合同的簽署可以建立信任和信譽(yù)，優(yōu)化業(yè)務(wù)合作關(guān)系。在合同中，應(yīng)當(dāng)明確雙方的違約責(zé)任和法律責(zé)任。希望您能夠充分理解合同的重要性和意義。
證券交易所證券上市合同篇一
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方符合上市條件，批準(zhǔn)其股票上市。
第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。
第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第五條乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。
乙方在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會(huì)秘書不能履行其職責(zé)時(shí)，代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。
第六條乙方董事會(huì)秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。
第七條乙方解除對(duì)董事會(huì)秘書的聘任或董事會(huì)秘書辭去職務(wù)時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向甲方報(bào)告并說(shuō)明理由。
同時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會(huì)秘書。
第八條乙方的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)。
準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。
乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
第十條當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，或者甲方認(rèn)為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問(wèn)題時(shí)，乙方應(yīng)如實(shí)答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十二條乙方向其他證券市場(chǎng)公開(kāi)的信息，應(yīng)同時(shí)向甲方市場(chǎng)公開(kāi)。
若乙方向境內(nèi)外其他證券市場(chǎng)公開(kāi)的信息與其向甲方市場(chǎng)公開(kāi)的信息有差異，應(yīng)向甲方說(shuō)明并公告。
第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請(qǐng)，并說(shuō)明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間;對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告甲方。
甲方根據(jù)褓圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，亦可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。
第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。
第十五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。
上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為_(kāi)________元人民幣，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以_________元人民幣為基數(shù)(按_________萬(wàn)股股本計(jì))，每增加_________萬(wàn)股股本，月費(fèi)增加_________元人民幣，最高不超過(guò)_________元人民幣。
第十六條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。
上市月費(fèi)自上市日起第二個(gè)月至除牌的當(dāng)月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交。
逾期交納上市費(fèi)用，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費(fèi);乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定，給予乙方相應(yīng)的處分。
第十九條若雙方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容有爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。
協(xié)商不成的，提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。
第二十條本協(xié)議未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。
第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。
若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。
證券交易所證券上市合同篇二
1.有關(guān)委托的期貨買賣，概由貴公司代理本人與對(duì)方的當(dāng)事人訂立契約，或由貴公司再行委托代理人與對(duì)方當(dāng)事人訂立契約。
2.有關(guān)上述契約的訂立，如在國(guó)內(nèi)，則按照國(guó)內(nèi)的有關(guān)法規(guī)訂立，如在國(guó)外，則按照所在國(guó)家的有關(guān)法規(guī)訂立。
凡代理本人所訂立的契約，對(duì)于本人完全發(fā)生效力，本人不得持任何異議。
3.本委托合約訂立后，貴公司應(yīng)于本人另行簽署授權(quán)書后正式執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易，一切交易由本人簽署后立即生效，本人將承擔(dān)應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)和后果，此授權(quán)除本人以書面通知貴公司終止外，合約繼續(xù)有效。
