為保證事情或工作高起點(diǎn)、高質(zhì)量、高水平開展，常常需要提前準(zhǔn)備一份具體、詳細(xì)、針對(duì)性強(qiáng)的方案，方案是書面計(jì)劃，是具體行動(dòng)實(shí)施辦法細(xì)則，步驟等。方案能夠幫助到我們很多，所以方案到底該怎么寫才好呢？接下來小編就給大家介紹一下方案應(yīng)該怎么去寫，我們一起來了解一下吧。
公司治理審計(jì)方案篇一
人員定崗定員的指導(dǎo)思想是：緊密配合機(jī)構(gòu)改革方案的實(shí)施，優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)，發(fā)揮個(gè)人專長、保留工作骨干;提高工作效率，關(guān)于公司定崗定責(zé)方案。按照“工作需要，競爭上崗，綜合考評(píng)”的原則和德才兼?zhèn)錁?biāo)準(zhǔn)，建設(shè)一支精干、高效、廉潔、務(wù)實(shí)的工作隊(duì)伍，以適應(yīng)加快我公司工作長遠(yuǎn)發(fā)展和高效的需要。
定崗定員定責(zé)的原則大致有以下幾點(diǎn)：
(一)因事設(shè)崗原則 崗位應(yīng)根據(jù)部門的工作職能、業(yè)務(wù)以及管理流程進(jìn)行設(shè)定，以工作內(nèi)容、業(yè)務(wù)量配置人員、要達(dá)到因事設(shè)崗、人事相宜的目的：按照現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置，定崗定員能促進(jìn)公司規(guī)范化管理不斷加強(qiáng)的原則。
(三)競爭上崗、擇優(yōu)選用的原則 按照“公平、公開、公正”的原則，參照建筑行業(yè)定員定崗的標(biāo)準(zhǔn)，符合公司工作實(shí)際的原則。
定責(zé)、合理配置人力資源，構(gòu)建科學(xué)的崗位管理體系，未設(shè)定薪酬等級(jí)、績效考核、人員培訓(xùn)、晉升提供基礎(chǔ)依據(jù)，從而提高公司整體的運(yùn)行效率，減少人力不必要的浪費(fèi)，提高人才的工作能力和工作主動(dòng)性。
(一) 崗位擬定
公司根據(jù)各部門工作職能，重新梳理業(yè)務(wù)流程和管理流程，設(shè)定崗位，規(guī)定部門職責(zé)與分工。
(二) 定崗定員步驟
定員定崗之前最重要的是要設(shè)定好企業(yè)的組織架構(gòu)，其次還需要定責(zé)。定責(zé)：包括部門職責(zé)與崗位職責(zé)兩項(xiàng)內(nèi)容，定員：是在定崗基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按崗位的質(zhì)量要求，為企業(yè)每個(gè)崗位配備合格的人員。
1)基于任務(wù)的崗位設(shè)置 即是將明確的任務(wù)目標(biāo)按照工作流程的特點(diǎn)層層分解，并用一定形式的崗位進(jìn)行落實(shí)。這種做法的好處是崗位的工作目標(biāo)和職責(zé)簡單明了，易于操作，到崗者經(jīng)過簡單培訓(xùn)即可開始工作。同時(shí)，它也便于管理者實(shí)施監(jiān)督管理，在一定時(shí)間內(nèi)會(huì)很高的效率，但這種崗位設(shè)置的缺點(diǎn)是只考慮任務(wù)的要求而往往忽視在崗者個(gè)人特點(diǎn)，員工個(gè)人成為崗位附庸。
2)基于能力的崗位設(shè)置 基于能力的崗位設(shè)置是將明確的工作目標(biāo)按照工作流程的特點(diǎn)層層分解到崗位。但區(qū)別在于崗位的任務(wù)種類是復(fù)合型的，職責(zé)也比較寬泛，相應(yīng)的對(duì)員工的工作能力也要求要全面些，使員工不會(huì)拘泥于某個(gè)崗位設(shè)定的職責(zé)范圍內(nèi)，從而有發(fā)揮個(gè)人特長的余地，進(jìn)而使企業(yè)具有應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的彈性 3)基于團(tuán)隊(duì)的崗位設(shè)置 則是一種更加市場(chǎng)化、客戶化的設(shè)置形式。它采用以為客戶提供總體附加值(總體解決方案)為中心，把企業(yè)內(nèi)部相關(guān)的各個(gè)崗位組合起來，形成團(tuán)隊(duì)進(jìn)行工作。它的最大特點(diǎn)是能迅速回應(yīng)客戶、滿足客戶的各種要求。同時(shí)，又能克服企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位自我封閉，各自為政的毛玻對(duì)在崗者來說，在一個(gè)由各種技能、各個(gè)層次的人組合起來的團(tuán)隊(duì)中工作，不僅可以利用集體的力量比較容易地完成任務(wù)。顯然，它是一種比較理想的崗位設(shè)置形式。
公司治理審計(jì)方案篇二
第一條本著順應(yīng)公司總體發(fā)展需求，經(jīng)充分市場(chǎng)調(diào)研，由董事會(huì)討論通過，對(duì)條件成熟、有良好發(fā)展空間的建筑市場(chǎng)以及與之相關(guān)的產(chǎn)業(yè)可設(shè)立分公司，分公司運(yùn)營管理方案。
第二條 對(duì)已成立的分公司，按承包經(jīng)營責(zé)任制模式，承包人實(shí)行競爭上崗，承包周期為 年，競爭承包人的資格須經(jīng)董事會(huì)討論，董事長批準(zhǔn)。
競爭承包人須具備以下基本條件：
1、以公司整體發(fā)展為己任，顧全大局，立足長遠(yuǎn)。
2、有較長年限的生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)歷，對(duì)所競爭的建筑市場(chǎng)熟悉，有較高的管理駕奴能力。
3、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，保證承包金的按期、足額上繳。
第三條 新成立分公司程序及要求：
1、新成立的分公司年承包金額不低于 元人民幣。
2、新成立的分公司年入賬收入不低于 元人民幣。
第二節(jié)分公司管理
第四條分公司應(yīng)結(jié)合本單位特點(diǎn)，建立健全完善的管理體系，加強(qiáng)制度建設(shè)，確保經(jīng)營、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、文明施工、綜合管理、財(cái)務(wù)管理、隊(duì)伍管理等各項(xiàng)工作到位，并將分公司管理體系報(bào)公司備案。
第五條分公司人事管理實(shí)行定編、定崗、定薪。由分公司負(fù)責(zé)人結(jié)合分公司實(shí)際情況，制定分公司崗位任職資格、待遇、報(bào)酬等相關(guān)條件，報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。分公司使用員工一律實(shí)行競聘上崗，但同等條件下，分公司員工應(yīng)優(yōu)先使用公司已在冊(cè)的職工，分公司與所聘用的員工必須簽訂勞動(dòng)合同，明確其崗位、職責(zé)、工資標(biāo)準(zhǔn)、福利待遇、保險(xiǎn)等。
第六條 分公司臨時(shí)聘用人員，本著誰使用、誰負(fù)責(zé)的原則，訂立協(xié)議，協(xié)議必須明確具體期、崗位、待遇等條款，臨時(shí)聘用協(xié)議周期原則上不超過一年。
第七條 分公司應(yīng)大力加強(qiáng)企業(yè)思想文化建設(shè)，構(gòu)建和諧、團(tuán)結(jié)、積極進(jìn)取的良好氛圍，想方設(shè)法引進(jìn)人才、留住人才、用好人才。
第八條 分公司應(yīng)積極為員工創(chuàng)造繼續(xù)培訓(xùn)教育的機(jī)會(huì)，以不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力。
