方案是解決問題或?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)的一種詳細規(guī)劃。方案的溝通應(yīng)該充分考慮到不同利益相關(guān)者的需求。這些范例涵蓋了不同行業(yè)和領(lǐng)域的方案設(shè)計和實施案例，具有一定的實用性。
單位內(nèi)部考核方案篇一
按照財政部《關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（財會〔20xx〕24號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）和山東省財政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》（魯財會〔20xx〕24號）要求，行政事業(yè)單位（以下簡稱單位）應(yīng)于20xx年底前完成內(nèi)部控制的建立與實施工作。為進一步指導(dǎo)和督促各單位落實好財政部和省財政廳要求，加快內(nèi)部控制建設(shè)，決定在全市行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位以量化評價為導(dǎo)向，在開展內(nèi)部控制建設(shè)過程中，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，及時發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作存在的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，進一步明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，通過“以評促建”方式，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，推動各單位于20xx年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
（一）全面性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)貫穿單位各個層級，對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動做到全覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。
（二）重要性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
（三）堅持問題導(dǎo)向。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。
（四）適應(yīng)性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟活動、風(fēng)險水平及其內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進行評價。
（一）組織動員。各區(qū)市、各部門（單位）應(yīng)于20xx年8月底前，全面啟動單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位，積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
（二）開展評價。各單位應(yīng)于20xx年9月30日前，按照《指導(dǎo)意見》要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會〔20xx〕21號）為依據(jù)，在單位主要負責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明（見附件1和附件2），組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
在行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，各單位可根據(jù)自身性質(zhì)及業(yè)務(wù)特點，在評價過程中增加其他與單位內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的評價指標(biāo)，作為補充評價指標(biāo)納入評價范圍。補充指標(biāo)的所屬類別、名稱、評價要點及評價結(jié)果等內(nèi)容，作為特別說明項在《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》（參考格式見附件3）中單獨說明。
（三）評價報告及其使用。各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作結(jié)束后，應(yīng)形成評價報告（包括評價得分、扣分情況、特別說明項及對策措施等），并及時向單位主要負責(zé)人匯報，明確下一步推進內(nèi)部控制建設(shè)的重點和方向。同時，各單位要注重加強橫向?qū)Ρ冉涣鳎瑢W(xué)習(xí)借鑒其他單位好的經(jīng)驗做法，發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果。
各區(qū)市要加強對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和督促指導(dǎo)，通過對所轄單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分進行比較，督導(dǎo)評價得分較低的單位，有針對性地改進工作，全面推進內(nèi)部控制的建立與實施。
（四）總結(jié)經(jīng)驗。各區(qū)市應(yīng)于20xx年10月10日前，向市財政局會計科報送本區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告。各市直部門（含下屬單位）應(yīng)于20xx年10月10日前，向市財政局會計科報送總結(jié)報告及基礎(chǔ)性評價報告（參考格式見附件3）?？偨Y(jié)報告主要包括本地區(qū)（部門）、單位開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。
（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各區(qū)市、各部門（單位）要切實加強對本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面高效完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，通過“以評促建”方式推動本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部控制水平的整體提升。
（二）加強監(jiān)督檢查。各單位應(yīng)按照本通知規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，確保評價結(jié)果真實有效。各區(qū)市、各部門應(yīng)加強對本地區(qū)、本部門（單位）內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，對評價工作中遇到的問題和困難，積極協(xié)調(diào)解決，并及時總結(jié)實施工作經(jīng)驗。對工作進度遲緩、改進措施不到位的'，督促其調(diào)整改進；對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的，一經(jīng)查實，應(yīng)嚴肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。
（三）加強宣傳推廣和經(jīng)驗交流。各區(qū)市、各部門要加大對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。選取具有代表性的先進單位，擇機召開經(jīng)驗交流會、現(xiàn)場工作會等，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用。
單位內(nèi)部考核方案篇二
1、為了對新進人員在試用期間的工作業(yè)績、能力、態(tài)度做客觀的評價，作為人員轉(zhuǎn)正、加薪、轉(zhuǎn)崗、辭退、人員開發(fā)等提供客觀合理依據(jù)。
2、在時嘜特造就一支業(yè)務(wù)精干的、高素質(zhì)的、具有高度凝聚力和團隊精神的人才隊伍，并形成以考核為核心導(dǎo)向的人才管理機制。
本制度適用于公司主管級（含）以下所有試用期人員。
1、考核采用垂直考核方式，由直屬主管對其進行考核，間接主管對考核進行監(jiān)督、審核。
2、部門負責(zé)人予以考核結(jié)果核準(zhǔn)，所有職員考核結(jié)果需經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)。
3、人力資源中心負責(zé)員工試用期考核的.組織與監(jiān)督，對員工考核有xxxx制度咨詢、執(zhí)行監(jiān)督、申訴調(diào)查等職能；以及負責(zé)對考核表等相關(guān)表單的存檔。
1、公開原則：直接上級要向新進人員明確說明試用期績效管理的考核標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法等，確?？冃Э荚u的透明度。
2、客觀性原則：績效考評要以客觀事實為基本依據(jù)，考核人員必須公平合理，嚴肅認真，不得營私舞弊或遺漏，不得憑感覺，印象，力戒主觀臆斷。
3、開放溝通原則：在整個績效考評過程中，考核標(biāo)準(zhǔn)、過程督導(dǎo)、結(jié)果考評及提出改進方向等環(huán)節(jié)均應(yīng)進行充分的交流與溝通。
4、差別原則：考評結(jié)果分a、b、c、d四個等級，并按正態(tài)分布強制區(qū)分。各等級對應(yīng)比重及等級定義如下:。
1、員工：員工試用期時間為1個月，每月10日以前（包括10日上班）進廠的人員納入當(dāng)月考核范圍，10日以后進廠人員納入下月考核。
2、職員：職員試用期時間為3個月，每月15日以前（包括15日上班）進廠的人員以當(dāng)月開始計算，15日以后進廠人員則從下月開始計算。
1、考評要素，各類崗位根據(jù)要素的重要性劃分相應(yīng)權(quán)重。
1）、對員工的績效考評項目主要為六方面：工作績效、工作態(tài)度、工作能力、責(zé)任心、品德言行、出勤狀況。
2）、對技術(shù)人員的績效考評主要為六方面：專業(yè)技能、實踐能力、創(chuàng)新能力、責(zé)任感、品德言行、出勤狀況。
3）、對組長級以上的直線管理人員績效考評主要為六方面：領(lǐng)導(dǎo)能力、溝通協(xié)調(diào)、授權(quán)指導(dǎo)、職業(yè)素養(yǎng)、團隊能力。
4）、對辦公室職員的績效考評主要為六方面：專業(yè)能力、工作協(xié)調(diào)、責(zé)任感、理解能力、出勤狀況、人品素養(yǎng)。
2、考核表分四類。
2）、文員、專員、辦公室人員試用期考核表。
3）、組長級（含）以上直線管理人員試用期考核表。
4）、技術(shù)人員試用期考核表。
考核結(jié)果的評定、及等級比例控制。
1、考核的一般操作程序：
1）、新進人員上班一周以內(nèi)，由其直接主管告知試用期考核流程，考核要素，并就相關(guān)考核內(nèi)容進行溝通。
2）、每月20日各部門文員根據(jù)本部門當(dāng)月試用期滿人數(shù)，類型到人力資源中心xxxx相關(guān)的試用考核表。
3）、直接主管考評：直接主管根據(jù)考核表要素對員工進行全面客觀的評價，對被考評人的得分進行匯總，擬定被考評人的綜合評定等級，并把考核結(jié)果反饋給被考核者，以及報被考評人的間接主管（高于員工二級）。
4）、間接主管復(fù)核：間接主管對考核結(jié)果進行復(fù)核，確認無誤后，并上報部門負責(zé)人。
5）、部門負責(zé)人審核：部門負責(zé)人結(jié)合本部門人員情況綜合考慮等級分布，確定被考評人的考核等次及結(jié)果應(yīng)用報人力資源中心。
6）、人力資源中心復(fù)核：人力資源中心對考核表、獎懲記錄、出勤狀況、部門等級分布等方面進行復(fù)核。對資料不符合要求之考核資料退回，限期整改。
7）、審核：總經(jīng)理對全部考評結(jié)果應(yīng)用進行核準(zhǔn)。
8）、人力資源中心對考核表等相關(guān)資料存檔管理。
2、有以下情況者當(dāng)月不得通過考核，不予轉(zhuǎn)正、加薪。
1）、試用期間有記過以上記錄者。
2）、試用期間請假超過5天（含）以上者。
3）、試用期間遲到、早退超過3次（含）以上或累計超過20分鐘（含）以上者。
4）、試用期間有曠工情形者。
3、考核流程圖。
權(quán)責(zé)單位。
作業(yè)流程。
流程說明。
相關(guān)表單、文件。
相關(guān)部門/人事部。
相關(guān)部門/人事部。
各部門直屬主管對試用期將滿面人員進行綜合評估?！对囉闷诳己吮怼?。
相關(guān)部門/人事部。
相關(guān)部門。
審批。
間接主管，部門負責(zé)人對考核進行審核，對不合理的重考?！对囉闷诳己吮怼贰?/p>
《面談記錄表》。
人事部。
復(fù)核。
人資中心對考核表，獎懲記錄、出勤等進復(fù)核，對不合理的重考。《試用期考核表》。
《面談記錄表》。
總經(jīng)理。
核準(zhǔn)。
總經(jīng)理對考核結(jié)果應(yīng)用進行最后審批，做出最后裁決?！对囉闷诳己吮怼?。
《調(diào)薪單》。
相關(guān)部門/人事部。
轉(zhuǎn)正延期試用辭退人事部和相關(guān)部門共同執(zhí)行裁決結(jié)果?！对囉闷诳己吮怼贰?/p>
《調(diào)薪單》《辭退單》。
1、直接主管把考核結(jié)果反饋給被考核者后，被考核者如有持有異議，應(yīng)首先與直接主管以溝通的方式解決；溝通無法解決時，員工有權(quán)在了解考評結(jié)果后3個工作日內(nèi)向間接主管提出申訴。申訴時需提交《績效考核申訴表》。
2、間接主管接到申訴后3個工作日內(nèi)，必須就申述的內(nèi)容組織審查協(xié)調(diào)，進行復(fù)評，并將處理結(jié)果通知申述者。（對申訴人員必須進行績效面談，并填寫《面談記錄表》）。
3、如間接主管協(xié)調(diào)后仍有異議，在接到處理結(jié)果后2個工作日內(nèi)可向人力資源中心提出申訴，人力資源中心接到申訴后5個工作日內(nèi)必須組織相關(guān)人員進行調(diào)查、協(xié)調(diào)、復(fù)評，并將處理結(jié)果通知申述者。
4、若員工的申訴成立，應(yīng)改正申訴者的績效考評結(jié)果。
5、各級主管對員工申訴應(yīng)持積極心態(tài)，不得對下級申訴阻撓或打擊報復(fù)；否則，一經(jīng)查實，依人事規(guī)章相關(guān)規(guī)定處理。
6、間接主管會同人力資源中心擁有最終裁定權(quán)。
1、試用期考核結(jié)果與轉(zhuǎn)正、加薪、延長試用期、辭退掛鉤；按員工考核成績對員工做出以下調(diào)整。
1）、考核成績?yōu)閍等：轉(zhuǎn)正，加薪100元。
2）、考核成績?yōu)閎等：轉(zhuǎn)正，加薪50元。
3）、考核成績?yōu)閏等：延長試用期一個月再次考核，兩次考核不合格者，辭退。
4）、考核成績?yōu)閐等：辭退。
b、職員考核結(jié)果應(yīng)用：
1）、考核成績?yōu)閍等：轉(zhuǎn)正，最低加薪200。
2）、考核成績?yōu)閎等：轉(zhuǎn)正，最低加薪100。
