總結(jié)能夠幫助我們發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，提升自己的能力和水平。在寫總結(jié)時(shí)，我們需要明確總結(jié)的目標(biāo)和主題，做到有的放矢。這些范文展示了不同人對(duì)于總結(jié)的不同理解和寫作風(fēng)格。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇一
按照市委《關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》精神，我委全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作并取得明顯成效，現(xiàn)將相關(guān)工作開展情況總結(jié)如下：
一、廣泛開展思想動(dòng)員，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
根據(jù)黨風(fēng)廉政工作會(huì)議精神，結(jié)合我委自身實(shí)際，我委及時(shí)召開全體職工動(dòng)員大會(huì)，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神。
為使廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作取得實(shí)效，成立了以黨工委書記龔軍為組長(zhǎng)，管委會(huì)主任蔡強(qiáng)、紀(jì)工委書記陶國(guó)玉為副組長(zhǎng)，管委會(huì)副主任尹力、徐昌明、建設(shè)中心副主任蘇玉軍、張科、管蕪萌為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。其中組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)措施的督導(dǎo)和落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由陶國(guó)玉同志兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查和檢查分析等各項(xiàng)工作。
二、扎實(shí)深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作
1、梳理職權(quán)清單。根據(jù)我委工作特點(diǎn)，對(duì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和工作崗位的權(quán)力、職責(zé)、等進(jìn)行研究梳理，填寫了《行政職權(quán)明細(xì)表》，并將各項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行過程以流程圖的方式明確下來(lái)。
2、查找評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)源，把行使的行政權(quán)力納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找范圍，采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，全體干部職工深入查找在思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)三個(gè)方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)、科室風(fēng)險(xiǎn)和單位風(fēng)險(xiǎn)，分別填寫了個(gè)人、科室和單位《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》。三是評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評(píng)估，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)已自查出的各類風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)辦廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理小組開會(huì)審核把關(guān)后，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示，并審核備案。四是研究制定各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)提出防控措施后，都經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)黨組備案，科室風(fēng)險(xiǎn)在研究制定具體防控措施后，并審核備案，針對(duì)單位風(fēng)險(xiǎn)，在制定具體防控措施和相關(guān)工作程序后，報(bào)紀(jì)工委審核。
理和風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督打下了良好的基礎(chǔ)。
為進(jìn)一步落實(shí)好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理各項(xiàng)工作任務(wù)，20__年下半年工作的具體目標(biāo)和措施如下：
一、加強(qiáng)廉政教育
推進(jìn)懲防體系構(gòu)建工作，教育是基礎(chǔ)。反腐倡廉一直是我黨的重大政治任務(wù)，要認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。一要堅(jiān)持開展一周一課的黨課活動(dòng)，利用每周一上午兩小時(shí)的時(shí)間，組織我委全體干部職工學(xué)習(xí)，傳達(dá)省、市、區(qū)的有關(guān)文件和黨風(fēng)廉政建設(shè)的精神。二是要廣泛開展豐富多彩的廉政文化活動(dòng)，形成群策群力、齊抓共管的廉潔文化建設(shè)格局。具體要開展好“五個(gè)一”活動(dòng)：看一次黨風(fēng)廉政教育電教片，上一堂黨風(fēng)廉政教育課，寫一篇黨風(fēng)廉政教育體會(huì)文章，開一次黨風(fēng)廉政教育座談會(huì)，做一次黨風(fēng)廉政教育測(cè)試題。以“筑懲防大堤，樹``新風(fēng)”為主題，積極推動(dòng)廉政文化內(nèi)容形式創(chuàng)新，擴(kuò)大覆蓋面，增強(qiáng)影響力，形成“以廉為榮，以貪為恥”的風(fēng)尚。
二、加強(qiáng)制度建設(shè)
1、健全完善反腐倡廉基本制度
推進(jìn)懲防體系構(gòu)建工作，制度是保障。全面貫徹落實(shí)懲防體系建設(shè)的精神，根據(jù)我委業(yè)務(wù)工作的實(shí)際，建立健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、重要情況通報(bào)和報(bào)告、重大決策征求意見等各項(xiàng)制度，建立決策失誤責(zé)任追究制度。落實(shí)集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制;制定民主生活會(huì)實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步規(guī)范和落實(shí)民主生活會(huì)制度;完善領(lǐng)導(dǎo)干部述廉、目標(biāo)考核制度;完善并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)請(qǐng)示、報(bào)告和制度;完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項(xiàng)堅(jiān)持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策;健全完善黨內(nèi)情況通報(bào)、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進(jìn)財(cái)務(wù)、工程、采購(gòu)等各項(xiàng)政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機(jī)制，確保各項(xiàng)工作有法可依、有章可循、嚴(yán)格按制度辦事、努力從源頭防治腐敗問題發(fā)生。
2、健全完善源頭防治腐敗制度
針對(duì)關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，深入分析查找容易誘發(fā)不廉潔行為、腐敗問題的部位和環(huán)節(jié)，建立健全相關(guān)行政、業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范辦事程序，加強(qiáng)內(nèi)控約束，堵塞漏洞，消除隱患。
3、嚴(yán)格行政處罰程序
加強(qiáng)處罰款的財(cái)務(wù)和票據(jù)管理，嚴(yán)格實(shí)行財(cái)務(wù)收支兩條線，有專人負(fù)責(zé)票據(jù)的管理，使用統(tǒng)一規(guī)定的票據(jù)，出具的票據(jù)一律使用專用公章。
5、規(guī)范各項(xiàng)資金使用和管理
規(guī)范和加強(qiáng)各項(xiàng)資金的使用管理，保證資金合法、合理、有效使用，提高投資效益，推進(jìn)我委事業(yè)健康發(fā)展。認(rèn)真貫徹執(zhí)行建設(shè)與管理各項(xiàng)規(guī)章制度，合理使用各項(xiàng)資金，規(guī)范各項(xiàng)資金預(yù)(結(jié))算、決算管理，要切實(shí)提高干部職工的防腐拒變的能力，完善我委工作懲防體系建設(shè)，確?！肮こ獭①Y金、干部”三個(gè)安全。
三、加強(qiáng)監(jiān)督檢查
(一)加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督
加強(qiáng)和改進(jìn)黨內(nèi)監(jiān)督，深入貫徹黨內(nèi)監(jiān)督條例。加強(qiáng)對(duì)黨員干部履行職責(zé)情況和廉潔自律情況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處黨員干部中出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題。要嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制、領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則、民主生活會(huì)，積極開展黨內(nèi)詢問和質(zhì)詢，運(yùn)用干部述廉評(píng)議、廉政談話等措施，加強(qiáng)對(duì)黨員干部廉潔從政情況的監(jiān)督。深化黨務(wù)公開，改進(jìn)和完善監(jiān)督的方式方法，提高監(jiān)督的權(quán)威性，注重監(jiān)督結(jié)果的運(yùn)用，確保群眾知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，確保監(jiān)督效果。
(二)加強(qiáng)行政監(jiān)督
要通過群眾評(píng)議問責(zé)、工作督查問責(zé)、效能投訴問責(zé)等途徑，進(jìn)一步加強(qiáng)行政監(jiān)督。今年下半年要重點(diǎn)抓好以下二個(gè)工作：一是要開展陽(yáng)光政務(wù)行動(dòng)，深化政務(wù)公開，認(rèn)真貫徹落實(shí)政府信息公開條例，要確保每項(xiàng)交易活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)信息公開、透明、充分、完整，提高透明度。二要及時(shí)查處工作人員在勤政廉政方面存在的問題。
(三)加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督
要通過召開座談會(huì)、發(fā)放征求意見表、設(shè)置意見箱等多種形式廣泛征求意見。要實(shí)行交易服務(wù)公開承諾制，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。繼續(xù)深化政務(wù)公開。
四、深化作風(fēng)建設(shè)
進(jìn)一步加強(qiáng)黨員干部思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和生活作風(fēng)建設(shè)，繼承黨的光榮傳統(tǒng)，發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗精神，大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，講黨性、重品行、作表率，講實(shí)話、察實(shí)情、辦實(shí)事、求實(shí)效，以優(yōu)良的黨風(fēng)促政風(fēng)帶民風(fēng)，著力營(yíng)造“黨風(fēng)正、政風(fēng)清、民風(fēng)和”的社會(huì)環(huán)境。
(一)開展“提高工作效率、提高服務(wù)水平，降低公務(wù)支出、降低行政成本”效能建設(shè)主題活動(dòng)，從加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、加強(qiáng)效能建設(shè)、堅(jiān)持勤儉辦事、健全管理機(jī)制四個(gè)方面入手，進(jìn)一步提高工作效率。規(guī)范公務(wù)接待，加強(qiáng)公務(wù)用車管理。
(二)開展“服務(wù)效能大排查”活動(dòng)，推行提質(zhì)、提速、提效和零差錯(cuò)、零違紀(jì)、零投訴“三提三零”效能工作法。通過開展單位內(nèi)部集體查找、個(gè)人服務(wù)效能自查、互查互評(píng)查找服務(wù)效能方面存在的問題，制訂并落實(shí)整改措施，建立長(zhǎng)效機(jī)制。
總之，我們繼續(xù)認(rèn)真組織開展自查懲防體系建設(shè)工作，明確方向，狠抓落實(shí)，扎實(shí)推進(jìn)，努力取得黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)新成效，為黃河新區(qū)持續(xù)發(fā)展?fàn)I造穩(wěn)定和諧的環(huán)境。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇二
根據(jù)縣委關(guān)于開展****風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的總體要求和全縣教育系統(tǒng)****風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的安排，我校于8月下旬開始啟動(dòng)****風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，并于9月初在全校各年級(jí)、處室所有工作崗位上全面推開，分宣傳動(dòng)員、定崗定責(zé)、清理權(quán)力、排查風(fēng)險(xiǎn)、健全防控制度、建立****風(fēng)險(xiǎn)檔案、評(píng)估驗(yàn)收幾個(gè)階段進(jìn)行?，F(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：
1、風(fēng)險(xiǎn)排查，縱橫結(jié)合
2、全員覆蓋，重點(diǎn)突出
（1）各年級(jí)、處室利用自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等“五種方法”，從學(xué)校管理崗位、教育教學(xué)崗位、后勤服務(wù)崗位“三個(gè)層次”，深入查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。人人參與排查，人人提高****風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)查找工作層層推進(jìn)、全員覆蓋。
（2）重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子成員、重點(diǎn)崗位、權(quán)力運(yùn)行過程中重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
重點(diǎn)查找三類風(fēng)險(xiǎn)思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控措施方面，強(qiáng)化廉政教育，夯實(shí)反腐倡廉的思想基礎(chǔ)；加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，營(yíng)造廉潔從政風(fēng)尚。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警防控措施方面：加強(qiáng)制度建設(shè)，完善制度規(guī)范體系；落實(shí)公開工作，促使權(quán)力陽(yáng)光運(yùn)行；健全工作機(jī)制，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行制約。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警防控措施方面，明確崗位職責(zé)，落實(shí)公開承諾制度；堅(jiān)持述職述廉，對(duì)照檢查履職情況；班子成員、中層干部要堅(jiān)持述職述廉制度，每年年中、年底分別組織中層干部進(jìn)行述職述廉；加強(qiáng)群眾監(jiān)督，廣泛開展民主測(cè)評(píng)。在述職述廉的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，每年組織開展一次民主測(cè)評(píng)。
重點(diǎn)加強(qiáng)民主集中制、干部管理、財(cái)務(wù)管理、黨務(wù)公開、政務(wù)公開、規(guī)范工作程序，完善操作流程，實(shí)現(xiàn)用制度和機(jī)制預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，有效處置風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。
3、制度健全，動(dòng)態(tài)管理
健全辦事公開制度，完善辦事公開程序，規(guī)范辦事公開行為。學(xué)校重大決策事項(xiàng)，按規(guī)定程序研究決定，防止權(quán)力行使過程中的“暗箱操作”；健全評(píng)議考核制度，定期聽取學(xué)校干部、師生意見和建議，不斷改進(jìn)和完善辦事公開工作；健全投訴受理制度，公布學(xué)校舉報(bào)電話，對(duì)干部、師生及社會(huì)公眾的舉報(bào)和投訴，及時(shí)予以查處；健全責(zé)任追究制度，對(duì)違反辦事公開規(guī)定的人員，追究有關(guān)人員責(zé)任，嚴(yán)肅處理。
同時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的界定、防范、監(jiān)督、考核、修正實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，促使****風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控有序運(yùn)作，不斷完善。
1、認(rèn)識(shí)得到高度統(tǒng)一。
全校上下統(tǒng)一思想，明確查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的過程，是一個(gè)自我提醒、自我提高的自控過程。對(duì)權(quán)力的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生根本性轉(zhuǎn)變，充分認(rèn)識(shí)權(quán)力與職權(quán)的雙重性，理順工作職責(zé)與行_力的關(guān)系，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，淡化“權(quán)力”觀念，實(shí)現(xiàn)權(quán)力行使的自我約束。
2、工作得到有效推進(jìn)。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇三
一、目的為對(duì)倉(cāng)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析與衡量，并采取損失控制措施，以最少的成本使風(fēng)險(xiǎn)引起的損失降到最低程度，降到風(fēng)險(xiǎn)成本，在保證食品存儲(chǔ)安全的原則下，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化需采取一系列的決策和措施，特制訂本制度。
二、適用范圍
適用于倉(cāng)庫(kù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作范圍。
三、食品安全風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則
