證券營業(yè)部發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)

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證券營業(yè)部發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)篇一

1、我行一直提倡的首問責(zé)任制、滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)、站立服務(wù)、三聲服務(wù)我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。

2、隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競(jìng)爭(zhēng)能力。

3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識(shí)，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。

5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。

隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對(duì)操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求。

1、督促科技部門對(duì)我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事。權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。

2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理（確保我行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務(wù)。

3、進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。

5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。

6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。

7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。

員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動(dòng)頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊(duì)伍。

1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實(shí)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn)備對(duì)出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。

3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。

4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。

5、有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。

證券營業(yè)部發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)篇二

實(shí)習(xí)時(shí)間：2015年7 月9號(hào)-7月17號(hào)

實(shí)習(xí)地點(diǎn)：廈門市蓮坂外圖書城

實(shí)習(xí)內(nèi)容：

在這一周的實(shí)習(xí)中，對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對(duì)我今后的工作會(huì)有很大的幫助。

1 開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù)。

新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請(qǐng)表兩張并復(fù)印本人身份證在其（兩張自然人申請(qǐng)表）的背面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費(fèi)用為：a股（深圳50元，上海40元）；b股（深圳120元人民幣，上海150元人民幣）；開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元。

1、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡，所以無需以上操作。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上；填寫開戶文本，風(fēng)險(xiǎn)警示書，銀行卡所對(duì)應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書，員工營銷確認(rèn)單。

第四步：取號(hào)，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號(hào)，客戶親臨柜臺(tái)由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，則拿柜臺(tái)人員所交的資料去所對(duì)應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊(duì)助理。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。

2 三方存款需要熟悉的事項(xiàng)

第三方存款開戶模式

3 客戶開發(fā)的方式與技巧

在證券公司當(dāng)一個(gè)經(jīng)紀(jì)人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個(gè)行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個(gè)能力的'培養(yǎng)?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。

第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡(jiǎn)單的，因?yàn)槟阒灰鲈陔娫捛按虼螂娫捑托辛?，其?shí)不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受能力。這是因?yàn)槟愦螂娫挼膶?duì)象是一個(gè)你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對(duì)方對(duì)你感興趣，要不然很多的時(shí)候?qū)Ψ绞菚?huì)直接掛掉電話的，那你就沒有任何機(jī)會(huì)了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個(gè)公司的，打電話給對(duì)方的目的是什么，能給對(duì)方帶來什么好處。所以在開始時(shí)，你的話得簡(jiǎn)潔且速度掌握適當(dāng)。如果對(duì)方能夠和你對(duì)方，說明對(duì)方對(duì)你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對(duì)方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。同時(shí)還得具有較強(qiáng)的心理承受能力。有的時(shí)候你打電話給對(duì)方，而對(duì)方正好心情不好或者正在忙碌的時(shí)候，那么對(duì)方可能對(duì)你的這不合時(shí)宜的來點(diǎn)會(huì)感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時(shí)候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時(shí)我在實(shí)習(xí)的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的。

第二種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點(diǎn)，我們?cè)阢y行中認(rèn)真觀察每個(gè)客戶，耐心解答他們的問題，隨時(shí)準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶，同時(shí)跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級(jí)的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo)，因?yàn)槲ㄓ腥绱?，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。

4 如何選擇股票

通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足，也讓我對(duì)未來的工作充滿了信心。在實(shí)習(xí)的過程中，我的感受頗多。

第一，證券公司是一個(gè)能夠全面體現(xiàn)出一個(gè)人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個(gè)人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所一在這里的每一個(gè)人都要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個(gè)貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的地方找到一席之地。同時(shí)，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺(tái)。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能夠跟上時(shí)代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。

第二，在公司中的每一個(gè)人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡(jiǎn)單或困難，他們都會(huì)盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺(tái)的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個(gè)成功者。

第三，在這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使理論和實(shí)際能夠得到有機(jī)的結(jié)合。