4.貴公司或貴公司的代理人，因訂立上述合約，或因買賣及有關(guān)業(yè)務(wù)而應(yīng)支出的費(fèi)用，包括稅收、運(yùn)輸、存?zhèn)}、管理和其他合理所需的款項(xiàng)，概由本人如數(shù)承擔(dān)。
5.委托買賣的商品，其名稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)目、價(jià)格和訂約以及交貨付款的日期等均需另行填寫“訂單”，經(jīng)本人或本人指定的被授權(quán)人簽名或蓋章，送請(qǐng)貴公司核實(shí)后執(zhí)行。
如果商品的價(jià)格未經(jīng)本人或被授權(quán)人填明或約定，即以貴公司當(dāng)日或當(dāng)時(shí)所公布的價(jià)格為準(zhǔn)，由貴公司記入訂單，本人約對(duì)同意，絕無(wú)異議。
6.本人可以保證，所委托買賣的商品都以現(xiàn)款和實(shí)貨交付與收受，并且負(fù)責(zé)承擔(dān)履行契約規(guī)定的義務(wù)。
本人應(yīng)在貴公司先行儲(chǔ)存款定數(shù)額的保證金(數(shù)額按交易所規(guī)定辦)，以備本人有應(yīng)負(fù)責(zé)支付的款項(xiàng)而不及時(shí)支付時(shí)，由貴公司全權(quán)處理，并由貴公司事后通知本人，這樣做手續(xù)完備，本人毫無(wú)異議。
7.上述保證金的數(shù)額，將根據(jù)本人所委托買賣商品的實(shí)際情況，由貴公司增加或減少，如果未能按照規(guī)定調(diào)整保證金數(shù)額時(shí)，貴公司可以停止代理本人買賣，必要時(shí)還可以終止委托關(guān)系，結(jié)清收支帳款，如有不足，任憑貴公司依法追討賠償，或留置本人所有的商品，任由處置。
如果本人還有其他違反契約的情況，貴公司也可以照此辦理。
8.如果本人有實(shí)際困難或特殊原因而不能以實(shí)貨實(shí)物為交付或收受時(shí)，均請(qǐng)貴公司平倉(cāng)了結(jié)契約后就帳面進(jìn)行計(jì)算，由本人負(fù)責(zé)其損失或收益。
9.貴公司因受委托而代理買賣商品，所需的通訊和業(yè)務(wù)方面的費(fèi)用，由貴公司按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)核算(按照交易規(guī)則)，都由本人負(fù)責(zé)支付花銷。
10.本人委托貴公司買賣的商品，其進(jìn)出口和其他一切手續(xù)，以及信用證的開(kāi)出，概由本人自行辦理。
11.本人把簽字式樣和印鑒留存貴公司，以便貴公司核對(duì)。
12.本人將約定的聯(lián)絡(luò)方式及本人的通訊地址，應(yīng)向貴公司登記，請(qǐng)依照使用。
如果發(fā)生不正確的效果，均由本人負(fù)責(zé)。
如果通訊地址和約定的聯(lián)絡(luò)方法需要變更時(shí)，本人應(yīng)向貴公司重新登記。
否則，如因而發(fā)生任何損害概由本人負(fù)責(zé)，而與貴公司無(wú)關(guān)。
13.貴公司寄交本人的訂單執(zhí)行報(bào)表和帳單的郵寄后三天內(nèi)除非由本人或貴公司管理部門經(jīng)理提出修正外，均視為正確無(wú)誤而不得提出異議。
14.訂單、通知書、印鑒卡、登記簿、帳冊(cè)和有關(guān)文件的格式，均由貴公司訂購(gòu)使用。
15.本委托書內(nèi)約定的內(nèi)容，如有不夠完善的地方，可由貴公司酌情修改或補(bǔ)充，通知本人認(rèn)可即生效。
16.如有涉及法律的糾紛，在國(guó)內(nèi)一律遵照中華人民共和國(guó)的法律條文為依據(jù)進(jìn)行法律訴訟，由此而產(chǎn)生的一切費(fèi)用，都由敗訴的一方單獨(dú)承擔(dān)。
17.本委托書的規(guī)定對(duì)于本人以后委托貴公司代理買賣商品及其有關(guān)業(yè)務(wù)全部有效，本契約將一直有效，除非雙方同意終止契約。
本人還委托貴公司代表本人簽署和執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易。
18.本人一切買賣訂單的發(fā)生均可被視為本人深思熟慮后的決定，貴公司所提供的資料和信息僅供本人參考之用，并非交易獲利的保證。
19.貴公司制定的交易規(guī)則，應(yīng)被視為本委托契約的一部分，由雙方共同遵守，本人在簽訂本委托契約的同時(shí)接受貴公司交易規(guī)則的副本。
20.本人特此聲明已閱讀并充分了解本委托契約書各條文的內(nèi)容，特簽名如下。
簽署人姓名：___________簽名：___________(簽章)。
身份證統(tǒng)一編號(hào)：____________電話：___________。
住址：_____________________________。
證明人姓名：___________簽名：___________(簽章)。
_________年___月___日。
證券交易所證券上市合同篇三
（1998年3月實(shí)施2005年12月第一次修訂）。
第一章總則。
第一條為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開(kāi)放式基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。
第三條基金在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
第四條本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對(duì)基金上市和信息披露等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
第二章上市。
第五條基金在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)募集且基金合同生效；
（二）基金合同期限為五年以上；
（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
（四）基金份額持有人不少于一千人；
（五）本所規(guī)定的其他條件。
第六條基金管理人申請(qǐng)基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：
（一）上市申請(qǐng)書；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金募集的文件；
（三）基金合同；
（四）基金招募說(shuō)明書；
（五）基金托管協(xié)議；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金備案的確認(rèn)文件；
（八）上市交易公告書；