3.1員工健康管理
3.1.1食品倉(cāng)庫(kù)工作人員建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度?；加辛〖?、傷寒、病毒性
肝炎、活動(dòng)性肺結(jié)核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的人員,不得從事食品倉(cāng)庫(kù)管理工作。
3.1.2食品倉(cāng)庫(kù)工作人員每年進(jìn)行健康檢查，取得健康證方后參加工作，同時(shí)由人事部門建立健康證人員動(dòng)態(tài)備案管理。
3.1.3倉(cāng)庫(kù)人員體檢合格后應(yīng)隨時(shí)攜帶健康證，以備檢查。
3.1.4從業(yè)人員健康檢查合格后不得涂改，過期、筆記不清無(wú)效。
3.2防蠅、防鼠害管理
3.2.1倉(cāng)庫(kù)防蚊蠅、防鼠工作由倉(cāng)庫(kù)主管負(fù)責(zé)落實(shí)。
3.2.2倉(cāng)庫(kù)所有區(qū)域的窗戶統(tǒng)一關(guān)閉管理，各產(chǎn)品擺放區(qū)域放置防蠅和防鼠黏貼紙、防鼠夾、防蚊蠅紫外線燈及防鼠微波等工具。
3.2.3倉(cāng)管員上班與下班前期仔細(xì)檢查門窗是否有損，若有應(yīng)及時(shí)維修；同時(shí)檢查防蚊蠅和防鼠黏貼紙是否需要及時(shí)更換，行政部至少每周抽查一次放蚊蠅、防鼠工作是否落實(shí)執(zhí)行。
3.2.4參照《防蠅、防鼠害檢查記錄表》執(zhí)行。
3.3防毒、防盜管理
3.3.1倉(cāng)庫(kù)應(yīng)防衛(wèi)嚴(yán)密慎防投毒、防盜竊。
3.3.2倉(cāng)庫(kù)門口應(yīng)設(shè)立安全警示標(biāo)志，非倉(cāng)管員不得任意進(jìn)入食品倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)，發(fā)現(xiàn)外來(lái)人員進(jìn)入應(yīng)立即制止，上下班期間應(yīng)仔細(xì)檢查門窗是否關(guān)系，防止人為投毒和盜竊事件的發(fā)生。
3.3.3庫(kù)區(qū)不得放置殺蟲劑和亞硝酸鈉鹽等有毒有害物質(zhì)。
3.3.4庫(kù)區(qū)定期組織人員清潔衛(wèi)生，保持環(huán)境整潔，消除衛(wèi)生安全隱患。
3.3.4倉(cāng)庫(kù)值班人員應(yīng)認(rèn)真落實(shí)執(zhí)行各出入口的夜間巡邏工作，做好安全防范工作。
3.3.4上班期間，倉(cāng)管員應(yīng)定時(shí)查看昨日各庫(kù)區(qū)出入口24小時(shí)監(jiān)控記錄，如發(fā)現(xiàn)非法人員闖入事件，庫(kù)區(qū)應(yīng)立即關(guān)閉停止作業(yè)，保證現(xiàn)場(chǎng)完整，立即向倉(cāng)庫(kù)主管匯報(bào)，情形嚴(yán)重可向當(dāng)?shù)鼐綀?bào)案，電話110。每日監(jiān)控記錄如無(wú)異常，應(yīng)定期刪除記錄，保障各監(jiān)視器記錄處于存儲(chǔ)狀態(tài)。倉(cāng)庫(kù)主管至少每周抽查一次防毒和防盜工作是否落實(shí)執(zhí)行。
3.3.5參照《防毒、防盜竊檢查記錄表》執(zhí)行。
3.4
防火、防爆管理
3.4.1倉(cāng)庫(kù)各區(qū)域放置的防火防爆設(shè)施和器材，按照布置圖張貼在各出入口明顯位置，同時(shí)各倉(cāng)庫(kù)門口設(shè)置安全標(biāo)志，動(dòng)用明火必須倉(cāng)庫(kù)主管授權(quán)批準(zhǔn)，并做好相應(yīng)安全防火措施。
3.4.2庫(kù)區(qū)照明防爆應(yīng)配置相應(yīng)數(shù)量防爆燈，防火設(shè)備應(yīng)配置滅火器材，消防器材放置明顯和便于取用的地點(diǎn)，周圍1.5米內(nèi)不準(zhǔn)堆放物品和雜物。
3.4.3庫(kù)區(qū)內(nèi)的配電線路，需穿非燃性塑料管保護(hù)。應(yīng)在庫(kù)房外單獨(dú)安裝電源開關(guān)箱，倉(cāng)管員離開庫(kù)區(qū)時(shí)應(yīng)拉閘斷電；禁止使用不合規(guī)格的保險(xiǎn)裝置。
3.4.4庫(kù)區(qū)禁止使用蚊香、電爐、取暖器等電熱器具和電視機(jī)、電冰箱等家用電器，以及液化器具等易燃易爆物品。
3.4.5庫(kù)區(qū)禁止使用汽油等易燃液體擦拭各種車輛、設(shè)備等。叉車除正常在庫(kù)區(qū)外加油，其他人員工作使用汽油時(shí)須提前上報(bào)部門主管。
3.4.6倉(cāng)庫(kù)主管應(yīng)定期組織電源、電源和易燃易爆物品的安全管理和值班巡邏機(jī)制，落實(shí)各級(jí)人員防火責(zé)任制。
3.4.7行政部隊(duì)倉(cāng)庫(kù)員工進(jìn)行消防宣傳、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，考試合格方可上崗，以提高全員的消防安全意識(shí)和消防器材使用技能。
3.4.8定期開展防火檢查、同時(shí)滅火器材由倉(cāng)管員管理，負(fù)責(zé)檢查、維護(hù)、保養(yǎng)、更換和添置、保障完好有效，消除火險(xiǎn)隱患。
3.4.9在生產(chǎn)過程中發(fā)生火災(zāi)，倉(cāng)庫(kù)人員在火焰的初期階段應(yīng)迅速采取措施，將火撲滅或控制火勢(shì)的蔓延，并立即向本部門領(lǐng)過報(bào)告。部門領(lǐng)導(dǎo)接到火警報(bào)告后，立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)警（同時(shí)講清起火地點(diǎn)、部位及燃燒的物品）。如火勢(shì)較大有蔓延趨勢(shì)，滅火人員可直接撥打消防報(bào)警電話119，后再告知公司領(lǐng)導(dǎo)。
3.4.7對(duì)火災(zāi)事故的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)由發(fā)生事故部門先行保護(hù)，任何人不得私自破壞現(xiàn)場(chǎng)，待有關(guān)部門同意后，方可繼續(xù)進(jìn)入和工作。
3.4.8行政部每周抽查一次防火工作是否落實(shí)執(zhí)行。
3.3.9參照《防火防爆檢查記錄表》執(zhí)行。
3.4防潮、防汛管理
3.4.2庫(kù)區(qū)保持通風(fēng)、干燥，避免陽(yáng)光直射。
3.4.3時(shí)時(shí)收集當(dāng)?shù)貧庀笱聪?，做好防汛防潮管理工作?/p>
3.5防倒塌管理
3.5.1倉(cāng)庫(kù)內(nèi)所有食品包裝不能擺放在地面，要放在木棧板上。疊放時(shí)要做到“上小下大，上輕下重”。堆放貨物不宜過高，防止紙箱變形倒塌。
3.5.2搬動(dòng)貨物時(shí)，要注意輕拿輕放，注意保持食品箱的清潔要求。
3.5.3搬運(yùn)貨物時(shí)，重物要放在下面，貨物過高時(shí)要纏綁繩子或膠帶。使用液壓叉車時(shí)要?jiǎng)蛩倮瓌?dòng)，不能超高、超快、超載。
3.6防事故管理
3.6.1倉(cāng)庫(kù)員工，要有安全防范意識(shí)和接受過安全培訓(xùn)，3.6.1根據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)九防（防蠅、防鼠、防毒、防火、防爆、防盜、防汛、防事故、防倒塌）的要求，倉(cāng)庫(kù)人員全面落實(shí)執(zhí)行。
3.6.2遵守“三遠(yuǎn)離，一嚴(yán)禁”的原則：遠(yuǎn)離火源、遠(yuǎn)離水源、遠(yuǎn)離電源，嚴(yán)禁混合堆
放，嚴(yán)禁帶火種進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)。
3.6.3專人定期檢查消防設(shè)備，加強(qiáng)電線、電器和排水設(shè)施管理。遇到惡劣天氣，要檢查倉(cāng)庫(kù)是否安全。
3.6.4倉(cāng)庫(kù)內(nèi)外通道保持暢通，不能堆放雜物。
3.6.5每天上下班檢查倉(cāng)庫(kù)是否安全，關(guān)好門窗。
3.6.2行政部門將不定期抽查庫(kù)區(qū)人員是否按照倉(cāng)儲(chǔ)九防管理細(xì)則要求，把工作落實(shí)執(zhí)
行到位，消除和降低發(fā)生意外事故隱患，消除和降低公司因意外事故而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。
四、附則
4.1若有違反上述規(guī)定者將追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
4.2本制度最終解釋權(quán)歸
有限公司。
4.3本制度從公司成立之日起開始執(zhí)行。
—
end
—
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇四
我鎮(zhèn)將年以來(lái)開展的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了梳理，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：
一、風(fēng)險(xiǎn)防控制度建立
對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別、登記和評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)內(nèi)的信息進(jìn)行更新。根據(jù)區(qū)國(guó)土房管局審核判定，黎湖村二社滑坡風(fēng)險(xiǎn)和丁山湖村1社巖口——小風(fēng)堡公路滑坡事故風(fēng)險(xiǎn)不屬于群測(cè)群防地點(diǎn)，可暫不錄入，經(jīng)過鎮(zhèn)相關(guān)人員分析會(huì)商，消除該兩處風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇五
x縣_嚴(yán)格按照上級(jí)部門要求，結(jié)合統(tǒng)計(jì)工作實(shí)際，認(rèn)真開展統(tǒng)計(jì)部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找工作，切實(shí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，深化風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)，組織全體干部職工認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、主要措施：
x縣_主要采取自檢自查，互檢互查，集體會(huì)診，專題診斷等方式，查找每個(gè)人，每個(gè)崗位，每個(gè)部門的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定具體防范措施，為實(shí)施預(yù)防和懲治腐敗體系加固預(yù)防根基。
二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，筑牢反腐防線。
切實(shí)加強(qiáng)干部職工對(duì)新《統(tǒng)計(jì)法》、《統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》的學(xué)習(xí)。組織領(lǐng)導(dǎo)和工作人員觀看國(guó)家_政策法規(guī)司副司長(zhǎng)劉恒的對(duì)新修訂的《_統(tǒng)計(jì)法》以及《統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》解讀錄像講座。通過學(xué)習(xí)，提高全體統(tǒng)計(jì)干部的法律意識(shí)，筑牢反腐防線。
三、全面查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
四、針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，制定防范監(jiān)控措施。
按照以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的總體要求，將排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理歸類，采取按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別實(shí)行分級(jí)監(jiān)控，按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的類別實(shí)行分類監(jiān)控的監(jiān)控模式。重點(diǎn)是建立健全四個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系：一是建立以制度建設(shè)、思想教育、崗位培訓(xùn)和廉政文化建設(shè)為主體的廉政文化教育體系;二是以人事教育、財(cái)務(wù)管理、行政事務(wù)和后勤保障為主要內(nèi)容的內(nèi)務(wù)管理規(guī)范體系;三是建立對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控與制度約束相結(jié)合的監(jiān)管和監(jiān)察體系。通過采取分級(jí)分類監(jiān)控和建立健全三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系，形成全局風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，由“一把手”負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)，各科室按照職責(zé)組織實(shí)施的工作格局，實(shí)現(xiàn)主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、科室職責(zé)明確、任務(wù)落實(shí)、各司其職、監(jiān)控到位，確保風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作規(guī)范有序，執(zhí)行有力。
通過行_力公開透明運(yùn)行工作的開展，確保了統(tǒng)計(jì)部門按照法定程序辦事，確定了權(quán)力運(yùn)行的重點(diǎn)部位、主要環(huán)節(jié)、權(quán)力執(zhí)行、執(zhí)行結(jié)果等環(huán)節(jié)，使統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員把思想統(tǒng)一到縣委、縣政府的決策部署上來(lái)，充分認(rèn)識(shí)到開展行_力公開透明運(yùn)行工作是深化政務(wù)公開，全力推進(jìn)行政管理體制改革，實(shí)現(xiàn)思想革命，理念提升，體制創(chuàng)新，機(jī)制完善，源頭治腐的重要舉措，對(duì)提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量，提升統(tǒng)計(jì)服務(wù)水平發(fā)揮了重要作用，x縣_將以求真務(wù)實(shí)的精神，積極探索，勇于創(chuàng)新，強(qiáng)化措施，狠抓落實(shí)，扎扎實(shí)實(shí)地把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作抓緊抓實(shí)，通過有效防范，確保統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員依法行政，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇六
為防止網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件，保證信息安全問題及時(shí)響應(yīng)，特制定本制度：
一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情況的出現(xiàn)：
1、校園網(wǎng)主頁(yè)被惡意纂改。
2、交互式欄目發(fā)表反政府、分裂國(guó)家和色情內(nèi)容。
3、校園網(wǎng)用戶發(fā)布或閱讀反政府、分裂國(guó)家、色情言論。
二、防范立足于技術(shù)，以相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施及安全的設(shè)置以保障網(wǎng)絡(luò)安全，同時(shí)實(shí)行專人定時(shí)巡查和監(jiān)督信息傳輸。
三、若主頁(yè)被惡意更改，應(yīng)立即停止主頁(yè)服務(wù)并恢復(fù)正確內(nèi)容，同時(shí)檢查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新開放主頁(yè)服務(wù)。
四、交互式欄目?jī)?nèi)容發(fā)布實(shí)行審核制度，未經(jīng)審核不得發(fā)布，實(shí)行版塊負(fù)責(zé)制，由版主負(fù)責(zé)本版塊的信息安全，以預(yù)防萬(wàn)一有繞過審核的信息被發(fā)布，若出現(xiàn)未經(jīng)審核信息發(fā)布情況，應(yīng)暫時(shí)關(guān)閉信息發(fā)布功能，直至找到原因并排除為止。
五、對(duì)用戶上網(wǎng)實(shí)行時(shí)時(shí)監(jiān)控，若發(fā)現(xiàn)有異常行為應(yīng)立即關(guān)閉該用戶的網(wǎng)絡(luò)連接，并及時(shí)警告之并記錄在案，嚴(yán)重行為應(yīng)立即上報(bào)有關(guān)安全機(jī)構(gòu)。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇七
我作為一名風(fēng)險(xiǎn)管理員，肩負(fù)著銀行賦予的重要工作職責(zé)，知道自己責(zé)任重大，努力按照政治強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、善管理的復(fù)合型高素質(zhì)的要求對(duì)待自己，加強(qiáng)政治理論與業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，全面提高自己的政治、業(yè)務(wù)和管理素質(zhì)，為做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作打下扎實(shí)基礎(chǔ)。在實(shí)際工作中，我做到愛崗敬業(yè)、履行職責(zé)，吃苦在前，享樂在后，全力實(shí)踐“團(tuán)結(jié)、務(wù)實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、拼搏、奉獻(xiàn)”的時(shí)代精神，提高工作效率與工作質(zhì)量，促進(jìn)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理工作深入發(fā)展。
20xx年xx——xx月，我參與銀行信貸管理系統(tǒng)優(yōu)化、測(cè)試工作，20xx年xx月xx日回風(fēng)險(xiǎn)管理部工作，這期間，我刻苦勤奮、認(rèn)真努力工作，主要完成以下五方面工作：
一是對(duì)全行xx個(gè)個(gè)人類貸款管理制度辦法和操作規(guī)程進(jìn)行了認(rèn)真的梳理，針對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)方面存在制度缺失、缺陷問題，撰寫了《關(guān)于完善個(gè)人貸款制度防控治理借名假冒名貸款的建議》分析報(bào)告。
二是針對(duì)我部使用二期系統(tǒng)的情況，撰寫了信貸管理二期系統(tǒng)修改、完善建議；對(duì)信貸管理部制訂修改的《重慶農(nóng)村商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)基本制度》等五個(gè)制度辦法進(jìn)行初審，提出十多條修改意見建議；參與開展信貸管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量調(diào)研工作，提出意見和建議；完成了風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度和操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法的后評(píng)審工作，并提交合規(guī)管理部審核。完成信貸管理部、電子銀行部和信用卡部提供的xx個(gè)現(xiàn)行制度辦法和操作規(guī)程的制度后評(píng)價(jià)工作，提出完善和修改建議。
三是按數(shù)據(jù)清理相關(guān)方案要求，對(duì)兩家支行信貸管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)地核查，并就出現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，提交相關(guān)工作底稿。對(duì)德勤公司披露的20xx年底各逾期檔次與我行xx報(bào)表數(shù)據(jù)不一致的情況，到兩家支行實(shí)地調(diào)研，了解并分析產(chǎn)生不一致的原因，并上報(bào)相關(guān)部門。
