制定計劃前，要分析研究工作現(xiàn)狀，充分了解下一步工作是在什么基礎上進行的，是依據(jù)什么來制定這個計劃的。因此，我們應該充分認識到計劃的作用，并在日常生活中加以應用。下面是我給大家整理的計劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。
合規(guī)年度工作計劃篇一
20xx年，根據(jù)《xx市內部審計協(xié)會20xx年工作要點》更加關注內管干部經濟職責審計，推進經濟職責審計全覆蓋；積極探索、推進以風險管理和安全生產為導向的管理審計。我局繼續(xù)把內部審計作為審計工作的重要組成部分，抓好內審工作，以促進審計工作整體水平、審計的地位和形象的`提高，尤其是在當前審計對象多、審計任務重的情景下，經過服務內審機構，交流內審情景，宣傳內審經驗，指導內審工作，對于促進全市經濟快速健康發(fā)展有著十分重要的戰(zhàn)略意義。突出重點，確保質量，加強對內審工作的組織領導，目前已基本完成全年任務。（統(tǒng)計數(shù)據(jù)根據(jù)xx要求15日前報送）截至20xx年11月，我市內審機構已完成項目508個，其中：財務收支審計131個，經濟職責審計45個，效益審計7個，內部控制4個，基本建設審計121個，其他231個。審計總金額億元，增收節(jié)支萬元，被采納的審計提議意見805，審計移送案件線索54起，受到黨紀政紀處理的人數(shù)45人。
我局制定了《xx市20xx年內部審計工作計劃》，修訂了《鎮(zhèn)區(qū)街道審計工作考核細則》交由兩辦統(tǒng)一下發(fā)，在對鎮(zhèn)區(qū)考核中占有2分，由對全市的內審工作進行制度化管理。結合各單位實際情景，對各單位內審機構下達了項目指導性意見，每個鎮(zhèn)不少于4個項目，并將對鎮(zhèn)區(qū)審計整改情景列入考核資料。實行季度例會制度，及時聽取內審工作情景匯報，指導內審工作開展。
今年年初安排農業(yè)支持補貼及村級債務專項審計由市局和鎮(zhèn)區(qū)共同開展，之后市領導交辦的畜禽專項整治效益審計也準備由鎮(zhèn)審計助理參加。鎮(zhèn)級審計在自身安排的審計項目上也要把農業(yè)支持補貼作為重點。之后操作方式上作了調整，審計局也能利用鎮(zhèn)審計的成果。
1.每季末召開內審機構例會。
每季度召開一次全市內審機構負責人會議，各單位交流匯報工作開展情景、特色亮點及存在的問題，工作中遇到的困難，我局通報相關情景，局領導提出工作要求，工作做到有布置、有落實，有檢查、有監(jiān)督。
2.積極組織內審培訓，提高內審人員素質和技能
今年組織的內審培訓有：在浙江大學舉行的內審骨干培訓、鎮(zhèn)審計助理與局機關人員一齊參加革命傳統(tǒng)教育。
3.認真組織理論研討、信息宣傳，提高理論水平、擴大審計影響
4.積極開展項目評比，促進爭先創(chuàng)優(yōu)。
今年主要完成了鎮(zhèn)內審調研等活動、內審知識競賽，內管干部經濟職責審計調查等工作。
今年xx市委、市政府繼續(xù)把內部審計工作列入全年表彰工作資料，從制度建設、目標任務、審計質量、審計成果和基礎工作等5個方面確定了具體考核評比細則，年終由審計局擔任“裁判”，組織評比。
根據(jù)市兩辦的要求，今年對鎮(zhèn)區(qū)審計考核辦法進行了修訂，分值提高到2分。
當然，我市的內審工作還存在審計素質和本事、審計的項目質量和效果等方面還需要進一步提升，各單位還存在不平衡的情景，內審管理方法還需要創(chuàng)新，進一步服務全市內審。今年在內審管理中存在的不足，主要是沒有大規(guī)模的培訓，年初安排的市、鎮(zhèn)兩級審計聯(lián)動的項目在具體實施中方式發(fā)生了變化，以審代訓沒有能實施。內審稽核科本身項目任務較重，還負責全局的法制工作，精力有限。
合規(guī)年度工作計劃篇二
