需從隊伍建設抓起，要選強配齊執(zhí)行人員，從審判業(yè)務部門交流一批精通業(yè)務，重視程序，具有豐富社會經(jīng)驗的中堅力量充實法院隊伍。
執(zhí)行中應做到暢通法定救濟渠道，充分保障信訪人的權(quán)利救濟途徑，尤其應充分發(fā)揮執(zhí)行程序異議復議制度的功能，將無序化的信訪問題引導信訪人積極行使相應法律權(quán)利，使之進入法律渠道依法定程序加以解決。一些當事人因?qū)Π讣钠谕蹬c實際發(fā)生相距甚遠而上訪，上訪理念偏差，固守“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”心態(tài)，以上訪為要挾，以求達到自己的目的。而由于一些績效考核評比中將重大信訪、進京訪列為一票否決，使執(zhí)行信訪案件的化解一度走入誤區(qū)，有關部門往往為息事寧人，做無原則的讓步。對于這類案件，法院要能頂住壓力。對于生活確有困難的當事人、信訪人，適當予以司法救助，在合理合法范圍解決信訪人的實際困難，是體現(xiàn)法院人文關懷、為民司法的有效舉措。但對不符合救助條件卻以無理鬧訪、纏訪的信訪人，慎用司法救助等措施，尤其應改變花錢買平安的做法。否則，不僅破壞了基本的法律原則，造成極大的不公平，還會引發(fā)鬧訪人爭相效仿、相互串通攀比，()動輒漫天要價等諸多負面效應，在社會管理方面后患無窮。由于在接訪處理過程中存在多部門干預，意見不一，難有定論等情形，導致此類信訪數(shù)量上升。類似案件中信訪人的利益訴求顯然已于法治的精神背道而馳，也與信訪的本質(zhì)相悖，不僅不應被如此的無理取鬧而擾亂了正常的司法審判、執(zhí)行工作，而且應將此類案件及時向有關部門通報，并將事情真相予以告知，不給那些企圖通過鉆法律空子僥幸獲利的上訪人以可乘之機。
被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行行為相當普遍，甚至借力法院行虛假訴訟、虛假調(diào)解之事；法院的執(zhí)行查詢、劃撥、交付等執(zhí)行措施處處受人阻撓；協(xié)助義務人對協(xié)助執(zhí)行事項不予協(xié)助的情形常常發(fā)生；執(zhí)行人員在執(zhí)行中受到打罵圍攻的事例屢見不鮮。甚至有的案件申請法院執(zhí)行后久無結(jié)果，申請人轉(zhuǎn)而尋求討債公司解決問題。顯然這是法院執(zhí)行強制力不足的后果。因此，執(zhí)行中只要符合法定程序，需依法采用強制措施予以應對。
多數(shù)法院對于執(zhí)行工作流程已有標準化管理，立案通知、風險告知、權(quán)利義務告知、財產(chǎn)報告等方面大都有書面格式化文本，方便了法院與申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人的交流，節(jié)省了辦案人員的時間、精力，也使當事人了解了法院的工作進程。但由于執(zhí)行工作要求時效性，執(zhí)行過程中并沒有要求證據(jù)交換、質(zhì)證等程序，在追加被執(zhí)行人、執(zhí)行到期債權(quán)等多類案件中，相關方會感到法院執(zhí)行工作不夠公開透明。因此，法院應自覺接受執(zhí)行各方當事人的監(jiān)督，利用信息化手段和網(wǎng)絡增強執(zhí)行工作透明度，嚴禁暗箱操作，切實保障當事人的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，執(zhí)行中除了要規(guī)范運用異議復議程序，還應強化聽證制度，強化執(zhí)行監(jiān)督。
現(xiàn)行的執(zhí)行案件結(jié)案計算標準，對于提高結(jié)案率有很大益處，但對于推進執(zhí)行工作弊大于利。目前，由于執(zhí)行案件的結(jié)案指標統(tǒng)計將程序終結(jié)案件納入結(jié)案數(shù)據(jù)，至執(zhí)行結(jié)案率、實際到位率等數(shù)據(jù)虛高不實；而程序終結(jié)制度其實是自欺欺人之舉，許多法院將無法按期執(zhí)行完畢的案件，通通采取程序終結(jié)的方式報結(jié)，而執(zhí)行案件并未得到實際執(zhí)行，久積成弊。一些信訪人看到法院宣傳的執(zhí)行結(jié)案率、到位率如此之高，而自己的案件卻沒有得到執(zhí)行，更會心生不滿。因此，建議最高法院從上到下統(tǒng)一執(zhí)行機構(gòu)的案件管理，改革執(zhí)行案件的結(jié)案統(tǒng)計標準，改革執(zhí)行案件程序終結(jié)制度。
執(zhí)行實務中尚有很多法律規(guī)定空白之處，近年的修法并沒有從根本上改變執(zhí)行工作法律規(guī)定不完善的現(xiàn)狀。建議最高法院針對執(zhí)行實踐中存在的法律問題和爭議問題，盡快完善立法，及時出臺相應的制度措施，以適應日新月異的現(xiàn)實變化。
當今社會許多市場主體追逐財富利益最大化，缺乏風險意識，更有一些人誠信理念缺失，失信、賴債之事頻發(fā)。有些人明顯有履行能力卻想方設法轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，對抗執(zhí)行。由于我國社會誠信體系建設還不完備，客觀上助長了失信人恣意妄為。應從制度層面對此種情形加以轄制，使其切實體會到失去誠信、不履行執(zhí)行案件債務責任的嚴重后果。近些年法院開始實行對被執(zhí)行人限制高消費、限制出境等規(guī)定，今年推行的失信被執(zhí)行人黑名單制度，都是強化社會誠信、促進執(zhí)行工作的有力舉措。法院應在社會誠信體系建設中發(fā)揮勇于擔當責任的領頭羊作用。建議今后對失信被執(zhí)行人市場準入，招標投標，銀行融資，資質(zhì)認定等方面出臺相應的禁止或限制措施，從制度上限縮其市場空間，在促進執(zhí)行工作開展的同時，也引領社會的誠信一體化建設，進而為執(zhí)行工作創(chuàng)造良好的誠信氛圍。
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