四是完成全行20xx年底貸款期限類型分布，xx年底和xx年底全行十大貸款客戶的貸款余額、占比及排名等數(shù)據(jù)的分析工作，并形成相關(guān)表格資料。根據(jù)《關(guān)于完善個(gè)人貸款制度防控治理借名假冒名貸款的建議》分析報(bào)告所反映的問題，對(duì)個(gè)人業(yè)務(wù)部、三農(nóng)事業(yè)部和合規(guī)管理部進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)全行xx年一、二、三季度即將到期的大額貸款進(jìn)行分類匯總分析，對(duì)所涉及的支行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，共計(jì)發(fā)出貸款到期風(fēng)險(xiǎn)提示書8xx份。完成xx年底我行小額農(nóng)戶信用貸款違約情況的統(tǒng)計(jì)工作。
五是按要求，準(zhǔn)確及時(shí)上報(bào)xx報(bào)表。參與普華永道、德勤等公司就我行實(shí)施信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)評(píng)法的相關(guān)問題交流會(huì)。
做好銀行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，除了業(yè)務(wù)知識(shí)與技能外，更主要的是工作作風(fēng)。作為一名風(fēng)險(xiǎn)管理的新兵，我嚴(yán)格要求自己，培養(yǎng)良好作風(fēng)，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度對(duì)待工作，承擔(dān)自己的責(zé)任，認(rèn)真對(duì)待每一項(xiàng)工作，按時(shí)完成任務(wù)，提高工作質(zhì)量，向銀行交出一份合格答卷，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作發(fā)展，確保銀行資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)最大效益。
我要在認(rèn)真總結(jié)取得工作成績(jī)的基礎(chǔ)上，努力做好下一步工作：一是開展新資本協(xié)議差距整改，將各個(gè)條線、各個(gè)種類的風(fēng)險(xiǎn)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。二是進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和監(jiān)測(cè)分析，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保銀行資產(chǎn)安全。三是開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，采取針對(duì)性的措施，有效化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)銀行健康穩(wěn)定發(fā)展。
上半年，我認(rèn)真努力工作，雖然提高了自己的工作業(yè)務(wù)水平，完成了工作任務(wù)，取得一定成績(jī)，但是與銀行的要求相比，還是需要繼續(xù)努力和提高。下半年，我要繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力實(shí)踐，求真務(wù)實(shí)，開拓創(chuàng)新，奮發(fā)努力，攻堅(jiān)破難，把各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提高到一個(gè)新的水平，為銀行的發(fā)展做出我應(yīng)有的努力與貢獻(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇八
中華民族偉大復(fù)興的前景雖然光明，但絕不是輕輕松松、敲鑼打鼓就能實(shí)現(xiàn)的，要?jiǎng)倮麑?shí)現(xiàn)各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，必須發(fā)揚(yáng)斗爭(zhēng)精神，增強(qiáng)斗爭(zhēng)本領(lǐng)。年輕干部是黨和國(guó)家事業(yè)的生力軍，**在多個(gè)重要場(chǎng)合對(duì)年輕干部的斗爭(zhēng)能力和斗爭(zhēng)精神提出了希望和要求。萬(wàn)里長(zhǎng)城不是一天建成的，當(dāng)前抗擊疫情的戰(zhàn)役已到了關(guān)鍵階段，年輕干部要把這次戰(zhàn)役作為自己的“考場(chǎng)”“戰(zhàn)場(chǎng)”，繪出時(shí)代年輕干部的戰(zhàn)斗篇章。
從入腦入心到知行合一，在薪火相傳中夯實(shí)斗爭(zhēng)的思想根基。理論越徹底，認(rèn)識(shí)越深刻，行動(dòng)越自覺。年輕干部充分享受改革開放以來(lái)的發(fā)展成果，此次疫情抗擊的艱巨復(fù)雜讓年輕干部在“歲月靜好”之下，充分認(rèn)識(shí)我們所要面臨的考驗(yàn)和斗爭(zhēng)還會(huì)很多，來(lái)之不易的戰(zhàn)果讓年輕干部深刻認(rèn)識(shí)到，只要緊密團(tuán)結(jié)在*周圍，就沒有過不去的坎、翻不過的山，從而進(jìn)一步堅(jiān)定斗爭(zhēng)意志、把穩(wěn)斗爭(zhēng)方向。此次疫情波及全國(guó)，如何戰(zhàn)勝疫情的關(guān)鍵在于如何結(jié)合地方實(shí)際，創(chuàng)造性地將*的各項(xiàng)決策部署落實(shí)落細(xì)落到位，對(duì)年輕干部來(lái)說，這是一場(chǎng)理論與實(shí)踐相結(jié)合政治歷練課，在學(xué)用結(jié)合的.過程中進(jìn)一步增強(qiáng)“*”，堅(jiān)定“*”，做到“兩個(gè)維護(hù)”，提升吃透精神實(shí)質(zhì)和政策精髓的能力和水*，在理論上更加清醒，政治上更加堅(jiān)定，更好把握斗爭(zhēng)的方向和原則，當(dāng)好政治忠誠(chéng)的“排頭兵”“執(zhí)行軍”，把政策理論學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為推動(dòng)工作的生動(dòng)實(shí)踐。
從紙上談兵到真抓實(shí)干，在并肩逆行中淬煉斗爭(zhēng)的過硬本領(lǐng)。與眾多優(yōu)秀的人同行，你也會(huì)走得更遠(yuǎn)。疫情是一場(chǎng)沒有演習(xí)的“全天候”“全領(lǐng)域”戰(zhàn)斗，科學(xué)研究、物資調(diào)配、預(yù)防防控、人員管理、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行等各方面的工作相互牽涉，“戰(zhàn)情”錯(cuò)綜復(fù)雜、瞬息萬(wàn)變，年輕干部難免有“本領(lǐng)恐慌”“能力透支”的現(xiàn)象。和眾多政治過硬、經(jīng)驗(yàn)豐富的老同志并肩逆行，為群眾構(gòu)筑起“銅墻鐵壁”，是對(duì)年輕干部最好的言傳身教。年輕干部要把年輕作為“硬資本”，多到防控預(yù)防、交通卡口、企業(yè)復(fù)工等一線當(dāng)幾回“熱鍋的螞蟻”，多接幾個(gè)疫情排查、臨場(chǎng)調(diào)度、物資調(diào)配這樣的“燙手山芋”，堅(jiān)決摒棄到一線“到此一游”，為“履歷鍍金”的投機(jī)思想，堅(jiān)決克服當(dāng)太*官、練太極拳、過太*日子的消極念頭，邊干邊學(xué)，邊做邊悟，發(fā)揮好戰(zhàn)斗實(shí)踐的乘數(shù)效應(yīng)，涵養(yǎng)雷厲風(fēng)行、一日千里的作風(fēng)，提升果斷決策、組織協(xié)調(diào)的能力，擺脫不敢斗爭(zhēng)、不愿斗爭(zhēng)的“斗爭(zhēng)恐懼癥”，以過硬的斗爭(zhēng)本領(lǐng)做好新時(shí)代的“斗士”。
從群眾中來(lái)到群眾中去，在為民沖鋒中守牢斗爭(zhēng)的人民立場(chǎng)。民心是打贏一切戰(zhàn)爭(zhēng)的基石。我們黨進(jìn)行的所有斗爭(zhēng)，歸根到底都是為了維護(hù)人民的利益。疫情形勢(shì)嚴(yán)峻，黨員干部退無(wú)可退，身后就是廣大群眾。一方面要堅(jiān)持以人民為中心，把群眾的身體健康和性命安危擺在首位，另一方面必須充發(fā)動(dòng)群眾、依靠群眾，發(fā)揮好人民群眾的主題作用。年輕干部大都出了學(xué)校門就進(jìn)機(jī)關(guān)門，群眾工作經(jīng)驗(yàn)缺乏。年輕干部要在下沉一線，走家訪戶中用腳步增進(jìn)群眾情感、了解群眾所需，在政策宣傳、發(fā)動(dòng)群眾中用真情學(xué)會(huì)群眾語(yǔ)言、融入群眾群體，在處理實(shí)際問題，落實(shí)決策部署中設(shè)身處地為群眾思考、想方設(shè)法為群眾服務(wù)。讓年輕干部不斷保持黨的先進(jìn)性和純潔性，進(jìn)一步堅(jiān)定斗爭(zhēng)意志、把穩(wěn)斗爭(zhēng)方向、明確斗爭(zhēng)任務(wù)，以踏踏實(shí)實(shí)的奮斗實(shí)現(xiàn)人民群眾對(duì)美好生活的向往。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇九
在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對(duì)全隊(duì)的各崗位工進(jìn)行《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績(jī)，《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》考試再次讓職工細(xì)讀和實(shí)背辨識(shí)卡的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，提高職工按照標(biāo)準(zhǔn)和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴(yán)防事故的發(fā)生。告知牌的懸掛時(shí)刻提醒各工種按章作業(yè)，及作業(yè)時(shí)的隱患和預(yù)防的措施。
一是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控告知管理工作。為進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作，“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會(huì)準(zhǔn)確的在下一班班前會(huì)前，將工作面的存在的風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)到隊(duì)上，值班人員認(rèn)真的做好記錄，分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)，每一個(gè)工種、每一個(gè)崗位、每一道工序中存在的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的措施。在班前會(huì)上告知跟班隊(duì)長(zhǎng)、班長(zhǎng)和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機(jī)環(huán)管”方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，提高現(xiàn)場(chǎng)管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的能力。
二是規(guī)范員工行為。我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊(duì)進(jìn)浴池、排隊(duì)通過文化長(zhǎng)廊、入井前觀看安全動(dòng)態(tài)，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊(duì)行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。
三是持卡上崗。我們對(duì)各工種發(fā)放《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》，達(dá)到每人一卡和每人多卡的現(xiàn)象，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，使員工班前預(yù)想、班中預(yù)控，使員工知道重大危險(xiǎn)源的防范措施，防止事故的發(fā)生。
四是作業(yè)前安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控確認(rèn)管理。在到達(dá)工作面后，由跟班隊(duì)長(zhǎng)和班長(zhǎng)對(duì)工作面作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，各崗位工對(duì)本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，工作過程中對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)進(jìn)行確認(rèn)，查出隱患及時(shí)處理，防止事故的發(fā)生。
一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。對(duì)每一項(xiàng)工程開工前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在工作中每班進(jìn)行每班進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)各個(gè)隱患源進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)，有重點(diǎn)針對(duì)性的做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)防工作。
二是責(zé)任到人，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)查出的危險(xiǎn)源，按照特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)等級(jí)進(jìn)行劃分。風(fēng)險(xiǎn)查處后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)源的責(zé)任人，制定處理風(fēng)險(xiǎn)的措施和標(biāo)準(zhǔn)。
三是認(rèn)真落實(shí)隱患整改通知。我們每天有專人負(fù)責(zé)整理上級(jí)部門下發(fā)的《安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改通知單》，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗(yàn)收員跟蹤落實(shí)銷號(hào)，升井后及時(shí)匯報(bào)，上臺(tái)帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實(shí)到實(shí)處，對(duì)于完不成隱患整改的個(gè)人和班組，則進(jìn)行嚴(yán)厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實(shí)整改。
的入井時(shí)間、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。
四、七月份2103工作面重點(diǎn)工作安全風(fēng)險(xiǎn)和防范措施
1、2103綜放面末采管理，加強(qiáng)頂板管理。
2、2103工作面施工回撤通道。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇十
：在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)過程中，難免有時(shí)會(huì)形成短期或長(zhǎng)期不用的閑置資金，如果讓這些資金躺在銀行的企業(yè)賬戶上睡覺，無(wú)疑是一種巨大的浪費(fèi)，因此，金融投資是企業(yè)經(jīng)營(yíng)中必須要做的工作。通過金融投資可以讓企業(yè)閑置資金獲得更大的回報(bào)，同時(shí)也可以在某種程度上對(duì)沖經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。但企業(yè)金融投資機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存，有效識(shí)別企業(yè)金融投資風(fēng)險(xiǎn)，采取必要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，這是確保投資獲得穩(wěn)定回報(bào)的基礎(chǔ)和前提，需要企業(yè)給予高度重視。
：企業(yè)；金融投資；風(fēng)險(xiǎn)；控制
金融投資是現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所必需的內(nèi)容。通過金融投資，可以盤活企業(yè)的閑置資金，讓企業(yè)有更多的獲利渠道，對(duì)企業(yè)健康發(fā)展有力。但金融投資帶來(lái)高回報(bào)的同時(shí)，也隱含巨大的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)如果沒有得到有效的識(shí)別和管控，會(huì)讓企業(yè)的投資處于非常危險(xiǎn)的境地，稍有不慎就有可能造成巨大的損失，并對(duì)企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)構(gòu)成威脅，得不償失。由此可見，企業(yè)金融投資的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的重要性，這必須引起企業(yè)高度重視。
1。投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)投資基金是目前我國(guó)多數(shù)企業(yè)比較看重的投資手段。其主要的操作方式是把零散的數(shù)額較少的資金統(tǒng)一集中到投資專家手里，由這些具備一定專業(yè)知識(shí)和操作能力的專家，基于對(duì)金融市場(chǎng)發(fā)展的考慮和判斷選擇的有穩(wěn)定回報(bào)的項(xiàng)目投資。這種投資模式可以發(fā)揮整合資金的優(yōu)勢(shì)，具備一定數(shù)量的基金可以針對(duì)一些門檻要求較高，且相對(duì)安全級(jí)別更高一些的項(xiàng)目。基金投資對(duì)于基金的選擇也有很多，一般都是采用組合方式，這些組合可以在一定程度上對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，整體上形成一定的穩(wěn)定性。但這種投資方式在整個(gè)投資過程中會(huì)需要一些投資人參與其中，對(duì)投資專家的眼光和職業(yè)素質(zhì)也有著比較高的要求，過于依賴某些人本身就是一種風(fēng)險(xiǎn)。而基金投資的成敗同時(shí)也與經(jīng)濟(jì)和金融的總體走勢(shì)和發(fā)展穩(wěn)定性有直接的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)好整個(gè)金融發(fā)展的基本面就會(huì)有保障，反之就很難從中賺到回報(bào)，這些無(wú)疑都會(huì)對(duì)企業(yè)的整個(gè)投資構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)。2。投資證券存在的風(fēng)險(xiǎn)投資證券是企業(yè)金融投資的一個(gè)非常重要的方向選擇，相對(duì)來(lái)說有比較好的回報(bào)率，但同時(shí)也需要面對(duì)較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。證券投資與基金投資的最大不同在于證券投資更多是企業(yè)自己來(lái)選擇看好的證券，決定購(gòu)買的數(shù)量和期限，而這對(duì)于企業(yè)的投資眼光以及風(fēng)險(xiǎn)管控能力有比較高的要求。證券投資主要由企業(yè)自己來(lái)做決定，這就容易使得投資過于集中，一方面提高了回報(bào)的潛在可能性，另一方面也加大了投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，證券市場(chǎng)的波動(dòng)性以及世界經(jīng)濟(jì)和金融產(chǎn)業(yè)的總體發(fā)展形勢(shì)，也會(huì)對(duì)證券投資產(chǎn)生直接的影響，這些都是必須要考慮到的風(fēng)險(xiǎn)因素。就我國(guó)的企業(yè)證券投資來(lái)說，一些企業(yè)在對(duì)證券進(jìn)行投資時(shí)，熱衷于內(nèi)部消息，而忽略對(duì)企業(yè)自己投資策略的深入研究，經(jīng)常有投資盲目以及投資決策失誤等問題發(fā)生，存在過多的投機(jī)行為。有的企業(yè)對(duì)于證券投資抱有不切實(shí)際的幻想，將其看作是一種企業(yè)盈利的常規(guī)性操作。一旦達(dá)不到預(yù)期的投資回報(bào)，就會(huì)變本加厲地投入，結(jié)果造成更大的風(fēng)險(xiǎn)。3。投資金融衍生資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)就目前的金融投資市場(chǎng)來(lái)說，各種金融投資產(chǎn)品層出不窮，包括一些衍生金融資產(chǎn)投資，也已經(jīng)成為比較常見的金融投資模式。金融衍生資產(chǎn)投資是一種較為新穎的企業(yè)或個(gè)人投資方式，在實(shí)際的投資操作過程中，會(huì)更多借助金融杠桿的力量，使得投資游戲更加擴(kuò)大和深入，對(duì)企業(yè)的影響無(wú)疑也會(huì)更劇烈。與前述的基金以及證券相比，金融衍生品投資需要企業(yè)承擔(dān)大得多的風(fēng)險(xiǎn)。比如期貨等金融投資產(chǎn)品，這些衍生金融投資產(chǎn)品需要企業(yè)提供非常多的資金支持，如此就可能會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中的資金正常流轉(zhuǎn)產(chǎn)生影響，涉入過多甚至有可能將企業(yè)直接套牢。如果投資成功，企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)收入可能會(huì)顯得不值一提，如果投資失敗，企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)收入對(duì)于填補(bǔ)由此造成的巨大資金空缺也會(huì)捉襟見肘。最關(guān)鍵的地方在于企業(yè)會(huì)因此將太多的精力放在這種風(fēng)險(xiǎn)過大的投資上，而因此忽略了正常經(jīng)營(yíng)的重要性，長(zhǎng)此以往，企業(yè)不會(huì)有好的發(fā)展。因此，對(duì)于金融衍生產(chǎn)品的投資并不適合企業(yè)，企業(yè)投資需要的是穩(wěn)定性與回報(bào)率綜合之后的平衡。
