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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇一
法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作已進(jìn)行到內(nèi)部整改階段,8月8日,公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組按工作計(jì)劃、對(duì)照《法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核得分表(修訂稿)》進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)整改工作。
自評(píng)嚴(yán)格按照8個(gè)a要素125個(gè)子要素進(jìn)行,力爭做到每一項(xiàng)都有支撐材料。現(xiàn)將自評(píng)整改情況總結(jié)如下:
第一,通過總經(jīng)理辦公會(huì)、專題會(huì)、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意義及要求、工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、人員分工、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會(huì)8次,報(bào)送集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理簡報(bào)共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進(jìn)行了5次集中培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容主要有法律基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、合同法及檔案管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及全員培訓(xùn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化答卷,共398份。7月3日法務(wù)專員到蕪湖公司進(jìn)行培訓(xùn)。
第一,下發(fā)《關(guān)于成立法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》,成立法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組,下設(shè)辦公室,掛靠在財(cái)務(wù)部。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo),明確法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的主要職責(zé)。
第二,招聘有資質(zhì)的專職人員,進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第三,設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),為法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供資金保障。
第四,法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室制定工作計(jì)劃8份,相關(guān)人員按照工作計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)逐步開展好各項(xiàng)工作。
第五,建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送制度,各部門按月報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息。
第一,參照?qǐng)?zhí)行xx集團(tuán)《三重一大管理辦法》、《法律事務(wù)參與重大事項(xiàng)決策管理辦法》,明確重大事項(xiàng)范圍。
第二,4月下旬,法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)照《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》,逐項(xiàng)認(rèn)真地進(jìn)行自查,形成總結(jié),上報(bào)集團(tuán)。
第三,法務(wù)專員逐步參與公司重大事項(xiàng),針對(duì)公司重大事項(xiàng)及時(shí)出具法律意見書。
第一,參照《xx集團(tuán)規(guī)章制度管理規(guī)定》,規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二,上半年修改制定8項(xiàng)規(guī)章制度,全部由法務(wù)專員進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查;對(duì)涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會(huì)委員進(jìn)行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進(jìn)行公示、宣傳。
第三,對(duì)公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進(jìn)行整理,建立目錄。
第一,成立合同評(píng)審小組,制定《合同評(píng)審辦法》,對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審,并在合同評(píng)審表上簽字。法務(wù)專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性;審查合同簽訂程序和合同約定事項(xiàng)的合法性;審查合同文本是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。
第二,合同專用章由專人管理,合同必須加蓋合同專用章,不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進(jìn)行登記。
第三,建立客戶信用檔案,根據(jù)客戶回款情況對(duì)11家客戶進(jìn)行分級(jí)。
第四,修改完善合同文本,《工礦產(chǎn)品購銷合同》增加3項(xiàng)違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五,加強(qiáng)合同檔案管理,整理合同目錄,便于查詢和管理。
第一,成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組,全面負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的日常活動(dòng)。
第三,為加強(qiáng)公司商業(yè)秘密的保護(hù),維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)秘密等級(jí)評(píng)定與管理工作,進(jìn)一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評(píng)定辦法》。
