總結(jié)需要客觀、準(zhǔn)確地描述過去的成績和經(jīng)驗(yàn)，不能被個人情感所偏倚。在寫一篇完美的總結(jié)時，首先要對過去的工作和學(xué)習(xí)進(jìn)行全面的回顧和梳理。在閱讀這些總結(jié)范文時，你可以對比自己的寫作，找出不足之處并進(jìn)行改進(jìn)。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇一
總結(jié)就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總結(jié)的書面材料，它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問題的能力，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結(jié)了。總結(jié)怎么寫才是正確的呢？以下是小編精心整理的內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅持“違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)了全行各項工作的順利開展?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
(一)提高認(rèn)識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;四是對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時，稽核隊伍從實(shí)際出發(fā)，每個部門派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，建立長效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督
重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監(jiān)局風(fēng)險排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個細(xì)節(jié)，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財務(wù)審計
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計人員對我行××年度經(jīng)營情況進(jìn)行專業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。三是對存在風(fēng)險的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。
(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認(rèn)識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認(rèn)識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。
(三)合規(guī)意識不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對案防風(fēng)險的認(rèn)識，逐步將風(fēng)險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風(fēng)險。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇二
回顧： 20xx年業(yè)績是最近5年收益最差的一年，總收益才百分之十幾。上半年拿的兩只股（湯臣倍健和海通證券）中，湯臣倍健漲幅還可以，3月底賣出，當(dāng)時的分析估值過高、成長性下降，害怕戴維斯雙殺?，F(xiàn)在看來賣得過早，但以自己的能力確實(shí)沒法避免。賣出后買入貴州茅臺，當(dāng)時以為利空已經(jīng)消耗，相信茅臺的護(hù)城河足夠深。可是，反彈了一段時間后繼續(xù)下跌，當(dāng)時鬼使神差的把它賣掉，無意中避免了虧損。海通證券的走勢則完全出乎自己的意料，行業(yè)前景向好、業(yè)績增長也很快，可是股價卻沒怎么漲，市場把主要精力放在了創(chuàng)業(yè)板，甚至有壓制指數(shù)上漲的意圖。但是本人依然看好券商行業(yè)，今年ipo重啟、優(yōu)先股等都是利好這個行業(yè)，業(yè)績應(yīng)該有大幅提升。休息了一段時間，整理思路后買入理工監(jiān)測，雖然之前上漲了很多，依然看好該股，預(yù)測的調(diào)整幅度與實(shí)際調(diào)整幅度相當(dāng)，買入時機(jī)把握的比較好，后續(xù)持股待漲。
分析：回顧20xx年券商研究機(jī)構(gòu)依然延續(xù)了“反向指標(biāo)”的傳統(tǒng)，據(jù)統(tǒng)計在發(fā)布過年度策略的30多家券商中，誤判了市場走向的至少超過九成。從券商們預(yù)測的點(diǎn)位來看，高點(diǎn)普遍落在3000點(diǎn)附近，而低點(diǎn)在2200點(diǎn)附近，可以看出多數(shù)券商對20xx年行情的預(yù)測還是相對樂觀的，向上空間不小，而低點(diǎn)則探的不深。從這一年市場表現(xiàn)看，滬指最高點(diǎn)僅僅運(yùn)行至2478點(diǎn)一線，向下最低探至1949點(diǎn)。
現(xiàn)在來看券商的20xx年策略報告，在連跌三年之后，分析師們集體看多，但對指數(shù)上漲空間又普遍謹(jǐn)慎，2400點(diǎn)成為高位，大部分券商的預(yù)測區(qū)間在1900-2400點(diǎn)區(qū)間。如此反向推理，則市場的走勢要么跌幅超過20xx年，1949點(diǎn)之下還要有比較大的下跌區(qū)間；要么大幅漲過2400點(diǎn)。
本人持看空的觀點(diǎn)，就看空的邏輯分析，如果各種不確定性因素進(jìn)一步惡化，比如：經(jīng)濟(jì)回升力度不理想，靠投資拉動的增長瓶頸不能突破，則企業(yè)roe向下調(diào)整還將繼續(xù)；在改革與轉(zhuǎn)型的背景下，保持經(jīng)濟(jì)增長不再是優(yōu)先目標(biāo)，財政政策大幅低于預(yù)期；房地產(chǎn)調(diào)控政策進(jìn)一步偏緊；資本市場制度的改革預(yù)期短期提振力度低于預(yù)期；在外匯占款、銀行信貸增長緩慢的同時通脹抬升，導(dǎo)致資金環(huán)境難以好轉(zhuǎn)，進(jìn)而使得市場流動性難以樂觀。疊加上天量的ipo積壓和大小非減持等利空因素的影響，市場的預(yù)期將會不斷的被改變，下破1949點(diǎn)并創(chuàng)出更大的跌幅理論上便成了大概率事件。但是物極必反，這時可能就是牛市的起點(diǎn)。20xx年可能是個大喜大悲的一年，上半年主板下跌、創(chuàng)業(yè)板和中小板上漲，下半年優(yōu)先股發(fā)行會反過來。
1、優(yōu)先股：優(yōu)先股就是權(quán)貴打壓股市、繼續(xù)搶錢的工具！
第一，購買優(yōu)先股的必須是“合格投資者”。所謂“合格投資者”，就是相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、理財產(chǎn)品、股本總額不低于五百萬元的企業(yè)法人和合伙企業(yè)、個人投資者、qfii、rqfii等等。寫了這么多不如明說：普通散戶沒有資格。
第二，優(yōu)先股不得超過公司普通股股份總數(shù)的50%。也就是說，假如公司原有20xx億普通股，現(xiàn)在還能發(fā)行1000億股?？戳诉@條我笑了，這條規(guī)定就像規(guī)定人一頓飯不能吃100斤一樣。
第三，可以轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股，自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個月后方可轉(zhuǎn)換為普通股。也就是說，先穩(wěn)吃三年利息，然后賣掉走人。只要股價跌得不是特別多，就穩(wěn)賺不賠。如果股價上漲，優(yōu)先股股東賺得比普通散戶多得多。最關(guān)鍵的是：一旦放水50%，股價就會預(yù)期下跌1/3或者20%左右，之后再發(fā)行優(yōu)先股，優(yōu)先股股東根本就不會賠。所以這等好事只能權(quán)貴參與，普通散戶根本沒有資格。
第四，上證50的公司可以發(fā)行優(yōu)先股，其他的都有各種限制條件。也就是說，只許國有企業(yè)做，私營企業(yè)要審批。中央要求減少不必要的審批，簡政放權(quán)，他卻反其道而行之。好吧，這明擺著要跟“李老板”對著干。
一個最大的限制措施是：必須擁有深市的a股股票，才能最多按1:1的比例打新股。也就是說，如果你要打新股，絕對不能空倉，必須事先買入一部分深市a股股票，才能最多按1:1的比例打新股。
毫無疑問，這種做法限制了散戶打新股的資金量，從而讓新股主要落在機(jī)構(gòu)手里，散戶的地位日益邊緣化，被更嚴(yán)重地盤剝。
高層根本不想讓散戶掙錢。尤其是銀行股上堅守的大量散戶，他們往往已經(jīng)堅守了很多年，優(yōu)先股是釜底抽薪之策，徹底斷送了他們多年的等待。近期工商銀行的走勢已經(jīng)很能說明問題了。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇三
下面是我對半年來的工作狀況做一個小結(jié)。
職業(yè)生涯只是學(xué)生生涯的一種延續(xù)，重要的是將學(xué)校里學(xué)的理論知識運(yùn)用到工作中，并進(jìn)一步提高、升華。我的主要工作是負(fù)責(zé)行業(yè)的信息整理工作，通過對信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用，將公司開發(fā)與經(jīng)營全過程中產(chǎn)生的大量動態(tài)數(shù)據(jù)、行業(yè)供應(yīng)等市場主要數(shù)據(jù)和各級政府機(jī)關(guān)頒布的政策法規(guī)進(jìn)行及時、準(zhǔn)確、全面的采集、處理，為公司今后宏觀決策提供依據(jù)。這使我能在第一時間接觸到各類行業(yè)政策和投資信息，極大地擴(kuò)充了我的知識量。在對信息進(jìn)行整理的過程中，又提高了我對office等辦公軟件的熟練程度，同時也增進(jìn)了對檔案管理知識的認(rèn)識。
除此之外，我還嘗試著進(jìn)行了xx項目的成本估算，使我有機(jī)會能接觸到估算實(shí)踐工作，對成本估算知識有了一個從理論到實(shí)踐的升華過程。結(jié)合學(xué)校里學(xué)的相關(guān)知識，我覺得需要進(jìn)一步摸索和思考，活學(xué)活用，來解決實(shí)際的問題。
我工作的很大一部分內(nèi)容，與信息檔案的收集、整理有關(guān)，本來以為這是一種比較枯燥的工作，其實(shí)，如果有心多思考一下，檔案管理也會更賦于人性化。接觸工作至今，我發(fā)現(xiàn)需要保存的資料類目繁多、信息量大。于是，我在按常規(guī)進(jìn)行整理的同時對一些資料從地區(qū)、級別等方面進(jìn)行橫向比較，當(dāng)然，隨著工作的深入，還有更多新的內(nèi)容等待我去學(xué)習(xí)，去思索。
當(dāng)然，我在工作中還存在著一些不足之處，如過于注重工作的進(jìn)度對工作內(nèi)容的全面性考慮不足等。在接下來的工作中，我將本著對本職工作的認(rèn)真和責(zé)任心，把工作做好做精。
總之，我將以公司的經(jīng)營理念為坐標(biāo)，將自己的知識背景和公司的具體環(huán)境相互融合，利用自己精力充沛、接受能力強(qiáng)的優(yōu)勢努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和領(lǐng)先技術(shù)，為公司的發(fā)展盡我綿薄之力。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇四
20xx年上半年工作，保安部在各位領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下、各部門的配合下和部門員工的努力下，順利圓滿的完成了各項工作，現(xiàn)將上半年的工作匯報如下：
一、節(jié)日安全工作部署
1.制定各節(jié)日期間安全保衛(wèi)工作方案。
2.召開春節(jié)、端午、清明、五一節(jié)日前夕安全動員會及節(jié)日期間安全保障工作計劃的培訓(xùn)。
3.做好節(jié)日前的安全檢查工作
為保障大廈節(jié)日期間的安全，分批對大廈進(jìn)行全面的安全大檢查，對排查出的安全隱患及時通知各部門進(jìn)行整改。
對大廈各租戶節(jié)日期間安全管理提出管理意見，保障節(jié)日期間在運(yùn)營中能夠做到安全第一，同時加強(qiáng)了內(nèi)保巡視員巡視檢查力度，保障節(jié)日期間的安全。
二、人員、物品及車輛進(jìn)出管理
1.人員進(jìn)出
制定新的門禁制度后，實(shí)行狀況良好，對散發(fā)小廣告、推銷商品等影響正常辦公秩序的行為基本上杜絕，也有效降低了偷盜等違法犯罪行為，確保大廈及人員的人身財產(chǎn)安全和辦公秩序的穩(wěn)定。