20xx年上半年，我部在行領導的指導和支持下，認真履行部室崗位職責，嚴格按照信貸審核標準和貸款新規(guī)的要求進行日常合規(guī)審查，進一步完善制度建設、流程改造，健全合規(guī)管理組織體系和制度架構，不斷提高合規(guī)管理綜合水平，促進我行合規(guī)管理企業(yè)文化的構建。
一、全面落實貸款新規(guī)，做好合規(guī)審查工作。
(一)嚴格貸款審核，促進貸款新規(guī)有效實施。
以“三個辦法，一個指引”為理論依據(jù)，嚴格貸款發(fā)放、銀行承兌匯票開具及票據(jù)貼現(xiàn)等各項業(yè)務的審查工作。截至20xx年6月30日，我部共審各類業(yè)務5501筆，通過5498筆，打回324筆，打回率約，累計通過金額約億元。
(三)開展貸款新規(guī)培訓，加強制度有效傳導。
為解決我行員工對貸款新規(guī)理解不透徹，對相關制度運用尺度偏頗較大等問題，我部于6月4日至6日開展了“三個辦法一個指引”的視頻解讀培訓活動，以通過全面系統(tǒng)地學習、領會貸款新規(guī)的內涵和要求為出發(fā)點，強化全行員工對制度的理解，從而進一步規(guī)范我行貸款操作和風險防控，提升信貸業(yè)務精細化經營管理水平。此次培訓活動為全行員工提供了一個溝通交流的平臺，得到了全行員工積極響應，參加培訓人數(shù)達245人。
(四)制定固定資產貸款有關規(guī)定，修訂固定資產借款合同及增加借款合同補充協(xié)議。
1、為固化固定資產貸款發(fā)放與支付各環(huán)節(jié)的操作流程，我部于2月份制訂下發(fā)了《關于執(zhí)行固定資產貸款有關規(guī)定的通知》，通過制度加以規(guī)范，做到有章可循，有效提高固定資產貸款的流程化管理水平，進一步防范貸款資金支付過程的操作風險。
2、我部于4月初修訂了《泉州銀行固定資產借款合同》，在支付環(huán)節(jié)條款重點明晰了有關“貸款人受托支付”與“借款人自主支付”的條件和標準及貸款人可與借款人在借款合同中約定認為應該采取貸款人受托支付方式的其他非法定情形，進一步明確了貸款支付方式。同時，在合同中還增設了關于受托支付法律風險防范的相關條款。
3、為有效地貫徹執(zhí)行“三個辦法，一個指引”的相關要求，我部于4月份制訂了流動資金貸款及個人貸款借款合同補充協(xié)議，通過對借款合同的補充修訂，以填補合同文本中存在的風險點，有效保障借貸雙方合法權益。
二、強化合規(guī)檢查，有效防范合規(guī)風險。
根據(jù)部室崗位工作職責，我部于3月份組織對全行信貸業(yè)務、出納業(yè)務及會計業(yè)務管理情況進行合規(guī)性檢查，并對發(fā)現(xiàn)的問題提出針對性改進、整改措施，做到合規(guī)管理與日常業(yè)務的有機地結合，促進我行各項業(yè)務合規(guī)穩(wěn)健開展。
三、執(zhí)行合規(guī)問責機制，對新增不良貸款進行責任認定。 上半年，我部陸續(xù)開展了涉及**、**、**、**等4家支行共5戶企業(yè)不良貸款的責任認定工作，目前已完成責任認定報告。通過在全行范圍內落實嚴格的不良問責制度，將責任落實到人，提高全行員工的合規(guī)意識，以確保我行內控和合規(guī)機制建設的有效性。
四、動態(tài)關注內外部法律、法規(guī)、制度變化，及時傳達和貫徹執(zhí)行。
(一)嚴格日常法律文書的法律風險的審查工作，有效防范法律風險。
密切關注法律、規(guī)則和制度的最新動態(tài)，強化日常法律文書審核工作，適時提出合理化的建議及意見，做到與時俱進。一是對新業(yè)務及新產品提供必要的合規(guī)性及風險性審核;二是對各種合同文本，如非格式合同、保函、信貸證明等的合法性、合規(guī)性提出法律審查意見;三是對支行在使用各類合同文件中存在的問題進行詳細指導，有效提高了信貸業(yè)務手續(xù)的規(guī)范性。
