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證券法律法規(guī)考試題型實用篇一
考生要在備考中對習題進行針對性的練習才能更好的提高，為了方便大家的學習，下面小編給大家整理了證券從業(yè)考試的基本法律法規(guī)的一些練習習題，大家可以參考練習。
1.有限責任公司的經(jīng)理對()負責。
a.董事會
b.股東會
c.職工代表
d.監(jiān)事會
2.下列選項中，說法正確的是()。
a.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑
3.a、b、c發(fā)起設立甲股份有限公司，公司成立后a股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關(guān)于此事項說法正確的是()。
a.由董事會或者股東大會進行決議
b.必須經(jīng)股東大會決議
c.a股東自行辦理擔保事項
d.由董事會作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內(nèi)容不包括()。
a.客戶財產(chǎn)與收入狀況
b.客戶的家庭情況
c.證券投資經(jīng)驗
d.投資需求與風險偏好
5.證券公司應當在每月結(jié)束后()個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。
a.3
b.5
c.7
d.10
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
a.3
b.5
c.7
d.10
7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。
a.10%
b.20%
c.25%
d.30%
8.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在()類以上。
a.a
b.b
c.d
d.c
9.下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是()。
a.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理
c.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會
d.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員
10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以()的名義，開立信用交易證券交收賬戶。
a.證券交易所
b.托管機構(gòu)
c.客戶
d.自己
11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的措施是()。
a.沒收法人財產(chǎn)
b.處以違法所得3倍的罰款
c.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
d.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款
12.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月()日前報送證券交易所。
a.3
b.5
c.7
d.10
13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是()。
a.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
14.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起()個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
a.3
b.6
c.9
d.12
15.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在第三方存管銀行開立()。
a.信用證券賬戶
b.信用資金臺賬
c.信用交易擔保資金賬戶
d.實名信用資金賬戶
16.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由()存管。
a.第三方存管機構(gòu)
b.證券公司
c.中央銀行
d.證監(jiān)會
17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
a.3萬元以上20萬元以下
b.3萬元以上10萬元以下
c.3萬元以上30萬元以下
d.5萬元以上50萬元以下
18.未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括()。
a.責令停止發(fā)行
b.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
d.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬于董事會的職權(quán)的是()。
a.對發(fā)行公司債券作出決議
b.對公司合并作出決議
c.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
d.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是()。
a.公司債券的期限為1年以上
b.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
c.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
d.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元
21.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是()。
a.責令依法處理非法持有的證券
b.沒收全部財產(chǎn)
c.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金
d.證券監(jiān)督管理機構(gòu)ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰
22.下列選項中，不正確的是()。
a.合伙企業(yè)可以擔任基金管理人
c.設立公司必須依法制定公司章程
23.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有()年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
a.1
b.2
c.3
d.5
24.下列選項中，說法正確的是()。
25.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以()的罰款。
a.30萬元以上60萬元以下
b.30萬元以上50萬元以下
c.10萬元以上30萬元以下
d.10萬元以上60萬元以下
26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用()。
a.《證券基金投資法》
b.《證券投資基金銷售管理辦法》
c.《保險法》
d.《證券法》
27.證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于()。
a.中國證監(jiān)會
b.證券交易所
c.業(yè)務決策機構(gòu)
d.證券公司總部
28.下列選項中，說法不正確的是()。
a.股東按照認繳的出資比例分取紅利
b.公司成立后，股東不得抽逃出資
c.證券承銷協(xié)議應載明違約責任
d.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金
29·向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()元的，應當由承銷團承銷。
a.1000萬
b.3000萬
c.5000萬
d.1億
30.下列選項中，說法正確的是()。
a.公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券
c.監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人
d.公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)
1.a[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責任公司可以設經(jīng)理.由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責。
2.(、[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的.處j年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項a不正確。根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實.仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。故選項c正確。根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的.責令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項d不正確。
3.b[解析]根據(jù)《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的.董事會應當及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。
4.b[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第11條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應、與按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
5.c[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應當在每月結(jié)束后7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔保物種類和數(shù)量;④強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額;⑤有關(guān)風險控制指標值;⑥融資融券業(yè)務盈虧狀況。
6.a[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
7.c[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
8.b[解析]目前，葉1國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點]二作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在b類以上。
9.c[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?。本法?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院監(jiān)督管理機構(gòu)認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。