第四，動(dòng)手能力是十分重要的。在本次的實(shí)習(xí)中，我深深的感受到動(dòng)手能力的重要性，在證券公司實(shí)習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)知識(shí)，而且有很強(qiáng)的動(dòng)手操作能力，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會(huì)中會(huì)有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實(shí)習(xí)中我體會(huì)到，如果能將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真理，用實(shí)踐來彌補(bǔ)課本中的不足，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動(dòng)手能力，才能使我們?cè)谝院蟮墓ぷ髦杏稳杏杏唷?/p>

通過實(shí)習(xí)我對(duì)自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對(duì)這幾年大學(xué)里所學(xué)知識(shí)的鞏固與運(yùn)用。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上的知識(shí)是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實(shí)習(xí)的業(yè)務(wù)多集中于比較簡(jiǎn)單的前臺(tái)開戶業(yè)務(wù)，但是，這幫助我更深層次地理解證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對(duì)三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識(shí)不僅僅局限在書本方面，而是有了一個(gè)比較全面的了解。俗話說，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底理解的，所以基礎(chǔ)的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢(shì)下所反映的高級(jí)技工的工作機(jī)會(huì)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生，就是因?yàn)樗麄兊膭?dòng)手能力要比本科生強(qiáng)。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到，如果將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真理，使一個(gè)本科生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的。

證券營業(yè)部發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)篇三

1、放款計(jì)劃完成情況

姓名 小額 商務(wù) 再就業(yè) 房貸 綜消 信消

劉國棟 15 5

喬建江 15 30 64

合計(jì)

2、本周工作亮點(diǎn)及重點(diǎn)工作完成情況

本周主要針對(duì)行政村進(jìn)行一對(duì)一進(jìn)行的宣傳，主要宣傳的行政村是西張莊和瓦屋村，針對(duì)花生收購戶和煙葉種植戶召開推介會(huì)，另外整理數(shù)據(jù)庫和示范行建設(shè)，補(bǔ)充示范行建設(shè)資料，宣傳營銷我行小額貸款。

3、推介會(huì)召開及示范行建設(shè)情況

本周召開了2場(chǎng)推介會(huì)，客戶群主要是煙葉種植戶，因?yàn)樽罱菬熑~的炕煙期，同時(shí)當(dāng)場(chǎng)受理了2戶，效果較好。

示范行建設(shè)在行領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下按部就班建設(shè)。

4、存在問題

受理我行老客戶較多，但是新客戶較少，同時(shí)商務(wù)貸款和消費(fèi)貸款受理較少。

1、下周工作計(jì)劃

姓名 小額 商務(wù) 再就業(yè) 房貸 綜消 信消

劉國棟 15

喬建江 15

合計(jì)

2、重點(diǎn)工作

走訪行政村做一對(duì)一宣傳，宣傳營銷小額貸款，著重宣傳煙農(nóng)貸款和花生收購戶小額貸款，另外整理商務(wù)數(shù)據(jù)庫，宣傳商務(wù)可利用額度較高的客戶，引導(dǎo)客戶在支。

走訪單位宣傳營銷綜合消費(fèi)貸款和信用消費(fèi)貸款。

3、具體的措施

本周主要針對(duì)煙葉種植行業(yè)和花生收購戶進(jìn)行再宣傳，通過宣傳讓客戶更加了解我行的貸款產(chǎn)品，通過聯(lián)系單位的熟人，走訪單位宣傳營銷我行的消費(fèi)貸款，摸排行政村，做到不漏一條數(shù)據(jù)，新增數(shù)據(jù)庫補(bǔ)充到老數(shù)據(jù)庫中。