(二)制作外部法律法規(guī)電子書，提升員工的知法和執(zhí)法水平。
為便于我行員工查詢、學習和正確使用經濟金融法律法規(guī)、規(guī)章制度，提升我行依法合規(guī)經營水平，我部于4月份對外部金融法律法規(guī)以及與金融業(yè)務相關規(guī)章制度進行了系統(tǒng)的梳理，并匯編成電子書。該電子書共收集了37部銀行業(yè)相關法律、15部銀行業(yè)相關法規(guī)、55個司法解釋、330個部門規(guī)章及規(guī)范性文件，側重于對部門規(guī)章、規(guī)范性文件按照市場準入監(jiān)管、公司治理監(jiān)管、風險內控監(jiān)管、業(yè)務運營監(jiān)管、外匯業(yè)務監(jiān)管、監(jiān)管查處與法律救濟、行業(yè)自律等的分類，具有全面、完整、方便、快捷、實用的特點。
五、完善相關制度建設，健全合規(guī)管理制度架構。
(一)按照“急用先行”原則完善相關業(yè)務制度建設。 6月份，我部制定了《**銀行現(xiàn)場檢查管理程序》及《**銀行大宗物品集中采購管理暫行辦法》，兩個制度的制定和出臺，有利于提升現(xiàn)場檢查的工作質量和效率，規(guī)范大宗物品采購行為，提高我行采購資金的使用效益，保障采購質量。
(二)著手進行內部規(guī)章制度匯編。
為向我行依法合規(guī)經營提供制度保障，我部于5月份開始，以經行長辦公會同意通過的《**銀行內部規(guī)章制度梳理修訂方案》為依據(jù)，成立制度匯編領導小組，實行部門負責制，指定專人，分五個階段(即第一階段，制定制度梳理、修訂目錄清單;第二階段，制定管理框架的規(guī)章制度文件;第三階段：梳理、制定、完善管理辦法、實施細則、業(yè)務操作規(guī)范、業(yè)務操作流程;第四階段，梳理、修訂和完善員工崗位手冊;第五階段，匯編成冊或者制作內部規(guī)章制度電子書)開始著手進行內部制度梳理工作。目前該項工作進展順利，預計歷時3-4個月。
六、著手影像信息系統(tǒng)開發(fā)，推進“流程銀行”建設。
(一)積極推進影像信貸管理系統(tǒng)建設。
1、順利完成影像信貸管理系統(tǒng)的建設工作。
完成影像信息系統(tǒng)開發(fā)建設，確保我行影像信息系統(tǒng)7月份上線運行是我行提出的工作任務。為此，我部于3月底，在辦公室、信息科技部、人力資源部及風險管理部等部室的協(xié)助配合下，完成了對影像信息系統(tǒng)的需求調研、分析、設計及采購等工作，并于4月份開始著手影像信貸管理系統(tǒng)的建設工作。歷時2個多月的開發(fā)建設，該系統(tǒng)于6月中旬改造完成。
合規(guī)年度工作計劃篇三
摘要教學工作是學校管理工作的重中之重，是衡量學校成功與否的標準。教學工作重點在于能否持續(xù)地提高教學質量，學校通過制定切實可行的學校管理機制，實行效率管理，通過加強常規(guī)管理，不斷提高教學質量，真正落實“一切為了學生”的宗旨，真正推動教育的發(fā)展，真正地為國家和人民培養(yǎng)出符合社會發(fā)展需求的人才。
關鍵詞效率管理常規(guī)管理中學教學
教學工作是學校管理工作的重中之重，是衡量學校成功與否的標準。學校行政、德育、后勤等所有工作皆圍繞著教學工作開展。教學工作成效，取決于學校對教學工作的科學管理，教學管理是為了實現(xiàn)教學目標，按照教學規(guī)律和特點，對教學過程的全面科學化管理。而教學工作重點則在于能否持續(xù)地提高教學質量，因為只有教學質量提高了，才算是真正落實了“一切為了學生”的宗旨，只有教學質量提高了，才算是真正推動了教育的發(fā)展，只有教學質量提高了，才可能真正地為國家和人民培養(yǎng)出符合社會發(fā)展需求的人才。
1 制定切實可行的學校管理機制，實行效率管理
