方案是解決問(wèn)題或?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)的一種詳細(xì)規(guī)劃。方案的溝通應(yīng)該充分考慮到不同利益相關(guān)者的需求。這些范例涵蓋了不同行業(yè)和領(lǐng)域的方案設(shè)計(jì)和實(shí)施案例,具有一定的實(shí)用性。
單位內(nèi)部考核方案篇一
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào),以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)和山東省財(cái)政廳《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(魯財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào))要求,行政事業(yè)單位(以下簡(jiǎn)稱單位)應(yīng)于20xx年底前完成內(nèi)部控制的建立與實(shí)施工作。為進(jìn)一步指導(dǎo)和督促各單位落實(shí)好財(cái)政部和省財(cái)政廳要求,加快內(nèi)部控制建設(shè),決定在全市行政事業(yè)單位開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià),是指單位以量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向,在開(kāi)展內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中,對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評(píng)價(jià)。通過(guò)開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià),及時(shí)發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作存在的不足之處和薄弱環(huán)節(jié),進(jìn)一步明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容,通過(guò)“以評(píng)促建”方式,有針對(duì)性地建立健全內(nèi)部控制體系,推動(dòng)各單位于20xx年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。
(一)全面性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)貫穿單位各個(gè)層級(jí),對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)做到全覆蓋,綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。
(二)重要性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)在全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域,特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位,著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)。各單位在選取評(píng)價(jià)樣本時(shí),應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況,優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
(三)堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)針對(duì)單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患,特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理整改情況,明確單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。
(四)適應(yīng)性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)立足于單位的實(shí)際情況,與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)水平及其內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng),采用以單位的基本事實(shí)作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
(一)組織動(dòng)員。各區(qū)市、各部門(單位)應(yīng)于20xx年8月底前,全面啟動(dòng)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,研究制訂實(shí)施方案,廣泛動(dòng)員、精心組織所轄各單位,積極開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。
(二)開(kāi)展評(píng)價(jià)。各單位應(yīng)于20xx年9月30日前,按照《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求,以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔20xx〕21號(hào))為依據(jù),在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下,按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及其填表說(shuō)明(見(jiàn)附件1和附件2),組織開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。
在行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上,各單位可根據(jù)自身性質(zhì)及業(yè)務(wù)特點(diǎn),在評(píng)價(jià)過(guò)程中增加其他與單位內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo),作為補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)納入評(píng)價(jià)范圍。補(bǔ)充指標(biāo)的所屬類別、名稱、評(píng)價(jià)要點(diǎn)及評(píng)價(jià)結(jié)果等內(nèi)容,作為特別說(shuō)明項(xiàng)在《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告》(參考格式見(jiàn)附件3)中單獨(dú)說(shuō)明。
(三)評(píng)價(jià)報(bào)告及其使用。各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作結(jié)束后,應(yīng)形成評(píng)價(jià)報(bào)告(包括評(píng)價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明項(xiàng)及對(duì)策措施等),并及時(shí)向單位主要負(fù)責(zé)人匯報(bào),明確下一步推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的重點(diǎn)和方向。同時(shí),各單位要注重加強(qiáng)橫向?qū)Ρ冉涣鳎瑢W(xué)習(xí)借鑒其他單位好的經(jīng)驗(yàn)做法,發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距,并有針對(duì)性地加以改進(jìn),進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。
各區(qū)市要加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和督促指導(dǎo),通過(guò)對(duì)所轄單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分進(jìn)行比較,督導(dǎo)評(píng)價(jià)得分較低的單位,有針對(duì)性地改進(jìn)工作,全面推進(jìn)內(nèi)部控制的建立與實(shí)施。
(四)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。各區(qū)市應(yīng)于20xx年10月10日前,向市財(cái)政局會(huì)計(jì)科報(bào)送本區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作總結(jié)報(bào)告。各市直部門(含下屬單位)應(yīng)于20xx年10月10日前,向市財(cái)政局會(huì)計(jì)科報(bào)送總結(jié)報(bào)告及基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告(參考格式見(jiàn)附件3)。總結(jié)報(bào)告主要包括本地區(qū)(部門)、單位開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。
(一)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各區(qū)市、各部門(單位)要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo),成立領(lǐng)導(dǎo)小組,制定實(shí)施方案,做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作,確保所轄單位全面高效完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,通過(guò)“以評(píng)促建”方式推動(dòng)本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制水平的整體提升。
(二)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。各單位應(yīng)按照本通知規(guī)定的格式和要求,開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,確保評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)有效。各區(qū)市、各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)、本部門(單位)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)展情況和評(píng)價(jià)結(jié)果的監(jiān)督檢查,對(duì)評(píng)價(jià)工作中遇到的問(wèn)題和困難,積極協(xié)調(diào)解決,并及時(shí)總結(jié)實(shí)施工作經(jīng)驗(yàn)。對(duì)工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的',督促其調(diào)整改進(jìn);對(duì)在評(píng)價(jià)過(guò)程中弄虛作假、評(píng)價(jià)結(jié)果不真實(shí)的,一經(jīng)查實(shí),應(yīng)嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。
(三)加強(qiáng)宣傳推廣和經(jīng)驗(yàn)交流。各區(qū)市、各部門要加大對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作及其成果的宣傳推廣力度,充分利用報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源,進(jìn)行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報(bào)道。選取具有代表性的先進(jìn)單位,擇機(jī)召開(kāi)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)工作會(huì)等,推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與做法,發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用。
單位內(nèi)部考核方案篇二
1、為了對(duì)新進(jìn)人員在試用期間的工作業(yè)績(jī)、能力、態(tài)度做客觀的評(píng)價(jià),作為人員轉(zhuǎn)正、加薪、轉(zhuǎn)崗、辭退、人員開(kāi)發(fā)等提供客觀合理依據(jù)。
2、在時(shí)嘜特造就一支業(yè)務(wù)精干的、高素質(zhì)的、具有高度凝聚力和團(tuán)隊(duì)精神的人才隊(duì)伍,并形成以考核為核心導(dǎo)向的人才管理機(jī)制。
本制度適用于公司主管級(jí)(含)以下所有試用期人員。
1、考核采用垂直考核方式,由直屬主管對(duì)其進(jìn)行考核,間接主管對(duì)考核進(jìn)行監(jiān)督、審核。
2、部門負(fù)責(zé)人予以考核結(jié)果核準(zhǔn),所有職員考核結(jié)果需經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)。
3、人力資源中心負(fù)責(zé)員工試用期考核的.組織與監(jiān)督,對(duì)員工考核有xxxx制度咨詢、執(zhí)行監(jiān)督、申訴調(diào)查等職能;以及負(fù)責(zé)對(duì)考核表等相關(guān)表單的存檔。
1、公開(kāi)原則:直接上級(jí)要向新進(jìn)人員明確說(shuō)明試用期績(jī)效管理的考核標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法等,確保績(jī)效考評(píng)的透明度。
2、客觀性原則:績(jī)效考評(píng)要以客觀事實(shí)為基本依據(jù),考核人員必須公平合理,嚴(yán)肅認(rèn)真,不得營(yíng)私舞弊或遺漏,不得憑感覺(jué),印象,力戒主觀臆斷。
3、開(kāi)放溝通原則:在整個(gè)績(jī)效考評(píng)過(guò)程中,考核標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程督導(dǎo)、結(jié)果考評(píng)及提出改進(jìn)方向等環(huán)節(jié)均應(yīng)進(jìn)行充分的交流與溝通。
4、差別原則:考評(píng)結(jié)果分a、b、c、d四個(gè)等級(jí),并按正態(tài)分布強(qiáng)制區(qū)分。各等級(jí)對(duì)應(yīng)比重及等級(jí)定義如下:。
1、員工:?jiǎn)T工試用期時(shí)間為1個(gè)月,每月10日以前(包括10日上班)進(jìn)廠的人員納入當(dāng)月考核范圍,10日以后進(jìn)廠人員納入下月考核。
2、職員:職員試用期時(shí)間為3個(gè)月,每月15日以前(包括15日上班)進(jìn)廠的人員以當(dāng)月開(kāi)始計(jì)算,15日以后進(jìn)廠人員則從下月開(kāi)始計(jì)算。
1、考評(píng)要素,各類崗位根據(jù)要素的重要性劃分相應(yīng)權(quán)重。
1)、對(duì)員工的績(jī)效考評(píng)項(xiàng)目主要為六方面:工作績(jī)效、工作態(tài)度、工作能力、責(zé)任心、品德言行、出勤狀況。
2)、對(duì)技術(shù)人員的績(jī)效考評(píng)主要為六方面:專業(yè)技能、實(shí)踐能力、創(chuàng)新能力、責(zé)任感、品德言行、出勤狀況。
3)、對(duì)組長(zhǎng)級(jí)以上的直線管理人員績(jī)效考評(píng)主要為六方面:領(lǐng)導(dǎo)能力、溝通協(xié)調(diào)、授權(quán)指導(dǎo)、職業(yè)素養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)能力。
4)、對(duì)辦公室職員的績(jī)效考評(píng)主要為六方面:專業(yè)能力、工作協(xié)調(diào)、責(zé)任感、理解能力、出勤狀況、人品素養(yǎng)。
2、考核表分四類。
2)、文員、專員、辦公室人員試用期考核表。
3)、組長(zhǎng)級(jí)(含)以上直線管理人員試用期考核表。
4)、技術(shù)人員試用期考核表。
考核結(jié)果的評(píng)定、及等級(jí)比例控制。
1、考核的一般操作程序:
1)、新進(jìn)人員上班一周以內(nèi),由其直接主管告知試用期考核流程,考核要素,并就相關(guān)考核內(nèi)容進(jìn)行溝通。
2)、每月20日各部門文員根據(jù)本部門當(dāng)月試用期滿人數(shù),類型到人力資源中心xxxx相關(guān)的試用考核表。
3)、直接主管考評(píng):直接主管根據(jù)考核表要素對(duì)員工進(jìn)行全面客觀的評(píng)價(jià),對(duì)被考評(píng)人的得分進(jìn)行匯總,擬定被考評(píng)人的綜合評(píng)定等級(jí),并把考核結(jié)果反饋給被考核者,以及報(bào)被考評(píng)人的間接主管(高于員工二級(jí))。
4)、間接主管復(fù)核:間接主管對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行復(fù)核,確認(rèn)無(wú)誤后,并上報(bào)部門負(fù)責(zé)人。
5)、部門負(fù)責(zé)人審核:部門負(fù)責(zé)人結(jié)合本部門人員情況綜合考慮等級(jí)分布,確定被考評(píng)人的考核等次及結(jié)果應(yīng)用報(bào)人力資源中心。
6)、人力資源中心復(fù)核:人力資源中心對(duì)考核表、獎(jiǎng)懲記錄、出勤狀況、部門等級(jí)分布等方面進(jìn)行復(fù)核。對(duì)資料不符合要求之考核資料退回,限期整改。
7)、審核:總經(jīng)理對(duì)全部考評(píng)結(jié)果應(yīng)用進(jìn)行核準(zhǔn)。
8)、人力資源中心對(duì)考核表等相關(guān)資料存檔管理。
2、有以下情況者當(dāng)月不得通過(guò)考核,不予轉(zhuǎn)正、加薪。
1)、試用期間有記過(guò)以上記錄者。
2)、試用期間請(qǐng)假超過(guò)5天(含)以上者。
3)、試用期間遲到、早退超過(guò)3次(含)以上或累計(jì)超過(guò)20分鐘(含)以上者。
4)、試用期間有曠工情形者。
3、考核流程圖。
權(quán)責(zé)單位。
作業(yè)流程。
流程說(shuō)明。
相關(guān)表單、文件。
相關(guān)部門/人事部。
相關(guān)部門/人事部。
各部門直屬主管對(duì)試用期將滿面人員進(jìn)行綜合評(píng)估?!对囉闷诳己吮怼?。
相關(guān)部門/人事部。
相關(guān)部門。
審批。
間接主管,部門負(fù)責(zé)人對(duì)考核進(jìn)行審核,對(duì)不合理的重考。《試用期考核表》。
《面談?dòng)涗洷怼贰?/p>
人事部。
復(fù)核。
人資中心對(duì)考核表,獎(jiǎng)懲記錄、出勤等進(jìn)復(fù)核,對(duì)不合理的重考?!对囉闷诳己吮怼?。
《面談?dòng)涗洷怼贰?/p>
總經(jīng)理。
核準(zhǔn)。
總經(jīng)理對(duì)考核結(jié)果應(yīng)用進(jìn)行最后審批,做出最后裁決?!对囉闷诳己吮怼?。
《調(diào)薪單》。
相關(guān)部門/人事部。
轉(zhuǎn)正延期試用辭退人事部和相關(guān)部門共同執(zhí)行裁決結(jié)果?!对囉闷诳己吮怼?。
《調(diào)薪單》《辭退單》。
1、直接主管把考核結(jié)果反饋給被考核者后,被考核者如有持有異議,應(yīng)首先與直接主管以溝通的方式解決;溝通無(wú)法解決時(shí),員工有權(quán)在了解考評(píng)結(jié)果后3個(gè)工作日內(nèi)向間接主管提出申訴。申訴時(shí)需提交《績(jī)效考核申訴表》。
2、間接主管接到申訴后3個(gè)工作日內(nèi),必須就申述的內(nèi)容組織審查協(xié)調(diào),進(jìn)行復(fù)評(píng),并將處理結(jié)果通知申述者。(對(duì)申訴人員必須進(jìn)行績(jī)效面談,并填寫《面談?dòng)涗洷怼罚?/p>