第四,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)測(cè)。下發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)員工申報(bào)專利的通知》,對(duì)申報(bào)專利的員工予以獎(jiǎng)勵(lì)。
第五,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理,產(chǎn)品工程部補(bǔ)充3份查新記錄,3份研發(fā)記錄。
第六,每項(xiàng)專利建立一份檔案,附目錄清單,卷內(nèi)資料按時(shí)間順序存檔。20xx年共申報(bào)4項(xiàng)專利。
第七,與高級(jí)技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對(duì)本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動(dòng)者簽訂9份競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。
第一,建立糾紛案件檔案,對(duì)案件處理情況進(jìn)行追蹤建立糾紛案件臺(tái)賬,加強(qiáng)糾紛案件管理。
第二,完善法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理流程。每個(gè)部門確定一名法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送人員,建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬。
第三,目前公司沒有涉訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件。
第一,3月29日上午分別對(duì)行政人事部的勞動(dòng)合同檔案整理、文件檔案整理、財(cái)務(wù)部費(fèi)用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案整理情況、采購部的合同整理情況進(jìn)行了檢查和落實(shí)。
5月10日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)公司8個(gè)部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查,針對(duì)存在問題現(xiàn)場(chǎng)提出整改意見。
6月7日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室召開整改會(huì)議,針對(duì)集團(tuán)檢查情況,制定28項(xiàng)整改措施。
第二,按規(guī)定同8個(gè)部門經(jīng)理簽定《法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書》。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇二
2015年,在總行領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下,緊緊圍繞全行工作中心,全面履行風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)部門的管理職責(zé),扎實(shí)工作,以強(qiáng)化信貸管理為突破口,全力抓好全行貸款風(fēng)險(xiǎn)分類、不良貸款監(jiān)測(cè)、清收、考核工作及超權(quán)限貸款風(fēng)險(xiǎn)審查審批工作,有效地履行了風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理職責(zé),較好地發(fā)揮了部門的職能作用?,F(xiàn)將就風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理方面的工作做如下匯報(bào):
一、部門工作職責(zé)履行情況。
存量貸款的分類調(diào)整工作。三是每月初及時(shí)收集各網(wǎng)點(diǎn)超權(quán)限貸款的五級(jí)、十級(jí)分類認(rèn)定表,并認(rèn)真審核,對(duì)其中分類錯(cuò)誤、分類理由不規(guī)范的認(rèn)定表一律予以清退并要求重做。以此保證每月新增貸款的準(zhǔn)確分類。四是堅(jiān)持每半年下各網(wǎng)點(diǎn)檢查五級(jí)分類、十級(jí)分類情況。對(duì)其中分類不準(zhǔn)確、分類未及時(shí)調(diào)整的貸款及時(shí)做出指導(dǎo)和修改。通過以上工作,保障了我行貸款五級(jí)分類、十級(jí)分類的準(zhǔn)確性和分類調(diào)整的及時(shí)性,為我行不良貸款的管理打好了基礎(chǔ)。
3.積極做好訴訟案件的起訴、執(zhí)行工作。
根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)的訴訟材料,我部及時(shí)做好起訴材料準(zhǔn)備、證據(jù)收集、申請(qǐng)?jiān)V訟、出庭參訴、執(zhí)行申請(qǐng)、參與強(qiáng)制執(zhí)行等工作,極大減輕了基層各網(wǎng)點(diǎn)的工作壓力。4.積極協(xié)助基層清收不良貸款。
5.做好貸款的審查工作。根據(jù)總行工作安排,做好每日基層上報(bào)審批貸款的資料審查和風(fēng)險(xiǎn)審核工作,嚴(yán)控信增風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)輔導(dǎo)和糾正各基層網(wǎng)點(diǎn)貸款檔案資料的合規(guī)、合法、風(fēng)險(xiǎn)可控情況以及風(fēng)險(xiǎn)分類的準(zhǔn)確性情況。
二、工作中存在的問題。
組織開展信貸人員崗位培訓(xùn)及深入基層進(jìn)行指導(dǎo)的工作仍有待加強(qiáng);三是還未能實(shí)施更為有效的貸款管理,個(gè)別新發(fā)放貸款仍潛在風(fēng)險(xiǎn)。四是部門職能的強(qiáng)化及作用仍有待于增強(qiáng)。
三、工作思路。
為進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,有效降低我行所面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),針對(duì)2015度風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理工作中存在的問題,我部擬在2016年的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)工作做出如下安排:
1.繼續(xù)加強(qiáng)管理,提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量。實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)貸款情況,及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取措施,以盡量減少新的不良貸款的產(chǎn)生。