教學管理要求真務實。教學工作既然是學校的中心工作，那么學校領導就要踏踏實實地抓好教學，抓好教學常規(guī)的管理，抓好教學領域的各個環(huán)節(jié)，尤其要抓好課堂教學，每時每刻把握學校整個教學計劃的進展與實施、教學活動的開展和效果，把提高教學質量的任務與培養(yǎng)合格公民的目標緊密地聯(lián)系起來。
實行二級管理機制
即校長、副校長——教務處、教研組長。相對于三級管理機制，更有利于政令及時、暢通，提高效率。同時，將年段教學管理工作與中層行政業(yè)績考核捆綁在一起，試行捆綁式的年段管理模式，激勵其工作積極性。
考核機制
學校成立教學考核小組，對教務處、教研室、教研組的計劃落實情況、教學目標實現(xiàn)情況、管理工作情況進行考核。對職能處室主任、教研組長考核，可實行年度述職，教職工評議的辦法。校長、副校長、書記、副書記向教代會述職。
對科任老師的考核，可采用檔案法。要反映出教師的德、才、能，要注重教師教學工作計劃、教學質量分析、培訓進修計劃、經驗總結、、聽課評課記錄、教學成績、獲獎證書等。
激勵機制
（1）實行民主管理。（通過教代會）增強教職工參與學校管理的意識。（2）對科任老師的成就進行獎勵（精神的、物質的），高素質的教師看重的是事業(yè)的成功。（3）激勵奉獻意識，提高福利待遇。（4）維持教師的心理平衡，相互了解、尊重、支持。（5）試行競爭上崗、末位淘汰。
2 加強常規(guī)管理，不斷提高教學質量
學校的教學管理主要依據(jù)是教育部和省、市有關文件規(guī)定及學校制定的相關制度。主要內容有：教師素質、專業(yè)發(fā)展、課程管理、教學常規(guī)、課堂教學、教育科研等。
（1）貫徹執(zhí)行《福建省普通中學教學常規(guī)管理若干意見（試行）》和《南安市普通中學教學常規(guī)管理辦法（試行）》，進一步加強學校教學常規(guī)管理，規(guī)范教學行為，保證學校正常的教學秩序。
（2）根據(jù)實施新課程的需要修訂和完善學校教學管理制度，制定學年和學期教學工作計劃和兩個畢業(yè)班工作計劃。教務處要制定包括備課與上課、作業(yè)布置與批改、聽課與評課、考試與評價、教研與教改等內容的教師教學常規(guī)管理細則。組織各教研組、年段學科備課組制定教學活動計劃。在教學過程中，加強對教學各環(huán)節(jié)的調控檢查，對計劃的落實情況進行跟蹤、督導。
（3）為促進教師的專業(yè)發(fā)展，要求教師制定三年自我發(fā)展目標和計劃，增強自我發(fā)展意識。鼓勵教師參加繼續(xù)教育、進修學習，參加教育科研，不斷提高師資素質。同時通過“走出去”“請進來”，加強外部聯(lián)系，讓教師獲取更多有益的教育信息。
（4）加強教研組、備課組的建設。堅持集體備課制度，開展說課——聽課——評課為主要形式的專題教學研究活動和優(yōu)質課、教學案例、教學反思等崗位練兵活動。
（5）建立校級學科帶頭人、學科骨干、教壇新秀、教育教學能手的培養(yǎng)選拔制度。開展新老教師“青藍”結對“傳幫帶”活動，發(fā)揮名師、骨干、教師的帶頭和示范作用。
（6）非畢業(yè)班年段試行《平衡編班、競爭創(chuàng)優(yōu)》活動。期中、期末與結對學校組織聯(lián)考，將學業(yè)成績作為考核教師重要指標。堅持“月考”和質量分析制度，發(fā)揮競爭機制的激勵作用，促進教師認認真真抓素質，扎扎實實抓升學考試。
（7）嚴格招行省頒課程計劃，開齊、開足、開好各門課程。加強理、化、生實驗管理和圖書、閱覽室、體美音器材的使用和管理，充分利用現(xiàn)代信息技術進行教育教學活動。按省一級達標要求教師制作課件，應用多媒體輔助教學，不斷提高信息技術與課程、教學整合的程度。
合規(guī)年度工作計劃篇四
