無(wú)論是在個(gè)人生活中還是在組織管理中，方案都是一種重要的工具和方法，可以幫助我們更好地應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)和問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)個(gè)人和組織的發(fā)展目標(biāo)。方案的制定需要考慮各種因素，包括資源的利用、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估以及市場(chǎng)的需求等，以確保方案的可行性和成功實(shí)施。以下是小編為大家收集的方案范文，歡迎大家分享閱讀。
規(guī)劃方案存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些篇一
1.黨員領(lǐng)導(dǎo)干部不信馬列信鬼神，燒香拜佛、求仙問(wèn)卦看風(fēng)水，把佛龕神像供到辦公室。
2.拒不執(zhí)行黨和國(guó)家的方針政策以及以上黨委的決策部署。
3.對(duì)抗組織調(diào)查。
4.搞團(tuán)團(tuán)伙伙、山頭主義。
5.妄議中央大政方針。
6.丑化黨和國(guó)家形象，或者詆毀、誣蔑黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人，或者歪曲黨史、軍史。
7.黨員領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)違反政治紀(jì)律和政治規(guī)矩等錯(cuò)誤思想和行為放任不管，搞無(wú)原則一團(tuán)和氣。
8.在民主推薦、民主測(cè)評(píng)、組織考察和黨內(nèi)選舉中搞拉票、助選等非組織活動(dòng)。
9.違反議事規(guī)則，個(gè)人或者少數(shù)人決定重大問(wèn)題。
10.黨員干部瞞報(bào)個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)，規(guī)避“拔出蘿卜帶出泥”。
11.黨員干部不及時(shí)、不足額交黨費(fèi)。
12.不按照有關(guān)規(guī)定或者工作要求，向組織請(qǐng)示報(bào)告重大問(wèn)題、重要事項(xiàng)。
13.違反組織規(guī)定組織、參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)。
14.領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人或親屬違規(guī)開(kāi)辦企業(yè)。
15.領(lǐng)導(dǎo)干部本人或其他特定關(guān)系人違規(guī)承接其所在企業(yè)相關(guān)項(xiàng)目或者與所在企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)。
16.在下屬企業(yè)兼職取酬。
17.利用職權(quán)或職務(wù)上的影響為他人謀取利益，并收受財(cái)物。
18.違規(guī)為他人違法行為提供幫助，收受財(cái)物。
19.貪污或長(zhǎng)期私人占用公司資產(chǎn)。
20.收受下屬或服務(wù)對(duì)象（關(guān)聯(lián)人員）紅包、禮品、禮金、消費(fèi)卡。
21.向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)贈(zèng)送明顯超出正常禮尚往來(lái)的禮品、禮金、消費(fèi)卡等。
22.婚喪嫁娶大操大辦。
23.違規(guī)打高爾夫球或出入私人會(huì)所。
24.違規(guī)乘坐頭等艙。
25.違規(guī)入住豪華酒店或超標(biāo)準(zhǔn)住宿。
26.公務(wù)用車(chē)超標(biāo)。
27.公車(chē)私用。
28.辦公室超標(biāo)，拒不整改。
29.公款旅游或以考察、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、研討、招商、參展等名義變相公款旅游。
30.違反規(guī)定出國(guó)（境）招商或出國(guó)（境）招商超期、違規(guī)滯留。
31.個(gè)人應(yīng)負(fù)擔(dān)的考察費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)由單位報(bào)銷(xiāo)。
32.違規(guī)參加社會(huì)化培訓(xùn)項(xiàng)目。
33.違規(guī)舉辦慶典、論壇等活動(dòng)。
34.借慶典活動(dòng)之機(jī)定制或購(gòu)買(mǎi)高檔紀(jì)念品（禮品）。
35.違規(guī)超標(biāo)準(zhǔn)接待。
36.公款大吃大喝。
37.講排場(chǎng)、比闊氣。
38.無(wú)正當(dāng)理由超工資總額發(fā)放工資。
39.違規(guī)發(fā)放薪酬和實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。
40.以工資、經(jīng)營(yíng)者車(chē)薪、津貼、節(jié)日慰問(wèn)金、節(jié)日補(bǔ)貼等名義違規(guī)發(fā)放福利費(fèi)。
41.實(shí)行年新人員在年薪以外違規(guī)領(lǐng)取其他福利薪酬。
42.違規(guī)使用工會(huì)賬戶(hù)發(fā)放福利費(fèi)。
43.在經(jīng)營(yíng)管理中無(wú)故設(shè)置障礙，吃拿卡要。
44.在職務(wù)晉升、薪酬分配等事項(xiàng)中優(yōu)親厚友。
45.未能依照政策或有關(guān)規(guī)定解決涉及職工切身利益問(wèn)題，造成勞工糾紛和群眾上訪。
46.在管理過(guò)程中不作為或推諉扯皮，損害職工利益。
47.擺官架子，官僚作風(fēng)嚴(yán)重，領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)氣不正。
48.未經(jīng)充分調(diào)研論證，盲目投資，造成國(guó)有資產(chǎn)流失。
49.不按要求公開(kāi)企業(yè)黨務(wù)、不執(zhí)行公式程序。
（一）“兩個(gè)責(zé)任”落實(shí)方面。
50.沒(méi)有建立黨組織或黨組織工作不力。
51.沒(méi)有紀(jì)委（紀(jì)檢委員）或紀(jì)委（紀(jì)檢委員）沒(méi)有切實(shí)履行職責(zé)。
52.《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)》中的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任沒(méi)有分解、傳遞。
53.班子成員存在“重業(yè)務(wù)、輕黨建”的情況，對(duì)分管單位、部門(mén)黨風(fēng)廉政建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實(shí)不夠；存在廉政建設(shè)與己無(wú)關(guān)的錯(cuò)誤理解，履行“一崗雙責(zé)”意識(shí)欠缺。
54.黨組織相關(guān)議事制度沒(méi)有制定完善并嚴(yán)格執(zhí)行。
規(guī)劃方案存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些篇二
為了深入貫徹黨的十九大精神，全面嚴(yán)格管理黨的政治責(zé)任，全面推進(jìn)清廉的xx建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于深入開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查預(yù)防管理的意見(jiàn)》(市委發(fā)行〔20xx〕x號(hào))和《中共xx市xx區(qū)委辦公室關(guān)于深入開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查預(yù)防管理的實(shí)施方案》(x委發(fā)行〔20xx〕xx號(hào))的要求，結(jié)合我局的實(shí)際，制定本實(shí)施方案。
(1)制定詳細(xì)列表，尋找廉政風(fēng)險(xiǎn)。
1.全面調(diào)查。將廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防管理工作融入xx工作改革和發(fā)展過(guò)程中，根據(jù)法律法規(guī)和三定方案，明確權(quán)力和責(zé)任事項(xiàng)的名稱(chēng)、類(lèi)別、行使依據(jù)、責(zé)任主體、監(jiān)督方式，重新整理職務(wù)權(quán)力清單和責(zé)任清單。從局本級(jí)、科室(隊(duì))、公務(wù)員崗位三個(gè)層面入手，從議事決策、權(quán)力運(yùn)行、制度機(jī)制、工作流程、崗位履行職務(wù)、紀(jì)律風(fēng)格等六個(gè)方面全面深入調(diào)查廉政風(fēng)險(xiǎn)。
2.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率和危害程度等因素，根據(jù)高、中、低三個(gè)類(lèi)別評(píng)定廉政風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)目的評(píng)定和各個(gè)等級(jí)的比例由領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合實(shí)際審定，一般高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)目控制在20%左右。