1。銀行信貸變化導(dǎo)致金融投資形成風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)代社會(huì)，銀行信貸對(duì)于企業(yè)的生存和發(fā)展至關(guān)重要，而隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，銀行的各種信貸政策也得到進(jìn)一步完善，這使得企業(yè)與銀行的關(guān)系日趨緊密，沒有銀行的信貸支持，企業(yè)發(fā)展將面臨許多困難的選擇。在企業(yè)進(jìn)行金融投資的同時(shí)，如果需要銀行信貸提供對(duì)經(jīng)營(yíng)的短期周轉(zhuǎn)資金需要，有可能因各種原因造成經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。這也使得企業(yè)不敢過于依賴銀行的貸款，因此在企業(yè)的閑置資金充裕情況下，在面對(duì)非常好的投資機(jī)會(huì)時(shí)，仍然要采取更加穩(wěn)妥的經(jīng)營(yíng)策略，不能將企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)寄托到銀行的信貸穩(wěn)定基礎(chǔ)上。銀行也要根據(jù)市場(chǎng)變化做出信貸政策和具體操作上的調(diào)整，這些調(diào)整對(duì)于企業(yè)來(lái)說是不可預(yù)期的。而目前中國(guó)商業(yè)的`發(fā)展，缺乏必要的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，使得企業(yè)不敢放開手腳，只能獨(dú)自面對(duì)企業(yè)的各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。這也使得企業(yè)的各種投資必須要走穩(wěn)健和保守的道路，必須在一定的風(fēng)險(xiǎn)可控狀態(tài)下尋求金融投資的獲益最大化。2。市場(chǎng)波動(dòng)造成企業(yè)金融投資風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)走勢(shì)引發(fā)市場(chǎng)的波動(dòng)，尤其在經(jīng)濟(jì)下行背景下，各種金融投資的風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)有顯著上升。不同行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)是不一樣的，也因此導(dǎo)致金融投資的風(fēng)險(xiǎn)有相當(dāng)程度的差異性，在不同行業(yè)間還存在投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的差異性，以及一些不可控突發(fā)事件造成的經(jīng)營(yíng)影響，都會(huì)導(dǎo)致投資回報(bào)發(fā)生巨大波動(dòng)。我國(guó)很多外向型企業(yè)其產(chǎn)品投放市場(chǎng)很大一部分都在國(guó)外，為抵銷經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)會(huì)不得不向目標(biāo)國(guó)進(jìn)行金融投資，而這種投資受國(guó)際市場(chǎng)影響尤其嚴(yán)重。隨著近些年來(lái)的世界經(jīng)濟(jì)低迷影響，國(guó)際金融市場(chǎng)普遍存在流動(dòng)性不足的問題，這造成了我國(guó)的很多金融投資企業(yè)在應(yīng)對(duì)過程中，存在很多現(xiàn)實(shí)的困難，面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)也比較突出。
1。建立健全企業(yè)金融投資風(fēng)險(xiǎn)管控體系企業(yè)對(duì)金融投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，首先就要對(duì)投資有一個(gè)具體的定位。明確金融投資在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的具體作用，以此來(lái)確定投資的數(shù)額、方向和具體的執(zhí)行策略。而為了確保整個(gè)過程切實(shí)有效，就必須建立起適宜的投資風(fēng)險(xiǎn)管控體系。第一，要由具體的人來(lái)負(fù)責(zé)各種與投資相關(guān)的工作，包括組織領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)支持、評(píng)價(jià)反饋等方面，由有一定素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的人形成管理的團(tuán)隊(duì)，對(duì)企業(yè)的金融投資全面負(fù)責(zé)。第二，要建設(shè)相關(guān)的管理控制機(jī)制，設(shè)定必要的投資參數(shù)，比如什么情況下可以繼續(xù)投入，什么情況下必須想辦法止損，只有明確了這些操作規(guī)則，才能使企業(yè)的金融投資有章可循，有法可依。第三，要預(yù)備有一系列應(yīng)急預(yù)案，在市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變的情況下，必須提前準(zhǔn)備好相應(yīng)的投資突發(fā)情況的處理措施，以備不時(shí)之需。2。強(qiáng)化對(duì)金融投資風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確評(píng)估和有效管理企業(yè)金融投資是一個(gè)兼顧短期、中期和長(zhǎng)期的計(jì)劃，要與企業(yè)的正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)緊密結(jié)合，這樣才能取得投資實(shí)效，為企業(yè)發(fā)展提供助力。企業(yè)在進(jìn)行金融投資時(shí)，首先，要對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，任何投資都要有助于主要業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，否則就失去了目標(biāo)，喧賓奪主，這是必須要避免的。企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況允許，同時(shí)金融投資可以在需要時(shí)能有回報(bào)給主要業(yè)務(wù)，滿足企業(yè)發(fā)展現(xiàn)金流的需求。其次，要對(duì)投資的對(duì)象有充分認(rèn)識(shí)，無(wú)論基金、證券還是金融衍生產(chǎn)品，其最終的對(duì)象就是行業(yè)、上市企業(yè)和市場(chǎng)，了解這些對(duì)于企業(yè)投資有直接幫助。最后，要掌握好操作的尺度，短期投資可以追求風(fēng)險(xiǎn)稍高一些的項(xiàng)目，但必須不能將其長(zhǎng)期持有，長(zhǎng)期投資就需要對(duì)行業(yè)、企業(yè)和市場(chǎng)有清醒的認(rèn)識(shí)。3。建設(shè)穩(wěn)定專業(yè)的投資隊(duì)伍企業(yè)的金融投資行為需要有人來(lái)負(fù)責(zé)和管理，這些人的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力對(duì)企業(yè)投資的成敗影響至為關(guān)鍵，因此，企業(yè)必須下大力氣建設(shè)專業(yè)投資隊(duì)伍。這個(gè)投資隊(duì)伍不必局限于企業(yè)內(nèi)部，如果企業(yè)只是將有限的閑置資金進(jìn)行投資，更沒必要這么做。企業(yè)可以考慮組建一個(gè)企業(yè)外的團(tuán)隊(duì)，由這些專家對(duì)企業(yè)的金融投資行為進(jìn)行指導(dǎo)，而企業(yè)內(nèi)要有足夠判斷和執(zhí)行能力的人員隊(duì)伍，根據(jù)企業(yè)情況作出具體的投資操作。
綜上所述，金融投資對(duì)于企業(yè)是非常重要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，通過金融投資可以使企業(yè)閑置資金獲得更多額外價(jià)值，這對(duì)于企業(yè)發(fā)展也是一個(gè)有力地推動(dòng)。相比于正常經(jīng)營(yíng)，投資會(huì)面對(duì)更多風(fēng)險(xiǎn)因素，認(rèn)識(shí)并理解這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響，通過有效方式和措施來(lái)控制整個(gè)投資風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而研究企業(yè)更適合的投資策略，這對(duì)于企業(yè)金融投資成敗有著極為關(guān)鍵的影響。企業(yè)經(jīng)營(yíng)和投資都能獲得利潤(rùn)，關(guān)鍵在于穩(wěn)定性。加強(qiáng)金融投資的風(fēng)險(xiǎn)控制，才能促進(jìn)企業(yè)有更大發(fā)展。
[1]張占貞，李玲玲。創(chuàng)業(yè)板上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究[j]。會(huì)計(jì)之友，20xx，（7）：34—35。
[2]張華。創(chuàng)業(yè)板上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)成因及對(duì)策[j]。財(cái)會(huì)研究，20xx，9（4）：12—15。
[3]李汝申。試論企業(yè)籌資風(fēng)險(xiǎn)分析與防范控制[j]。企業(yè)科技與發(fā)展，20xx，（6）：64—65。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇十一
目 錄
第一章 總 則
第一條 為充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，確保公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健運(yùn)作，防止和減少各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，特制定本制度。
第二條 本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)，以及《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司章程》和《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制大綱》，結(jié)合通行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理慣例和公司實(shí)際情況而制定。
第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展具有同等重要的地位，健全的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度是規(guī)范公司行為、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的主要措施，也是衡量公司經(jīng)營(yíng)管理水平的重要標(biāo)志。公司應(yīng)建立高效運(yùn)行、控制嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和原則
第四條 公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是，建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的資產(chǎn)管理公司。具體目標(biāo)是：
（四）保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施，維護(hù)公司的信譽(yù)和良好形象。
第五條 公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（五）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理辦法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。
第六條 公司制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度必須遵循以下原則：
（一）合法合規(guī)原則。公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)政策；
（三）審慎性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)；
（四）適時(shí)性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變進(jìn)行及時(shí)的修改和完善。
第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
第七條 公司建立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的架構(gòu)清晰、控制有效、系統(tǒng)全面、切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
第八條 董事會(huì)負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行。
第九條 董事會(huì)下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，其具體職責(zé)包括：
（一）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法性、合規(guī)性進(jìn)行檢查和評(píng)估；
（二）對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)；
（三）草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略；
（四）對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)施進(jìn)行檢查，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
（四）對(duì)公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見；
（六）關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成；
（七）指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益；
（十）對(duì)公司合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并有權(quán)要求其配合工作；
（十一）中國(guó)法律規(guī)定的其他職權(quán)。
第十一條 公司下設(shè)投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究、評(píng)估和防控。
第十二條 投資決策委員會(huì)由總經(jīng)理、基金經(jīng)理及其他相關(guān)人員等組成。投資決策委員會(huì)是公司基金管理的最高投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理，主要職責(zé)包括：根據(jù)所管理的各個(gè)基金的具體情況，確定基金的投資目標(biāo)、投資原則和基金投資的資產(chǎn)配置比例或比例范圍。
第十三條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理統(tǒng)攬公司風(fēng)險(xiǎn)管理全局的議事機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理、負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)及其他相關(guān)人員組成，總經(jīng)理任委員會(huì)主席。其主要職責(zé)包括：
（一）擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理政策；
（二）審議公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度與風(fēng)險(xiǎn)管理流程；
（三）檢查、評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；
（四）為公司經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估與防范提供意見及建議；
（五）為基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)及基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估與防范提供意見及建議；
（六）定期對(duì)公司內(nèi)部控制體系的完備性和有效性進(jìn)行評(píng)估。第十四條 公司各部門根據(jù)具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。
第十五條 公司設(shè)獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部，負(fù)責(zé)對(duì)公司的基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實(shí)施和合法合規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。在其職權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能，對(duì)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。其主要職責(zé)包括：
（一）對(duì)國(guó)家法律法規(guī)的變化進(jìn)行追蹤，對(duì)公司相關(guān)制度的修改
提供建議；
（二）檢查評(píng)價(jià)公司規(guī)章制度制定情況；