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事^v^、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、領導重視，組織落實，xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組;出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
合規(guī)年度工作計劃篇五
一、一季度完成的主要工作
(一)持續(xù)深入開展政治監(jiān)督，監(jiān)督效果持續(xù)增強
一是加強思想政治建設強化監(jiān)督。督促職能部門落實黨委理論中心組學習制度，建立“第一議題制度”，用^v^新時代中國特色社會主義思想凝神聚魂、統(tǒng)一思想。把學習十九屆六次全會精神監(jiān)督作為重大政治任務，廠領導班子帶頭深入黨支部進行專題宣貫和形式任務目標講解x次，通過中心組等形式學習重要講話精神和兩級工作會議精神x次。
二是強化疫情防控阻擊戰(zhàn)監(jiān)督。黨委書記切實履行防疫第一責任人責任，紀委壓實“四方”責任，強化“監(jiān)督再監(jiān)督”，嚴格按照x月x日油田公司疫情防控緊急通知要求，修訂《第一采油廠疫情防控工作落實情況監(jiān)督檢查表》，采取實地查看、電話抽查等方式，特別是加大對承包商人員的疫情管控進行實地監(jiān)督檢查x余次，上報疫情監(jiān)督周報x份，堅決守住油田場所“零疫情”、人員“零感染”底線。
三是強化冬季天然氣保供監(jiān)督。黨委書記切實履行防疫第一責任人責任，紀委壓實“四方”責任，強化“監(jiān)督再監(jiān)督”，嚴格按照x月x日油田公司疫情防控緊急通知要求，修訂《第一采油廠疫情防控工作落實情況監(jiān)督檢查表》，采取實地查看、電話抽查等方式，特別是加大對承包商人員的疫情管控進行實地監(jiān)督檢查x余次，上報疫情監(jiān)督周報x份，堅決守住油田場所“零疫情”、人員“零感染”底線。
四是加強黨內政治生活強化監(jiān)督。持續(xù)加強對黨內政治生活開展情況的監(jiān)督檢查，參加廠領導班子民主生活會，提出建議x條。列席、指導基層黨支部民主生活會，提出意見x條。
(二)精心組織謀劃，安排部署2022年紀檢工作
一是傳達學習“兩級”會議精神。深入學習黨的十九大、十九屆六中全會和十九屆中央紀委六次全會精神，認真落實油田公司、廠2022年工作會議和黨風廉政建設及反腐敗會議精神，領會精神內容，為全年工作高質量起步打好堅實基礎。
二是安排部署全年重點工作。全面對標上級各項工作思路和工作目標，結合公司紀檢工作要點和廠黨委工作報告，梳理年度重點工作，下發(fā)廠紀檢工作要點，編制2022工作運行大表，安排重點工作六個方面，x項內容，x條具體措施。
(三)做實做細日常監(jiān)督，推動全面監(jiān)督質效雙提升
一是督促黨委辦公室及時組織黨員干部層層簽訂黨風廉政責任書，按照領導班子分工，進一步明確成員黨風廉政責任區(qū);編制下發(fā)一季度《領導干部黨風廉政建設“一崗雙責”履行指引表》，督促兩級領導干部更加精準的落實“一崗雙責”。
二是加強“三重一大”監(jiān)督。列席黨委會x次，“三重一大”決策制度執(zhí)行良好。開展20xx年度廠領導班子及成員“畫像”評價工作，并對我廠政治生態(tài)進行客觀研判。
三是持續(xù)做好廉政審查工作，一季度回復職稱評選、先進評選等廉政審查意見x人次。
(四)堅持做好重點工作監(jiān)督，堅決打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)
黨委書記切實履行防疫第一責任人責任，紀委壓實“四方”責任，強化“監(jiān)督再監(jiān)督”，嚴格按照3月15日油田公司疫情防控緊急通知要求，修訂《第一采油廠疫情防控工作落實情況監(jiān)督檢查表》，采取實地查看、電話抽查等方式，特別是加大對承包商人員的疫情管控進行實地監(jiān)督檢查x余次，上報疫情監(jiān)督周報x份，堅決守住油田場所“零疫情”、人員“零感染”底線。
