最新基金從業(yè)法律法規(guī)題庫(kù) 基金從業(yè)法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)大全

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時(shí)間:2023-05-03 16:21:57     小編:zdfb

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基金從業(yè)法律法規(guī)題庫(kù) 基金從業(yè)法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)篇一

大家在復(fù)習(xí)備考2017年基金從業(yè)考試的同時(shí),不要忘了做題,接下來小編為大家編輯整理了2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)強(qiáng)化試題,想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較,下列說法中正確的是()。

a.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金

b.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金

c.價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金

d.無法比較

2、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任,下列說法中錯(cuò)誤的是()。

a.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東,接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

b.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

c.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作,不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

d.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

3、 qdii是()英文表達(dá)形式的首字母縮寫。

a.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

b.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

c.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

d.境外機(jī)構(gòu)投資者

4、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中,不正確的是()。

a.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

b.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

c.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性

d.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

5、 下列關(guān)于etf申購(gòu)與贖回的說法中,錯(cuò)誤的是()。

的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記

的申購(gòu)和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則

的申購(gòu)和贖回中,場(chǎng)外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式

6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是()。

a.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

b.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

c.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

d.基金3個(gè)月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生

7、 一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金是()。

a.貨幣市場(chǎng)基金

b.股票基金

c.債券基金

d.封閉式基金

8、 一般來說,封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的()。

a.全天

b.每天8:00~11:00,13:00~15:00

c.每天9:30~11:30,13:00~15:00

d.每天9:00~12:00,13:00~15:00

9、 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn),即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的`()時(shí),投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

a.7%

b.10%

c.30%

d.45%

10、 貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

a.t+2

b.t+3

c.t+1

d.t

11、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括()。

a.集合理財(cái)、專業(yè)管理

b.分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

c.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

d.獨(dú)立托管、保障安全

12、 保本基金的安全墊等于()。

a.價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

b.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額

c.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額

d.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

13、 按照運(yùn)作方式,可以將投資基金分為()。

a.公募基金和私募基金

b.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

c.開放式基金和封閉式基金

d.契約型基金和公司型基金

14、 ()主要以債券為投資對(duì)象,對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

a.股票基金

b.債券基金

c.混合型基金

d.開放式基金

15、 公開募集基金管理人違法違規(guī),逾期未改正的,證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括()。

a.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

b.限制分配紅利

c.宣告破產(chǎn)

d.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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