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公開(kāi)募集基金的運(yùn)作方式 公開(kāi)募集基金管理辦法篇一
下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家提供了基金從業(yè)知識(shí)點(diǎn)：公開(kāi)募集基金的發(fā)售，歡迎大家瀏覽。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，發(fā)售公開(kāi)募集基金應(yīng)符合下列條件和要求：
①基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。
②基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理。
③基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3目前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。這些文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
④對(duì)基金募集所進(jìn)行的.宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開(kāi)披露基金信息禁止行為。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)?；鹉技坏贸^(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。
基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起l0日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告?；鹉技陂g募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效?；鹉技谙迣脻M，不能滿足法律規(guī)定的條件，無(wú)法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息
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