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證券業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例篇一
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證券業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例篇二
證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款,合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所,在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
公司章程中的重要條款,是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款:
(1)證券公司的名稱、住所。
(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。
(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。
(4)證券公司的解散事由與清算辦法。
(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
證券業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例篇三
證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下:
(1)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
(2)非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。
(3)除下列情形外,不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:
①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。
②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。
③法律規(guī)定的其他情形。
證券業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例篇四
證券公司依法履行誠信義務(wù)的規(guī)定如下:
(1)證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。
(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單,按月寄送證券公司與客戶,對(duì)對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi),能夠隨時(shí)查詢其委托記錄交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人、證書編號(hào)等信息。
(4)客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。
(5)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行招攬客戶服務(wù)產(chǎn)品銷售活動(dòng)。
(6)證券公司向客戶提供投資建議,不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。
(7)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。
(8)證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義,持有、買賣股票和收受他人贈(zèng)送的股票。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損。
證券公司股東出資的規(guī)定如下:
(1)證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
(2)證券公司股東的出資,應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
(3)在證券公司經(jīng)營過程中,證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的,不受有關(guān)規(guī)定的限制。
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