3、如間接主管協(xié)調(diào)后仍有異議,在接到處理結(jié)果后2個(gè)工作日內(nèi)可向人力資源中心提出申訴,人力資源中心接到申訴后5個(gè)工作日內(nèi)必須組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、協(xié)調(diào)、復(fù)評(píng),并將處理結(jié)果通知申述者。
4、若員工的申訴成立,應(yīng)改正申訴者的績(jī)效考評(píng)結(jié)果。
5、各級(jí)主管對(duì)員工申訴應(yīng)持積極心態(tài),不得對(duì)下級(jí)申訴阻撓或打擊報(bào)復(fù);否則,一經(jīng)查實(shí),依人事規(guī)章相關(guān)規(guī)定處理。
6、間接主管會(huì)同人力資源中心擁有最終裁定權(quán)。
1、試用期考核結(jié)果與轉(zhuǎn)正、加薪、延長(zhǎng)試用期、辭退掛鉤;按員工考核成績(jī)對(duì)員工做出以下調(diào)整。
1)、考核成績(jī)?yōu)閍等:轉(zhuǎn)正,加薪100元。
2)、考核成績(jī)?yōu)閎等:轉(zhuǎn)正,加薪50元。
3)、考核成績(jī)?yōu)閏等:延長(zhǎng)試用期一個(gè)月再次考核,兩次考核不合格者,辭退。
4)、考核成績(jī)?yōu)閐等:辭退。
b、職員考核結(jié)果應(yīng)用:
1)、考核成績(jī)?yōu)閍等:轉(zhuǎn)正,最低加薪200。
2)、考核成績(jī)?yōu)閎等:轉(zhuǎn)正,最低加薪100。
3)、考核成績(jī)?yōu)閏等:延長(zhǎng)試用期一個(gè)月再次考核,兩次考核不合格者,辭退。
4)、考核成績(jī)?yōu)閐等:辭退。
單位內(nèi)部考核方案篇三
為統(tǒng)一會(huì)議管理模式,規(guī)范公司各項(xiàng)會(huì)議及各類培訓(xùn)流程,縮短會(huì)議時(shí)間、減少會(huì)議數(shù)量,提高會(huì)議質(zhì)量,特制定本制度。
2.適用范圍:公司全體工作人員。
會(huì)務(wù)工作主要由行政管理部承辦;其他部門主辦或召集的會(huì)議,行政管理部應(yīng)予協(xié)助。
行政管理部負(fù)責(zé)會(huì)議管理,所有重要會(huì)議要在公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后到登記備案。
除其他部門主辦的會(huì)議資料各自存檔外,會(huì)議資料由行政管理部整理、分發(fā)、立卷、存檔。
公司部門周會(huì)制度。
召開(kāi)時(shí)間︰每周一上午09:00。特殊原因需要延期召開(kāi)的由公司領(lǐng)導(dǎo)提前通知。
主持與記錄︰由開(kāi)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行主持,由公司記錄員負(fù)責(zé)記錄。
參加人員︰公司全部工作人員。
由于特殊原因不能參加例會(huì)的,應(yīng)親自向召開(kāi)會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。
會(huì)議資料:工作人員上周工作總結(jié)、本周工作計(jì)劃。
會(huì)議通知形式由電話通知和領(lǐng)導(dǎo)口頭通知。
各項(xiàng)專題會(huì)議。
根據(jù)實(shí)際工作需要不定期地召開(kāi)。
參加人員:通過(guò)專題會(huì)議需要人員進(jìn)行通知和領(lǐng)導(dǎo)指定。
由于特殊原因不能參加此次專題會(huì)議的,應(yīng)親自向召開(kāi)會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。
主持與記錄︰由開(kāi)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行主持,由公司記錄員負(fù)責(zé)記錄。
會(huì)議通知形式由電話通知和領(lǐng)導(dǎo)口頭通知。
會(huì)議訣議事項(xiàng),參會(huì)人員應(yīng)在會(huì)后立即執(zhí)行,不得拖延或敷衍了事。
工作調(diào)度會(huì)議。
根據(jù)實(shí)際工作需要不定期地召開(kāi)。
參會(huì)人員:需要調(diào)度的工作人員和領(lǐng)導(dǎo)指定人員。
通知形式由電話通知和領(lǐng)導(dǎo)口頭通知。
會(huì)后參會(huì)人員應(yīng)立即到達(dá)更換后的崗位或臨時(shí)崗位進(jìn)行工作。
在會(huì)后應(yīng)交于領(lǐng)導(dǎo)審核。
經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后應(yīng)交于文件管理處進(jìn)行歸檔。
不得在領(lǐng)導(dǎo)不知情的情況下交于其他人查看。
要嚴(yán)格遵守會(huì)議的開(kāi)始時(shí)間,提前3分鐘到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)。不得缺席、遲到、早退,會(huì)議記錄人員登記到會(huì)狀況。如需請(qǐng)假需經(jīng)會(huì)議召集人批準(zhǔn)。
所有參會(huì)人員不得在會(huì)議期間走神、打瞌睡和睡覺(jué)等行為。
所有參會(huì)人員在開(kāi)會(huì)期間應(yīng)將手機(jī)等通訊設(shè)備設(shè)置為無(wú)聲或震動(dòng)狀態(tài)。會(huì)議期間,所有與會(huì)人員不得看報(bào)紙雜志、聽(tīng)音樂(lè)、接聽(tīng)手機(jī)等做與會(huì)議無(wú)關(guān)的動(dòng)作。
會(huì)議需要表決時(shí),原則上采取少數(shù)服從多數(shù)的方法,特殊狀況可集中,一經(jīng)會(huì)議決議之事,應(yīng)按期完成。對(duì)于需要在會(huì)議上討論的問(wèn)題,提前與會(huì)議發(fā)起人溝通,以便于及時(shí)通知所有參會(huì)人,在提出問(wèn)題的時(shí)候就應(yīng)同時(shí)提交對(duì)該問(wèn)題的解決方案。
按照來(lái)訪時(shí)間提前布置會(huì)議室(按上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求進(jìn)行布置)。
本公司的參會(huì)人員要提前進(jìn)入會(huì)議室接待、引導(dǎo)來(lái)訪人員入座。
主持:由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行安排。
記錄:如需記錄由領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行安排記錄員。
會(huì)議記錄內(nèi)容經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后裝袋入檔,交由檔案管理處。
單位內(nèi)部考核方案篇四
根據(jù)《關(guān)于做好20xx年機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員年度考核工作的通知》文件精神,結(jié)合市圖書(shū)館實(shí)際,制定20xx年度考核工作方案。
截止20xx年xx月在編人數(shù)為xx人,全額事業(yè)單位編制xx人,列入本年度考核人員范圍的為全額事業(yè)單位工作人員xx10人。
優(yōu)秀比例為15%,擬評(píng)優(yōu)秀1人。
為切實(shí)做好20xx年度考核工作,特成立考核工作組。
從德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面要求對(duì)工作人員進(jìn)行考核,每個(gè)方面分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次。
德,主要考核思想政治素質(zhì)及個(gè)人品德、職業(yè)道德、社會(huì)公德等方面的表現(xiàn)。
能,主要考核履行崗位職責(zé)的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力以及接受教育培訓(xùn)的情況。
勤,主要考核工作責(zé)任心、工作態(tài)度、工作作風(fēng)等方面的表現(xiàn)。
績(jī),主要考核完成聘用合同規(guī)定的'工作數(shù)量、質(zhì)量、效率以及取得的社會(huì)效益等,包括服務(wù)對(duì)象的滿意度。
廉,主要考核廉潔自律等方面的情況。
1、進(jìn)行個(gè)人總結(jié)、述職述廉,填寫個(gè)人年度考核登記表。
2、召開(kāi)年度考核評(píng)議會(huì)議,員工述職,并進(jìn)行民主評(píng)議。
3、考核小組在民主評(píng)議的基礎(chǔ)上根據(jù)平時(shí)考核情況、工作職責(zé)履行等方面的表現(xiàn)進(jìn)行綜合評(píng)議,擬定考核等次。
4、對(duì)擬定為優(yōu)秀的人員在館內(nèi)公示,公示時(shí)間為5天。
5、由考核小組確定考核等次,并將考核結(jié)果通知被考核人員,被考核人針對(duì)考核結(jié)果簽字確認(rèn)。
6、將年度考核結(jié)果報(bào)市文化廣電新聞出版局、市人力資源和社會(huì)保障局審核備案。
1、2月20前擬定工作方案,經(jīng)主管局審核后報(bào)市人社局核準(zhǔn)。
2、2月28日前工作人員完成工作總結(jié)和考核表填寫工作。
3、3月10日前,召開(kāi)述職評(píng)議會(huì)。
4、3月15日前,由主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)被考核人寫出評(píng)語(yǔ),并由考核工作組確定考核等次,并對(duì)擬定為優(yōu)秀等次的人員進(jìn)行公示。
6、3月30日前,整理考核資料報(bào)市人社局審核備案。
1、根據(jù)個(gè)人考核情況,確定優(yōu)秀等次人員1名,予以嘉獎(jiǎng)。
2、被確定為“不合格”等次人員,適當(dāng)降低績(jī)效工資標(biāo)準(zhǔn),下一年度不予晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)。
單位內(nèi)部考核方案篇五
豬場(chǎng)員工生產(chǎn)指標(biāo)月度績(jī)效考核方案(適合于滿負(fù)荷均衡生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)豬場(chǎng))。
原則:有獎(jiǎng)有罰,獎(jiǎng)不封頂;員工月度考核獎(jiǎng)罰,場(chǎng)長(zhǎng)年度考核獎(jiǎng)罰;兼顧行業(yè)特點(diǎn),具有實(shí)用性、可操作性;以生產(chǎn)指標(biāo)為主,成本指標(biāo)為輔,兼顧經(jīng)濟(jì)效益。
原理:生產(chǎn)指標(biāo)、成本指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)效益正相關(guān),豬場(chǎng)員工只要把生產(chǎn)指標(biāo)、成本指標(biāo)搞好了,經(jīng)濟(jì)效益自然就上去了;豬場(chǎng)不適合搞利潤(rùn)指標(biāo),生豬市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)過(guò)大不可預(yù)測(cè),利潤(rùn)指標(biāo)往往難以兌現(xiàn)。
一.生產(chǎn)指標(biāo)。
1.配種妊娠舍人工授精站生產(chǎn)指標(biāo)滿負(fù)荷配種計(jì)劃90%配種分娩率80%胎均活產(chǎn)仔數(shù)10頭(原種及祖代9頭)。
2.產(chǎn)房保育舍生產(chǎn)指標(biāo)哺乳保育期成活率90%轉(zhuǎn)出重4周齡(28日齡)7公斤、9周齡(63日齡)20公斤3.生長(zhǎng)育成(肥)舍生產(chǎn)指標(biāo)生長(zhǎng)育成(肥)期成活率98%出欄重種豬16周齡(112日齡)50公斤,育肥豬23周齡(161日齡)90公斤。
二.考核獎(jiǎng)罰辦法。
各組飼養(yǎng)員一人份,各組組長(zhǎng)(含主配)2人份,生產(chǎn)線主管(一條獨(dú)立的生產(chǎn)線設(shè)科級(jí)或科助級(jí)主管一名,萬(wàn)頭規(guī)模以下豬場(chǎng)生產(chǎn)科長(zhǎng)兼)是所轄生產(chǎn)線員工平均線的3倍,人工授精站員工人工實(shí)驗(yàn)室員工是配種妊娠舍員工平均線的1.5倍。
四.結(jié)算兌現(xiàn)辦法。
每月結(jié)算,與工資同時(shí)兌現(xiàn)。該獎(jiǎng)罰與每月績(jī)效工資掛鉤,獎(jiǎng)金可突破績(jī)效工資上限,罰款限為績(jī)效工資額。
結(jié)算時(shí)涉及其它指標(biāo)參數(shù)時(shí),參照事業(yè)部制定的各項(xiàng)指標(biāo)。
由場(chǎng)長(zhǎng)組織、財(cái)會(huì)室負(fù)責(zé)、生產(chǎn)科配合統(tǒng)計(jì)結(jié)算。說(shuō)明:
豬場(chǎng)員工適合于以班組(車間)為單位的生產(chǎn)指標(biāo)承包獎(jiǎng)罰形式來(lái)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核。
豬場(chǎng)生產(chǎn)線員工只負(fù)責(zé)某一階段性工作,可以做月度獎(jiǎng)罰考核。
豬場(chǎng)后勤員工考核可參照集團(tuán)公司其他行政后勤部門員工考核辦法。
按上述方案實(shí)施,業(yè)績(jī)最好的生產(chǎn)線員工可能拿到的最高獎(jiǎng)金(績(jī)效工資)約為:普通飼養(yǎng)員20xx元(加上每月考勤薪資,月薪約3000元),班組長(zhǎng)級(jí)(車間主任)員工4000元(加上每月考勤薪資,月薪約6000元),生產(chǎn)線主管或生產(chǎn)科長(zhǎng)6000員(加上每月考勤薪資,月薪約9000元)。豬場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)生產(chǎn)指標(biāo)年度績(jī)效考核方案(適合于滿負(fù)荷均衡生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)豬場(chǎng))。
一.年度指標(biāo)。
平均每頭母豬年提供出欄豬20頭(種豬場(chǎng)18頭)。
全群料肉比是3.1(種豬場(chǎng)2.9)。
平均每頭出欄豬所攤藥費(fèi)60元二.考核獎(jiǎng)罰辦法。
平均每頭母豬年提供出欄豬:總出欄數(shù)每增減一頭,獎(jiǎng)罰20元。
全群(全場(chǎng))料肉比:按料肉比計(jì)算每減增飼料1噸,獎(jiǎng)罰100元。
平均每頭出欄豬所攤藥費(fèi):每減增10元,獎(jiǎng)罰2元三.結(jié)算兌現(xiàn)辦法。
每年度結(jié)算,以年度獎(jiǎng)金(績(jī)效工資)形式兌現(xiàn)。即與場(chǎng)長(zhǎng)的績(jī)效工資部分年底一起發(fā)放。
該獎(jiǎng)罰與績(jī)效工資掛鉤,獎(jiǎng)金可突破績(jī)效工資上限,罰款限為績(jī)效工資總額。
結(jié)算時(shí)涉及其它指標(biāo)參數(shù)時(shí),參照事業(yè)部制定的各項(xiàng)指標(biāo)。
由事業(yè)部組織、財(cái)會(huì)室負(fù)責(zé)、生產(chǎn)科配合統(tǒng)計(jì)結(jié)算。說(shuō)明:
如上三個(gè)指標(biāo)能夠代表豬場(chǎng)生產(chǎn)管理的總體水平。第一個(gè)指標(biāo)幾乎囊括了豬場(chǎng)的所有生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)如母豬年產(chǎn)胎數(shù)、配種分娩率、胎均產(chǎn)仔數(shù)、成活率等。第二、第三個(gè)指標(biāo)能夠代表豬場(chǎng)成本控制的經(jīng)營(yíng)水平,正常滿負(fù)荷生產(chǎn)的豬場(chǎng)僅飼料成本就占豬場(chǎng)總成本的70-80%,其次是藥物成本。
2由于養(yǎng)豬生產(chǎn)周期長(zhǎng),有關(guān)全場(chǎng)全期整體性生產(chǎn)指標(biāo)月度、季度甚至半年也無(wú)法考核,所以場(chǎng)長(zhǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)考核一年一次為妥(重要的前提條件:場(chǎng)長(zhǎng)的績(jī)效工資部分年底一起發(fā)放)。
滿負(fù)荷生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)豬場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)崗位要穩(wěn)定,至少要一年內(nèi)不變,這樣有利于豬場(chǎng)管理的連續(xù)性,同樣也利于考核場(chǎng)長(zhǎng)業(yè)績(jī)。
此方案實(shí)施后,也可適當(dāng)?shù)靥岣吣切I(yè)績(jī)好的場(chǎng)長(zhǎng)待遇,提高場(chǎng)長(zhǎng)薪酬水平在同行業(yè)的竟?fàn)幜?,同時(shí)也可將負(fù)責(zé)不同規(guī)模的豬場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)的薪酬水平區(qū)別開(kāi)來(lái)。上述指標(biāo)完成最好的場(chǎng)長(zhǎng)該獎(jiǎng)金(年度績(jī)效工資)能拿到:萬(wàn)頭豬場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)6萬(wàn)元(加上每月考勤薪資,年薪約10萬(wàn));兩萬(wàn)頭豬場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)12萬(wàn)元(加上每月考勤薪資,年薪約16萬(wàn));以此類推。五萬(wàn)頭以上豬場(chǎng)獎(jiǎng)制,沒(méi)有該項(xiàng)獎(jiǎng)金)。
上述具體指標(biāo)及獎(jiǎng)罰力度有待商榷、討論。
單位內(nèi)部考核方案篇六
第一條
目的
為全面、客觀、公正、準(zhǔn)確地考核中層干部政治業(yè)務(wù)素質(zhì)和履行崗位職責(zé)的情況,加強(qiáng)對(duì)中層干部的管理與監(jiān)督、激勵(lì)與約束,提高企業(yè)的管理水平,全面貫徹落實(shí)企業(yè)的戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo),根據(jù)我司實(shí)際情況,特制定本考核辦法。
第二條
適用對(duì)象
部門經(jīng)理及以上中層干部
此次績(jī)效考核工作由總經(jīng)理負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),并成立專項(xiàng)考核小組。人力資源部組織其具體實(shí)施工作,相關(guān)人員給予配合和支持。在考核工作中其各自的職責(zé)如下所示:
第一條
企業(yè)副總及總經(jīng)理助理級(jí)別人員職責(zé)
(1)審核企業(yè)的中層考核實(shí)施辦法
(2)組成考核小組對(duì)下屬的工作績(jī)效與工作能力進(jìn)行考核
(3)審定企業(yè)各部門經(jīng)理年度考核結(jié)果
(4)對(duì)考核工作中的重大事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)
第二條
人力資源部職責(zé)
(1)對(duì)相關(guān)人員績(jī)效考核工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)
(2)匯總績(jī)效考核結(jié)果
(3)對(duì)考核對(duì)象的工作任務(wù)完成情況、考勤情況等進(jìn)行考核
第一條
考核頻率
根據(jù)實(shí)際工作的需要,分為季度考核、半年度考核、年度考核三種。
第二條
考核內(nèi)容
(1)對(duì)中層管理人員的考核