（九）基金份額已全部托管的'證明文件；
（十一）本所要求的其它文件。
基金管理人申請(qǐng)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購(gòu)、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。
第七條基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。
第八條《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)――〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第九條基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：
（一）上市初費(fèi)：3萬(wàn)元人民幣；
（二）上市月費(fèi)：5000元人民幣；自上市當(dāng)月開(kāi)始計(jì)算，按年預(yù)繳。
第三章持續(xù)信息披露。
第十條基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡(jiǎn)稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有對(duì)基金交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
第十一條信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第十二條信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十三條基金應(yīng)公開(kāi)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本所要求在第一時(shí)間將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送本所。
第十四條本所對(duì)基金公開(kāi)披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。
本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。
第十五條基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負(fù)責(zé)人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。
證券交易所證券上市合同篇四
證券交易所法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為_(kāi)________元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)_________的，每月交納_________元；超過(guò)_________的，每增加_________，月費(fèi)增加_________元，最高不超過(guò)_________元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________％繳納，最高不超過(guò)_________元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)_________元的，每月交納_________元；超過(guò)_________元的，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過(guò)_________元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前_________個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第_________個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的_________％收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（_________分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
甲方（蓋章）：_________。
乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
_________年____月____日。
證券交易所證券上市合同篇五
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的權(quán)證上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的權(quán)證(代碼：_______;簡(jiǎn)稱：_______)符合上市條件，接受其權(quán)證上市。
第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來(lái)新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在權(quán)證上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。
第五條乙方應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市日前三個(gè)工作日向甲方交納上市初費(fèi)，但可免交上市月費(fèi)。上市初費(fèi)交費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每只權(quán)證20萬(wàn)元人民幣。乙方逾期交納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場(chǎng)的需要，對(duì)乙方發(fā)行上市的權(quán)證實(shí)施暫停交易。
第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時(shí)，向甲方申請(qǐng)終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市：(一)權(quán)證存續(xù)期滿;(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(三)甲方認(rèn)定的其他情形。
第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。