3）、考核成績?yōu)閏等：延長試用期一個月再次考核，兩次考核不合格者，辭退。
4）、考核成績?yōu)閐等：辭退。
單位內(nèi)部考核方案篇三
為統(tǒng)一會議管理模式，規(guī)范公司各項會議及各類培訓(xùn)流程，縮短會議時間、減少會議數(shù)量，提高會議質(zhì)量，特制定本制度。
2.適用范圍：公司全體工作人員。
會務(wù)工作主要由行政管理部承辦;其他部門主辦或召集的會議，行政管理部應(yīng)予協(xié)助。
行政管理部負責(zé)會議管理，所有重要會議要在公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后到登記備案。
除其他部門主辦的會議資料各自存檔外，會議資料由行政管理部整理、分發(fā)、立卷、存檔。
公司部門周會制度。
召開時間︰每周一上午09:00。特殊原因需要延期召開的由公司領(lǐng)導(dǎo)提前通知。
主持與記錄︰由開會領(lǐng)導(dǎo)進行主持，由公司記錄員負責(zé)記錄。
參加人員︰公司全部工作人員。
由于特殊原因不能參加例會的，應(yīng)親自向召開會議的領(lǐng)導(dǎo)請假。
會議資料:工作人員上周工作總結(jié)、本周工作計劃。
會議通知形式由電話通知和領(lǐng)導(dǎo)口頭通知。
各項專題會議。
根據(jù)實際工作需要不定期地召開。
參加人員：通過專題會議需要人員進行通知和領(lǐng)導(dǎo)指定。
由于特殊原因不能參加此次專題會議的，應(yīng)親自向召開會議的領(lǐng)導(dǎo)請假。
主持與記錄︰由開會領(lǐng)導(dǎo)進行主持，由公司記錄員負責(zé)記錄。
會議通知形式由電話通知和領(lǐng)導(dǎo)口頭通知。
會議訣議事項，參會人員應(yīng)在會后立即執(zhí)行，不得拖延或敷衍了事。
工作調(diào)度會議。
根據(jù)實際工作需要不定期地召開。
參會人員：需要調(diào)度的工作人員和領(lǐng)導(dǎo)指定人員。
通知形式由電話通知和領(lǐng)導(dǎo)口頭通知。
會后參會人員應(yīng)立即到達更換后的崗位或臨時崗位進行工作。
在會后應(yīng)交于領(lǐng)導(dǎo)審核。
經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后應(yīng)交于文件管理處進行歸檔。
不得在領(lǐng)導(dǎo)不知情的情況下交于其他人查看。
要嚴格遵守會議的開始時間，提前3分鐘到達會議現(xiàn)場。不得缺席、遲到、早退，會議記錄人員登記到會狀況。如需請假需經(jīng)會議召集人批準(zhǔn)。
所有參會人員不得在會議期間走神、打瞌睡和睡覺等行為。
所有參會人員在開會期間應(yīng)將手機等通訊設(shè)備設(shè)置為無聲或震動狀態(tài)。會議期間，所有與會人員不得看報紙雜志、聽音樂、接聽手機等做與會議無關(guān)的動作。
會議需要表決時，原則上采取少數(shù)服從多數(shù)的方法，特殊狀況可集中，一經(jīng)會議決議之事，應(yīng)按期完成。對于需要在會議上討論的問題，提前與會議發(fā)起人溝通，以便于及時通知所有參會人，在提出問題的時候就應(yīng)同時提交對該問題的解決方案。
按照來訪時間提前布置會議室（按上級領(lǐng)導(dǎo)要求進行布置）。
本公司的參會人員要提前進入會議室接待、引導(dǎo)來訪人員入座。
主持：由上級領(lǐng)導(dǎo)進行安排。
記錄：如需記錄由領(lǐng)導(dǎo)進行安排記錄員。
會議記錄內(nèi)容經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后裝袋入檔，交由檔案管理處。
單位內(nèi)部考核方案篇四
根據(jù)《關(guān)于做好20xx年機關(guān)事業(yè)單位工作人員年度考核工作的通知》文件精神，結(jié)合市圖書館實際，制定20xx年度考核工作方案。
截止20xx年xx月在編人數(shù)為xx人，全額事業(yè)單位編制xx人，列入本年度考核人員范圍的為全額事業(yè)單位工作人員xx10人。
優(yōu)秀比例為15%，擬評優(yōu)秀1人。
為切實做好20xx年度考核工作，特成立考核工作組。
從德、能、勤、績、廉五個方面要求對工作人員進行考核，每個方面分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。
德，主要考核思想政治素質(zhì)及個人品德、職業(yè)道德、社會公德等方面的表現(xiàn)。
能，主要考核履行崗位職責(zé)的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力以及接受教育培訓(xùn)的情況。
勤，主要考核工作責(zé)任心、工作態(tài)度、工作作風(fēng)等方面的表現(xiàn)。
績，主要考核完成聘用合同規(guī)定的'工作數(shù)量、質(zhì)量、效率以及取得的社會效益等，包括服務(wù)對象的滿意度。
廉，主要考核廉潔自律等方面的情況。
1、進行個人總結(jié)、述職述廉，填寫個人年度考核登記表。
2、召開年度考核評議會議，員工述職，并進行民主評議。
3、考核小組在民主評議的基礎(chǔ)上根據(jù)平時考核情況、工作職責(zé)履行等方面的表現(xiàn)進行綜合評議，擬定考核等次。
4、對擬定為優(yōu)秀的人員在館內(nèi)公示，公示時間為5天。
5、由考核小組確定考核等次，并將考核結(jié)果通知被考核人員，被考核人針對考核結(jié)果簽字確認。
6、將年度考核結(jié)果報市文化廣電新聞出版局、市人力資源和社會保障局審核備案。
1、2月20前擬定工作方案，經(jīng)主管局審核后報市人社局核準(zhǔn)。
2、2月28日前工作人員完成工作總結(jié)和考核表填寫工作。
3、3月10日前，召開述職評議會。
4、3月15日前，由主管領(lǐng)導(dǎo)對被考核人寫出評語，并由考核工作組確定考核等次，并對擬定為優(yōu)秀等次的人員進行公示。
6、3月30日前，整理考核資料報市人社局審核備案。
1、根據(jù)個人考核情況，確定優(yōu)秀等次人員1名，予以嘉獎。
2、被確定為“不合格”等次人員，適當(dāng)降低績效工資標(biāo)準(zhǔn)，下一年度不予晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)。
單位內(nèi)部考核方案篇五
豬場員工生產(chǎn)指標(biāo)月度績效考核方案(適合于滿負荷均衡生產(chǎn)經(jīng)營豬場)。
原則：有獎有罰，獎不封頂;員工月度考核獎罰，場長年度考核獎罰;兼顧行業(yè)特點，具有實用性、可操作性;以生產(chǎn)指標(biāo)為主，成本指標(biāo)為輔，兼顧經(jīng)濟效益。
原理：生產(chǎn)指標(biāo)、成本指標(biāo)與經(jīng)濟效益正相關(guān)，豬場員工只要把生產(chǎn)指標(biāo)、成本指標(biāo)搞好了，經(jīng)濟效益自然就上去了;豬場不適合搞利潤指標(biāo)，生豬市場價格波動過大不可預(yù)測，利潤指標(biāo)往往難以兌現(xiàn)。
一.生產(chǎn)指標(biāo)。
1.配種妊娠舍人工授精站生產(chǎn)指標(biāo)滿負荷配種計劃90%配種分娩率80%胎均活產(chǎn)仔數(shù)10頭(原種及祖代9頭)。
2.產(chǎn)房保育舍生產(chǎn)指標(biāo)哺乳保育期成活率90%轉(zhuǎn)出重4周齡(28日齡)7公斤、9周齡(63日齡)20公斤3.生長育成(肥)舍生產(chǎn)指標(biāo)生長育成(肥)期成活率98%出欄重種豬16周齡(112日齡)50公斤，育肥豬23周齡(161日齡)90公斤。
二.考核獎罰辦法。
各組飼養(yǎng)員一人份,各組組長(含主配)2人份，生產(chǎn)線主管(一條獨立的生產(chǎn)線設(shè)科級或科助級主管一名，萬頭規(guī)模以下豬場生產(chǎn)科長兼)是所轄生產(chǎn)線員工平均線的3倍，人工授精站員工人工實驗室員工是配種妊娠舍員工平均線的1.5倍。
四.結(jié)算兌現(xiàn)辦法。
每月結(jié)算，與工資同時兌現(xiàn)。該獎罰與每月績效工資掛鉤，獎金可突破績效工資上限，罰款限為績效工資額。
結(jié)算時涉及其它指標(biāo)參數(shù)時，參照事業(yè)部制定的各項指標(biāo)。
由場長組織、財會室負責(zé)、生產(chǎn)科配合統(tǒng)計結(jié)算。說明：
豬場員工適合于以班組(車間)為單位的生產(chǎn)指標(biāo)承包獎罰形式來進行業(yè)績考核。
豬場生產(chǎn)線員工只負責(zé)某一階段性工作，可以做月度獎罰考核。
豬場后勤員工考核可參照集團公司其他行政后勤部門員工考核辦法。
按上述方案實施，業(yè)績最好的生產(chǎn)線員工可能拿到的最高獎金(績效工資)約為：普通飼養(yǎng)員20xx元(加上每月考勤薪資，月薪約3000元)，班組長級(車間主任)員工4000元(加上每月考勤薪資，月薪約6000元)，生產(chǎn)線主管或生產(chǎn)科長6000員(加上每月考勤薪資，月薪約9000元)。豬場場長生產(chǎn)指標(biāo)年度績效考核方案(適合于滿負荷均衡生產(chǎn)經(jīng)營豬場)。
一.年度指標(biāo)。
平均每頭母豬年提供出欄豬20頭(種豬場18頭)。
全群料肉比是3.1(種豬場2.9)。
平均每頭出欄豬所攤藥費60元二.考核獎罰辦法。
平均每頭母豬年提供出欄豬:總出欄數(shù)每增減一頭,獎罰20元。
全群(全場)料肉比:按料肉比計算每減增飼料1噸,獎罰100元。
平均每頭出欄豬所攤藥費:每減增10元,獎罰2元三.結(jié)算兌現(xiàn)辦法。
每年度結(jié)算，以年度獎金(績效工資)形式兌現(xiàn)。即與場長的績效工資部分年底一起發(fā)放。
該獎罰與績效工資掛鉤，獎金可突破績效工資上限，罰款限為績效工資總額。
結(jié)算時涉及其它指標(biāo)參數(shù)時，參照事業(yè)部制定的各項指標(biāo)。
由事業(yè)部組織、財會室負責(zé)、生產(chǎn)科配合統(tǒng)計結(jié)算。說明：
如上三個指標(biāo)能夠代表豬場生產(chǎn)管理的總體水平。第一個指標(biāo)幾乎囊括了豬場的所有生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)如母豬年產(chǎn)胎數(shù)、配種分娩率、胎均產(chǎn)仔數(shù)、成活率等。第二、第三個指標(biāo)能夠代表豬場成本控制的經(jīng)營水平，正常滿負荷生產(chǎn)的豬場僅飼料成本就占豬場總成本的70-80%，其次是藥物成本。
2由于養(yǎng)豬生產(chǎn)周期長，有關(guān)全場全期整體性生產(chǎn)指標(biāo)月度、季度甚至半年也無法考核，所以場長生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)考核一年一次為妥(重要的前提條件：場長的績效工資部分年底一起發(fā)放)。
滿負荷生產(chǎn)經(jīng)營豬場場長崗位要穩(wěn)定,至少要一年內(nèi)不變,這樣有利于豬場管理的連續(xù)性,同樣也利于考核場長業(yè)績。
此方案實施后，也可適當(dāng)?shù)靥岣吣切I(yè)績好的場長待遇，提高場長薪酬水平在同行業(yè)的竟?fàn)幜?，同時也可將負責(zé)不同規(guī)模的豬場場長的薪酬水平區(qū)別開來。上述指標(biāo)完成最好的場長該獎金(年度績效工資)能拿到：萬頭豬場場長6萬元(加上每月考勤薪資，年薪約10萬);兩萬頭豬場場長12萬元(加上每月考勤薪資，年薪約16萬);以此類推。五萬頭以上豬場獎制，沒有該項獎金)。
上述具體指標(biāo)及獎罰力度有待商榷、討論。
單位內(nèi)部考核方案篇六
第一條
目的
為全面、客觀、公正、準(zhǔn)確地考核中層干部政治業(yè)務(wù)素質(zhì)和履行崗位職責(zé)的情況，加強對中層干部的管理與監(jiān)督、激勵與約束，提高企業(yè)的管理水平，全面貫徹落實企業(yè)的戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)我司實際情況，特制定本考核辦法。
第二條
適用對象
部門經(jīng)理及以上中層干部
此次績效考核工作由總經(jīng)理負責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，并成立專項考核小組。人力資源部組織其具體實施工作，相關(guān)人員給予配合和支持。在考核工作中其各自的職責(zé)如下所示：
第一條
企業(yè)副總及總經(jīng)理助理級別人員職責(zé)
(1)審核企業(yè)的中層考核實施辦法
(2)組成考核小組對下屬的工作績效與工作能力進行考核
(3)審定企業(yè)各部門經(jīng)理年度考核結(jié)果
(4)對考核工作中的重大事項進行協(xié)調(diào)
第二條
人力資源部職責(zé)
(1)對相關(guān)人員績效考核工作進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)
(2)匯總績效考核結(jié)果
(3)對考核對象的工作任務(wù)完成情況、考勤情況等進行考核
第一條
考核頻率
根據(jù)實際工作的需要，分為季度考核、半年度考核、年度考核三種。
第二條
考核內(nèi)容
(1)對中層管理人員的考核
中層干部考核要與企業(yè)下達到本部門的目標(biāo)相結(jié)合，一般采取量化考核與素質(zhì)考核相結(jié)合的形式。量化考核占100分，素質(zhì)考核占50分，總分為150分?？己朔譃椋?1)季度、年度個人述職：中層干部要在季度及年度工作總結(jié)大會上進行述職，述職應(yīng)實事求是，不擴大成績，不隱瞞缺點或錯誤，事實清楚，簡明扼要，并進行自我評價。(2)上下級共同測評：公司職工根據(jù)中層干部量化考核內(nèi)容、中層干部素質(zhì)考核表，并在聽取干部個人述職后逐項進行打分，由考核領(lǐng)導(dǎo)小組收回后，進行統(tǒng)計匯總。(3)領(lǐng)導(dǎo)小組打分：考核領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)中層干部量化考核內(nèi)容、中層干部素質(zhì)考核表逐項審核，最后確定考核成績。
(2)考核得分標(biāo)準(zhǔn)：本次考核實行三種測評加權(quán)法。自評占10%，上下級共同測評占40%，考核組評占50%。
第四章考核結(jié)果劃分
第一條
考核等級劃分等級
根據(jù)員工的考核結(jié)果，將其劃分為如下表所示的五個等級。
(1)優(yōu)良120～150
理解并貫徹企業(yè)的有關(guān)方針和決策，工作盡職盡責(zé)，能帶領(lǐng)本部門出色地完成企業(yè)下達的各項工作任務(wù)和經(jīng)營指標(biāo)。
(2)較好90～120
能理解并貫徹企業(yè)的有關(guān)方針和決策，工作積極努力，熟悉業(yè)務(wù);有一定的領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力，部門工作得力，員工較為團結(jié)、融洽，基本能完成企業(yè)下達的工作任務(wù)和經(jīng)營指標(biāo)。
(3)合格60～90
僅能完成工作任務(wù)和經(jīng)營指標(biāo)，但領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力不強，開拓進取精神不夠，不能充分調(diào)動部門員工的積極性。
(4)尚可30～60
僅能部分完成企業(yè)規(guī)定的工作任務(wù)、經(jīng)營指標(biāo)，對企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和方針政策理解貫徹不力，領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力較差，部門員工安排不當(dāng)，部門工作不力。