（三）監(jiān)督檢查公司各部門遵守國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度情況；
（四）對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制的問題進(jìn)行專項(xiàng)檢查；（五）負(fù)責(zé)基金投資的實(shí)時(shí)監(jiān)控；
（六）負(fù)責(zé)基金信息披露的管理工作；
（七）調(diào)查公司內(nèi)部的違法、違規(guī)行為；
（八）處理公司的有關(guān)法務(wù)與審查事項(xiàng)；
（九）《公司章程》規(guī)定、董事會(huì)或總經(jīng)理授權(quán)的其他事宜。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)類型及控制措施
第 一 節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)類型
第十六條 公司在業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部管理中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有四大類：業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其中：
（一）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資管理風(fēng)險(xiǎn)、后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)和第三方風(fēng)險(xiǎn)；
（二）人員風(fēng)險(xiǎn)主要包括：人力資源風(fēng)險(xiǎn)和員工道德風(fēng)險(xiǎn)；
（三）法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)和信息披露風(fēng)險(xiǎn)；
（四）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)危機(jī)。
第 二 節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
一、基金銷售風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
第十七條 基金銷售風(fēng)險(xiǎn)是指在基金產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品銷售的過程中，導(dǎo)致基金份額持有人或公司利益損失的可能性。主要包括：
（一）設(shè)計(jì)出來(lái)的新產(chǎn)品不適合市場(chǎng)或不具備投資的可行性；
（二）由于市場(chǎng)推廣不力及銷售渠道限制，導(dǎo)致基金募集達(dá)不到法定設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)定目標(biāo)；
（三）因客戶服務(wù)質(zhì)量問題而影響銷售工作或流失重要客戶；
（四）其它給基金份額持有人或公司造成損失的基金銷售風(fēng)險(xiǎn)，巨額及連續(xù)巨額贖回。
第十八條 基金銷售風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：
（一）新產(chǎn)品設(shè)計(jì)需進(jìn)行深入的調(diào)研，接受需求分析與投資可
行性分析的雙重檢驗(yàn)；
（二）建立豐富的銷售渠道體系和有效的市場(chǎng)推廣體系；
（三）選擇實(shí)力雄厚的代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)重點(diǎn)客戶實(shí)行個(gè)性化服務(wù)，防止流失；
（四）確?；鹦畔⑴逗突鹫心颊f明書反映基金的特性，并確保基金運(yùn)作實(shí)際情況與披露的信息相一致。
第十九條 基金贖回風(fēng)險(xiǎn)控制措施及處理程序：
（一）基金贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制措施
（二）基金連續(xù)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制措施
如果出現(xiàn)連續(xù)的巨額贖回，基金管理人可按基金合同及招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付，但延緩期限不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)在指定的媒體上進(jìn)行公告。除以上措施外，應(yīng)采取如下控制措施：
3.根據(jù)基金合同，保持相應(yīng)的現(xiàn)金比例；基金經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)情況
5.加強(qiáng)與投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者的溝通，進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，幫助其樹立理性投資理念。
（三）巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的處理程序
當(dāng)出現(xiàn)以上巨額贖回及連續(xù)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)按以下程序處理：
3.必要時(shí)公司需立即召開投資決策委員會(huì)會(huì)議，對(duì)現(xiàn)有倉(cāng)位、投資組合和現(xiàn)金量的調(diào)整形成決議，并由基金經(jīng)理執(zhí)行。
二、投資管理風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
第二十條 投資管理風(fēng)險(xiǎn)是指公司在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的過程中面臨的各種可能導(dǎo)致基金投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：
發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)與揭示風(fēng)險(xiǎn)；
（二）決策風(fēng)險(xiǎn)：由于投資決策失誤，造成資產(chǎn)配置、行業(yè)配置及個(gè)股選擇不當(dāng)；
（三）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：由于投資指令不明晰或交易操作失誤導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：因流動(dòng)性原因，基金資產(chǎn)不能迅速變現(xiàn)，或難以在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格變現(xiàn)而引起資產(chǎn)損失或交易成本的不確定性。
第二十一條 投資管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：
（二）設(shè)立高效的投資決策程序，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制和控制措施；
（四）建立合理的流動(dòng)性監(jiān)控指標(biāo)體系與申購(gòu)贖回管理體系，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)各類投資品種流動(dòng)性的研究。
三、后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
第二十二條 后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)是指公司業(yè)務(wù)支持部門未能提供強(qiáng)有力的支持而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：
（三）基金清算風(fēng)險(xiǎn)：沒有制定嚴(yán)格的基金清算業(yè)務(wù)制度和操作流程、沒有對(duì)不同基金實(shí)行嚴(yán)格的分帳管理、沒有準(zhǔn)確和及時(shí)地進(jìn)行資金劃撥與賬務(wù)核對(duì)、沒有正確審核及處理和記錄場(chǎng)外業(yè)務(wù)、沒有與托管行及時(shí)核對(duì)清算數(shù)據(jù)、沒有準(zhǔn)確和及時(shí)地按規(guī)定編報(bào)會(huì)計(jì)信息、沒有保存完整的基金會(huì)計(jì)檔案資料。
第二十三條 后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：
（一）做好核心部件的配置與關(guān)鍵設(shè)備的備份；
（二）定期維護(hù)電腦系統(tǒng)，做好相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作；
（三）重要的通信線路的雙重備份或多重備份；
（四）制定危機(jī)處理機(jī)制和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃等有關(guān)應(yīng)對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施；
（五）制定嚴(yán)格的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程；
（六）及時(shí)進(jìn)行相關(guān)清算、交割作業(yè)和對(duì)賬作業(yè)；
（七）采用專用的財(cái)務(wù)核算與估值軟件等系統(tǒng)進(jìn)行清算處理，盡量減少清算風(fēng)險(xiǎn)；
（八）加強(qiáng)對(duì)操作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與紀(jì)律教育；
（九）合規(guī)風(fēng)控部及有關(guān)部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和流程的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的檢查與監(jiān)督。
四、第三方風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
第二十四條 第三方風(fēng)險(xiǎn)是指公司所管理基金的托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)等由于不能履行合同或其他事先的約定，而導(dǎo)致基金份額持有人或公司利益損失的可能。
第二十五條 第三方風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：制定相關(guān)的選擇和監(jiān)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行，簽定的各類合同中設(shè)置充分的保障與賠償條款；委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)托管人等第三方進(jìn)行審計(jì)并提供相關(guān)報(bào)告，以了解第三方及合同執(zhí)行的有關(guān)情況，從而降低和減少第三方風(fēng)險(xiǎn)。
第 三 節(jié) 人員風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
一、人力資源風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
第二十六條 人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指在公司人力資源管理的過程中，存在致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括：
（一）主要業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)不符合相應(yīng)崗位的要求；
（二）公司關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員大量流失；
（三）員工工作缺乏熱情，積極性不高；
（四）其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的人力資源風(fēng)險(xiǎn)。
第二十七條 人力資源風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：
（一）建立合理的選拔考核機(jī)制；
（二）把個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)、晉升機(jī)會(huì)與工作表現(xiàn)掛鉤；
（三）借鑒國(guó)內(nèi)外基金公司的經(jīng)驗(yàn)，建立激勵(lì)和約束相容機(jī)制。
二、員工道德風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
第二十八條 員工道德風(fēng)險(xiǎn)是指公司員工個(gè)人違反法律法規(guī)
或公司有關(guān)規(guī)定，致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括：
（一）泄露公司的重大秘密；
（二）相互勾結(jié)或與第三方串通，嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人的利益和公司利益；
（三）利用公司信息或其他便利條件為自己或他人謀取私利，損害公司利益；
（四）其它給基金份額持有人或公司造成損失的道德風(fēng)險(xiǎn)行為。第二十九條 員工道德風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：
（二）對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)、公司制度、業(yè)務(wù)操作流程等方面的專門培訓(xùn)；
（三）加強(qiáng)員工自律，并簽定相關(guān)的自律承諾書；
（四）建立嚴(yán)明的工作紀(jì)律，嚴(yán)懲違法違規(guī)、謀取私利的行為。
第 四 節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
第三十條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指在公司經(jīng)營(yíng)與基金運(yùn)作過程中，違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度等的有關(guān)規(guī)定，給基金份額持有人或公司造成損失的可能。主要包括：
（一）對(duì)有關(guān)基金或公司運(yùn)營(yíng)的法律法規(guī)缺乏了解或疏忽，給公司造成損失；
（二）公司規(guī)章制度沒有及時(shí)隨著法律法規(guī)的變化而進(jìn)行調(diào)整；
（三）基金投資過程中違反國(guó)家法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度；
（四）基金營(yíng)銷過程中違反國(guó)家法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度；
（五）公司合規(guī)部門未能有效監(jiān)督公司合法、合規(guī)執(zhí)行情況；
（六）其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的違法、違規(guī)行為。
第三十一條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：
（三）建立順暢的信息反饋匯報(bào)制度，建立嚴(yán)密的監(jiān)督機(jī)制，制定明確的工作規(guī)程及標(biāo)準(zhǔn)。
二、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
第三十二條 關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)是指基金公司與其股東和關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易行為對(duì)基金份額持有人利益的可能侵害。主要包括：
（一）基金違反規(guī)定投資于關(guān)聯(lián)人發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（二）運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)配合關(guān)聯(lián)人的證券投資；
（三）故意維持或者抬高關(guān)聯(lián)人所承銷證券的價(jià)格；
（四）公司向股東及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保；
（五）其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。
第三十三條 關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)的主要控制措施包括：
（一）建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層職責(zé)明晰、各司其職；
（二）充分發(fā)揮負(fù)責(zé)合規(guī)的副總經(jīng)理、合規(guī)部通過合規(guī)審查功能實(shí)現(xiàn)的獨(dú)立監(jiān)察稽核作用；
（三）充分發(fā)揮董事會(huì)及其合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的審核與監(jiān)督作用；
（五）制定有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的管理制度，明確關(guān)聯(lián)交易的申請(qǐng)、審批和監(jiān)督程序。
三、信息披露及控制措施
第三十四條 信息披露風(fēng)險(xiǎn)是指在基金或公司對(duì)外信息披露的過程中，存在造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括：
（一）披露的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，誤導(dǎo)投資者；
（二）披露的信息不完整性，存在重大遺漏或故意隱瞞；
（三）披露的信息不及時(shí)，未按照法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定期限辦理；
（四）信息披露文件的內(nèi)容與格式、方式與程序不符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；
（五）其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的信息披露風(fēng)險(xiǎn)。
第三十五條 信息披露風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：
（一）建立健全公司信息披露管理制度與工作流程；
（二）指定專人負(fù)責(zé)公司的信息披露，并將具體任務(wù)分解到部門；
（三）加強(qiáng)公司信息披露的監(jiān)督與審查。
第 五 節(jié) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
一、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
第三十六條 財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司財(cái)務(wù)管理的制度缺陷或操作不規(guī)范等原因造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括：
（一）財(cái)務(wù)管理制度不健全；
（二）公司財(cái)務(wù)和基金財(cái)務(wù)沒有嚴(yán)格分離；
（三）收入、費(fèi)用等沒有準(zhǔn)確、及時(shí)確認(rèn)和入賬；
（四）沒有按規(guī)定定期盤點(diǎn)現(xiàn)金，做到賬實(shí)相符；
（五）公司固有資金的運(yùn)用不符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；
（六）會(huì)計(jì)報(bào)表編制不正確或不及時(shí)；
（七）未按規(guī)定妥善管理和保存會(huì)計(jì)檔案資料。
第三十七條 財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：
（一）建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，切實(shí)做到責(zé)任到人；