2.外來人員及物品進(jìn)出管理
規(guī)范外來人員進(jìn)出管理，如：送快件包裹、送餐，制定相應(yīng)的處理方法，如：送包裹人員的處理，針對此類人員多、雜、亂的因素，安保部規(guī)定送件人將車輛停放在規(guī)定區(qū)域內(nèi)，由送件人及前臺聯(lián)系物主到樓下取物，禁止送件人進(jìn)入大廈樓層，防止送完物品后到其它樓層閑逛或推銷業(yè)務(wù)，為大廈帶來不安全隱患，收取客戶攜帶物出門單51張，核查攜物明細(xì)，落實(shí)出門單簽字制度。
3.維護(hù)停車場秩序
在客服人員和保安部其他工作人員的有利配合下，停車場停車秩序井然有序，主要道路暢通，無因占道停車位而引起道路擁堵的現(xiàn)象，保安糾正亂停車80余次。
4.非機(jī)動車輛的管理
保安部加強(qiáng)了大廈非機(jī)動車的管理，針對非機(jī)動車亂停亂放的現(xiàn)象，在大廈自行車車棚及周邊劃出一片區(qū)域，專門停放非機(jī)動車，防止亂停亂放非機(jī)動車致使道路擁堵，同時也減少了治安案件的發(fā)生。
三、上訪接待及會議保障
1.安保部全體人員克服了人員少、集團(tuán)會議多，維護(hù)了大廈辦公
秩序不受影響。對于鬧事人員，保安采取全程人員監(jiān)控，信息隨時匯報，冷靜處理對待，防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大，避免現(xiàn)場混亂，為接待部門爭取處理時間。
2.大型會議活動
上半年保障集團(tuán)大型會議活動10多次，對于會議活動多的特點(diǎn)，
保安部針對以上特點(diǎn)，做到有計劃、有落實(shí)、有檢查、有總結(jié)。提前計劃分配崗位，安全護(hù)送保障，做到安保人員之間無縫對接，保障領(lǐng)導(dǎo)安全出行。
五、消防安全及設(shè)備設(shè)施
1. 消防宣傳
為保證大廈的消防安全，保安部為各租戶發(fā)放消防治安安全材料，制作消防、治安安全展板，展示宣傳消防治安安全工作，在大廳張貼煙花爆竹禁放宣傳畫及標(biāo)識，制作消防及地震宣傳資料片，下發(fā)各單位進(jìn)行宣傳培訓(xùn)。
2.設(shè)備設(shè)施
對大廈及綜合樓的滅火器進(jìn)行年檢，對配置不合理的進(jìn)行調(diào)換。保安排查安全隱患10處，及時通知領(lǐng)導(dǎo)消除了消防安全隱患。處理垃圾桶煙頭引起的陰燃火情3起，值班人員責(zé)任心強(qiáng)，處理及時，避免火情蔓延，未造成重大影響。
六、培訓(xùn)工作
1. 部門周例會工作
堅持部門周例會工作，各專業(yè)總結(jié)上周工作，完善不足，部署周工作，重大事項討論決擇，理清思路、明確目標(biāo)、責(zé)任分工，為工作目標(biāo)的實(shí)施做好準(zhǔn)備。
2.對新員工進(jìn)行崗位、思想、專業(yè)知識培訓(xùn)。
為了幫助新員工熟悉公司和項目情況、盡快融入新的工作環(huán)境，保安部在對新入職的保安隊員進(jìn)行了思想和職業(yè)技能理論培訓(xùn)，不定期對員工進(jìn)行列軍姿軍容訓(xùn)練。
2. 實(shí)操訓(xùn)練
對全體人員進(jìn)行崗位技能培訓(xùn) ， 保安部于6月集中對全體人員進(jìn)行消防大演練，提高安全消防意識，增強(qiáng)職業(yè)素養(yǎng)。
八.雜項
1.積極備戰(zhàn)防汛
在雨季來臨前，準(zhǔn)備防汛沙袋，碼放在防汛要害部位，為防汛備戰(zhàn)做好準(zhǔn)備，成立防汛小組，召開防汛備戰(zhàn)小組會議，明確防汛分工。每逢大雨、暴雨天氣，保安員巡視檢查大廈各處區(qū)域，發(fā)現(xiàn)漏水點(diǎn)及時通知領(lǐng)導(dǎo)及工程維修，保安人員對漏水點(diǎn)采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施，盡量避免造成更大的損失。
2.外差服務(wù)
根據(jù)集團(tuán)工作需求，積極配合集團(tuán)各項安全工作，上半年為集團(tuán)出外差約60次，約300人次，保安員在不同環(huán)境的情況下，做到不怕苦、不怕累、任勞任怨，保障集團(tuán)各管理中心工作開展順利有效完成。
九、政府培訓(xùn)及會議活動
積極參加安全會議，積極落實(shí)會議工作精神，有利的保障大廈的辦公秩序和安全。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇五
xxxx年上半年，工程部在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，以嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度，努力營造良好的工作環(huán)境，在加速各在建工程項目的縱深推進(jìn)的同時努力開展新工程。在全體成員的積極協(xié)作、通力配合下，上半年我部門順利開展了工程、工程、公司辦公樓裝飾裝修工程等共計3個項目的施工改造工作，并中標(biāo)房建項目、房建項目、市政基礎(chǔ)設(shè)施及配套建設(shè)項目共計3個標(biāo)段。海外工程中完成移交，項目已正式開工，項目處于質(zhì)保階段?，F(xiàn)將上半年工作總結(jié)如下：
（一）國內(nèi)工程
1、改擴(kuò)建工程：改擴(kuò)建工程于9月開工，截至xxxx年6月底已基本完工。xxxx年5月服務(wù)區(qū)、服務(wù)區(qū)的投入使用，標(biāo)志著整個改造工程主施工階段基本結(jié)束。經(jīng)初步測算，共完成工程量約1.96億元。其中：xxxx年上半年，完成工程量約計2200萬元，9421平方米。服務(wù)區(qū)完成工程量約計1100計萬元，計4635平方米。
對已完工的工程，我部積極配合推進(jìn)工程的結(jié)算審計工作，并于xxxx年2月將已完工程的結(jié)算書報業(yè)主單位。截至目前，合同范圍的工程已基本審計結(jié)束，審計認(rèn)定結(jié)果約計700余萬元。
2、公司辦公樓裝飾裝修工程：本工程于10月開工，截至xxxx年6月，已完成工程量人民幣195萬元整。
3、zzz裝飾裝修工程：本工程于xxxx年3月開工，5月28日竣工，已完成工程量人民幣84.3萬元。
（二）海外工程
1、工程：xxxx年上半年是項目最為關(guān)鍵的時段，共完成產(chǎn)值6000多萬元。在公司領(lǐng)導(dǎo)、現(xiàn)場技術(shù)組及國內(nèi)管理組的共同努力下，項目管理人員及施工人員面臨時間緊任務(wù)重，克服現(xiàn)場各種困難，使項目6月5日順利通過內(nèi)部驗(yàn)收，評定為合格工程。
2、項目：項目進(jìn)入實(shí)施準(zhǔn)備階段，xxxx年3月初技術(shù)組管理人員抵達(dá)現(xiàn)場，開始項目開工準(zhǔn)備，4月份25名工人抵達(dá)現(xiàn)場，5月14日第一批材料物資抵達(dá)港，6月8日部批準(zhǔn)了該項目的正式開工，項目正式拉開序幕。
（三）中標(biāo)工程
1、房建項目：xxxx年3月，我部分別對共計4個標(biāo)段遞交了資格預(yù)審文件，4個標(biāo)段均通過資格預(yù)審。進(jìn)入招標(biāo)階段后，根據(jù)招標(biāo)文件中同一項目只許中標(biāo)一個標(biāo)段的規(guī)定，我部在4月份的投標(biāo)工作中以嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的態(tài)度確保建設(shè)規(guī)模最大的2個標(biāo)段中標(biāo)，分別為第三標(biāo)段與第三標(biāo)段。具體情況為：
（1）第三標(biāo)段，中標(biāo)價人民幣萬元，包括，共計平方米，計劃工程12個月。
（2）第三標(biāo)段，中標(biāo)價人民幣萬元，包括，共計7987.2平方米，計劃工程10個月。以上兩個標(biāo)段已經(jīng)進(jìn)場，約7月底開工。
2、設(shè)施及配套建設(shè)項目：xxxx年6月，我部中標(biāo)設(shè)施及配套建設(shè)項目第一標(biāo)段。包括兩個館，項目。工程量約人民幣萬元，預(yù)計工期個月，目前處于合同簽訂準(zhǔn)備階段。
（四）安全工作
上半年，我部安全工作主要有：
1、落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書；
2、積極開展安全生產(chǎn)月活動；
3、認(rèn)真開展安全教育與培訓(xùn)工作；
4、傳達(dá)上級文件精神，及時完成工作任務(wù)；
5、開展安全檢查，認(rèn)真組織隱患排查工作；
6、完成安全生產(chǎn)許可證延期工作；
（五）分公司辦理
xxxx年上半年，根據(jù)公司“”的宗旨，在領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，我部負(fù)責(zé)辦理分公司及分公司手續(xù)。目前，分公司手續(xù)已辦理完畢，分公司手續(xù)也在積極辦理中。
（六）體系認(rèn)證
xxxx年4月11日至13日，我部在其他部門配合下組織完成了認(rèn)證公司對公司的外部監(jiān)督審核，本次審核順利通過，實(shí)現(xiàn)“零”不符合項，得到專家一致好評。
（一）在工程施工中，由于我公司實(shí)際情況所限，工程施工與管理的細(xì)節(jié)性與規(guī)范性有待提高。
（二）由于開工項目較多，項目管理人員不足，部門整體發(fā)展規(guī)劃難以實(shí)現(xiàn)。
（三）因公司安全生產(chǎn)形勢一直比較穩(wěn)定，個別項目對安全管理重視程度不夠，主要有以下幾點(diǎn)不足：一是安全管理人員變動報告不及時；二是布置的安全任務(wù)不能及時完成；三是安全管理隊伍專業(yè)知識需要進(jìn)一步加強(qiáng)。
（一）繼續(xù)堅持質(zhì)量、安全一起抓，確保房建項目順利開工建設(shè)，為創(chuàng)建公司品牌做應(yīng)有貢獻(xiàn)。
（二）繼續(xù)抓好安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)下半年施工項目將逐步推行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理。
（三）做好年終安全工作考核。
（四）做好各單位安全管理人員培訓(xùn)工作。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇六
20xx年我市教育科學(xué)規(guī)劃課題立項再創(chuàng)佳績，共有157項課題獲準(zhǔn)立項為各級規(guī)劃課題，其中國家級1項、省級25項、市級157項。其中國家和省級課題的數(shù)量和質(zhì)量，在全省名列前茅，由于我市課題管理和研究工作做得好，今年有9個課題獲得了省教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組劃撥的1.9萬元的課題資助。
按照預(yù)定計劃，20xx年3-4月份市教育科研所組織召開了10場開題會，高質(zhì)量地完成了開題任務(wù)，各課題組研究工作進(jìn)入深入研究階段。在課題開題期間，科研所專職科研人員認(rèn)真負(fù)責(zé)，通過qq、郵箱、電話和面對面的指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)了針對每個課題組研究過程中存在的問題做耐心、細(xì)致的一對一指導(dǎo)。幫助課題主持人界定核心概念、明確研究目標(biāo)和內(nèi)容、選擇研究方法、細(xì)化研究過程，很好地履行了指導(dǎo)、服務(wù)和管理的職責(zé)。各課題組的教師用心思考研究問題，主動與指導(dǎo)教師交流，表現(xiàn)出對課題研究的熱愛和完成研究任務(wù)的決心。
特別是20xx年4月26日，教育科研所負(fù)責(zé)籌備、組織召開的，市政府副秘書長韓邁主持的、市教師進(jìn)修學(xué)院承擔(dān)的教育部規(guī)劃課題《**精神鐵人精神融入國民教育體系研究》開題論證會，得到了省教育科學(xué)研究員的領(lǐng)導(dǎo)、教育局領(lǐng)導(dǎo)的高度贊揚(yáng)，也得到了與會者的好評。專家們對課題的評價是：課題選題立意高遠(yuǎn)，緊扣時代主旋律，和教育的主旨“立德樹人”是一致的，具有很高的理論價值和實(shí)踐應(yīng)用價值；課題設(shè)計很周密，切入點(diǎn)準(zhǔn)確，方案完整，目標(biāo)明確，內(nèi)容豐富，方法多元，預(yù)期成果得當(dāng)，組織得力，經(jīng)費(fèi)充足，保障有力，進(jìn)程安排具體、可行、合理，同意開題。**市政府副秘書長韓邁、**市教師進(jìn)修學(xué)院院長盧士安、**市教育局處長王偉以及課題核心組成員、市教育科學(xué)研究所科研員、縣（區(qū)）科研所所長40多人參加了會議。論證會由專家組組長、省教育科學(xué)研究院副院長傅文第主持。**市教師進(jìn)修學(xué)院院長盧士安在會上致辭；省教育科學(xué)研究院科研處處長李玉杰代表全國教育科學(xué)規(guī)劃辦宣讀課題立項通知書；課題主持人、市政府副秘書長韓邁代表課題組做了開題報告；東風(fēng)中學(xué)副校長李國文代表子課題發(fā)言；最后五位專家針對課題的選題意義和研究價值、核心概念的界定、研究目標(biāo)與內(nèi)容、研究方法、課題研究進(jìn)程等各方面進(jìn)行了評議并提出了寶貴意見和建議。本課題的開題預(yù)示著此項研究進(jìn)入深入研究階段，必將進(jìn)一步推動**精神鐵人精神教育納入國民教育體系事業(yè)向縱深發(fā)展，在實(shí)現(xiàn)“立德樹人”教育目標(biāo)過程中發(fā)揮重要作用。