(5)極差10～30
不能完成企業(yè)規(guī)定的工作任務(wù)、經(jīng)營指標(biāo)，對企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和方針政策理解貫徹不力，領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力較差，部門員工安排不當(dāng)，部門工作不力。
第五章考核結(jié)果運用
考核評估結(jié)果主要運用于獎勵激勵、職位調(diào)整、獎金增減等方面。
第一條
人員季度績效考核結(jié)果作為公司每季度績效獎金發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)，由人力資源部負責(zé)計算，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第二條
依據(jù)績效考核結(jié)果的不同，公司對每個員工給予不同的處理，一般有以下幾類：
1、職務(wù)晉升：連續(xù)兩年年度績效考核結(jié)果累計一“優(yōu)良”一“較好”或者以上者的員工，優(yōu)先列為職務(wù)晉升對象。
2、職務(wù)降級：年度績效考核極差或連續(xù)兩年年度績效考核結(jié)果尚可員工給予行政降級處理。
3、工資晉升：連續(xù)兩年年度績效考核結(jié)果累計一“優(yōu)良”一“較好”或以上者，以及連續(xù)三年考核結(jié)果為“較好”者，工資等級在本職類崗位工資上晉升一檔。
4、工資降檔：年終績效考核結(jié)果極差或連續(xù)兩年年度績效考核考核累計一“合格”一“尚可”及以下者，工資等級在本職類崗位工資進行降檔處理。
第四條
對新入職員工、調(diào)動新崗位的員工、在公司全年工作時間不足6個月或有其它特殊原因的，經(jīng)績效考核委員會批準(zhǔn)可以不參加年度績效考核，績效考核結(jié)果視為合格。
第五條
申訴及其處理
員工如果對績效考評結(jié)果有重大異議，可以在績效考核后5個工作日之內(nèi)，向公司人事部提出書面申訴，人事部在調(diào)查事實、協(xié)調(diào)溝通后，提出處理意見。如遇重大績效申訴事項，人力資源部不能裁決的，提交考核小組處理。
1.本制度由制定報總經(jīng)理審批后實施，修改時亦同。
2.本制度自發(fā)布起執(zhí)行。
單位內(nèi)部考核方案篇七
第一條為了正確評價事業(yè)單位工作人員的德才表現(xiàn)和工作實績，規(guī)范事業(yè)單位工作人員崗位績效考核(以下簡稱考核或事業(yè)單位工作人員考核)工作，提高事業(yè)單位服務(wù)效能，促進社會事業(yè)科學(xué)發(fā)展，保證事業(yè)單位人事管理的科學(xué)化、規(guī)范化，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條除參照公務(wù)員法進行人事管理和轉(zhuǎn)制為企業(yè)以外的各類事業(yè)單位工作人員，按照本辦法進行考核。
第三條考核對象為事業(yè)單位所有在冊正式工作人員，包括管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和工勤技能人員。
事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員的考核，按照干部(人事)管理權(quán)限，由其崗位(職務(wù))管理部門組織實施。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四條考核以調(diào)動工作積極性、促進社會事業(yè)科學(xué)發(fā)展為目的，堅持民主公開、客觀公正、群眾公認、注重實績、全面準(zhǔn)確的原則。
第二章考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。
第五條考核的內(nèi)容包括德、能、勤、績、廉五個方面，重點考核工作績效。
勤，主要考核公益服務(wù)意識、工作責(zé)任心、勤奮敬業(yè)精神和工作態(tài)度等方面的情況;。
廉，主要考核廉潔從業(yè)方面的表現(xiàn)。
第六條事業(yè)單位工作人員經(jīng)批準(zhǔn)在兩類崗位上任職的，考核內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括聘用合同約定的兩類崗位職責(zé)任務(wù)，以其主體崗位為考核重點。
第七條考核分為平時考核、年度考核和聘期考核。
第八條各事業(yè)單位要圍繞考核內(nèi)容，分別制定符合崗位實際需要、明確具體的量化考核標(biāo)準(zhǔn)，考核一般采取百分制的辦法。確實不能量化的，要采取定性表述的方式。不同崗位的工作人員在業(yè)務(wù)水平和工作業(yè)績方面應(yīng)有不同的要求。考核標(biāo)準(zhǔn)按年度考核和聘期考核分別制定。年度考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以年度工作任務(wù)為依據(jù)，聘期期滿考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以雙方簽訂的聘用合同要求為依據(jù);具體標(biāo)準(zhǔn)由事業(yè)單位根據(jù)本辦法和單位實際情況，在主管部門的指導(dǎo)下，自行制定。
平時考核由事業(yè)單位根據(jù)實際情況自行安排，重點考核工作人員履行崗位職責(zé)與出勤、遵守勞動紀(jì)律情況，完成日常工作任務(wù)、階段工作目標(biāo)情況及所產(chǎn)生的社會效益和經(jīng)濟效益，服務(wù)對象的滿意度。
第九條年度考核以平時考核為基礎(chǔ)，一般在每年年末或者翌年年初進行。
根據(jù)行業(yè)特點，事業(yè)單位也可以按照農(nóng)歷年、學(xué)年等周期進行年度考核。
第十條聘期考核以年度考核為基礎(chǔ)，一般在聘期結(jié)束前一個月內(nèi)進行。
聘期考核與年度考核期間不超過半年的，可以合并進行。
第十一條年度考核的結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格四個等次。
第十二條確定為優(yōu)秀等次須具備下列條件：
(三)公益服務(wù)意識和工作責(zé)任心強，勤奮敬業(yè)，有改革創(chuàng)新意識;。
(五)在廉潔從業(yè)方面具有模范作用。
第十三條確定為合格等次須具備下列條件：
(三)公益服務(wù)意識和工作責(zé)任心較強，工作比較認真負責(zé);。
(四)能夠履行崗位職責(zé)，較好地完成工作任務(wù)，富有成效，服務(wù)對象滿意度較高;。
(五)廉潔從業(yè)。
第十四條事業(yè)單位工作人員具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)確定為基本合格等次：
(二)履行崗位職責(zé)能力較弱，與崗位要求相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)技能或者管理水平較低;。
(五)能基本做到廉潔從業(yè)，但某些方面存在不足。
第十五條事業(yè)單位工作人員具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)確定為不合格等次：
(一)思想政治素質(zhì)較差，或者道德品質(zhì)較差;。
(二)業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力不能適應(yīng)崗位要求;。
(三)公益服務(wù)意識和工作責(zé)任心薄弱，組織紀(jì)律性差，或者工作態(tài)度、工作作風(fēng)差;。
(五)存在不廉潔問題，且情形較為嚴重。
第十六條管理人員(含領(lǐng)導(dǎo)人員)考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是：
優(yōu)秀：正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策，模范遵守國家的法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度，廉潔自律，熟悉業(yè)務(wù)，工作勤奮，有改革創(chuàng)新精神，成績突出。領(lǐng)導(dǎo)人員能出色完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測評分在90分以上。
合格：正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策，自覺遵守國家的法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度，廉潔自律，熟悉業(yè)務(wù)，工作積極，能夠完成工作任務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)人員能較好完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測評分在70分以上。
基本合格：正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策，能夠遵守國家的法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度，業(yè)務(wù)較熟悉。工作態(tài)度端正，基本能夠完成工作任務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)人員能夠完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測評分在60分以上。
不合格：政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)較低，組織紀(jì)律性較差，難以適應(yīng)工作要求，或工作責(zé)任心不強，不能完成工作任務(wù)，或在工作中造成嚴重失誤。領(lǐng)導(dǎo)人員不能完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測評分在60分以下。
第十七條專業(yè)技術(shù)人員考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是：
優(yōu)秀：擁護黨和國家的路線、方針、政策，模范遵守法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度和職業(yè)道德，工作責(zé)任心強、勤奮敬業(yè)，專業(yè)技術(shù)能力強或提高快，工作有創(chuàng)新，在科研、專業(yè)技術(shù)業(yè)務(wù)工作、新技術(shù)推廣應(yīng)用中成績突出。綜合量化測評分在90分以上。
合格：擁護黨和國家的路線、方針、政策，自覺遵守法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度和職業(yè)道德，工作負責(zé)、業(yè)務(wù)熟練，專業(yè)技術(shù)能力較強或提高較快，能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)，無責(zé)任事故。綜合量化測評分在70分以上。
基本合格：擁護黨和國家的路線、方針、政策，能夠遵守法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度和職業(yè)道德，工作負責(zé)、業(yè)務(wù)較熟練，能夠提高專業(yè)技術(shù)能力，基本能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)，無責(zé)任事故或重大失誤。綜合量化測評分在60分以上。
不合格：政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)較低，組織紀(jì)律性較差，難以適應(yīng)工作要求，或工作責(zé)任心不強，履行崗位職責(zé)差、不能完成工作任務(wù)，在工作中造成嚴重失誤或責(zé)任事故。綜合量化測評分在60分以下。
第十八條工勤技能人員考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是：
優(yōu)秀：政治思想表現(xiàn)好，模范遵守法律、紀(jì)律和各項規(guī)章制度，精通業(yè)務(wù)，工作勤奮，責(zé)任心強，確保勞動安全，工作成績突出。綜合量化測評分在90分以上。
合格：政治思想表現(xiàn)好，自覺遵守法律、紀(jì)律和各項規(guī)章制度，熟悉業(yè)務(wù)，工作積極，無責(zé)任事故，注重勞動安全，能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)。綜合量化測評分在70分以上。
基本合格：政治思想表現(xiàn)較好，能夠遵守法律、紀(jì)律和各項規(guī)章制度，業(yè)務(wù)較熟悉，工作態(tài)度端正，無責(zé)任事故或嚴重失誤，注重勞動安全，基本能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)。綜合量化測評分在60分以上。
不合格：組織紀(jì)律性較差，難以適應(yīng)工作要求，履行崗位職責(zé)差，不能完成工作任務(wù);或工作責(zé)任心不強，在工作中造成嚴重失誤;或忽視勞動安全、違反工作和操作規(guī)程，發(fā)生嚴重事故。綜合量化測評分在60分以下。
第十九條年度考核優(yōu)秀等次比例的確定要與主管部門對單位整體績效考核結(jié)果掛鉤，優(yōu)秀等次人數(shù)一般不超過本單位參加年度考核的工作人員總數(shù)的15%。對當(dāng)年本單位獲得省級(含)以上集體獎勵的，年度考核優(yōu)秀等次人數(shù)可提高到20%。
第二十條聘期考核的結(jié)果分為合格、不合格兩個等次。
完成聘用合同規(guī)定的聘期任務(wù)或者實現(xiàn)聘用合同規(guī)定的聘期目標(biāo)，聘期考核確定為合格等次。
未完成聘用合同規(guī)定的聘期任務(wù)或者未實現(xiàn)聘用合同規(guī)定的聘期目標(biāo)，聘期考核確定為不合格等次。
第三章考核程序和方法。
第二十一條事業(yè)單位工作人員考核，應(yīng)當(dāng)以聘用合同和崗位職責(zé)為依據(jù)，以工作實績?yōu)橹攸c，以服務(wù)對象滿意度為基礎(chǔ)，按照規(guī)定的程序進行。實行單位內(nèi)部評議與服務(wù)對象評價相結(jié)合、定性分析與定量分析相結(jié)合、平時考核與定期考核相結(jié)合，在事業(yè)單位主管部門和同級事業(yè)單位人事綜合管理部門的指導(dǎo)下進行。
第二十二條事業(yè)單位工作人員的考核，實行領(lǐng)導(dǎo)考核與群眾評議相結(jié)合、考核工作實績與考核工作表現(xiàn)相統(tǒng)一的方法。
第二十三條年度考核的基本程序：
(二)單位在一定范圍內(nèi)組成考核單元并組織個人述職;。
(五)考核單位負責(zé)人簽署考核等次意見;。
(六)被考核人員簽字確認考核結(jié)果;。
(七)單位人事部門將考核結(jié)果歸檔。
第二十四條聘期考核程序由事業(yè)單位在主管部門指導(dǎo)下，參考年度考核的程序確定。
第二十五條具有下列情形之一的，事業(yè)單位工作人員可以按照有關(guān)規(guī)定，在接到考核結(jié)果通知之日起十日內(nèi)向單位考核組織申請復(fù)核。單位考核組織在十日內(nèi)提出復(fù)核意見，以書面形式通知本人。本人若對復(fù)核意見不服，可以向上級主管部門提出申訴：
