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證券從業(yè)資格證申請(qǐng)流程圖篇一
機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn),書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)。下面由小編為大家分享整理的證券從業(yè)資格證申請(qǐng)流程及考試計(jì)劃,歡迎大家點(diǎn)擊查看。
機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登錄系統(tǒng)---填表提交材料--機(jī)構(gòu)初審復(fù)審--協(xié)會(huì)審核--通過(guò)發(fā)證
(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào)。
(二)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表【填寫(xiě)注意事項(xiàng)】,連同打印的'書(shū)面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)。
(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn),書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)。
(四)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。
(五)對(duì)于符合條件的申請(qǐng),協(xié)會(huì)予以通過(guò),生成電子版執(zhí)業(yè)證書(shū),并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)以書(shū)面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。
特別說(shuō)明:取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專(zhuān)業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用,可按照與內(nèi)地其他專(zhuān)業(yè)人員同樣的條件和程序通過(guò)其聘用機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。
協(xié)會(huì)通常在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢,對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的申請(qǐng),協(xié)會(huì)自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。但是,如果申請(qǐng)材料不全,或者協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性存有合理的懷疑,可要求申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說(shuō)明。需要提供補(bǔ)充材料的申請(qǐng)需要花費(fèi)更多的時(shí)間。
北京、廣州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武漢、鄭州、濟(jì)南、長(zhǎng)沙、西安、天津、南昌、合肥、重慶、福州、長(zhǎng)春、石家莊、青島、南寧、哈爾濱、太原(23個(gè)城市)
從業(yè)考試:金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
專(zhuān)項(xiàng)考試:發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)(證券分析師勝任能力考試);證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)(證券投資顧問(wèn)勝任能力考試)
第一次:2017年2月25日至2017年2月26日
第三次:2017年10月21日至2017年10月22日
北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、深圳、南寧、???、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門(mén)、蘇州、溫州、泉州(39個(gè)城市)。
從業(yè)考試:金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
專(zhuān)項(xiàng)考試:發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)(證券分析師勝任能力考試);證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)(證券投資顧問(wèn)勝任能力考試)投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表人勝任能力考試)
第二次:2017年6月24日至2017年6月25日
第三次:2017年9月2日至2017年9月3日
第四次:2017年11月18日至2017年11月19日
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