第九條 單位公章及合同章、資信材料、介紹信統(tǒng)一到總公司辦公室領(lǐng)用，履行登記手續(xù)。
第十條各分公司負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的印章、資信材料的使用與保管負(fù)直接責(zé)任，由分公司負(fù)責(zé)人明確專人保管與使用，印章、資信材料的使用人必須堅(jiān)持原則，要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、責(zé)任感，有良好的職業(yè)道德，建立印章、資信材料的使用臺(tái)賬，使用情況及時(shí)向分公司負(fù)責(zé)人匯報(bào)，嚴(yán)禁為非法活動(dòng)和違背公司經(jīng)營方針的材料加蓋公章、出具資信和介紹信。
第十一條 分公司財(cái)務(wù)管理：各分公司應(yīng)設(shè)立財(cái)務(wù)科，財(cái)務(wù)人員配備不得少于兩人。
第十二條分公司的財(cái)務(wù)制度、財(cái)務(wù)行為必須依據(jù)國家法律法規(guī)進(jìn)行，若出現(xiàn)違法違規(guī)行為，其責(zé)任由分公司負(fù)責(zé)人以及財(cái)務(wù)手續(xù)執(zhí)行人共同承擔(dān)，分公司負(fù)責(zé)人不得強(qiáng)制財(cái)務(wù)人員執(zhí)行不符合財(cái)務(wù)紀(jì)律的行為。
第十三條分公司必須建立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制訂本分公司質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)計(jì)劃，定期檢查在施階段工程質(zhì)量，有計(jì)劃有組織員工進(jìn)行施工操作水平和質(zhì)量意識(shí)，積極引進(jìn)新技術(shù)、新工藝，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。
第十四條 鼓勵(lì)分公司工程創(chuàng)優(yōu)，分公司單獨(dú)創(chuàng)優(yōu)工程所獲得證書，可在各有需求的分公司間有償使用。
第十五條分公司必須建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)本單位安全生產(chǎn)管理工作，其成員由負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營及安全生產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人，各工程對(duì)、項(xiàng)目部安全管理人員，定期不定期進(jìn)行安全生產(chǎn)檢查指導(dǎo)，明確安全責(zé)任，杜絕安全隱患，制定安全管理應(yīng)急預(yù)案等，若發(fā)生安全事故的應(yīng)及時(shí)向分公司及上級(jí)主管部門匯報(bào)。第十六條分公司應(yīng)充分重視經(jīng)營管理工作，加大經(jīng)營力度，經(jīng)營方式靈活機(jī)動(dòng)，把經(jīng)營工作放到各項(xiàng)工作的重點(diǎn)位置，同時(shí)也要對(duì)承接的工程項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研、認(rèn)證，形成書面報(bào)告，盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投入較大的項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)。
第十七條 分公司應(yīng)加強(qiáng)合同管理工作，簽訂工程合同時(shí)，應(yīng)認(rèn)真把握，細(xì)致研究，合同條款明確規(guī)范。
第十八條 分公司負(fù)責(zé)人在承包經(jīng)營期滿時(shí)，必須保證跨入新一輪承包期的施工產(chǎn)值不低于自身完成承包經(jīng)營期三年平均產(chǎn)值的50%。
1、分公司負(fù)責(zé)人不顧公司利益，有與公司發(fā)展背道而馳的行為。
2、承包內(nèi)不能按時(shí)足額上繳承包金的。
3、分公司出現(xiàn)重大質(zhì)量、安全事故的。
1、不適應(yīng)所聘崗位要求，造成分公司工作被動(dòng)。
2、因自身工作不力，造成分公司虧損或產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響的。
3、嚴(yán)重違背請(qǐng)銷假制度，不請(qǐng)假離開分公司連續(xù)一個(gè)星期或累計(jì)達(dá)一個(gè)月的。
第二十一條分公司在經(jīng)營過程中，出現(xiàn)質(zhì)量、安全事故、發(fā)生違法經(jīng)營行為被相關(guān)管理部門處罰時(shí)，公司對(duì)分公司負(fù)責(zé)人有權(quán)實(shí)行追加處罰，被相關(guān)管理部門暫停經(jīng)營資格的，按其年度承包金的1—3倍追加罰款，被相關(guān)管理部門吊銷經(jīng)營資格的，按其年度承包金的10—30倍追加罰款。在實(shí)施上述處罰時(shí)，公司仍保留進(jìn)一步追加處罰的權(quán)利。
公司治理審計(jì)方案篇三
1、常規(guī)辦公用品的申購：由綜合管理部保管員根據(jù)每月用量及庫存情況，于每月的月底進(jìn)行統(tǒng)計(jì)申購。
2、非常規(guī)辦公用品的申購：各部門需使用的辦公用品如屬于非常規(guī)用品，首先須報(bào)本部門經(jīng)理審批，然后報(bào)分管副總經(jīng)理和行政副總經(jīng)理審批后，方可由綜合管理部采購，如果價(jià)值超過20xx元以上的，還必須報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可采購。
3、綜合管理部采購人員填寫申購單時(shí)，必須詳細(xì)注明所申購用品之名稱、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)及申購部門等，對(duì)于常規(guī)的辦公用品，應(yīng)固定一個(gè)物美價(jià)廉的品牌，不宜隨意變更。
1、采購人員應(yīng)根據(jù)已審批的申購單要求進(jìn)行采購，有疑問的須即時(shí)反饋，否則出現(xiàn)采購錯(cuò)誤，由采購人員承擔(dān)責(zé)任。
2、采購人員采購辦公用品時(shí)，務(wù)必把握“貨比三家、物美價(jià)廉”的原則，確保所購用品質(zhì)量。
3、在價(jià)格和質(zhì)量基本穩(wěn)定的情況下，不應(yīng)隨意更換辦公用品的品牌，否則綜合部保管員有權(quán)拒收。
4、所有辦公用品由綜合管理部統(tǒng)一采購，特殊用品經(jīng)行政副總批準(zhǔn)后可由申請(qǐng)使用部門購買，且均須提供發(fā)票（以加蓋印章方為有效）和購買處地址及電話，以便市場(chǎng)調(diào)研。
1、綜合管理部保管員負(fù)責(zé)辦公用品的驗(yàn)收。
2、保管員驗(yàn)收辦公用品時(shí)，必須嚴(yán)格依據(jù)申購單的有關(guān)要求進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)合格后辦理入庫手續(xù)，有質(zhì)量問題的，一律作退貨處理，對(duì)數(shù)量或單價(jià)有疑問的亦可拒收，并向上反映。
3、所有辦公用品必須憑正規(guī)發(fā)票后附入庫單，經(jīng)綜合管理部保管員驗(yàn)收簽字，綜合部經(jīng)理審核，分管副總和總經(jīng)理審核簽字后，財(cái)務(wù)方可報(bào)銷。