(一)被確定為不參加年度考核對象;。
(二)年度考核被確定為基本合格、不合格等次;。
(三)聘期考核被確定為不合格等次。
申訴期間不影響原考核結(jié)果執(zhí)行。
第二十六條事業(yè)單位的法人代表和其他領(lǐng)導(dǎo)人員，按干部(人事)管理權(quán)限由主管部門按任期目標(biāo)責(zé)任制和聘用合同進行考核。
第二十七條平時考核一般采取績效分析、專項工作檢查、考勤等方法進行，由部門主管領(lǐng)導(dǎo)予以審核評價。
注重對事業(yè)單位工作人員在應(yīng)對重大突發(fā)事件、完成重大任務(wù)時的表現(xiàn)進行跟蹤考核。
第二十八條年度考核和聘期考核一般采取個人總結(jié)、績效分析、部門內(nèi)部評議、服務(wù)對象滿意度調(diào)查、綜合評價等方法進行。
較高等級管理崗位工作人員考核，必要時可以安排在一定范圍內(nèi)述職，并在本單位進行民主測評。
第二十九條績效分析主要通過有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對工作人員完成工作任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、效率以及所產(chǎn)生的社會效益和經(jīng)濟效益進行計算處理，形成量化結(jié)果。
績效分析指標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點設(shè)計，突出公益服務(wù)特點。
第三十條部門內(nèi)部評議主要通過部門內(nèi)部人員的評價，了解事業(yè)單位工作人員的實際工作表現(xiàn)以及在本部門工作人員中的公認度。
部門內(nèi)部評議一般采取個別談話、召開座談會、填寫評議表等方式進行。評議表應(yīng)當(dāng)填寫具體的評議意見，包括工作表現(xiàn)、優(yōu)點、缺點等。
第三十一條單位民主測評主要通過單位全體工作人員或者工作人員代表的評價，了解較高等級管理崗位工作人員的工作情況以及在本單位工作人員的公認度。
單位民主測評一般采取填寫無記名測評表的方式進行。測評表分項分檔，按照“德、能、勤、績、廉”五個類別設(shè)置測評項目，意見分為好、較好、一般、差等四個等次。
第三十二條服務(wù)對象滿意度調(diào)查主要通過服務(wù)對象的評價，了解事業(yè)單位工作人員的服務(wù)意識、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度等情況以及在服務(wù)對象中的公認度。
服務(wù)對象滿意度調(diào)查一般采取無記名問卷調(diào)查、約談走訪、召開座談會等方式進行。問卷調(diào)查根據(jù)行業(yè)特點分為普查和抽樣調(diào)查，意見分為非常滿意、滿意、基本滿意、不滿意等四個等次。
第三十三條綜合評價主要對績效分析、部門內(nèi)部評議、單位民主測評、服務(wù)對象滿意度調(diào)查的結(jié)果和平時考核情況進行分析比較，相互補充印證，修正績效分析的量化結(jié)果，全面、客觀、公正地對事業(yè)單位工作人員作出評價。
綜合評價一般應(yīng)當(dāng)形成包括定性評價和定量評價的綜合性意見，作為審議考核等次建議的主要依據(jù)。
第四章幾類特殊人員的考核。
第三十四條對事業(yè)單位新進人員的考核，按照下列規(guī)定辦理：
(一)首次就業(yè)，在試用期內(nèi)的，參加年度考核，只寫評語，不確定等次;。
(三)非首次就業(yè)，本年度在本單位工作滿半年(含試用期)，參加年度考核，確定等次;。
(四)軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部，由接收單位進行考核，其轉(zhuǎn)業(yè)前情況，可參閱轉(zhuǎn)業(yè)時的鑒定，一般確定為合格及以上等次。
第三十五條對事業(yè)單位派出掛職鍛煉、學(xué)習(xí)培訓(xùn)以及執(zhí)行其他任務(wù)的工作人員的考核，按照下列規(guī)定辦理：
(二)派出學(xué)習(xí)培訓(xùn)和執(zhí)行其他任務(wù)的工作人員，由派出單位進行考核，主要根據(jù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)表現(xiàn)和執(zhí)行其他任務(wù)的表現(xiàn)確定等次。有關(guān)情況由其學(xué)習(xí)培訓(xùn)和執(zhí)行其他任務(wù)的所在單位提供。
第三十六條病假(因工負傷除外)、事假、非單位派出外出學(xué)習(xí)累計超過半年的工作人員，不參加年度考核。
第三十七條未聘人員未聘時間累計超過半年的工作人員，不參加年度考核。
第三十八條事業(yè)單位工作人員(含行政機關(guān)任命的)受到警告處分的，在作出處分決定的當(dāng)年，年度考核不能確定為優(yōu)秀等次;受到記過處分的，在受處分期間，年度考核不能確定為合格及以上等次;受到降低崗位等級或撤職處分的，在受處分期間，年度考核不得確定為基本合格及以上等次。
第三十九條事業(yè)單位工作人員涉嫌違法、違紀(jì)被立案調(diào)查尚未作出結(jié)論的，參加年度考核，不寫評語、不定等次。結(jié)案后未給予處分或者給予警告處分的，按照規(guī)定補寫評語、補定等次。
第四十條對無正當(dāng)理由不參加年度考核的事業(yè)單位工作人員，經(jīng)教育后仍拒絕參加的，其考核結(jié)果直接確定為不合格等次。
第五章考核結(jié)果的使用。
第四十一條事業(yè)單位工作人員平時考核和年度考核結(jié)果作為其發(fā)放績效工資、續(xù)聘、解聘、獎勵、晉升、培訓(xùn)、調(diào)整崗位的主要依據(jù)。
第四十二條事業(yè)單位工作人員年度考核被確定為合格及以上等次的，按照下列規(guī)定辦理：
(一)按照有關(guān)規(guī)定正常晉升薪級工資;。
(五)工勤技能人員連續(xù)兩年考核被確定為優(yōu)秀等次的，同等條件下可優(yōu)先聘用同級或上一級工勤技能等級。
第四十三條事業(yè)單位工作人員年度考核被確定為基本合格等次的，按照下列規(guī)定辦理：
(一)對其誡勉談話，限期改進;。
(二)薪級工資不予晉升;。
(三)連續(xù)兩年被確定為基本合格等次的，向較低等級調(diào)整崗位。
第四十四條事業(yè)單位工作人員年度考核被確定為不合格等次的，按照下列規(guī)定辦理：
(一)薪級工資不予晉升;。
(二)向較低等級調(diào)整崗位;。
(三)本年度不計算為現(xiàn)聘崗位的任職年限;。
(四)一年內(nèi)不得參加較高等級崗位的競聘;。
(六)考核不合格被調(diào)整崗位的，對其聘用合同作相應(yīng)變更，崗位工資按新聘崗位確定。
第四十五條事業(yè)單位工作人員聘期考核被確定為合格等次且原聘崗位存續(xù)的，如工作人員提出續(xù)訂聘用合同，事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)與其續(xù)訂。
第四十六條事業(yè)單位新聘用人員試用期滿，考核不合格的，不予正式聘用。
第四十七條不參加年度考核或者參加考核不確定等次的事業(yè)單位工作人員，其薪級工資不予晉升，本年度不計算為競聘較高等級崗位的任職年限。其中對符合第三十四條第二款情形的人員，可依據(jù)聘用時的鑒定或考察材料以及平時考核情況，符合年度考核規(guī)定的合格以上等次條件的，可晉升薪級工資。
第四十八條考核結(jié)果的使用，要與事業(yè)單位評選先進活動、開展表彰獎勵工作、科技項目申報等工作緊密結(jié)合。
第六章考核工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。
第四十九條黨委組織部門、政府人力資源和社會保障部門是事業(yè)單位人事綜合管理部門，按照職權(quán)分別負責(zé)黨群系統(tǒng)和政府部門所屬事業(yè)單位工作人員考核工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五十條各級事業(yè)單位人事綜合管理部門、各事業(yè)單位主管部門要加強對所屬事業(yè)單位考核工作的政策指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，及時總結(jié)經(jīng)驗，推廣行之有效的考核制度和方法。
第五十一條事業(yè)單位應(yīng)根據(jù)本單位特點，成立考核組織，負責(zé)擬定考核標(biāo)準(zhǔn)、制定考核辦法并組織實施，審定人員考核等次，受理對考核結(jié)果的復(fù)核申請等?？己私M織成員由單位主管人事(干部)工作的領(lǐng)導(dǎo)、人事、紀(jì)檢監(jiān)察部門負責(zé)人、職工代表和其他人員組成。職工代表由職工(代表)大會民主選舉產(chǎn)生，人數(shù)不得少于考核組織成員總數(shù)的三分之一。單位考核組織的辦事機構(gòu)設(shè)在人事(干部)部門?？己私M織成員在考核工作中按照有關(guān)規(guī)定實行回避制度。
第五十二條要增加考核工作的透明度，考核的主要內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和考核最終結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開。
第五十三條對在考核過程中有徇私舞弊、打擊報復(fù)、弄虛作假行為的，依照有關(guān)規(guī)定予以嚴肅處理。
第五十四條建立事業(yè)單位考核工作審核備案和檢查評估制度。事業(yè)單位年度考核結(jié)束后，要將考核工作總結(jié)、考核結(jié)果匯總情況及考核優(yōu)秀人員名單報主管部門，主管部門審核后歸口報同級事業(yè)單位人事綜合管理部門備案。各級事業(yè)單位人事綜合管理部門和事業(yè)單位主管部門，在事業(yè)單位開展工作人員年度考核工作期間和考核工作結(jié)束之后，對部分所屬單位進行隨機抽查和調(diào)研評估，印證考核成效，檢查評估結(jié)果在一定范圍內(nèi)進行通報。
第七章附則。
第五十五條機關(guān)工勤人員，使用事業(yè)編制的各類學(xué)會、協(xié)會、基金會等社會團體工作人員的考核，參照本辦法執(zhí)行。
第五十六條各市、各部門按照本辦法制定實施細則。
第五十七條本辦法由中共山西組織部、山西省人力資源和社會保障廳負責(zé)解釋。
第五十八條本辦法自2013年5月1日起施行。原省人事廳印發(fā)的《山西省事業(yè)單位工作人員考核暫行辦法》(晉人字[2004]102號)同時廢止。
單位內(nèi)部考核方案篇八
此考核各項目每月進行績效工作制度方面的評分，工作業(yè)務(wù)考核每半年進行一次，根據(jù)員工考核成績對員工進行績效評級，保證客房部員工對客提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)?？己藢ο鬄榭头坎繂T工，考核范圍包括：
一、工作制度考核(30分)。
1、考勤(包括培訓(xùn)出勤)(10分)。
2、禮節(jié)禮貌、儀容儀表(10分)。
3、工作紀(jì)律(10分)。
二、工作技能考核(50分)。
1、酒店產(chǎn)品知識考核(10分)。
2、鋪床操作考核(10分)。
3、清潔房間衛(wèi)生質(zhì)量(15分)。
4、對客服務(wù)質(zhì)量(15分)。
三、直接上級和經(jīng)理鑒定(20分)。
評定方案：
1、績效方案系統(tǒng)分為：基本工資+崗位工資(員工每月考評)+全勤，員工每月評比分為100基礎(chǔ)，上獎下罰與實際工資待遇相連系。分為a級(90分以上)、b級(80分以上)、c級(80以下)。
2、員工評分包括：工作制度得分+工作技能考核得分+直接上級和經(jīng)理鑒定得分;。
3、考核內(nèi)容主要針對員工平時工作表現(xiàn)，以及做房衛(wèi)生質(zhì)量，在保證衛(wèi)生質(zhì)量的前提下，努力提高員工的工作效率，保證對客高水平的服務(wù)。
4、連續(xù)3個月總分第一名者評選入優(yōu)秀服務(wù)員;反之連續(xù)三個月總分最后一名者部門將考慮予以辭退處理。
一、工作制度。
(一)考勤。
2、病假每次扣除1分;事假每次扣除2分;曠工每次扣除5分;。
3、代人簽到簽退、打卡扣除3分，未經(jīng)主管同意私自串崗、調(diào)班、換班者扣除3分;。
4、根據(jù)酒店工作需要員工主動配合加班者獎勵2分;。
(二)禮節(jié)禮貌、儀容儀表。
1、與同事或上級見面不打招呼者每次扣除2分;。
2、接待客人不用禮貌用語，態(tài)度語氣差，面無笑容者扣除2分;。
5、傳接電話不按規(guī)定程序者每次扣除1分;。
6、未主動幫助客人提行李、按電梯。;不做好迎送服務(wù)工作，每次扣除2分;。
7、粗言粗語，當(dāng)客人面講客人聽不懂的方言者扣除2分;。
8、儀容儀表不符酒店規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)者扣除1分;。
9、當(dāng)客人面及在客人活動區(qū)域吸煙、修指甲、剔牙、等有損酒店的舉止，每次扣除2分;。
(三)工作紀(jì)律。
1、私自乘坐客用電梯，使用客用設(shè)施設(shè)備等扣除2分;。
2、工作時間干私活、聚集公共區(qū)域、工作間聊天扣除2分;。
3、不服從工作調(diào)動、不服從上級指揮、不虛心接受意見，下級頂撞上級者每次扣除3分;。
5、向客人索要小費者扣除5分，另加報酒店處理;。
6、損壞公共財物，亂拿客房物品扣除4分，情節(jié)嚴重者另報酒店處理;。
8、服務(wù)間、工作車臟亂每次扣除1分(當(dāng)班員工);。
10、員工不按規(guī)定回收物品每次扣除1分;。
13、樓層員工對講機回話不及時，影響對客服務(wù)者每人每次扣除2分;。
15、員工隱藏走客房遺留或拿走客人物品，每次扣除10分。并報酒店處理;。
16、樓層中固定財產(chǎn)被損或不知去向，每件扣除責(zé)任人2分;。
17、員工在工作區(qū)域亂丟垃圾，隨地吐痰每人扣除2分;。
18、員工和員工間或與其他部門員工發(fā)生沖突，每人次扣除10分;。
19、每天每項計劃衛(wèi)生完成不好每間次扣除1分;。
20、獲得客人和酒店通報表揚，每人次加10分;。
22、工程人員維修房好后，員工在下班前沒有清潔好，每房扣除2分;。
二、工作業(yè)務(wù)技能考核。
(一)酒店知識。
1、酒店各營業(yè)區(qū)域的營業(yè)時間、地點，經(jīng)營特色、聯(lián)系電話等;。
2、酒店及部門相應(yīng)的管理規(guī)定、制度;。
3、本崗位業(yè)務(wù)技能知識;。
(二)業(yè)務(wù)技能。
1、每次必考鋪床技能;。
三、直接上級和經(jīng)理鑒定。
根據(jù)員工在職期間的表現(xiàn)，員工直屬上級及經(jīng)理給員工以鑒定評分。
單位內(nèi)部考核方案篇九
二、會議地點。
測試公司機關(guān)二樓會議室。
三、主持人。
四、參加人。
部分公司領(lǐng)導(dǎo)、各科室、各單位負責(zé)人和部分參賽選手。
五、主要議程。
(一)、主持人宣布會議開始。
(二)、由孟科長代表測試公司對組織、參加此次技能競賽的相關(guān)事項進行安排要求。
(三)、由戴書記代表測試公司黨總支和競賽領(lǐng)導(dǎo)小組講話。
(四)、主持人宣布會議結(jié)束。
職業(yè)技能競賽運動會動員會主持詞。
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位選手、同志們：
現(xiàn)在，測試公司參加油田第四屆職業(yè)技能競賽運動會動員會正式開始。首先，請經(jīng)營科孟科長代表測試公司，對我們組織、參加此次技能競賽的相關(guān)事項進行安排和要求。家歡迎!
