最新證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù) 證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)匯總

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù) 證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)篇一

證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》專(zhuān)項(xiàng)模擬試題，希望能給大家?guī)?lái)幫助!更多精彩內(nèi)容請(qǐng)及時(shí)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

第1題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

a.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下

b.公司股東不能以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)作價(jià)出資

c.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

d.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%

參考答案：a

【答案及解析】a本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立?！豆痉ā返诙臈l規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立?！钡谖迨藯l第二款規(guī)定：“本法所稱(chēng)一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司?！笨梢?jiàn)，《公司法》承認(rèn)了一人公司。因此選項(xiàng)a表述錯(cuò)誤，符合題意?！豆痉ā返诙邨l第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外?！钡谌钜?guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的`百分之三十?！钡谄邨l第一款規(guī)定：“依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。”據(jù)此可知，選項(xiàng)c、d表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，雖然具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)什坏米鳛楣蓶|的出資。

第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)()備案。

a.交易所會(huì)員大會(huì)

b.交易所理事會(huì)

c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

d.交易所董事會(huì)

參考答案：c

【答案及解析】c《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

第3題：在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

a.3%

b.5%

c.10%

d.15%

參考答案：a

【答案及解析】a單獨(dú)持有或合計(jì)持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時(shí)提案。

第4題：對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是()。

a.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

b.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)

c.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

d.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息

參考答案：c

【答案及解析】c選項(xiàng)c應(yīng)為證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

第5題：股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按()程序分配。

a.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配

b.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配

c.彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

d.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

參考答案：b

【答案及解析】b通常，稅后利潤(rùn)的分配程序?yàn)椋孩偃绻形磸浹a(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會(huì)同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對(duì)普通股股東分配。

第6題：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括()。

a.自有資金和證券

b.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金

c.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券

d.通過(guò)第三方杠桿融資平臺(tái)融入的資金

參考答案：d

【答案及解析】d證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺(tái)屬于監(jiān)管部門(mén)限制與取締的對(duì)象。

第7題：正常情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)完成注冊(cè)。

a.10

b.15

c.20

d.30

參考答案：c

【答案及解析】c協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)，考生請(qǐng)注意對(duì)關(guān)鍵時(shí)間的記憶。

第8題：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。

a.4名

b.5名

c.6名

d.7名

參考答案：a

【答案及解析】a證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

第9題：募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過(guò)向社會(huì)()的方式。

a.私募

b.定向發(fā)行

c.招募

d.公開(kāi)募集

參考答案：d

【答案及解析】d募集設(shè)立，即發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集。

第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)()個(gè)月。

a.3

b.6

c.12

d.18

參考答案：b

【答案及解析】b除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

第11題：下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

a.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序

b.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序

c.公司組織形式變更的規(guī)定

d.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

參考答案：c

第12題：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。

a.年盈利超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

b.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

c.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

d.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元

參考答案：b

第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是()。

a.“證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

b.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

c.“證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

d.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

參考答案：a

第14題：申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有()萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

a.500

b.100

c.300

d.200

參考答案：b

第15題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。

a.私營(yíng)合伙企業(yè)

b.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

c.有限責(zé)任公司或股份有限公司

d.非法人組織形式

參考答案：c

第16題：()是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式。

a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

b.融資融券業(yè)務(wù)

c.證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)

d.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

參考答案：d

第17題：非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。

a.50人

b.200人

c.100人

d.300人

參考答案：b

第18題：上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由()規(guī)定。

a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

b.證券公司

c.證券交易所

d.國(guó)務(wù)院

參考答案：d

第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法中，不正確的是()。

a.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

b.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

c.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

d.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家

參考答案：d

第20題：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形()。

a.暫不需要關(guān)注

b.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明

c.主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告

d.持續(xù)關(guān)注

參考答案：b

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