1、辦公用品由綜合管理部統(tǒng)一保管、發(fā)放，各部門需使用辦公用品的可按審批程序到綜合管理部處領(lǐng)取，綜合管理部保管員原則上按照《辦公用品消耗標(biāo)準(zhǔn)》予以發(fā)放。
2、各種筆芯、鉛筆、墨水、橡皮、雙面膠、膠帶、文件夾、文件袋、回形針、大頭針、大小便箋、稿紙等易耗品，可由本部門經(jīng)理簽字同意，綜合管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后領(lǐng)用。
3、圓珠筆、中性筆、涂改液、筆記本等常用品的領(lǐng)用，除需部門經(jīng)理簽字同意外，還須注意領(lǐng)用周期，原則上領(lǐng)用周期為三個(gè)月（對(duì)于已領(lǐng)過圓珠筆或中性筆的，原則上以后只能領(lǐng)用筆芯）。
4、計(jì)算器、電話機(jī)、u盤、墨盒等非消耗性用品的領(lǐng)用和更換，除需本部門經(jīng)理簽字同意，經(jīng)綜合部經(jīng)理審批準(zhǔn)外，領(lǐng)用時(shí)還須以舊換新。
5、打印機(jī)、傳真機(jī)、飲水機(jī)、碎紙機(jī)、電腦、辦公桌椅、文件柜、保險(xiǎn)箱等貴重辦公用品用具的領(lǐng)用，必須由行政副總經(jīng)理批準(zhǔn)，并執(zhí)行交舊領(lǐng)新制度。
6、領(lǐng)用人員離職時(shí)，須清還領(lǐng)用之辦公用品（易耗品視情況而定），如有丟失的須按原價(jià)扣還。
公司治理審計(jì)方案篇四
為進(jìn)一步明確工作規(guī)范,強(qiáng)化內(nèi)部管理,落實(shí)崗位責(zé)任,健全文件及檔案的管理工作,制定本管理制度。公司全體員工要嚴(yán)格按照制度要求,強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)高效、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的意識(shí),認(rèn)真履職、團(tuán)結(jié)協(xié)作,共同做好文件及檔案有關(guān)工作。
一、檔案管理規(guī)范
(一)要遵循文件材料的形成規(guī)律和特點(diǎn),保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系,區(qū)別不同保管價(jià)值,按照方便保管和利用的原則管理。
(二)需歸檔的文件、材料,要收集完整齊全,正件與附件、印件與定稿、請(qǐng)示與批復(fù)、多種文字形成的同一文件要在一起歸檔。
(三)各類會(huì)議所形成的文件,包括會(huì)議通知、議程、名單、會(huì)議文件及參閱材料、領(lǐng)導(dǎo)講話、照片、記錄、會(huì)議紀(jì)要等由相關(guān)人員負(fù)責(zé)收集齊全(文件一式二份),在會(huì)議結(jié)束后立卷存檔。
(四)不同年度的文件不能一起立卷,跨年度的請(qǐng)示與批復(fù),須放在批復(fù)年立卷,沒有批復(fù)的放在請(qǐng)示年立卷,跨年度計(jì)劃放在計(jì)劃的第一年立卷,跨年度總結(jié)放在總結(jié)最后一年立卷,跨年度會(huì)議文件放在開會(huì)年立卷。
(五)卷內(nèi)文件排列要根據(jù)不同情況,按照文件形成的規(guī)律和特點(diǎn)進(jìn)行排列,密不可分的文件、材料要依序排在一起,做到批復(fù)在前、請(qǐng)示在后;印件在前、原稿在后。
(六)卷內(nèi)文件排列順序,要依次編寫件號(hào)和頁號(hào)。
(七)卷內(nèi)文件要逐件填寫卷內(nèi)目錄。
(八)案卷封皮的標(biāo)題要力求簡明扼要,準(zhǔn)確概括地反映卷內(nèi)文件材料的內(nèi)容。
(九)文件資料查閱利用制度:1.本單位人員借閱檔案、資料須登記,未履行登記手續(xù)的,檔案管理人員不予提供檔案、資料。對(duì)于關(guān)鍵性和常用部分的檔案應(yīng)使用復(fù)印件,盡量不用原件,一般由使用人復(fù)印。2.檔案、資料的原件一般不外借給其他單位人員,特殊情況需要外借時(shí),須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),辦理外借手續(xù)并限期歸還。借出的檔案材料的原件,借用人要妥善保管,不得毀壞和遺失,按期歸還,如有損壞、遺失,由借用人負(fù)責(zé)。
二、財(cái)務(wù)固定資產(chǎn)檔案管理規(guī)范
(一)財(cái)務(wù)部門應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)管理,建立健全固定資產(chǎn)三賬一卡。定期對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行清點(diǎn)、核實(shí),做到帳賬、帳卡、帳物相符及固定資產(chǎn)折舊工作,固定資產(chǎn)檔案管理人員變動(dòng)時(shí),應(yīng)辦理移交手續(xù)。
(二)固定資產(chǎn)的購置嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)審批制度,大型設(shè)備應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)的規(guī)模、任務(wù)、現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)費(fèi)情況添置和更新。
(三)固定資產(chǎn)的報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓、變價(jià)處理嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)報(bào)廢的程序和規(guī)定并及時(shí)上報(bào)相關(guān)主管部門。
(四)加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理,嚴(yán)防國有資產(chǎn)流失。
三、工程項(xiàng)目檔案管理規(guī)范
(一)工程檔案歸檔范圍是指各類報(bào)批文件(對(duì)政府各行政部門的各類報(bào)批文件、回復(fù)的批示文件、對(duì)外發(fā)文、對(duì)外接收的文件)、各類合同、設(shè)計(jì)資料及圖紙、設(shè)計(jì)變更與工程洽商資料、監(jiān)理文件、施工日志、會(huì)議紀(jì)要、審計(jì)結(jié)論及各種驗(yàn)收證件、檢測(cè)報(bào)告、材料設(shè)備的合格證及說明書、施工圖、財(cái)產(chǎn)移交手續(xù)及其他需要存檔的文件等。
(二)資料管理人員建立《文件接收登記表》對(duì)接收的文件資料進(jìn)行登記。任何人無論從何途徑得到的與工程有關(guān)的文件資料,都應(yīng)交到資料管理人員,由資料管理人員組織識(shí)別并登記。對(duì)接收的文件資料,資料管理人員根據(jù)審批權(quán)限送交領(lǐng)導(dǎo)審批。
(三)項(xiàng)目部任何部門、任何人向公司項(xiàng)目部以外單位發(fā)出與項(xiàng)目有關(guān)的文件資料,都應(yīng)根據(jù)審批權(quán)限進(jìn)行審批,在發(fā)出前應(yīng)存檔進(jìn)行備案,并對(duì)反饋信息及時(shí)歸檔。
(四)本單位人員借閱工程檔案、資料須登記,未履行登記手續(xù)的,檔案管理人員不予提供檔案、資料。對(duì)于關(guān)鍵性和常用部分的檔案應(yīng)使用復(fù)印件,盡量不用原件,一般由使用人復(fù)印。工程檔案、資料的原件一般不外借給其他單位人員,特殊情況需要外借時(shí),須經(jīng)公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),辦理外借手續(xù)并限期歸還。