下面，讓我們以熱烈的掌聲，歡迎戴書記代表測試公司黨總支和競賽領(lǐng)導(dǎo)小組講話。
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位選手、同志們，剛才孟科長就競賽的相關(guān)事宜進行了安排部署。會議結(jié)束前，戴書記代表公司黨總支和競賽領(lǐng)導(dǎo)小組作了熱情洋溢的講話，對競賽的意義、組織領(lǐng)導(dǎo)、籌備開展、宣傳報道等方面作了要求，尤其是對參賽選手提出了殷切希望。家要認真學(xué)習(xí)和貫徹，并將會議精神傳達到單位每一位職工，齊心協(xié)力抓好宣傳，認認真真抓好落實。
下面，我宣布，會議完成了全部議程。散會。
單位內(nèi)部考核方案篇十
對于生產(chǎn)部門員工的績效考核工作，盡管很多企業(yè)都在積極推進和努力實踐，基層班組也分別制定了員工工作業(yè)績考核制度、規(guī)定和辦法，然而在實際運作中，由于認識、理解和方法的差異，往往存在著諸多盲點和誤區(qū)：
(1)績效考核不能和班組自身特點相結(jié)合。
(2)績效考核內(nèi)容設(shè)置不合理、不科學(xué)。
(3)不注重績效考核過程中的監(jiān)督作用。
(4)勞動報酬和實際付出相脫節(jié)等。
這種種因素在一定程度上造成了員工個人在業(yè)績評價與實際工作境況上顯現(xiàn)出諸多不一致，從而使班組績效考核沒有真正起到應(yīng)有的激勵作用。
為了滿足員工渴望公正評價的要求，在績效考核中生產(chǎn)管理者應(yīng)確立以下基本原則：
1、客觀公正、實事求是。根據(jù)考核條件和標(biāo)準(zhǔn)，實事求是、客觀公正地對被考核班組作出恰如其分的評價。
2、注重實績。在對被考核班組進行全面考核的基礎(chǔ)上，以完成工作實際效益為主。
3、明確公開?？己藰?biāo)準(zhǔn)、程序以及對考評責(zé)任者的規(guī)定在班組內(nèi)部應(yīng)當(dāng)對全體員工公開。這樣才能使員工對績效考核工作產(chǎn)生信任感，對考核結(jié)果也易持理解、接受的態(tài)度。
4、及時反饋。考核的結(jié)果(評語)一定要及時反饋給被考評者本人。在反饋考評結(jié)果的同時，應(yīng)當(dāng)向被考評者就評語進行說明解釋，肯定成績和進步，說明不足之處，提供今后努力方向的參考意見等。
績效考核除了要遵循上述四個原則外，還要對考評主管進行充分的訓(xùn)練，使他們盡量不受主觀因素的影響，對考評標(biāo)準(zhǔn)有一個準(zhǔn)確的、統(tǒng)一的理解，這對有效推行績效考核是非常重要的。
要使績效考核發(fā)揮其應(yīng)有的作用，就得制定相應(yīng)的績效考核制度。在制定生產(chǎn)部門員工績效考核制度時，最重要的就是考核內(nèi)容和考核方式的設(shè)計。下表是班組績效考核中常用的考核內(nèi)容及考核方式，生產(chǎn)管理者應(yīng)熟練掌握。
績效考核中常用的考核內(nèi)容及考核方式。
生產(chǎn)員工的績效考核應(yīng)以真正能調(diào)動他們的積極性和創(chuàng)造性為目的。要衡量生產(chǎn)員工的業(yè)績，就務(wù)必把各種工作要素加以量化。因此，在考核項日的設(shè)置上要突出重點和生產(chǎn)車間的核心利益，如要考核員工的主要業(yè)績等。
河南某鋁廠在鐵路運輸班組實行了“以量計獎”的績效考核方案，即組員的獎金與當(dāng)月完成的運輸量和任務(wù)數(shù)相掛鉤，該方法極大地調(diào)動了員工的積極性。
該廠的內(nèi)燃機車檢修班組采用的是組員獎金與技術(shù)能力掛鉤的模式，也就是把組員處理機車故障的技能、次數(shù)等作為主要考核指標(biāo)打分核算。這就讓技術(shù)能力強、處理故障多的組員多勞多得，同時也激發(fā)了其他組員鉆研技術(shù)的積極性和工作的熱情。
一套好的考核制度必須是經(jīng)過大多數(shù)員工認可的。在制定績效考核制度時，務(wù)必結(jié)合本生產(chǎn)部門的組織結(jié)構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)等實際情況，多方位地征求員工的意見和建議，并在此基礎(chǔ)上反復(fù)修改，達成共識后再實施。
單位內(nèi)部考核方案篇十一
1.尊重規(guī)律、以人為本。尊重教育規(guī)律，尊重教師的主體地位，充分體現(xiàn)教師教書育人工作的專業(yè)性、實踐性、長期性特點。
2.堅持“多勞多得、優(yōu)績優(yōu)酬”的原則。獎勵性績效工資以工作績效考核結(jié)果作為分配的主要依據(jù)。
3.堅持“客觀公正，簡便易行”的原則。獎勵性績效工資考核分配的過程公開，方法公平，結(jié)果公正，程序規(guī)范，講求實效，力戒繁瑣，易于操作，便于考核。
4.堅持“以德為先，注重實績”的原則。把教師師德表現(xiàn)作為考核重要依據(jù)之一，力求獎勵性績效工資考核分配方案科學(xué)合理。
三、崗位設(shè)置。
根據(jù)學(xué)校實際，將我校工作崗位分為教學(xué)崗位、管理崗位、工勤崗位三類。
四、考核內(nèi)容。
1.對中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部(副書記、副校長、紀(jì)檢員、各處室主任、副主任、工會主席、團委書記)的考核，采用百分制方式，從德能勤績等方面進行綜合考核，評出優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次。因崗位工作致通報批評的相應(yīng)扣分。
2.對班主任的考核：以100分為基準(zhǔn)分，從德能勤績等方面進行綜合考核，評出優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次。
3.對身兼兩個以上工作崗位的人員的考核，按不同崗位先進行考核，再按所兼各個崗位的平均分計算考核結(jié)果。
4.等級介定：優(yōu)秀：95分以上;稱職：70分至94.9分;基本稱職：60分至69.9分;不稱職：60分以下。
五、各類人員工作量的均衡辦法。
1.按照黔教機編(1993)119號文件，結(jié)合中等職業(yè)學(xué)校特點，以每個教師周課時數(shù)為10節(jié)，將各個崗位折合為基本課時，按照基本課時評出各個教職員工的績效總分。
2.班主任每周節(jié)折合工作量4節(jié)。
3.各組織負責(zé)人工作量的折合：
(1)工會主席按中層正職待遇執(zhí)行獎勵性績效工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。
(2)團委書記婦委會主任按中層正職折合工作量。
(3)各學(xué)部主任按中層副職折合工作量，副主任按主任減0.2折合工作量。
(4)各組織的其他承擔(dān)具體工作的人員減半折合工件量。
4.其他崗位人員按崗位職責(zé)衡定工作量。認真履行職責(zé)。綜合考核達到良好以上為達到基本工作量。
5.衡定全校教師基本工作量后，所超課時按全學(xué)期滿課時總量平均分值折算。
六、考核辦法。
1.成立以校長為組長的5至9人的考核領(lǐng)導(dǎo)小組，規(guī)范考核程序，堅持公平、公正、公開的原則，充分發(fā)揚民主，增強績效考核工作的`透明度和考核結(jié)果的公信力。教職工的績效考核分為平時考核和綜合考核?？冃Э己斯ぷ饕话阌蓪W(xué)校按規(guī)定的程序進行。
2.采用按周記載、按學(xué)期考核進行，平時考核和綜合考核相結(jié)合，考核分加權(quán)重進行量化。每位教職工以100分為基準(zhǔn)分。以每學(xué)期考核結(jié)果增減，最后得分為獎勵性績效工資發(fā)放的依據(jù)。
3.平時考核：由學(xué)校擬定符合工作特點的常規(guī)工作細則考核，主要考核考勤、工作過程等，并將考核結(jié)果存入個人考核檔案。
(1)教職工個人總結(jié)、自評、述職(領(lǐng)導(dǎo)崗位)。
(2)考核組在聽取教職工意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合平時考核情況，分別按照《教學(xué)崗位考核評分表》、《管理崗位考核評分表》、《工勤崗位考核評分表》進行考核。
(3)考核領(lǐng)導(dǎo)小組對考核組提出的考核等次進行審核評定，綜合評定考核結(jié)果。
(4)將綜合評定的考核結(jié)果，由校長簽字后在本校公示一周。
(5)對公示無異議者，按綜合評定的考核結(jié)果兌現(xiàn)獎勵性績效工資，并將綜合評定的考核結(jié)果存入個人考核檔案，作為評優(yōu)晉級的重要依據(jù)。
(6)每學(xué)期結(jié)束前由學(xué)?？己私M考核后報校長審核，公示之后報教育局批準(zhǔn)執(zhí)行。
單位內(nèi)部考核方案篇十二
為實現(xiàn)行政事業(yè)單位高效率、高水平的經(jīng)營管理，各管理層與基層人員都必須提高對內(nèi)控建設(shè)重要性的認識。
首先，在行政事業(yè)單位內(nèi)部加大對于內(nèi)部控制工作重要性的宣傳力度，使每個人都能夠意識到內(nèi)控工作的重要性，從而積極對內(nèi)控制度的建設(shè)建言獻策，在條件允許的情況下，可以通過聘請專家講座的方式，來培養(yǎng)工作人員的內(nèi)控意識，對于內(nèi)控意識薄弱的工作人員進行有針對性的講解，確保每位員工理解透徹。
其次，領(lǐng)導(dǎo)管理層在自身提高內(nèi)控意識的同時應(yīng)積極聽取基層工作人員對于內(nèi)控制度建設(shè)的意見與建議，充分發(fā)揮集體決策的作用。另外，將內(nèi)控機構(gòu)與財務(wù)部門進行合理劃分，設(shè)立專門的內(nèi)控部門，任何部門不得擅自干預(yù)內(nèi)控部門的工作，內(nèi)控部門定期向領(lǐng)導(dǎo)管理層匯報監(jiān)督檢查結(jié)果，保證內(nèi)控獨立性。同時，內(nèi)控部門應(yīng)定期向社會公眾披露監(jiān)督檢查報告，通過社會監(jiān)督來不斷提升行政事業(yè)單位的管理水平和服務(wù)水平。
（二）健全內(nèi)控體系，構(gòu)建風(fēng)險預(yù)警體系。
隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，行政事業(yè)單位也必須與時俱進，不斷更新內(nèi)部控制工作方法，及時查缺補漏，嚴格落實相關(guān)法律法規(guī)，將內(nèi)控體系的健全提上工作日程。在工作崗位的設(shè)立中，要嚴格落實“權(quán)責(zé)分離”的崗位制度，使關(guān)鍵崗位之間能夠相互協(xié)調(diào)的同時相互監(jiān)督，使整個行政事業(yè)單位的工作體系整體化、規(guī)范化。同時，在工作過程中，要提高風(fēng)險防范意識，構(gòu)建風(fēng)險預(yù)警體系，借助于當(dāng)前大數(shù)據(jù)的發(fā)展優(yōu)勢，將工作指標(biāo)全面量化，通過數(shù)據(jù)分析及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險并加以防范處理。對于風(fēng)險的預(yù)警、防控要及時進行總結(jié)，以提高今后風(fēng)險的處理效率，完善內(nèi)部控制管理體系。
（三）完善預(yù)算管理制度，增強約束力。
行政事業(yè)單位在進行財政預(yù)算編制時，應(yīng)充分考慮自身發(fā)展情況以及市場經(jīng)濟狀況進行綜合評估，并對預(yù)算情況進行嚴格把控，層層審核，嚴厲杜絕預(yù)算超支的現(xiàn)象出現(xiàn)。對于已經(jīng)通過審核批準(zhǔn)的預(yù)算方案，嚴禁對其做任何改動，加大預(yù)算執(zhí)行力度。而對于預(yù)算超支或者無預(yù)算的項目，財政撥款部門應(yīng)禁止對其撥發(fā)財政資金。因此，行政事業(yè)單位在開展項目之前，必須嚴格做好財政預(yù)算工作，并在項目結(jié)束后，及時對項目預(yù)算進行科學(xué)的績效評估，評估資金支出是否達到預(yù)期收益目標(biāo)等，并及時向上級及社會群體披露財政資金的去向，確保財政資金用到實處。
（四）健全考核機制，增強員工積極性。
工作人員工作熱情不高對于行政事業(yè)單位內(nèi)控制度的建設(shè)有著極為不利的影響，同時也影響到單位在社會群體當(dāng)中的聲譽。在內(nèi)控制度建設(shè)過程中，健全考核機制，不定期考核工作人員的工作水平與服務(wù)水平，加大獎懲力度，提高員工工作積極性。另外，定期組織對工作人員的專項培訓(xùn)，及時督促工作人員了解最新法律法規(guī)政策，以使其工作能滿足于不斷變動的社會與市場標(biāo)準(zhǔn)，更好地服務(wù)于社會群體。
內(nèi)控制度的建設(shè)與實施對于行政事業(yè)單位的健康科學(xué)發(fā)展十分重要，同時也關(guān)系到我國行政事業(yè)的總體發(fā)展。因此，行政事業(yè)單位應(yīng)提高對內(nèi)控制度的重視程度，加快推進內(nèi)控制度建設(shè)，努力把內(nèi)控制度落到實處。
實施內(nèi)部控制規(guī)范，是加強單位經(jīng)費監(jiān)管的重要舉措，是完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、建立各項工作制度的必然要求。要充分認識內(nèi)部控制制度建設(shè)的重要性和緊迫性，認真貫徹落實內(nèi)部控制規(guī)范的各項要求，不斷提高內(nèi)部管理水平。
(一)。
注重系統(tǒng)性。認真分析當(dāng)前內(nèi)部控制制度的建設(shè)情況，對照內(nèi)部控制規(guī)范的要求，加快完善單位內(nèi)部控制制度體系，實現(xiàn)對經(jīng)濟活動的全面控制，特別要做好單位重要經(jīng)濟活動和經(jīng)濟活動重大風(fēng)險的控制。
(二)。
注重有效性。機構(gòu)、崗位設(shè)置和權(quán)責(zé)分配應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，并符合內(nèi)部控制的基本要求，確保不同部門、崗位之間權(quán)責(zé)分明，有利于相互制約、相互監(jiān)督。
(三)。
注重時效性。單位的內(nèi)部控制制度應(yīng)隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟活動的變化和管理要求的變化及時修訂和完善。
機制融入到業(yè)務(wù)流程中的每個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并依此細化各個環(huán)節(jié)的部門和崗位設(shè)置，明確范圍和分工。
(二)分析經(jīng)濟活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險分析要從各項業(yè)務(wù)面臨的內(nèi)外部環(huán)境入手，運用多種手段進行風(fēng)險的定性和定量分析、評估，按照各項業(yè)務(wù)確定具體的風(fēng)險點。風(fēng)險評估的內(nèi)容既包括組織機構(gòu)設(shè)置，又包括業(yè)務(wù)層面本身的各項業(yè)務(wù)流程。
(三)建立健全管理制度，在制定內(nèi)部控制管理制度時，要注意與相關(guān)制度的銜接，并將制衡機制嵌入到各項管理工作，實現(xiàn)決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離、相互制約。著重在四個方面形成制衡機制：一是建立重大事項議事決策機制;二是規(guī)定不相容崗位相互分離和內(nèi)部授權(quán)審批控制;三是建立預(yù)決算、政府采購、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機制。
(四)提高內(nèi)部控制的信息化水平。不斷加強信息系統(tǒng)建設(shè)，利用信息化手段提高內(nèi)部控制的科學(xué)性、及時性和有效性。通過信息的同步集成，改變單位各項經(jīng)濟活動分塊管理、信息分割的局面，實現(xiàn)預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、財務(wù)管理等整合集成在統(tǒng)一的平臺，減少或消除人為操縱因素，確保財務(wù)信息和其他管理信息的及時、可靠、完整。
(五)建立內(nèi)部控制評價機制。將內(nèi)部控制建設(shè)和實施情況納入日常監(jiān)管范圍，并將其納入領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計內(nèi)容。
(一)強化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。單位負責(zé)人要對本單位內(nèi)部控制的建立健全和有效實施負責(zé)。單位主要領(lǐng)導(dǎo)要切實負起責(zé)任，牽頭做好內(nèi)部控制規(guī)范的組織實施工作，合理確定本單位內(nèi)部財務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察、政府采購、資產(chǎn)管理等部門的職責(zé)和權(quán)限。
(二)完善工作機制。根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范實施要求，設(shè)置內(nèi)部控制職能部門或確定內(nèi)部控制牽頭部門，配備專業(yè)人員，建立領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)、責(zé)任部門主抓和相關(guān)部門協(xié)調(diào)的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作機制。
(三)加強宣傳培訓(xùn)。要加強宣傳培訓(xùn)，讓內(nèi)部控制的理念深入人心，形成重視風(fēng)險防范、強化責(zé)任意識的內(nèi)控文化，形成“領(lǐng)導(dǎo)重視、部門協(xié)作、全員參與”的內(nèi)控制度建設(shè)環(huán)境。
各科室：
為了加強我局內(nèi)部控制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，健全內(nèi)部控制制度，進一步提升單位內(nèi)部治理水平，強化廉政風(fēng)險防控建設(shè)，經(jīng)研究，決定成立銀川市代建局內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
組長：陳進賢。
副組長：趙守成袁偉。
成員：王新春魏鳳紅陳麗紅魏震陶煜。
惠曉麗季文龍溫童輝宋丹丹。
領(lǐng)導(dǎo)小組在財務(wù)科設(shè)立辦公室，陳麗紅同志兼任辦公室主任，具體負責(zé)內(nèi)控制度建設(shè)的組織實施和協(xié)調(diào)推進工作。各成員負責(zé)本科室內(nèi)部控制工作。
內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室、各成員通過有計劃的開展內(nèi)控制度建設(shè)工作，探索有效控制權(quán)力運行的途徑和方法，通過清理職權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、制度控權(quán)，建立以完善的內(nèi)控制度體系為支撐，以廉政風(fēng)險點排查為基礎(chǔ)，以強化對權(quán)力的監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問責(zé)為手段的部門內(nèi)控機制，不斷增強干部的廉政風(fēng)險防范意識，實現(xiàn)從源頭預(yù)防和治理腐敗的目的。
內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：研究審定單位內(nèi)部控制的基本制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程、實施方案;組織落實單位內(nèi)部控制的實施工作;研究解決單位內(nèi)部控制工作中出現(xiàn)的重大問題。
