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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及答案篇一
1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)( ?)負(fù)責(zé)。
a.董事會(huì)
b.股東會(huì)
c.職工代表
d.監(jiān)事會(huì)
2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( ?)。
a.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑
b.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑
c.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券
d.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
3.a、b、c發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后a股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是( ?)。
a.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議
b.必須經(jīng)股東大會(huì)決議
c.a股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)
d.由董事會(huì)作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( ?)。
a.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
b.客戶的家庭情況
c.證券投資經(jīng)驗(yàn)
d.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后( ?)個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
a.3
b.5
c.7
d.10
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( ?)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
a.3
b.5
c.7
d.10
7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( ?)。
a.10%
b.20%
c.25%
d.30%
8.目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)定在( ?)類以上。
a.a
b.b
c.d
d.c
9.下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，不正確的是( ?)。
a.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理
b.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>
c.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)
d.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員
10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( ?)的名義，開(kāi)立信用交易證券交收賬戶。
a.證券交易所
b.托管機(jī)構(gòu)
c.客戶
d.自己
11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是( ?)。
a.沒(méi)收法人財(cái)產(chǎn)
b.處以違法所得3倍的罰款
c.違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款
d.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款
12.證券交易所在對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月( ?)日前報(bào)送證券交易所。
a.3
b.5
c.7
d.10
13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)采集誠(chéng)信信息的途徑，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ?)。
a.基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)
b.證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)
c.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄
d.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因
14.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( ?)個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
a.3
b.6
c.9
d.12
15.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立( ?)。
a.信用證券賬戶
b.信用資金臺(tái)賬
c.信用交易擔(dān)保資金賬戶
d.實(shí)名信用資金賬戶
16.證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( ?)存管。
a.第三方存管機(jī)構(gòu)
b.證券公司
c.中央銀行
d.證監(jiān)會(huì)
17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( ?)的罰款。
a.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
b.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
c.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
d.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
18.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括( ?)。
a.責(zé)令停止發(fā)行
b.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
c.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
d.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬于董事會(huì)的職權(quán)的是( ?)。
a.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
b.對(duì)公司合并作出決議
c.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
d.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
20.下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易條件的是( ?)。
a.公司債券的期限為1年以上
b.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
c.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
d.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元
21.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是( ?)。
a.責(zé)令依法處理非法持有的證券
b.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
c.沒(méi)有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金
d.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰
22.下列選項(xiàng)中，不正確的是( ?)。
a.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人
b.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會(huì)表決
c.設(shè)立公司必須依法制定公司章程
d.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
23.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有( ?)年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
a.1
b.2
c.3
d.5
24.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( ?)。
a.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
b.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意
c.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利
d.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
25.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( ?)的罰款。
a.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
b.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
c.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
d.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( ?)。
a.《證券基金投資法》
b.《證券投資基金銷售管理辦法》
c.《保險(xiǎn)法》
d.《證券法》
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