(五)工程檔案工作人員必須樹立高度的保密觀念,遵守公司的各項(xiàng)保密制度;凡涉及不宜公開的公司機(jī)密等檔案,應(yīng)作秘密保管并嚴(yán)格控制查閱范圍;凡作秘密和內(nèi)部管理的檔案,應(yīng)嚴(yán)格履行查閱審批手續(xù),嚴(yán)禁擅自拍照和復(fù)制,利用者應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定,不得泄露公司秘密;對(duì)確已無保存價(jià)值的工程檔案,由工程項(xiàng)目部負(fù)責(zé)列出銷毀清冊(cè),經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,由銷毀人、監(jiān)銷人銷毀,并簽名注銷。
公司治理審計(jì)方案篇五
餐飲部前臺(tái)主管、客戶關(guān)系主管、餐飲部后臺(tái)廚師長
1、問題發(fā)生率(月)
(1)范圍：凡不符合酒店《員工手冊(cè)》相關(guān)規(guī)定、不符合酒店標(biāo)準(zhǔn)(如：衛(wèi)生檢查不達(dá)標(biāo)、服務(wù)質(zhì)量下滑、菜品質(zhì)量不穩(wěn)定等)視為問題，經(jīng)餐飲部管理人員早會(huì)上指出的、酒店質(zhì)檢單通知的、部門及班組填報(bào)黑單的情況，視為問題發(fā)生。
(2)計(jì)算方法：計(jì)算問題發(fā)生率時(shí)以月為單位，每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
計(jì)算公式：班組問題發(fā)生人(次)×100%班組當(dāng)月總?cè)藬?shù)
注：班組月人均人數(shù)，取當(dāng)月最高人數(shù)和最低人數(shù)的平均值。
(3)應(yīng)達(dá)標(biāo)準(zhǔn)：10人以上的班組不超過20%(不足1次按1次計(jì)算)，10人以內(nèi)的班組不超過2人(次)。
2、工作落實(shí)情況(月)
餐飲部總監(jiān)和經(jīng)理交辦的、或辦公室督辦的、以文字形式明確期限完成的、人力資源部以質(zhì)檢通知單的方式督辦的一切工作未按規(guī)定時(shí)間完成的，每次扣2分，每月進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)，每月扣分超過8分的，當(dāng)月對(duì)班組主管或廚師長作出處理。
3、全員銷售(月)
(1)餐飲部為加大銷售力度，明確到各班組以及個(gè)人下達(dá)的各項(xiàng)銷售任務(wù)指標(biāo)。
(2)計(jì)算方法：每月進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)，每少完成任務(wù)20%扣1分，每超額任務(wù)20%加1分。
4、經(jīng)營指標(biāo)達(dá)標(biāo)率(月)
(1)為明確責(zé)任，加強(qiáng)經(jīng)營及內(nèi)部管理，按部門年初明確給各班組的各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)(營業(yè)收入、食品綜合毛利率、酒水香煙綜合毛利率)。
(2)計(jì)算方法：每月進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)，未完成以上經(jīng)營指標(biāo)扣3分，每超額完成經(jīng)營指標(biāo)任務(wù)加3分。
5、員工滿意率(季)
(1)員工滿意率：由部門用問卷方式征求員工意見，員工對(duì)所在班組所有管理人員在德、能、績、勤等方面的滿意程度。
(2)計(jì)算方法：每季度進(jìn)行一次
計(jì)算公式：員工滿意項(xiàng)目總數(shù)%項(xiàng)目總數(shù)
項(xiàng)目總數(shù)=參與問卷人數(shù)×項(xiàng)目數(shù)
注：員工參與問卷調(diào)查按班組人數(shù)的30%比例進(jìn)行
(3)應(yīng)達(dá)指標(biāo)：員工滿意率不低于85%
(4)獎(jiǎng)罰規(guī)則：員工滿意率在85%―76%扣1分，85%―90%加1分，依此類推。
6、員工流失率(年)
員工在酒店工作一個(gè)月以上，然后離店視為員工流失。(病退、酒店開除除外)
(1)計(jì)算方法：以年為單位，每年進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)。
計(jì)算公式：班組員工流失人數(shù)%部門年平均人數(shù)
注：每月取一個(gè)最高人數(shù)和一個(gè)最低人數(shù)，然后12月相加，再除以24，算出的人數(shù)即為年平均人數(shù)，計(jì)算結(jié)果四舍五入取整數(shù)。
(2)應(yīng)達(dá)指標(biāo)：10人以上的班組流失人數(shù)不超過15%(不足1人按1人計(jì)算)，10人以內(nèi)的班組不超過2人。
(3)獎(jiǎng)罰規(guī)則：每超標(biāo)流失1人扣1分;每少流失1人加1分。另：所管轄班組的員工或本人受到客人的書面表揚(yáng)、優(yōu)秀事跡登報(bào)或在各種比武、競賽中獲得前3名的，加0.5分/人(次)，其他獎(jiǎng)勵(lì)紅單加0.5分/人(次)。
每名管理人員基分為100分，餐飲部辦公室依據(jù)考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)逐日為管理人員打分，每月進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)并通報(bào)，年底進(jìn)行一次總的統(tǒng)計(jì)。并將考核結(jié)果月平均分值作為核發(fā)年終獎(jiǎng)以及評(píng)優(yōu)評(píng)先的主要依據(jù)，月平均分值低于80分，工資下浮一檔，月平均分值低于70分，職務(wù)下降一級(jí)(即由主管降為領(lǐng)班，廚師長降為領(lǐng)班，由部門競聘產(chǎn)生新的班組負(fù)責(zé)人)。
公司治理審計(jì)方案篇六
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)信托投資公司的監(jiān)督管理，規(guī)范信托投資公司的經(jīng)營行為，促進(jìn)信托業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《xxx信托法》、《xxx中國人民銀行法》等法律和xxx有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱信托投資公司，是指依照《xxx公司法》和本辦法設(shè)立的主要經(jīng)營信托業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
第三條 本辦法所稱信托，是指委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為。
委托人應(yīng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人是在信托中享有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人和委托人可以是同一人，也可以不是同一人;受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
第四條 本辦法所稱信托業(yè)務(wù)，是指信托投資公司以營業(yè)和收取報(bào)酬為目的，以受托人身份承諾信托和處理信托事務(wù)的經(jīng)營行為。