為了更好地完成為“中國教育科學(xué)研究院第十五屆小學(xué)優(yōu)質(zhì)課觀摩評議會”推薦優(yōu)秀課的任務(wù)，爭取我市有更多的優(yōu)秀教師有機(jī)會在全國賽課的舞臺上展示，教育科研所以《優(yōu)質(zhì)教學(xué)與教學(xué)技藝》子課題承擔(dān)學(xué)校為基礎(chǔ)，組織了我市優(yōu)秀錄像課和教學(xué)技藝評比活動。收到優(yōu)秀錄像課和教學(xué)技藝322份，經(jīng)過組織專家評審，30人獲得特等獎，100人獲得一等獎，其余192人獲得二等獎。我們在特等獎里面選擇出2節(jié)數(shù)學(xué)課、2節(jié)語文課，推薦到中國教育科學(xué)研究院，結(jié)果我市有一節(jié)語文課、一節(jié)數(shù)學(xué)課入選，將在7月份的第十五屆小學(xué)優(yōu)質(zhì)課觀摩評議會上展示。
為了激發(fā)我市中小學(xué)教師教育科研熱情，有效促進(jìn)全市教育科研工作，表彰課題研究優(yōu)秀成果，教育科研所組織開展了20xx年度優(yōu)秀教育科研成果評選活動，評出一定獎395項，二等獎396項，科研所5位科研人員分別提交了自己的研究成果，成果表彰通知已經(jīng)掛到了**基礎(chǔ)教育研培網(wǎng)上。
為了推動我市**精神鐵人精神納入國民教育體系工作，以課題為牽動促進(jìn)這項工作的深入開展，市教科所組織開展了子課題申報工作，有50所學(xué)校申報了子課題，經(jīng)過教育科研所的指導(dǎo)，立項為教育部規(guī)劃課題子課題。
20xx年3月12日和15日分別舉辦了初中、高中**精神鐵人精神教育教師培訓(xùn)班，700多名初高中任課教師教師參加了培訓(xùn)，對我市全面推進(jìn)**精神鐵人精神納入國民教育體系課堂教學(xué)工作，起到了保障的作用。
按照市教育局的要求，完成了**精神鐵人精神納入國民教育體系學(xué)校評估方案的起草和評估體系的編制工作，并應(yīng)用與實(shí)際的評估工作。
為了強(qiáng)化我市教師隊伍建設(shè)，充分發(fā)揮骨干教師的引領(lǐng)作用，學(xué)院啟動了名師講壇工作，已經(jīng)圓滿完成5次名師講壇活動。9位專家做了專題講座，800多人次聆聽了講座，收到了很好的效果。并建立了專門的網(wǎng)站和qq群，作為名師講壇的補(bǔ)充。還針對全市進(jìn)行了比較廣泛的課程征集工作，有70多所學(xué)校，5、6百名教師申報了課程。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇七
1、與全省相比，人員最少，經(jīng)常加班加點(diǎn)，較快的進(jìn)入了工作狀態(tài)，完成了風(fēng)險口大量繁雜的工作。。
2、對風(fēng)險合規(guī)口的工作裝訂專夾，實(shí)行分門別類管理，加強(qiáng)了“留痕”工作。
3、所有風(fēng)險提示通過oa進(jìn)行了下發(fā)學(xué)習(xí)。針對郵政金融問題屢查屢犯、積重難返的情況，專門下發(fā)風(fēng)險提示，旗幟鮮明地要求市郵政局為第一責(zé)任人，要求市郵政局將風(fēng)險提示的內(nèi)容落實(shí)到市縣鎮(zhèn)全部郵政金融網(wǎng)點(diǎn)。市分行總體加強(qiáng)了對郵政的風(fēng)險提示，邀請市銀監(jiān)局為第三方見證人。
4、上報標(biāo)數(shù)，新反洗錢系統(tǒng)順利上線。
5、開展了信貸風(fēng)險分類自查，進(jìn)行了風(fēng)險條線的第一次風(fēng)險分類，29筆貸款下調(diào)了風(fēng)險級別。
6、進(jìn)行了貴金屬業(yè)務(wù)下發(fā)授權(quán)。
7、進(jìn)行了簽署合規(guī)辦理業(yè)務(wù)承諾書活動。
8、創(chuàng)刊金昌《風(fēng)險合規(guī)簡報》。
9、審查合同3份，為其他條線提供法律咨詢5次。
10、資產(chǎn)保全起訴借款案件，全部勝訴，11、進(jìn)行了協(xié)助司法查扣凍，扣劃1次。
12、升級了銀監(jiān)局違約客戶申報系統(tǒng)，新上違約客戶申報核對系統(tǒng)，保證了違約客戶信息的按月上報。
13、更新了人行反洗錢大額報文申報系統(tǒng)，保證了反洗錢大額和可疑交易信息的按月上報。
14、形成了風(fēng)險委員會會議紀(jì)要，收集了郵政、網(wǎng)點(diǎn)、部室上報的原始資料等留痕活動蹤跡。
15、按月上報了機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險監(jiān)測、違約客戶信息、反洗錢大額和可疑交易信息的報文或報表。
16、按季度上報了客戶洗錢風(fēng)險等級分類統(tǒng)計表、訴訟查凍扣數(shù)據(jù)統(tǒng)計表、法務(wù)工作總結(jié)、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表、全面風(fēng)險報告、客戶洗錢風(fēng)險等級分類清單。
18、加強(qiáng)了臺賬管理工作。
19、進(jìn)行了重大風(fēng)險排查。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇八
自從20xx年參加郵政工作以來，先后從事過柜員、合規(guī)經(jīng)理等工作，每個工作都給了我不同的鍛煉和經(jīng)驗(yàn)，在領(lǐng)導(dǎo)的言傳身教、關(guān)心培養(yǎng)下，在同事的支持幫助、密切配合下，我不斷加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，對工作精益求精，個人思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)工作能力都取得了一定的進(jìn)步，為今后的工作和學(xué)習(xí)打下了良好的基礎(chǔ)，現(xiàn)將工作學(xué)習(xí)情況總結(jié)如下:
認(rèn)真加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，不斷提高自己的政治理論水平。始終堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入領(lǐng)會中央和省市的一系列重大方針、政策。樹立健康、陽光的世界觀、人生觀和價值觀，加強(qiáng)與工作領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，使思想認(rèn)識和自身素質(zhì)都有了新的提高，能夠熟練掌握各項日常業(yè)務(wù)和熟練處理各方面的關(guān)系，也積累了一定的社會經(jīng)驗(yàn)和工作經(jīng)驗(yàn)。
通過自身鉆研業(yè)務(wù)和實(shí)際工作，考取銀行業(yè)的各種資格認(rèn)證，銀行從業(yè)人員資格證、證券從業(yè)資格證、保險代理從業(yè)人員資格證、反假貨幣資格上崗證、合規(guī)經(jīng)理資格證等使我掌握了風(fēng)險合規(guī)涉及的業(yè)務(wù)知識、工作流程和工作方法，能夠熟練應(yīng)對工作中的各項任務(wù)和突發(fā)事件。并根據(jù)日新月異的形勢發(fā)展變化，注重學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)知識，努力適應(yīng)新變化、新任務(wù)對本職工作的要求，不斷拓展知識視野。
多年的工作經(jīng)歷，使我熟知各項業(yè)務(wù)操作和管理辦法，具有較強(qiáng)的操作和管理能力，同時在工作中，我總是兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的在平凡的崗位上把工作做好。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，合規(guī)既是一種行為規(guī)范，更是一種文化，構(gòu)建良好的銀行合規(guī)文化，有利于銀行本身的良性發(fā)展，有利于整個金融市場的穩(wěn)健運(yùn)行，有利于構(gòu)建和諧的金融秩序。作為合規(guī)經(jīng)理，我每天都按照合規(guī)經(jīng)理日常工作日志的相關(guān)流程規(guī)定開展工作，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，防范風(fēng)險發(fā)生，保證資金安全，在做好內(nèi)控工作的前提下，協(xié)調(diào)網(wǎng)點(diǎn)拓展各項金融業(yè)務(wù)，積極完成上級交待辦理的各項事情。
我時刻提醒自己，要不斷加強(qiáng)自身思想道德的修養(yǎng)和人格品質(zhì)的鍛煉，增強(qiáng)奉獻(xiàn)意識，把清正廉潔作為人格修養(yǎng)的重點(diǎn)。不受社會上一些不良風(fēng)氣的影響，從一點(diǎn)一滴的小事做起，生活中勤儉節(jié)樸，寬以待人;工作中嚴(yán)以律己，忠于職守，防微杜漸。
雖然我在領(lǐng)導(dǎo)和同志們的幫助和支持下取得了一定的成績，但我深知自己還存在一些缺點(diǎn)和不足，業(yè)務(wù)知識不夠全面，工作方式不夠成熟。在今后的工作中，我將加以改進(jìn)，不斷完善自己，克服自身存在的不足之處，不斷調(diào)整自己的思維方式和工作方法。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇九
在年初的一月和二月，一直出差在黑龍江做pms項目的實(shí)施。期間，主要的工作依舊是pms項目的技術(shù)支持和交接工作。
在年后的三月，我被調(diào)回了公司研發(fā)部，編入了繼保組，一段新的工作歷程開始了。此時，雖然入職已滿一年了，不過這份工作對我來說依然是全新的。從開始的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和c#語言基礎(chǔ)的學(xué)習(xí)，到后來步入程序的優(yōu)化修改，每一天過的都很充實(shí)，漸漸的適應(yīng)了這樣的工作節(jié)奏。
回京后的這三個月主要工作：
(一)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)部分。
學(xué)習(xí)江蘇-整定計算技術(shù)書中的線路保護(hù)原則及變壓器后備保護(hù)原則部分。
學(xué)習(xí)線路保護(hù)裝置部分，配置了一個rsc-931系列的線路保護(hù)裝置。
學(xué)習(xí)c#基礎(chǔ)及一些數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。
熟悉多點(diǎn)等值的原理及程序部分。
了解分布式一體化部分的相關(guān)業(yè)務(wù)。
學(xué)習(xí)變壓器后備保護(hù)部分的程序，完善補(bǔ)充其修改說明文檔。
(二)修改程序部分。
修改多點(diǎn)等值程序中自動選擇相關(guān)支路部分的程序及幾個小bug。
寫創(chuàng)建升級線路保護(hù)優(yōu)化升級部分的數(shù)據(jù)庫代碼。
修改新建線路保護(hù)部分的代碼。
修改配置線路保護(hù)界面中涉及到的保存、刷新、載入部分的程序代碼。
修改設(shè)置原則和系數(shù)為本電壓等級通用部分的程序代碼。
修改校驗(yàn)靈敏度部分的程序代碼。
修改升級線路保護(hù)原理部分的程序代碼。
修改了線路互感部分的程序。
初步寫了創(chuàng)建變壓器后備保護(hù)優(yōu)化升級部分的數(shù)據(jù)庫代碼，但未進(jìn)一步測試。
(三)其他。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇十
2014年，風(fēng)險合規(guī)部在行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，全面貫徹年初全行工作會議的講話精神，自覺踐行依法合規(guī)經(jīng)營理念，提高員工合規(guī)意識。由于我行成立時間短，業(yè)務(wù)基礎(chǔ)相對薄弱，如何在保障業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，推動我行合規(guī)文化建設(shè)，確保全行合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，不出現(xiàn)重大違規(guī)事情，將是風(fēng)險合規(guī)部下一步的工作要點(diǎn)。
