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證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關(guān)篇一
合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個合格投資者只能委托l(wèi)個托管人，并可以更換托管人)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證 券交易活動(每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易)。中國證監(jiān)會依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理， 國家外匯管理局依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。
合格投資者可以委托在境內(nèi)設(shè)立的證券公司等投資管理機構(gòu)，進行境內(nèi)證券投資管理。合格投資者應(yīng)當委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬 戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶一一對應(yīng)。合格投資者應(yīng)當以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當 開立名義持有人賬戶。
合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、 證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
(1)單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 l0%。
(2)所有境外投資者對單個上市公司a股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 20%。
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關(guān)篇二
對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指投資者與某一證券營業(yè)部 簽訂協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的唯一交易點;投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動拒絕其證券賬戶的交易申報指令，直至該投資者 完成辦理指定交易手續(xù)。
對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經(jīng)確認，其與指定交易證券公司的托管關(guān)系即建立，即投資者持有的上海市場證券 將由其指定的證券公司負責(zé)托管，投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結(jié)算上海分公司將記錄該投資者與托管證券公 司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。
未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
投資者必須在某一證券營業(yè)部辦理證券賬戶的指定交易后，方可進行證券買賣或查詢。投資者轉(zhuǎn)換證券營業(yè)部買賣證券時，必須在原證券營業(yè)部申請辦理撤銷指定交易，然后再到轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部辦理指定交易手續(xù)。
深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關(guān)篇三
客戶招攬是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
證券公司的客戶招攬包括確定目標市場、選擇營銷渠道、建立客戶關(guān)系和客戶促成等環(huán)節(jié)。
市場細分的依據(jù)
要使市場細分成為有效和可行的，必須具備以下幾個條件：可度量性；有價值；可接近性；差異性；可行性。
目標市場的設(shè)定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場。根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，可以將目標市場選擇策略分為無差異市場營銷策略、集中性市場營銷策略和差異性市場營銷策略3種方式。
在我國，證券經(jīng)紀人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。
（1）尋找潛在客戶。
直接關(guān)系型→緣故法
間接關(guān)系型→介紹法
陌生關(guān)系型→陌生拜訪法
陌生拜訪法是營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的一種方法。
（2）客戶溝通。
（3）了解客戶及客戶分析
①了解客戶及客戶分析的目的與意義。
通過采用“了解客戶原則”和“適應(yīng)性原則”，有利于規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)的營銷行為，保護中小投資者的利益，對促進證券市場健康發(fā)展具有深遠意義。
②了解客戶的基本內(nèi)容。
包括：客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等。
③客戶分析的主要內(nèi)容。
投資風(fēng)險收益特征分析是重點。
根據(jù)對待風(fēng)險的不同態(tài)度，可以把客戶的風(fēng)險偏好分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險厭惡型、風(fēng)險中性型。
根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。
客戶促成是客戶招攬的最后一個環(huán)節(jié)。
在經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式是：客戶選擇該證券公司作為其證券交易的經(jīng)紀商并接受證券公司的服務(wù)。
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關(guān)篇四
考試采取閉卷機考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
專項業(yè)務(wù)類資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關(guān)篇五
證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司直接受理。這類特殊法人機構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。
自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格， 可以代理中國結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。投資者通過開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶的流程是：開戶代理機構(gòu)受理投資者申請，申請材料審核合格后實時向中國結(jié) 算公司上傳開戶申請;中國結(jié)算公司收到后進行審核，對于合規(guī)的申請予以配號，并實時將審核結(jié)果返回各開戶代理機構(gòu);開戶代理機構(gòu)對已配號的申請，使用中國 結(jié)算公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人。
目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
1.境外投資者開戶規(guī)定
(1)一般境外投資者開戶要求
可以買賣b股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括外國法人、自然人和其他組織;中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織;定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。
一般境外投資者欲進入中國證券市場進行b股交易，必須通過開戶代理機構(gòu)申請開立b 股賬戶。
(2)合格境外機構(gòu)投資者開戶要求
合格投資者應(yīng)當在選定為其進行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托托管人直接向中國結(jié)算公司申請開立證券賬戶。合格境外機構(gòu)投資者開立的證券賬戶中“持有人名稱”為境內(nèi)證券公司、托管人及合格投資者的全稱。
中國結(jié)算公司2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細則》規(guī)定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類 公司、合格境外機構(gòu)投資者和外國戰(zhàn)略投資者等國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，申請開立證券賬戶時需要按規(guī)定提交一些特定材 料。例如，證券投資基金申請開立證券賬戶時，需要提交中國證監(jiān)會同意設(shè)立證券投資基金的批復(fù)及復(fù)印件、基金托管人加蓋公章的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、租用席位 或交易單元情況的證明文件等。特殊法人機構(gòu)投資者開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
(四)證券賬戶的掛失與補辦
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關(guān)篇六
上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
回轉(zhuǎn)交易制度。
熟悉股票交易特別處理的規(guī)定。
熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。
掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。
熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。
掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。
熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。
熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關(guān)篇七
分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分 紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息 方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。
目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。
下面以上海證券交易所為例，說明上市證券分紅派息的操作流程。
1.a股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排。
(1)申請材料送交日(t-5日前)。證券發(fā)行人在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，要向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)申請材料。
(2)中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)日(t-3日前)。中國結(jié)算上海分公司在公告日3個交易日前審核申報材料并做出答復(fù)。
(3)向證券交易所提交公告申請日(t-1日前)。證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向證券交易所申請信息披露。
(4)公告刊登日(t日)。證券發(fā)行人在指定報刊上刊登實施權(quán)益分派的公告。
(5)權(quán)益登記日(t+3日)。證券發(fā)行人應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國結(jié)算上海分公司提交申請表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。
(6)除息日(t+4日)。
(7)發(fā)放日(t+8日)。證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：o0前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬 戶。中國結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃付給指定的證券公司。投資者可在發(fā)放 日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。未辦理指定交易的a股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計息。一旦投資者辦理了指定交易，中國結(jié)算上海分公司結(jié)算 系統(tǒng)自動將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。
【例9·多選題】分紅派息的形式主要有()。
a.現(xiàn)金股利
b.股票股利
c.分配認股權(quán)證
d.分配優(yōu)先認股權(quán)
【答案】ab
2.b股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排
3.a股送股日程安排
4.b股送股日程安排
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關(guān)篇八
(二)證券指數(shù)
(三)證券交易公開信息
1.對于有價格漲跌幅限制的證券。
(3)日換手率達到20%的前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券)。
相關(guān)計算公式
2.對于無價格漲跌幅限制的證券。對于不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形。
(2)股份統(tǒng)計信息;
(3)上海證券交易所認為應(yīng)披露的其他信息。
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