2.改變執(zhí)行思路,加大依法清收力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)借款人綜合信息的跟蹤監(jiān)測(cè),及時(shí)向法院執(zhí)行局提供借款人實(shí)時(shí)信息,力爭使執(zhí)行工作進(jìn)入常態(tài)化和及時(shí)性。
3.加大對(duì)基層的服務(wù)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、管理和培訓(xùn)。加大對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的日常服務(wù)、培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)和檢查等方式,切實(shí)提高客戶經(jīng)理的管貸能力和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。
4.做好參謀服務(wù)。充分發(fā)揮部門職責(zé)的工作性質(zhì),及時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)在風(fēng)險(xiǎn)管控等方面的決策提出合理化建議和決策后的執(zhí)行落實(shí)方面做好各項(xiàng)。
2015年12月31日。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇三
一、花旗銀行(citibank)。
加強(qiáng)控制計(jì)劃:強(qiáng)化花旗銀行內(nèi)部合規(guī),即通過加強(qiáng)化獨(dú)立控制及整個(gè)機(jī)構(gòu)的控制環(huán)境,支持機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)任地成長,以減少錯(cuò)誤,并確保錯(cuò)誤發(fā)生時(shí),能夠得到妥善解決。具體措施:
1、設(shè)立新機(jī)構(gòu)——獨(dú)立的全球合規(guī)部,負(fù)責(zé)加強(qiáng)控制系統(tǒng),確保經(jīng)營合規(guī)相關(guān)法律規(guī)定。
2、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)價(jià)作為管理工具,確保檢查范圍合適,更好的預(yù)期挑戰(zhàn)和不足。
3、對(duì)所有合規(guī)經(jīng)理進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。
4、擴(kuò)大審計(jì)覆蓋面以驗(yàn)證控制系統(tǒng),同時(shí)增加顧客檢查員的數(shù)量,以提供額外的深度和觀點(diǎn)。
5、在審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)、審計(jì)或監(jiān)管檢查結(jié)果不夠好的,將由花旗集團(tuán)首席執(zhí)行官和花旗集團(tuán)總裁兼首席運(yùn)營官親自進(jìn)行復(fù)查。
二、德意志銀行。
1、避免非合規(guī)操作最終導(dǎo)致的各種成本:訴訟成本、其他法律成本、對(duì)客戶的賠償、額外的管理成本、商譽(yù)損失。
2、價(jià)值提升:客戶地位的提升、客戶需求與產(chǎn)品提供的匹配、競(jìng)爭性的提升、客戶信心的提升。
3、有效的協(xié)調(diào)各種利益沖突:客戶與客戶、銀行與客戶、員工與客戶、銀行與員工。全球合規(guī)管理的13項(xiàng)原則:
1、以職業(yè)、公允且合法的方式代表德意志銀行執(zhí)行所有業(yè)務(wù);
2、參加所有適用的培訓(xùn)及教育計(jì)劃;
3、必須在咨詢德意志銀行的相關(guān)部門并獲得批準(zhǔn)后才能回應(yīng)外部的信息請(qǐng)求;
6、準(zhǔn)確地記錄、保存及報(bào)告你所創(chuàng)建或控制的信息;
7、保守所創(chuàng)建、控制或可使用的關(guān)于德意志銀行及其客戶和其他公司的任何秘密;
8、只能以業(yè)務(wù)目的使用德意志銀行準(zhǔn)許的系統(tǒng)與設(shè)施。
9、不得根據(jù)“內(nèi)部信息”交易或推薦股票(或鼓勵(lì)他人進(jìn)行這些活動(dòng));
10、應(yīng)了解德意志銀行的信息屏障控制,尤其是對(duì)你及你的業(yè)務(wù)條線所對(duì)應(yīng)的控制;
11、對(duì)待客戶時(shí),要確保你的行為符合相關(guān)規(guī)章制度,包括相關(guān)的證券交易規(guī)則;
12、了解并遵守德意志銀行關(guān)于反洗錢計(jì)劃、新客戶接納及禁運(yùn)政策方面的規(guī)定;
13、及時(shí)報(bào)告任何疑似違反德意志銀行政策的行為或非法行為。
三、法國興業(yè)銀行(sg)。
合規(guī)管理職責(zé):
1、根據(jù)境內(nèi)法律、法規(guī)要求,提供法規(guī)咨詢,制定合規(guī)方面的政策、原則和程序,以保護(hù)客戶利益和集團(tuán)形象。
2、了解境內(nèi)外機(jī)構(gòu)采取的合規(guī)措施,通過數(shù)據(jù)信息集中基礎(chǔ)上建立的復(fù)雜合規(guī)電子化系統(tǒng),監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中執(zhí)行相關(guān)原則、標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定以及問題糾正措施的情況。
3、及時(shí)對(duì)可能存在合規(guī)問題的部門發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示,并提出針對(duì)性建議。
4、與外部監(jiān)管部門保持聯(lián)系,提供協(xié)助,跟蹤監(jiān)管要求的變化。
5、作為集團(tuán)道德委員會(huì)辦公室,負(fù)責(zé)適用于員工的個(gè)人道德原則的制定、解釋及合規(guī)執(zhí)行情況的年度報(bào)告,檢查員工執(zhí)行專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、原則和道德原則的遵循情況。合規(guī)的工作重心,是緊緊圍繞著內(nèi)部管理制度和程序建設(shè)來進(jìn)行的:
1、把好制度制定關(guān),跟蹤相關(guān)法律法規(guī)的最新變化,想管理層提出建議,及時(shí)準(zhǔn)確地分解、傳遞到相關(guān)業(yè)務(wù)條線/業(yè)務(wù)條線并視情況知道其建立或改進(jìn)內(nèi)部相關(guān)規(guī)定和程序,發(fā)揮事前的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能。
3、把握好制度的后評(píng)價(jià)觀,評(píng)估內(nèi)部各項(xiàng)制度的適當(dāng)性,隨時(shí)關(guān)注制度上的缺陷,如有必要提出修改意見報(bào)告管理層,還注重整改后的再測(cè)試與再評(píng)估,確保及時(shí)有效更正制度存在的缺陷。