中層干部考核要與企業(yè)下達(dá)到本部門的目標(biāo)相結(jié)合,一般采取量化考核與素質(zhì)考核相結(jié)合的形式。量化考核占100分,素質(zhì)考核占50分,總分為150分??己朔譃椋?1)季度、年度個(gè)人述職:中層干部要在季度及年度工作總結(jié)大會(huì)上進(jìn)行述職,述職應(yīng)實(shí)事求是,不擴(kuò)大成績(jī),不隱瞞缺點(diǎn)或錯(cuò)誤,事實(shí)清楚,簡(jiǎn)明扼要,并進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。(2)上下級(jí)共同測(cè)評(píng):公司職工根據(jù)中層干部量化考核內(nèi)容、中層干部素質(zhì)考核表,并在聽(tīng)取干部個(gè)人述職后逐項(xiàng)進(jìn)行打分,由考核領(lǐng)導(dǎo)小組收回后,進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總。(3)領(lǐng)導(dǎo)小組打分:考核領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)中層干部量化考核內(nèi)容、中層干部素質(zhì)考核表逐項(xiàng)審核,最后確定考核成績(jī)。
(2)考核得分標(biāo)準(zhǔn):本次考核實(shí)行三種測(cè)評(píng)加權(quán)法。自評(píng)占10%,上下級(jí)共同測(cè)評(píng)占40%,考核組評(píng)占50%。
第四章考核結(jié)果劃分
第一條
考核等級(jí)劃分等級(jí)
根據(jù)員工的考核結(jié)果,將其劃分為如下表所示的五個(gè)等級(jí)。
(1)優(yōu)良120~150
理解并貫徹企業(yè)的有關(guān)方針和決策,工作盡職盡責(zé),能帶領(lǐng)本部門出色地完成企業(yè)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。
(2)較好90~120
能理解并貫徹企業(yè)的有關(guān)方針和決策,工作積極努力,熟悉業(yè)務(wù);有一定的領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力,部門工作得力,員工較為團(tuán)結(jié)、融洽,基本能完成企業(yè)下達(dá)的工作任務(wù)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。
(3)合格60~90
僅能完成工作任務(wù)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo),但領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力不強(qiáng),開(kāi)拓進(jìn)取精神不夠,不能充分調(diào)動(dòng)部門員工的積極性。
(4)尚可30~60
僅能部分完成企業(yè)規(guī)定的工作任務(wù)、經(jīng)營(yíng)指標(biāo),對(duì)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和方針政策理解貫徹不力,領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力較差,部門員工安排不當(dāng),部門工作不力。
(5)極差10~30
不能完成企業(yè)規(guī)定的工作任務(wù)、經(jīng)營(yíng)指標(biāo),對(duì)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和方針政策理解貫徹不力,領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力較差,部門員工安排不當(dāng),部門工作不力。
第五章考核結(jié)果運(yùn)用
考核評(píng)估結(jié)果主要運(yùn)用于獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)、職位調(diào)整、獎(jiǎng)金增減等方面。
第一條
人員季度績(jī)效考核結(jié)果作為公司每季度績(jī)效獎(jiǎng)金發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn),由人力資源部負(fù)責(zé)計(jì)算,并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第二條
依據(jù)績(jī)效考核結(jié)果的不同,公司對(duì)每個(gè)員工給予不同的處理,一般有以下幾類:
1、職務(wù)晉升:連續(xù)兩年年度績(jī)效考核結(jié)果累計(jì)一“優(yōu)良”一“較好”或者以上者的員工,優(yōu)先列為職務(wù)晉升對(duì)象。
2、職務(wù)降級(jí):年度績(jī)效考核極差或連續(xù)兩年年度績(jī)效考核結(jié)果尚可員工給予行政降級(jí)處理。
3、工資晉升:連續(xù)兩年年度績(jī)效考核結(jié)果累計(jì)一“優(yōu)良”一“較好”或以上者,以及連續(xù)三年考核結(jié)果為“較好”者,工資等級(jí)在本職類崗位工資上晉升一檔。
4、工資降檔:年終績(jī)效考核結(jié)果極差或連續(xù)兩年年度績(jī)效考核考核累計(jì)一“合格”一“尚可”及以下者,工資等級(jí)在本職類崗位工資進(jìn)行降檔處理。
第四條
對(duì)新入職員工、調(diào)動(dòng)新崗位的員工、在公司全年工作時(shí)間不足6個(gè)月或有其它特殊原因的,經(jīng)績(jī)效考核委員會(huì)批準(zhǔn)可以不參加年度績(jī)效考核,績(jī)效考核結(jié)果視為合格。
第五條
申訴及其處理
員工如果對(duì)績(jī)效考評(píng)結(jié)果有重大異議,可以在績(jī)效考核后5個(gè)工作日之內(nèi),向公司人事部提出書(shū)面申訴,人事部在調(diào)查事實(shí)、協(xié)調(diào)溝通后,提出處理意見(jiàn)。如遇重大績(jī)效申訴事項(xiàng),人力資源部不能裁決的,提交考核小組處理。
1.本制度由制定報(bào)總經(jīng)理審批后實(shí)施,修改時(shí)亦同。
2.本制度自發(fā)布起執(zhí)行。
單位內(nèi)部考核方案篇七
第一條為了正確評(píng)價(jià)事業(yè)單位工作人員的德才表現(xiàn)和工作實(shí)績(jī),規(guī)范事業(yè)單位工作人員崗位績(jī)效考核(以下簡(jiǎn)稱考核或事業(yè)單位工作人員考核)工作,提高事業(yè)單位服務(wù)效能,促進(jìn)社會(huì)事業(yè)科學(xué)發(fā)展,保證事業(yè)單位人事管理的科學(xué)化、規(guī)范化,根據(jù)有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我省實(shí)際,制定本辦法。
第二條除參照公務(wù)員法進(jìn)行人事管理和轉(zhuǎn)制為企業(yè)以外的各類事業(yè)單位工作人員,按照本辦法進(jìn)行考核。
第三條考核對(duì)象為事業(yè)單位所有在冊(cè)正式工作人員,包括管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和工勤技能人員。
事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員的考核,按照干部(人事)管理權(quán)限,由其崗位(職務(wù))管理部門組織實(shí)施。法律、法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第四條考核以調(diào)動(dòng)工作積極性、促進(jìn)社會(huì)事業(yè)科學(xué)發(fā)展為目的,堅(jiān)持民主公開(kāi)、客觀公正、群眾公認(rèn)、注重實(shí)績(jī)、全面準(zhǔn)確的原則。
第二章考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。
第五條考核的內(nèi)容包括德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面,重點(diǎn)考核工作績(jī)效。
勤,主要考核公益服務(wù)意識(shí)、工作責(zé)任心、勤奮敬業(yè)精神和工作態(tài)度等方面的情況;。
廉,主要考核廉潔從業(yè)方面的表現(xiàn)。
第六條事業(yè)單位工作人員經(jīng)批準(zhǔn)在兩類崗位上任職的,考核內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括聘用合同約定的兩類崗位職責(zé)任務(wù),以其主體崗位為考核重點(diǎn)。
第七條考核分為平時(shí)考核、年度考核和聘期考核。
第八條各事業(yè)單位要圍繞考核內(nèi)容,分別制定符合崗位實(shí)際需要、明確具體的量化考核標(biāo)準(zhǔn),考核一般采取百分制的辦法。確實(shí)不能量化的,要采取定性表述的方式。不同崗位的工作人員在業(yè)務(wù)水平和工作業(yè)績(jī)方面應(yīng)有不同的要求??己藰?biāo)準(zhǔn)按年度考核和聘期考核分別制定。年度考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以年度工作任務(wù)為依據(jù),聘期期滿考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以雙方簽訂的聘用合同要求為依據(jù);具體標(biāo)準(zhǔn)由事業(yè)單位根據(jù)本辦法和單位實(shí)際情況,在主管部門的指導(dǎo)下,自行制定。
平時(shí)考核由事業(yè)單位根據(jù)實(shí)際情況自行安排,重點(diǎn)考核工作人員履行崗位職責(zé)與出勤、遵守勞動(dòng)紀(jì)律情況,完成日常工作任務(wù)、階段工作目標(biāo)情況及所產(chǎn)生的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,服務(wù)對(duì)象的滿意度。
第九條年度考核以平時(shí)考核為基礎(chǔ),一般在每年年末或者翌年年初進(jìn)行。
根據(jù)行業(yè)特點(diǎn),事業(yè)單位也可以按照農(nóng)歷年、學(xué)年等周期進(jìn)行年度考核。
第十條聘期考核以年度考核為基礎(chǔ),一般在聘期結(jié)束前一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。
聘期考核與年度考核期間不超過(guò)半年的,可以合并進(jìn)行。
第十一條年度考核的結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格四個(gè)等次。
第十二條確定為優(yōu)秀等次須具備下列條件:
(三)公益服務(wù)意識(shí)和工作責(zé)任心強(qiáng),勤奮敬業(yè),有改革創(chuàng)新意識(shí);。
(五)在廉潔從業(yè)方面具有模范作用。
第十三條確定為合格等次須具備下列條件:
(三)公益服務(wù)意識(shí)和工作責(zé)任心較強(qiáng),工作比較認(rèn)真負(fù)責(zé);。
(四)能夠履行崗位職責(zé),較好地完成工作任務(wù),富有成效,服務(wù)對(duì)象滿意度較高;。
(五)廉潔從業(yè)。
第十四條事業(yè)單位工作人員具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)確定為基本合格等次:
(二)履行崗位職責(zé)能力較弱,與崗位要求相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)技能或者管理水平較低;。
(五)能基本做到廉潔從業(yè),但某些方面存在不足。
第十五條事業(yè)單位工作人員具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)確定為不合格等次:
(一)思想政治素質(zhì)較差,或者道德品質(zhì)較差;。
(二)業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力不能適應(yīng)崗位要求;。
(三)公益服務(wù)意識(shí)和工作責(zé)任心薄弱,組織紀(jì)律性差,或者工作態(tài)度、工作作風(fēng)差;。
(五)存在不廉潔問(wèn)題,且情形較為嚴(yán)重。
第十六條管理人員(含領(lǐng)導(dǎo)人員)考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是:
優(yōu)秀:正確貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線、方針、政策,模范遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度,廉潔自律,熟悉業(yè)務(wù),工作勤奮,有改革創(chuàng)新精神,成績(jī)突出。領(lǐng)導(dǎo)人員能出色完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測(cè)評(píng)分在90分以上。
合格:正確貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線、方針、政策,自覺(jué)遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度,廉潔自律,熟悉業(yè)務(wù),工作積極,能夠完成工作任務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)人員能較好完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測(cè)評(píng)分在70分以上。
基本合格:正確貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線、方針、政策,能夠遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度,業(yè)務(wù)較熟悉。工作態(tài)度端正,基本能夠完成工作任務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)人員能夠完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以上。
不合格:政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)較低,組織紀(jì)律性較差,難以適應(yīng)工作要求,或工作責(zé)任心不強(qiáng),不能完成工作任務(wù),或在工作中造成嚴(yán)重失誤。領(lǐng)導(dǎo)人員不能完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以下。
第十七條專業(yè)技術(shù)人員考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是:
優(yōu)秀:擁護(hù)黨和國(guó)家的路線、方針、政策,模范遵守法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度和職業(yè)道德,工作責(zé)任心強(qiáng)、勤奮敬業(yè),專業(yè)技術(shù)能力強(qiáng)或提高快,工作有創(chuàng)新,在科研、專業(yè)技術(shù)業(yè)務(wù)工作、新技術(shù)推廣應(yīng)用中成績(jī)突出。綜合量化測(cè)評(píng)分在90分以上。
合格:擁護(hù)黨和國(guó)家的路線、方針、政策,自覺(jué)遵守法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度和職業(yè)道德,工作負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)熟練,專業(yè)技術(shù)能力較強(qiáng)或提高較快,能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù),無(wú)責(zé)任事故。綜合量化測(cè)評(píng)分在70分以上。
基本合格:擁護(hù)黨和國(guó)家的路線、方針、政策,能夠遵守法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度和職業(yè)道德,工作負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)較熟練,能夠提高專業(yè)技術(shù)能力,基本能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù),無(wú)責(zé)任事故或重大失誤。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以上。
不合格:政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)較低,組織紀(jì)律性較差,難以適應(yīng)工作要求,或工作責(zé)任心不強(qiáng),履行崗位職責(zé)差、不能完成工作任務(wù),在工作中造成嚴(yán)重失誤或責(zé)任事故。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以下。
第十八條工勤技能人員考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是:
優(yōu)秀:政治思想表現(xiàn)好,模范遵守法律、紀(jì)律和各項(xiàng)規(guī)章制度,精通業(yè)務(wù),工作勤奮,責(zé)任心強(qiáng),確保勞動(dòng)安全,工作成績(jī)突出。綜合量化測(cè)評(píng)分在90分以上。
合格:政治思想表現(xiàn)好,自覺(jué)遵守法律、紀(jì)律和各項(xiàng)規(guī)章制度,熟悉業(yè)務(wù),工作積極,無(wú)責(zé)任事故,注重勞動(dòng)安全,能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)。綜合量化測(cè)評(píng)分在70分以上。
基本合格:政治思想表現(xiàn)較好,能夠遵守法律、紀(jì)律和各項(xiàng)規(guī)章制度,業(yè)務(wù)較熟悉,工作態(tài)度端正,無(wú)責(zé)任事故或嚴(yán)重失誤,注重勞動(dòng)安全,基本能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以上。
不合格:組織紀(jì)律性較差,難以適應(yīng)工作要求,履行崗位職責(zé)差,不能完成工作任務(wù);或工作責(zé)任心不強(qiáng),在工作中造成嚴(yán)重失誤;或忽視勞動(dòng)安全、違反工作和操作規(guī)程,發(fā)生嚴(yán)重事故。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以下。
第十九條年度考核優(yōu)秀等次比例的確定要與主管部門對(duì)單位整體績(jī)效考核結(jié)果掛鉤,優(yōu)秀等次人數(shù)一般不超過(guò)本單位參加年度考核的工作人員總數(shù)的15%。對(duì)當(dāng)年本單位獲得省級(jí)(含)以上集體獎(jiǎng)勵(lì)的,年度考核優(yōu)秀等次人數(shù)可提高到20%。
第二十條聘期考核的結(jié)果分為合格、不合格兩個(gè)等次。
完成聘用合同規(guī)定的聘期任務(wù)或者實(shí)現(xiàn)聘用合同規(guī)定的聘期目標(biāo),聘期考核確定為合格等次。
未完成聘用合同規(guī)定的聘期任務(wù)或者未實(shí)現(xiàn)聘用合同規(guī)定的聘期目標(biāo),聘期考核確定為不合格等次。
第三章考核程序和方法。
第二十一條事業(yè)單位工作人員考核,應(yīng)當(dāng)以聘用合同和崗位職責(zé)為依據(jù),以工作實(shí)績(jī)?yōu)橹攸c(diǎn),以服務(wù)對(duì)象滿意度為基礎(chǔ),按照規(guī)定的程序進(jìn)行。實(shí)行單位內(nèi)部評(píng)議與服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)相結(jié)合、定性分析與定量分析相結(jié)合、平時(shí)考核與定期考核相結(jié)合,在事業(yè)單位主管部門和同級(jí)事業(yè)單位人事綜合管理部門的指導(dǎo)下進(jìn)行。
第二十二條事業(yè)單位工作人員的考核,實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)考核與群眾評(píng)議相結(jié)合、考核工作實(shí)績(jī)與考核工作表現(xiàn)相統(tǒng)一的方法。
第二十三條年度考核的基本程序:
(二)單位在一定范圍內(nèi)組成考核單元并組織個(gè)人述職;。
(五)考核單位負(fù)責(zé)人簽署考核等次意見(jiàn);。
(六)被考核人員簽字確認(rèn)考核結(jié)果;。
(七)單位人事部門將考核結(jié)果歸檔。