第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點(diǎn)______________。
證券交易所證券上市合同篇六
甲方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
甲方：
乙方：
日期：
證券交易所證券上市合同篇七
為了進(jìn)一步規(guī)范上市公司信息披露行為，提高上市公司信息披露質(zhì)量，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，本所特制定《深圳證券交易所上市公司臨時(shí)公告格式指引》第1－14號(hào)（以下簡(jiǎn)稱《格式指引》），自3月12日起施行?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
1、本次發(fā)布的《格式指引》共包括了《上市公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)及債務(wù)重組公告格式指引》等14個(gè)具體類別的公告格式指引，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)其內(nèi)容和要點(diǎn)，嚴(yán)格按照《格式指引》的要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。
2、為了進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司信息披露的規(guī)范管理，自203月12日起，各上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其公開(kāi)披露的`公告（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）進(jìn)行連續(xù)編號(hào)，并按照《格式指引》的要求披露。公告編號(hào)以一個(gè)年度為統(tǒng)計(jì)單位，對(duì)該年度對(duì)外發(fā)布的公告按披露時(shí)間次序進(jìn)行編號(hào)。例如：某一上市公司年3月12日發(fā)布的年度報(bào)告為該公司2002年第2份公開(kāi)披露的公告，則該公告的編號(hào)應(yīng)為：“2002-002”。
3、為了幫助上市公司認(rèn)真執(zhí)行《格式指引》，本所同時(shí)還在巨潮網(wǎng)站（網(wǎng)址為：）“上市公司聯(lián)絡(luò)”中公布了每個(gè)具體的格式指引所涉及的報(bào)備文件及注意事項(xiàng)，請(qǐng)參照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
深圳證券交易所。
2002年3月8日。
證券交易所證券上市合同篇八
各暫停上市公司：
為加強(qiáng)對(duì)暫停上市公司的信息披露監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公開(kāi)、公正原則，進(jìn)一步保護(hù)投資者包括知情權(quán)在內(nèi)的合法權(quán)利，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》，現(xiàn)就暫停上市公司在寬限期內(nèi)持續(xù)履行信息披露義務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、上市公司暫停上市后應(yīng)當(dāng)繼續(xù)嚴(yán)格遵守本所《股票上市規(guī)則》及其相關(guān)規(guī)定，公司、公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)切實(shí)履行國(guó)家法律、法規(guī)和本所規(guī)則規(guī)定的有關(guān)義務(wù)。
二、暫停上市期間，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月度結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向本所提交公司重組進(jìn)度報(bào)告并公告，明確說(shuō)明公司是否按重組計(jì)劃的進(jìn)度執(zhí)行、有關(guān)計(jì)劃的完成情況及其效果等。
三、自2001年第三季度起，暫停上市公司必須按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第13號(hào)？？季度報(bào)告內(nèi)容與格式特別規(guī)定》以及本所的有關(guān)要求編報(bào)并披露季度報(bào)告。
四、預(yù)計(jì)中期將出現(xiàn)虧損的，暫停上市公司應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的十五個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)發(fā)布預(yù)虧公告并充分揭示存在的.風(fēng)險(xiǎn)，且公司在中報(bào)披露前應(yīng)當(dāng)至少再發(fā)布二次預(yù)虧及風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
五、預(yù)計(jì)年度將出現(xiàn)虧損的，暫停上市公司應(yīng)當(dāng)在該會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的二十個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)發(fā)布首次預(yù)虧公告并充分揭示存在的風(fēng)險(xiǎn)，且公司在年報(bào)披露前應(yīng)當(dāng)至少再發(fā)布二次預(yù)虧及風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所另有要求的，公司還應(yīng)當(dāng)按照要求披露相關(guān)內(nèi)容。
特此通知。
證券交易所證券上市合同篇九
各會(huì)員單位及其他市場(chǎng)參與人：
為促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》)的相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)決定擴(kuò)大融資融券標(biāo)的股票(以下簡(jiǎn)稱標(biāo)的股票)范圍?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、本次擴(kuò)大標(biāo)的股票范圍以優(yōu)先保留現(xiàn)有標(biāo)的股票為基本原則，對(duì)符合《實(shí)施細(xì)則》第二十四條規(guī)定的本所上市a股，按照加權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)從大到小排序選取275只股票作為新增標(biāo)的股票，擴(kuò)大范圍后本所標(biāo)的股票數(shù)量為800只(具體名單見(jiàn)附件)。
