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上市保薦業(yè)務(wù)篇一
1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時，會導(dǎo)致其不得擔(dān)任財務(wù)顧問()
a.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
b.最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
d.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
答案：bcd
(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;
(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
2.以下屬于公司反收購策略中的管理層防衛(wèi)策略的有()
a.金降落傘策略
b.積極向其股東宣傳反收購的思想
c.毒九策略
d.自衣騎士策略
e.管理層收購
答案：ab
解析：管理層防衛(wèi)策略包括金降落傘策略、銀降落傘策略和積極向其股東宣傳反收購的思想策略。管理層收購屬于股票交易策略。
3.具有以下情形之一，不得收購上市公司的是()
a.收購人為法人，負有數(shù)額較大債務(wù)，該債務(wù)尚未到期
b.收購人為法人，最近2年有嚴重的證券市場失信行為
d.收購人為法人，最近3年涉嫌有重大違法行為
答案：bcd
解析：a，根據(jù)規(guī)定，“收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)”不得收購上市公司，債務(wù)尚未到期不影響。
4.以下情形，可認定為上市公司收購方的一致行動人的是()
a.某上市公司股東甲和乙，乙為甲公司的董事，甲與乙
b.為上市公司某自然人股東收購上市公司提供借款的非銀行法人
d.持有上市公司股東乙35%股權(quán)的法人單位，對乙有重大影響
e.投資者甲與乙存在合伙關(guān)系
答案：abcde
解析：a，在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份;b，銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排;c，持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份。d，投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響：e，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系為一致行動人。
5.以下構(gòu)成一致行動人的有()
a.投資者之間存在合作關(guān)系
b.甲公司的董事在乙公司當(dāng)總經(jīng)理，甲乙為一致行動人
c.持有投資者5%股份自然人股東的直系親屬
d.甲公司的監(jiān)事在乙公司擔(dān)任董事
答案：abd
上市保薦業(yè)務(wù)篇二
(1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂根據(jù)2013年12月28日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國海洋環(huán)境保護法〉等七部法律的決定》第三次修正)
第一章總則
第一條為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。
第二條本法所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
第三條公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
有限責(zé)任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
第四條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
第五條公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。
公司的合法權(quán)益受法律保護，不受侵犯。
第六條設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。符合本法規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司;不符合本法規(guī)定的設(shè)立條件的，不得登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。
公眾可以向公司登記機關(guān)申請查詢公司登記事項，公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)提供查詢服務(wù)。
第七條依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。
公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第八條依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。
依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣。
第九條有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的有限責(zé)任公司的條件。
有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。
第十條公司以其主要辦事機構(gòu)所在地為住所。
上市保薦業(yè)務(wù)篇三
委托人：________股份有限公司（下簡稱“甲方”）
受委人：____________律師事務(wù)所（下簡稱“乙方”）
一、乙方受甲方的委托，指派__________律師、__________律師和__________律師組成工作小組，完成甲方委托的法律事務(wù)。