第五條 本辦法所稱信托財(cái)產(chǎn)，是指信托投資公司因承諾信托而取得的財(cái)產(chǎn)。信托投資公司因信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入信托財(cái)產(chǎn)。法律、行政法規(guī)禁止流通的財(cái)產(chǎn)，不得作為信托財(cái)產(chǎn);法律、行政法規(guī)限制流通的財(cái)產(chǎn)，依法經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)后，可以作為信托財(cái)產(chǎn)。
信托財(cái)產(chǎn)不屬于信托投資公司的固有財(cái)產(chǎn)，也不屬于信托投資公司對(duì)受益人的負(fù)債。信托投資公司終止時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
第六條 信托不因信托投資公司依法解散、被宣告破產(chǎn)或者被依法撤銷而終止，也不因信托投資公司的辭任而終止，但法律或者信托文件另有規(guī)定的除外。
第七條 信托投資公司從事信托活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定和信托文件的規(guī)定，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人的合法權(quán)益。
第八條 信托投資公司管理或者處分信托財(cái)產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。
第九條 信托投資公司不得辦理存款業(yè)務(wù)，不得發(fā)行債券，不得舉借外債。
第十條 中國人民銀行依照法律、行政法規(guī)和本辦法對(duì)信托投資公司及其業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督和管理。
第十一條 設(shè)立信托投資公司，應(yīng)當(dāng)采取有限責(zé)任公司或者股份有限公司的形式。
第十二條 設(shè)立信托投資公司，必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，并領(lǐng)取《信托機(jī)構(gòu)法人許可證》。
未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，任何經(jīng)營單位不得在其名稱中使用“信托投資”字樣。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十三條 信托投資公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)有符合《xxx公司法》和中國人民銀行規(guī)定的公司章程;
(二)有具備中國人民銀行規(guī)定的入股資格的股東;
(三)具有本辦法規(guī)定的最低限額的注冊(cè)資本;
(五)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、信托業(yè)務(wù)操作規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(六)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)中國人民銀行規(guī)定的其他條件。
中國人民銀行可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和信托市場(chǎng)的狀況對(duì)信托投資公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查。
第十四條 信托投資公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣3億元。
經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的信托投資公司，其注冊(cè)資本中應(yīng)包括不少于等值1500萬美元的外匯。
中國人民銀行根據(jù)信托投資公司行業(yè)發(fā)展的需要，可以調(diào)整設(shè)立信托投資公司的注冊(cè)資本最低限額。
第十五條 信托投資公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn):
(一)變更名稱;
(二)變更注冊(cè)資本金;
(三)變更公司住所;
(四)改變組織形式;
(五)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍;
(六)更換高級(jí)管理人員;
(八)修改公司章程;
(九)合并或者分立;
(十)中國人民銀行規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第十六條 信托投資公司因分立、合并或者公司章程規(guī)定的解散的事由出現(xiàn)，申請(qǐng)解散的，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后解散，并依法組織清算組進(jìn)行清算。
第十七條 信托投資公司因違法違規(guī)經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等原因，不能支付到期債務(wù)，不撤銷將嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公眾利益、危害金融秩序的，由中國人民銀行根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》予以撤銷。
第十八條 信托投資公司不能支付到期債務(wù)，經(jīng)中國人民銀行同意，可向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)。
第十九條 信托投資公司設(shè)立、變更、終止的審批程序，按照中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 信托投資公司可以申請(qǐng)經(jīng)營下列部分或者全部本外幣業(yè)務(wù):
(六)代理財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分;
(七)代保管業(yè)務(wù);
(八)信用見證、資信調(diào)查及經(jīng)濟(jì)咨詢業(yè)務(wù);
(九)以固有財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;
(十)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(一) 救濟(jì)貧困;
(二) 救助災(zāi)民;
(三)扶助殘疾人;
(四)發(fā)展教育、科技、文化、藝術(shù)、體育事業(yè);
(五)發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè);
(六)發(fā)展環(huán)境保護(hù)事業(yè)，維護(hù)生態(tài)環(huán)境;
(七)發(fā)展其他社會(huì)公益事業(yè)。
第二十二條 信托投資公司管理、運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)時(shí)，可以依照信托文件的規(guī)定，采取出租、出售、貸款、投資、同業(yè)拆放等方式進(jìn)行。
第二十三條 信托投資公司可以根據(jù)市場(chǎng)需要，按照信托目的、信托財(cái)產(chǎn)的種類或者對(duì)信托財(cái)產(chǎn)管理方式的不同設(shè)置信托業(yè)務(wù)品種。
第二十四條 信托投資公司所有者權(quán)益項(xiàng)下依照規(guī)定可以運(yùn)用的資金，可以存放于銀行或者用于同業(yè)拆放、貸款、融資租賃和投資，但自用固定資產(chǎn)和股權(quán)投資余額總和不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