3.細(xì)分清單。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，制定局本級(jí)和科室(隊(duì))兩張廉政風(fēng)險(xiǎn)清單(參考樣表見(jiàn)附件)。同時(shí)，結(jié)合黨務(wù)披露、政務(wù)披露，將廉政風(fēng)險(xiǎn)清單在一定范圍內(nèi)披露，并接受監(jiān)管。
(二)重視點(diǎn)線面結(jié)合，健全預(yù)防控制機(jī)制。
1.職場(chǎng)決定措施。與廉政風(fēng)險(xiǎn)清單相比，將預(yù)防管理責(zé)任層分解到領(lǐng)導(dǎo)班子成員和各科(隊(duì))、各職場(chǎng)，黨員干部和公務(wù)員與職場(chǎng)責(zé)任和自身實(shí)際相比，提出預(yù)防管理措施，從職場(chǎng)點(diǎn)預(yù)防管理廉政風(fēng)險(xiǎn)。
3.單位定制系統(tǒng)。深入研究分析存在的共性問(wèn)題和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)系統(tǒng)機(jī)制、內(nèi)部控制管理、團(tuán)隊(duì)建設(shè)存在的弱點(diǎn)和短板不足，及時(shí)調(diào)查補(bǔ)充不足、建立章制、堵塞漏洞，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理權(quán)、管理、管理人員，從單位面預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)。
(三)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)控制，實(shí)時(shí)警報(bào)處理。
1.動(dòng)態(tài)收集信息。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，善于從政治上審查業(yè)務(wù)問(wèn)題，通過(guò)巡查監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、輿論訪問(wèn)、民主評(píng)議等渠道，全面收集局本級(jí)和各科(隊(duì))廉政風(fēng)險(xiǎn)信息，動(dòng)態(tài)完善廉政風(fēng)險(xiǎn)清單。
2.全過(guò)程跟蹤研究判斷。對(duì)預(yù)防管理措施、預(yù)防管理機(jī)制的實(shí)施情況和效果進(jìn)行跟蹤分析、研究判斷和評(píng)價(jià)，在議事決策、權(quán)力運(yùn)行、制度機(jī)制、工作流程、崗位履行職務(wù)、紀(jì)律作風(fēng)等方面仍存在廉政風(fēng)險(xiǎn)或弱點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)警告、及時(shí)糾正、及時(shí)糾正。
3.實(shí)時(shí)警報(bào)處理。對(duì)于公務(wù)員存在的征兆性、傾向性問(wèn)題，應(yīng)深化運(yùn)用第一形態(tài)七種方式，及時(shí)出汗、咬袖廉政風(fēng)險(xiǎn)引起的違反紀(jì)律問(wèn)題，區(qū)分不同情況，給予相應(yīng)的組織處理、組織調(diào)整或黨紀(jì)政務(wù)處分，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展成嚴(yán)重違反紀(jì)律的行為。
(四)強(qiáng)調(diào)正確化監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行紀(jì)律問(wèn)責(zé)。
1.落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。要切實(shí)加強(qiáng)督促檢測(cè)，及時(shí)研究解決工作推廣中存在的問(wèn)題，不斷健全預(yù)警處置、動(dòng)態(tài)管理和檢測(cè)評(píng)估等長(zhǎng)效機(jī)制。
2.加強(qiáng)日常監(jiān)督。要將兩張廉政風(fēng)險(xiǎn)清單納入日常監(jiān)督的全面理解，結(jié)合政治生態(tài)評(píng)價(jià)分析、廉政文件、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)等工作，促進(jìn)各科(隊(duì))正確發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)、正確處理、正確預(yù)防管理。
3.嚴(yán)格的問(wèn)責(zé)處理。各科(隊(duì))因未按規(guī)定實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和工作，廉政風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)，甚至引起違紀(jì)問(wèn)題，嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行紀(jì)律問(wèn)責(zé)。
(1)動(dòng)員部署、深入調(diào)查分析階段(20xx年x月前)
認(rèn)真對(duì)照廉政風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查預(yù)防管理各任務(wù)要求，立即召開(kāi)黨組會(huì)議，研究貫徹措施，部署工作開(kāi)展。組織全局公務(wù)員學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》、《中紀(jì)委加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防管理指導(dǎo)意見(jiàn)》和上級(jí)相關(guān)會(huì)議精神，在統(tǒng)一思想、形成共識(shí)的基礎(chǔ)上，以全體人員尋找、相互點(diǎn)、專(zhuān)家議、公眾評(píng)價(jià)等多種形式，全面深入調(diào)查廉政風(fēng)險(xiǎn)。
1.逐步調(diào)查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。調(diào)查要認(rèn)真細(xì)致，不漏項(xiàng)目，不漏崗，不漏人。一是職場(chǎng)的自我調(diào)查。科室工作人員根據(jù)自己所在單位，認(rèn)真分析行使職權(quán)過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，尋找可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，確定個(gè)人單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是科室的調(diào)查。根據(jù)職場(chǎng)自我調(diào)查，調(diào)查本科行使職權(quán)的主要環(huán)節(jié)、重要部位可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，在管理服務(wù)對(duì)象等社會(huì)水平上征集意見(jiàn)，確定本科廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是分管領(lǐng)導(dǎo)的審查。分管領(lǐng)導(dǎo)審查科室自我調(diào)查情況，確認(rèn)分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。四是公司的總結(jié)。各科將調(diào)查情況及時(shí)提交局辦公室，辦公室整理、總結(jié)，組織廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，認(rèn)真審定公司確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，征求第五紀(jì)檢監(jiān)察小組意見(jiàn)后，制定局本級(jí)和科室兩份廉政風(fēng)險(xiǎn)清單，在局微信號(hào)公眾信號(hào)和局公告欄公示。
2.設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防管理領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)局各科調(diào)查報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生的概率大小、社會(huì)關(guān)注度、權(quán)力行使度、影響危害度等設(shè)定了高、中、低三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。
對(duì)于已經(jīng)檢測(cè)出的廉政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，如果能及時(shí)整改，就必須立即改變。
(二)動(dòng)態(tài)預(yù)防管理、完善制度機(jī)制階段(20xx年x月前)
