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簡述證券經紀業(yè)務的程序篇一
(一)證券經紀關系的確立(掌握)
1.投資者開立證券賬戶。
2.證券經紀商向客戶講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》。
3.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》。
▲《證券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。
▲《證券交易委托代理協(xié)議書》的內容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。
▲我國《證券法》規(guī)定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理?！备鶕?jù)此項規(guī)定，證券公司已全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。在這種模式下，客戶與其選擇的商業(yè)銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》。
4.開立資金賬戶與建立第三方存管關系。
▲資金賬戶是指客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。
(二)客戶交易結算資金第三方存管(掌握)
中國證監(jiān)會要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。
★客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化：(5個)
1.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構。
2.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額。指定的商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有?！肮芾碣~戶”為“客戶交易結算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。
3.客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。
4.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理。
5.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動情況。
(三)委托人、證券經紀商的權利與義務(熟悉)
▲經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。
▲證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。
▲客戶是授權人、委托人，證券經紀商是代理人、受托人。
1.委托人的權利與義務
權利
(1)選擇經紀商的權利;
(2)要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利;
(3)對自己購買的證券享有持有權和處置權;
(4)對證券交易過程的知情權;
(5)尋求司法保護權;
(6)享受經紀商按規(guī)定提供其他服務的權利，如交割單的打印、證券和資金結余的查詢等。
義務
(1)認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協(xié)議和文件，并嚴格遵守協(xié)議約定;
(2)按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核;
(3)了解交易風險，明確買賣方式;
(4)按規(guī)定繳存交易結算資金;
(5)確定委托手段;
(6)接受交易結果;
(7)履行交割清算義務。
2.證券經紀商的權利與義務
權利
(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利;
(2)有按規(guī)定收取服務費用的權利，如交易傭金等;
(3)對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?/p>
義務
(1)在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經紀商應指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面形式向其揭示投資風險，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險;
(2)按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴格遵守協(xié)議約定;
(3)堅持客戶適當性管理原則;
(4)必須忠實辦理受托業(yè)務;
(5)堅持為客戶保密制度;
(6)如實記錄客戶資金和證券的變化;
(7)不接受全權委托。
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