第二十五條 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，信托投資公司可以辦理同業(yè)拆借。
第二十六條 信托投資公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，報(bào)中國人民銀行批準(zhǔn)。
第二十七條 設(shè)立信托，應(yīng)當(dāng)采取書面的形式。書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書面文件。
第二十八條 以信托合同形式設(shè)立信托時(shí)，信托合同應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng):
(一) 信托目的;
(二) 委托人、受托人的姓名或者名稱、住所;
(三)受益人或者受益人范圍;
(四)信托財(cái)產(chǎn)的范圍、種類及狀況;
(五)信托當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);
(六)信托財(cái)產(chǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)的揭示和承擔(dān);
(七)信托財(cái)產(chǎn)的管理方式和受托人的經(jīng)營權(quán)限;
(八)信托利益的計(jì)算，向受益人交付信托利益的形式、方法;
(九)信托投資公司報(bào)酬的計(jì)算及支付;
(十)信托財(cái)產(chǎn)稅費(fèi)的承擔(dān)和其他費(fèi)用的核算;
(十一)信托期限和信托的終止;
(十二)信托終止時(shí)信托財(cái)產(chǎn)的歸屬;
(十三)信托事務(wù)的報(bào)告;
(十四)信托當(dāng)事人的違約責(zé)任及糾紛解決方式;
(十五)新受托人的選任方式;
(十六)委托人和受托人認(rèn)為需要載明的其他事項(xiàng)。
以信托合同以外的其他書面文件設(shè)立信托時(shí)，書面文件的載明事項(xiàng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)以受益人的最大利益為宗旨處理信托事務(wù)，并謹(jǐn)慎管理信托財(cái)產(chǎn)。
第三十條 信托投資公司不得以經(jīng)營資金信托或者其他業(yè)務(wù)的名義吸收存款。
第三十一條 信托投資公司經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，不得有下列行為:
(一)利用受托人地位謀取不當(dāng)利益;
(二)將信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的的用途;
(三)承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或者保證最低收益;
(四)以信托財(cái)產(chǎn)提供擔(dān)保;
(五)將信托資金投資于自己或者關(guān)系人發(fā)行的有價(jià)證券;
(六)將信托資金貸放給自己或者關(guān)系人;
(七)將不同信托賬戶下的信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易;
(八)以固有財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易;
(九)法律、行政法規(guī)和中國人民銀行禁止的其他行為。
信托投資公司依據(jù)信托文件的規(guī)定，并以公平的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易的，不受前款第(四)至(八)項(xiàng)的限制。
第三十二條 前條所稱關(guān)系人是指:
(一)持有信托投資公司10%以上股權(quán)的股東;
(二)信托投資公司投資控股的企業(yè);
(三)信托投資公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)人員及其近親屬;
(四)前項(xiàng)所列人員投資持股5%以上或者擔(dān)任高級(jí)管理人員的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織。
第三十三條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)自己處理信托事務(wù)，但信托文件另有規(guī)定或者有不得已事由的，可以委托他人代為處理。
第三十四條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)為委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料保密，但法律、行政法規(guī)或者信托文件另有規(guī)定的除外。
第三十五條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)將信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。
第三十六條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)妥善保存處理信托事務(wù)的完整記錄，至少每年定期向委托人及受益人報(bào)告信托財(cái)產(chǎn)及其管理運(yùn)用、處分及收支的情況。
委托人、受益人有權(quán)向信托投資公司了解對(duì)其信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分及收支情況，并要求信托投資公司作出說明。
第三十七條 信托投資公司經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，依據(jù)約定以手續(xù)費(fèi)或者傭金的方式收取報(bào)酬。
信托投資公司收取報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)，除中國人民銀行另有規(guī)定外，可與委托人協(xié)商確定。
第三十八條 信托投資公司違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)、或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，在恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原狀或者予以賠償前，信托投資公司不得請(qǐng)求給付報(bào)酬。
第三十九條 信托投資公司因處理信托事務(wù)而支出的費(fèi)用、負(fù)擔(dān)的債務(wù)，以信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，但應(yīng)在信托合同中列明或明確告知委托人。信托投資公司以其固有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。因信托投資公司違背管理職責(zé)或者管理信托事務(wù)不當(dāng)所負(fù)債務(wù)及所受到的損害，以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
第四十條 信托投資公司違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)、或者管理運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)有重大過失的，委托人有權(quán)依照信托文件的規(guī)定解任該信托投資公司，或者申請(qǐng)人民法院解任該信托投資公司。
