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證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型篇一
導(dǎo)語：證券從業(yè)資格考試即將到來，考生要必要的進(jìn)行考試習(xí)題的練習(xí)，下面是小編給大家提供的證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考試題，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
多項(xiàng)選擇題
1、我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個(gè)方面。
a.發(fā)行監(jiān)管
b.發(fā)行方式
c.發(fā)行定價(jià)
d.發(fā)行種類
2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的( )的財(cái)務(wù)顧問。
a.承銷業(yè)務(wù)
b.并購業(yè)務(wù)
c.基金管理
d.融資業(yè)務(wù)
3、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。
a.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
b.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
c.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
d.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
4、對(duì)20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
a.制造業(yè)
b.商業(yè)銀行
c.證券業(yè)
d.保險(xiǎn)業(yè)
5、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購或市場(chǎng)化的方式，向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。
a.國有商業(yè)銀行
b.城市合作銀行
c.農(nóng)村信用社
d.商業(yè)保險(xiǎn)公司
6、證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
a.營利性
b.合規(guī)性
c.正常性
d.安全性
7、中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。
a.證券公司的年度報(bào)告
b.董事會(huì)報(bào)告
c.制度與人員的檢查
d.財(cái)務(wù)報(bào)表附注
8、保薦期間分為( )。
a.持續(xù)推薦階段
b.盡職調(diào)查階段
c.持續(xù)督導(dǎo)階段
d.盡職推薦階段
9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點(diǎn)。
a.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
b.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
c.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核
d.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)
10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
a.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
b.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳
推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
c.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏
d.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
11、保薦制度主要包括( )。
a.建立獨(dú)立董事制度
b.明確保薦期限
c.確立保薦責(zé)任
d.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度
12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。
a.稅務(wù)事務(wù)所
b.律師事務(wù)所
c.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
d.評(píng)估機(jī)構(gòu)
13、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其( )進(jìn)行審計(jì)。
a.年度凈資本計(jì)算表
b.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表
c.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表
d.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
14、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
a.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
b.凈資本與凈資產(chǎn)的`比例不得低于40%
c.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
d.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
15、2003年l2月15日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
a.法律風(fēng)險(xiǎn)
b.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
c.道德風(fēng)險(xiǎn)
d.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
16、有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。
a.凈資本為人民幣4 000萬元
b.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
c.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
d.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
17、修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。
a.法人人格否認(rèn)
b.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
c.累積投票
d.獨(dú)立董事
18、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。
a.商業(yè)銀行
b.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
c.大型工商企業(yè)
d.其他金融機(jī)構(gòu)
19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是( )。
a.發(fā)行環(huán)節(jié)多
b.認(rèn)購成本高
c.社會(huì)工作量大、效率低
d.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
a.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
b.發(fā)行認(rèn)購?fù)舴绞?/p>
c.上網(wǎng)定價(jià)方式
d.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
21、2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面()。
a.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
b.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督
c.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能
d.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能
22、保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。
a.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月
b.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月
c.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
d.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格
23、發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
a.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
b.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
c.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符
d.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者 重大遺漏
24、國債承銷團(tuán)的組建須遵循( )。
a.公開原則
b.公平原則
c.公正原則
d.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰
25、集合票據(jù)，是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
a.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)
b.統(tǒng)一券種冠名
c.統(tǒng)一信用增進(jìn)
d.統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)
26、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取( )等監(jiān)管措施。
a.監(jiān)管談話
b.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
c.出具警示函
d.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
27、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。
a.成長性
b.信息披露質(zhì)量
c.獨(dú)立性
d.持續(xù)經(jīng)營能力
28、中國證監(jiān)會(huì)可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情況，對(duì)不同類別證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。
a.治理結(jié)構(gòu)
b.收益水平
c.內(nèi)控水平
d.風(fēng)險(xiǎn)控制
29、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過( )有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。
a.事先評(píng)估
b.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
c.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制
d.擴(kuò)大分銷渠道
30、保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括( )。
a.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人
b.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況
c.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況
d.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況
31、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料( )。
a.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
b.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
c.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
d.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
32、承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。
a.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
b.依法開展經(jīng)營活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好
c.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
d.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
33、在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。
a.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入
b.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況
c.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣
d.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況
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