證券營業(yè)部發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)篇四

20xx年度，依據(jù)公經(jīng)理賠業(yè)務(wù)治理要求，保質(zhì)保量地完成了部門理賠業(yè)務(wù)治理和日常辦事支撐工作。在團(tuán)險(xiǎn)方面，20xx年?duì)I業(yè)部共處置懲罰團(tuán)險(xiǎn)理賠案件1524件，賠付金額合計(jì)169.1萬元。此中，處置懲罰總部機(jī)關(guān)企業(yè)彌補(bǔ)醫(yī)療團(tuán)險(xiǎn)項(xiàng)目賠案552件，賠付金額34.2萬元，賠付率為67.53%；處置懲罰總部機(jī)關(guān)醫(yī)療基金團(tuán)險(xiǎn)項(xiàng)目賠案727件，賠付金額106.3萬元，賠付率為100%；處置懲罰中國片子出版社企業(yè)彌補(bǔ)團(tuán)險(xiǎn)項(xiàng)目賠案245件，賠付金額28.6萬元，賠付率為88.55%；理賠報(bào)銷處置懲罰時(shí)效均相符業(yè)務(wù)規(guī)定的要求，客戶滿意度達(dá)到100%。在個(gè)險(xiǎn)方面，20xx年?duì)I業(yè)部未接到個(gè)險(xiǎn)理賠報(bào)案。

20xx年，依據(jù)監(jiān)管新政，公司對(duì)在售產(chǎn)品進(jìn)行了調(diào)劑升級(jí)，營業(yè)部借此契機(jī)開展了2期在售個(gè)、團(tuán)險(xiǎn)產(chǎn)品培訓(xùn)學(xué)習(xí)運(yùn)動(dòng)。為有效落實(shí)產(chǎn)品培訓(xùn)學(xué)習(xí)組織工作，提前籌備做好培訓(xùn)支配和培訓(xùn)計(jì)劃，并按既定計(jì)劃組織開展實(shí)施。培訓(xùn)學(xué)習(xí)內(nèi)容主要涉及產(chǎn)品的研發(fā)配景、產(chǎn)品特點(diǎn)、及與行業(yè)同類產(chǎn)品的優(yōu)劣勢(shì)比較闡發(fā)。顛末培訓(xùn)學(xué)習(xí)后，切實(shí)有效晉升了營業(yè)部販賣人員的專業(yè)知識(shí)程度，匆匆進(jìn)了公司業(yè)務(wù)成長(zhǎng)。

依據(jù)部門市場(chǎng)闡發(fā)會(huì)工作支配，籌備4月份市場(chǎng)闡發(fā)課題。通過普遍學(xué)習(xí)國家在醫(yī)療康健方面的宏看政策，以及對(duì)海內(nèi)、外保險(xiǎn)市場(chǎng)成長(zhǎng)新趨勢(shì)等方面調(diào)研，深入了解近幾年保險(xiǎn)行業(yè)結(jié)構(gòu)醫(yī)療康健財(cái)產(chǎn)的主要舉措，結(jié)合實(shí)際，闡發(fā)探索如何為中郵保險(xiǎn)客戶提供全方位的醫(yī)療康健辦事和附加增值辦事，按要求完成4月份市場(chǎng)闡發(fā)會(huì)課題課件制作。

為確保往后項(xiàng)目互助實(shí)施和開展辦事打下堅(jiān)實(shí)根基。

20xx年，依據(jù)公司在售產(chǎn)品調(diào)劑升級(jí)環(huán)境，實(shí)時(shí)做好新產(chǎn)品條款、相關(guān)業(yè)務(wù)單證請(qǐng)領(lǐng)工作，包管新、舊產(chǎn)品販賣無縫連接。截至20xx年11月，完成業(yè)務(wù)檔案歸檔入庫982件，包管了業(yè)務(wù)檔案歸檔的實(shí)時(shí)性。依照檔案室治理“八防”要求，按期開展檔案室巡視工作，確保業(yè)務(wù)檔案平安性。

20xx年，依據(jù)部門運(yùn)營崗位人員調(diào)動(dòng)環(huán)境，實(shí)時(shí)籌備崗位人員調(diào)劑資料，并向公司進(jìn)行陳訴調(diào)劑，合理規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和有效包管業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

一是必要進(jìn)一步晉升工作主動(dòng)性，應(yīng)做到在完成理賠日常治理工作和領(lǐng)導(dǎo)部署的工作之外，做到積極思考，勤于著手。

二是必要改良工作狀態(tài)，目前工作總是安于近況，在工作歷程中不深入、不全面，不善于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和闡發(fā)問題。