1、按照“急用先行”原則，完善內(nèi)控制度建設(shè)。整章建制一直是我行持續(xù)重視的工作。今年以來，在行領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和幫助下，我部門制定了《xx村鎮(zhèn)銀行房地產(chǎn)抵押自行協(xié)商估價管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行信貸業(yè)務(wù)檔案管理實(shí)施細(xì)則》等制度，這些制度的制定與出臺，有利于提升我行房地產(chǎn)抵押與信貸業(yè)務(wù)檔案的管理；同時，我行結(jié)合業(yè)務(wù)部門在經(jīng)營活動中的實(shí)際情況，先后修訂了《xx村鎮(zhèn)銀行股份有限公司信貸操作規(guī)程》、《xx村鎮(zhèn)銀行股份有限公司貸款管理委員會工作規(guī)則》等規(guī)章制度，起草了《》、《》等制度的討論稿，進(jìn)一步完善了內(nèi)控制度建設(shè)。
12014年12月，我部共審各類業(yè)務(wù)筆，組織召開信貸管理委員會次，累計審核貸款萬元。為提高信貸審批效率，我部設(shè)立了貸款審批登記薄，對各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)上報審批的貸款進(jìn)行登記與管理；同時，我部門加強(qiáng)與各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的聯(lián)系與溝通，在確保貸款風(fēng)險可控的前提下，簡化客戶簽字頻率，優(yōu)化審批流程。
3、強(qiáng)化合規(guī)檢查，有效防范風(fēng)險。2014年，我部門按季度組織人員對各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行合規(guī)檢查，通過現(xiàn)場檢查、查看監(jiān)控錄像、查閱信貸檔案、談話了解等辦法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正了一些違規(guī)行為。同時，針對客戶經(jīng)理對風(fēng)險點(diǎn)的認(rèn)識未能有效提高，對貸款貸前、貸后調(diào)查不夠深入等情況，我部門結(jié)合實(shí)際情況，制定了《貸前調(diào)查表》、《風(fēng)險預(yù)警表》等，引導(dǎo)員工深入開展貸前調(diào)查，按月對存量貸款進(jìn)行風(fēng)險排查與預(yù)警，有效防范了信貸風(fēng)險。
4、強(qiáng)化員工風(fēng)險培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識。2014年，風(fēng)險合規(guī)部在培訓(xùn)與學(xué)習(xí)方面一是組織全行客戶經(jīng)理開展了多次不同形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括貸款調(diào)查的方式、步驟以及注意事項、貸款風(fēng)險案例的講解與分析、貸款發(fā)放過程中應(yīng)注意的法律風(fēng)險等。二是通過oa下發(fā)各類合規(guī)風(fēng)險文件、法律風(fēng)險文件以及信貸操作過程中的注意事項等，有效幫助客戶經(jīng)理提升對風(fēng)險點(diǎn)的認(rèn)識，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識。
2客戶的催收。另一方面加強(qiáng)對客戶經(jīng)理的引導(dǎo)，要求客戶經(jīng)理在貸款調(diào)查過重加強(qiáng)對客戶資產(chǎn)的調(diào)查了解，為貸款逾期后的資產(chǎn)保全工作提供線索。在銀行內(nèi)部，風(fēng)險合規(guī)部加大了貸款風(fēng)險的排查力度，要求客戶經(jīng)理每月對存量貸款進(jìn)行風(fēng)險排查，建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，對發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患的貸款要及時書面上報，提前化解。
二、存在的問題。
1、風(fēng)險合規(guī)部在宏觀上對全行信貸政策的把控與分析還不夠，尚未結(jié)合我行經(jīng)營情況、市場份額以及行業(yè)分析等因素，提出應(yīng)對策略，作為制定、修改我行信貸政策的基本依據(jù)。
2、由于受到人力資源因素的影響，目前風(fēng)險合規(guī)部包括事后監(jiān)督人員僅有3人，導(dǎo)致風(fēng)險合規(guī)部的崗位職責(zé)在落實(shí)過程中存在不夠深入等問題。
3、檢查制度雖已建立，但頻率仍然較低，特別是未開展風(fēng)險針對性較強(qiáng)的專項檢查，如對貸款用途的跟蹤調(diào)查、貸后檢查的落實(shí)情況等，客戶經(jīng)理對風(fēng)險點(diǎn)的認(rèn)識未能有效提高，對貸款貸后調(diào)查仍流于形式。
4、風(fēng)險合規(guī)部與各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的溝通交流還有待加強(qiáng)。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇十一
xx年上半年轉(zhuǎn)眼即逝，再回首，思考亦多，感慨亦多，收獲亦多?！懊Σ⑹斋@著，累并快樂著”成了心曲的.主旋律，常鳴耳盼。對我而言，xx年上半年的工作是難忘、印記最深的半年。工作內(nèi)容的轉(zhuǎn)換，連帶著工作思想、方法等一系列的適應(yīng)與調(diào)整，(包括工作上的適應(yīng)與心態(tài)上的調(diào)整)壓力帶來了累的感覺，累中也融進(jìn)了收獲的快樂。在各位領(lǐng)導(dǎo)的支持下，在各位同志的密切配合下，愛崗敬業(yè)，恪盡職守，作風(fēng)務(wù)實(shí)，思想堅定，較好地完成了自己的本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交下來的其它任務(wù)?，F(xiàn)簡要回顧這半年總結(jié)如下：
(一)強(qiáng)化形象，提高自身素質(zhì)。
為做好本職工作，我堅持嚴(yán)格要求，注重以身作則，以誠待人，
二是錘煉業(yè)務(wù)講提高。經(jīng)過半年的學(xué)習(xí)和鍛煉，我們在工作上取得一定的進(jìn)步，利用辦公室學(xué)習(xí)資料傳閱的同時，細(xì)心學(xué)習(xí)他人長處，改掉自己不足，并虛心向領(lǐng)導(dǎo)、同事請教，在不斷學(xué)習(xí)和探索中使自身工作質(zhì)量有所提高。
(二)嚴(yán)于律已，不斷加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)。
半年來我對自身嚴(yán)格要求，始終把耐得平淡、舍得付出、默默無聞作為自己的準(zhǔn)則，始終把作風(fēng)建設(shè)的重點(diǎn)放在嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、扎實(shí)、求實(shí)腳踏實(shí)地埋頭苦干上。在工作中，以制度、紀(jì)律規(guī)范自己的一切言行，嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度，尊重領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)結(jié)同志，謙虛謹(jǐn)慎，主動接受來自各方面的意見，不斷改進(jìn)工作方法;堅持做到不利于公司形象的事不做，不利于公司形象的話不說，積極維護(hù)公司的良好形象。
(三)強(qiáng)化職能，做好服務(wù)工作。
工作中，我們注重把握根本，努力提高服務(wù)水平。箱管人手少，工作量大，這就需要我們團(tuán)結(jié)協(xié)作。在這半年里，不管遇到什么樣的困難，我們都積極配合做好工作，我們的心都能往一處想，勁都往一處使，不會計較干得多，干得少，只希望把工作圓滿完成。
工作中的不足與今后的努力方向。
半年來的工作雖然取得了一定的成績，但也存在一些不足，主要是思想解放程度還不夠，學(xué)習(xí)、服務(wù)上還不夠，和有經(jīng)驗(yàn)的同事比較還有一定差距，在今后工作中，我一定認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，克服不足，努力把工作做得更好。
(一)發(fā)揚(yáng)吃苦耐勞精神。
面對箱管事務(wù)雜、任務(wù)重的工作性質(zhì)，不怕吃苦，主動找事干，做到“眼勤、嘴勤、手勤、腿勤”，積極適應(yīng)各種艱苦環(huán)境，在繁重的工作中磨練意志，增長才干。
(二)發(fā)揚(yáng)孜孜不倦的進(jìn)取精神。
加強(qiáng)學(xué)習(xí)，勇于實(shí)踐，博覽群書，在向書本學(xué)習(xí)的同時注意收集各類信息，廣泛吸取各種“營養(yǎng)”;同時，講究學(xué)習(xí)方法，端正學(xué)習(xí)態(tài)度，提高學(xué)習(xí)效率，努力培養(yǎng)自己具有扎實(shí)的理x底、辯證的思維方法、正確的思想觀點(diǎn)、踏實(shí)的工作作風(fēng)。力求把工作做得更好，樹立公司的良好形象。
在今后的工作中，我將在物流公司各位領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)以人為本;牢記公司的宗旨，突出重點(diǎn)，狠抓服務(wù)落實(shí);樹立科學(xué)發(fā)展觀，以求真務(wù)實(shí)的工作態(tài)度做好箱管服務(wù)工作，為在箱管崗位上做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)，為運(yùn)輸戶提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，為我們公司的發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇十二
1、上個暑假后就是高三了。上學(xué)第一天，發(fā)現(xiàn)不見了，管我們的是--新班主任。實(shí)在、有點(diǎn)愛抱怨、拿我們沒辦法、嫉妒我們想以前。
老師。
負(fù)責(zé)有才思維有時很詭異的一個老師。2混混噩噩地開始高三生活。。成績持續(xù)穩(wěn)定不前進(jìn)。。。3sam是我最好的好朋友。mirrornil于小航讓我在高中快結(jié)束的時候，才終于有一種可以在這放心吃喝的感覺和心情。4我要上。
大學(xué)。
我要去北京上大學(xué)5、選擇綜合癥加劇。精神病癥加劇。情緒化加劇。溜號、走神、不專心隨時陪伴。6、零花錢不夠花了。金融危機(jī)果然可以影響每一。
個人。
7、在感情方面，因?yàn)槭歉呷?，所以不管有多想找個伴即使平時再閑也挺住了還有就是，發(fā)現(xiàn)談戀愛是很麻煩的事情--雖然希望能夠長久，但往往最終你們倆要一起面對矛盾和分手以前再美好也都不靠譜了8、最后安慰自己--世界之大，缺什么不缺一個你真正的愛人9、祝09年，自己和所有我愛的我喜歡的、愛我的喜歡我的人在合法和正義的前提下各得其所啊！！！
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇十三
今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅持“違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)了全行各項工作的順利開展。現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
（一）提高認(rèn)識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式；二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書；三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報；四是對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查；五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
（二）明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時，稽核隊伍從實(shí)際出發(fā)，每個部門派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，建立長效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。
（三）創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督