第二十四條聘期考核程序由事業(yè)單位在主管部門指導(dǎo)下,參考年度考核的程序確定。
第二十五條具有下列情形之一的,事業(yè)單位工作人員可以按照有關(guān)規(guī)定,在接到考核結(jié)果通知之日起十日內(nèi)向單位考核組織申請(qǐng)復(fù)核。單位考核組織在十日內(nèi)提出復(fù)核意見(jiàn),以書(shū)面形式通知本人。本人若對(duì)復(fù)核意見(jiàn)不服,可以向上級(jí)主管部門提出申訴:
(一)被確定為不參加年度考核對(duì)象;。
(二)年度考核被確定為基本合格、不合格等次;。
(三)聘期考核被確定為不合格等次。
申訴期間不影響原考核結(jié)果執(zhí)行。
第二十六條事業(yè)單位的法人代表和其他領(lǐng)導(dǎo)人員,按干部(人事)管理權(quán)限由主管部門按任期目標(biāo)責(zé)任制和聘用合同進(jìn)行考核。
第二十七條平時(shí)考核一般采取績(jī)效分析、專項(xiàng)工作檢查、考勤等方法進(jìn)行,由部門主管領(lǐng)導(dǎo)予以審核評(píng)價(jià)。
注重對(duì)事業(yè)單位工作人員在應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件、完成重大任務(wù)時(shí)的表現(xiàn)進(jìn)行跟蹤考核。
第二十八條年度考核和聘期考核一般采取個(gè)人總結(jié)、績(jī)效分析、部門內(nèi)部評(píng)議、服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查、綜合評(píng)價(jià)等方法進(jìn)行。
較高等級(jí)管理崗位工作人員考核,必要時(shí)可以安排在一定范圍內(nèi)述職,并在本單位進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。
第二十九條績(jī)效分析主要通過(guò)有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),對(duì)工作人員完成工作任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、效率以及所產(chǎn)生的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行計(jì)算處理,形成量化結(jié)果。
績(jī)效分析指標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)設(shè)計(jì),突出公益服務(wù)特點(diǎn)。
第三十條部門內(nèi)部評(píng)議主要通過(guò)部門內(nèi)部人員的評(píng)價(jià),了解事業(yè)單位工作人員的實(shí)際工作表現(xiàn)以及在本部門工作人員中的公認(rèn)度。
部門內(nèi)部評(píng)議一般采取個(gè)別談話、召開(kāi)座談會(huì)、填寫評(píng)議表等方式進(jìn)行。評(píng)議表應(yīng)當(dāng)填寫具體的評(píng)議意見(jiàn),包括工作表現(xiàn)、優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)等。
第三十一條單位民主測(cè)評(píng)主要通過(guò)單位全體工作人員或者工作人員代表的評(píng)價(jià),了解較高等級(jí)管理崗位工作人員的工作情況以及在本單位工作人員的公認(rèn)度。
單位民主測(cè)評(píng)一般采取填寫無(wú)記名測(cè)評(píng)表的方式進(jìn)行。測(cè)評(píng)表分項(xiàng)分檔,按照“德、能、勤、績(jī)、廉”五個(gè)類別設(shè)置測(cè)評(píng)項(xiàng)目,意見(jiàn)分為好、較好、一般、差等四個(gè)等次。
第三十二條服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查主要通過(guò)服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià),了解事業(yè)單位工作人員的服務(wù)意識(shí)、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度等情況以及在服務(wù)對(duì)象中的公認(rèn)度。
服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查一般采取無(wú)記名問(wèn)卷調(diào)查、約談走訪、召開(kāi)座談會(huì)等方式進(jìn)行。問(wèn)卷調(diào)查根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)分為普查和抽樣調(diào)查,意見(jiàn)分為非常滿意、滿意、基本滿意、不滿意等四個(gè)等次。
第三十三條綜合評(píng)價(jià)主要對(duì)績(jī)效分析、部門內(nèi)部評(píng)議、單位民主測(cè)評(píng)、服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查的結(jié)果和平時(shí)考核情況進(jìn)行分析比較,相互補(bǔ)充印證,修正績(jī)效分析的量化結(jié)果,全面、客觀、公正地對(duì)事業(yè)單位工作人員作出評(píng)價(jià)。
綜合評(píng)價(jià)一般應(yīng)當(dāng)形成包括定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)的綜合性意見(jiàn),作為審議考核等次建議的主要依據(jù)。
第四章幾類特殊人員的考核。
第三十四條對(duì)事業(yè)單位新進(jìn)人員的考核,按照下列規(guī)定辦理:
(一)首次就業(yè),在試用期內(nèi)的,參加年度考核,只寫評(píng)語(yǔ),不確定等次;。
(三)非首次就業(yè),本年度在本單位工作滿半年(含試用期),參加年度考核,確定等次;。
(四)軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部,由接收單位進(jìn)行考核,其轉(zhuǎn)業(yè)前情況,可參閱轉(zhuǎn)業(yè)時(shí)的鑒定,一般確定為合格及以上等次。
第三十五條對(duì)事業(yè)單位派出掛職鍛煉、學(xué)習(xí)培訓(xùn)以及執(zhí)行其他任務(wù)的工作人員的考核,按照下列規(guī)定辦理:
(二)派出學(xué)習(xí)培訓(xùn)和執(zhí)行其他任務(wù)的工作人員,由派出單位進(jìn)行考核,主要根據(jù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)表現(xiàn)和執(zhí)行其他任務(wù)的表現(xiàn)確定等次。有關(guān)情況由其學(xué)習(xí)培訓(xùn)和執(zhí)行其他任務(wù)的所在單位提供。
第三十六條病假(因工負(fù)傷除外)、事假、非單位派出外出學(xué)習(xí)累計(jì)超過(guò)半年的工作人員,不參加年度考核。
第三十七條未聘人員未聘時(shí)間累計(jì)超過(guò)半年的工作人員,不參加年度考核。
第三十八條事業(yè)單位工作人員(含行政機(jī)關(guān)任命的)受到警告處分的,在作出處分決定的當(dāng)年,年度考核不能確定為優(yōu)秀等次;受到記過(guò)處分的,在受處分期間,年度考核不能確定為合格及以上等次;受到降低崗位等級(jí)或撤職處分的,在受處分期間,年度考核不得確定為基本合格及以上等次。
第三十九條事業(yè)單位工作人員涉嫌違法、違紀(jì)被立案調(diào)查尚未作出結(jié)論的,參加年度考核,不寫評(píng)語(yǔ)、不定等次。結(jié)案后未給予處分或者給予警告處分的,按照規(guī)定補(bǔ)寫評(píng)語(yǔ)、補(bǔ)定等次。
第四十條對(duì)無(wú)正當(dāng)理由不參加年度考核的事業(yè)單位工作人員,經(jīng)教育后仍拒絕參加的,其考核結(jié)果直接確定為不合格等次。
第五章考核結(jié)果的使用。
第四十一條事業(yè)單位工作人員平時(shí)考核和年度考核結(jié)果作為其發(fā)放績(jī)效工資、續(xù)聘、解聘、獎(jiǎng)勵(lì)、晉升、培訓(xùn)、調(diào)整崗位的主要依據(jù)。
第四十二條事業(yè)單位工作人員年度考核被確定為合格及以上等次的,按照下列規(guī)定辦理:
(一)按照有關(guān)規(guī)定正常晉升薪級(jí)工資;。
(五)工勤技能人員連續(xù)兩年考核被確定為優(yōu)秀等次的,同等條件下可優(yōu)先聘用同級(jí)或上一級(jí)工勤技能等級(jí)。
第四十三條事業(yè)單位工作人員年度考核被確定為基本合格等次的,按照下列規(guī)定辦理:
(一)對(duì)其誡勉談話,限期改進(jìn);。
(二)薪級(jí)工資不予晉升;。
(三)連續(xù)兩年被確定為基本合格等次的,向較低等級(jí)調(diào)整崗位。
第四十四條事業(yè)單位工作人員年度考核被確定為不合格等次的,按照下列規(guī)定辦理:
(一)薪級(jí)工資不予晉升;。
(二)向較低等級(jí)調(diào)整崗位;。
(三)本年度不計(jì)算為現(xiàn)聘崗位的任職年限;。
(四)一年內(nèi)不得參加較高等級(jí)崗位的競(jìng)聘;。
(六)考核不合格被調(diào)整崗位的,對(duì)其聘用合同作相應(yīng)變更,崗位工資按新聘崗位確定。
第四十五條事業(yè)單位工作人員聘期考核被確定為合格等次且原聘崗位存續(xù)的,如工作人員提出續(xù)訂聘用合同,事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)與其續(xù)訂。
第四十六條事業(yè)單位新聘用人員試用期滿,考核不合格的,不予正式聘用。
第四十七條不參加年度考核或者參加考核不確定等次的事業(yè)單位工作人員,其薪級(jí)工資不予晉升,本年度不計(jì)算為競(jìng)聘較高等級(jí)崗位的任職年限。其中對(duì)符合第三十四條第二款情形的人員,可依據(jù)聘用時(shí)的鑒定或考察材料以及平時(shí)考核情況,符合年度考核規(guī)定的合格以上等次條件的,可晉升薪級(jí)工資。
第四十八條考核結(jié)果的使用,要與事業(yè)單位評(píng)選先進(jìn)活動(dòng)、開(kāi)展表彰獎(jiǎng)勵(lì)工作、科技項(xiàng)目申報(bào)等工作緊密結(jié)合。
第六章考核工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。
第四十九條黨委組織部門、政府人力資源和社會(huì)保障部門是事業(yè)單位人事綜合管理部門,按照職權(quán)分別負(fù)責(zé)黨群系統(tǒng)和政府部門所屬事業(yè)單位工作人員考核工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五十條各級(jí)事業(yè)單位人事綜合管理部門、各事業(yè)單位主管部門要加強(qiáng)對(duì)所屬事業(yè)單位考核工作的政策指導(dǎo)和監(jiān)督檢查,及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn),推廣行之有效的考核制度和方法。
第五十一條事業(yè)單位應(yīng)根據(jù)本單位特點(diǎn),成立考核組織,負(fù)責(zé)擬定考核標(biāo)準(zhǔn)、制定考核辦法并組織實(shí)施,審定人員考核等次,受理對(duì)考核結(jié)果的復(fù)核申請(qǐng)等??己私M織成員由單位主管人事(干部)工作的領(lǐng)導(dǎo)、人事、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人、職工代表和其他人員組成。職工代表由職工(代表)大會(huì)民主選舉產(chǎn)生,人數(shù)不得少于考核組織成員總數(shù)的三分之一。單位考核組織的辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在人事(干部)部門??己私M織成員在考核工作中按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行回避制度。
第五十二條要增加考核工作的透明度,考核的主要內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和考核最終結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。
第五十三條對(duì)在考核過(guò)程中有徇私舞弊、打擊報(bào)復(fù)、弄虛作假行為的,依照有關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)肅處理。
第五十四條建立事業(yè)單位考核工作審核備案和檢查評(píng)估制度。事業(yè)單位年度考核結(jié)束后,要將考核工作總結(jié)、考核結(jié)果匯總情況及考核優(yōu)秀人員名單報(bào)主管部門,主管部門審核后歸口報(bào)同級(jí)事業(yè)單位人事綜合管理部門備案。各級(jí)事業(yè)單位人事綜合管理部門和事業(yè)單位主管部門,在事業(yè)單位開(kāi)展工作人員年度考核工作期間和考核工作結(jié)束之后,對(duì)部分所屬單位進(jìn)行隨機(jī)抽查和調(diào)研評(píng)估,印證考核成效,檢查評(píng)估結(jié)果在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。
第七章附則。
第五十五條機(jī)關(guān)工勤人員,使用事業(yè)編制的各類學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、基金會(huì)等社會(huì)團(tuán)體工作人員的考核,參照本辦法執(zhí)行。
第五十六條各市、各部門按照本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
第五十七條本辦法由中共山西組織部、山西省人力資源和社會(huì)保障廳負(fù)責(zé)解釋。
第五十八條本辦法自2013年5月1日起施行。原省人事廳印發(fā)的《山西省事業(yè)單位工作人員考核暫行辦法》(晉人字[2004]102號(hào))同時(shí)廢止。
單位內(nèi)部考核方案篇八
此考核各項(xiàng)目每月進(jìn)行績(jī)效工作制度方面的評(píng)分,工作業(yè)務(wù)考核每半年進(jìn)行一次,根據(jù)員工考核成績(jī)對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效評(píng)級(jí),保證客房部員工對(duì)客提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。考核對(duì)象為客房部員工,考核范圍包括:
一、工作制度考核(30分)。
1、考勤(包括培訓(xùn)出勤)(10分)。
2、禮節(jié)禮貌、儀容儀表(10分)。
3、工作紀(jì)律(10分)。
二、工作技能考核(50分)。
1、酒店產(chǎn)品知識(shí)考核(10分)。
2、鋪床操作考核(10分)。
3、清潔房間衛(wèi)生質(zhì)量(15分)。
4、對(duì)客服務(wù)質(zhì)量(15分)。
三、直接上級(jí)和經(jīng)理鑒定(20分)。
評(píng)定方案:
1、績(jī)效方案系統(tǒng)分為:基本工資+崗位工資(員工每月考評(píng))+全勤,員工每月評(píng)比分為100基礎(chǔ),上獎(jiǎng)下罰與實(shí)際工資待遇相連系。分為a級(jí)(90分以上)、b級(jí)(80分以上)、c級(jí)(80以下)。
2、員工評(píng)分包括:工作制度得分+工作技能考核得分+直接上級(jí)和經(jīng)理鑒定得分;。
3、考核內(nèi)容主要針對(duì)員工平時(shí)工作表現(xiàn),以及做房衛(wèi)生質(zhì)量,在保證衛(wèi)生質(zhì)量的前提下,努力提高員工的工作效率,保證對(duì)客高水平的服務(wù)。
4、連續(xù)3個(gè)月總分第一名者評(píng)選入優(yōu)秀服務(wù)員;反之連續(xù)三個(gè)月總分最后一名者部門將考慮予以辭退處理。
一、工作制度。
(一)考勤。
2、病假每次扣除1分;事假每次扣除2分;曠工每次扣除5分;。
3、代人簽到簽退、打卡扣除3分,未經(jīng)主管同意私自串崗、調(diào)班、換班者扣除3分;。
4、根據(jù)酒店工作需要員工主動(dòng)配合加班者獎(jiǎng)勵(lì)2分;。
(二)禮節(jié)禮貌、儀容儀表。
1、與同事或上級(jí)見(jiàn)面不打招呼者每次扣除2分;。
2、接待客人不用禮貌用語(yǔ),態(tài)度語(yǔ)氣差,面無(wú)笑容者扣除2分;。
5、傳接電話不按規(guī)定程序者每次扣除1分;。
6、未主動(dòng)幫助客人提行李、按電梯。;不做好迎送服務(wù)工作,每次扣除2分;。
7、粗言粗語(yǔ),當(dāng)客人面講客人聽(tīng)不懂的方言者扣除2分;。
8、儀容儀表不符酒店規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)者扣除1分;。
9、當(dāng)客人面及在客人活動(dòng)區(qū)域吸煙、修指甲、剔牙、等有損酒店的舉止,每次扣除2分;。
(三)工作紀(jì)律。
1、私自乘坐客用電梯,使用客用設(shè)施設(shè)備等扣除2分;。
2、工作時(shí)間干私活、聚集公共區(qū)域、工作間聊天扣除2分;。
3、不服從工作調(diào)動(dòng)、不服從上級(jí)指揮、不虛心接受意見(jiàn),下級(jí)頂撞上級(jí)者每次扣除3分;。
5、向客人索要小費(fèi)者扣除5分,另加報(bào)酒店處理;。
6、損壞公共財(cái)物,亂拿客房物品扣除4分,情節(jié)嚴(yán)重者另報(bào)酒店處理;。
8、服務(wù)間、工作車臟亂每次扣除1分(當(dāng)班員工);。
10、員工不按規(guī)定回收物品每次扣除1分;。
13、樓層員工對(duì)講機(jī)回話不及時(shí),影響對(duì)客服務(wù)者每人每次扣除2分;。
15、員工隱藏走客房遺留或拿走客人物品,每次扣除10分。并報(bào)酒店處理;。
16、樓層中固定財(cái)產(chǎn)被損或不知去向,每件扣除責(zé)任人2分;。
17、員工在工作區(qū)域亂丟垃圾,隨地吐痰每人扣除2分;。
18、員工和員工間或與其他部門員工發(fā)生沖突,每人次扣除10分;。
19、每天每項(xiàng)計(jì)劃衛(wèi)生完成不好每間次扣除1分;。
20、獲得客人和酒店通報(bào)表?yè)P(yáng),每人次加10分;。
22、工程人員維修房好后,員工在下班前沒(méi)有清潔好,每房扣除2分;。
二、工作業(yè)務(wù)技能考核。
(一)酒店知識(shí)。
1、酒店各營(yíng)業(yè)區(qū)域的營(yíng)業(yè)時(shí)間、地點(diǎn),經(jīng)營(yíng)特色、聯(lián)系電話等;。
2、酒店及部門相應(yīng)的管理規(guī)定、制度;。
3、本崗位業(yè)務(wù)技能知識(shí);。
(二)業(yè)務(wù)技能。
1、每次必考鋪床技能;。
三、直接上級(jí)和經(jīng)理鑒定。
根據(jù)員工在職期間的表現(xiàn),員工直屬上級(jí)及經(jīng)理給員工以鑒定評(píng)分。
單位內(nèi)部考核方案篇九
二、會(huì)議地點(diǎn)。
測(cè)試公司機(jī)關(guān)二樓會(huì)議室。
三、主持人。
四、參加人。
部分公司領(lǐng)導(dǎo)、各科室、各單位負(fù)責(zé)人和部分參賽選手。
五、主要議程。
(一)、主持人宣布會(huì)議開(kāi)始。
(二)、由孟科長(zhǎng)代表測(cè)試公司對(duì)組織、參加此次技能競(jìng)賽的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行安排要求。
(三)、由戴書(shū)記代表測(cè)試公司黨總支和競(jìng)賽領(lǐng)導(dǎo)小組講話。
(四)、主持人宣布會(huì)議結(jié)束。
職業(yè)技能競(jìng)賽運(yùn)動(dòng)會(huì)動(dòng)員會(huì)主持詞。
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位選手、同志們:
現(xiàn)在,測(cè)試公司參加油田第四屆職業(yè)技能競(jìng)賽運(yùn)動(dòng)會(huì)動(dòng)員會(huì)正式開(kāi)始。首先,請(qǐng)經(jīng)營(yíng)科孟科長(zhǎng)代表測(cè)試公司,對(duì)我們組織、參加此次技能競(jìng)賽的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行安排和要求。家歡迎!