證券營業(yè)部發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)篇五

2005年?duì)I業(yè)部總經(jīng)理競(jìng)爭(zhēng)上崗實(shí)施方案

為全面推進(jìn)公司干部任用制度改革，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高干部隊(duì)伍的素質(zhì)，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮公司全體員工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的改革和發(fā)展，經(jīng)公司黨委會(huì)研究，決定對(duì)公司營業(yè)部總經(jīng)理實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗。

一、基本原則競(jìng)

爭(zhēng)上崗遵循以下原則：

1、黨管干部的原則；

2、德才兼?zhèn)?、任人唯賢的原則；

3、群眾公認(rèn)、注重實(shí)績(jī)的原則；

4、公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則；

5、顧全大局、服從組織的原則；

6、嚴(yán)格按程序辦事的原則；

7、業(yè)務(wù)測(cè)評(píng)與民主測(cè)評(píng)相結(jié)合的原則；

8、同等條件下，任現(xiàn)職人員優(yōu)先，有基層工作經(jīng)歷的人員優(yōu)先的原則。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)公司成立營業(yè)部總經(jīng)理競(jìng)爭(zhēng)上崗領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)上崗的組織領(lǐng)導(dǎo)和政策制定、解釋工作。組長(zhǎng)：****副組長(zhǎng)：********成員：************************下設(shè)營業(yè)部總經(jīng)理競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室，負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)上崗的有關(guān)具體工作。主任：****副主任：********成員：************************營業(yè)部總經(jīng)理競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室設(shè)在公司黨委組織部。

三、

（一）符合下列各項(xiàng)條件的公司員工，均可報(bào)名：

1、現(xiàn)任公司職能部門、營業(yè)部總經(jīng)理助理及以上職務(wù)人員或2005年7月底前擔(dān)任或享受上述待遇的人員；公司功勛員工；近三年曾兩次被評(píng)為公司優(yōu)秀員工的人員。

2、取得證券業(yè)從業(yè)資格；

4、具有大學(xué)專科及以上學(xué)歷；

5、誠實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；

7、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

（二）在營業(yè)部或相近部門工作過2年及以上，擔(dān)任同級(jí)職務(wù)2年以上的公司外部人員，符合第（一）條2-7款條件的，經(jīng)過競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室審查批準(zhǔn)可以參加競(jìng)聘。

（三）具有《公司法》、《證券法》及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔(dān)任證券公司營業(yè)部高級(jí)管理人員行為的人員，或者證券及其他金融監(jiān)管部門認(rèn)為不適宜擔(dān)任營業(yè)部高級(jí)管理人員的人員，則不能報(bào)名競(jìng)聘。

四、競(jìng)聘崗位及相應(yīng)工作職責(zé)公司所屬營業(yè)部總經(jīng)理。主要工作職責(zé)為：1.全面負(fù)責(zé)營業(yè)部經(jīng)營管理工作；2.根據(jù)公司下達(dá)的經(jīng)營計(jì)劃，負(fù)責(zé)制定營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃實(shí)施方案，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)；3.負(fù)責(zé)地區(qū)市場(chǎng)的客戶開發(fā)、營銷推廣和維護(hù)，地區(qū)市場(chǎng)銷售渠道的建立和管理；4.負(fù)責(zé)策劃、組織營業(yè)部市場(chǎng)營銷活動(dòng)的開展；5.負(fù)責(zé)營業(yè)部的隊(duì)伍建設(shè)工作，組織員工的聘用、管理和考核。重點(diǎn)做好營業(yè)部理財(cái)顧問的招聘、管理、考核和培訓(xùn)等相關(guān)工作；6.負(fù)責(zé)營業(yè)部的成本控制工作，審批營業(yè)部費(fèi)用支出；7.負(fù)責(zé)營業(yè)部?jī)?nèi)部的文化建設(shè)和外部公共關(guān)系的維護(hù)；8.定期及時(shí)地做好營業(yè)部工作情況的

總結(jié)