內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)：牽頭開展單位內(nèi)部控制工作，貫徹執(zhí)行內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的部署和要求;制定單位內(nèi)部控制工作制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和實施方案;落實內(nèi)部控制工作的具體任務(wù);協(xié)調(diào)籌備召開內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組會議;督促指導(dǎo)檢查單位內(nèi)部控制工作及實施進度等。
內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組各成員職責(zé)：協(xié)助內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室做好本單位、本科室內(nèi)部控制相關(guān)工作，落實內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的部署和要求，按職責(zé)分工開展相關(guān)工作;定期向內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室匯報工作落實情況等。
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與我國行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合，重點強化機制建設(shè)，將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內(nèi)控規(guī)范》對提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，落實中央八項規(guī)定和《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
20xx年1月1日起，全縣黨政機關(guān)、人大機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、行政機關(guān)、審判機關(guān)、檢查機關(guān)、各民主黨派機關(guān)、人民團體和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施，夯實全縣行政事業(yè)單位各項基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財務(wù)信息真實完整，達到進一步推進財政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防、提高公共服務(wù)的效率和效果的總體目標(biāo)。
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作，縣財政局建立由局長負責(zé)、分管局領(lǐng)導(dǎo)牽頭實施，局內(nèi)相關(guān)股室、縣直各單位、咨詢委員會成員共同參與實施的工作聯(lián)絡(luò)機制，對全縣行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實施工作負總責(zé)。
各單位應(yīng)相應(yīng)成立工作機構(gòu)，加強實施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，采用適當(dāng)?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C制，制定貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時限要求，負責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實施和運行工作。
全縣《內(nèi)控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：
(一)組織發(fā)動(20xx年5月)。
20xx年5月，召開全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員和培訓(xùn)大會，組織各單位學(xué)習(xí)財政部通知精神，系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實質(zhì)和精髓，為全面實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎(chǔ)。
(二)各單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)(20xx年5月-20xx年10月)。
各單位按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實施。具體要求如下：
1.準(zhǔn)備階段(20xx年6月底前完成)。
一是各單位做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施的宣傳發(fā)動工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實施氛圍，二是按照本通知的要求，制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案，盡早啟動此項工作，并在20xx年6月底前將單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案報送縣財政局會計股備案。
2.建設(shè)階段(20xx年10月底前完成)。
各單位以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，具體工作步驟如下：
(1)流程梳理：各單位以本單位的經(jīng)濟活動為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對單位層面和業(yè)務(wù)層面的現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進一步完善本單位的經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程目錄;同時，對本單位的各項經(jīng)濟支出進行系統(tǒng)梳理，形成本單位的經(jīng)濟支出分類目錄。
(2)風(fēng)險評估：在流程梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟活動的風(fēng)險評估工作，識別潛藏的經(jīng)濟活動風(fēng)險點，形成符合本單位實際情況的風(fēng)險清單。
(3)內(nèi)控診斷：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進行診斷，查找本單位現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對風(fēng)險的.防控能力，診斷出本單位現(xiàn)有內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。
(4)管控設(shè)計：在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計控制措施。
(5)制度建設(shè)：根據(jù)本單位設(shè)計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
單位層面制度建設(shè)主要包括：加強內(nèi)控組織建設(shè)、機制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)，為內(nèi)控工作提供機制保障。
業(yè)務(wù)層面制度建設(shè)包括：建立健全經(jīng)濟活動工作流程和管理制度，進一步加強預(yù)算、收支、采購、資產(chǎn)、項目以及合同的管理和控制。按照《會計法》《預(yù)算法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求，建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評等內(nèi)部管理制度;按照國家財政政策和財務(wù)制度規(guī)定，建立健全收入和支出內(nèi)部管理制度;按照《政府采購法》和財政部門政府采購管理要求，建立健全政府采購內(nèi)部管理制度;按照財政部有關(guān)國有資產(chǎn)管理規(guī)定和財務(wù)管理要求，建立健全資產(chǎn)內(nèi)部管理制度;按照國家有關(guān)規(guī)定和我縣投資評審工作要求，建立健全項目內(nèi)部管理制度;按照《合同法》有關(guān)要求，建立健全經(jīng)濟合同內(nèi)部管理制度。在內(nèi)部控制制度框架的指導(dǎo)下，按照不同層面的內(nèi)控要求，將管控措施、權(quán)責(zé)、流程融入內(nèi)部控制制度，并編制本單位的管控手冊。
(6)組織實施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實施。
(7)信息化落地：根據(jù)本單位的內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對單位各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)約束的機控“自動”生成，實現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(jié)(20xx年11月-20xx年12月)。
全縣行政事業(yè)各單位完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，及時編制本單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報告，經(jīng)本單位負責(zé)人簽字后于20xx年10月底前報送縣財政局會計股備案。
20xx年11月起，財政、審計部門組織相關(guān)人員、各單位財務(wù)負責(zé)人、內(nèi)部控制咨詢委員會成員等對各單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)情況進行督導(dǎo)檢查、考核評估，對《內(nèi)控規(guī)范》實施工作進行總結(jié)、歸納、提煉，形成我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施范本(含工作方案、工作底稿、工作成果等)，為單位更好地實施《內(nèi)控規(guī)范》提供指導(dǎo)。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、縣直行政事業(yè)單位的考核評估結(jié)果納入20xx年度單位財務(wù)管理績效評估和單位財會人員年度業(yè)務(wù)工作考核的重要內(nèi)容。
(一)認真學(xué)習(xí)。
各單位要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、本單位管理制度應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點、監(jiān)督程序和方法等。要把認真學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》、本單位管理制度貫穿于施行《內(nèi)控規(guī)范》的全過程。
(二)加強領(lǐng)導(dǎo)。
各業(yè)務(wù)主管部門，既是本部門內(nèi)控實施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實施的管理者和指導(dǎo)者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強對本系統(tǒng)內(nèi)控實施情況的督導(dǎo)和檢查。
各單位作為《內(nèi)控規(guī)范》實施的主體，要建立健全單位“一把手”任組長負主要責(zé)任的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立單位內(nèi)部控制部門聯(lián)動機制，做到牽頭部門負責(zé)組織落實，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。各《內(nèi)控規(guī)范》單位負責(zé)人作為內(nèi)控實施的第一責(zé)任人，要高度重視、全力支持，切實擔(dān)負起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確保《內(nèi)控規(guī)范》施行取得實效。
(三)跟蹤服務(wù)。
為加強對全縣行政事業(yè)單位實施內(nèi)控工作的指導(dǎo)，由縣財政局聘請高級會計師、注冊會計師、縣直內(nèi)控實施重點聯(lián)系單位財務(wù)負責(zé)人組成“澧縣貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范咨詢委員會”(具體成員名單見附件)，負責(zé)《內(nèi)控規(guī)范》貫徹實施的政策指導(dǎo)、培訓(xùn)學(xué)習(xí)和咨詢服務(wù)，實行定期例會和重大事項臨時會議制度，幫助實施單位解決內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行中遇到的實際問題。
(四)按時推進。
各單位要根據(jù)本通知的時間節(jié)點和要求，按時推進本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，確保我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的有序推進。內(nèi)部控制建設(shè)的內(nèi)容將納入以后年度財政績效管理和監(jiān)督檢查工作的重點。
(五)著力保障。
《內(nèi)控規(guī)范》是行政事業(yè)單位的一項重要管理活動，是一項系統(tǒng)工程。財政部門和各單位要安排必要的貫徹實施內(nèi)控專項經(jīng)費，以保障《內(nèi)控規(guī)范》實施的需要。
(六)加強溝通。
《內(nèi)控規(guī)范》涉及到單位制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程、評價監(jiān)督等多方面工作，既需要單位內(nèi)部各部門和崗位加強溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管;也需要單位與單位之間、上級與下級之間相互交流溝通，形成互動。各單位要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送縣財政局會計股，以便組織相關(guān)人員到各單位進行交流指導(dǎo)，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實施。
為貫徹落實財政部《關(guān)于印發(fā)〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）〉的通知》（財會【2012】21號）、烏魯木齊市財政局《關(guān)于貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）的實施意見》(烏財會【2016】16號)文件要求，推動烏魯木齊市行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理能力，加強廉政風(fēng)險防范，現(xiàn)就順義區(qū)實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作提出以下方案。
（一）實施內(nèi)控規(guī)范是落實十八屆三中全會精神的重要舉措。《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出，要深化行政體制改革，堅持用制度管權(quán)、管事、管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運行體系。實施內(nèi)控規(guī)范就是發(fā)揮制度籠子的作用，利用完善的內(nèi)部控制制度限制權(quán)力的濫用，減少自由裁量權(quán)的空間和余地，有效建立健全權(quán)力運行的制約和監(jiān)督體系，推動廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。
（二）實施內(nèi)控規(guī)范是促進黨的群眾路線教育實踐活動整改落實的長效機制。解決四風(fēng)方面的突出問題，檢驗群眾路線活動的實際效果，關(guān)鍵是把握制度建設(shè)工作重點。實施內(nèi)控規(guī)范就是將各相關(guān)制度梳理整合，統(tǒng)籌考慮，不斷優(yōu)化、固化、e化（信息化）的過程，強化考核監(jiān)督，確保制度落實，形成群眾路線活動的長效機制。
（三）實施內(nèi)控規(guī)范是推進財政規(guī)范化、科學(xué)化、信息化管理的積極實踐。為滿足市場經(jīng)濟體制進一步完善和現(xiàn)代國家治理的需要，客觀要求財政工作必須深化改革，規(guī)范管理。內(nèi)控規(guī)范通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，實現(xiàn)對行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動風(fēng)險的防范和管控，包括：預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理以及合同管理等主要經(jīng)濟活動的風(fēng)險控制。實施內(nèi)控規(guī)范可以有效保障單位業(yè)務(wù)穩(wěn)健高效運行，確保財務(wù)記錄、財務(wù)報告信息和其他管理信息的及時、可靠、完整。實施內(nèi)控規(guī)范必將對提升財政管理的水平、提高財政資金的使用效益、促進財政管理的規(guī)范化、科學(xué)化和信息化起到積極的促進作用。
（一）工作原則。
1．全面性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)貫穿行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控，保證控制范圍的全面性。
2．重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位重要經(jīng)濟活動的重大風(fēng)險，針對本單位的重要經(jīng)濟活動、可能存在重大風(fēng)險的環(huán)節(jié)采取嚴格的控制措施。
3．制衡性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部的部門管理、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約和相互監(jiān)督的有效機制，真正發(fā)揮出制度管權(quán)、管事、管人的作用。
4．適應(yīng)性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定和單位的實際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟活動的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善內(nèi)部控制體系。