第四十一條 信托投資公司終止時(shí)，其管理信托事務(wù)的職責(zé)同時(shí)終止。清算組應(yīng)當(dāng)妥善保管信托財(cái)產(chǎn)，作出處理信托事務(wù)的報(bào)告并向新受托人辦理信托財(cái)產(chǎn)的移交，但信托文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十二條 信托投資公司依法終止其受托人職責(zé)的，新受托人依照信托文件的規(guī)定選任;信托文件未規(guī)定的，由委托人選任;委托人不能選任的，由受益人選任;受益人為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，依法由其監(jiān)護(hù)人代行選任。
第四十三條 信托投資公司經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，信托終止:
(一)信托文件規(guī)定的終止事由發(fā)生;
(二)信托的存續(xù)違反信托目的;
(三)信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者不能實(shí)現(xiàn);
(四)信托當(dāng)事人協(xié)商同意;
(五)信托期限屆滿;
(六)信托被解除;
(七)信托被撤銷;
(八)全體受益人放棄信托受益權(quán)。
第四十四條 信托終止的，信托投資公司應(yīng)當(dāng)作出處理信托事務(wù)的清算報(bào)告。受益人或者信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人對(duì)清算報(bào)告無異議的，信托投資公司就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但信托投資公司有不當(dāng)行為的除外。
(一)信托期限不得少于一年;
(二)單筆信托資金不得低于人民幣5萬元。
第四十六條 中國人民銀行根據(jù)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的需要，可以規(guī)定由信托投資公司代為確定管理方式的信托資金的管理辦法。
第四十七條 信托投資公司經(jīng)營外匯信托業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定，并接受外匯主管部門的檢查、監(jiān)督。
第四十八條 信托投資公司為他人提供擔(dān)?；蛘卟鹑胭Y金的余額不得超過其注冊(cè)資本。
第四十九條 信托投資公司運(yùn)用自有資金和信托資金從事同業(yè)拆借，應(yīng)當(dāng)遵守中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定。
第五十條 信托投資公司每年應(yīng)當(dāng)從稅后利潤提取5%，作為信托賠償準(zhǔn)備金，但該賠償準(zhǔn)備金累計(jì)總額達(dá)到公司注冊(cè)資本的20%時(shí)，可不再提取。
信托投資公司的賠償準(zhǔn)備金應(yīng)存放于經(jīng)營穩(wěn)健、具有一定實(shí)力的境內(nèi)中資商業(yè)銀行或者購買國債。
第五十一條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制訂本公司的信托業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)規(guī)則，建立、健全本公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度，并報(bào)中國人民銀行備案。
信托投資公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)本公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督。信托投資公司的內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每半年向公司董事會(huì)提交內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，同時(shí)向中國人民銀行報(bào)送上述報(bào)告的副本。
第五十二條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)依法建賬，對(duì)信托業(yè)務(wù)與非信托業(yè)務(wù)分別核算，并對(duì)每項(xiàng)信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算。具體財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度應(yīng)當(dāng)遵守財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定。
第五十三條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全本公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，真實(shí)記錄并全面反映其業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況。公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相應(yīng)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)。
信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國人民銀行及有關(guān)部門報(bào)送營業(yè)報(bào)告書、信托業(yè)務(wù)及非信托業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和信托賬戶目錄等有關(guān)資料。
第五十四條 信托投資公司的信托業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)上獨(dú)立于公司的其他部門，其人員不得與公司其他部門的人員相互兼職，具體業(yè)務(wù)信息不得與公司的其他部門共享。
第五十五條 中國人民銀行可以定期或者不定期對(duì)信托投資公司的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行檢查。中國人民銀行認(rèn)為必要時(shí)，可以責(zé)令信托投資公司聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的中介機(jī)構(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。
信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等報(bào)表和資料，并如實(shí)介紹有關(guān)業(yè)務(wù)情況。
第五十六條 中國人民銀行對(duì)信托投資公司的高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格審查制度。未經(jīng)中國人民銀行任職資格審查或者審查、考核不合格的，不得任職。
信托投資公司對(duì)擬離任的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國人民銀行備案。信托投資公司的法定代表人變更時(shí)，在新的法定代表人經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)任職資格前，原法定代表人不得離任。
