在日常學習、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。范文書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇范文呢？這里我整理了一些優(yōu)秀的范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。
證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)篇一
[第1題]改下列關于責任追究的說法，正確的有()。
ⅰ.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監(jiān)事會提起訴訟
ⅱ.監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟
ⅲ.監(jiān)事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
ⅳ.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟
a.?、ⅱ?/p>
b.ⅱⅲⅳ
c.?、ⅱ?/p>
d.?、＂?/p>
參考答案：c
參考解析： ⅲ項說法錯誤，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
[第2題]改下列關于背信運用受托財產的法律責任的說法，正確的有()。
ⅰ.商業(yè)銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
ⅱ.商業(yè)銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
ⅲ.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
ⅳ.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
a.ⅰⅱⅲ
b.?、＂?/p>
c.ⅱ ⅲ ⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
參考答案：d
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。《刑法》[第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第3題]改證券投資顧問服務協(xié)議應當包括的內容有()。
ⅰ.當事人的權利義務
ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式
ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為
ⅳ.收費標準和支付方式
a.ⅰⅱⅲ
b.?、＂?/p>
c.ⅰⅱⅳ
d.?、ⅱ＂?/p>
參考答案：d
參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：①當事人的權利義務;②證券投資顧問服務的內容和方式;③證券投資顧問的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
[第4題]改基金銷售機構被責令暫?；痄N售業(yè)務的，暫停期間不得從事的活動包括()。
ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議
ⅱ.宣傳推介基金
ⅲ.發(fā)售基金份額
ⅳ.辦理基金份額申購
a.ⅰ ⅱⅲⅳ
b.ⅰ ⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰ ⅱⅲ
參考答案：a
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規(guī)定，基金銷售機構被責令暫?；痄N售業(yè)務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第5題]改基金份額持有人大會的職權包括()。
ⅰ.編制中期和年度基金報告
ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
ⅲ.決定修改基金合同的重要內容
ⅳ.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
a.?、＂?/p>
b.ⅰ ⅱⅲ
c.ⅰ ⅱⅳ
d.ⅱⅲⅳ
參考答案：d
參考解析： 《基金法》[第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的`報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
[第6題]改基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動時，《證券投資基金法》可以對相關機構和人員進行處罰的情形包括()。
ⅰ.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的
ⅱ.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的
ⅲ.未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的
ⅳ.未經中國證券業(yè)協(xié)會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業(yè)務的
a.ⅰ ⅱⅲⅳ
b.ⅰ ⅱⅳ
c.?、＂?/p>
d.ⅰ ⅱⅲ
參考答案：d
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定，基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰：①未經中國證監(jiān)會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業(yè)務的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的;③挪用基金銷售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。
[第7題]改證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括()。
ⅰ.具有中華人民共和國國籍
ⅱ.具有完全民事行為能力
ⅲ.通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德
a.?、＂?/p>
b.ⅰ ⅱⅲ
c.ⅰ ⅱⅳ
d.ⅱⅲⅳ
參考答案：c
參考解析： ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的。
[第8題]改證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息包括()。
1.轉融資余額
ⅱ.轉融券余額
ⅲ，轉融通成交數據
ⅳ.轉融通費率
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰ1ⅲⅳ
c.?、ⅱ?/p>
d.ⅰⅱⅲⅳ
參考答案：d
[第9題]改財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的證明文件有()。
ⅰ.證券從業(yè)資格證書
ⅱ.中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷的證明文件
ⅲ.最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明
ⅳ.最近12個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明
a.ⅰ ⅱ
b.ⅰⅲ
c.?、?/p>
d.ⅲⅳ
參考答案：a
[第10題]改證券公司經營證券自營業(yè)務的，必須符合的條件有()。
ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
ⅱ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
a.ⅰ ⅱⅲ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰ ⅱⅲⅳ
d.ⅰ ⅱⅳ
參考答案：d
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