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證券公司資產(chǎn)管理原則篇一
(1)挪用客戶資產(chǎn)。
(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。
(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。
(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。
(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。
(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。
(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。
(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
證券公司資產(chǎn)管理原則篇二
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。
(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券公司資產(chǎn)管理原則篇三
證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。
資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：
(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。
(2)投資范圍、投資限制和投資比例。
(3)投資目標(biāo)和管理期限。
(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。
(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。
(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。
(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。
(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。
(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。
(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。
(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。
(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
證券公司資產(chǎn)管理原則篇四
2016年9月證券從業(yè)資格考試公告
2016年9月證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)設(shè)置2016證券從業(yè)資格考試改革科目變動(dòng)
證券從業(yè)機(jī)考命題相關(guān)問(wèn)題解答
證券從業(yè)資格考試考后答疑
2016證券從業(yè)資格考試考區(qū)的確定原則
證券公司資產(chǎn)管理原則篇五
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。
(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。
(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。
(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。
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