下面,讓我們以熱烈的掌聲,歡迎戴書(shū)記代表測(cè)試公司黨總支和競(jìng)賽領(lǐng)導(dǎo)小組講話。
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位選手、同志們,剛才孟科長(zhǎng)就競(jìng)賽的相關(guān)事宜進(jìn)行了安排部署。會(huì)議結(jié)束前,戴書(shū)記代表公司黨總支和競(jìng)賽領(lǐng)導(dǎo)小組作了熱情洋溢的講話,對(duì)競(jìng)賽的意義、組織領(lǐng)導(dǎo)、籌備開(kāi)展、宣傳報(bào)道等方面作了要求,尤其是對(duì)參賽選手提出了殷切希望。家要認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹,并將會(huì)議精神傳達(dá)到單位每一位職工,齊心協(xié)力抓好宣傳,認(rèn)認(rèn)真真抓好落實(shí)。
下面,我宣布,會(huì)議完成了全部議程。散會(huì)。
單位內(nèi)部考核方案篇十
對(duì)于生產(chǎn)部門員工的績(jī)效考核工作,盡管很多企業(yè)都在積極推進(jìn)和努力實(shí)踐,基層班組也分別制定了員工工作業(yè)績(jī)考核制度、規(guī)定和辦法,然而在實(shí)際運(yùn)作中,由于認(rèn)識(shí)、理解和方法的差異,往往存在著諸多盲點(diǎn)和誤區(qū):
(1)績(jī)效考核不能和班組自身特點(diǎn)相結(jié)合。
(2)績(jī)效考核內(nèi)容設(shè)置不合理、不科學(xué)。
(3)不注重績(jī)效考核過(guò)程中的監(jiān)督作用。
(4)勞動(dòng)報(bào)酬和實(shí)際付出相脫節(jié)等。
這種種因素在一定程度上造成了員工個(gè)人在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與實(shí)際工作境況上顯現(xiàn)出諸多不一致,從而使班組績(jī)效考核沒(méi)有真正起到應(yīng)有的激勵(lì)作用。
為了滿足員工渴望公正評(píng)價(jià)的要求,在績(jī)效考核中生產(chǎn)管理者應(yīng)確立以下基本原則:
1、客觀公正、實(shí)事求是。根據(jù)考核條件和標(biāo)準(zhǔn),實(shí)事求是、客觀公正地對(duì)被考核班組作出恰如其分的評(píng)價(jià)。
2、注重實(shí)績(jī)。在對(duì)被考核班組進(jìn)行全面考核的基礎(chǔ)上,以完成工作實(shí)際效益為主。
3、明確公開(kāi)??己藰?biāo)準(zhǔn)、程序以及對(duì)考評(píng)責(zé)任者的規(guī)定在班組內(nèi)部應(yīng)當(dāng)對(duì)全體員工公開(kāi)。這樣才能使員工對(duì)績(jī)效考核工作產(chǎn)生信任感,對(duì)考核結(jié)果也易持理解、接受的態(tài)度。
4、及時(shí)反饋??己说慕Y(jié)果(評(píng)語(yǔ))一定要及時(shí)反饋給被考評(píng)者本人。在反饋考評(píng)結(jié)果的同時(shí),應(yīng)當(dāng)向被考評(píng)者就評(píng)語(yǔ)進(jìn)行說(shuō)明解釋,肯定成績(jī)和進(jìn)步,說(shuō)明不足之處,提供今后努力方向的參考意見(jiàn)等。
績(jī)效考核除了要遵循上述四個(gè)原則外,還要對(duì)考評(píng)主管進(jìn)行充分的訓(xùn)練,使他們盡量不受主觀因素的影響,對(duì)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)有一個(gè)準(zhǔn)確的、統(tǒng)一的理解,這對(duì)有效推行績(jī)效考核是非常重要的。
要使績(jī)效考核發(fā)揮其應(yīng)有的作用,就得制定相應(yīng)的績(jī)效考核制度。在制定生產(chǎn)部門員工績(jī)效考核制度時(shí),最重要的就是考核內(nèi)容和考核方式的設(shè)計(jì)。下表是班組績(jī)效考核中常用的考核內(nèi)容及考核方式,生產(chǎn)管理者應(yīng)熟練掌握。
績(jī)效考核中常用的考核內(nèi)容及考核方式。
生產(chǎn)員工的績(jī)效考核應(yīng)以真正能調(diào)動(dòng)他們的積極性和創(chuàng)造性為目的。要衡量生產(chǎn)員工的業(yè)績(jī),就務(wù)必把各種工作要素加以量化。因此,在考核項(xiàng)日的設(shè)置上要突出重點(diǎn)和生產(chǎn)車間的核心利益,如要考核員工的主要業(yè)績(jī)等。
河南某鋁廠在鐵路運(yùn)輸班組實(shí)行了“以量計(jì)獎(jiǎng)”的績(jī)效考核方案,即組員的獎(jiǎng)金與當(dāng)月完成的運(yùn)輸量和任務(wù)數(shù)相掛鉤,該方法極大地調(diào)動(dòng)了員工的積極性。
該廠的內(nèi)燃機(jī)車檢修班組采用的是組員獎(jiǎng)金與技術(shù)能力掛鉤的模式,也就是把組員處理機(jī)車故障的技能、次數(shù)等作為主要考核指標(biāo)打分核算。這就讓技術(shù)能力強(qiáng)、處理故障多的組員多勞多得,同時(shí)也激發(fā)了其他組員鉆研技術(shù)的積極性和工作的熱情。
一套好的考核制度必須是經(jīng)過(guò)大多數(shù)員工認(rèn)可的。在制定績(jī)效考核制度時(shí),務(wù)必結(jié)合本生產(chǎn)部門的組織結(jié)構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)等實(shí)際情況,多方位地征求員工的意見(jiàn)和建議,并在此基礎(chǔ)上反復(fù)修改,達(dá)成共識(shí)后再實(shí)施。
單位內(nèi)部考核方案篇十一
1.尊重規(guī)律、以人為本。尊重教育規(guī)律,尊重教師的主體地位,充分體現(xiàn)教師教書(shū)育人工作的專業(yè)性、實(shí)踐性、長(zhǎng)期性特點(diǎn)。
2.堅(jiān)持“多勞多得、優(yōu)績(jī)優(yōu)酬”的原則。獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資以工作績(jī)效考核結(jié)果作為分配的主要依據(jù)。
3.堅(jiān)持“客觀公正,簡(jiǎn)便易行”的原則。獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資考核分配的過(guò)程公開(kāi),方法公平,結(jié)果公正,程序規(guī)范,講求實(shí)效,力戒繁瑣,易于操作,便于考核。
4.堅(jiān)持“以德為先,注重實(shí)績(jī)”的原則。把教師師德表現(xiàn)作為考核重要依據(jù)之一,力求獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資考核分配方案科學(xué)合理。
三、崗位設(shè)置。
根據(jù)學(xué)校實(shí)際,將我校工作崗位分為教學(xué)崗位、管理崗位、工勤崗位三類。
四、考核內(nèi)容。
1.對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部(副書(shū)記、副校長(zhǎng)、紀(jì)檢員、各處室主任、副主任、工會(huì)主席、團(tuán)委書(shū)記)的考核,采用百分制方式,從德能勤績(jī)等方面進(jìn)行綜合考核,評(píng)出優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次。因崗位工作致通報(bào)批評(píng)的相應(yīng)扣分。
2.對(duì)班主任的考核:以100分為基準(zhǔn)分,從德能勤績(jī)等方面進(jìn)行綜合考核,評(píng)出優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次。
3.對(duì)身兼兩個(gè)以上工作崗位的人員的考核,按不同崗位先進(jìn)行考核,再按所兼各個(gè)崗位的平均分計(jì)算考核結(jié)果。
4.等級(jí)介定:優(yōu)秀:95分以上;稱職:70分至94.9分;基本稱職:60分至69.9分;不稱職:60分以下。
五、各類人員工作量的均衡辦法。
1.按照黔教機(jī)編(1993)119號(hào)文件,結(jié)合中等職業(yè)學(xué)校特點(diǎn),以每個(gè)教師周課時(shí)數(shù)為10節(jié),將各個(gè)崗位折合為基本課時(shí),按照基本課時(shí)評(píng)出各個(gè)教職員工的績(jī)效總分。
2.班主任每周節(jié)折合工作量4節(jié)。
3.各組織負(fù)責(zé)人工作量的折合:
(1)工會(huì)主席按中層正職待遇執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。
(2)團(tuán)委書(shū)記婦委會(huì)主任按中層正職折合工作量。
(3)各學(xué)部主任按中層副職折合工作量,副主任按主任減0.2折合工作量。
(4)各組織的其他承擔(dān)具體工作的人員減半折合工件量。
4.其他崗位人員按崗位職責(zé)衡定工作量。認(rèn)真履行職責(zé)。綜合考核達(dá)到良好以上為達(dá)到基本工作量。
5.衡定全校教師基本工作量后,所超課時(shí)按全學(xué)期滿課時(shí)總量平均分值折算。
六、考核辦法。
1.成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的5至9人的考核領(lǐng)導(dǎo)小組,規(guī)范考核程序,堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則,充分發(fā)揚(yáng)民主,增強(qiáng)績(jī)效考核工作的`透明度和考核結(jié)果的公信力。教職工的績(jī)效考核分為平時(shí)考核和綜合考核???jī)效考核工作一般由學(xué)校按規(guī)定的程序進(jìn)行。
2.采用按周記載、按學(xué)期考核進(jìn)行,平時(shí)考核和綜合考核相結(jié)合,考核分加權(quán)重進(jìn)行量化。每位教職工以100分為基準(zhǔn)分。以每學(xué)期考核結(jié)果增減,最后得分為獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資發(fā)放的依據(jù)。
3.平時(shí)考核:由學(xué)校擬定符合工作特點(diǎn)的常規(guī)工作細(xì)則考核,主要考核考勤、工作過(guò)程等,并將考核結(jié)果存入個(gè)人考核檔案。
(1)教職工個(gè)人總結(jié)、自評(píng)、述職(領(lǐng)導(dǎo)崗位)。
(2)考核組在聽(tīng)取教職工意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合平時(shí)考核情況,分別按照《教學(xué)崗位考核評(píng)分表》、《管理崗位考核評(píng)分表》、《工勤崗位考核評(píng)分表》進(jìn)行考核。
(3)考核領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)考核組提出的考核等次進(jìn)行審核評(píng)定,綜合評(píng)定考核結(jié)果。
(4)將綜合評(píng)定的考核結(jié)果,由校長(zhǎng)簽字后在本校公示一周。
(5)對(duì)公示無(wú)異議者,按綜合評(píng)定的考核結(jié)果兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資,并將綜合評(píng)定的考核結(jié)果存入個(gè)人考核檔案,作為評(píng)優(yōu)晉級(jí)的重要依據(jù)。
(6)每學(xué)期結(jié)束前由學(xué)??己私M考核后報(bào)校長(zhǎng)審核,公示之后報(bào)教育局批準(zhǔn)執(zhí)行。
單位內(nèi)部考核方案篇十二
為實(shí)現(xiàn)行政事業(yè)單位高效率、高水平的經(jīng)營(yíng)管理,各管理層與基層人員都必須提高對(duì)內(nèi)控建設(shè)重要性的認(rèn)識(shí)。
首先,在行政事業(yè)單位內(nèi)部加大對(duì)于內(nèi)部控制工作重要性的宣傳力度,使每個(gè)人都能夠意識(shí)到內(nèi)控工作的重要性,從而積極對(duì)內(nèi)控制度的建設(shè)建言獻(xiàn)策,在條件允許的情況下,可以通過(guò)聘請(qǐng)專家講座的方式,來(lái)培養(yǎng)工作人員的內(nèi)控意識(shí),對(duì)于內(nèi)控意識(shí)薄弱的工作人員進(jìn)行有針對(duì)性的講解,確保每位員工理解透徹。
其次,領(lǐng)導(dǎo)管理層在自身提高內(nèi)控意識(shí)的同時(shí)應(yīng)積極聽(tīng)取基層工作人員對(duì)于內(nèi)控制度建設(shè)的意見(jiàn)與建議,充分發(fā)揮集體決策的作用。另外,將內(nèi)控機(jī)構(gòu)與財(cái)務(wù)部門進(jìn)行合理劃分,設(shè)立專門的內(nèi)控部門,任何部門不得擅自干預(yù)內(nèi)控部門的工作,內(nèi)控部門定期向領(lǐng)導(dǎo)管理層匯報(bào)監(jiān)督檢查結(jié)果,保證內(nèi)控獨(dú)立性。同時(shí),內(nèi)控部門應(yīng)定期向社會(huì)公眾披露監(jiān)督檢查報(bào)告,通過(guò)社會(huì)監(jiān)督來(lái)不斷提升行政事業(yè)單位的管理水平和服務(wù)水平。
(二)健全內(nèi)控體系,構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,行政事業(yè)單位也必須與時(shí)俱進(jìn),不斷更新內(nèi)部控制工作方法,及時(shí)查缺補(bǔ)漏,嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律法規(guī),將內(nèi)控體系的健全提上工作日程。在工作崗位的設(shè)立中,要嚴(yán)格落實(shí)“權(quán)責(zé)分離”的崗位制度,使關(guān)鍵崗位之間能夠相互協(xié)調(diào)的同時(shí)相互監(jiān)督,使整個(gè)行政事業(yè)單位的工作體系整體化、規(guī)范化。同時(shí),在工作過(guò)程中,要提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系,借助于當(dāng)前大數(shù)據(jù)的發(fā)展優(yōu)勢(shì),將工作指標(biāo)全面量化,通過(guò)數(shù)據(jù)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并加以防范處理。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、防控要及時(shí)進(jìn)行總結(jié),以提高今后風(fēng)險(xiǎn)的處理效率,完善內(nèi)部控制管理體系。
(三)完善預(yù)算管理制度,增強(qiáng)約束力。
行政事業(yè)單位在進(jìn)行財(cái)政預(yù)算編制時(shí),應(yīng)充分考慮自身發(fā)展情況以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行綜合評(píng)估,并對(duì)預(yù)算情況進(jìn)行嚴(yán)格把控,層層審核,嚴(yán)厲杜絕預(yù)算超支的現(xiàn)象出現(xiàn)。對(duì)于已經(jīng)通過(guò)審核批準(zhǔn)的預(yù)算方案,嚴(yán)禁對(duì)其做任何改動(dòng),加大預(yù)算執(zhí)行力度。而對(duì)于預(yù)算超支或者無(wú)預(yù)算的項(xiàng)目,財(cái)政撥款部門應(yīng)禁止對(duì)其撥發(fā)財(cái)政資金。因此,行政事業(yè)單位在開(kāi)展項(xiàng)目之前,必須嚴(yán)格做好財(cái)政預(yù)算工作,并在項(xiàng)目結(jié)束后,及時(shí)對(duì)項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行科學(xué)的績(jī)效評(píng)估,評(píng)估資金支出是否達(dá)到預(yù)期收益目標(biāo)等,并及時(shí)向上級(jí)及社會(huì)群體披露財(cái)政資金的去向,確保財(cái)政資金用到實(shí)處。
(四)健全考核機(jī)制,增強(qiáng)員工積極性。
工作人員工作熱情不高對(duì)于行政事業(yè)單位內(nèi)控制度的建設(shè)有著極為不利的影響,同時(shí)也影響到單位在社會(huì)群體當(dāng)中的聲譽(yù)。在內(nèi)控制度建設(shè)過(guò)程中,健全考核機(jī)制,不定期考核工作人員的工作水平與服務(wù)水平,加大獎(jiǎng)懲力度,提高員工工作積極性。另外,定期組織對(duì)工作人員的專項(xiàng)培訓(xùn),及時(shí)督促工作人員了解最新法律法規(guī)政策,以使其工作能滿足于不斷變動(dòng)的社會(huì)與市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn),更好地服務(wù)于社會(huì)群體。
內(nèi)控制度的建設(shè)與實(shí)施對(duì)于行政事業(yè)單位的健康科學(xué)發(fā)展十分重要,同時(shí)也關(guān)系到我國(guó)行政事業(yè)的總體發(fā)展。因此,行政事業(yè)單位應(yīng)提高對(duì)內(nèi)控制度的重視程度,加快推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè),努力把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
實(shí)施內(nèi)部控制規(guī)范,是加強(qiáng)單位經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的重要舉措,是完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、建立各項(xiàng)工作制度的必然要求。要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制制度建設(shè)的重要性和緊迫性,認(rèn)真貫徹落實(shí)內(nèi)部控制規(guī)范的各項(xiàng)要求,不斷提高內(nèi)部管理水平。
(一)。
注重系統(tǒng)性。認(rèn)真分析當(dāng)前內(nèi)部控制制度的建設(shè)情況,對(duì)照內(nèi)部控制規(guī)范的要求,加快完善單位內(nèi)部控制制度體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全面控制,特別要做好單位重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制。
(二)。
注重有效性。機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置和權(quán)責(zé)分配應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理,并符合內(nèi)部控制的基本要求,確保不同部門、崗位之間權(quán)責(zé)分明,有利于相互制約、相互監(jiān)督。
(三)。
注重時(shí)效性。單位的內(nèi)部控制制度應(yīng)隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的變化和管理要求的變化及時(shí)修訂和完善。
機(jī)制融入到業(yè)務(wù)流程中的每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),并依此細(xì)化各個(gè)環(huán)節(jié)的部門和崗位設(shè)置,明確范圍和分工。
(二)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)分析要從各項(xiàng)業(yè)務(wù)面臨的內(nèi)外部環(huán)境入手,運(yùn)用多種手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析、評(píng)估,按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)確定具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容既包括組織機(jī)構(gòu)設(shè)置,又包括業(yè)務(wù)層面本身的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程。
(三)建立健全管理制度,在制定內(nèi)部控制管理制度時(shí),要注意與相關(guān)制度的銜接,并將制衡機(jī)制嵌入到各項(xiàng)管理工作,實(shí)現(xiàn)決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離、相互制約。著重在四個(gè)方面形成制衡機(jī)制:一是建立重大事項(xiàng)議事決策機(jī)制;二是規(guī)定不相容崗位相互分離和內(nèi)部授權(quán)審批控制;三是建立預(yù)決算、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。
(四)提高內(nèi)部控制的信息化水平。不斷加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè),利用信息化手段提高內(nèi)部控制的科學(xué)性、及時(shí)性和有效性。通過(guò)信息的同步集成,改變單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分塊管理、信息分割的局面,實(shí)現(xiàn)預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等整合集成在統(tǒng)一的平臺(tái),減少或消除人為操縱因素,確保財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、可靠、完整。
(五)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制。將內(nèi)部控制建設(shè)和實(shí)施情況納入日常監(jiān)管范圍,并將其納入領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容。
(一)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。單位負(fù)責(zé)人要對(duì)本單位內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施負(fù)責(zé)。單位主要領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)負(fù)起責(zé)任,牽頭做好內(nèi)部控制規(guī)范的組織實(shí)施工作,合理確定本單位內(nèi)部財(cái)務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理等部門的職責(zé)和權(quán)限。
(二)完善工作機(jī)制。根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施要求,設(shè)置內(nèi)部控制職能部門或確定內(nèi)部控制牽頭部門,配備專業(yè)人員,建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、責(zé)任部門主抓和相關(guān)部門協(xié)調(diào)的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作機(jī)制。
(三)加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。要加強(qiáng)宣傳培訓(xùn),讓內(nèi)部控制的理念深入人心,形成重視風(fēng)險(xiǎn)防范、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的內(nèi)控文化,形成“領(lǐng)導(dǎo)重視、部門協(xié)作、全員參與”的內(nèi)控制度建設(shè)環(huán)境。
各科室:
為了加強(qiáng)我局內(nèi)部控制工作的組織領(lǐng)導(dǎo),健全內(nèi)部控制制度,進(jìn)一步提升單位內(nèi)部治理水平,強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè),經(jīng)研究,決定成立銀川市代建局內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室?,F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
組長(zhǎng):陳進(jìn)賢。
副組長(zhǎng):趙守成袁偉。
成員:王新春魏鳳紅陳麗紅魏震陶煜。
惠曉麗季文龍溫童輝宋丹丹。
領(lǐng)導(dǎo)小組在財(cái)務(wù)科設(shè)立辦公室,陳麗紅同志兼任辦公室主任,具體負(fù)責(zé)內(nèi)控制度建設(shè)的組織實(shí)施和協(xié)調(diào)推進(jìn)工作。各成員負(fù)責(zé)本科室內(nèi)部控制工作。
內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室、各成員通過(guò)有計(jì)劃的開(kāi)展內(nèi)控制度建設(shè)工作,探索有效控制權(quán)力運(yùn)行的途徑和方法,通過(guò)清理職權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開(kāi)亮權(quán)、制度控權(quán),建立以完善的內(nèi)控制度體系為支撐,以廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查為基礎(chǔ),以強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的監(jiān)控為核心,以制度執(zhí)行問(wèn)責(zé)為手段的部門內(nèi)控機(jī)制,不斷增強(qiáng)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),實(shí)現(xiàn)從源頭預(yù)防和治理腐敗的目的。
