為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理力量和內(nèi)控案防水平。我根據(jù)營業(yè)部部署參加了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題訓(xùn)練學(xué)習(xí)活動。下面是小編整理的2023銀行合規(guī)自查報告及整改措施精選兩篇，希望能對大家有所幫助。
2023銀行合規(guī)自查報告及整改措施 1
今年以來，依據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題訓(xùn)練學(xué)習(xí)活動，這充分表明白上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面狀況，述職如下：
一、學(xué)習(xí)《守則》的基本狀況。
為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理力量和內(nèi)控案防水平。我根據(jù)營業(yè)部部署參加了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題訓(xùn)練學(xué)習(xí)活動。一是參與動員會后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參與了以學(xué)《守則》用《守則》的大爭論活動。三是參與學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題訓(xùn)練活動，進(jìn)一步提高了風(fēng)險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題訓(xùn)練活動的意義和重要性。
通過學(xué)習(xí)深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步熟悉到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻熟悉到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我進(jìn)展自我愛護(hù)及防范金融風(fēng)險的根本所在。
通過此次合規(guī)訓(xùn)練活動，找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點，增加了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深化學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和掌握業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增加力量，樂觀規(guī)范操作行為和消退風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信念，增加維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的關(guān)心。
二、執(zhí)行《守則》狀況
1、能留意加強學(xué)習(xí)，增加依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強對員工和自身的風(fēng)險防范訓(xùn)練，熟悉到社會的簡單性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，熟悉到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必需把風(fēng)險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增加風(fēng)險防范意識和自我愛護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的.發(fā)生。
2、嚴(yán)于律己，領(lǐng)先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事到處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格根據(jù)規(guī)章辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私作弊，并要限時解決。在同事中樂觀提倡相互監(jiān)督相互提示，構(gòu)建和諧團(tuán)隊。
3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實屬重要根源，很多案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在肯定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平常留意不斷完善各種管理方法，仔細(xì)扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營進(jìn)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，堅固樹立風(fēng)險識。
4、組織實施本部門的合規(guī)工作。
以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對比部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，仔細(xì)對工作進(jìn)行自查時，發(fā)覺問題準(zhǔn)時討論解決;對已發(fā)覺問題隱患能做到準(zhǔn)時預(yù)警，準(zhǔn)時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進(jìn)一步訓(xùn)練和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理力量和內(nèi)控案防水平。
《守則》檢查訓(xùn)練活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查訓(xùn)練活動的同時，一是協(xié)作開展案件專項治理工作，對比制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查訓(xùn)練活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，依據(jù)工作的實際狀況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。
三、存在問題及努力方向
一是對運用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法把握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在肯定的問題。
三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。
在今后工作中，我要仔細(xì)總結(jié)和分析以往的過失，進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務(wù)進(jìn)展的健康進(jìn)展做出更大的貢獻(xiàn)。
2023銀行合規(guī)自查報告及整改措施 2
今年以來，XX市XX區(qū)聯(lián)社堅持“標(biāo)本兼治、重在治本”的原則，緊緊抓住“制度、執(zhí)行、監(jiān)督”三個環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動為載體，從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系入手，狠抓“五個到位”，深化扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進(jìn)了全轄農(nóng)村信用社又好又快進(jìn)展。我們的主要做法是：
一、高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位
自年初一開頭，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核，作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀(jì)委書記、監(jiān)事長為副組長，經(jīng)營班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的“制度執(zhí)行年”、“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作管理年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)整個活動的組織開展和檢查督促，落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部詳細(xì)負(fù)責(zé)此項工作。二是分別制定了“制度執(zhí)行年”活動和“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作實施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實行“一把手”負(fù)責(zé)制，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作責(zé)任書份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人根據(jù)分工各司其責(zé)，仔細(xì)履職盡責(zé)，領(lǐng)先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進(jìn)進(jìn)展奠定基礎(chǔ)。