一是健全的內(nèi)部控制機(jī)制。針對(duì)找到的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和問(wèn)題，認(rèn)真研究分析，分別制定防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施、工作制度，形成嚴(yán)格的內(nèi)部控制機(jī)制。二是實(shí)行預(yù)防管理責(zé)任制。調(diào)查的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)逐一明確預(yù)防管理責(zé)任，職場(chǎng)責(zé)任明確，管理領(lǐng)導(dǎo)明確，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防管理責(zé)任制，實(shí)行下管一級(jí)，調(diào)查一級(jí)責(zé)任追究原則管理。三是建立審計(jì)機(jī)制。各科建立符合本科實(shí)際審計(jì)制度，及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，提出風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)，堵塞漏洞，解決廉政風(fēng)險(xiǎn)，避免征兆性、傾向性問(wèn)題發(fā)展為違紀(jì)違法問(wèn)題。四是制定預(yù)防措施。根據(jù)不同的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分別制定相應(yīng)的防范措施。重點(diǎn)防范等級(jí)高廉的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要合理分解和科學(xué)配置屬于集中度高的權(quán)力，確立權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)之間的有效監(jiān)測(cè)、制約機(jī)制。
(3)鞏固成果，形成預(yù)防管理系統(tǒng)階段(20xx年x月前)
(1)提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)力。要把廉政風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查預(yù)防管理作為全面嚴(yán)格執(zhí)行黨主體責(zé)任的重要內(nèi)容，加強(qiáng)工作統(tǒng)一，認(rèn)真組織實(shí)施。成立以局主要領(lǐng)導(dǎo)為領(lǐng)導(dǎo)，分管領(lǐng)導(dǎo)為副領(lǐng)導(dǎo)，科室負(fù)責(zé)人為成員廉政風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查預(yù)防管理領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立辦公室，局辦公室負(fù)責(zé)日常工作。
(二)強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)，抓住執(zhí)行。結(jié)合x(chóng)x工作的實(shí)際情況，將廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防管理與業(yè)務(wù)工作一起配置求、執(zhí)行。在全面調(diào)查、全面預(yù)防管理的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)領(lǐng)域，抓住xx數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、xx數(shù)據(jù)發(fā)布等領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防管理的重點(diǎn)對(duì)象，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部重要少數(shù)的權(quán)力行使，抓住選手、xx執(zhí)法、資金分配使用、財(cái)產(chǎn)管理、物資采購(gòu)等重要權(quán)力崗位的預(yù)防管理工作，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，圍繞三重一大決策事項(xiàng)，健全完善議事規(guī)則和工作制度，有效防止決策失誤、行為失誤、權(quán)力失控。
(3)完善機(jī)制，總結(jié)提高。堅(jiān)持創(chuàng)新思維，加強(qiáng)調(diào)查研究，及時(shí)總結(jié)實(shí)際管理的良好經(jīng)驗(yàn)、良好做法，提高固化為制度機(jī)制，堅(jiān)持推進(jìn)預(yù)防管理實(shí)踐的系統(tǒng)思維，處理廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防管理和xx業(yè)務(wù)的關(guān)系，定期分析新情況、新問(wèn)題，正確推進(jìn)脈搏，分類(lèi)推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)性能評(píng)價(jià)，全局規(guī)劃，一體化推進(jìn)，系統(tǒng)管理，深化預(yù)防管理成果，推進(jìn)可操作性強(qiáng)，切實(shí)管理。
規(guī)劃方案存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些篇三
???（一）思想政治方面存在的突出問(wèn)題
一是由于我在村級(jí)學(xué)校任教所以日常學(xué)習(xí)的自覺(jué)性不高，缺乏持之以恒的學(xué)習(xí)精神；二是學(xué)?習(xí)不夠全面深入。
?????整改時(shí)限:長(zhǎng)期堅(jiān)持。??????????
（二）精神狀態(tài)方面主要存在的突出問(wèn)題???????
一是認(rèn)為自己是村學(xué)老師學(xué)校規(guī)模小，教學(xué)班級(jí)只有學(xué)前班，在這樣的村學(xué)工作不需要淵博的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和更高的政治理論水平所以導(dǎo)致我自身學(xué)習(xí)的自覺(jué)性不高，缺乏持之以恒的學(xué)習(xí)精神；二是學(xué)習(xí)沒(méi)有真正做到深學(xué)、細(xì)學(xué)，工作上從嚴(yán)、精神上有些松懈。
????整改措施:一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)的同時(shí)努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力及學(xué)習(xí)的自覺(jué)性，實(shí)效性；二是把學(xué)習(xí)和實(shí)踐相結(jié)合，做到深學(xué)學(xué)以致用。
????整改時(shí)限:長(zhǎng)期堅(jiān)持。
（三）政治紀(jì)律方面主要存在1條突出問(wèn)題，制定主要整改措施為：要深入學(xué)習(xí)政治理論知識(shí)在思想、行動(dòng)、言論與黨中央保持高度一致、要顧全大局嚴(yán)于律己、增強(qiáng)自信心、堅(jiān)定立場(chǎng)發(fā)揮好黨員的先進(jìn)模范作用。
（四）政治紀(jì)律方面主要存在的突出問(wèn)題
????因缺乏深入全面的政治理論學(xué)習(xí)所以對(duì)“四個(gè)意識(shí)”中的“核心意識(shí)、看齊意識(shí)”理解不深、實(shí)踐不夠好。
整改措施:要深入學(xué)習(xí)政治理論知識(shí)在思想、行動(dòng)、言論與黨中央保持高度一致、要顧全大局嚴(yán)于律己、增強(qiáng)自信心、堅(jiān)定立場(chǎng)發(fā)揮好黨員的先進(jìn)模范作用。
????整改時(shí)限:長(zhǎng)期堅(jiān)持。
???（?五）工作作風(fēng)方面存在的突出問(wèn)題
????一是在教學(xué)工作中自己對(duì)學(xué)前幼兒教育的專(zhuān)業(yè)知識(shí)掌握不夠扎實(shí)。還沒(méi)掌握幼兒教育的知識(shí)技能。課堂上有時(shí)比較被動(dòng)；二是有時(shí)在教學(xué)中鉆研還不夠。三是在課堂上有接打電話的現(xiàn)象。
整改措施:一加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)不斷提高幼兒教育方面的知識(shí)水平和業(yè)務(wù)能力。不斷掌握信息技術(shù)，使自己很快成為一名合格的幼兒教師。在各方面以身作則，發(fā)揚(yáng)刻苦鉆研業(yè)務(wù)的精神。
整改時(shí)限:長(zhǎng)期堅(jiān)持。
規(guī)劃方案存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些篇四
為進(jìn)一步推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，切實(shí)做好黨風(fēng)廉政教育工作，進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工廉潔從政和廉潔自律意識(shí)。根據(jù)市委、市政府和市紀(jì)委的統(tǒng)一要求，結(jié)合我局工作實(shí)際，特制定2014年黨風(fēng)廉政教育計(jì)劃。
1、高度重視黨風(fēng)廉政教育，將其列入黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作重點(diǎn)，年初制定工作計(jì)劃，年終進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)。
2、2014年元月，扎實(shí)開(kāi)展學(xué)習(xí)沈浩同志先進(jìn)事跡活動(dòng)，進(jìn)一步弘揚(yáng)心系群眾、廉政為民的精神。