內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé):研究審定單位內(nèi)部控制的基本制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程、實(shí)施方案;組織落實(shí)單位內(nèi)部控制的實(shí)施工作;研究解決單位內(nèi)部控制工作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。
內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé):牽頭開(kāi)展單位內(nèi)部控制工作,貫徹執(zhí)行內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的部署和要求;制定單位內(nèi)部控制工作制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和實(shí)施方案;落實(shí)內(nèi)部控制工作的具體任務(wù);協(xié)調(diào)籌備召開(kāi)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議;督促指導(dǎo)檢查單位內(nèi)部控制工作及實(shí)施進(jìn)度等。
內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組各成員職責(zé):協(xié)助內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室做好本單位、本科室內(nèi)部控制相關(guān)工作,落實(shí)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的部署和要求,按職責(zé)分工開(kāi)展相關(guān)工作;定期向內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室匯報(bào)工作落實(shí)情況等。
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與我國(guó)行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合,重點(diǎn)強(qiáng)化機(jī)制建設(shè),將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中,是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》對(duì)提高單位管理水平,規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序,落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》,建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
20xx年1月1日起,全縣黨政機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)、各民主黨派機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位),全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
通過(guò)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施,夯實(shí)全縣行政事業(yè)單位各項(xiàng)基礎(chǔ)工作,保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整,達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防、提高公共服務(wù)的效率和效果的總體目標(biāo)。
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作,縣財(cái)政局建立由局長(zhǎng)負(fù)責(zé)、分管局領(lǐng)導(dǎo)牽頭實(shí)施,局內(nèi)相關(guān)股室、縣直各單位、咨詢委員會(huì)成員共同參與實(shí)施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制,對(duì)全縣行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實(shí)施工作負(fù)總責(zé)。
各單位應(yīng)相應(yīng)成立工作機(jī)構(gòu),加強(qiáng)實(shí)施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo),采用適當(dāng)?shù)姆绞浇?shí)施工作機(jī)制,制定貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案,明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時(shí)限要求,負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實(shí)施和運(yùn)行工作。
全縣《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作具體分為以下三個(gè)階段:
(一)組織發(fā)動(dòng)(20xx年5月)。
20xx年5月,召開(kāi)全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施動(dòng)員和培訓(xùn)大會(huì),組織各單位學(xué)習(xí)財(cái)政部通知精神,系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實(shí)質(zhì)和精髓,為全面實(shí)施內(nèi)控規(guī)范營(yíng)造良好氛圍和奠定基礎(chǔ)。
(二)各單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)(20xx年5月-20xx年10月)。
各單位按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實(shí)際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實(shí)施。具體要求如下:
1.準(zhǔn)備階段(20xx年6月底前完成)。
一是各單位做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的宣傳發(fā)動(dòng)工作,培育良好的內(nèi)部控制文化,形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施氛圍,二是按照本通知的要求,制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案,盡早啟動(dòng)此項(xiàng)工作,并在20xx年6月底前將單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案報(bào)送縣財(cái)政局會(huì)計(jì)股備案。
2.建設(shè)階段(20xx年10月底前完成)。
各單位以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù),以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作,具體工作步驟如下:
(1)流程梳理:各單位以本單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為基礎(chǔ),按照《內(nèi)控規(guī)范》要求,對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面的現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理,在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程,形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄;同時(shí),對(duì)本單位的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理,形成本單位的經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。
(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:在流程梳理的基礎(chǔ)上,結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀,開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,識(shí)別潛藏的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),形成符合本單位實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)清單。
(3)內(nèi)控診斷:依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》,對(duì)本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷,查找本單位現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的.防控能力,診斷出本單位現(xiàn)有內(nèi)控體系的缺陷,形成診斷報(bào)告,編制缺陷清單。
(4)管控設(shè)計(jì):在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上,依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求,綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開(kāi)等八類控制方法,設(shè)計(jì)控制措施。
(5)制度建設(shè):根據(jù)本單位設(shè)計(jì)的控制措施,利用文字圖表等形式,搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
單位層面制度建設(shè)主要包括:加強(qiáng)內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè),為內(nèi)控工作提供機(jī)制保障。
業(yè)務(wù)層面制度建設(shè)包括:建立健全經(jīng)濟(jì)活動(dòng)工作流程和管理制度,進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算、收支、采購(gòu)、資產(chǎn)、項(xiàng)目以及合同的管理和控制。按照《會(huì)計(jì)法》《預(yù)算法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求,建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)等內(nèi)部管理制度;按照國(guó)家財(cái)政政策和財(cái)務(wù)制度規(guī)定,建立健全收入和支出內(nèi)部管理制度;按照《政府采購(gòu)法》和財(cái)政部門政府采購(gòu)管理要求,建立健全政府采購(gòu)內(nèi)部管理制度;按照財(cái)政部有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定和財(cái)務(wù)管理要求,建立健全資產(chǎn)內(nèi)部管理制度;按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和我縣投資評(píng)審工作要求,建立健全項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度;按照《合同法》有關(guān)要求,建立健全經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)部管理制度。在內(nèi)部控制制度框架的指導(dǎo)下,按照不同層面的內(nèi)控要求,將管控措施、權(quán)責(zé)、流程融入內(nèi)部控制制度,并編制本單位的管控手冊(cè)。
(6)組織實(shí)施:根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度,全面組織內(nèi)控制度的實(shí)施。
(7)信息化落地:根據(jù)本單位的內(nèi)部管理需要,逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng),將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中,達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動(dòng)”生成,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(jié)(20xx年11月-20xx年12月)。
全縣行政事業(yè)各單位完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后,及時(shí)編制本單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報(bào)告,經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20xx年10月底前報(bào)送縣財(cái)政局會(huì)計(jì)股備案。
20xx年11月起,財(cái)政、審計(jì)部門組織相關(guān)人員、各單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部控制咨詢委員會(huì)成員等對(duì)各單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查、考核評(píng)估,對(duì)《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作進(jìn)行總結(jié)、歸納、提煉,形成我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施范本(含工作方案、工作底稿、工作成果等),為單位更好地實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》提供指導(dǎo)。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、縣直行政事業(yè)單位的考核評(píng)估結(jié)果納入20xx年度單位財(cái)務(wù)管理績(jī)效評(píng)估和單位財(cái)會(huì)人員年度業(yè)務(wù)工作考核的重要內(nèi)容。
(一)認(rèn)真學(xué)習(xí)。
各單位要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》,采取多種形式,實(shí)現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、本單位管理制度應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點(diǎn)、監(jiān)督程序和方法等。要把認(rèn)真學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》、本單位管理制度貫穿于施行《內(nèi)控規(guī)范》的全過(guò)程。
(二)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
各業(yè)務(wù)主管部門,既是本部門內(nèi)控實(shí)施的組織者和執(zhí)行者,也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實(shí)施的管理者和指導(dǎo)者,要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開(kāi)展工作,形成內(nèi)控管理范本,加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)控實(shí)施情況的督導(dǎo)和檢查。
各單位作為《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施的主體,要建立健全單位“一把手”任組長(zhǎng)負(fù)主要責(zé)任的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組,確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門,建立單位內(nèi)部控制部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制,做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。各《內(nèi)控規(guī)范》單位負(fù)責(zé)人作為內(nèi)控實(shí)施的第一責(zé)任人,要高度重視、全力支持,切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,確保《內(nèi)控規(guī)范》施行取得實(shí)效。
(三)跟蹤服務(wù)。
為加強(qiáng)對(duì)全縣行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)控工作的指導(dǎo),由縣財(cái)政局聘請(qǐng)高級(jí)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、縣直內(nèi)控實(shí)施重點(diǎn)聯(lián)系單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組成“澧縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范咨詢委員會(huì)”(具體成員名單見(jiàn)附件),負(fù)責(zé)《內(nèi)控規(guī)范》貫徹實(shí)施的政策指導(dǎo)、培訓(xùn)學(xué)習(xí)和咨詢服務(wù),實(shí)行定期例會(huì)和重大事項(xiàng)臨時(shí)會(huì)議制度,幫助實(shí)施單位解決內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行中遇到的實(shí)際問(wèn)題。
(四)按時(shí)推進(jìn)。
各單位要根據(jù)本通知的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求,按時(shí)推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作,確保我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的有序推進(jìn)。內(nèi)部控制建設(shè)的內(nèi)容將納入以后年度財(cái)政績(jī)效管理和監(jiān)督檢查工作的重點(diǎn)。
(五)著力保障。
《內(nèi)控規(guī)范》是行政事業(yè)單位的一項(xiàng)重要管理活動(dòng),是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。財(cái)政部門和各單位要安排必要的貫徹實(shí)施內(nèi)控專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),以保障《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施的需要。
(六)加強(qiáng)溝通。
《內(nèi)控規(guī)范》涉及到單位制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程、評(píng)價(jià)監(jiān)督等多方面工作,既需要單位內(nèi)部各部門和崗位加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管;也需要單位與單位之間、上級(jí)與下級(jí)之間相互交流溝通,形成互動(dòng)。各單位要將每個(gè)時(shí)期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點(diǎn)和問(wèn)題,以文檔形式報(bào)送縣財(cái)政局會(huì)計(jì)股,以便組織相關(guān)人員到各單位進(jìn)行交流指導(dǎo),保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實(shí)施。
為貫徹落實(shí)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)〉的通知》(財(cái)會(huì)【2012】21號(hào))、烏魯木齊市財(cái)政局《關(guān)于貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實(shí)施意見(jiàn)》(烏財(cái)會(huì)【2016】16號(hào))文件要求,推動(dòng)烏魯木齊市行政事業(yè)單位開(kāi)展內(nèi)部控制工作,提高行政事業(yè)單位管理能力,加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范,現(xiàn)就順義區(qū)實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作提出以下方案。
(一)實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是落實(shí)十八屆三中全會(huì)精神的重要舉措?!蛾P(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確指出,要深化行政體制改革,堅(jiān)持用制度管權(quán)、管事、管人,讓人民監(jiān)督權(quán)力,把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里,構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅(jiān)決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行體系。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范就是發(fā)揮制度籠子的作用,利用完善的內(nèi)部控制制度限制權(quán)力的濫用,減少自由裁量權(quán)的空間和余地,有效建立健全權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督體系,推動(dòng)廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。
(二)實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是促進(jìn)黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)整改落實(shí)的長(zhǎng)效機(jī)制。解決四風(fēng)方面的突出問(wèn)題,檢驗(yàn)群眾路線活動(dòng)的實(shí)際效果,關(guān)鍵是把握制度建設(shè)工作重點(diǎn)。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范就是將各相關(guān)制度梳理整合,統(tǒng)籌考慮,不斷優(yōu)化、固化、e化(信息化)的過(guò)程,強(qiáng)化考核監(jiān)督,確保制度落實(shí),形成群眾路線活動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制。
(三)實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是推進(jìn)財(cái)政規(guī)范化、科學(xué)化、信息化管理的積極實(shí)踐。為滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)一步完善和現(xiàn)代國(guó)家治理的需要,客觀要求財(cái)政工作必須深化改革,規(guī)范管理。內(nèi)控規(guī)范通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序,實(shí)現(xiàn)對(duì)行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控,包括:預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理以及合同管理等主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范可以有效保障單位業(yè)務(wù)穩(wěn)健高效運(yùn)行,確保財(cái)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)報(bào)告信息和其他管理信息的及時(shí)、可靠、完整。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范必將對(duì)提升財(cái)政管理的水平、提高財(cái)政資金的使用效益、促進(jìn)財(cái)政管理的規(guī)范化、科學(xué)化和信息化起到積極的促進(jìn)作用。
(一)工作原則。
1.全面性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)貫穿行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督,全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過(guò)程監(jiān)控,保證控制范圍的全面性。
2.重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上,內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重大風(fēng)險(xiǎn),針對(duì)本單位的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)采取嚴(yán)格的控制措施。