五、時(shí)間安排10月18日至11月1日。

六、實(shí)施步驟

（一）宣傳發(fā)動(dòng)（10月18-19日）公布競(jìng)爭(zhēng)上崗實(shí)施方案，各部門向全體員工傳達(dá)貫徹，宣傳競(jìng)爭(zhēng)上崗的目的、意義，提高認(rèn)識(shí)，營造競(jìng)爭(zhēng)氛圍，發(fā)動(dòng)員工積極參與。

室，同時(shí)發(fā)送電子郵件給組織部。每人限報(bào)一個(gè)營業(yè)部，可跨部門報(bào)名。

（三）資格審查（10月20日）競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室對(duì)報(bào)名人員進(jìn)行資格審查，確定符合范圍和條件的競(jìng)聘人員。對(duì)有爭(zhēng)議的人員，競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室采用無記名投票方式表決，同意票超過競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室總?cè)藬?shù)的一半方為通過。

（四）公布競(jìng)聘人員名單及報(bào)名

表（10月21日）公司在內(nèi)外網(wǎng)上公布符合報(bào)名條件的競(jìng)聘人員名單及其報(bào)名表，接受群眾的監(jiān)督。

（五）業(yè)務(wù)測(cè)評(píng)（10月22日）公司將分別在****、****、****、****設(shè)考場(chǎng)，對(duì)競(jìng)聘人員進(jìn)行法律法規(guī)知識(shí)和營業(yè)部經(jīng)營管理技能方面的業(yè)務(wù)測(cè)評(píng)（筆試）。其中，證券業(yè)相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)40分，營業(yè)部經(jīng)營管理的常識(shí)性、操作性、經(jīng)驗(yàn)性問題60分。業(yè)務(wù)測(cè)評(píng)時(shí)間為3小時(shí)（具體要求與規(guī)定另文通知）。專業(yè)考試成績(jī)滿分100分，占總成績(jī)的50。

（六）民主測(cè)評(píng)（10月22-23日）成立公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門主要負(fù)責(zé)人、營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人三個(gè)測(cè)評(píng)組，對(duì)競(jìng)聘人員的工作經(jīng)歷及特長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)、主要工作業(yè)績(jī)及獲獎(jiǎng)狀況、主要工作思路（包含業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制等）進(jìn)行評(píng)分。其中，工作經(jīng)歷及特長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)25分，主要工作業(yè)績(jī)及獲獎(jiǎng)狀況35分，主要工作思路40分，滿分100分。公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門主要負(fù)責(zé)人、營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人三個(gè)測(cè)評(píng)組評(píng)分所占權(quán)重分別為：40、25、35。民主測(cè)評(píng)滿分100分，占總成績(jī)的50％。外單位參與競(jìng)聘的人員，由于營業(yè)部、職能部門主要負(fù)責(zé)人對(duì)其不甚了解，為了吸引人才，其營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人、職能部門主要負(fù)責(zé)人測(cè)評(píng)組評(píng)分分別由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、黨委組織部進(jìn)行。

（七）確定考察對(duì)象（10月25日）紀(jì)委成立監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)匯總專業(yè)考試、民主測(cè)評(píng)的成績(jī)。競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室按照從高至低的原則，確定前30名進(jìn)入考察范圍，并在公司內(nèi)網(wǎng)上進(jìn)行公示。

（八）聯(lián)合考察（10月26-27日）黨委組織部、黨群工作部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部等組成聯(lián)合考察小組，根據(jù)需要通過多種形式對(duì)競(jìng)聘人員的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)進(jìn)行綜合考察，形成考察報(bào)告。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部提出各營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人建議人選報(bào)黨委組織部，由黨委組織部提交公司黨委討論。

（九）黨委確定人選（10月28日）公司召開黨委會(huì)議，按任職要求，根據(jù)專業(yè)考試和民主測(cè)評(píng)的成績(jī)，結(jié)合聯(lián)合考察組的考察報(bào)告和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、組織部提名人選的情況，確定各營業(yè)部總經(jīng)理人選。若暫不適合做營業(yè)部總經(jīng)理的，公司黨委可聘任其擔(dān)任營業(yè)部副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理職務(wù)，主持營業(yè)部工作。對(duì)進(jìn)入聯(lián)合考察范圍，本次暫未聘任行政職務(wù)但有工作崗位的人員，進(jìn)入營業(yè)部總經(jīng)理候補(bǔ)庫，待出現(xiàn)崗位空缺時(shí)，直接進(jìn)入黨委確定人選范圍，兩年內(nèi)有效。待崗的人員不在此列。