行政事業(yè)單位應(yīng)通過實施內(nèi)控規(guī)范，梳理流程、健全制度、實施措施、完善程序，基本建立以防范風(fēng)險管控為核心，以控制手冊和評價標(biāo)準(zhǔn)為主體，以單位內(nèi)部管理為基礎(chǔ)，以外部監(jiān)管部門積極引導(dǎo)、中介機構(gòu)有效服務(wù)為支撐，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控的內(nèi)部控制實施體系，切實增強單位的內(nèi)部管理水平和權(quán)力運行機制，推動廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制目標(biāo)應(yīng)與單位總體目標(biāo)相一致，具體包括五個方面。
1．合理保證單位經(jīng)濟活動合規(guī)合法，有效規(guī)范單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同控制等各類經(jīng)濟活動。
2．合理保證單位資產(chǎn)安全和使用有效，堅持所有權(quán)與使用權(quán)相分離的原則，確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用。
3．合理保證單位財務(wù)信息真實完整，強化財務(wù)信息分析和結(jié)果運用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持。
4．有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，科學(xué)運用內(nèi)部控制的原理和方法，強化內(nèi)部監(jiān)督，建立反腐敗、反舞弊的長效機制。
5．提高公共服務(wù)的效率和效果。
（一）政策制定階段（2016年10月）。
1．2016年10月底前，財政局研究起草《烏魯木齊市財政局關(guān)于貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實施意見》和《財政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)貫徹實施工作方案（討論稿）》，經(jīng)主管副局長審閱、報請局黨組批準(zhǔn)后，按方案部署落實內(nèi)控規(guī)范工作，并向全區(qū)各行政事業(yè)單位制發(fā)實施意見。
2．2016年10月，由各區(qū)財政局牽頭，組織召內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)會，討論通過實施意見，明確職責(zé)分工，溝通相關(guān)情況，部署相關(guān)工作。
（二）宣傳培訓(xùn)階段（2016年11月）。
2016年11月，召開區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施動員培訓(xùn)大會，由聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組組長部署全區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹落實工作，并聘請市財政局會計處領(lǐng)導(dǎo)進行內(nèi)控規(guī)范工作指導(dǎo)講座。培訓(xùn)范圍包括：全區(qū)行政事業(yè)一級預(yù)算單位及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財務(wù)工作主管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)科長、內(nèi)控工作具體負責(zé)人員，每單位3人；區(qū)財政局各科室科長及1名工作人員；區(qū)內(nèi)控規(guī)范聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員。
各業(yè)務(wù)支出科室負責(zé)通知本科室管口單位參加培訓(xùn)，培訓(xùn)開始之前30分鐘協(xié)助會計科對本科室管口單位人員進行簽到并發(fā)放資料。會計科將全區(qū)內(nèi)控規(guī)范培訓(xùn)人員具體情況統(tǒng)一向會計處申報2015年會計人員繼續(xù)教育記錄。
（三）組織實施階段（2016年12月-2016年1月底）。
1．根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范貫徹實施工作方案》，結(jié)合我區(qū)行政事業(yè)單位管理實際，考慮行政單位與事業(yè)單位管理差異以及區(qū)屬實際等情況。
2．加強專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)，區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組通過調(diào)研、座談、經(jīng)驗交流等多種方式與實施單位溝通有關(guān)情況，研討有關(guān)問題，配合實施單位開展內(nèi)控建設(shè)工作。建立定期工作通報會機制，對我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署。
3．全區(qū)各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)控規(guī)范內(nèi)容，建立適合本單位實際情況的內(nèi)部控制體系，進一步提升單位管控效能，有序推進各項工作。
一是成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組健全實施機構(gòu)。各單位主要負責(zé)人為內(nèi)控規(guī)范責(zé)任人，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，將其作為“一把手”工程，形成內(nèi)控實施組織框架，結(jié)合本部門、本系統(tǒng)的特點和業(yè)務(wù)性質(zhì)，確定牽頭部門及相關(guān)人員，落實職責(zé)分工，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并加以嚴格落實，認真開展內(nèi)控規(guī)范宣傳、培訓(xùn)和實施工作?？紤]內(nèi)部控制管理的專業(yè)性和長期性，各單位應(yīng)提前做好內(nèi)部控制管理人才儲備工作。
二是全面系統(tǒng)分析單位經(jīng)濟活動風(fēng)險。首先要針對意見反饋或訪談記錄、調(diào)查問卷進行匯總分析，歸納內(nèi)部各項管理要求和風(fēng)險點；其次要全面梳理管理流程和業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，根據(jù)單位業(yè)務(wù)特點查找風(fēng)險點，并從各個業(yè)務(wù)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境入手，運用多種手段進行風(fēng)險的定性和定量評估。對已經(jīng)識別的風(fēng)險要進行定性分析、定量分析和風(fēng)險排查，確定風(fēng)險等級，制定出相應(yīng)的應(yīng)對措施和整體策略。
三是建立健全單位各項內(nèi)部控制制度與措施。根據(jù)確定的風(fēng)險點、風(fēng)險等級和風(fēng)險應(yīng)對策略，組織相關(guān)人員修改完善工作流程和經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，提出風(fēng)險管控措施，固化信息系統(tǒng)和流程，制定《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》。
四是有效保證內(nèi)部控制管理制度貫徹執(zhí)行。明確各個部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責(zé)任，設(shè)立相應(yīng)部門和崗位對內(nèi)部控制管理制度的執(zhí)行結(jié)果進行考核和獎懲，重點強調(diào)“一把手”的執(zhí)行力，形成完善的內(nèi)部控制執(zhí)行機制，及時研究執(zhí)行中的問題，完善應(yīng)對措施，及時修改《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》相關(guān)內(nèi)容。
（四）監(jiān)督檢查階段（2016年12月）。
1．加強內(nèi)控制度的監(jiān)督與評價。充分利用廉政風(fēng)險防控機制和外部審計、財政監(jiān)督檢查結(jié)果等情況，由單位審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制規(guī)范監(jiān)督檢查和自我評價工作，認真整改，進一步完善《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》。每年至少開展一次自我評價，并提交自我評價報告。內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組或單位辦公會應(yīng)當(dāng)專題對自我評價報告進行研究，責(zé)成相關(guān)部門進行整改。整改結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為自我評價報告的組成部分。
2．實施單位要及時向區(qū)財政局會計科反饋內(nèi)控規(guī)范實施過程中的有關(guān)信息，總結(jié)工作經(jīng)驗，形成工作結(jié)果。
3．區(qū)財政局內(nèi)部控制規(guī)范實施聯(lián)合工作組加強各單位內(nèi)控規(guī)范實施工作日常指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督、評價。
4．區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組將及時進行總結(jié)，查找不足，提出下一步工作意見，確保內(nèi)控規(guī)范2016年在我市全面順利實施。
內(nèi)部控制既是行政事業(yè)單位的一項重要管理活動，又是一項重要的制度安排，是行政事業(yè)單位治理的基石?！秲?nèi)控規(guī)范》通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，實現(xiàn)對行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動風(fēng)險的防范和管控，將內(nèi)部控制的基本原理與我國行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合，并將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中，對于提高單位管理水平，改進公共服務(wù)的質(zhì)量和效率，規(guī)范財經(jīng)秩序，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，“把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里”，加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，建設(shè)服務(wù)型政府都具有重要意義。
（一）基本概念。
內(nèi)部控制是行政事業(yè)單位為實現(xiàn)控制目標(biāo)，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟活動的風(fēng)險進行防范和管控。
（二）適用范圍。
《內(nèi)控規(guī)范》適用于各級黨的機關(guān)、人大機關(guān)、行政機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)、各民主黨派機關(guān)、人民團體和事業(yè)單位經(jīng)濟活動的內(nèi)部控制。
（三）實施目標(biāo)。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的目標(biāo)主要包括：合理保證單位經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。
（四）主要內(nèi)容。
根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求，行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)從單位層面和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強內(nèi)部控制。
單位層面的主要內(nèi)容：
1、內(nèi)部控制工作的組織情況。包括是否確定內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門；是否建立單位各部門在內(nèi)部控制中的溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動機制。
2、內(nèi)部控制機制的建設(shè)情況。包括經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督是否實現(xiàn)有效分離；權(quán)責(zé)是否對等；是否建立健全議事決策機制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機制。
3、內(nèi)部管理制度的完善情況。包括內(nèi)部管理制度是否健全；執(zhí)行是否有效。
4、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況。包括是否建立工作人員的培訓(xùn)、評價、輪崗等機制；工作人員是否具備相應(yīng)的資格和能力。
5、財務(wù)信息的編報情況。包括是否按照國家統(tǒng)一的會計制度對經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項進行賬務(wù)處理；是否按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務(wù)會計報告；決算編報是否真實、完整、準(zhǔn)確、及時等。
6、其他情況。
業(yè)務(wù)層面的主要內(nèi)容：
1、預(yù)算管理情況。包括在預(yù)算編制過程中單位內(nèi)部各部門間溝通協(xié)調(diào)是否充分，預(yù)算編制與資產(chǎn)配置是否相結(jié)合、與具體工作是否相對應(yīng)；是否按照批復(fù)的額度和開支范圍執(zhí)行預(yù)算，進度是否合理，是否存在無預(yù)算、超預(yù)算支出等問題。
2、收支管理情況。包括收入是否實現(xiàn)歸口管理，是否按照規(guī)定及時向財會部門提供收入的有關(guān)憑據(jù)，是否按照規(guī)定保管和使用印章和票據(jù)等；發(fā)生支出事項時是否按照規(guī)定審核各類憑據(jù)的真實性、合法性，是否存在使用虛假票據(jù)套取資金的情形。
3、政府采購管理情況。包括是否按照預(yù)算和計劃組織政府采購業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定組織政府采購活動和執(zhí)行驗收程序；是否按照規(guī)定保存政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)檔案。
4、資產(chǎn)管理情況。包括是否實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理并明確使用責(zé)任；是否定期對資產(chǎn)進行清查盤點，對賬實不符的情況及時進行處理；是否按照規(guī)定處置資產(chǎn)。
5、建設(shè)項目管理情況。包括是否按照概算投資；是否嚴格履行審核審批程序；是否建立有效的招投標(biāo)控制機制；是否存在截留、擠占、挪用、套取建設(shè)項目資金的情形；是否按照規(guī)定保存建設(shè)項目相關(guān)檔案并及時辦理移交手續(xù)。
6、合同管理情況。包括是否實現(xiàn)合同歸口管理；是否明確應(yīng)簽訂合同的經(jīng)濟活動范圍和條件；是否有效監(jiān)控合同履行情況；是否建立合同糾紛協(xié)調(diào)機制。
7、會計控制情況。包括會計憑證、賬簿、報表審核；會計憑證填制和傳遞；會計賬簿登記；財務(wù)報表編審和披露。
8、其他情況。
（五）建立和實施內(nèi)部控制體系的步驟。
行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求，建立適合本單位實際情況的內(nèi)部控制體系并組織實施。建立單位內(nèi)部控制體系的具體工作步驟：
1、梳理單位各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
2、系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略；
3、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立健全單位各項內(nèi)部管理制度；
4、督促相關(guān)工作人員認真執(zhí)行。
（一）建立聯(lián)合推進的工作機制。
區(qū)財政局、監(jiān)察局、審計局對本區(qū)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作負責(zé)，統(tǒng)籌部署，聯(lián)合推進，扎實做好宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)等工作。各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處及各預(yù)算主管部門負責(zé)對本地區(qū)、本部門實施內(nèi)控規(guī)范工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署，明確職責(zé)，認真組織實施，扎實做好《內(nèi)控規(guī)范》施行的各項工作。
（二）加強宣傳培訓(xùn)。
各單位應(yīng)廣泛宣傳實施《內(nèi)控規(guī)范》的重要意義，不斷增強單位負責(zé)人對內(nèi)部控制制度建設(shè)的“第一責(zé)任主體”意識，使風(fēng)險管控理念深入人心，為構(gòu)建全方位的內(nèi)控監(jiān)督體系奠定思想基礎(chǔ)，培養(yǎng)良好的內(nèi)控意識和內(nèi)控環(huán)境。開展單位內(nèi)控培訓(xùn)，使財務(wù)部門和內(nèi)控牽頭部門準(zhǔn)確把握內(nèi)控基本原理及實施要求。同時，將《內(nèi)控規(guī)范》作為20___年及以后年度行政事業(yè)單位會計人員繼續(xù)教育的重點，進行普及性和持續(xù)性的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
（三）有序推進內(nèi)控建設(shè)。
各單位按照《內(nèi)控規(guī)范》的要求，結(jié)合自身實際情況，抓好建立健全內(nèi)部管理制度、實施業(yè)務(wù)流程再造、強化信息系統(tǒng)建設(shè)、定期開展內(nèi)控自我評價等重要環(huán)節(jié)，把《內(nèi)控規(guī)范》的各項制度要求逐項落實到位。
（四）構(gòu)建考核驗收體系。
按照誰主管、誰舉辦、誰負責(zé)的原則，分層次、分級別對行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)進行考核驗收。將內(nèi)控責(zé)任目標(biāo)落實到具體部門及個人，并納入崗位職責(zé)范圍進行考核。同時，強化財政、審計、專業(yè)機構(gòu)和社會公眾對內(nèi)控執(zhí)行效果的監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系建設(shè)。