（二）嚴(yán)格區(qū)分公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)；
（三）嚴(yán)格公司固有資金運(yùn)用的管理；
（四）財(cái)務(wù)部實(shí)行雙人復(fù)核，定期核賬；
（五）制定完善的會(huì)計(jì)檔案，保管密押、業(yè)務(wù)用章、空白支票等重要憑證。
二、財(cái)務(wù)危機(jī)及控制措施
第三十八條 財(cái)務(wù)危機(jī)是指因公司經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)期不景氣、重大經(jīng)營(yíng)失誤或其他重大財(cái)務(wù)損失，造成公司經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重困難。
第三十九條 財(cái)務(wù)危機(jī)的控制措施主要包括：制定切實(shí)可行的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與經(jīng)營(yíng)策略，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)性，做好必要的重大災(zāi)難防范與保護(hù)應(yīng)對(duì)工作。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制的制度
第四十條 風(fēng)險(xiǎn)控制主要體現(xiàn)為制度、組織、流程等方面的相互約束和控制，風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)體現(xiàn)在管理公司的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)中。公司各部門之間應(yīng)形成相互核對(duì)、相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。
第四十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括：業(yè)務(wù)授權(quán)制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制、內(nèi)部信息控制與保密制度、報(bào)告與反饋制度和獨(dú)立的監(jiān)察稽核制度等。
第四十二條 業(yè)務(wù)授權(quán)制度是指股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)必須充分履行各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；公司各業(yè)務(wù)部門、各級(jí)分支機(jī)構(gòu)在其規(guī)定的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理職能；各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行；公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。
第四十三條 崗位分離制度是為保證各部門的相對(duì)獨(dú)立性而建立的崗位制度。公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)根據(jù)不同工作的特點(diǎn)和人員要求，合理劃分崗位，建立崗位責(zé)任制；嚴(yán)禁工作人員無(wú)故串崗；屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù)，必須有相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督機(jī)制。
易和基金清算的一級(jí)保密性，并相應(yīng)建立安全保障設(shè)施。
第四十五條 作業(yè)流程制度是指為保證公司各部門內(nèi)部和部門之間的運(yùn)作效率，各部門制定詳細(xì)、合理的業(yè)務(wù)流程的制度。各部門應(yīng)本著可操作性的原則，制定本部門標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)流程；作業(yè)流程是本部門工作的操作指導(dǎo)，各部門員工必須嚴(yán)格遵守；工作流程應(yīng)置于公司的監(jiān)察稽核之下，隨時(shí)接受監(jiān)察稽核人員的檢查。
第四十六條 集中交易制度是指公司建立集中交易室，所有基金投資必須在交易室集中完成的制度。公司應(yīng)完善集中交易室相關(guān)的安全設(shè)施，設(shè)立錄音電話，并保留記錄五年，充分保障集中交易室的安全性和保密性。
第四十七條 信息披露制度是指公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范的信息披露的制度。信息披露由合規(guī)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、基金合同和公司有關(guān)信息披露的管理辦法進(jìn)行管理。
第四十八條 資料保全制度是指保證公司的信息資料管理真實(shí)、全面、及時(shí)的系統(tǒng)和制度。公司各部門應(yīng)對(duì)本部門的信息資料進(jìn)行管理，建立完整的業(yè)務(wù)資料與統(tǒng)計(jì)檔案并妥善保管。
第四十九條 內(nèi)部會(huì)計(jì)控制是指能夠保證交易記錄正確、會(huì)計(jì)信息真實(shí)、完整、反映及時(shí)的系統(tǒng)和制度。內(nèi)部會(huì)計(jì)控制包括基本的控制制度和科學(xué)的估值方法。具體控制制度包括復(fù)核制度、憑證制度、賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系。強(qiáng)化會(huì)計(jì)工作的監(jiān)督保障作用，具體應(yīng)做到：
（一）基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)必須嚴(yán)格分開。
（二）每個(gè)基金應(yīng)分別設(shè)立不同的獨(dú)立賬戶進(jìn)行單獨(dú)核算。
（三）會(huì)計(jì)記錄、賬務(wù)處理和經(jīng)營(yíng)成果核算要完全獨(dú)立。
（四）與托管銀行間的業(yè)務(wù)往來(lái)應(yīng)嚴(yán)格按托管協(xié)議進(jìn)行，分清權(quán)責(zé)，協(xié)調(diào)合作，互相監(jiān)督。
第五十條 內(nèi)部信息控制與保密制度是指公司不宜在非適當(dāng)場(chǎng)合公開的資料及信息必須嚴(yán)格對(duì)外界或?qū)緝?nèi)部保密的制度。內(nèi)部信息控制與保密制度應(yīng)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)控制制度之中。保密對(duì)象包括：基金投資計(jì)劃、基金登記過戶資料、交易統(tǒng)計(jì)資料、公司的研究成果、公司財(cái)務(wù)狀況和公司自行開發(fā)的信息系統(tǒng)等資料、信息。公司內(nèi)部信息應(yīng)根據(jù)對(duì)象不同，設(shè)定不同的密級(jí)程度。保密工作的實(shí)施應(yīng)結(jié)合員工教育、信息披露工作、有形隔離、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安裝和安全保障設(shè)施建設(shè)等工作同時(shí)進(jìn)行，并相互配合。
第五十一條 報(bào)告制度是指公司各部門定期將業(yè)務(wù)執(zhí)行情況和風(fēng)險(xiǎn)控制情況向主管領(lǐng)導(dǎo)或風(fēng)險(xiǎn)控制部門報(bào)告的制度。為了及時(shí)掌握公司各部門業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，公司內(nèi)部必須建立道路通暢的報(bào)告系統(tǒng)。公司各部門應(yīng)按照公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)建立各自獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)，對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)報(bào)告。此外，為了防止因部門之間業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)不及時(shí)而造成的風(fēng)險(xiǎn)，公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門還應(yīng)就業(yè)務(wù)配合與支持情況制定信息反饋制度，在公司內(nèi)部形成明晰的反饋路線和高效的反饋機(jī)制。
第五十二條 監(jiān)察稽核制度是指監(jiān)察稽核人員對(duì)公司各業(yè)務(wù)部門工作進(jìn)行稽核檢查，并保證監(jiān)察稽核的獨(dú)立性和客觀性的系統(tǒng)和制度。具體包括：
（一）建立不同層次的監(jiān)察稽核體系，各層次依據(jù)各自的授權(quán)范圍實(shí)施監(jiān)察稽核工作；
（三）風(fēng)險(xiǎn)控制制度和公司各部門作業(yè)流程的合規(guī)性與有效性的檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)及建議；
（四）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部監(jiān)督工作。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制制度的保障和評(píng)價(jià)
第五十三條 為保障風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)性和有效性，公司內(nèi)部必須形成良好的控制環(huán)境，建立持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)控制檢驗(yàn)制度和獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告制度。
第五十四條 控制環(huán)境是與風(fēng)險(xiǎn)控制制度相關(guān)的各種因素相互作用的綜合效果及其對(duì)業(yè)務(wù)、員工的影響。良好的控制環(huán)境可為其他風(fēng)險(xiǎn)控制制度要素提供規(guī)則和架構(gòu)，主要包括各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的牽制力，公司管理層、員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營(yíng)造良好的控制環(huán)境。
第五十五條 公司致力于營(yíng)造一個(gè)濃厚的風(fēng)險(xiǎn)文化氛圍，使得風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)能在公司內(nèi)部廣泛分享，并能擴(kuò)展到公司所有員工，確保內(nèi)控機(jī)制的建立、完善和各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行。
第五十六條 風(fēng)險(xiǎn)控制檢驗(yàn)制度是公司根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、金融工具、技術(shù)應(yīng)用、法律法規(guī)的變化和發(fā)展情況，不斷測(cè)試和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制制度，以確保風(fēng)險(xiǎn)控制制度持續(xù)運(yùn)作并充分有效的制度。
第五十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告制度是指合規(guī)部及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)質(zhì)性缺陷或失控向公司總經(jīng)理和負(fù)責(zé)合規(guī)的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)報(bào)告的制度。公司應(yīng)具備完善的信息系統(tǒng)確保報(bào)告程序的有效性，以保證總經(jīng)理和負(fù)責(zé)合規(guī)的副總經(jīng)理及時(shí)可靠地取得準(zhǔn)確詳細(xì)的信息。
第五十八條 合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)定時(shí)檢查和指導(dǎo)各部門的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告書與建議書，上報(bào)公司決策層，并堅(jiān)持重點(diǎn)管理的原則，對(duì)投資管理部等重要的業(yè)務(wù)部門和人員進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督與防范。
第五十九條 公司各級(jí)人員均應(yīng)認(rèn)真履行工作職責(zé)，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制工作不力或隱瞞不報(bào)、上報(bào)虛假情況，給公司造成巨大風(fēng)險(xiǎn)和損失的，依公司規(guī)定追究其責(zé)任。
第六十條 對(duì)因風(fēng)險(xiǎn)控制工作出色，防止了某些重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，為公司挽回了重大損失，業(yè)績(jī)特別突出的人員，公司應(yīng)予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
第六十一條 對(duì)于各項(xiàng)規(guī)章制度完善、風(fēng)險(xiǎn)防范工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門，公司應(yīng)給予適當(dāng)表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。
第六十二條 對(duì)于部門制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風(fēng)險(xiǎn)并給公司帶來(lái)?yè)p失的，應(yīng)追究部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
第七章 附則
第六十三條 本制度依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定，公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展做進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí)，公司依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第六十四條 第六十五條
本制度由公司董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。本制度自發(fā)布之日起實(shí)行。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇十二
風(fēng)險(xiǎn)控制制度
第一章 總則
第一條 為了維護(hù)投資者利益，規(guī)范山東至能投資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的擔(dān)保行為，控制公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定的發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》等法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。
第二條 在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，最大限度地為中小企業(yè)融資提供擔(dān)保服務(wù)，堅(jiān)持原則性與靈活性相結(jié)合，根據(jù)《公司章程》，結(jié)合中小企業(yè)現(xiàn)狀及擔(dān)保工作實(shí)際需要特制定相關(guān)代償、追償措施。
第二章 擔(dān)?？傄?guī)模實(shí)行總量控制，計(jì)劃管理 第三條 控制擔(dān)保放大倍數(shù)，一般不超過10倍，特殊情況確需超過上述限額的，實(shí)務(wù)操作中，根據(jù)借款企業(yè)預(yù)期收益、資金需求量、信用狀況、技術(shù)含量、市場(chǎng)前景、還款能力等經(jīng)公司與協(xié)作銀行雙方充分調(diào)研協(xié)商，可適當(dāng)放寬。
第三章 建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇十三
（一）查找“五類風(fēng)險(xiǎn)”
1．查找思想道德風(fēng)險(xiǎn)。輕卡銷售部依干部職工日常工作、生活中，思想道德方面可能約束不夠而產(chǎn)生的不廉潔行為為依據(jù)，主要針對(duì)不注重政治學(xué)習(xí)，導(dǎo)致理想信念動(dòng)搖、道德水準(zhǔn)滑坡、弄虛作假、以權(quán)謀私，利用手中權(quán)利索要或收受他人的好處，為他人謀利益等方面進(jìn)行思想道德風(fēng)險(xiǎn)的查找。
2．查找職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。輕卡銷售部依崗位職責(zé)的特殊性、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不正確履行崗位職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)為依據(jù)，主要針對(duì)不履行“一崗雙責(zé)”、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定進(jìn)行職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的查找。
3．查找業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。輕卡銷售部依在業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)控制和銜接控制中，對(duì)流程各個(gè)節(jié)點(diǎn)存在的風(fēng)險(xiǎn)和各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間銜接的風(fēng)險(xiǎn)為依據(jù)，主要針對(duì)業(yè)務(wù)流程各個(gè)環(huán)節(jié)中缺乏有效制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制，認(rèn)真對(duì)照各項(xiàng)法規(guī)要求，深入查找廉潔隱患和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，達(dá)到在業(yè)務(wù)流程運(yùn)行的每一個(gè)環(huán)節(jié)查找工作的準(zhǔn)確性和透徹性。
4．查找制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。輕卡銷售部依制度存在的某些缺陷，在制度機(jī)制上可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，主要針對(duì)輕卡銷售部改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要，查找在制度執(zhí)行過程中，由于制度制定不夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，沒有約束力，不能及時(shí)對(duì)其修正、補(bǔ)充和完善，可能造成工作中的管理偏差，或?qū)σ呀?jīng)訂立的制度監(jiān)督檢查不夠，而導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充分發(fā)揮應(yīng)有作用的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行查找。
嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行查找。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇十四
近年來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)控制已逐漸成為企業(yè)管理中不可或缺的一環(huán)。作為一名企業(yè)管理從業(yè)者，我深深體會(huì)到了控制風(fēng)險(xiǎn)的重要性。在此，我想分享一下我在實(shí)際工作中的控制風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)以及感悟。