二、抓合規(guī)意識訓(xùn)練，培訓(xùn)學(xué)習(xí)到位
為提高全體員工特殊是新青員工的合規(guī)意識，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度方法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟識程度，強化“學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制”意識。二是根據(jù)統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班X期，參訓(xùn)人員達(dá)X人，其中一線員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%以上，使大家真正熟悉到“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”的重要性，理解和熟識自身崗位內(nèi)控要點，主動預(yù)防和發(fā)覺風(fēng)險。三是是實行了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位溝通學(xué)、互動式爭論學(xué)等多種形式，仔細(xì)學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊》、《平安保衛(wèi)工作理論與實務(wù)》等業(yè)務(wù)書籍。同時，結(jié)合案件防控實際，把典型案件警示訓(xùn)練融入活動中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時收集相關(guān)的典型案例，仔細(xì)分析成因，定期以文件形式予以通報，增加了學(xué)習(xí)的針對性，人人撰寫了學(xué)習(xí)筆記和心得體會，進(jìn)一步加深對制度的理解和再熟悉。四是運用激勵機制，檢驗學(xué)習(xí)效果。10月中旬，實行自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機關(guān)推舉XX名員工進(jìn)行了合規(guī)學(xué)問競賽;11月下旬，組織全轄X名員工分崗位參與省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試，考試成果與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達(dá)99%。
三、強化基礎(chǔ)管理，崗位責(zé)任制落實到位
加強基礎(chǔ)管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、削減差錯、防范事故案件的永恒主題。年初，針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點一線崗位人員嚴(yán)峻不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實。聯(lián)社一是本著精簡、效能的原則，依據(jù)用工制度改革方案，綜合全轄機構(gòu)網(wǎng)點的經(jīng)營規(guī)模、服務(wù)對象、業(yè)務(wù)量等因素，合理確定崗位編制X個，撤并低效網(wǎng)點XX個，二是面對社會，招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生XX名為短期合同工，托付省聯(lián)社招收計算機、法律、財務(wù)審計等專業(yè)技術(shù)人才XX人，經(jīng)過崗前培訓(xùn)，全部充實到一線崗位，肯定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實難的'沖突。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》的要求，設(shè)置合規(guī)風(fēng)險管理部門或合規(guī)風(fēng)險管理崗，制定合規(guī)風(fēng)險部門職責(zé)和崗位職責(zé)。四是打造“流程銀行”。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門通力協(xié)作，重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責(zé)，根據(jù)“一項業(yè)務(wù)一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定”的要求，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程，防范違規(guī)操作，切實做到了有章可循。
四、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位
區(qū)聯(lián)社一是抓自查。制定了《XX區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實施方案》，對自查工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和總體要求進(jìn)行了明確，在全區(qū)信用社全面開展合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作。并對比20xx—20xx年各項現(xiàn)場檢查發(fā)覺的主要問題，疏理了4個方面16個類型的問題，以文件形式印發(fā)各社，連同XX省銀監(jiān)局《20xx—20xx年對XX省農(nóng)村信用社各項現(xiàn)場檢查發(fā)覺的主要問題》、《省聯(lián)社成立以來各種檢查發(fā)覺的主要問題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對比開展各社也將轄內(nèi)各營業(yè)機構(gòu)自20xx年6月25日以來接受銀監(jiān)部門、省聯(lián)社XX辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)覺的各類問題，梳理成條，分類整理，印發(fā)給每一位員工，逐一整改。二是抓專項檢查。先后開展了上年度會計決算真實性、重空憑證管理、內(nèi)掌握度執(zhí)行狀況、貸款本息核對、財務(wù)收支，以及合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作等專項檢查，重點查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端，針對發(fā)覺的問題，發(fā)出整改通知書份，落實專人限期進(jìn)行整改。三是抓好稽核檢查。聯(lián)社稽核大隊組建后，制定了《稽核大隊管理方法》，實行分組劃片包社，開展“突襲式”的檢查，根據(jù)省聯(lián)社提出稽核工作實行“序時稽核，業(yè)務(wù)全掩蓋”的管理要求，已完成對XX個網(wǎng)點的序時稽核，并對檢查發(fā)覺存在的問題發(fā)出了整改通知。同時，加強后續(xù)稽核，強化責(zé)任監(jiān)督。對專項檢查、現(xiàn)場稽核和序時稽核后的整改落實狀況進(jìn)行了復(fù)查，確保了稽核工作的嚴(yán)厲性。四是抓賬務(wù)會審，規(guī)范操作行為。各信用社按季將轄內(nèi)分社加強學(xué)習(xí)，連續(xù)深化合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、詳細(xì)內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)SC6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險要點、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟識各項業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上堅固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。
(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德訓(xùn)練，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風(fēng)險的熟悉，提高合規(guī)操作意識，消退麻痹思想，使大家真正熟悉到“合規(guī)制造價值、合規(guī)保障進(jìn)展”的重要性。
(三)樂觀參與全社員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行爭論，就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自意見，通過爭論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范力量。
(四)以科學(xué)的進(jìn)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴(yán)格根據(jù)聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)掌握度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和平安保衛(wèi)等方面的檢查工作。
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