加權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)算方式為：加權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)=2×(一定期間內(nèi)該股票平均流通市值/一定期間內(nèi)滬市a股平均流通市值)+(一定期間內(nèi)該股票平均成交金額/一定期間內(nèi)滬市a股平均成交金額)。
二、本所現(xiàn)有43只標(biāo)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金范圍維持不變(具體名單見(jiàn)附件)。
三、各會(huì)員單位應(yīng)高度重視，認(rèn)真做好此次擴(kuò)大標(biāo)的股票范圍的相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作，保障此項(xiàng)工作順利開(kāi)展和安全運(yùn)行。
四、各會(huì)員單位應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化自身風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，根據(jù)上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)、合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況及市場(chǎng)交易情形等相關(guān)信息，加強(qiáng)對(duì)標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及差異化管理，并采取相應(yīng)的監(jiān)控措施，嚴(yán)控融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者利益。
五、科創(chuàng)板融資融券標(biāo)的證券范圍不適用本通知規(guī)定。
六、本通知自8月19日起施行。本所207月5日發(fā)布的《關(guān)于融資融券標(biāo)的證券年第二季度定期調(diào)整有關(guān)事項(xiàng)的通知》(上證發(fā)〔2019〕75號(hào))同時(shí)廢止。
特此通知。
附件：融資融券標(biāo)的證券名單(不含科創(chuàng)板證券)。
二〇一九年八月九日。
證券交易所證券上市合同篇十
各會(huì)員單位：
《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個(gè)月后施行。
二00一年八月三十一日。
第一章、總則。
第一條、為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“交易所”）上市證券的交易，適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。
第四條、證券交易采用無(wú)紙化的電腦集中競(jìng)價(jià)等交易方式。
第二章、交易市場(chǎng)。
第一節(jié)交易場(chǎng)所。
第五條、交易所設(shè)置交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
第六條、交易主機(jī)通過(guò)報(bào)盤系統(tǒng)接受申報(bào)指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會(huì)員。
第七條、申報(bào)指令由會(huì)員以有形席位報(bào)盤或無(wú)形席位報(bào)盤方式進(jìn)入交易主機(jī)。
有形席位報(bào)盤申報(bào)指令由會(huì)員通過(guò)設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機(jī)；無(wú)形席位報(bào)盤申報(bào)指令由會(huì)員經(jīng)其柜臺(tái)系統(tǒng)處理后，通過(guò)無(wú)形席位報(bào)盤系統(tǒng)自動(dòng)輸送至交易主機(jī)。
設(shè)置交易大廳的，會(huì)員通過(guò)其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進(jìn)行有形席位報(bào)盤。
進(jìn)入交易大廳的，限于下列人員：
（一）登記注冊(cè)的會(huì)員交易員；
（二）場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員；
（三）特許入場(chǎng)的'人員。
第二節(jié)交易會(huì)員。
第八條、具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)可的證券經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后可成為會(huì)員。
第九條、根據(jù)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)許可，交易所核定會(huì)員的交易業(yè)務(wù)范圍。
第十條、會(huì)員在交易所辦理席位開(kāi)通手續(xù)后，才能進(jìn)行證券交易。
第十一條、投資者參與證券買賣，應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員進(jìn)行。會(huì)員接受投資者委托并申報(bào)后，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。
第三節(jié)交易席位。
第十二條、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所開(kāi)設(shè)一個(gè)或一個(gè)以上的交易席位（以下簡(jiǎn)稱“席位”）。
[1][2][3][4][5]。
證券交易所證券上市合同篇十一
第一條為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》和《證券法》等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條上市公司連續(xù)三年發(fā)生虧損，其股票應(yīng)當(dāng)暫停上市。本所處理暫停上市有關(guān)事項(xiàng)的程序如下：