（十）人選公示（10月29-31日）在公司內(nèi)網(wǎng)上對(duì)公司黨委確定的營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人人選進(jìn)行公示，接受全體員工的監(jiān)督。員工可通過公司設(shè)立的意見箱、電子郵箱、投訴電話向公司黨群工作部或直接向公司黨委反映自己的意見。

（十一）公司聘任（11月1日）對(duì)在公示期無異議者，由公司黨委發(fā)文聘任，聘期原則上為兩年，每年實(shí)行末位淘汰（辦法另定）。對(duì)群眾反映強(qiáng)烈的人選，公司競(jìng)爭(zhēng)上崗辦公室將本著對(duì)公司、對(duì)當(dāng)事人高度負(fù)責(zé)的精神，在查清事實(shí)真相的基礎(chǔ)上報(bào)公司黨委研究處理。

七、監(jiān)督與檢查好范文版權(quán)所有

（四）公司紀(jì)委、黨群工作部負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)上崗工作全過程的紀(jì)律監(jiān)督，對(duì)群眾的檢舉、申訴進(jìn)行調(diào)查。對(duì)違反規(guī)定、有舞弊行為的工作人員、評(píng)委和競(jìng)聘人員應(yīng)視情節(jié)輕重進(jìn)行處理。

證券營業(yè)部發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)篇六

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。 在本次計(jì)劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。

三銷售活動(dòng)安排

1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

一組織安排

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作； 根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

二銷售活動(dòng)安排

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作； 3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)

1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購意向；

4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；

5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

證券營業(yè)部發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)篇七

（新三板：證券公司轉(zhuǎn)股系統(tǒng)）蚌埠高新區(qū)非上市公司股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為高新區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)，同時(shí)為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過全國統(tǒng)一的市場(chǎng)化增資募集資金，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)交易，獲得豐厚回報(bào)，但對(duì)募集資金的去向或用途沒有限制；在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提高公司的信用水平和股票估值水平，也會(huì)引起很多關(guān)注。還可以在全國市場(chǎng)做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展；推動(dòng)上市公司建立健全公司治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量，擴(kuò)大規(guī)模，做大做強(qiáng)，規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。）

1、聯(lián)系、談判、演示和簽署（經(jīng)紀(jì)人推薦的'上市報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）

2、本公司根據(jù)上市要求進(jìn)行重組

（1）聘請(qǐng)證券公司作為重組的財(cái)務(wù)顧問

（2）注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)公司財(cái)務(wù)狀況

（4）向工商行政管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

（5）配合經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)備設(shè)立股份公司的申請(qǐng)材料

（6）出具驗(yàn)資報(bào)告和評(píng)估報(bào)告

（8）工商行政管理部門備案并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立

3、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)操作，會(huì)計(jì)和管理

4、證券公司核心受理、申請(qǐng)上市

（1）向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格；

（2）配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查；

（3）配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查；

（5）審核盡職調(diào)查報(bào)告，出具核心報(bào)告；

（7）關(guān)聯(lián)記錄確認(rèn)；

（8）股份集中登記；

（9）股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書的披露；

（10）正式在深交所上市。

5、激勵(lì)計(jì)劃，在線激勵(lì)和投資激勵(lì)

目標(biāo)：在6—8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重和排名達(dá)到適合目前企業(yè)規(guī)模的水平，力爭(zhēng)年底超過公司網(wǎng)絡(luò)的各項(xiàng)參數(shù)。

1、日常工作，環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件分發(fā)、檔案管理、印章管理、車輛管理、各種證件年檢、打印、復(fù)印、傳真機(jī)維護(hù)。

2、商標(biāo)——馳名商標(biāo)和20xx商標(biāo)