各單位要高度重視，根據(jù)本單位實際，組織協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案，并嚴格加以落實，確保各項工作的順利實施。實施內(nèi)控規(guī)范應(yīng)按以下階段分步推進：
（一）前期準(zhǔn)備階段。
各單位作為內(nèi)部控制建設(shè)主體，應(yīng)將《內(nèi)控規(guī)范》實施作為“一把手”工程，明確牽頭部門，落實職責(zé)分工，開展《內(nèi)控規(guī)范》宣傳培訓(xùn)，營造良好的內(nèi)控環(huán)境，并研究規(guī)劃運用信息化手段加強內(nèi)部控制的方式方法。
（二）試點階段。
為確?！秲?nèi)控規(guī)范》順利實施，選擇區(qū)財政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計局、區(qū)教育局、方松街道社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、水務(wù)建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督站臺以及九亭鎮(zhèn)、新橋鎮(zhèn)率先進行試點。通過試點工作，及時發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)試點經(jīng)驗，為本區(qū)全面實施《內(nèi)控規(guī)范》提供可借鑒的經(jīng)驗和模式。
（三）全面實施階段。
各單位認真梳理各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險，制定風(fēng)險防控措施，進而修改相關(guān)工作程序，完善業(yè)務(wù)流程，并充分利用信息化的手段實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有效銜接，制定完善單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)控制度。一級預(yù)算部門應(yīng)以正式文件形式通過內(nèi)控制度并嚴格執(zhí)行，同時將文件抄送同級財政部門備案。20___年底，區(qū)本級各行政事業(yè)單位要全部完成內(nèi)控規(guī)范推行工作，在街鎮(zhèn)進一步擴大內(nèi)控試點范圍。
（四）驗收評價總結(jié)階段。
各單位要加強對內(nèi)部控制建立與實施情況的內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，定期對單位內(nèi)部控制的有效性進行評估，對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，研究采取整改落實措施，并形成單位內(nèi)部控制自我評價報告。各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門負責(zé)對所屬單位內(nèi)控建設(shè)及執(zhí)行情況進行檢查驗收。
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。
各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門要充分認識此項工作的重要性，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立有效的工作機制，“一把手”負總責(zé)，親自抓內(nèi)控工作，并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來統(tǒng)籌安排，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并嚴格加以落實，努力形成“領(lǐng)導(dǎo)模范帶頭，人人遵守內(nèi)控”和“內(nèi)控面前無例外”的內(nèi)控工作氛圍和機制。
（二）形成制衡機制。
在內(nèi)部管理制度建設(shè)上，單位層面上著重在三個方面形成制衡機制：一是建立健全集體研究、專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的議事決策機制。重大經(jīng)濟事項的內(nèi)部決策，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，防止個人獨斷專行；二是完善單位經(jīng)濟活動決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機制，建立不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制等控制機制，用制度管人、管事、管錢，筑牢干部拒腐防變的制度防線；三是建立預(yù)決算、政府采購、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機制，形成管控合力，確保資產(chǎn)的合理配置和有效使用。
（三）強化內(nèi)外監(jiān)督。
內(nèi)外監(jiān)督是內(nèi)控規(guī)范的要素之一，也是《內(nèi)控規(guī)范》得以貫徹執(zhí)行的重要保障機制。一是行政事業(yè)單位要建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確各相關(guān)部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，對內(nèi)部控制建立與實施情況進行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，內(nèi)部監(jiān)督部門與內(nèi)部控制建立、實施部門保持相對獨立。二是財政、監(jiān)察、審計部門要對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建立和實施情況進行監(jiān)督檢查，有針對性地提出檢查意見和建議，并督促單位進行整改。
（四）加強溝通協(xié)調(diào)。
實施《內(nèi)控規(guī)范》是一項政策性和專業(yè)性較強的系統(tǒng)工程，各部門各單位要加強溝通協(xié)調(diào)，深入分析執(zhí)行情況，及時應(yīng)對和解決出現(xiàn)的情況和問題。一是財政、監(jiān)察、審計和預(yù)算主管部門要通過專題調(diào)研、交流座談等方式，全面系統(tǒng)了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》實施工作進展情況和制度實施情況，做好指導(dǎo)和督促工作。同時，積極探索建立時時監(jiān)控、及時核查、整改反饋、跟蹤問效的內(nèi)部控制評價工作機制，使《內(nèi)控規(guī)范》在行政事業(yè)單位內(nèi)部管理中切實有效執(zhí)行，并持續(xù)發(fā)揮作用。二是各行政事業(yè)單位要加強聯(lián)系與信息溝通，在認真領(lǐng)會《內(nèi)控規(guī)范》精髓，全面學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》內(nèi)容的同時，積極向財政、監(jiān)察、審計部門及預(yù)算主管部門反饋情況，提出意見與建議。
單位內(nèi)部考核方案篇十三
我叫xx是工程管理中心技術(shù)部，到今年8月23日在公司已經(jīng)3年，也是老員工了。
此刻主要崗位職責(zé)是負責(zé)凱德世家小區(qū)弱電智能化這塊，同時審購物中心弱電圖紙。以及平時對工程管理中心計算機及網(wǎng)絡(luò)的維護。
就在去年5月份我被調(diào)入十八校后項目部，負責(zé)十八校弱電工程這塊，在那里感激領(lǐng)導(dǎo)及公司對我的信認，也給我供給了一個自我展現(xiàn)的平臺，經(jīng)過前期對五家弱電隊伍先后5對的方案比較和各方面的考查，最終選了一家弱電隊伍來進行施工，我記得那時候正是酷暑炎熱，每一天在工地進行檢查質(zhì)量、進度，每一天例會解決問題，有什么不對的及時調(diào)整，經(jīng)過50多天的努力，最終圓滿的完成了任務(wù)，順利的移交了十八校，經(jīng)過一番努力看到這些，我明白我的工作我的努力沒有白費，公司即然給了我這個機會，我就會努力做的更好。
總之，經(jīng)過努力以及領(lǐng)導(dǎo)的支持，我完成了自我份內(nèi)的工作?？墒俏宜鞯墓ぷ麟x我的要求還相差甚遠，未來仍需努力，今后我會不斷總結(jié)經(jīng)驗，改善不足，并不斷的學(xué)習(xí)專業(yè)知識，加強自我修養(yǎng)，提高各方面的水平，在未來的道路上努力拼搏，勇敢開拓，再鑄輝煌。
單位內(nèi)部考核方案篇十四
一、考核目的：
規(guī)范和提高員工的服務(wù)意識、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，通過考核提升員工的工作能力、工作積極性，利用經(jīng)濟這一杠桿作用，推動服務(wù)質(zhì)量、管理水平和經(jīng)濟效益的不斷提高，確?？偣局贫ǖ母黜椆ぷ髂繕?biāo)順利完成。
二、考核原則：
1、服務(wù)行為的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化;。
2、逐級考核、統(tǒng)一考核;。
3、公平、公正、公開。
三、考核對象：物管處全體員工。
四、考核細則：
1、考核人：各項目主管為主要考核人;公司品保部、人資部負責(zé)考核項目日常工作跟進、監(jiān)督和執(zhí)行。
2、考核周期：每月一次。
3、考核依據(jù)：公司各項規(guī)章制度、各操作手冊的規(guī)范文件;評價個人當(dāng)月重點工作的完成情況。
4、考核內(nèi)容：
勞動紀(jì)律：出勤上有無遲到、早退、曠工等現(xiàn)象，遵守公司規(guī)章制度方面情況;。
工作情況：工作量、工作態(tài)度、工作實績及業(yè)主滿意度;。
安全方面：工作過程中有無事故發(fā)生;。
執(zhí)行力：對公司的計劃任務(wù)完成情況及執(zhí)行中的創(chuàng)新完善情況;。
禮儀形象：舉止是否文明、服務(wù)用語是否恰當(dāng)、衣著是否得體;。
成品保護：設(shè)備有無丟失、缺陷，公共設(shè)施維護情況;。
5、檢查方式：主管每天檢查，物業(yè)主任每周不定期隨機檢查，公司品質(zhì)保障部和其他職能部門隨機抽查。
特別說明：在檢查過程中如出現(xiàn)妨礙檢查或弄虛作假者，經(jīng)確認情況屬實的將對其加倍處罰。
6、考核程序：
每月25日各項部門主管將匯總，并報主任審核后公布;。
品保部將檢查、拍照記錄，其他相關(guān)職能部門隨機考核記錄交專人匯總，計算分值后報人資部，最后由人資考評匯總。
單位內(nèi)部考核方案篇十五
根據(jù)臺人字[2016]19號文件精神，為做好我局2016年全體工作人員年度考核工作，制定具體實施方案如下：
成立局干部年度考核小組。
組長：
副組長：
成員：
局機關(guān)事業(yè)編制工作人員參加考核，副科級及其以上人員的考核由區(qū)委組織部另作安排。
按德、能、勤、績、廉五個方面，重點考察工作實績。要加大量化考核工作力度，按照《年度考核量化測評標(biāo)準(zhǔn)》中提供的考核要素進行量化測評。同時把年度考核與平時績效考評工作有機結(jié)合起來，年度考核與績效考評工作各有重點，互為補充?？冃Э荚u是年度考核的基礎(chǔ)，年度考核要以績效考評為主要依據(jù)。
1、制定2016年度區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局工作人員年度考核實施方案。
2、12月10日召開機關(guān)大會進行考核動員，組織學(xué)習(xí)有關(guān)考核文件。
3、12月10日，被考核人作全年個人總結(jié)，填寫考核登記表。
4、12月11日，按科室述職并進行民主測評。
5、12月11日，直接主管領(lǐng)導(dǎo)在聽取群眾意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)績效考評和個人總結(jié)寫出評語，提出考核等次意見。(科長簽工作人員，科長由分管領(lǐng)導(dǎo)簽)。
6、12月13日，局考核領(lǐng)導(dǎo)小組對主管領(lǐng)導(dǎo)提出的考核意見進行審核，將審核意見送交分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
7、12月13日，局黨委集體研究確定每個工作人員考核等次。
9、12月16日前，把考核結(jié)果以書面形式通知被考核人。
10、局考核小組進行考核工作總結(jié)，匯總上報考核結(jié)果，把《考核登記表》存入本人檔案。
1、根據(jù)區(qū)人事局批準(zhǔn)，我局優(yōu)秀等次名額3名。
2、當(dāng)年退休的人員不參加當(dāng)年度的年度考核。
3、借調(diào)人員回原單位考核并評定等次，由借用單位領(lǐng)導(dǎo)簽署考核意見。
4、根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于全面推行依法行政實施綱要》，把工作人員法制觀念的強弱、依法決策和依法行政水平的高低、行政執(zhí)法績效的優(yōu)劣作為年度考核的一項重要內(nèi)容。要把參加培訓(xùn)情況作為年度考核的重要參考內(nèi)容之一，對培訓(xùn)成績不合格或應(yīng)參加培訓(xùn)考試而未參加的人員，年度考核不得確定這優(yōu)秀等次。
5、在“合格”與“不合格”等次之間繼續(xù)保留“基本合格”等?！盎竞细瘛睒?biāo)準(zhǔn)是：思想政治素質(zhì)與業(yè)務(wù)素質(zhì)一般，能基本完成本職工作，但工作作風(fēng)方面存在明顯不足，工作積極性、主動性不夠，完成工作的質(zhì)量和效率不高，或在工作中有某些失誤。
對確定為“基本合格”等次的人員，可視同“合格”等次晉升級別和工資，但一年內(nèi)不得晉升職務(wù)，通過誡勉談話、離崗培訓(xùn)等，促其改正提高。被確定為“基本合格”和“不合格”的工作人員對考核結(jié)果如有異議，可在接到考核結(jié)果之日起十日內(nèi)向考核小組申請復(fù)核，考核小組需在十日內(nèi)提出復(fù)核意見，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意后以書面形式通知本人，如對復(fù)核意見仍不服，可向區(qū)考核領(lǐng)導(dǎo)小組申訴。
單位內(nèi)部考核方案篇十六
1.審議通過政協(xié)第十二屆全國員會第三次會議議程。
2.聽取xxx主席作政協(xié)全國員會常務(wù)員會工作報告。
上午9時小組會議(審議會工作報告和提案工作情況報告)。
下午3時小組會議(審議會工作報告和提案工作情況報告)。
上午9時列席十二屆全國人三次會議開幕會。
聽取xxx作政府工作報告。
下午3時小組會議(討論政府工作報告)。
上午9時小組會議(討論政府工作報告)。
下午3時小組會議(討論政府工作報告)。
單位內(nèi)部考核方案篇十七
人力資源管理的重要工作之一是對員工的工作績效做出評價，以提高員工的工作效率，促進員工個人發(fā)展和實現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)。為了做好集團的績效考核工作，特制定本方案。
2、績效考核為浮動工資及獎金的發(fā)放提供依據(jù)。通過考核準(zhǔn)確衡量員工工作的“質(zhì)”和“量”，借以確定浮動工資和獎金的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。
3、績效考核是對員工進行激勵的手段。通過考核，獎優(yōu)罰劣，對員工起到鞭策、促進作用。
1、客觀、公正、科學(xué)、簡便的原則；
2、階段性和連續(xù)性相結(jié)合的原則，對員工各個考核周期的評價指標(biāo)數(shù)據(jù)積累要綜合分析，以求得出全面和準(zhǔn)確的結(jié)論。
2、員工績效考核周期為月考核、季考核、年度考核。
季考核時間安排為3、6、9月的每月25日開始，至下月5日上報考核情況；
半年考核時間安排為6月25日開始，7月10日前上報考核情況；
全年考核時間安排為12月25日至下一年度1月25日結(jié)束。
1、三級正職以上中層干部考核內(nèi)容。
（1）領(lǐng)導(dǎo)能力（2）部屬培育。
（3）士氣（4）目標(biāo)達成。
（5）責(zé)任感（6）自我啟發(fā)。
(1)德：政策水平、敬業(yè)精神、職業(yè)道德。
(2)能：專業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力、組織能力。
(3)勤：責(zé)任心、工作態(tài)度、出勤。
(4)績：工作質(zhì)和量、效率、創(chuàng)新成果等。
2、中層干部的考核由其上級主管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源部執(zhí)行；
3、員工的考核由其直接上級、主管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源部執(zhí)行。
1、中層干部和員工的績效考核在各考核周期均采用本人自評與量表評價法相結(jié)合的方法。
2、本人自評是要求被考核人對本人某一考核期間工作情況做出真實闡述，內(nèi)容應(yīng)符合本期工作目標(biāo)和本崗位職責(zé)的要求，闡述本考核期間取得的主要成績，工作中存在的問題及改進的設(shè)想。
3、量表評價法是將考核內(nèi)容分解為若干評價因素，再將一定的分數(shù)分配到各項評價因素，使每項評價因素都有一個評價尺度，然后由考核人用量表對評價對象在各個評價因素上的表現(xiàn)做出評價、打分，乘以相應(yīng)權(quán)重，最后匯總計算總分。
4、根據(jù)“階段性和連續(xù)性相結(jié)合的原則”，員工月考核的分數(shù)要按一定比例計入季度考核結(jié)果分數(shù)中；季度考核的分數(shù)也應(yīng)該按一定比例計入年度考核結(jié)果分數(shù)中，具體各考核周期考核結(jié)果分數(shù)計算公式如下：
5、個人自評表和測評量表在填寫完畢之后，經(jīng)匯總連同匯總計算的各周期考核結(jié)果分數(shù)列表一并上交人力資源部。
各考核執(zhí)行人應(yīng)根據(jù)考核結(jié)果的具體情況，聽取有關(guān)被考核人對績效考核的各方面意見，并將意見匯總上報集團人力資源部。
人資資源部對考核結(jié)果進行匯總、分析，并與各公司部門領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，根據(jù)考核結(jié)果對被考核人的浮動工資、獎金發(fā)放、職務(wù)升降等問題進行調(diào)整。
1、浮動工資調(diào)整。被考核人總得分高于員工平均分的，按照超出比例上浮浮動工資；被考核人總得分低于員工平均分的，按照差距比例下調(diào)浮動工資；等于平均分的不作調(diào)整。
2、獎金發(fā)放由主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)考核結(jié)果確定發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，但必須保證獎金總數(shù)全額發(fā)放，不得私扣獎金。
3、中層干部的職務(wù)升降及職位調(diào)整，由總經(jīng)理辦公會議根據(jù)考核結(jié)果適時做出決定；員工的職位調(diào)整由各公司主管領(lǐng)導(dǎo)決定，并報人力資源部備案；由員工晉升為中層干部的，由總經(jīng)理辦公會議做出決定。
以上方案自發(fā)布之日起實施，望有關(guān)部門努力做好各項工作，扎扎實實的將績效考核工作開展好。
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