重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監(jiān)局風(fēng)險排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個細(xì)節(jié)，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn)行。
（四）內(nèi)外結(jié)合，完善財務(wù)審計
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計人員對我行××年度經(jīng)營情況進(jìn)行專業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。三是對存在風(fēng)險的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。
（一）案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認(rèn)識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部（室）沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部（室）平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認(rèn)識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
（二）事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)，在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。
（三）合規(guī)意識不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應(yīng)付了事的情況；二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢；三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門（崗位）的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低；二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對案防風(fēng)險的認(rèn)識，逐步將風(fēng)險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風(fēng)險。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇十四
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
（1）加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
（2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
（3）強(qiáng)化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長”來概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)簡要總結(jié)如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險梳理，確定風(fēng)險點(diǎn)31條，針對10個關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項。
第二.內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門做好審計回復(fù)和問題整改落實(shí)。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦，對要求的重點(diǎn)工作及時在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對各部門的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營分析會、工作總結(jié)會等各類會議的會務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。
1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對于專業(yè)知識的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強(qiáng)。二是對于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對應(yīng)多個處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項工作。
2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過內(nèi)控測試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時增加議題，確保會議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風(fēng)險漏洞有效管控。
3．提高重點(diǎn)工作宣傳報道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報道，積極調(diào)動各部門對宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項工作順利推進(jìn)。
4．提高對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。
5．提高工作主動性，加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動補(bǔ)位、相互配合，高效推進(jìn)各項工作。
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6個儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇十五
一年來，在總行法律合規(guī)部的正確指導(dǎo)下，在**省分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，**法律合規(guī)部門勤勉敬業(yè)，開拓進(jìn)取，緊密圍繞全行中心工作，在法律合規(guī)工作創(chuàng)造價值理念的指引下，以發(fā)揮法律合規(guī)工作對于提升銀行核心競爭力的助推作用為著力點(diǎn)，強(qiáng)化法律合規(guī)風(fēng)險防范和化解，不斷提高法律合規(guī)工作管理水平，出色地完成了各項工作任務(wù)。
1.繼續(xù)做好法律性文件和信貸審批資料的審查工作，夯實(shí)基礎(chǔ)管理工作。法律合規(guī)部始終秉持質(zhì)量優(yōu)先的審查理念，堅持落實(shí)法律性文件的雙人審查制度，強(qiáng)化法律性文件審查的職責(zé)分工及崗位責(zé)任意識，確保出具的合法性審查意見的準(zhǔn)確性。**年，全行法律人員共審查法律性文件3276份，涉及金額約314億元。其中，省分行法律人員共審查法律性文件725份，涉及金額約121億元。
今年以來，省分行法律合規(guī)部審查貸款項目1748個，出具信貸審批會議法律意見1748份。法律合規(guī)部克服人手緊、任務(wù)重的等困難，對信貸審批法律性審查材料采取初審和復(fù)核兩道程序進(jìn)行審查，從源頭上保障了貸款項目的合法合規(guī)與我行的合法權(quán)益。
2.積極參與重大業(yè)務(wù)項目和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。在健全法律部門介入重大業(yè)務(wù)項目機(jī)制的基礎(chǔ)上，為適應(yīng)我行業(yè)務(wù)尤其是對公業(yè)務(wù)客戶服務(wù)模式的轉(zhuǎn)變，法律合規(guī)部積極主動參與客戶綜合服務(wù)團(tuán)隊，規(guī)范法律人員參與重大業(yè)務(wù)項目的程序和內(nèi)容，建立健全了重大項目法律風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)管理平行運(yùn)作的機(jī)制；同時，法律合規(guī)部進(jìn)一步完善金融創(chuàng)新的法律支持機(jī)制，通過健全重大業(yè)務(wù)項目部門議事制度確保出具的法律意見的全面性和準(zhǔn)確性，力圖提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。
今年以來，為盤活我行信貸規(guī)模，尋找新型利潤增長空間，我行在對公業(yè)務(wù)中不斷嘗試進(jìn)行創(chuàng)新。法律合規(guī)部積極介入業(yè)務(wù)創(chuàng)新研發(fā)，如今年上半年參加了“票據(jù)盈”理財產(chǎn)品設(shè)計與合同審核，確保了多期該理財業(yè)務(wù)的順利發(fā)行。同時全程介入與郵儲銀行的聯(lián)合貸款及間接型銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的合同設(shè)計與修改，目前該種創(chuàng)新業(yè)務(wù)正在可門電廠、高速公路及個別房地產(chǎn)企業(yè)中使用。法律人員通過參與談判、引導(dǎo)決策、設(shè)計流程、起草法律性文件到指導(dǎo)合同正確履行，將非訴訟法律服務(wù)貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)。這拓寬了法律風(fēng)險管理的范圍，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險防范關(guān)口的進(jìn)一步前移，為提高我行的市場競爭力發(fā)揮了積極作用。
3.不斷完善法律糾紛管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)法律工作創(chuàng)造價值。**年，法律合規(guī)部妥善處理各類法律糾紛，高度重視被訴案件及個人類案件的處理與應(yīng)對，最大限度地降低、挽回資產(chǎn)損失，切實(shí)維護(hù)了我行的合法權(quán)益、社會聲譽(yù)。
一年來，我部當(dāng)年辦結(jié)重大復(fù)雜被訴案件19筆，涉案金額5655萬元，勝訴金額5599萬元，其中當(dāng)年新發(fā)生被訴案件17筆，取得勝訴判決12筆，勝訴率為100％；全省新提起訴訟案件236件，涉案金額23171萬元，取得勝訴案件230件，勝訴率為99.69%；執(zhí)行中案件為241件，當(dāng)年執(zhí)行回收7576萬元，執(zhí)行回收率高達(dá)56.12%。
**年，法律合規(guī)部對系統(tǒng)法律糾紛管理工作指導(dǎo)力度大大加強(qiáng)。一是將部門集體階段性研討被訴案件應(yīng)對方案程序化、常規(guī)化，采用每周例會方式集中研討，制定階段性應(yīng)對處理方案，有力地推進(jìn)了被訴案件的處理。二是加強(qiáng)被訴案件的證據(jù)管理，規(guī)范全轄涉及客戶投訴或報案，有可能引發(fā)訴訟糾紛的事件的錄音錄像資料的收集、保管、使用的流程，以及在此過程中相關(guān)部門的職責(zé)，從而避免我行因舉證不能造成的訴訟被動局面。三是針對日益增多的法律糾紛，組織全轄部分法律業(yè)務(wù)骨干和法律聯(lián)絡(luò)員舉辦“法律糾紛管理及訴訟技巧培訓(xùn)班”和“典型案例研討會”，下發(fā)了相關(guān)的指導(dǎo)意見。
為強(qiáng)化保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)我行核心競爭力的提升，作為知識產(chǎn)權(quán)工作歸口管理部門的法律合規(guī)部在今年進(jìn)一步深化了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理，積極開展知識產(chǎn)權(quán)的申報工作，取得了驕人的成果。
1.我行在知識產(chǎn)權(quán)的申請取得了重大突破。今年10月，國家知識產(chǎn)權(quán)局正式授予**分行以總行名義申請“單元財務(wù)pos辦理分解支付的裝置”項目實(shí)用新型專利，頒發(fā)了實(shí)用新型專利證書。這是**分行首次取得專利，也是全國一級分行以總行名義申請而獲得的為數(shù)不多的專利之一，是**分行在知識產(chǎn)權(quán)申請方面的重大突破，對于推動我行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，提升我行的核心競爭力有著積極的意義。