3、專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)20xx繼續(xù)申請(qǐng)專利

4、法律維護(hù)——依靠法律顧問減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益

6、各類項(xiàng)目申報(bào)——高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）等項(xiàng)目

7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)和進(jìn)度聲明

8、其他人

證券營業(yè)部發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)篇八

以省公司提出的工作目標(biāo)為指針，以壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以城鄉(xiāng)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)為重點(diǎn)，全面促進(jìn)營業(yè)部壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作持續(xù)、健康、高速發(fā)展；在內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外樹形象上，公司品牌宣傳上，經(jīng)營管理水平上，業(yè)務(wù)隊(duì)伍的專業(yè)素質(zhì)上下功夫，順利完成營業(yè)部的評(píng)級(jí)，同時(shí)圓滿完成上級(jí)公司下達(dá)的全年任務(wù)目標(biāo)而努力奮斗。

1、建立健全營業(yè)部農(nóng)村營銷網(wǎng)點(diǎn)。年內(nèi)將在現(xiàn)有業(yè)務(wù)隊(duì)伍基礎(chǔ)上，新育成3名業(yè)務(wù)總監(jiān)，6名高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理，12名業(yè)務(wù)經(jīng)理，資深理財(cái)顧問達(dá)到100人（其中上半年完成45人，下半年完成55人）。完成城區(qū)兩個(gè)營銷分部、4個(gè)主要農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)的高立工作；積極拓展渠道，將保險(xiǎn)協(xié)保員制度建立健全，將協(xié)保員隊(duì)伍發(fā)展到200人，準(zhǔn)股東隊(duì)伍爭(zhēng)取擴(kuò)大到期100人。

2、全年壽險(xiǎn)價(jià)值保費(fèi)考核目標(biāo)360萬元，奮斗目標(biāo)450萬元。

3、組織舉辦10期新人班，20場(chǎng)以上的創(chuàng)業(yè)說明會(huì)，30場(chǎng)以上的產(chǎn)品說明會(huì)，40場(chǎng)以上的客戶聯(lián)誼會(huì)。

4、建立健全營銷網(wǎng)點(diǎn)管理辦法，制定具體的實(shí)施方案與措施。

5、加大廣告宣傳力度，實(shí)現(xiàn)電視宣傳加標(biāo)語、橫幅、宣傳單的立體式廣告宣傳，迅速的打響品牌。

6、設(shè)計(jì)制作一套簡(jiǎn)單實(shí)用的展業(yè)手冊(cè)和增員手冊(cè)，為業(yè)務(wù)員提供一些較實(shí)用的營銷工具。

1、戰(zhàn)前動(dòng)員，樹立必勝的信念，搶抓機(jī)遇、直面挑戰(zhàn)。

通過各種會(huì)議，將公司的伙伴代理制、公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，保險(xiǎn)市場(chǎng)的發(fā)展道理講深講透，保持觀念新、萬事新，從而變被動(dòng)經(jīng)營為主動(dòng)經(jīng)營；同時(shí)建立健全公司各項(xiàng)具體的規(guī)章制度，為管理提供良好依據(jù)。

2、點(diǎn)將布陣，組建營銷服務(wù)分部，選拔和培養(yǎng)專職管理人才。

組建兩個(gè)城區(qū)營銷服務(wù)部，四個(gè)農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)部。形成競(jìng)爭(zhēng)格局，在競(jìng)爭(zhēng)在鍛煉和培養(yǎng)人才，形成一支人才輩出的中層業(yè)務(wù)管理骨干；為業(yè)務(wù)達(dá)標(biāo)的服務(wù)部提供良好的展業(yè)平臺(tái)，同時(shí)出臺(tái)服務(wù)部管理方案。

3、簽訂軍令狀，實(shí)行目標(biāo)管理，任務(wù)責(zé)任細(xì)分到月到人。

與各管理部門簽訂全年目標(biāo)管理責(zé)任狀，做到目標(biāo)明確、獎(jiǎng)懲有據(jù)，增強(qiáng)全體主管帶團(tuán)隊(duì)沖刺全年業(yè)務(wù)的信心；將全年任務(wù)目標(biāo)細(xì)分到每月，在開業(yè)務(wù)啟動(dòng)會(huì)時(shí)，分配到各服務(wù)部。通過每月的工作總結(jié)會(huì)、周主管會(huì)、晨會(huì)、圩會(huì)的績(jī)效分析，追蹤團(tuán)隊(duì)目標(biāo)達(dá)成情況。