3、2014年5月，組織人員參加市法制辦、市人事局舉辦的行政執(zhí)法培訓(xùn)班，組織人員參加省法制辦、省建設(shè)廳舉辦的行政執(zhí)法人員資格認(rèn)證培訓(xùn)考試。
4、2014年第二季度組織全體干部職工參加《.....黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》知識(shí)測(cè)試。
5、2014年7月，以建黨89周年為契機(jī)，組織黨員干部參加市建委系統(tǒng)“七一”黨課培訓(xùn)。
6、根據(jù)市委組織部的統(tǒng)一安排，定期組織干部職工參加大講堂授課培訓(xùn)。
7、每月組織一次局黨組中心組理論學(xué)習(xí)會(huì)，學(xué)習(xí)貫徹中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》和《.....黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，傳達(dá)貫徹中央、省、市會(huì)議精神以及領(lǐng)導(dǎo)的重要講話精神。
8、組織全體干部職工參加市干部在線學(xué)習(xí)城教育，確保完成年度學(xué)習(xí)課時(shí)及學(xué)分。
9、2014年10月，學(xué)習(xí)傳達(dá)十七屆五中全會(huì)精神，并認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。
10、2013年第四季度，組織3人參加省法制辦、省建設(shè)廳舉辦的行政執(zhí)法人員資格認(rèn)證培訓(xùn)考試。
11、加強(qiáng)元旦、春節(jié)等重大節(jié)日期間期間的廉潔自律教育工作，各科室及二級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展廉潔自律承諾，自覺(jué)理解社會(huì)和群眾監(jiān)督。
12、把黨風(fēng)廉政教育工作納入規(guī)劃工作目標(biāo)任務(wù)管理，將其作為重要資料列入局各科室、二級(jí)機(jī)構(gòu)年度考核范圍。
13、局黨組全面領(lǐng)導(dǎo)黨風(fēng)廉政和反腐敗工作，辦公室具體承擔(dān)黨風(fēng)廉政教育工作，并負(fù)責(zé)對(duì)各科室及二級(jí)機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)情景進(jìn)行監(jiān)督檢查。
規(guī)劃方案存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些篇五
為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)部門(mén)權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)街道各項(xiàng)工作又好又快發(fā)展，根據(jù)區(qū)紀(jì)委《關(guān)于在全區(qū)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案》文件精神和要求，按照上級(jí)部門(mén)的部署和安排，從…年…月起，我街道認(rèn)真排查本單位在廉政方面存在的個(gè)性和共性問(wèn)題，全面開(kāi)展以人為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效。
政意識(shí)，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。以黨工委會(huì)議、黨支部會(huì)、中心組學(xué)習(xí)、職工會(huì)等形式，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《中國(guó)共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》，通過(guò)學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識(shí)到開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識(shí)。
自…年…月，我街道召開(kāi)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)員會(huì)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)工作的動(dòng)員部署，強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)科室、每個(gè)崗位和每個(gè)人，從而建立預(yù)防腐敗的長(zhǎng)效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專(zhuān)項(xiàng)工作從…月開(kāi)始，分三個(gè)階段進(jìn)行，即：動(dòng)員部署、重點(diǎn)推進(jìn)、檢查驗(yàn)收三個(gè)階段組織實(shí)施。要求各社區(qū)、科室要從貫徹落實(shí)黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。
的工作原則，全面開(kāi)展了排查工作。圍繞部門(mén)職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記，街居共清權(quán)確權(quán)…條，保留…條，調(diào)整…條，廢止…條，同時(shí)繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖…個(gè)；以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的防控措施，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施登記匯總。街居共排查出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)…個(gè)，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施…個(gè)。
成違紀(jì)違法行為。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工任務(wù)，我們要從不同層面開(kāi)展多種活動(dòng)，采取多種形式，進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，打造政治過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬、業(yè)務(wù)過(guò)硬的干部職工隊(duì)伍，為實(shí)現(xiàn)“精彩稻香”的目標(biāo)提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律和作風(fēng)保障。
規(guī)劃方案存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些篇六
1、開(kāi)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，加強(qiáng)黨的組織建設(shè)。豐富學(xué)習(xí)內(nèi)容，增強(qiáng)隊(duì)伍活力，夯實(shí)黨的組織基礎(chǔ)。堅(jiān)持民主集中制原則，堅(jiān)持黨務(wù)公開(kāi)制度，不斷強(qiáng)化班子成員的團(tuán)結(jié)協(xié)作意識(shí)、民主意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)、廉政勤政意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和群眾意識(shí)；加強(qiáng)班子成員的思想道德修養(yǎng)，明確班子成員的工作職責(zé)，做到不越權(quán)、不攬權(quán)，充分發(fā)揮每一位成員的作用。黨政領(lǐng)導(dǎo)要多通氣、多商量。將領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)成為團(tuán)結(jié)、民主、務(wù)實(shí)、效能、群眾擁護(hù)的有戰(zhàn)斗力的班子。
2、加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)建立學(xué)習(xí)型基層黨組織。認(rèn)真鉆研黨建業(yè)務(wù)知識(shí)，完善學(xué)習(xí)制度。在本組織黨員參加黨課教育活動(dòng)、黨員專(zhuān)題教育報(bào)告會(huì)。健全“三會(huì)一課”制度，確保每月一次組織生活會(huì)，每季度一次支部大會(huì)，每學(xué)年一次黨員民主生活會(huì)，實(shí)現(xiàn)支部常規(guī)工作制度化、規(guī)范化。同時(shí)做好支部資料文檔的收集、整理和歸檔工作。
3、規(guī)范組織發(fā)展程序，做好黨員發(fā)展工作，把發(fā)展黨員工作納入黨建工作責(zé)任制。嚴(yán)格按照《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》進(jìn)行黨員發(fā)展工作。嚴(yán)格發(fā)展程序，認(rèn)真履行手續(xù)，確保發(fā)展黨員質(zhì)量。把好培養(yǎng)教育關(guān)、考察關(guān)、審批關(guān)。切實(shí)加強(qiáng)對(duì)入黨積極分子的培養(yǎng)、教育，做到培訓(xùn)有計(jì)劃，培養(yǎng)措施到位。堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)、保證質(zhì)量、改善結(jié)構(gòu)、謹(jǐn)慎發(fā)展，認(rèn)真搞好組織發(fā)展工作。