第五十七條 中國人民銀行對(duì)信托投資公司的信托從業(yè)人員實(shí)行信托業(yè)務(wù)資格考試制度?？荚嚭细竦?，由中國人民銀行頒發(fā)信托從業(yè)人員資格證書;未經(jīng)考試或者考試不合格的，不得經(jīng)辦信托業(yè)務(wù)。具體考試辦法由中國人民銀行另行制定。
第五十八條 信托投資公司的高級(jí)管理人員和信托從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)或中國人民銀行有關(guān)規(guī)定的，中國人民銀行有權(quán)取消其任職資格或者從業(yè)資格。
第五十九條 中國人民銀行對(duì)信托投資公司監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題，有權(quán)質(zhì)詢信托投資公司的高級(jí)管理人員，并責(zé)令其采取有效措施，限期改正。
第六十條 信托投資公司管理混亂，經(jīng)營陷入困境的，由中國人民銀行責(zé)令該公司采取措施進(jìn)行整頓或者重組，并建議撤換高級(jí)管理人員。中國人民銀行認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)其實(shí)行接管。
第六十一條 信托投資公司可以成立同業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行行業(yè)自律。
信托投資公司同業(yè)協(xié)會(huì)開展活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)接受中國人民銀行的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第六十二條 未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立信托投資公司或者擅自經(jīng)營信托業(yè)務(wù)的，按照《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，予以取締，并予以處罰。
第六十三條 中國人民銀行在批準(zhǔn)信托投資公司設(shè)立、變更、終止后，發(fā)現(xiàn)原申請(qǐng)事項(xiàng)有隱瞞、虛假的情形，可以責(zé)令補(bǔ)正或者撤銷批準(zhǔn)。
第六十四條 信托投資公司違反本辦法第三十條規(guī)定辦理資金信托的，由中國人民銀行責(zé)令其限期退回存款，并停辦部分或全部業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分，并由中國人民銀行取消高級(jí)管理人員的任職資格和從業(yè)人員的從業(yè)資格。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第六十五條 信托投資公司違反本辦法第三十一條規(guī)定的，按照《金融違法行為處罰辦法》第二十八條規(guī)定進(jìn)行處罰。
第六十六條 信托投資公司違反本辦法其他規(guī)定的，由中國人民銀行按照《金融違法行為處罰辦法》及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。
第六十七條 信托投資公司對(duì)中國人民銀行的處罰決定不服的，可以依法提請(qǐng)行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。
第六十八條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
第六十九條 本辦法自公布之日起施行，中國人民銀行20xx年1月10日頒布的《信托投資公司管理辦法》同時(shí)廢止。
公司治理審計(jì)方案篇七
為進(jìn)一步完善xx公司系統(tǒng)的治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范企業(yè)運(yùn)作，健全xx公司系統(tǒng)經(jīng)營層高管人員的激勵(lì)和制約機(jī)制，從而提高企業(yè)的工作效率和經(jīng)營效益，特制訂本方案。
本方案適用于xx公司或分支公司董事會(huì)董事會(huì)聘用的下列員工：
1.各分支公司總經(jīng)理；
2.各分支公司副總經(jīng)理；
3.其他經(jīng)董事會(huì)聘用的經(jīng)營層高管人員
1.收入形式
以上人員均實(shí)行年度薪酬制度（以下簡稱年薪制）。
2.收入構(gòu)成
高管人員年薪收入由基準(zhǔn)年薪、風(fēng)險(xiǎn)收入兩個(gè)部分組成。
1.考核指標(biāo)
考核指標(biāo)以凈資產(chǎn)收益率為主，結(jié)合考核發(fā)展進(jìn)度、職工收入等指標(biāo)。
2.指標(biāo)基數(shù)
（1）凈資產(chǎn)收益率：7%；
（2）發(fā)展進(jìn)度：當(dāng)年實(shí)現(xiàn)主營收入高于上年主營收入；
（3）職工收入：職工當(dāng)年人均收入比上年增加5%
在完成以上考核指標(biāo)基數(shù)的前提下，各類高管人員基準(zhǔn)年薪標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.總經(jīng)理：12萬/年
2.副總經(jīng)理：7.2萬/年
3.其他：6萬/年
風(fēng)險(xiǎn)收入=凈資產(chǎn)收益率對(duì)應(yīng)計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)收入×（1-復(fù)合指標(biāo)扣減率）
1.總經(jīng)理考核辦法
（1）凈資產(chǎn)收益率：低于7%折算所產(chǎn)生的利潤率按0.6%的比例扣減基準(zhǔn)年薪；超過7%部分折算所產(chǎn)生的利潤率，超過額度在1000萬元之內(nèi)的，按0.5%的比例計(jì)提；超過額度在1000萬元以上的，按1.2%的比例計(jì)提。
（2）發(fā)展速度：若公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)主營收入低于上年實(shí)現(xiàn)主營收入，扣減風(fēng)險(xiǎn)收入的5%。
（3）職工收入：若職工當(dāng)年人均收入比上年增長低于5%，扣減風(fēng)險(xiǎn)收入的10%。
2.副總經(jīng)理及其他經(jīng)董事會(huì)聘用的經(jīng)營層高管人員考核辦法
上述人員的風(fēng)險(xiǎn)收入根據(jù)各人工作績效情況在總經(jīng)理實(shí)得風(fēng)險(xiǎn)收入總額的比例幅度內(nèi)由董事會(huì)進(jìn)行評(píng)估考核計(jì)提（或扣減）。
各人比例幅度如下：
（1）副總經(jīng)理：50%——60%
（2）其他經(jīng)董事會(huì)聘用的經(jīng)營層高管人員：45%——55%
xx公司系統(tǒng)經(jīng)營層高管人員在任期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了公司效益顯著或貢獻(xiàn)突出的（如重大投資、招商引資、配股成功等），可由董事會(huì)確定對(duì)相關(guān)人員另行實(shí)行一次性單項(xiàng)特殊獎(jiǎng)勵(lì)；如投資、經(jīng)營決策、招商引資等事項(xiàng)造成重大失誤或損失，則予以單項(xiàng)扣罰。
4.董事會(huì)對(duì)評(píng)估考核結(jié)果按規(guī)定予以說明。
3.經(jīng)營層高管人員年薪在計(jì)提的工資總額（效益工資）中列支；
10.本方案的基準(zhǔn)年薪可考慮地域和物價(jià)差異，但上下浮動(dòng)控制在8%之內(nèi)，并必須由董事會(huì)審議通過，方可實(shí)行。
為20xx年12月31日——20xx年12月31日
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