4、招兵買馬，開展增員活動(dòng)，發(fā)展兼職協(xié)保員隊(duì)伍。

前期投入較小的費(fèi)用，開展有效專職增員，并要求所有專職的老員和準(zhǔn)股東一并進(jìn)行素質(zhì)提升培訓(xùn)，在此基礎(chǔ)上大力提倡發(fā)展兼職協(xié)保員隊(duì)伍，為業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)拓展打造平臺(tái)。形成公司良好的“月初增員，月中培訓(xùn)，月尾大舉績(jī)”工作機(jī)制。在全縣經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的200個(gè)行政村挑選200名較有知名度和美譽(yù)度的人員擔(dān)任兼職協(xié)保員，迅速擴(kuò)大公司人員隊(duì)伍規(guī)模。制定好協(xié)保員管理方案。

5、精兵強(qiáng)將，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，培訓(xùn)業(yè)務(wù)精英骨干。

從早會(huì)經(jīng)營、出勤管理、系統(tǒng)培訓(xùn)、職場(chǎng)管理等方面入手，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理培訓(xùn)，務(wù)必使各項(xiàng)工作有序開展，形成規(guī)律性的工作習(xí)慣，實(shí)踐和探討“活動(dòng)率管理”和“舉績(jī)率管理”。建立有針對(duì)性的培訓(xùn)體系，對(duì)新人有“新人培訓(xùn)班”、“創(chuàng)業(yè)說明會(huì)”。對(duì)理財(cái)顧問級(jí)別以上的人員有“理財(cái)顧問基礎(chǔ)培訓(xùn)班、提高班”“精英戰(zhàn)斗營”“職業(yè)生涯規(guī)劃班”；對(duì)各級(jí)主管有“管理知識(shí)培訓(xùn)班、管理技能提高班”，針對(duì)考證有“資考輔導(dǎo)班”等。

6、戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)結(jié)合，結(jié)合上級(jí)公司業(yè)務(wù)推動(dòng)方案，認(rèn)真辦好“兩會(huì)”，搞好客戶聯(lián)誼會(huì)。

認(rèn)真辦好每場(chǎng)“產(chǎn)品說明會(huì)”和“創(chuàng)業(yè)說明會(huì)”。為業(yè)務(wù)人員搭建一個(gè)理想的銷售平臺(tái)，確保每場(chǎng)會(huì)議的質(zhì)量和效果，每場(chǎng)會(huì)議前要求進(jìn)行細(xì)致認(rèn)真的準(zhǔn)備。通過各種形式舉辦產(chǎn)說會(huì)，充分利用各種時(shí)機(jī)，每月定期興辦一期節(jié)日主題說明會(huì)。將客戶請(qǐng)進(jìn)來的同時(shí)還要走出去，充分利用現(xiàn)有條件，開展形式多樣、不拘一格的客戶聯(lián)誼會(huì)、鄉(xiāng)村座談會(huì)、小區(qū)聯(lián)誼會(huì)、各種理財(cái)知識(shí)講座。

7、論功行賞，開展業(yè)務(wù)勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng)，獎(jiǎng)勤罰懶，優(yōu)勝劣汰。

制定營銷服務(wù)部管理方案，制定好利益與業(yè)績(jī)掛勾的方案，形成良性競(jìng)爭(zhēng)氛圍。

證券營業(yè)部發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)篇九

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排，某某證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍；北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；2對(duì)首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù)；3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購意向；4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司個(gè)人工作計(jì)劃4

20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。

（一）充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營銷計(jì)劃的開展難度就增加了。

（二）充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問題可能還會(huì)凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問題，完善團(tuán)隊(duì)管理。

（三）充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。

新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營銷目標(biāo)。

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