2.進(jìn)一步強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理的制度建設(shè)。一是對總行有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)分析評估的規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化，制定出《知識產(chǎn)權(quán)分析評估管理暫行規(guī)定》，對在知識產(chǎn)權(quán)分析評估中的各部門的職責(zé)分工，業(yè)務(wù)流程、管理權(quán)限作出了明確的規(guī)定，使得該項制度更具有操作性，以便推動知識產(chǎn)權(quán)工作更深入的開展。二是全面開展奧林匹克標(biāo)志類侵權(quán)行為的排查工作，要求全轄對使用奧林匹克標(biāo)志的情形逐項進(jìn)行清理，這進(jìn)一步增強(qiáng)了全行員工知識產(chǎn)權(quán)意識，創(chuàng)造了依法合規(guī)保護(hù)、使用知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。
3.不斷拓展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請工作的范圍。在往年著作權(quán)、實(shí)用新型、專利保護(hù)申請的基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部今年強(qiáng)化了在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面的品牌保護(hù)工作，向國家商標(biāo)局遞交了“轉(zhuǎn)賬寶”、“居家銀行”等系列共計8項商標(biāo)的注冊申請，目前這8項金融創(chuàng)新產(chǎn)品的商標(biāo)注冊申請已獲得國家商標(biāo)局的正式受理。該等商標(biāo)申請的正式受理，將有力地防止競爭對手和惡意炒作者的搶注，有效保護(hù)我行的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，全面提升了我行的核心競爭力。
一份耕耘一份收獲，經(jīng)過不懈的努力，我行的知識產(chǎn)權(quán)工作獲得了總行的表彰：**分行是唯一獲得知識產(chǎn)權(quán)管理獎殊榮的一級分行；在表彰的三個版權(quán)登記獎中，**分行的“格式合同信息化管理系統(tǒng)”和“銀行財務(wù)pos系統(tǒng)”占據(jù)兩個席位。
1.主動提升工作標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)。**年以來，法律合規(guī)部積極貫徹落實(shí)監(jiān)管要求，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，通過溝通交流，爭取監(jiān)管部門的理解和支持，不斷加大監(jiān)督檢查力度，反洗錢工作取得了一定成效：一是強(qiáng)化可疑資金監(jiān)測。一方面，建立了大額現(xiàn)金存取登記制度，重點(diǎn)關(guān)注十大現(xiàn)金存取客戶的交易目的和資金來源、用途和性質(zhì)，嚴(yán)格大額取現(xiàn)審核和客戶身份核查，強(qiáng)化大額現(xiàn)金存取管理和可疑交易監(jiān)測，把好大額現(xiàn)金支取關(guān)口。另一方面，加大元旦、春節(jié)等敏感期間及個人外匯和房地產(chǎn)投資等熱點(diǎn)領(lǐng)域的可疑資金監(jiān)測，防范不法分子利用我行金融產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施洗錢行為。二是推進(jìn)客戶盡職調(diào)查，要求相關(guān)業(yè)務(wù)條線遵循“了解你的客戶”原則，將客戶身份識別融入各項業(yè)務(wù)流程。三是協(xié)助打擊洗錢行為，及時向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門報告重點(diǎn)可疑交易，積極協(xié)助人民銀行做好反洗錢調(diào)查,全力配合省公安廳專案組行動,協(xié)助完成相關(guān)賬戶的司法查詢和凍結(jié)工作，共同打擊洗錢犯罪。今年，省分行累計報告重點(diǎn)可疑案例21件；配合監(jiān)管部門開展反洗錢調(diào)查11次，涉及客戶203個；協(xié)助司法機(jī)關(guān)打擊反洗錢活動，涉及查詢或凍結(jié)賬戶31個。
2.大力加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，提高關(guān)聯(lián)交易申報質(zhì)量。為加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易申報登錄管理，法律合規(guī)部從管理入手，強(qiáng)化教育，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)測，確保關(guān)聯(lián)交易申報登錄工作的順利開展。一積極貫徹實(shí)施總行《關(guān)聯(lián)交易管理實(shí)施辦法》，加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)交易申報工作的管理，及時申報、復(fù)核、調(diào)整相關(guān)關(guān)聯(lián)人的交易信息，按季做好關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計上報工作，完整、準(zhǔn)確填報《最大二十家關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易情況表》，滿足外部監(jiān)管和審計工作需要。二是認(rèn)真開展信息數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)測分析，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，確保了關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)全面、真實(shí)、及時、準(zhǔn)確。總行《關(guān)聯(lián)方識別指引》下發(fā)后，我行對現(xiàn)有的關(guān)聯(lián)法人和客戶進(jìn)行重新識別，其中我行識別的中國核工業(yè)集團(tuán)關(guān)聯(lián)方還受到總行表揚(yáng)。
截止**年11月30日止，我分行一期系統(tǒng)新增關(guān)聯(lián)方2個，更新關(guān)聯(lián)方信息21個；全行60個關(guān)聯(lián)法人共計發(fā)生關(guān)聯(lián)交易1094筆，其中授信類933筆，服務(wù)和存款類交易161筆。
3.以整改促合規(guī)，全面落實(shí)問題整改。一年來，法律合規(guī)部切實(shí)履行牽頭內(nèi)外部審計和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作職責(zé)，在人手緊，任務(wù)重的情況下，牽頭協(xié)調(diào)高管人員履職情況檢查、整改機(jī)制及效果審計、年度內(nèi)控審計等17個內(nèi)部審計和外部監(jiān)管檢查項目，做好后勤保障、全力支持審計和檢查工作開展。同時，法律合規(guī)部還對整改工作集中管理進(jìn)行有益探索，進(jìn)一步理順整改工作流程，基本建立了包括“問題移交、任務(wù)梳理與分解、集中整改、結(jié)果反饋驗(yàn)收、總結(jié)與匯報、審查與考核”等六個階段的完整工作流程，取得了良好效果；建立問題庫，實(shí)時掌握轄內(nèi)各級機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線縱橫雙向的整改動態(tài)，推行審計整改提示書制度，定期通報并督促相關(guān)行加快整改工作，抓好后續(xù)整改和跟蹤落實(shí)，切實(shí)提高整改完成率。
目前，我行合規(guī)整改工作逐步加強(qiáng)，對全行依法合規(guī)經(jīng)營和加強(qiáng)內(nèi)控管理所起的作用日益深化，得到了內(nèi)外審計監(jiān)管部門的充分肯定，全轄整改率由去年同期的95％上升為今年的98%。
四、積極查找風(fēng)險點(diǎn)，切實(shí)貫徹落實(shí)案件防控工作精神。
1.積極開展梳理、整合規(guī)章制度工作，規(guī)章制度體系科學(xué)化、規(guī)范化建設(shè)得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。**年，法律合規(guī)部在進(jìn)一步完善規(guī)章制度體系方面主要做了以下三方面工作：一是組織現(xiàn)有規(guī)章的清理和新規(guī)章的制定工作。在各部門的大力支持下，已全面完成了xx年度我行規(guī)章制度的清理工作，從中認(rèn)定有效規(guī)章制度13大類208件，認(rèn)定失效或廢止的規(guī)章制度涉及5大類21件，并予以公布，確保規(guī)章的有效性。同時，還組織編制下發(fā)了《**年規(guī)章制定計劃》。二是通過“規(guī)章自動查詢系統(tǒng)”對全行規(guī)章制度實(shí)行動態(tài)化管理，定期做好規(guī)章制度的上傳和維護(hù)工作。全行員工目前可以通過標(biāo)題、文號、內(nèi)容關(guān)鍵字、部門、年份和文章分類等方式在系統(tǒng)中查詢規(guī)章制度。三是進(jìn)一步健全了法律合規(guī)工作機(jī)制。如：下發(fā)了《法律糾紛管理實(shí)施細(xì)則》，全面細(xì)化了我行起訴、被訴等九大類法律糾紛事務(wù)的內(nèi)部管理，明確了省分行與二級分行法律糾紛管理的權(quán)限，完善了法律糾紛處理過程的上報與審批程序，細(xì)分了法律部門與業(yè)務(wù)部門的聯(lián)動配合職責(zé)；出臺《關(guān)于案件、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題及問題整改等在kpi指標(biāo)考核中的扣分辦法》,強(qiáng)化了各級領(lǐng)導(dǎo)班子的責(zé)任意識，促進(jìn)全行合規(guī)管理深化開展；制訂了《外部監(jiān)管報表、材料報送工作規(guī)程》，進(jìn)一步明確相關(guān)部門職責(zé)，規(guī)范各類報表具體報送流程；制定了反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)管理實(shí)施細(xì)則和電子銀行業(yè)務(wù)反洗錢工作指引，完善了反洗錢內(nèi)控制度。
2.積極開展各類專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正因操作差錯引發(fā)的風(fēng)險。一是開展了全省法律性文件審查及格式合同信息化管理系統(tǒng)使用情況現(xiàn)場檢查。法律合規(guī)部組織法律人員對全轄xx年度法律性文件審查與格式合同信息化管理系統(tǒng)使用情況進(jìn)行大檢查。在檢查中，檢查人員結(jié)合各經(jīng)營機(jī)構(gòu)的用印審批單對最后簽訂的非標(biāo)準(zhǔn)化法律性文件進(jìn)行全面復(fù)查，對個別合同簽訂與履行中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)現(xiàn)象即時要求當(dāng)事行進(jìn)行完善與整改。同時依據(jù)格式合同信息化管理系統(tǒng)后臺數(shù)據(jù)抽查了相關(guān)經(jīng)營部門的格式合同簽約情況，并通過座談會方式認(rèn)真聽取了前臺人員對格式合同信息化管理系統(tǒng)的優(yōu)化建議，現(xiàn)場解答前臺業(yè)務(wù)人員在系統(tǒng)管理與合同使用中的疑難問題。通過大檢查有效制止了業(yè)務(wù)前臺人員合同使用中的操作風(fēng)險，也提升了省分行法律部門與前臺部門的聯(lián)動能力。二是進(jìn)行反洗錢工作專項檢查，對所轄機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查了內(nèi)控制度、客戶身份識別、可疑交易監(jiān)測分析、大額現(xiàn)金存取管理、保密制度等履行情況，共發(fā)現(xiàn)137個問題，法律合規(guī)部逐一下發(fā)整改通知書，責(zé)令相關(guān)單位對存在的問題進(jìn)行整改。三是組織開展合規(guī)綜合大檢查。法律合規(guī)部會同電子銀行部通過“一聽、二看、三交談、四核查、五反饋”，重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)外部審計整改、不良貸款責(zé)任認(rèn)定、關(guān)聯(lián)交易工作情況及電子銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合規(guī)性等內(nèi)容,共檢查發(fā)現(xiàn)問題84個，通過合規(guī)性檢查，強(qiáng)化了員工合規(guī)教育，引導(dǎo)員工達(dá)成理念上的認(rèn)同和行為上的自覺。