4、充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用，抓好一個(gè)黨員一面旗幟長(zhǎng)效活動(dòng)，落實(shí)黨員責(zé)任區(qū)制度，抓好黨員示范性和先進(jìn)性教育。每位黨員制定創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)目標(biāo)承諾書(shū)。
5、密切黨群、干群聯(lián)系，組織開(kāi)展豐富多彩、健康向上的文體活動(dòng)，營(yíng)造積極向上、健康和諧的工作環(huán)境，充分調(diào)動(dòng)全體黨員的積極性和創(chuàng)造性，增強(qiáng)黨組織的凝聚力和向心力。
6、加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè)，提高教師素質(zhì)，樹(shù)立教師良好形象。發(fā)揚(yáng)奉獻(xiàn)精神。愛(ài)崗敬業(yè)，保證教育教學(xué)質(zhì)量。全面完成創(chuàng)合格中心小學(xué)、秦橋片小教學(xué)樓修建及邵陽(yáng)市督導(dǎo)評(píng)估驗(yàn)收過(guò)關(guān)的任務(wù)。
7.規(guī)范管理，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。建立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)，主管校長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)，相關(guān)主任參加的教育教學(xué)工作督察組，對(duì)缺乏自覺(jué)意識(shí)，工作應(yīng)付的教師進(jìn)行全方位跟進(jìn)指導(dǎo)與督查，強(qiáng)化教師教育教學(xué)常規(guī)工作的落實(shí)。做到：嚴(yán)格執(zhí)行課程計(jì)劃，嚴(yán)禁私自調(diào)課停課，嚴(yán)禁統(tǒng)一或變相統(tǒng)一推銷(xiāo)征訂教學(xué)輔助資料，嚴(yán)格控制學(xué)生的課外作業(yè)量并進(jìn)行作業(yè)內(nèi)容的選定，嚴(yán)禁有償家教和成建制補(bǔ)課，嚴(yán)禁體罰和變相體罰行為。
8、加強(qiáng)廉政建設(shè)，教育全體黨員廉潔奉公，自覺(jué)抵制不正之風(fēng)的侵襲。我黨支部將自覺(jué)接受上級(jí)和全體教師的監(jiān)督，抓好學(xué)校各項(xiàng)工作，辦人民滿(mǎn)意教育。
規(guī)劃方案存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些篇七
1.強(qiáng)化理論學(xué)習(xí)，深化理論武裝。一是突出實(shí)踐特色。緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新形勢(shì)新變化安排學(xué)習(xí)內(nèi)容，結(jié)合“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育，有針對(duì)性地增加黨章黨規(guī)、廉政教育、從嚴(yán)治黨等學(xué)習(xí)專(zhuān)題，確保學(xué)習(xí)取得實(shí)效。二是完善學(xué)習(xí)制度。建立健全學(xué)習(xí)考勤、個(gè)人自學(xué)、集體討論、學(xué)習(xí)檔案、學(xué)習(xí)交流、專(zhuān)題調(diào)研、學(xué)習(xí)通報(bào)、監(jiān)督考核等相關(guān)制度，嚴(yán)格做到“六有”，扎實(shí)完成學(xué)習(xí)規(guī)定要求。三是創(chuàng)新學(xué)習(xí)方式。注重借助各種新興學(xué)習(xí)載體，嘗試?yán)没ヂ?lián)網(wǎng)、手機(jī)客戶(hù)端等新媒體，探索網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、在線交流等新模式，增強(qiáng)理論學(xué)習(xí)的吸引力和感染力。四是發(fā)揮引領(lǐng)作用?？h委中心組堅(jiān)持先學(xué)一步、學(xué)深一些，發(fā)揮好表率作用，以上率下，引導(dǎo)全縣各黨委、黨工委、黨組加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，切實(shí)深化思想政治建設(shè)。
2.加強(qiáng)制度建設(shè)，形成長(zhǎng)效機(jī)制。堅(jiān)持舉一反三，解決問(wèn)題和建章立制雙管齊下，形成糾建并舉、相互銜接、相互配套的整改局面。一方面，堅(jiān)決執(zhí)行已有制度，堅(jiān)持用制度管人、靠制度管權(quán)，不打折扣，不搞變通，令行禁止，決不讓制度成為“稻草人”、“泥菩薩”。全面落實(shí)上級(jí)制度規(guī)定，對(duì)違反“四個(gè)不直接分管”規(guī)定的部門(mén)和單位進(jìn)行整改，對(duì)制度執(zhí)行不力、落實(shí)不到位的，堅(jiān)決問(wèn)責(zé)。另一方面，重點(diǎn)研究治本之策，切實(shí)找準(zhǔn)制度和管理體制機(jī)制上的漏洞，進(jìn)一步織密、織牢制度籠子。目前我們已經(jīng)著手制定了《xx縣委員會(huì)工作規(guī)則》、《xxxx會(huì)議事規(guī)則》，下一階段將重點(diǎn)在工程領(lǐng)域、人事任免等方面立明規(guī)矩、破潛規(guī)則，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。
3.履行主體責(zé)任，全面從嚴(yán)治黨。一是突出主責(zé)主業(yè)。牢固樹(shù)立不管黨治黨就是嚴(yán)重失職的觀念，堅(jiān)持黨建工作與中心工作一起謀劃、一起部署、一起考核，堅(jiān)決防止“一手硬、一手軟”。繼續(xù)落實(shí)好“兩議四抓一述職”制度，督促各級(jí)黨組織書(shū)記定期議黨建、專(zhuān)題議黨建。二是強(qiáng)化紀(jì)律約束。把黨的領(lǐng)導(dǎo)體現(xiàn)在日常管理監(jiān)督中，真管真嚴(yán)，敢管敢嚴(yán)，長(zhǎng)管長(zhǎng)嚴(yán)，使管黨治黨真正從寬松軟走向嚴(yán)緊硬。弛而不息開(kāi)展正風(fēng)肅紀(jì)，不斷強(qiáng)化黨的意識(shí)、黨章意識(shí)、黨員意識(shí)，使全縣黨員干部明確“紅線”、不逾“底線”，自覺(jué)按黨章辦事。三是推進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)整治。按照7個(gè)專(zhuān)項(xiàng)整改方案，強(qiáng)力開(kāi)展關(guān)于違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問(wèn)題、侵害群眾利益的不正之風(fēng)和腐敗問(wèn)題、治理“小金庫(kù)”問(wèn)題的專(zhuān)項(xiàng)整治。堅(jiān)持以“零容忍”態(tài)度，嚴(yán)肅查處各類(lèi)違規(guī)違紀(jì)案件和頂風(fēng)違紀(jì)問(wèn)題，運(yùn)用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)的“四種形態(tài)”，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。
4.落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，深化基層黨建。一是嚴(yán)格落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”。研究制定《xx縣委落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)黨委主體責(zé)任的實(shí)施意見(jiàn)》、《xx縣委落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任的實(shí)施意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確責(zé)任，強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)。xx班子帶頭履行好主體責(zé)任，每年至少召開(kāi)三次落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)專(zhuān)題會(huì)議。二是扎實(shí)推進(jìn)基層黨建。實(shí)施“支部書(shū)記進(jìn)黨?！庇?jì)劃，對(duì)全縣基層黨組織書(shū)記進(jìn)行輪訓(xùn)。建立基層黨組織分類(lèi)定級(jí)、晉位升級(jí)常態(tài)機(jī)制，加強(qiáng)黨支部規(guī)范化建設(shè)，年底前打造一批省、市、縣級(jí)示范點(diǎn)。三是嚴(yán)格執(zhí)行干部工作規(guī)定。以巡視組指出的問(wèn)題和意見(jiàn)為重點(diǎn)，嚴(yán)厲排查處理各類(lèi)違規(guī)用人行為，及時(shí)解決人崗分離、混崗、超編等問(wèn)題，嚴(yán)肅處理選任干部時(shí)存在拉票、小圈子和干部檔案年齡、學(xué)歷造假等問(wèn)題。