10.d[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務.應當以自已的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
11.a[解析]根據(jù)《證券法》第208條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
12.b[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應當根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月513前報送證券交易所。
13.a[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第12條的規(guī)定，協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：①基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;②協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);③協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原閑;④協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng);⑤會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息。會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記人誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記人誠信信息系統(tǒng)的原因。
14.b[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
15.d[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。
16.a[解析]證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第二三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
17.c[解析]根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
18.c[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的`機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
19.c[解析]根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
20.d[解析]根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
21.a[解析]根據(jù)《證券法》第202規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息。或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
22.b[解析]根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。故選項b錯誤。
23.c[解析]根據(jù)《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理有關(guān)問題的通知》相關(guān)規(guī)定，證券公司應建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
24.b[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人同有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。故選項a錯誤。根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。故選項b正確。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。故選項c錯誤。根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件.在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項d錯誤。
25.a[解析]根據(jù)《證券法》第209條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N證券自營業(yè)務許可。
26.d[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
27.d[解析]證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。故選項c正確。根據(jù)《證券投資基金法》第51條的規(guī)定.公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項d正確。
29.c[解析]根據(jù)《證券法》第32條的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
30.d[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項a錯誤。根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的.收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項b錯誤。根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。故選項d正確。
證券法律法規(guī)考試題型實用篇二
第1題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
a.網(wǎng)上
b.網(wǎng)下
c.內(nèi)部
d.外部
【正確答案】b
【答案解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
第2題下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
【正確答案】b
【答案解析】a、c、d項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;b項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內(nèi)容。
第9題下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。
a.風險性
b.收益性
c.保密性
d.被動性
【正確答案】d
【答案解析】證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
第3題證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是()。
【正確答案】c
【答案解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
第4題發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
a.包銷
b.代銷
c.經(jīng)銷
d.傳銷
【正確答案】b
【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
第5題證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。
a.5
b.10
c.20
d.30
【正確答案】c
【答案解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是()。
a.《證券公司監(jiān)督管理條例》
b.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
d.《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》
【正確答案】d
【答案解析】a、b、c三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);d項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
本題 0.5 分
第7題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的`是()。
【正確答案】d
【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故d項說法錯誤。
第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
a.一級市場
b.流通市場
c.二級市場
d.主板市場
【正確答案】a
【答案解析】一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
證券法律法規(guī)考試題型實用篇三
證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。接下來小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》考點，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.基本條件
人數(shù)要求：2-200(注意與有限責任公司有差別)
出資要求：符合章程的股本總額或募集的實收股本
章程：滿足法定內(nèi)容(7項8條)和形式(股東簽名蓋章)
名稱及組織機構(gòu)：公司名稱預登記和三會結(jié)構(gòu)
住所：辦公場所和擬注冊地址
2.兩種設立方式
發(fā)起設立：發(fā)起人認購公司應發(fā)行全部股份，類似于有限責任公司，公司申請設立時，公司的發(fā)起人就是全部股東，發(fā)起人認購的股份就是公司的'注冊資本金，發(fā)起人認購股份繳足前，不得向他人募集股份。
募集設立：發(fā)起人認購部分股份，其余股份(注冊資本)向社會公開或定向募集，發(fā)起人認購的股份和公開募集的股份加總形成的實收股本總額成為公司設立時的注冊資本金。
3.發(fā)起人要求
(1)人數(shù)：2-200
(2)住所：半數(shù)以上在中國境內(nèi)有住所。
4.發(fā)起人工作
(二)設立程序 1.發(fā)起設立程序 2.募集設立程序
1.發(fā)起設立程序
(1)發(fā)起人書面認足股份
(3)選舉董事會、監(jiān)事會
(4)董事會報送章程及其他文件，向登記機關(guān)申請設立登記
2.募集設立程序
(1)發(fā)起人認足股份(不得少于總股份的35% )
(2)制作認股書、公告招股說明書并附公司章程，向發(fā)起人以外的公眾或特定群體募集股份 a.認股書要求(認購股數(shù)、金額、住所、認股人簽名蓋章)
的說明)
(3)認股人繳納股款 a.證券公司承銷(簽訂承銷協(xié)議，包銷或是代銷)
b.銀行代收股款(簽訂代收協(xié)議，銀行代收及保管股款，出具收款
單據(jù)，向有關(guān)部門出具收款證明)
(4)驗資機構(gòu)驗資
(5)召開創(chuàng)立大會及主要工作 a.提前15日發(fā)布會議通知并予公告
b.股款繳足之日起30日內(nèi)召開