五、完善相關(guān)系統(tǒng)功能，法律合規(guī)工作信息化、電子化水平得到進(jìn)一步提升。
1.努力推進(jìn)、優(yōu)化格式合同信息化管理系統(tǒng)二期優(yōu)化工程。我行自主開發(fā)上線運(yùn)行的格式合同信息化管理系統(tǒng)全面革新了合同管理的流程，通過后臺程序控制前臺合同要素的填寫、自動辯別與提示，在大幅度降低填寫差錯率的同時極大地提升了合同錄入效率。但一期格式合同系統(tǒng)與總行個貸系統(tǒng)相互獨(dú)立的現(xiàn)狀造成業(yè)務(wù)人員重復(fù)錄入，降低了格式合同系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)效率，為此，法律合規(guī)部今年全面啟動格式合同系統(tǒng)與個貸系統(tǒng)的對接取數(shù)工程。按照先多后少的原則在短時間內(nèi)完成了6份個貸合同380個數(shù)據(jù)代碼的拼接，同時與信息技術(shù)部、個貸系統(tǒng)外包開發(fā)公司形成高效互動機(jī)制，通過每周技術(shù)開發(fā)論證會集中逐項突破開發(fā)難點(diǎn)，在三個月內(nèi)完成優(yōu)化程序編寫與三輪測試，5月初順利在全轄正式上線運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了近70%個貸合同數(shù)據(jù)的自動提取，這有力的提高了前臺客戶經(jīng)理的工作效率，進(jìn)一步降低客戶經(jīng)理在合同使用過程中的操作風(fēng)險。
2.精心組織、規(guī)范管理，有序推廣總行的新版法律工作管理信息系統(tǒng)、反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)和關(guān)聯(lián)交易申報及披露系統(tǒng)。為了確?？傂腥笙到y(tǒng)在全轄穩(wěn)步上線運(yùn)行，法律合規(guī)部精心組織，積極有序地進(jìn)行推廣，抓好培訓(xùn)，在第一時間組織系統(tǒng)操作的培訓(xùn)工作，通過視頻系統(tǒng)直接向全轄相關(guān)機(jī)構(gòu)與人員對系統(tǒng)操作與管理進(jìn)行講解；及時整理出系統(tǒng)操作問題答疑手冊，對系統(tǒng)運(yùn)行過程中常見問題進(jìn)行解答，幫助操作人員熟悉掌握并使用系統(tǒng)；根據(jù)統(tǒng)計分析，提出相關(guān)參數(shù)設(shè)置優(yōu)化建議，著力提高系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。為此，反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)推廣項目榮獲今年省分行項目推廣類科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎二等獎。
1.加強(qiáng)全行法律隊伍建設(shè)，積極探索建立適合法律工作特點(diǎn)的考評體系。為進(jìn)一步加強(qiáng)法律事務(wù)工作的規(guī)范化管理，在借鑒兄弟行成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部針對全轄各行推行法律事務(wù)工作量化考核制度，對法律工作崗位建設(shè)、綜合業(yè)務(wù)、法制宣傳教育、法律性文件審查、參與重大業(yè)務(wù)項目和業(yè)務(wù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理、法律事務(wù)授權(quán)管理、法律糾紛管理、法律事務(wù)檔案管理以及省分行交辦的其他法律事務(wù)等各項工作業(yè)績評價實(shí)行量化評價。這將有利于進(jìn)一步推進(jìn)全省法律工作管理，明晰法律工作職責(zé)，強(qiáng)化法律工作崗位建設(shè)，有利于調(diào)動法律人員的工作積極性、主動性、創(chuàng)造性和效率性，不斷提高法律人員的法律服務(wù)水平和責(zé)任意識，充分發(fā)揮法律工作在防范、控制、化解分行法律風(fēng)險的作用。
2.創(chuàng)新工作機(jī)制，加強(qiáng)了系統(tǒng)調(diào)研指導(dǎo)和法律課題研究。為更好地滿足業(yè)務(wù)發(fā)展對法律人員素質(zhì)的要求，提高全轄法律人員自身業(yè)務(wù)能力，今年來法律合規(guī)部創(chuàng)設(shè)了“全省**法律人員視頻專題研修會”的新型培訓(xùn)模式。具體做法：每月確定一項法律或業(yè)務(wù)前沿專題，采取省分行與二級行法律人員攜手聯(lián)動的方式進(jìn)行先期研究，待初步成果形成后，省分行法律合規(guī)部借助視頻系統(tǒng)，召集全省**法律人員通過視頻進(jìn)行集中研討、互動交流。研修會后，專題牽頭人根據(jù)研修會上形成的共識，撰寫專題法律意見書，并以省分行法律意見書形式下發(fā)全轄指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門防范相關(guān)法律風(fēng)險。截至目前，法律合規(guī)部已就“《勞動合同法》實(shí)施與完善我行用工制度”、“《物權(quán)法》實(shí)施后我行行使擔(dān)保物權(quán)”、“應(yīng)收賬款質(zhì)押”、“銀行理財產(chǎn)品管理”、“信用卡業(yè)務(wù)法律問題”、“個貸催收”、“中間業(yè)務(wù)”等業(yè)務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)營活動中熱點(diǎn)法律問題形成研究成果，并以指導(dǎo)意見或風(fēng)險提示的形式下發(fā)全轄，這對于指導(dǎo)轄內(nèi)業(yè)務(wù)中法律風(fēng)險防范和促進(jìn)業(yè)務(wù)合法合規(guī)經(jīng)營起到了積極的作用。
七、普法依法治理工作成效顯著，合法合規(guī)文化深入人心。
1.創(chuàng)建了“金融法律合規(guī)知識八閩行”普法品牌，從多層次、多角度開展法律合規(guī)宣傳教育活動，送法到一線，全面提升全行業(yè)務(wù)人員法律合規(guī)知識水平：以《物權(quán)法》等法律法規(guī)的頒布實(shí)施為契機(jī)，積極組織法律人員舉辦“送法下基層”活動，與基層行和一線員工開展面對面的法律知識培訓(xùn)與交流；舉辦了全省法律聯(lián)絡(luò)員培訓(xùn)班，培訓(xùn)班內(nèi)容涵蓋新法律法規(guī)的培訓(xùn)、當(dāng)前銀行訴訟的新動向及應(yīng)對策略、總行新版合同文本使用與填寫、司法協(xié)助、法律性文件審查中的常見法律問題等方面的內(nèi)容，強(qiáng)化法律聯(lián)絡(luò)員的法律工作能力和服務(wù)質(zhì)量；全面開展對一線個人業(yè)務(wù)類和公司業(yè)務(wù)類客戶經(jīng)理新版合同文本使用培訓(xùn)，通過有針對性地講解新版合同文本的規(guī)范填寫和使用，在實(shí)務(wù)操作層面上提升了客戶經(jīng)理法律風(fēng)險防范的能力；除重點(diǎn)對**年新入行員工和140名個人金融業(yè)務(wù)巡回督查員進(jìn)行反洗錢知識業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，法律合規(guī)部還積極通過掛橫幅、發(fā)放宣傳折頁、播放宣傳視頻、進(jìn)社區(qū)宣傳、上街咨詢、設(shè)置宣傳專欄、有獎?wù)鞔鸬榷喾N喜聞樂見的宣傳形式和渠道，進(jìn)一步普及反洗錢知識，提高社會公眾誠信守法意識，營造預(yù)防和監(jiān)控洗錢、打擊洗錢犯罪的社會氛圍；積極采用短信、網(wǎng)絡(luò)方式等各種形式宣傳法律合規(guī)文化。法律合規(guī)部除通過95533客戶服務(wù)中心定期以發(fā)送手機(jī)短信形式向行內(nèi)員工發(fā)布合規(guī)警言及合規(guī)知識外，還組織全行員工開展全行性合規(guī)文化知識網(wǎng)上測試，力求擴(kuò)大法律合規(guī)知識宣傳普及力度，積極傳播**核心價值觀和合規(guī)文化理念。
2.扎實(shí)推進(jìn)法律合規(guī)風(fēng)險揭示工作，采取多種形式宣傳法律合規(guī)知識。增強(qiáng)法律法規(guī)風(fēng)險識別能力。要求法規(guī)人員持續(xù)關(guān)注與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)變化，每月定期組織一次全行性的新法律法規(guī)識別，切實(shí)增強(qiáng)法律風(fēng)險提示工作的主動性、前瞻性；全面清理轄內(nèi)近年來發(fā)生的訴訟案件，組織編寫《典型訴訟案例探析》，圍繞訴訟案件管理中可能經(jīng)常遇到的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題，闡述業(yè)務(wù)操作和法律防范的關(guān)聯(lián)，總結(jié)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提出了一系列有針對性的意見和建議；廣泛征集主要業(yè)務(wù)條線內(nèi)外部審計整改工作中發(fā)現(xiàn)的典型案例，印發(fā)《**年內(nèi)外部審計及監(jiān)管檢查整改案例》，對整改問題成因、存在風(fēng)險隱患、整改重點(diǎn)和難點(diǎn)、采取整改措施或擬采取整改計劃、整改成效等方面進(jìn)行了逐一深入剖析，強(qiáng)化了員工的事前教育和風(fēng)險防范。
3.積極倡導(dǎo)社會責(zé)任，努力構(gòu)建平安**。為了積極響應(yīng)**銀監(jiān)局開展的**銀行業(yè)社會責(zé)任年活動，法律合規(guī)部制定了具體的推進(jìn)方案，以“服務(wù)海西經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)建責(zé)任**”為口號，圍繞“綠色信貸”，“金牌服務(wù)”、“和諧團(tuán)隊”、“陽光銀行”等四大主題，相應(yīng)成立推進(jìn)工作小組，從宣傳發(fā)動、組織推進(jìn)、總結(jié)評估等三個階段進(jìn)行組織推進(jìn)。此外，還發(fā)出了《履行社會責(zé)任倡議書》，號召所屬機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)**銀監(jiān)局開展的**銀行業(yè)社會責(zé)任年活動，主動履行社會責(zé)任，積極服務(wù)海西經(jīng)濟(jì)建設(shè)。
一年來，在全行員工的積極參與下，法律合規(guī)部認(rèn)真開展了全方位、深層次的法律合規(guī)宣傳教育工作，成效顯著，全行依法治行、合法經(jīng)營的水平得到較大的提高。今年下半年，中央宣傳部、司法部和全國普法辦聯(lián)合發(fā)文，決定在全國各地、各部門“五五”普法中期督導(dǎo)檢查的基礎(chǔ)上，表彰一批全國“五五”普法中期先進(jìn)集體和先進(jìn)個人。鑒于**分行在“五五”普法期間工作成績顯著，總行決定推薦**分行為全國**系統(tǒng)唯一一家“五五”普法中期先進(jìn)集體。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇十六
根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動。通過這次主題教育活動，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險防范意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。
加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對銀行員工的風(fēng)險防范教育，使大家都認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。
今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機(jī)遇，加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新，圍繞[全面增強(qiáng)競爭發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行"的總體要求，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，深化體制機(jī)制改革，突出七個工作重點(diǎn)全面推進(jìn)全行內(nèi)控管理工作，確保全行在省分行年度內(nèi)控綜合評價評比中重返二類行序列。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇十七