以上是xx班子的分析檢查情況。
規(guī)劃方案存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些篇八
導(dǎo)語(yǔ)：下面是關(guān)于針對(duì)基層行操作風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題提出一些思路和建議。在實(shí)際運(yùn)用中我們應(yīng)該也會(huì)遇到相關(guān)的問(wèn)題，面對(duì)這些問(wèn)題的時(shí)候，你知道應(yīng)該怎么想出對(duì)策嗎?一起來(lái)看看吧。
一是支行會(huì)計(jì)核算管理機(jī)構(gòu)設(shè)置不科學(xué)，部分職能弱化，一些風(fēng)險(xiǎn)隱患未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正。核算一體化以后，會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)日趨集中，但沒(méi)有明確統(tǒng)一的部門(mén)來(lái)承擔(dān)日益繁重的會(huì)計(jì)核算管理任務(wù)，絕大部分支行包括基層物理網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)核算與風(fēng)險(xiǎn)控制職能是由支行營(yíng)業(yè)部代理行使的，這種機(jī)構(gòu)設(shè)置的缺陷，造成了部分管理職能弱化。一方面，支行營(yíng)業(yè)部作為一級(jí)支行的對(duì)外營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，既承擔(dān)著本網(wǎng)點(diǎn)的核算管理職能，又承擔(dān)著支行所屬分支機(jī)構(gòu)的核算業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督、指導(dǎo)職能，同時(shí)還承擔(dān)著一級(jí)支行的計(jì)劃財(cái)務(wù)、資金營(yíng)運(yùn)、統(tǒng)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)等任務(wù)，日常工作十分繁雜，其管理人員沒(méi)有足夠的時(shí)間和精力來(lái)指導(dǎo)、監(jiān)督、管理轄屬網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)核算與風(fēng)險(xiǎn)防范工作;另一方面，支行內(nèi)控人員的上收，檢查、監(jiān)督人員的嚴(yán)重不足，導(dǎo)致支行對(duì)轄屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理和控制力度弱化，部分網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)隱患也無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正。
二是忽視對(duì)支行以下物理網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的監(jiān)督和管理，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移?；鶎泳W(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人在現(xiàn)階段具有雙重身份，既是一個(gè)對(duì)外營(yíng)銷(xiāo)的客戶(hù)經(jīng)理，又是該網(wǎng)點(diǎn)承擔(dān)核算管理任務(wù)的業(yè)務(wù)主管，承擔(dān)著大量的核算業(yè)務(wù)授權(quán)工作。由于網(wǎng)點(diǎn)人員較少，業(yè)務(wù)主管一般只配兩人，而且多為倒班，如果外出營(yíng)銷(xiāo)就無(wú)法授權(quán)。一些網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為了營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，放棄了主管職責(zé)，或不認(rèn)真審查憑證，或?qū)⑹跈?quán)卡交于經(jīng)辦柜員，使主管的授權(quán)與監(jiān)督形同虛設(shè)，客觀上形成了核算管理和案件防范上的一些漏洞。一些網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人重任務(wù)指標(biāo)、輕核算管理，重既得利益、輕案件防范，有的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人甚至為了完成某項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)，不惜以違反制度規(guī)定來(lái)迎取客戶(hù)。
三是未將風(fēng)險(xiǎn)管理納入柜員、網(wǎng)點(diǎn)考核體系，柜員的積極性受到影響，操作風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)因素上升。目前我行對(duì)基層前臺(tái)柜員的績(jī)效考核存在多頭管理，多頭考核，考核體系不盡合理等現(xiàn)象。很多業(yè)務(wù)和產(chǎn)品指標(biāo)是通過(guò)各級(jí)行的業(yè)務(wù)部門(mén)下達(dá)到支行營(yíng)業(yè)部及其以下網(wǎng)點(diǎn)，而這些業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)均與柜員收入掛鉤，如完成多少存款、發(fā)一張卡或推銷(xiāo)一筆保險(xiǎn)等兌現(xiàn)多少收入，而對(duì)堵住各類(lèi)差錯(cuò)和事故或無(wú)違章、無(wú)案件的柜員則沒(méi)有明確的考核獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有體現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)防范的價(jià)值，在趨利導(dǎo)向上形成了柜員重任務(wù)指標(biāo)，輕核算質(zhì)量、輕風(fēng)險(xiǎn)防范的現(xiàn)狀。對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的考核機(jī)制也沒(méi)有充分體現(xiàn)出內(nèi)部服務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防范的價(jià)值。如已經(jīng)實(shí)行核算一體化的營(yíng)業(yè)部和綜合網(wǎng)點(diǎn)，其辦理的業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任加大，但在大多數(shù)支行的考核辦法中，與辦理單一業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)實(shí)行同一考核標(biāo)準(zhǔn)，面對(duì)眾多與收入掛鉤的考核指標(biāo)，因其人員基數(shù)大，不僅包括前臺(tái)具體核算的柜員，還包括管庫(kù)員、憑證管理員，銀企對(duì)帳員等，所以人均收入必然降低，這樣很多市地單一網(wǎng)點(diǎn)的收入遠(yuǎn)高于綜合網(wǎng)點(diǎn)，從而造成綜合柜員收入低于單一柜員，風(fēng)險(xiǎn)大的柜員收入低于風(fēng)險(xiǎn)小的柜員。加上實(shí)行核算一體化改革后，我行沒(méi)有建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)綜合柜員絕大部分行沒(méi)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)津貼或補(bǔ)貼很低，造成前臺(tái)操作人員普遍對(duì)辦理綜合業(yè)務(wù)的響應(yīng)度不高。
四是相關(guān)部門(mén)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)管理缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)，形成風(fēng)險(xiǎn)管理的空白點(diǎn)。核算一體化前，原有的核算管理包括對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)和核算人員的管理均自成體系，各專(zhuān)業(yè)從制訂制度、業(yè)務(wù)辦法、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查，風(fēng)險(xiǎn)防范等各司其責(zé)。核算一體化后，原有的`按專(zhuān)業(yè)垂直對(duì)下管理的模式被打破，但各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)基層管理的職能卻一直模糊不清，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)在一些新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣過(guò)程中往往是只制訂業(yè)務(wù)管理辦法、操作流程，并以操作流程替代會(huì)計(jì)核算手續(xù)，而對(duì)這些業(yè)務(wù)和產(chǎn)品在推廣使用過(guò)程中的監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范、柜臺(tái)服務(wù)、客戶(hù)反響等過(guò)問(wèn)不多，這就把業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范割裂開(kāi)來(lái)，形成業(yè)務(wù)大家做，風(fēng)險(xiǎn)一家擔(dān)的局面。一些新興業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)和核算管理上的歸屬也不夠明確，導(dǎo)致有關(guān)文件、制度的執(zhí)行和落實(shí)不到位，對(duì)柜員的培訓(xùn)、指導(dǎo)力度不足，基層網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)問(wèn)題無(wú)法及時(shí)得到解決。