3.制衡性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部的部門管理、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約和相互監(jiān)督的有效機(jī)制,真正發(fā)揮出制度管權(quán)、管事、管人的作用。
4.適應(yīng)性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和單位的實(shí)際情況,并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)整和管理要求的提高,不斷修訂和完善內(nèi)部控制體系。
行政事業(yè)單位應(yīng)通過(guò)實(shí)施內(nèi)控規(guī)范,梳理流程、健全制度、實(shí)施措施、完善程序,基本建立以防范風(fēng)險(xiǎn)管控為核心,以控制手冊(cè)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主體,以單位內(nèi)部管理為基礎(chǔ),以外部監(jiān)管部門積極引導(dǎo)、中介機(jī)構(gòu)有效服務(wù)為支撐,全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過(guò)程監(jiān)控的內(nèi)部控制實(shí)施體系,切實(shí)增強(qiáng)單位的內(nèi)部管理水平和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制,推動(dòng)廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制目標(biāo)應(yīng)與單位總體目標(biāo)相一致,具體包括五個(gè)方面。
1.合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合規(guī)合法,有效規(guī)范單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目、合同控制等各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
2.合理保證單位資產(chǎn)安全和使用有效,堅(jiān)持所有權(quán)與使用權(quán)相分離的原則,確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用。
3.合理保證單位財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整,強(qiáng)化財(cái)務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用,為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持。
4.有效防范舞弊和預(yù)防腐敗,科學(xué)運(yùn)用內(nèi)部控制的原理和方法,強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督,建立反腐敗、反舞弊的長(zhǎng)效機(jī)制。
5.提高公共服務(wù)的效率和效果。
(一)政策制定階段(2016年10月)。
1.2016年10月底前,財(cái)政局研究起草《烏魯木齊市財(cái)政局關(guān)于貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實(shí)施意見(jiàn)》和《財(cái)政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)貫徹實(shí)施工作方案(討論稿)》,經(jīng)主管副局長(zhǎng)審閱、報(bào)請(qǐng)局黨組批準(zhǔn)后,按方案部署落實(shí)內(nèi)控規(guī)范工作,并向全區(qū)各行政事業(yè)單位制發(fā)實(shí)施意見(jiàn)。
2.2016年10月,由各區(qū)財(cái)政局牽頭,組織召內(nèi)控規(guī)范實(shí)施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)會(huì),討論通過(guò)實(shí)施意見(jiàn),明確職責(zé)分工,溝通相關(guān)情況,部署相關(guān)工作。
(二)宣傳培訓(xùn)階段(2016年11月)。
2016年11月,召開(kāi)區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實(shí)施動(dòng)員培訓(xùn)大會(huì),由聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)部署全區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹落實(shí)工作,并聘請(qǐng)市財(cái)政局會(huì)計(jì)處領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行內(nèi)控規(guī)范工作指導(dǎo)講座。培訓(xùn)范圍包括:全區(qū)行政事業(yè)一級(jí)預(yù)算單位及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財(cái)務(wù)工作主管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)科長(zhǎng)、內(nèi)控工作具體負(fù)責(zé)人員,每單位3人;區(qū)財(cái)政局各科室科長(zhǎng)及1名工作人員;區(qū)內(nèi)控規(guī)范聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員。
各業(yè)務(wù)支出科室負(fù)責(zé)通知本科室管口單位參加培訓(xùn),培訓(xùn)開(kāi)始之前30分鐘協(xié)助會(huì)計(jì)科對(duì)本科室管口單位人員進(jìn)行簽到并發(fā)放資料。會(huì)計(jì)科將全區(qū)內(nèi)控規(guī)范培訓(xùn)人員具體情況統(tǒng)一向會(huì)計(jì)處申報(bào)2015年會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育記錄。
(三)組織實(shí)施階段(2016年12月-2016年1月底)。
1.根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范貫徹實(shí)施工作方案》,結(jié)合我區(qū)行政事業(yè)單位管理實(shí)際,考慮行政單位與事業(yè)單位管理差異以及區(qū)屬實(shí)際等情況。
2.加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)指導(dǎo),區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實(shí)施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組通過(guò)調(diào)研、座談、經(jīng)驗(yàn)交流等多種方式與實(shí)施單位溝通有關(guān)情況,研討有關(guān)問(wèn)題,配合實(shí)施單位開(kāi)展內(nèi)控建設(shè)工作。建立定期工作通報(bào)會(huì)機(jī)制,對(duì)我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實(shí)施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署。
3.全區(qū)各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)控規(guī)范內(nèi)容,建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系,進(jìn)一步提升單位管控效能,有序推進(jìn)各項(xiàng)工作。
一是成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組健全實(shí)施機(jī)構(gòu)。各單位主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)控規(guī)范責(zé)任人,擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng),將其作為“一把手”工程,形成內(nèi)控實(shí)施組織框架,結(jié)合本部門、本系統(tǒng)的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)性質(zhì),確定牽頭部門及相關(guān)人員,落實(shí)職責(zé)分工,研究制定切實(shí)可行的內(nèi)控規(guī)范實(shí)施方案并加以嚴(yán)格落實(shí),認(rèn)真開(kāi)展內(nèi)控規(guī)范宣傳、培訓(xùn)和實(shí)施工作??紤]內(nèi)部控制管理的專業(yè)性和長(zhǎng)期性,各單位應(yīng)提前做好內(nèi)部控制管理人才儲(chǔ)備工作。
二是全面系統(tǒng)分析單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。首先要針對(duì)意見(jiàn)反饋或訪談?dòng)涗?、調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行匯總分析,歸納內(nèi)部各項(xiàng)管理要求和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);其次要全面梳理管理流程和業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并從各個(gè)業(yè)務(wù)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境入手,運(yùn)用多種手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量評(píng)估。對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行定性分析、定量分析和風(fēng)險(xiǎn)排查,確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),制定出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和整體策略。
三是建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部控制制度與措施。根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略,組織相關(guān)人員修改完善工作流程和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程,提出風(fēng)險(xiǎn)管控措施,固化信息系統(tǒng)和流程,制定《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊(cè)》。
四是有效保證內(nèi)部控制管理制度貫徹執(zhí)行。明確各個(gè)部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責(zé)任,設(shè)立相應(yīng)部門和崗位對(duì)內(nèi)部控制管理制度的執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行考核和獎(jiǎng)懲,重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)“一把手”的執(zhí)行力,形成完善的內(nèi)部控制執(zhí)行機(jī)制,及時(shí)研究執(zhí)行中的問(wèn)題,完善應(yīng)對(duì)措施,及時(shí)修改《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容。
(四)監(jiān)督檢查階段(2016年12月)。
1.加強(qiáng)內(nèi)控制度的監(jiān)督與評(píng)價(jià)。充分利用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和外部審計(jì)、財(cái)政監(jiān)督檢查結(jié)果等情況,由單位審計(jì)部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭定期開(kāi)展本單位內(nèi)部控制規(guī)范監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)工作,認(rèn)真整改,進(jìn)一步完善《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊(cè)》。每年至少開(kāi)展一次自我評(píng)價(jià),并提交自我評(píng)價(jià)報(bào)告。內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組或單位辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)專題對(duì)自我評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行研究,責(zé)成相關(guān)部門進(jìn)行整改。整改結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為自我評(píng)價(jià)報(bào)告的組成部分。
2.實(shí)施單位要及時(shí)向區(qū)財(cái)政局會(huì)計(jì)科反饋內(nèi)控規(guī)范實(shí)施過(guò)程中的有關(guān)信息,總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn),形成工作結(jié)果。
3.區(qū)財(cái)政局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施聯(lián)合工作組加強(qiáng)各單位內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作日常指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)。
4.區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實(shí)施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組將及時(shí)進(jìn)行總結(jié),查找不足,提出下一步工作意見(jiàn),確保內(nèi)控規(guī)范2016年在我市全面順利實(shí)施。
內(nèi)部控制既是行政事業(yè)單位的一項(xiàng)重要管理活動(dòng),又是一項(xiàng)重要的制度安排,是行政事業(yè)單位治理的基石?!秲?nèi)控規(guī)范》通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序,實(shí)現(xiàn)對(duì)行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控,將內(nèi)部控制的基本原理與我國(guó)行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合,并將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中,對(duì)于提高單位管理水平,改進(jìn)公共服務(wù)的質(zhì)量和效率,規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序,有效防范舞弊和預(yù)防腐敗,“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里”,加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè),建設(shè)服務(wù)型政府都具有重要意義。
(一)基本概念。
內(nèi)部控制是行政事業(yè)單位為實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo),通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序,對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和管控。
(二)適用范圍。
《內(nèi)控規(guī)范》適用于各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、各民主黨派機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體和事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部控制。
(三)實(shí)施目標(biāo)。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的目標(biāo)主要包括:合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整,有效防范舞弊和預(yù)防腐敗,提高公共服務(wù)的效率和效果。
(四)主要內(nèi)容。
根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求,行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)從單位層面和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
單位層面的主要內(nèi)容:
1、內(nèi)部控制工作的組織情況。包括是否確定內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門;是否建立單位各部門在內(nèi)部控制中的溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
2、內(nèi)部控制機(jī)制的建設(shè)情況。包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督是否實(shí)現(xiàn)有效分離;權(quán)責(zé)是否對(duì)等;是否建立健全議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。
3、內(nèi)部管理制度的完善情況。包括內(nèi)部管理制度是否健全;執(zhí)行是否有效。
4、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況。包括是否建立工作人員的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)、輪崗等機(jī)制;工作人員是否具備相應(yīng)的資格和能力。
5、財(cái)務(wù)信息的編報(bào)情況。包括是否按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行賬務(wù)處理;是否按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;決算編報(bào)是否真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)等。
6、其他情況。
業(yè)務(wù)層面的主要內(nèi)容:
1、預(yù)算管理情況。包括在預(yù)算編制過(guò)程中單位內(nèi)部各部門間溝通協(xié)調(diào)是否充分,預(yù)算編制與資產(chǎn)配置是否相結(jié)合、與具體工作是否相對(duì)應(yīng);是否按照批復(fù)的額度和開(kāi)支范圍執(zhí)行預(yù)算,進(jìn)度是否合理,是否存在無(wú)預(yù)算、超預(yù)算支出等問(wèn)題。
2、收支管理情況。包括收入是否實(shí)現(xiàn)歸口管理,是否按照規(guī)定及時(shí)向財(cái)會(huì)部門提供收入的有關(guān)憑據(jù),是否按照規(guī)定保管和使用印章和票據(jù)等;發(fā)生支出事項(xiàng)時(shí)是否按照規(guī)定審核各類憑據(jù)的真實(shí)性、合法性,是否存在使用虛假票據(jù)套取資金的情形。
3、政府采購(gòu)管理情況。包括是否按照預(yù)算和計(jì)劃組織政府采購(gòu)業(yè)務(wù);是否按照規(guī)定組織政府采購(gòu)活動(dòng)和執(zhí)行驗(yàn)收程序;是否按照規(guī)定保存政府采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)檔案。
4、資產(chǎn)管理情況。包括是否實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理并明確使用責(zé)任;是否定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn),對(duì)賬實(shí)不符的情況及時(shí)進(jìn)行處理;是否按照規(guī)定處置資產(chǎn)。
5、建設(shè)項(xiàng)目管理情況。包括是否按照概算投資;是否嚴(yán)格履行審核審批程序;是否建立有效的招投標(biāo)控制機(jī)制;是否存在截留、擠占、挪用、套取建設(shè)項(xiàng)目資金的情形;是否按照規(guī)定保存建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)檔案并及時(shí)辦理移交手續(xù)。
6、合同管理情況。包括是否實(shí)現(xiàn)合同歸口管理;是否明確應(yīng)簽訂合同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍和條件;是否有效監(jiān)控合同履行情況;是否建立合同糾紛協(xié)調(diào)機(jī)制。
7、會(huì)計(jì)控制情況。包括會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表審核;會(huì)計(jì)憑證填制和傳遞;會(huì)計(jì)賬簿登記;財(cái)務(wù)報(bào)表編審和披露。
8、其他情況。
(五)建立和實(shí)施內(nèi)部控制體系的步驟。
行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求,建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系并組織實(shí)施。建立單位內(nèi)部控制體系的具體工作步驟:
1、梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程,明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);
2、系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略;
3、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度;
4、督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。
(一)建立聯(lián)合推進(jìn)的工作機(jī)制。
區(qū)財(cái)政局、監(jiān)察局、審計(jì)局對(duì)本區(qū)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作負(fù)責(zé),統(tǒng)籌部署,聯(lián)合推進(jìn),扎實(shí)做好宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)等工作。各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處及各預(yù)算主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)、本部門實(shí)施內(nèi)控規(guī)范工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署,明確職責(zé),認(rèn)真組織實(shí)施,扎實(shí)做好《內(nèi)控規(guī)范》施行的各項(xiàng)工作。
(二)加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。
各單位應(yīng)廣泛宣傳實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的重要意義,不斷增強(qiáng)單位負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)部控制制度建設(shè)的“第一責(zé)任主體”意識(shí),使風(fēng)險(xiǎn)管控理念深入人心,為構(gòu)建全方位的內(nèi)控監(jiān)督體系奠定思想基礎(chǔ),培養(yǎng)良好的內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控環(huán)境。開(kāi)展單位內(nèi)控培訓(xùn),使財(cái)務(wù)部門和內(nèi)控牽頭部門準(zhǔn)確把握內(nèi)控基本原理及實(shí)施要求。同時(shí),將《內(nèi)控規(guī)范》作為20___年及以后年度行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育的重點(diǎn),進(jìn)行普及性和持續(xù)性的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
(三)有序推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)。
各單位按照《內(nèi)控規(guī)范》的要求,結(jié)合自身實(shí)際情況,抓好建立健全內(nèi)部管理制度、實(shí)施業(yè)務(wù)流程再造、強(qiáng)化信息系統(tǒng)建設(shè)、定期開(kāi)展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)等重要環(huán)節(jié),把《內(nèi)控規(guī)范》的各項(xiàng)制度要求逐項(xiàng)落實(shí)到位。
(四)構(gòu)建考核驗(yàn)收體系。