xx結(jié)合我的崗位實(shí)際，樹立為領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)、為學(xué)校服務(wù)的思想，較好地完成了領(lǐng)導(dǎo)交給自己的各項工作。下面我就個人一年來的工作總結(jié)如下，不足之處敬請領(lǐng)導(dǎo)批評指正。
回顧xx的工作，自已能夠勤奮學(xué)習(xí)，努力工作，認(rèn)真完成各項工作任務(wù)，積極參加學(xué)校組織的各項活動，努力學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)。自已做為一名汽車駕駛員，努力做到馬達(dá)一響，集中思想，車輪一轉(zhuǎn)，認(rèn)真遵守交通法規(guī)，注意安全。平時要有一種責(zé)任感和安全感，在駕駛中始終保持一個清醒的頭腦，雖然駕駛員的工作很單調(diào)，但這種工作要求有很強(qiáng)的責(zé)任心，駕車中來不得半點(diǎn)馬虎，集中精力，按章操作，時刻把安全二放在第一位，愛崗敬業(yè)，吃苦耐勞，行車時處處想到安全，工作中為領(lǐng)導(dǎo)做好服務(wù)，決不讓領(lǐng)導(dǎo)等車，做到車在哪里人就要在哪里，不酒后駕車、疲勞駕車、不搶超、搶會，集中精力行駛不閑談，按章駕駛，做到禮讓三先，牢記自已的責(zé)任，樹立安全第一的思想，精心操作，謹(jǐn)慎駕駛，防止任何事故的發(fā)生，保證安全行車。行車中做到遇有情況不明，雨雪霧天氣視線不清，以及通過交叉路口彎道，險道和繁華路段時，減速緩慢通行，避免事故發(fā)生和人身安全。
愛護(hù)車輛，勤儉節(jié)約。在xx的車輛保養(yǎng)方面，自己做到了先請示后保養(yǎng)，不擅自做主，認(rèn)真聽取領(lǐng)導(dǎo)的意見，保證完成出車任務(wù)，全年安全行駛2萬多公里。
平時能夠保持車輛整潔，衛(wèi)生、干凈，讓每一位乘車者都有一種舒適感和親切感，能夠熟練撐握自己所駕車輛的性能，按章辦事，搞好服務(wù)，隨叫隨到，不分時間、地點(diǎn)和休息日，因?yàn)轳{駛員的工作很特殊，所以干一行愛一行，對外樹立我們邯鄲電大的形象，文明做人，老實(shí)辦事，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，不怕吃苦，兢兢業(yè)業(yè)干好工作。
在做好本職工作的同時，我積極參加學(xué)校組織的各種公益性活動，在抗震救災(zāi)愛心救助活動中積極參與貢獻(xiàn)出自己的微薄之力。在科室與同志保持好團(tuán)結(jié)。在今后的工作中我要不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自己的文化素質(zhì)，多看書多學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)不斷提高思想覺悟，勤奮工作，熱情服務(wù)，力爭圓滿完成學(xué)校交給的各項工作任務(wù)。
回想xx的工作情況，工作中還存在著這樣或那樣的缺點(diǎn)，如各種學(xué)習(xí)還不夠好，思想認(rèn)識還有待進(jìn)一步提高。總之，在這新的一年里，我要不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自己修養(yǎng)，努力改造自己的世界觀，克服困難，力爭上游，改正缺點(diǎn)，搞好服務(wù)，加強(qiáng)團(tuán)結(jié)，遵守紀(jì)律，按時上下班，不早退、不遲到，誠心實(shí)意做好本職工作。工作中要強(qiáng)化安全意識和服務(wù)意識，把安全責(zé)任落到實(shí)處，愛崗敬業(yè)，一絲不茍。新的一年工作要有新的起點(diǎn)，要高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，做好自己的事，為邯鄲電大事業(yè)的蓬勃發(fā)展做出自己應(yīng)盡的努力。
合規(guī)部半年工作總結(jié)篇十八
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計檢查問題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念。
開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅實(shí)的基礎(chǔ)。
開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級驗(yàn)收，針對各級機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。
開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進(jìn)行表彰獎勵。
二、建立健全長效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時，總結(jié)xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
三、認(rèn)真做好非訴訟法律工作，加強(qiáng)事前風(fēng)險防范，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。
以加強(qiáng)法律性文件審查為重點(diǎn)，加大提前介入業(yè)務(wù)工作力度，不斷提高法律性文件審查工作的整體水平。全面介入經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，緊貼業(yè)務(wù)實(shí)際，不斷提高審查質(zhì)量，促進(jìn)全行經(jīng)營管理進(jìn)一步規(guī)范化。改善法律工作管理信息系統(tǒng)應(yīng)用工作，進(jìn)一步提高法律性審查工作質(zhì)量效率，逐步實(shí)現(xiàn)法律工作的電子化管理。
積極為業(yè)務(wù)開拓和產(chǎn)品創(chuàng)新提供法律支持和保障。加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門和分支行溝通協(xié)調(diào)，積極參與新業(yè)務(wù)開拓和產(chǎn)品創(chuàng)新，包括產(chǎn)品營銷、項目團(tuán)隊、業(yè)務(wù)談判、文件起草等過程中涉及的法律服務(wù)。促進(jìn)法律人員及早介入重大業(yè)務(wù)項目，完善金融創(chuàng)新的法律支持機(jī)制，分析法律關(guān)系，揭示法律風(fēng)險，提出法律對策，完善業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險防范措施。
有針對性地加強(qiáng)業(yè)務(wù)發(fā)展過程中急需解決闡明以及對業(yè)務(wù)影響較大的相關(guān)法律問題的研究。及時揭示新法規(guī)規(guī)定及業(yè)務(wù)運(yùn)行應(yīng)注意的法律風(fēng)險，提出相應(yīng)法律意見，注重針對性和可操作性，以“法律意見書”的形式下發(fā)各行指導(dǎo)業(yè)務(wù)工作。
通過參加信貸審批、資產(chǎn)保全、風(fēng)險內(nèi)控等各種專業(yè)決策會議、電話和書面答復(fù)法律咨詢問題，以及出具法律意見書、利用法律合規(guī)部網(wǎng)站宣傳和刊發(fā)法律電子刊物、參與業(yè)務(wù)談判和營銷團(tuán)隊等各種形式和渠道，提供優(yōu)質(zhì)、及時、高效法律支持服務(wù)，當(dāng)好全行工作法律顧問。
重視和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)工作。進(jìn)一步加強(qiáng)與產(chǎn)品研發(fā)、信息技術(shù)管理部門的溝通，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)申報工作。及時避免我行侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)給**帶來經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失。
四、加強(qiáng)法律糾紛管理，努力有效化解法律風(fēng)險，提高全行依法維權(quán)工作水平。
加強(qiáng)對系統(tǒng)內(nèi)重大起訴類案件的管理指導(dǎo)力度，提高訴訟工作效率和成果。積極配合資產(chǎn)保全等業(yè)務(wù)部門做好債權(quán)類案件的處理，充分利用法律訴訟手段，強(qiáng)化不良資產(chǎn)的盤活回收。關(guān)注和支持指導(dǎo)有發(fā)展?jié)摿髣诺拇罂蛻舨涣假Y產(chǎn)項目訴訟和執(zhí)行工作進(jìn)程，積極提供法律服務(wù)，力爭取得更好效果。
深化被訴案件規(guī)范管理工作，完善涉案部門職責(zé)分工、聯(lián)動運(yùn)作機(jī)制，提高被訴案件減損效果，維護(hù)我行權(quán)益和聲譽(yù)。強(qiáng)化對重大疑難被訴案件的個案跟蹤，重點(diǎn)關(guān)注和做好近年多發(fā)的個人類業(yè)務(wù)起訴、勞資糾紛、不良資產(chǎn)違規(guī)不當(dāng)處置引發(fā)的被訴案件等的維權(quán)工作，有效防范和減少被訴案件可能造成的資產(chǎn)損失。
積極配合做好風(fēng)險及糾紛事項的處理，包括司法與行政執(zhí)法協(xié)助、客戶投訴、業(yè)務(wù)風(fēng)險及違規(guī)事項、信訪上訪、媒體危機(jī)公關(guān)等，配合有關(guān)部門，依法及時處理，從源頭化解法律風(fēng)險。
五、強(qiáng)化檢查督導(dǎo)職能，切實(shí)防范和控制法律合規(guī)風(fēng)險。
根據(jù)總行安排，對全行開展一次法律合規(guī)綜合大檢查。二級分支行抽查面達(dá)到30%以上。各二級分行對所轄機(jī)構(gòu)的抽查面要達(dá)到60%以上。**城區(qū)綜合型支行的抽查面要達(dá)到80％以上。**城區(qū)其他類型的支行和郊縣支行的抽查面要達(dá)到100％。
充分發(fā)揮兩支檢查隊伍的作用，加強(qiáng)檢查的科學(xué)性。信貸巡檢隊伍將及時跟進(jìn)政策調(diào)整，轉(zhuǎn)換檢查方法和內(nèi)容，與依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動相結(jié)合，對xx年4季度以來發(fā)放貸款情況以及有信貸余額的未查機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；柜面檢查隊伍將更新問題庫，增加案件防控資料，提高檢查針對性，對管理薄弱行實(shí)行重點(diǎn)檢查，同時配合全行工作，突出非現(xiàn)場檢查。
建立法律合規(guī)管理舉報、咨詢熱線。實(shí)行“專人受理，如實(shí)登記；部門協(xié)作，限時答復(fù)；預(yù)警提示，信息共享；嚴(yán)格保密，表彰獎勵”原則，鼓勵員工舉報違規(guī)行為、違反職業(yè)操守行為或可疑行為。
六、強(qiáng)化法律合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全面提高相關(guān)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
組織開展集中培訓(xùn)。根據(jù)總行有關(guān)安排，結(jié)合我行實(shí)際，我部擬于**年集中舉辦五期培訓(xùn)班。一是針對合規(guī)和個金、會計條線人員，組織舉辦反洗錢知識培訓(xùn)班；二是針對合規(guī)和公司、會計條線人員舉辦關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)班；三是根據(jù)總行系統(tǒng)上線安排，舉辦整改信息系統(tǒng)上線轉(zhuǎn)培訓(xùn)；四是上半年針對業(yè)務(wù)部門開展業(yè)務(wù)合同文本使用進(jìn)行培訓(xùn)；五是在三季度前，進(jìn)行法律合規(guī)人員綜合培訓(xùn)。
積極開展就地培訓(xùn)。充分利用兩支隊伍巡檢和法律合規(guī)綜合檢查的機(jī)會，對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的典型問題，采取現(xiàn)場講解和現(xiàn)場演示的方式進(jìn)行就地培訓(xùn)。
七、加強(qiáng)法律合規(guī)管理隊伍建設(shè)，積極探索和試行法律合規(guī)人員配備和資源整合工作。
以增強(qiáng)隊伍的綜合素質(zhì)、適應(yīng)發(fā)展需要、提高凝聚力和戰(zhàn)斗力為目標(biāo)，進(jìn)一步加強(qiáng)法律合規(guī)組織建設(shè)及人員配備，試行整合二級分支行法律合規(guī)資源，努力建設(shè)一支素質(zhì)優(yōu)良、技能過硬的法律合規(guī)管理人員隊伍。
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