二、甲方委托乙方的事務(wù)如下：
1．就甲方股份制改造和資產(chǎn)重組提供法律咨詢，并起草相關(guān)法律文件；
3．協(xié)助主承銷商對甲方進行輔導(dǎo)并根據(jù)工作需要參加中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)會；
4．出具股票公開發(fā)行與上市的法律意見書和律師工作報告；
5．參與股票公開發(fā)行與上市相關(guān)的其他法律業(yè)務(wù)。
三、乙方應(yīng)本著實事求是和勤勉盡責(zé)精神的'原則對甲方提供的全部材料及事實說明等有關(guān)事項進行盡職審核。
四、甲方應(yīng)全面、真實地向乙方律師提供有關(guān)文件資料；乙方應(yīng)嚴格保守在提供本合同所述法律服務(wù)過程中所接觸或了解到的甲方的商業(yè)信息或秘密。
五、乙方保證按照甲方及主承銷商所要求的期限完成其所負責(zé)的法律文書和事務(wù)。
六、律師費與實際費用的支付辦法：
甲方同意向乙方支付律師費和實際費用工共計人民幣______萬元。該等費用分兩期支付，在本合同簽署后____日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣______萬元，其余費用人民幣______萬元甲方應(yīng)于乙方出具正式法律意見書后______日內(nèi)支付給乙方。
上述實際費用是指乙方在向甲方提供本合同約定法律服務(wù)過程中所發(fā)生的實際差旅、交通與長途電話等費用。
七、如乙方無故終止合同，律師費應(yīng)退還給甲方。如甲方無故終止合同，乙方收取的律師費不予退還。
八、本合同自甲、乙雙方簽字或蓋章之日起生效。
九、本合同未盡事宜由雙方另行友好協(xié)商確定。
十、本合同一式兩份，甲、乙雙方各持一份，每份具有同等法律效力。
甲方：__________股份有限公司（蓋章）
授權(quán)代表：（簽字）__________________
簽訂日期：________年______月______日乙方：____________律師事務(wù)所（蓋章）
授權(quán)代表：（簽字）__________________
簽訂日期：________年______月______日
上市保薦業(yè)務(wù)篇四
委托人：________(下簡稱“甲方”)
受委人：____________(下簡稱“乙方”)
甲方為進行資產(chǎn)重組及申請其a種股票公開發(fā)行與上市，特鄭重委托乙方擔(dān)任其專項法律顧問，并辦理該項工作中的有關(guān)法律事務(wù);乙方將對甲方股票公開發(fā)行及上市的有關(guān)法律問題出具法律意見書、律師工作報告及其他有關(guān)法律文件，以確認甲方股票發(fā)行及上市的合法性。
為此，雙方特達成如下合同條款，以共同遵照執(zhí)行：
一、乙方受甲方的委托，指派__________律師、__________律師和__________律師組成工作小組，完成甲方委托的法律事務(wù)。
二、甲方委托乙方的事務(wù)如下：
1.就甲方股份制改造和資產(chǎn)重組提供，并起草相關(guān)法律文件;
3.協(xié)助主承銷商對甲方進行輔導(dǎo)并根據(jù)工作需要參加中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)會;
4.出具股票公開發(fā)行與上市的法律意見書和律師工作報告;
5.參與股票公開發(fā)行與上市相關(guān)的其他法律業(yè)務(wù)。
三、乙方應(yīng)本著實事求是和勤勉盡責(zé)精神的原則對甲方提供的全部材料及事實說明等有關(guān)事項進行盡職審核。
四、甲方應(yīng)全面、真實地向乙方律師提供有關(guān)文件資料;乙方應(yīng)嚴格保守在提供本合同所述法律服務(wù)過程中所接觸或了解到的甲方的商業(yè)信息或秘密。
五、乙方保證按照甲方及主承銷商所要求的期限完成其所負責(zé)的法律文書和事務(wù)。
六、與實際費用的支付辦法：
甲方同意向乙方支付律師費和實際費用工共計人民幣______萬元。該等費用分兩期支付，在本合同簽署后____日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣______萬元，其余費用人民幣______萬元甲方應(yīng)于乙方出具正式法律意見書后______日內(nèi)支付給乙方。
上述實際費用是指乙方在向甲方提供本合同約定法律服務(wù)過程中所發(fā)生的實際差旅、交通與長途電話等費用。
七、如乙方無故終止合同，律師費應(yīng)退還給甲方。如甲方無故終止合同，乙方收取的律師費不予退還。
八、本合同自甲、乙雙方簽字或蓋章之日起生效。
九、本合同未盡事宜由雙方另行友好協(xié)商確定。
十、本合同一式兩份，甲、乙雙方各持一份，每份具有同等法律效力。
甲方：__________股份有限公司(蓋章)
授權(quán)代表：(簽字)__________________
簽訂日期：________年______月______日
乙方：____________律師事務(wù)所(蓋章)
授權(quán)代表：(簽字)__________________
簽訂日期：________年______月______日
上市保薦業(yè)務(wù)篇五
導(dǎo)語：上市公司與私募基金合作投資事項信息披露業(yè)務(wù)指引的內(nèi)容你知道嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)法律條文，需要了解的小伙伴們可以一起來看看喲。
第一條 為了規(guī)范上市公司與私募基金合作投資事項的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”)等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二條 本指引所稱私募基金，是指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
(二)上市公司認購私募基金發(fā)起設(shè)立的投資基金份額;
(五)本所規(guī)定的其他合作投資事項。