1.上市公司在年度決算工作結(jié)束后，如公司連續(xù)三年虧損已成事實(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)在披露年報(bào)前至少發(fā)布三次警示性公告，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
2.公司董事會(huì)應(yīng)在收到年度審計(jì)報(bào)告后2個(gè)工作日內(nèi)，向本所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
3.本所自該公司公告年度報(bào)告之日起對(duì)公司股票停牌，并在停牌后3個(gè)交易日對(duì)該公司是否實(shí)行暫停上市做出決定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4.公司根據(jù)本所的.決定，在指定報(bào)刊刊登《股票暫停上市公告書》。
第三條上市公司有《公司法》有一百五十七條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定情形之一的，本所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定暫停其股票上市。
第四條公司股票暫停上市期間，本所及相關(guān)會(huì)員可在每周五（法定假日除外）為持有或欲購(gòu)該公司原上市流通股的投資者提供“特別轉(zhuǎn)讓”服務(wù)。有關(guān)操作事宜如下：
2.投資者可在每周星期五開(kāi)市時(shí)間內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)；
3.申報(bào)價(jià)格幅度在上一次轉(zhuǎn)讓價(jià)格上下5％以內(nèi)的，為有效申報(bào)；
4.本所在每周星期五收市后對(duì)有效申報(bào)按集合競(jìng)價(jià)方法進(jìn)行撮合成交；
5.成交當(dāng)日向交易所會(huì)員發(fā)出成交回報(bào)；
7.有關(guān)清算交收及相關(guān)稅費(fèi)的處理參照上市公司股票交易的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條暫停上市期間，該公司原非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓及原上市流通股的定價(jià)收購(gòu)事宜，按照本所的有關(guān)規(guī)定辦理。
第六條公司在暫停上市期間的其他權(quán)利義務(wù)不變。
第七條公司股票暫停上市后，達(dá)到法定條件申請(qǐng)恢復(fù)上市的，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理。
第八條本規(guī)則自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)行。
證券交易所證券上市合同篇十二
五月中旬工信局領(lǐng)導(dǎo)蒞臨我公司檢查指導(dǎo)工作，并針對(duì)我公司存在的一些問(wèn)題下達(dá)了《工作整改意見(jiàn)書》。我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，迅速召開(kāi)董事會(huì)議，按照文件的要求對(duì)公司成立以來(lái)業(yè)務(wù)開(kāi)展及經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了認(rèn)真的分析研究，并拿出了整改方案，對(duì)工作中存在的問(wèn)題和不足進(jìn)行了自查自糾，明確了下一步的經(jīng)營(yíng)思路，現(xiàn)將我公司自查整改情況報(bào)告如下：
一、公司成立以來(lái)發(fā)展情況：
1、社會(huì)效益明顯。
我公司去年7月業(yè)開(kāi)業(yè)到今，業(yè)務(wù)發(fā)展勢(shì)頭良好，公司自成立為_(kāi)_中小企業(yè)、個(gè)體工商業(yè)主累計(jì)擔(dān)保貸款__筆，總額達(dá)__億元。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，年可增加財(cái)政稅收近__余萬(wàn)元，創(chuàng)造再就業(yè)機(jī)會(huì)萬(wàn)余人次，有效地保證了中小企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)了__州經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，形成了企業(yè)盈利，銀行降險(xiǎn)，財(cái)政增收，擔(dān)保發(fā)展的“多贏”局面。
2、公司擔(dān)保實(shí)力提高。
公司經(jīng)過(guò)一年的運(yùn)作，資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力得到很大提高。公司從成立到現(xiàn)在擔(dān)保總額達(dá)__億元，收取保證金__萬(wàn)元、擔(dān)保手續(xù)費(fèi)收入__萬(wàn)元。公司對(duì)于擔(dān)保過(guò)程中可能產(chǎn)生的政策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等做了深入的研究。
采取了一系列措施：進(jìn)行內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)工作，清查財(cái)務(wù)賬目；
加強(qiáng)業(yè)務(wù)檔案管理工作，對(duì)所有已發(fā)生的業(yè)務(wù)資料，全面審核、整理歸集裝訂成冊(cè)；
開(kāi)展保后檢查，對(duì)所有已擔(dān)?？蛻暨M(jìn)行上門調(diào)查，同時(shí)對(duì)應(yīng)收未收的擔(dān)保費(fèi)、手續(xù)費(fèi)進(jìn)行催收，形成了一套完成的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。
擔(dān)保資金的增加和風(fēng)險(xiǎn)防范體系的'完善大大加強(qiáng)了公司的擔(dān)保實(shí)力和擔(dān)保能力。
3、公司管理制度更加完善。