第二段：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
首先，控制風(fēng)險(xiǎn)的最基本前提是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在實(shí)際工作中，我們要努力了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)過程中存在哪些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過對(duì)重點(diǎn)區(qū)域的實(shí)地考察，結(jié)合資料分析和盡職調(diào)查，深入了解風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)性、頻繁性和潛在損失等方面的情況。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中，我們也要注意將風(fēng)險(xiǎn)不同的粒度進(jìn)行分類，以便更好地區(qū)別轉(zhuǎn)移、規(guī)避、減輕風(fēng)險(xiǎn)的方式和工作實(shí)踐。
第三段：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，我們要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和分級(jí)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)排名分別從高到低，及時(shí)為企業(yè)高層管理者進(jìn)行預(yù)警。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的方式一般包括定量和定性兩種方法，主要要考慮通信、工程、技術(shù)、用戶、安全等多個(gè)要素。在評(píng)估中，我們要有理有據(jù)、嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真，客觀和全面，不能帶有個(gè)人情感。
第四段：風(fēng)險(xiǎn)管理
在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估之后，我們需要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，從風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、規(guī)避、減輕、接受多個(gè)方面考慮，確保風(fēng)險(xiǎn)具有合理性、實(shí)用性和可操作性。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃需要具有詳細(xì)的工作步驟和標(biāo)準(zhǔn)操作流程，明確責(zé)任人和監(jiān)管人，并要求計(jì)劃必須有時(shí)間節(jié)點(diǎn)和實(shí)施要求，以規(guī)范、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作。
第五段：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
在實(shí)際實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，我們還需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的變化、進(jìn)展和防控措施的實(shí)施效果等方面，針對(duì)結(jié)果進(jìn)行及時(shí)調(diào)整和完善，以使風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃不斷適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的變化。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，我們也要根據(jù)不同的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況制定出不同的監(jiān)控指標(biāo)和措施，及時(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施情況，快速處理和解決出現(xiàn)的問題，最大程度減小風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)造成的負(fù)面影響。
結(jié)語(yǔ)
總之，控制風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)管理中的一項(xiàng)非常重要的工作，必須嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的基本規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)及專業(yè)的處理。在實(shí)際工作中我們需反復(fù)慮其緊要性、相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施我們，始終對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不放松，不抱僥幸心理，盡力規(guī)避和減少各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，確保企業(yè)正常有效的運(yùn)營(yíng)。只有如此，企業(yè)才能迅速適應(yīng)市場(chǎng)的變化、申請(qǐng)到更多的投資、拓展更廣闊的市場(chǎng)空間。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇十五
為有效防范和規(guī)避公司在運(yùn)營(yíng)中的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保營(yíng)業(yè)部規(guī)范經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司內(nèi)部控制指引》及《xx證券有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)控制大綱》等有關(guān)法律及規(guī)定，制定了營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)制度。主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制的指導(dǎo)思想、目標(biāo)、原則及風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行機(jī)制。
營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制的指導(dǎo)思想是：堅(jiān)持公司誠(chéng)信、穩(wěn)健、規(guī)范、創(chuàng)新、高效的經(jīng)營(yíng)理念；貫徹“風(fēng)險(xiǎn)全面評(píng)估、管理同步監(jiān)督、經(jīng)營(yíng)逐級(jí)控制”的基本原則；依托技術(shù)平臺(tái)的應(yīng)用和支持，確保營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。
營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是確保決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效和健康發(fā)展。具體目標(biāo)是：建立并完善營(yíng)業(yè)部治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制；建立并完善營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制體系，有效地防范和規(guī)避各類風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整；保證營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)和內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；保證營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)記錄和技術(shù)、財(cái)務(wù)信息和其它信息的可靠、完整、及時(shí)；防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，提高公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。
營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制遵循的原則包括合法合規(guī)原則、健全性原則、集中管理原則、責(zé)權(quán)對(duì)等原則、分離制衡原則、獨(dú)立性原則及成本效率原則。合法合規(guī)原則指營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。健全性原則包括制度健全和組織健全，風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)員工，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，貫穿于各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)。集中管理原則指逐步建立和完善營(yíng)業(yè)部交易、清算、核算、劃付等職能的集中運(yùn)作和集中管理體系，并在獨(dú)立數(shù)據(jù)源的基礎(chǔ)上建立有效的集中監(jiān)控體系。責(zé)權(quán)對(duì)等原則指風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到相應(yīng)部門，各業(yè)務(wù)部門在所轄范圍內(nèi)負(fù)直接責(zé)任，各職能部門在職權(quán)范圍內(nèi)分別負(fù)責(zé)各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、報(bào)告和控制，職責(zé)和權(quán)限必須對(duì)等。分離制衡原則指從制度上、組織上和人員安排上保證不相容業(yè)務(wù)間的有效隔離，并從組織體系和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)上，確保營(yíng)業(yè)部崗位之間的相互分離制衡，杜絕風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)由單一部門或崗位單獨(dú)運(yùn)作的情況，保證各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的交叉復(fù)核控制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。獨(dú)立性原則指承擔(dān)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于營(yíng)業(yè)部其他部門，禁止?fàn)I業(yè)部任何部門干涉獨(dú)立行使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職能的行為。成本效率原則指營(yíng)業(yè)部開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先，在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下強(qiáng)化相關(guān)制度、流程設(shè)計(jì)的可操作性，提高執(zhí)行效率；結(jié)合營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境，以合理的成本實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)。
營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行機(jī)制是指通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告與反饋、評(píng)價(jià)與考核、持續(xù)監(jiān)控等一系列活動(dòng)來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。營(yíng)業(yè)部在充分考慮市場(chǎng)、技術(shù)、法律和公司控制的基礎(chǔ)上，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)、有效地識(shí)別，探索其來(lái)源，識(shí)別其種類，為其后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范、控制等環(huán)節(jié)建立基礎(chǔ)。營(yíng)業(yè)部在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化和分解，建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范手冊(cè)，具體描述營(yíng)業(yè)部各部門、各業(yè)務(wù)、各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的防范措施。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的災(zāi)害進(jìn)行分析的過程，營(yíng)業(yè)部通過合理的制度安排和風(fēng)險(xiǎn)度量方法對(duì)經(jīng)營(yíng)環(huán)境持續(xù)變化所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，以及營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適時(shí)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做到定性分析和定量分析相結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容主要包括各業(yè)務(wù)崗位或工作流程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。崗位或工作流程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理中，每一項(xiàng)業(yè)務(wù)或每一個(gè)工作流程中可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性的預(yù)測(cè)。它包括風(fēng)險(xiǎn)所在、風(fēng)險(xiǎn)所引起損失的時(shí)機(jī)、可能發(fā)生的損失原因、可能發(fā)生損失的金額、損失預(yù)測(cè)的可信度、損失發(fā)生的頻率以及損失應(yīng)對(duì)措施等。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按評(píng)估的時(shí)間分為定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與不定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括季度評(píng)估和評(píng)估。每季度初，營(yíng)業(yè)部各業(yè)務(wù)部門對(duì)上一季實(shí)際運(yùn)作情況進(jìn)行自評(píng)，根據(jù)實(shí)際情況確定各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所在，提出上季度風(fēng)險(xiǎn)控制自評(píng)報(bào)告與本季度風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；每年年初，營(yíng)業(yè)部各業(yè)務(wù)部門對(duì)上一年風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)，根據(jù)實(shí)際情況確定本年各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)情況，并提出本年風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。不定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括：（1）新業(yè)務(wù)開展之前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在開展新的業(yè)務(wù)之前，相關(guān)部門根據(jù)新業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程和特點(diǎn)，結(jié)合本部門的工作重點(diǎn)，分析評(píng)估其中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并制定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。（2）在出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)、客戶投訴、危機(jī)事件或者其他重大事件時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)仔細(xì)分析該事件形成的原因，評(píng)估可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并提出具體風(fēng)險(xiǎn)控制方案。業(yè)務(wù)實(shí)施部門可就某些事項(xiàng)作出專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制方案。
風(fēng)險(xiǎn)控制是解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，從而消除預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的措施和程序。營(yíng)業(yè)部針對(duì)不同種類的風(fēng)險(xiǎn)制定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，風(fēng)險(xiǎn)控制策略應(yīng)明確具體風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)控制程序，并報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)控制部審核后執(zhí)行。營(yíng)業(yè)部制定了嚴(yán)格的內(nèi)部管理制度和嚴(yán)密、標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作、服務(wù)流程，并通過在業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)固化內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制閥值，有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制這幾個(gè)環(huán)節(jié)連續(xù)不斷運(yùn)行過程中形成的一種合規(guī)審查、預(yù)警、糾正機(jī)制。營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的重點(diǎn)是合規(guī)性監(jiān)控，合規(guī)性監(jiān)控包括營(yíng)業(yè)部制度、流程、方案制定、設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)性監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患監(jiān)控，以及營(yíng)業(yè)部各部門和人員對(duì)營(yíng)業(yè)部定力的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、職責(zé)的執(zhí)行情況和執(zhí)行效果的監(jiān)控等內(nèi)容。營(yíng)業(yè)部搭建必要的技術(shù)平臺(tái)，能夠從前、中、后臺(tái)自動(dòng)采集所監(jiān)控業(yè)務(wù)的運(yùn)作信息和數(shù)據(jù)，并具有預(yù)警功能和重點(diǎn)問題監(jiān)控功能。監(jiān)控部門和人員在權(quán)限范圍內(nèi)通過預(yù)設(shè)的指標(biāo)閥值對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