第四條 上市公司與私募基金發(fā)生合作投資事項，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露投資協(xié)議或合作協(xié)議的主要條款，充分披露私募基金等相關(guān)主體與上市公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他利益關(guān)系，并按照規(guī)定披露相關(guān)權(quán)益變動事項。
第五條 上市公司應(yīng)當(dāng)充分披露與私募基金合作投資事項中的不確定性因素及可能面臨的風(fēng)險，及時披露合作進展情況。
上市公司與私募基金合作投資事項籌劃和實施過程中，不得以操縱上市公司股價為目的選擇性披露信息。
第六條 上市公司與私募基金合作投資事項中的參與方及其他知情人員，應(yīng)當(dāng)嚴格遵守有關(guān)上市公司股票買賣的規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場或其他違法行為。
第七條 上市公司與私募基金發(fā)生合作投資事項，應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求披露合作投資事項的具體模式、主要內(nèi)容、相關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系和利益安排，充分揭示相關(guān)風(fēng)險，并按分階段披露原則及時披露相關(guān)事項的重大進展。
(七)其他有助于投資者了解投資基金情況的重要事項。
(一)上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員;
(二)持有上市公司5%以上股份的股東;
(四)本所規(guī)定的其他主體。
(二)投資基金發(fā)生重大變更事項;
(四)其他對上市公司具有重要影響的進展情況。
(四)其他有助于投資者了解合作協(xié)議情況的重要事項。
(一)完成合作協(xié)議約定的各項主要措施和計劃安排;
(二)依據(jù)合作協(xié)議籌劃對公司有重大影響的事項;
(三)合作協(xié)議發(fā)生重大變更;
(四)合作事項提前終止;
(五)其他對上市公司具有重要影響的進展情況。
第十三條 私募基金持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到5%以上的，相關(guān)信息披露義務(wù)人除應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)以及本所《股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)同時披露是否與上市公司存在本指引第三條規(guī)定的合作投資事項。
第十四條 私募基金作為上市公司股東在股東大會召開前提出臨時議案，或提議召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》和中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序要求，并依法履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)，不得先于指定媒體發(fā)布重大信息，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等其他形式代替信息披露或泄漏未公開重大信息。
第十五條 上市公司與私募基金同時存在本指引第三條規(guī)定的兩個及以上合作投資事項的，應(yīng)當(dāng)就各合作投資事項分別按照前述規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
(三)上市公司、私募基金與標(biāo)的資產(chǎn)之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系等情況。
第十七條 上市公司與私募基金合作投資事項的相關(guān)公告披露前后，上市公司股票及衍生品種交易出現(xiàn)異常波動或存在內(nèi)幕交易嫌疑的，上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求提交內(nèi)幕信息知情人名單。
本所在交易核查中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為的，將提請中國證監(jiān)會依法查處。
第十八條 上市公司與私募基金管理人發(fā)生本指引規(guī)定的合作投資事項的，視同為上市公司與私募基金的合作投資事項，適用本指引的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第十九條 上市公司與證券公司、基金管理公司、期貨公司以及證券投資咨詢機構(gòu)等專業(yè)投資機構(gòu)共同設(shè)立投資基金或簽訂合作協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)參照適用本指引的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，法律、法規(guī)、部門規(guī)章或者本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第二十條 以資金管理、投資理財、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等投融資活動為日常經(jīng)營業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券公司等金融類上市公司，可免于按本指引履行信息披露義務(wù)。其涉及本指引規(guī)定的合作投資事項的，按《股票上市規(guī)則》的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)披露，上市公司自愿按本指引披露的除外。
第二十一條 本指引由本所負責(zé)解釋。
第二十二條 本指引自發(fā)布之日起施行
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