今年進(jìn)入三月份以來(lái)公司進(jìn)行了領(lǐng)導(dǎo)班子的調(diào)整，__辭去總經(jīng)理職務(wù)，總經(jīng)理由__擔(dān)任；調(diào)整副總經(jīng)理的主管工作，__主管辦公室、檔案室工作；__主管風(fēng)險(xiǎn)部工作；__主管擔(dān)保業(yè)務(wù)部工作。管理機(jī)構(gòu)的調(diào)整有效提高了公司的運(yùn)作效率，為民族融聯(lián)今后的發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、自查中發(fā)現(xiàn)存在的主要問(wèn)題：
2、管理制度執(zhí)行力度不足，管理上存在漏洞；
3、部分擔(dān)?？蛻舯ＷC金、手續(xù)費(fèi)遲遲沒(méi)有收回；
4、短期借款規(guī)模不合適；
5、職工勞動(dòng)合同簽訂遲緩，相關(guān)職工勞動(dòng)保險(xiǎn)手續(xù)沒(méi)辦理。
證券交易所證券上市合同篇十三
第一條、為規(guī)范境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）境外特別會(huì)員的行為，加強(qiáng)對(duì)境外特別會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱“特別會(huì)員”）的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條之規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。
第二條、符合條件的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡(jiǎn)稱“代表處”），經(jīng)向本所申請(qǐng)，并獲批準(zhǔn)，可以成為本所的特別會(huì)員。
第三條、本所依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對(duì)特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四條、在華設(shè)有多家代表處的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)選擇其中一家代表處申請(qǐng)成為本所的特別會(huì)員。在華設(shè)有總代表處的，應(yīng)當(dāng)由總代表處申請(qǐng)成為本所特別會(huì)員。
第二章、特別會(huì)員的申請(qǐng)。
第五條、代表處申請(qǐng)成為特別會(huì)員的，須具備以下條件：（一）依法設(shè)立且滿一年；（二）承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；（三）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)；（四）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近一年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管機(jī)關(guān)處罰的情形。
第六條、申請(qǐng)成為特別會(huì)員，須向本所提供以下文件：（一）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具的同意由該代表處作為申請(qǐng)主體的授權(quán)書；（二）代表處首席代表或總代表簽署的申請(qǐng)書；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書；（四）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開(kāi)業(yè)證明；（五）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的.公司章程；（六）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具的對(duì)代表處以特別會(huì)員身份從事的有關(guān)活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函；（七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，如兩文本有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。
第七條、本所受理上述申請(qǐng)文件后，發(fā)給申請(qǐng)者正式申請(qǐng)表、代表處所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基本情況表。申請(qǐng)者應(yīng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填好并將其交送本所。
第八條、本所收到以上表格材料后，在3個(gè)月內(nèi)做出是否接納其申請(qǐng)的決定。同意接納的，本所發(fā)給批復(fù)；不同意接納的，應(yīng)說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)文件。
第九條、特別會(huì)員應(yīng)指定其首席代表或其他代表為聯(lián)絡(luò)人，專司與本所的聯(lián)絡(luò)工作，負(fù)責(zé)處理特別會(huì)員、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三章、特別會(huì)員的權(quán)利、義務(wù)。
第十條、特別會(huì)員享有以下權(quán)利：（一）列席本所會(huì)員大會(huì)；（二）向本所提出相關(guān)建議；（三）接受本所提供的相關(guān)服務(wù)；特別會(huì)員除享有以上權(quán)利外，不享受本所會(huì)員的其他權(quán)利。
[1][2]。
證券交易所證券上市合同篇十四
導(dǎo)語(yǔ)：下面是關(guān)于上海證券交易所發(fā)布《上市公司信披監(jiān)管問(wèn)答》及其相關(guān)內(nèi)容，下面我們一起來(lái)看看吧。
上交所昨日對(duì)外發(fā)布《上市公司信息披露監(jiān)管問(wèn)答》，供上市公司在信息披露實(shí)務(wù)中參考使用。這是上交所在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)的一項(xiàng)重要舉措。
據(jù)上交所相關(guān)人士介紹，自2013年上交所推出信息披露直通車業(yè)務(wù)以來(lái)，滬市公司的責(zé)任意識(shí)不斷增強(qiáng)，信息披露質(zhì)量逐步提高。但是伴隨著資本市場(chǎng)環(huán)境的變化、公司業(yè)務(wù)類型的多樣化和信息披露質(zhì)量要求的提高，上市公司理解和執(zhí)行規(guī)則的難度有所增加，特別是新上市公司，普遍存在對(duì)規(guī)則理解不足、把握不準(zhǔn)的`情況，違規(guī)可能性和風(fēng)險(xiǎn)客觀上加大。