營(yíng)業(yè)部建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，報(bào)告做到制度化和格式化。營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告種類有：監(jiān)控報(bào)告、稽核審計(jì)報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告、即時(shí)報(bào)告、監(jiān)理定期工作報(bào)告等，報(bào)告的內(nèi)容根據(jù)不同的報(bào)告類型分別進(jìn)行確定。監(jiān)控報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員在對(duì)被監(jiān)控對(duì)象實(shí)施監(jiān)控的過程中，按照規(guī)范的操作流程，定期撰寫的監(jiān)控情況報(bào)告，監(jiān)控報(bào)告內(nèi)容應(yīng)至少包括：發(fā)現(xiàn)的異常操作和重點(diǎn)問題、形成原因、處理過程、處理結(jié)果等。
公司要為客戶提供高效的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，必須有強(qiáng)有力的研究與咨詢力量做保證。專業(yè)化的咨詢服務(wù)又是以專業(yè)化的研究為基礎(chǔ)的。具體而言，信息咨詢主要做好信息集成，轉(zhuǎn)化研發(fā)成果，能適時(shí)地從客戶經(jīng)理處獲得客戶不斷增長(zhǎng)的多樣化的需求，并及時(shí)反饋到研發(fā)和管理部門。而研究體系應(yīng)為咨詢服務(wù)提供支持。研究領(lǐng)域?qū)Ｗ⒂趯?duì)行業(yè)、公司進(jìn)行細(xì)分和研發(fā)，由咨詢?nèi)藛T專注于信息集成、成果轉(zhuǎn)化和咨詢服務(wù)，客戶經(jīng)理直接面對(duì)客戶，及時(shí)滿足客戶的投資和咨詢需求，為此公司從戰(zhàn)略的高度重視研究能力的提高和咨詢服務(wù)的專業(yè)化水平的提高，把研究、咨詢、客服能力作為培養(yǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。
為規(guī)范和加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理，健全營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理機(jī)制，推動(dòng)咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定《xx證券有限責(zé)任公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。咨詢業(yè)務(wù)是指公司及所屬咨詢?nèi)藛T以下列形式為投資者或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等活動(dòng)：（1）接受投資者或者客戶委托，提供咨詢服務(wù)；（2）舉辦有關(guān)咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；（3）在報(bào)刊上發(fā)表咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供咨詢服務(wù)；（4）通過電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)等方式，提供咨詢服務(wù)；（5）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。
咨詢?nèi)藛T必須遵守“獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平”的職業(yè)道德守則。咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息資料向投資者或客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議；不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕消息為依據(jù)進(jìn)行投資分析、預(yù)測(cè)或建議；投資建議需要有充分的理由和依據(jù)。
咨詢?nèi)藛T接受委托提供咨詢服務(wù)時(shí)：不得以公司或個(gè)人名義承諾投資收益，接受投資者的全權(quán)委托或與客戶約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失；就同一問題，向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或建議應(yīng)當(dāng)一致；未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得擅自以個(gè)人或公司名義開設(shè)理財(cái)顧問工作室。
咨詢?nèi)藛T在公眾傳媒提供咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)按下列規(guī)定辦理：以營(yíng)業(yè)部的名義對(duì)外提供咨詢類文章、評(píng)論、報(bào)告等代表機(jī)構(gòu)觀點(diǎn)的資料必須由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部分管副總經(jīng)理或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部信息咨詢部經(jīng)理審核；咨詢?nèi)藛T向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部的同意或認(rèn)可，必須注明公司名稱和個(gè)人姓名，并將發(fā)表稿件交經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案；與報(bào)刊、電臺(tái)及電視臺(tái)等媒體合辦或協(xié)辦的咨詢版面、節(jié)目或者電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，必須經(jīng)公司分管總裁批準(zhǔn)，分管總裁依據(jù)實(shí)際情況上報(bào)總裁，由管理部門統(tǒng)一組織；證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容；未經(jīng)批準(zhǔn)，投資咨詢?nèi)藛T不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股擂臺(tái)賽、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。
咨詢?nèi)藛T在預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)，公司、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。營(yíng)業(yè)部不得聘請(qǐng)無(wú)咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向公眾提供咨詢，舉辦股市沙龍、研討會(huì)和講座等活動(dòng)。營(yíng)業(yè)部所屬咨詢?nèi)藛T在營(yíng)業(yè)時(shí)間、本營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)為本營(yíng)業(yè)部客戶進(jìn)行內(nèi)部咨詢服務(wù)，不需報(bào)批，但不得以任何形式對(duì)外做廣告宣傳，不得引用、傳播虛假信息、內(nèi)幕信息、市場(chǎng)傳言。咨詢?nèi)藛T不得在公司以外的任何證券公司或咨詢機(jī)構(gòu)任職及從事咨詢工作。咨詢?nèi)藛T離開公司后不得以公司名義參加咨詢活動(dòng)，發(fā)表相關(guān)言論。咨詢?nèi)藛T不得兼職從事自營(yíng)、受托資產(chǎn)管理或投資銀行等業(yè)務(wù)。
根據(jù)《xx證券有限責(zé)任公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，營(yíng)業(yè)部設(shè)置了投資咨詢崗。投資咨詢崗的主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)客戶和非現(xiàn)場(chǎng)客戶的業(yè)務(wù)咨詢和投資咨詢工作；負(fù)責(zé)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部建立咨詢通道，將公司提供的有關(guān)信息通過分類、張貼、郵寄、電子渠道傳送給現(xiàn)場(chǎng)客戶和有需求的客戶；負(fù)責(zé)定期在公司內(nèi)部刊物或經(jīng)公司總部批準(zhǔn)在各大報(bào)刊、媒體發(fā)表文章，努力提升公司及營(yíng)業(yè)部的服務(wù)形象；負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部客戶沙龍的組織工作；負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部投資者各種活動(dòng)的聯(lián)絡(luò)、溝通和組織工作；負(fù)責(zé)代表營(yíng)業(yè)部咨詢工作的對(duì)外聯(lián)絡(luò)工作；負(fù)責(zé)對(duì)投資者進(jìn)行各種信息及咨詢系統(tǒng)的使用培訓(xùn)及交流工作；負(fù)責(zé)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求和公司要求建立咨詢?nèi)罩竞蜋n案，包括投資者園地、公告欄的建立維護(hù)工作；嚴(yán)守客戶機(jī)密等。
風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)篇十六
國(guó)有企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是黨執(zhí)政的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是國(guó)家引導(dǎo)、推動(dòng)、調(diào)控經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基本力量，是實(shí)現(xiàn)廣大人民群眾根本利益和共同富裕的重要保證。黨的十七屆四中全會(huì)對(duì)加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下黨的建設(shè)作出戰(zhàn)略部署，提出了“提高黨的建設(shè)科學(xué)化水平”的重大命題。黨的建設(shè)科學(xué)化首先體現(xiàn)在黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)化。按照中央的統(tǒng)一部署和要求，通過加強(qiáng)內(nèi)控控制，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步探索和完善適合國(guó)有企業(yè)特點(diǎn)的懲治和預(yù)防腐敗體系，是推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化的重要方面，有效保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全和預(yù)防國(guó)企人員腐敗，是當(dāng)前務(wù)必切實(shí)抓緊抓好的戰(zhàn)略任務(wù)。
一、國(guó)有企業(yè)腐敗案件的基本情況分析
在新舊體制轉(zhuǎn)換過程中，由于在監(jiān)管方面客觀存在的缺
相對(duì)較多，而近年來(lái)有向低層級(jí)、低職級(jí)人員發(fā)展的趨勢(shì)。四是從涉案人員的年齡看，國(guó)有企業(yè)曾有一段時(shí)間存在“59”現(xiàn)象，而近年來(lái)呈現(xiàn)出逐步向低齡化轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。這表明，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，國(guó)有企業(yè)預(yù)防腐敗的主要對(duì)象應(yīng)當(dāng)是，具體開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基層企業(yè)中直接從事經(jīng)濟(jì)工作、年富力強(qiáng)的管理人員和業(yè)務(wù)骨干。
二、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)深化國(guó)有企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)
具有重要意義
胡-錦-濤在十七屆中央紀(jì)委第五次全會(huì)上指出，要推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，從重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)入手，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。中紀(jì)委書記賀國(guó)強(qiáng)同志在有關(guān)中央企業(yè)調(diào)研時(shí)明確指出，要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，整體推進(jìn)國(guó)有企業(yè)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系之中，為國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展提供有力保證。中央領(lǐng)導(dǎo)同志的重要講話，對(duì)于如何深入推進(jìn)國(guó)有企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)指明了方向。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理在預(yù)防國(guó)企人員腐敗中的運(yùn)用
至最低的管控過程，其中包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、量度、防范和應(yīng)對(duì)。就企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)組織的基本屬性而言，積極探索在國(guó)有企業(yè)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，來(lái)最大限度地預(yù)防腐敗案件的發(fā)生，具有理論和實(shí)踐意義。
（一）通過全面收集和分析風(fēng)險(xiǎn)信息，最大限度查找腐
敗風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、自律意識(shí)
按照風(fēng)險(xiǎn)管理要求，腐敗風(fēng)險(xiǎn)收集應(yīng)具有全面性、系統(tǒng)
性、超前性，覆蓋企業(yè)多層面、多領(lǐng)域、多環(huán)節(jié)，考慮企業(yè)當(dāng)前存在和未來(lái)可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，避免腐敗風(fēng)險(xiǎn)問題遺漏，為全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別奠定基礎(chǔ)。企業(yè)在充分利用現(xiàn)有信息化管理平臺(tái)的基礎(chǔ)上，收集補(bǔ)充企業(yè)管理人員和關(guān)鍵崗位人員廉潔檔案、重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程執(zhí)行狀態(tài)和結(jié)果等方面的信息數(shù)據(jù)。還可依據(jù)企業(yè)信訪舉報(bào)中反映的情況，效能監(jiān)察、巡視、審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真分析研究腐敗風(fēng)險(xiǎn)與其他各類風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)和發(fā)生條件，為后續(xù)的系統(tǒng)治理提供重要依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)信息收集過程是提高企業(yè)全體人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、自律意識(shí)的過程，通過思想引導(dǎo)、行為規(guī)范和營(yíng)造氛圍，進(jìn)一步形成企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔經(jīng)營(yíng)、全體職工共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)風(fēng)氣和企業(yè)文化，夯實(shí)體系建設(shè)的思想道德基礎(chǔ)。
（二）通過定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，認(rèn)真分析企業(yè)各層面、
3
既全面推進(jìn)體系建設(shè)各項(xiàng)工作，又緊緊抓住重點(diǎn)領(lǐng)域、
關(guān)鍵環(huán)節(jié)加大治理力度，是搞好預(yù)防國(guó)企人員腐敗工作的關(guān)鍵，也是確保懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)取得成效的重要方面。充分有效地利用風(fēng)險(xiǎn)信息收集和分析成果，建立企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息平臺(tái)和分析機(jī)制，定期開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，增加廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)功能。在具體操作中，要盡可能結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際情況，多方位、多角度分析確定高風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和監(jiān)控節(jié)點(diǎn)，特別在企業(yè)各層面、各職能部門、各業(yè)務(wù)單位范圍內(nèi)，重點(diǎn)圍繞投資決策、產(chǎn)權(quán)交易、資本運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)采購(gòu)、工程招投標(biāo)、重要項(xiàng)目管理、勞務(wù)管理、用人管理以及資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目監(jiān)管等，然后通過定期審查關(guān)鍵業(yè)務(wù)的工作流程及其受監(jiān)控狀態(tài)，逐步驟、逐環(huán)節(jié)進(jìn)行診斷分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能存在的漏洞、缺陷，客觀研判可能出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)并預(yù)測(cè)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這就把治理腐敗、風(fēng)險(xiǎn)防范和企業(yè)經(jīng)營(yíng)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，把體系建設(shè)根植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理之中，貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程。
《風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控制度》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問下一頁(yè)查看。
【本文地址：http://www.aiweibaby.com/zuowen/5946782.html】