按照誰(shuí)主管、誰(shuí)舉辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則,分層次、分級(jí)別對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)進(jìn)行考核驗(yàn)收。將內(nèi)控責(zé)任目標(biāo)落實(shí)到具體部門及個(gè)人,并納入崗位職責(zé)范圍進(jìn)行考核。同時(shí),強(qiáng)化財(cái)政、審計(jì)、專業(yè)機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾對(duì)內(nèi)控執(zhí)行效果的監(jiān)督,不斷完善內(nèi)控制度體系建設(shè)。
各單位要高度重視,根據(jù)本單位實(shí)際,組織協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門研究制定切實(shí)可行的內(nèi)控規(guī)范實(shí)施方案,并嚴(yán)格加以落實(shí),確保各項(xiàng)工作的順利實(shí)施。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范應(yīng)按以下階段分步推進(jìn):
(一)前期準(zhǔn)備階段。
各單位作為內(nèi)部控制建設(shè)主體,應(yīng)將《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施作為“一把手”工程,明確牽頭部門,落實(shí)職責(zé)分工,開(kāi)展《內(nèi)控規(guī)范》宣傳培訓(xùn),營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境,并研究規(guī)劃運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)內(nèi)部控制的方式方法。
(二)試點(diǎn)階段。
為確保《內(nèi)控規(guī)范》順利實(shí)施,選擇區(qū)財(cái)政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計(jì)局、區(qū)教育局、方松街道社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、水務(wù)建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督站臺(tái)以及九亭鎮(zhèn)、新橋鎮(zhèn)率先進(jìn)行試點(diǎn)。通過(guò)試點(diǎn)工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),為本區(qū)全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)和模式。
(三)全面實(shí)施階段。
各單位認(rèn)真梳理各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程,明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),查找業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施,進(jìn)而修改相關(guān)工作程序,完善業(yè)務(wù)流程,并充分利用信息化的手段實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財(cái)務(wù)管理的有效銜接,制定完善單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)控制度。一級(jí)預(yù)算部門應(yīng)以正式文件形式通過(guò)內(nèi)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行,同時(shí)將文件抄送同級(jí)財(cái)政部門備案。20___年底,區(qū)本級(jí)各行政事業(yè)單位要全部完成內(nèi)控規(guī)范推行工作,在街鎮(zhèn)進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)控試點(diǎn)范圍。
(四)驗(yàn)收評(píng)價(jià)總結(jié)階段。
各單位要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況的內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià),定期對(duì)單位內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)估,對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷,研究采取整改落實(shí)措施,并形成單位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門負(fù)責(zé)對(duì)所屬單位內(nèi)控建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門要充分認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要性,切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),建立有效的工作機(jī)制,“一把手”負(fù)總責(zé),親自抓內(nèi)控工作,并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來(lái)統(tǒng)籌安排,研究制定切實(shí)可行的內(nèi)控規(guī)范實(shí)施方案并嚴(yán)格加以落實(shí),努力形成“領(lǐng)導(dǎo)模范帶頭,人人遵守內(nèi)控”和“內(nèi)控面前無(wú)例外”的內(nèi)控工作氛圍和機(jī)制。
(二)形成制衡機(jī)制。
在內(nèi)部管理制度建設(shè)上,單位層面上著重在三個(gè)方面形成制衡機(jī)制:一是建立健全集體研究、專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的議事決策機(jī)制。重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的內(nèi)部決策,由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定,防止個(gè)人獨(dú)斷專行;二是完善單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機(jī)制,建立不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制等控制機(jī)制,用制度管人、管事、管錢,筑牢干部拒腐防變的制度防線;三是建立預(yù)決算、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制,形成管控合力,確保資產(chǎn)的合理配置和有效使用。
(三)強(qiáng)化內(nèi)外監(jiān)督。
內(nèi)外監(jiān)督是內(nèi)控規(guī)范的要素之一,也是《內(nèi)控規(guī)范》得以貫徹執(zhí)行的重要保障機(jī)制。一是行政事業(yè)單位要建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度,明確各相關(guān)部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限,對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià),內(nèi)部監(jiān)督部門與內(nèi)部控制建立、實(shí)施部門保持相對(duì)獨(dú)立。二是財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)部門要對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建立和實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,有針對(duì)性地提出檢查意見(jiàn)和建議,并督促單位進(jìn)行整改。
(四)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。
實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》是一項(xiàng)政策性和專業(yè)性較強(qiáng)的系統(tǒng)工程,各部門各單位要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),深入分析執(zhí)行情況,及時(shí)應(yīng)對(duì)和解決出現(xiàn)的情況和問(wèn)題。一是財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)和預(yù)算主管部門要通過(guò)專題調(diào)研、交流座談等方式,全面系統(tǒng)了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作進(jìn)展情況和制度實(shí)施情況,做好指導(dǎo)和督促工作。同時(shí),積極探索建立時(shí)時(shí)監(jiān)控、及時(shí)核查、整改反饋、跟蹤問(wèn)效的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作機(jī)制,使《內(nèi)控規(guī)范》在行政事業(yè)單位內(nèi)部管理中切實(shí)有效執(zhí)行,并持續(xù)發(fā)揮作用。二是各行政事業(yè)單位要加強(qiáng)聯(lián)系與信息溝通,在認(rèn)真領(lǐng)會(huì)《內(nèi)控規(guī)范》精髓,全面學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》內(nèi)容的同時(shí),積極向財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)部門及預(yù)算主管部門反饋情況,提出意見(jiàn)與建議。
單位內(nèi)部考核方案篇十三
我叫xx是工程管理中心技術(shù)部,到今年8月23日在公司已經(jīng)3年,也是老員工了。
此刻主要崗位職責(zé)是負(fù)責(zé)凱德世家小區(qū)弱電智能化這塊,同時(shí)審購(gòu)物中心弱電圖紙。以及平時(shí)對(duì)工程管理中心計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)的維護(hù)。
就在去年5月份我被調(diào)入十八校后項(xiàng)目部,負(fù)責(zé)十八校弱電工程這塊,在那里感激領(lǐng)導(dǎo)及公司對(duì)我的信認(rèn),也給我供給了一個(gè)自我展現(xiàn)的平臺(tái),經(jīng)過(guò)前期對(duì)五家弱電隊(duì)伍先后5對(duì)的方案比較和各方面的考查,最終選了一家弱電隊(duì)伍來(lái)進(jìn)行施工,我記得那時(shí)候正是酷暑炎熱,每一天在工地進(jìn)行檢查質(zhì)量、進(jìn)度,每一天例會(huì)解決問(wèn)題,有什么不對(duì)的及時(shí)調(diào)整,經(jīng)過(guò)50多天的努力,最終圓滿的完成了任務(wù),順利的移交了十八校,經(jīng)過(guò)一番努力看到這些,我明白我的工作我的努力沒(méi)有白費(fèi),公司即然給了我這個(gè)機(jī)會(huì),我就會(huì)努力做的更好。
總之,經(jīng)過(guò)努力以及領(lǐng)導(dǎo)的支持,我完成了自我份內(nèi)的工作。可是我所作的工作離我的要求還相差甚遠(yuǎn),未來(lái)仍需努力,今后我會(huì)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn),改善不足,并不斷的學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),加強(qiáng)自我修養(yǎng),提高各方面的水平,在未來(lái)的道路上努力拼搏,勇敢開(kāi)拓,再鑄輝煌。
單位內(nèi)部考核方案篇十四
一、考核目的:
規(guī)范和提高員工的服務(wù)意識(shí)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),通過(guò)考核提升員工的工作能力、工作積極性,利用經(jīng)濟(jì)這一杠桿作用,推動(dòng)服務(wù)質(zhì)量、管理水平和經(jīng)濟(jì)效益的不斷提高,確??偣局贫ǖ母黜?xiàng)工作目標(biāo)順利完成。
二、考核原則:
1、服務(wù)行為的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化;。
2、逐級(jí)考核、統(tǒng)一考核;。
3、公平、公正、公開(kāi)。
三、考核對(duì)象:物管處全體員工。
四、考核細(xì)則:
1、考核人:各項(xiàng)目主管為主要考核人;公司品保部、人資部負(fù)責(zé)考核項(xiàng)目日常工作跟進(jìn)、監(jiān)督和執(zhí)行。
2、考核周期:每月一次。
3、考核依據(jù):公司各項(xiàng)規(guī)章制度、各操作手冊(cè)的規(guī)范文件;評(píng)價(jià)個(gè)人當(dāng)月重點(diǎn)工作的完成情況。
4、考核內(nèi)容:
勞動(dòng)紀(jì)律:出勤上有無(wú)遲到、早退、曠工等現(xiàn)象,遵守公司規(guī)章制度方面情況;。
工作情況:工作量、工作態(tài)度、工作實(shí)績(jī)及業(yè)主滿意度;。
安全方面:工作過(guò)程中有無(wú)事故發(fā)生;。
執(zhí)行力:對(duì)公司的計(jì)劃任務(wù)完成情況及執(zhí)行中的創(chuàng)新完善情況;。
禮儀形象:舉止是否文明、服務(wù)用語(yǔ)是否恰當(dāng)、衣著是否得體;。
成品保護(hù):設(shè)備有無(wú)丟失、缺陷,公共設(shè)施維護(hù)情況;。
5、檢查方式:主管每天檢查,物業(yè)主任每周不定期隨機(jī)檢查,公司品質(zhì)保障部和其他職能部門隨機(jī)抽查。
特別說(shuō)明:在檢查過(guò)程中如出現(xiàn)妨礙檢查或弄虛作假者,經(jīng)確認(rèn)情況屬實(shí)的將對(duì)其加倍處罰。
6、考核程序:
每月25日各項(xiàng)部門主管將匯總,并報(bào)主任審核后公布;。
品保部將檢查、拍照記錄,其他相關(guān)職能部門隨機(jī)考核記錄交專人匯總,計(jì)算分值后報(bào)人資部,最后由人資考評(píng)匯總。
單位內(nèi)部考核方案篇十五
根據(jù)臺(tái)人字[2016]19號(hào)文件精神,為做好我局2016年全體工作人員年度考核工作,制定具體實(shí)施方案如下:
成立局干部年度考核小組。
組長(zhǎng):
副組長(zhǎng):
成員:
局機(jī)關(guān)事業(yè)編制工作人員參加考核,副科級(jí)及其以上人員的考核由區(qū)委組織部另作安排。
按德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面,重點(diǎn)考察工作實(shí)績(jī)。要加大量化考核工作力度,按照《年度考核量化測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》中提供的考核要素進(jìn)行量化測(cè)評(píng)。同時(shí)把年度考核與平時(shí)績(jī)效考評(píng)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái),年度考核與績(jī)效考評(píng)工作各有重點(diǎn),互為補(bǔ)充???jī)效考評(píng)是年度考核的基礎(chǔ),年度考核要以績(jī)效考評(píng)為主要依據(jù)。
1、制定2016年度區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局工作人員年度考核實(shí)施方案。
2、12月10日召開(kāi)機(jī)關(guān)大會(huì)進(jìn)行考核動(dòng)員,組織學(xué)習(xí)有關(guān)考核文件。
3、12月10日,被考核人作全年個(gè)人總結(jié),填寫考核登記表。
4、12月11日,按科室述職并進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。
5、12月11日,直接主管領(lǐng)導(dǎo)在聽(tīng)取群眾意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,根據(jù)績(jī)效考評(píng)和個(gè)人總結(jié)寫出評(píng)語(yǔ),提出考核等次意見(jiàn)。(科長(zhǎng)簽工作人員,科長(zhǎng)由分管領(lǐng)導(dǎo)簽)。
6、12月13日,局考核領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)提出的考核意見(jiàn)進(jìn)行審核,將審核意見(jiàn)送交分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
7、12月13日,局黨委集體研究確定每個(gè)工作人員考核等次。
9、12月16日前,把考核結(jié)果以書(shū)面形式通知被考核人。
10、局考核小組進(jìn)行考核工作總結(jié),匯總上報(bào)考核結(jié)果,把《考核登記表》存入本人檔案。
1、根據(jù)區(qū)人事局批準(zhǔn),我局優(yōu)秀等次名額3名。
2、當(dāng)年退休的人員不參加當(dāng)年度的年度考核。
3、借調(diào)人員回原單位考核并評(píng)定等次,由借用單位領(lǐng)導(dǎo)簽署考核意見(jiàn)。
4、根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于全面推行依法行政實(shí)施綱要》,把工作人員法制觀念的強(qiáng)弱、依法決策和依法行政水平的高低、行政執(zhí)法績(jī)效的優(yōu)劣作為年度考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容。要把參加培訓(xùn)情況作為年度考核的重要參考內(nèi)容之一,對(duì)培訓(xùn)成績(jī)不合格或應(yīng)參加培訓(xùn)考試而未參加的人員,年度考核不得確定這優(yōu)秀等次。
5、在“合格”與“不合格”等次之間繼續(xù)保留“基本合格”等?!盎竞细瘛睒?biāo)準(zhǔn)是:思想政治素質(zhì)與業(yè)務(wù)素質(zhì)一般,能基本完成本職工作,但工作作風(fēng)方面存在明顯不足,工作積極性、主動(dòng)性不夠,完成工作的質(zhì)量和效率不高,或在工作中有某些失誤。
對(duì)確定為“基本合格”等次的人員,可視同“合格”等次晉升級(jí)別和工資,但一年內(nèi)不得晉升職務(wù),通過(guò)誡勉談話、離崗培訓(xùn)等,促其改正提高。被確定為“基本合格”和“不合格”的工作人員對(duì)考核結(jié)果如有異議,可在接到考核結(jié)果之日起十日內(nèi)向考核小組申請(qǐng)復(fù)核,考核小組需在十日內(nèi)提出復(fù)核意見(jiàn),經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意后以書(shū)面形式通知本人,如對(duì)復(fù)核意見(jiàn)仍不服,可向區(qū)考核領(lǐng)導(dǎo)小組申訴。
單位內(nèi)部考核方案篇十六
1.審議通過(guò)政協(xié)第十二屆全國(guó)員會(huì)第三次會(huì)議議程。
2.聽(tīng)取xxx主席作政協(xié)全國(guó)員會(huì)常務(wù)員會(huì)工作報(bào)告。
上午9時(shí)小組會(huì)議(審議會(huì)工作報(bào)告和提案工作情況報(bào)告)。
下午3時(shí)小組會(huì)議(審議會(huì)工作報(bào)告和提案工作情況報(bào)告)。
上午9時(shí)列席十二屆全國(guó)人三次會(huì)議開(kāi)幕會(huì)。
聽(tīng)取xxx作政府工作報(bào)告。
下午3時(shí)小組會(huì)議(討論政府工作報(bào)告)。
上午9時(shí)小組會(huì)議(討論政府工作報(bào)告)。
下午3時(shí)小組會(huì)議(討論政府工作報(bào)告)。
單位內(nèi)部考核方案篇十七
人力資源管理的重要工作之一是對(duì)員工的工作績(jī)效做出評(píng)價(jià),以提高員工的工作效率,促進(jìn)員工個(gè)人發(fā)展和實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)。為了做好集團(tuán)的績(jī)效考核工作,特制定本方案。
2、績(jī)效考核為浮動(dòng)工資及獎(jiǎng)金的發(fā)放提供依據(jù)。通過(guò)考核準(zhǔn)確衡量員工工作的“質(zhì)”和“量”,借以確定浮動(dòng)工資和獎(jiǎng)金的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。
3、績(jī)效考核是對(duì)員工進(jìn)行激勵(lì)的手段。通過(guò)考核,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,對(duì)員工起到鞭策、促進(jìn)作用。
1、客觀、公正、科學(xué)、簡(jiǎn)便的原則;
2、階段性和連續(xù)性相結(jié)合的原則,對(duì)員工各個(gè)考核周期的評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)積累要綜合分析,以求得出全面和準(zhǔn)確的結(jié)論。
2、員工績(jī)效考核周期為月考核、季考核、年度考核。
季考核時(shí)間安排為3、6、9月的每月25日開(kāi)始,至下月5日上報(bào)考核情況;
半年考核時(shí)間安排為6月25日開(kāi)始,7月10日前上報(bào)考核情況;
全年考核時(shí)間安排為12月25日至下一年度1月25日結(jié)束。
1、三級(jí)正職以上中層干部考核內(nèi)容。
(1)領(lǐng)導(dǎo)能力(2)部屬培育。
(3)士氣(4)目標(biāo)達(dá)成。
(5)責(zé)任感(6)自我啟發(fā)。
(1)德:政策水平、敬業(yè)精神、職業(yè)道德。
(2)能:專業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力、組織能力。
(3)勤:責(zé)任心、工作態(tài)度、出勤。
(4)績(jī):工作質(zhì)和量、效率、創(chuàng)新成果等。
2、中層干部的考核由其上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源部執(zhí)行;
3、員工的考核由其直接上級(jí)、主管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源部執(zhí)行。
1、中層干部和員工的績(jī)效考核在各考核周期均采用本人自評(píng)與量表評(píng)價(jià)法相結(jié)合的方法。
2、本人自評(píng)是要求被考核人對(duì)本人某一考核期間工作情況做出真實(shí)闡述,內(nèi)容應(yīng)符合本期工作目標(biāo)和本崗位職責(zé)的要求,闡述本考核期間取得的主要成績(jī),工作中存在的問(wèn)題及改進(jìn)的設(shè)想。
3、量表評(píng)價(jià)法是將考核內(nèi)容分解為若干評(píng)價(jià)因素,再將一定的分?jǐn)?shù)分配到各項(xiàng)評(píng)價(jià)因素,使每項(xiàng)評(píng)價(jià)因素都有一個(gè)評(píng)價(jià)尺度,然后由考核人用量表對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象在各個(gè)評(píng)價(jià)因素上的表現(xiàn)做出評(píng)價(jià)、打分,乘以相應(yīng)權(quán)重,最后匯總計(jì)算總分。
4、根據(jù)“階段性和連續(xù)性相結(jié)合的原則”,員工月考核的分?jǐn)?shù)要按一定比例計(jì)入季度考核結(jié)果分?jǐn)?shù)中;季度考核的分?jǐn)?shù)也應(yīng)該按一定比例計(jì)入年度考核結(jié)果分?jǐn)?shù)中,具體各考核周期考核結(jié)果分?jǐn)?shù)計(jì)算公式如下:
5、個(gè)人自評(píng)表和測(cè)評(píng)量表在填寫完畢之后,經(jīng)匯總連同匯總計(jì)算的各周期考核結(jié)果分?jǐn)?shù)列表一并上交人力資源部。
各考核執(zhí)行人應(yīng)根據(jù)考核結(jié)果的具體情況,聽(tīng)取有關(guān)被考核人對(duì)績(jī)效考核的各方面意見(jiàn),并將意見(jiàn)匯總上報(bào)集團(tuán)人力資源部。
人資資源部對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行匯總、分析,并與各公司部門領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào),根據(jù)考核結(jié)果對(duì)被考核人的浮動(dòng)工資、獎(jiǎng)金發(fā)放、職務(wù)升降等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整。
1、浮動(dòng)工資調(diào)整。被考核人總得分高于員工平均分的,按照超出比例上浮浮動(dòng)工資;被考核人總得分低于員工平均分的,按照差距比例下調(diào)浮動(dòng)工資;等于平均分的不作調(diào)整。
2、獎(jiǎng)金發(fā)放由主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)考核結(jié)果確定發(fā)放標(biāo)準(zhǔn),但必須保證獎(jiǎng)金總數(shù)全額發(fā)放,不得私扣獎(jiǎng)金。
3、中層干部的職務(wù)升降及職位調(diào)整,由總經(jīng)理辦公會(huì)議根據(jù)考核結(jié)果適時(shí)做出決定;員工的職位調(diào)整由各公司主管領(lǐng)導(dǎo)決定,并報(bào)人力資源部備案;由員工晉升為中層干部的,由總經(jīng)理辦公會(huì)議做出決定。
以上方案自發(fā)布之日起實(shí)施,望有關(guān)部門努力做好各項(xiàng)工作,扎扎實(shí)實(shí)的將績(jī)效考核工作開(kāi)展好。
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