(五)持續(xù)推進“大監(jiān)督”工作，強化合規(guī)管理監(jiān)督
一是持續(xù)構建大監(jiān)督體系。x月份，完善大監(jiān)督工作管理辦法，細化監(jiān)督清單。結合近年上級巡察、專項檢查發(fā)現(xiàn)問題，經過前期深入調研，確立2022-2024年實現(xiàn)大監(jiān)督項目對高等級廉潔風險重點業(yè)務的全覆蓋，持續(xù)推進“大監(jiān)督”工作，2022年重點開展甲醇使用、物資采購管理等x個大監(jiān)督項目。
二是開展合規(guī)監(jiān)督管理。緊盯氣田重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，結合各單位(部門)業(yè)務領域風險隱患和突出問題，確立誤餐費及食堂管理、氣田輕烴拉運管理x項合規(guī)監(jiān)督項目，持續(xù)提升依法管理水平。
三是精準開展電子監(jiān)督。一季度，運用東港油田電子監(jiān)督系統(tǒng)，加強車輛管理、選商管理、物資采購等環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查x次，截至目前，未發(fā)現(xiàn)風險提示問題。
(六)深化內部巡察工作，發(fā)揮震懾遏制治本作用
一是建立健全巡察管理制度。規(guī)范巡察工作，構建責任明確、機制健全、督辦有力、整改徹底的巡察運行機制，依據(jù)油田公司制度，新增、修訂《第一采油廠委員會黨委巡察工作實施細則》等四項制度，全面界定厘清巡察工作責任做好巡察“后半篇文章”，切實發(fā)揮巡察標本兼治作用。
合規(guī)年度工作計劃篇六
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事_、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、領導重視，組織落實，xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組;出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
合規(guī)年度工作計劃篇七
一、 嚴格遵守《^v^反不正當競爭》等有關禁止商業(yè)賄賂行為規(guī)定，堅決拒絕商業(yè)賄賂、行賄及其他不正當之商業(yè)行為的饋贈。
二、 不準以公司或個人名義接受任何供應商、合作方等的任何饋贈，如：直接或間接索取、收受金錢、物品、有價證券及任何形式的`饋贈禮金等物品。
三、 不準以公司或個人名義給予任何客戶、*部門人員等任何饋贈，如：直接或間接贈送金錢、物品、有價證券及任何形式的饋贈禮金等物品。
四、 不準向任何客戶、*部門人員、供應商、合作方等報銷應由個人支付的各種費用，同時也不準在任何客戶、*部門、供應商、合作方等部門兼職。
五、 不向任何客戶、*部門、供應商、合作方等用公款支付吃請玩樂，包括（營業(yè)性歌廳、舞廳，夜總會等娛樂活動。）
六、 不得接受客戶或*部門安排親朋好友到我司工作，或參與業(yè)務經營活動。
七、 在對外交往中不泄露公司任何商業(yè)秘密，包括財務數(shù)據(jù)、銷售數(shù)據(jù)、客戶名單、供應商信息、產品信息及政策、公司發(fā)展戰(zhàn)略等所有的信息。不貪 污、侵占公司財產，不以任何形式搞虛假報銷，不從事其他兼職工作，不損害公司利益。
八、 工作中不弄虛作假、謊報成績，按規(guī)定做好各類帳目，匯報工作。不做假帳、假憑證報銷，不截留收入及私分錢物。不利用職務上的便利占用公物或進行營利性活動的。按照規(guī)定管理好本單位的各種物資，不擅自處理廢舊物資。
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