c.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人認股人出席創(chuàng)立大會
a.制定公司章程 b.選舉董監(jiān)事會
c.對入股的非貨幣資產(chǎn)作價進行審核 d.對不成立公司做出決定
*不得抽回股本，除非 1.未按時召開創(chuàng)立大會2.股份未按期繳足3.創(chuàng)立大會決定不設立公司。
(6)向公司登記機關(guān)報送設立文件:創(chuàng)立大會結(jié)束30日內(nèi)
(三)發(fā)起人責任
1.成立失敗時的責任
(1)對設立行為產(chǎn)生的債務和費用承擔連帶責任
(2)對認股人已繳納的股款及利息負連帶責任
2.設立過程中的責任
發(fā)起人對過失承擔損害賠償責任(誰過失，誰賠償)
3.成立后的責任
(1)發(fā)起人未按章程規(guī)定繳足出資的應當補足，其他發(fā)起人承擔連帶責任
(四)其他事項
1.有限責任公司變更為股份有限公司的股本折算
折合實收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)
2.有限責任公司變更為股份有限公司的增資問題
為增加資本公開發(fā)行股份的，依法辦理
3.股份有限公司備查資料
章程、股東名冊、債權(quán)存根、股東會董事會監(jiān)事會會議記錄、財務會計報告
4.股東查閱權(quán)力
證券法律法規(guī)考試題型實用篇四
導語：證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質(zhì)的資格認證考試，是國家金融機構(gòu)進行認證的資格證書，有較高的含金量。請大家跟著小編一起來看看相關(guān)的考試內(nèi)容吧。
選擇題
第 1 題
下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是()。
· 參考答案：d
保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第36條的規(guī)定，①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。
第 2 題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的情形不包括()。
· a.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
· 參考答案：d
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第9條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
第 3 題
()負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
· a.證監(jiān)會
· b.銀監(jiān)會
· c.中國人民銀行
· d.財政部
· 參考答案：a
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
第 4 題
下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆摘毩⒊袚熑蔚氖?)。
· a.合伙企業(yè)
· b.股份有限公司
· c.企業(yè)分支機構(gòu)
· d.個人獨資企業(yè)
· 參考答案：b
根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。只有選項b是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務獨立承擔責任。
第 5 題
發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是()。
· a.處以10萬元的罰款
· b.處以50萬元的罰款
· c.處以100萬元的罰款
· d.處以150萬元的罰款
· 參考答案：b
根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正.給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的'罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
第 6 題
下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。
· a.公開
· b.公正
· c.公平
· d.平等
· 參考答案：d
根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
第 7 題
對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是()。
· a.非法募集資金金額的3%
· b.非法募集資金金額的10%
· c.20萬元
· d.200萬元
· 參考答案：a
根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
第 8 題
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是()。
· a.責令改正
· b.沒收違法所得
· c.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
· d.撤銷相關(guān)業(yè)務許可
· 參考答案：d
根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。
第 9 題
證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是()。
· a.5000元
· b.5萬元
· c.50萬元
· d.500萬元
· 參考答案：b
根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
第 10 題
下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務不得有的行為的是()。
· 參考答案：c
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額;③使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易;④在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離;⑤法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為。
證券法律法規(guī)考試題型實用篇五
證券從業(yè)資格考試備考輔導
2017證券從業(yè)資格考試全年時間表
2017第二季度證券從業(yè)資格考試科目及題型
2017年第二季度證券從業(yè)資格考試報名安排表
證券法律法規(guī)考試題型實用篇六
熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。
了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。
了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任。
掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的.有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。
掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。
了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。
掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。
熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。
熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
證券法律法規(guī)考試題型實用篇七
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書。下面是小編為大家整理的關(guān)于證券從業(yè)的.考試題型，歡迎大家的閱讀。
1、考試采取閉卷機考形式。
2、題型題量
入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。
各專業(yè)資格考試科目，考試時間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。
各管理資質(zhì)測試的考試科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。
3、各類資格考試測試滿分均為100分；達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。
4、改革后的入門資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場擴大到了金融市場，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內(nèi)容從專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守調(diào)整為專業(yè)知識和專業(yè)操守，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場基礎知識》大體相當，每科題量從原來150題降低到100題，降低了三分之一；二是知識點的掌握程度從應知應會調(diào)整為以應知為主，比改革前的《證券市場基礎知識》難度有相當程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題一種，減少了三分之二。
從總體上看，改革后的入門考試兩個科目加起來的難度，比改革前的《證券市場基礎知識》單科的考試難度要低。
（一）年滿 18周歲；
（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；
（三）具有完全民事行為能力。
報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。
證券法律法規(guī)考試題型實用篇八
證券從業(yè)資格考試報名須知
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2017年第二季度證券從業(yè)資格考試報名安排表
證券法律法規(guī)考試題型實用篇九
證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。下面小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試證券市場法律法規(guī)重點，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注我們應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1、概念
(1)經(jīng)批準符合發(fā)行條件 (2)以籌集資金為目的
(3)按照一定程序 (4)銷售股票、公司債權(quán)或其他證券
3、公開發(fā)行的情形：
(1)向不特定對象發(fā)行 (2)向特定對象發(fā)行超過200人
*非公開發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
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