上交所在強(qiáng)化一線監(jiān)管的同時(shí)，寓服務(wù)于監(jiān)管。結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，對(duì)上市公司在信息披露實(shí)務(wù)中可能遇到的規(guī)則難點(diǎn)和疑問(wèn)、常見(jiàn)錯(cuò)誤和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了集中梳理，并在此基礎(chǔ)上提前解讀規(guī)則要點(diǎn)、明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、解答公司疑惑，形成《監(jiān)管問(wèn)答》。將風(fēng)險(xiǎn)防范的端口前移，告知在先、提示在先，降低違規(guī)發(fā)生概率，通過(guò)優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。
據(jù)了解，本期發(fā)布的《監(jiān)管問(wèn)答》內(nèi)容上涵蓋上市公司在日常信息披露業(yè)務(wù)中常用的、問(wèn)題集中度較高的業(yè)務(wù)類別，共分四部分，除業(yè)績(jī)預(yù)告、政府補(bǔ)助、獨(dú)立董事選任外，考慮到2016年年報(bào)披露將至，還特別納入了定期報(bào)告的編制與報(bào)送內(nèi)容。
在內(nèi)容上，此次《監(jiān)管問(wèn)答》結(jié)合以往監(jiān)管案例，梳理各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)集中點(diǎn)。一方面，針對(duì)于重要規(guī)則條款理解和認(rèn)識(shí)上的偏差，明確解釋、掃清誤區(qū)、統(tǒng)一認(rèn)識(shí);另一方面，對(duì)于實(shí)務(wù)中經(jīng)常出現(xiàn)的、規(guī)則適用方面的各種疑問(wèn)，如披露標(biāo)準(zhǔn)、披露時(shí)點(diǎn)、披露方式、披露內(nèi)容以及相關(guān)決策程序等，針對(duì)不同業(yè)務(wù)類別，各有側(cè)重地提示規(guī)則要點(diǎn)和要求，明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，有效提示風(fēng)險(xiǎn)。
證券交易所證券上市合同篇十五
各上市公司：
為了維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，防止誤導(dǎo)性信息對(duì)上市公司股票價(jià)格產(chǎn)生不正常的影響，禁止利用信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)，根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第六十一條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)上市公司發(fā)布澄清公告若干問(wèn)題通知如下：
1、在公共傳播媒介中有下列傳聞時(shí)，上市公司有義務(wù)立即作出澄清：上市公司從未發(fā)生，也未在擬議中的事項(xiàng)；上市公司正在擬議中，從未公開(kāi)披露過(guò)的事項(xiàng)。
2、上市公司發(fā)布澄清公告前，應(yīng)事先報(bào)證券交易所審查。除報(bào)送公告全文外，還應(yīng)同時(shí)報(bào)送有關(guān)傳聞在公共傳播媒介中傳播的原始證據(jù)（書面資料或音像資料，提供音像資料的，還應(yīng)有其他書面旁證），并將上述材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。證券交易所有權(quán)根據(jù)《關(guān)于證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管職責(zé)分工及建立上市公司動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系的意見(jiàn)》的規(guī)定做出對(duì)上市公司的澄清公告準(zhǔn)予公布、不予公布或暫緩公布的決定。
3、各指定報(bào)刊在刊登上市公司澄清公告前，應(yīng)取得該公司股票上市的證券交易所的.書面同意。
4、澄清公告應(yīng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布，不得以公司有關(guān)人員的談話或答記者問(wèn)等其他方式發(fā)布。未經(jīng)證券交易所同意，也不得載于公司的其他公告之中。
5、澄清公告在指定報(bào)刊上披露前，不得以任何方式在任何公共傳播媒介上發(fā)布。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所發(fā)現(xiàn)公共傳播媒介中有涉及上市公司的傳聞時(shí)，有權(quán)要求上市公司發(fā)布澄清公告。上市公司在接到書面要求后應(yīng)立即發(fā)布澄清公告，對(duì)拒絕發(fā)布公告的，證券交易所應(yīng)立即暫停其股票和其他證券的交易。
7、澄清公告的內(nèi)容可以涉及有關(guān)市場(chǎng)傳聞的來(lái)源，但只能對(duì)其作出客觀說(shuō)明，不應(yīng)作主觀評(píng)價(jià)，不應(yīng)使用惡意或挑釁性的語(yǔ)言。
8、因涉嫌違反證券法規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或因違反證券法規(guī)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的上市公司，在作出涉及違規(guī)事項(xiàng)的澄清公告時(shí)，應(yīng)事先報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依據(jù)《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則（試行）》第十九條的規(guī)定，對(duì)公告的披露時(shí)機(jī)、方式、內(nèi)容提出要求。
對(duì)違反上述規(guī)定的上市公司和有關(guān)當(dāng)事人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。
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