易，加大柜面操作風(fēng)險(xiǎn)。一些新業(yè)務(wù)在開(kāi)發(fā)過(guò)程中，過(guò)多地考慮客戶(hù)需求，沒(méi)有更好的與我行先進(jìn)的系統(tǒng)銜接，大部分代理業(yè)務(wù)采用的是簡(jiǎn)單的柜臺(tái)現(xiàn)金代理方式，我行系統(tǒng)的電子、批量處理優(yōu)勢(shì)沒(méi)有充分展現(xiàn)。如代發(fā)工資業(yè)務(wù)系統(tǒng)在處理上不夠嚴(yán)密，對(duì)上傳的文件只識(shí)別賬號(hào)，不識(shí)別戶(hù)名，容易造成串戶(hù)現(xiàn)象;代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，系統(tǒng)在設(shè)定代扣投保人保費(fèi)程序時(shí)，未能有效限定扣劃范圍，出現(xiàn)從內(nèi)部戶(hù)或其他客戶(hù)賬戶(hù)扣款現(xiàn)象，風(fēng)險(xiǎn)隱患很大。很多代理業(yè)務(wù)都要求納入事后監(jiān)督，但我行中間業(yè)務(wù)平臺(tái)無(wú)法向事后監(jiān)督部門(mén)提供具體的代理業(yè)務(wù)流水，也無(wú)相關(guān)的監(jiān)督資料。實(shí)際上根本無(wú)法做到有效、全面的監(jiān)督。
一是管理型會(huì)計(jì)體系推行過(guò)程上遇到一些困難和阻力。目前，我行已初步建立起了以“集約、高效”為主要特征的管理型會(huì)計(jì)體系，業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力不斷增強(qiáng)。但是隨著網(wǎng)點(diǎn)職能和業(yè)務(wù)整合步伐全面加快，出現(xiàn)了支行及其以下網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)管理的職能弱化，職責(zé)不清，個(gè)別行處程度不同地存在著制度落實(shí)不到位、執(zhí)行不力等現(xiàn)象，有章不循，違章操作的問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，從不同程度上影響了我行風(fēng)險(xiǎn)控制職能和作用的有效發(fā)揮，影響了會(huì)計(jì)改革的進(jìn)一步深化和發(fā)展。
二是對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)、柜員的管理考核缺乏長(zhǎng)效機(jī)制。我行的會(huì)計(jì)結(jié)算人員及柜員占全行總?cè)藬?shù)的60。隨著會(huì)計(jì)核算管理一體化改革不斷向縱深發(fā)展，到現(xiàn)在還未形成一套科學(xué)評(píng)價(jià)會(huì)計(jì)人員業(yè)績(jī)的完整體系，對(duì)綜合網(wǎng)點(diǎn)的柜員考核存在著部門(mén)各自為政、相互脫節(jié)的現(xiàn)象，管理層次多元化、考核內(nèi)容偏重業(yè)務(wù)，輕視風(fēng)險(xiǎn)管理，評(píng)價(jià)體系沒(méi)有與網(wǎng)點(diǎn)發(fā)展、個(gè)人成長(zhǎng)相掛鉤。
三是管理人員思想認(rèn)識(shí)存在偏差。一些領(lǐng)導(dǎo)干部不能正確認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理的關(guān)系，缺乏內(nèi)控意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，只強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的開(kāi)拓與發(fā)展，把主要精力用于本單位所承擔(dān)的各項(xiàng)目標(biāo)及臨時(shí)性營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)方面，忽視規(guī)章制度和操作規(guī)程的嚴(yán)格執(zhí)行，使制度在執(zhí)行落實(shí)過(guò)程中大打折扣，信任、情面代替了管理和紀(jì)律，導(dǎo)致一些問(wèn)題屢查屢犯，得不到徹底根治。
四是人員培訓(xùn)沒(méi)有做到制度化、經(jīng)?；?。近年來(lái)各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展較快，但對(duì)新的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程的學(xué)習(xí)、貫徹上，沒(méi)有形成制度化和經(jīng)?；?。一些行忽視對(duì)員工政治思想和安全防范意識(shí)的教育，致使個(gè)別員工法律意識(shí)淡薄，思想道德素質(zhì)低下，行為隨意，在執(zhí)行制度方面存在著以習(xí)慣做法代替規(guī)章制度的現(xiàn)象，給會(huì)計(jì)管理工作帶來(lái)一定的難度。
五是監(jiān)督管理不到位。一些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)會(huì)計(jì)監(jiān)管不到位、對(duì)員工行為疏于管理，有些職能部門(mén)監(jiān)管手段主要局限于檢查，沒(méi)有在監(jiān)管效率、風(fēng)險(xiǎn)控制弱點(diǎn)分析、制度缺失剖析上做深入研究，不能有效防范風(fēng)險(xiǎn)。
要以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，以深化改革為手段，加快會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)平臺(tái)、支持平臺(tái)和管理平臺(tái)的建立，加大前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離力度，提高管理效能，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的集約化管理和風(fēng)險(xiǎn)的集中控制，形成“三大平臺(tái)”有機(jī)結(jié)合、互為補(bǔ)充、協(xié)調(diào)發(fā)展的局面。一是將營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所有能夠集中處理的業(yè)務(wù)，都要通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化和流程再造，全面實(shí)現(xiàn)集中處理。二是要建立操作風(fēng)險(xiǎn)的集中管理體系，將事后監(jiān)督職能前移，變?yōu)槭轮袑?shí)時(shí)監(jiān)督，利用現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理的全過(guò)程進(jìn)行同步監(jiān)控、實(shí)時(shí)預(yù)警，形成識(shí)別、計(jì)量、緩釋、控制和處置風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性操作鏈條，強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別，提高監(jiān)督效率和監(jiān)督效果。三是切實(shí)做好銀企對(duì)帳管理工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)賬工作的集約化和多元化運(yùn)作，與所有開(kāi)戶(hù)企業(yè)簽定賬戶(hù)管理協(xié)議，增強(qiáng)對(duì)賬工作的約束力，增強(qiáng)銀企對(duì)賬工作的全面性和有效性。四是強(qiáng)化現(xiàn)金營(yíng)運(yùn)中心的管理和監(jiān)控職能，實(shí)時(shí)掌握和監(jiān)控轄屬機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、柜員的現(xiàn)金動(dòng)態(tài)信息，對(duì)柜員超限額現(xiàn)金進(jìn)行實(shí)時(shí)有效控制。
各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的管理職能應(yīng)不僅僅包括業(yè)務(wù)的管理、發(fā)展，還應(yīng)該包括業(yè)務(wù)的檢查監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)防范。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是我行所有對(duì)外業(yè)務(wù)的一個(gè)支持平臺(tái)，柜員是在這個(gè)平臺(tái)進(jìn)行服務(wù)的操作人員。網(wǎng)點(diǎn)是支行的網(wǎng)點(diǎn)，柜員是支行的柜員，柜員不隸屬任何一個(gè)專(zhuān)業(yè)。各級(jí)行在制度的制定、執(zhí)行、檢查上要加強(qiáng)各部門(mén)之間協(xié)調(diào)，明確分工，形成統(tǒng)一意見(jiàn)后向下安排。對(duì)一些新興業(yè)務(wù)，各牽頭部門(mén)應(yīng)該首先在相關(guān)部門(mén)之間溝通后，明確部門(mén)職責(zé)，避免出現(xiàn)管理真空，并應(yīng)該提前或同步對(duì)所有相關(guān)部門(mén)和網(wǎng)點(diǎn)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保網(wǎng)點(diǎn)辦理新業(yè)務(wù)遇到疑難問(wèn)題可以及時(shí)得到解決。
一是要繼續(xù)深化前臺(tái)業(yè)務(wù)流程再造，加快業(yè)務(wù)處理中心的業(yè)務(wù)集中步伐，不斷擴(kuò)大業(yè)務(wù)集中處理的范圍，進(jìn)一步加大前后臺(tái)機(jī)構(gòu)、人員的分離力度。積極探索和逐步實(shí)施將網(wǎng)點(diǎn)前臺(tái)除現(xiàn)金、匯票業(yè)務(wù)外，全部分離到后臺(tái)業(yè)務(wù)處理中心集中辦理，最大限度地簡(jiǎn)化柜面業(yè)務(wù)操作流程，提高前臺(tái)業(yè)務(wù)處理效率，降低前臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)。二是要依托全功能銀行系統(tǒng)平臺(tái)，不斷完善擴(kuò)大自助銀行服務(wù)，加快發(fā)展網(wǎng)上銀行，電話銀行等離柜業(yè)務(wù)服務(wù)，有效地分流網(wǎng)點(diǎn)柜面業(yè)務(wù)，使網(wǎng)點(diǎn)柜面騰出更多的精力和時(shí)間處理客戶(hù)個(gè)性化高端業(yè)務(wù)，提升營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷(xiāo)功能、服務(wù)功能和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，使?fàn)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)成為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)平臺(tái)的載體和基礎(chǔ)。三是要進(jìn)一步理順部門(mén)關(guān)系，整體規(guī)劃和統(tǒng)一產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、管理、核算和營(yíng)銷(xiāo)。同時(shí)要整合業(yè)務(wù)管理資源，整合人才培養(yǎng)資源，探索高效的業(yè)務(wù)管理模式，加強(qiáng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析和考核，以高水準(zhǔn)的管理促進(jìn)基層行業(yè)務(wù)發(fā)展。
建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)津貼與業(yè)績(jī)相結(jié)合的績(jī)效考核機(jī)制，合理分配員工薪酬，可以將柜員的業(yè)績(jī)分為柜面業(yè)績(jī)(柜面的聯(lián)機(jī)交易為主的業(yè)務(wù))、手工業(yè)績(jī)(營(yíng)銷(xiāo)項(xiàng)目、特殊業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)等以手工操作為主的業(yè)務(wù))、質(zhì)量業(yè)績(jī)(業(yè)務(wù)差錯(cuò)、服務(wù)態(tài)度和被客戶(hù)投訴等情況)三個(gè)方面，按業(yè)務(wù)的復(fù)雜度和貢獻(xiàn)度設(shè)定權(quán)重，計(jì)算柜員的業(yè)績(jī)積分，對(duì)柜員的業(yè)績(jī)進(jìn)行全面考核。通過(guò)考核以崗定酬、升崗升區(qū)，充分調(diào)動(dòng)柜員工作積極性，有效利用資源，提升網(wǎng)點(diǎn)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。由于核算一體化后會(huì)計(jì)結(jié)算專(zhuān)業(yè)是全行風(fēng)險(xiǎn)較為集中的專(zhuān)業(yè)，為穩(wěn)定會(huì)計(jì)結(jié)算隊(duì)伍，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于重要崗位和案件多發(fā)部位的會(huì)計(jì)人員，建議根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，適當(dāng)發(fā)放崗位津貼，以調(diào)動(dòng)其工作積極性。各部門(mén)在向基層機(jī)構(gòu)下達(dá)各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)時(shí)，也應(yīng)充分考慮和尊重各行實(shí)際，鼓勵(lì)其向特色和專(zhuān)長(zhǎng)業(yè)務(wù)方向發(fā)展，不應(yīng)片面追求指標(biāo)，誘發(fā)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。在推出各種業(yè)務(wù)與產(chǎn)品時(shí)，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合的原則，誰(shuí)主管的業(yè)務(wù)誰(shuí)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范，以發(fā)揮全行在風(fēng)險(xiǎn)防范上的整體聯(lián)動(dòng)作用，達(dá)到有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)的目的。
我們應(yīng)當(dāng)辨證的看待市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)范的關(guān)系，明確風(fēng)險(xiǎn)防范是業(yè)務(wù)順利發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，隨著核算一體化的實(shí)施，網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)業(yè)功能進(jìn)一步拓寬，網(wǎng)點(diǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的范圍也進(jìn)而增大，就更需要營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)強(qiáng)化核算管理，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。要全面實(shí)行在支行以下網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理委派制，建立網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理直接對(duì)二級(jí)分行或支行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)的體制，增強(qiáng)核算工作的獨(dú)立性，有效地遏制基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人利用職權(quán)作案的現(xiàn)象。
要加大對(duì)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育，從思想、經(jīng)營(yíng)理念、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理人人有責(zé)的內(nèi)控氛圍。要加大對(duì)員工的培訓(xùn)力度，全面提高柜員的理論水平、業(yè)務(wù)技能和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。要改進(jìn)柜員培訓(xùn)方式，大力拓展培訓(xùn)途徑，積極利用網(wǎng)上培訓(xùn)系統(tǒng)，統(tǒng)一對(duì)包括管理層和一線人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其在較短的時(shí)間內(nèi)能夠盡快熟悉掌握新的制度辦法及業(yè)務(wù)流程，盡快提高柜員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。要不斷完善柜員的更新、補(bǔ)充機(jī)制。根據(jù)前臺(tái)柜員合同到期(退休)時(shí)間，提前培訓(xùn)一定數(shù)量的后備人員，減少人員交接后由于不熟悉業(yè)務(wù)造成對(duì)外服務(wù)的不良影響和相應(yīng)的操作風(fēng)險(xiǎn)。
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