四、瑞銀集團(tuán)(ubs)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的任務(wù)主要是幫助、協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與業(yè)務(wù)條線人員做到與監(jiān)管部門的要求相符合。主要工作職責(zé)包括:
1、咨詢。通過咨詢服務(wù),為業(yè)務(wù)條線通過合規(guī)建議和外部監(jiān)管要求咨詢,直接參與評(píng)價(jià)心產(chǎn)品推出和新業(yè)務(wù)拓展的合規(guī)性,評(píng)估心得營銷策略與方法的合規(guī)性。
2、培訓(xùn)。建立培訓(xùn)計(jì)劃,向全體員工提供內(nèi)部合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和外部合規(guī)性要求方面的培訓(xùn)。
3、監(jiān)控。利用專門的電子化系統(tǒng)對(duì)日常業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)性的實(shí)時(shí)監(jiān)控,防止發(fā)生不合規(guī)情況,如涉嫌洗錢,內(nèi)幕交易等的可疑交易。
4、其他。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中心。與sg一樣。
五、新加坡星展銀行(dbs)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇四
制定單位:_**支行1。
(一)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況。
2、監(jiān)管處罰檢查評(píng)級(jí)(描述年內(nèi)監(jiān)管處罰檢查評(píng)級(jí)的內(nèi)容、進(jìn)行數(shù)據(jù)同比分析、闡述主要影響)。
本年度沒有監(jiān)管處罰情況。
(二)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)狀況。
本年度我行沒有重大合同簽訂,沒有發(fā)生內(nèi)部交易、關(guān)聯(lián)交易及金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、訴訟仲裁案件。
我行2013年度按省行反洗錢工作部署及要求,認(rèn)真開展反洗錢工作,反洗錢各項(xiàng)制度執(zhí)行良好。根據(jù)省行工作安排,2013年我行完成了年度機(jī)構(gòu)及崗位轉(zhuǎn)授權(quán)工作,授權(quán)制度執(zhí)行良好。2013年度,我行能夠較好地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,制度執(zhí)行情況良好。
1、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析(法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)送、法律審查等)。
2013年度,我行能夠按時(shí)報(bào)送法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)表,2013年度我行沒有發(fā)生重大法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。
2、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示(法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示、答疑匯編等)。
我行對(duì)省行下發(fā)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示及答疑匯編等能夠及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)和部。
門,各網(wǎng)點(diǎn)及部門能夠及時(shí)組織員工進(jìn)行學(xué)習(xí),提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及防范風(fēng)險(xiǎn)能力。
3、風(fēng)險(xiǎn)緩釋跟進(jìn)(合規(guī)要求變化、監(jiān)管處罰、監(jiān)管檢查評(píng)價(jià)跟進(jìn)緩釋等)。
2013年度,對(duì)合規(guī)要求變化能夠及時(shí)按省行相關(guān)條線工作要求做好應(yīng)對(duì)及變化后制度的落實(shí),對(duì)監(jiān)管檢查能夠及時(shí)跟進(jìn),沒有出現(xiàn)監(jiān)管處罰情況。
4、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與通報(bào)(法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況通報(bào)與報(bào)告)。
2013年度,我行按時(shí)報(bào)送《中國銀行南昌市**支行內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》及《基層機(jī)構(gòu)實(shí)施自查情況報(bào)告》,對(duì)支行季度的風(fēng)險(xiǎn)管理及自查制度執(zhí)行情況進(jìn)行報(bào)告,并制訂下階段工作計(jì)劃。
1、反洗錢工作方面。為進(jìn)一步強(qiáng)化我行的反洗錢工作,2013年度,我行反洗錢工作強(qiáng)抓了開戶環(huán)節(jié)的開戶資料審核及系統(tǒng)完整錄入的工作。各網(wǎng)點(diǎn)及部門每日均能指定專人負(fù)責(zé)大額和可疑交易的甄別工作,支行綜合管理部有專人負(fù)責(zé)抽查各網(wǎng)點(diǎn)及部門甄別的情況,為提高反洗錢人員業(yè)務(wù)素質(zhì),我行還組織相關(guān)人員到省行跟班學(xué)習(xí)。認(rèn)真做好對(duì)公及對(duì)私客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整工作,重點(diǎn)關(guān)注低風(fēng)險(xiǎn)及高風(fēng)險(xiǎn)客戶的年度核查工作,根據(jù)客戶變化情況及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的等級(jí)調(diào)整。4季度根據(jù)省行工作部署開展了反洗錢的宣傳活動(dòng),通過宣傳活動(dòng)的開展,進(jìn)一步增強(qiáng)了員工及客戶反洗錢工作的意義及重要性的認(rèn)識(shí)。
2、授權(quán)工作方面。我行根據(jù)省行授權(quán)工作安排,認(rèn)真開展了支行對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授權(quán)工作及支行本部的崗位轉(zhuǎn)授權(quán)工作。2013年10月下旬,我行金融大街支行開張營業(yè),支行及時(shí)對(duì)該網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授權(quán)工作。另外我行對(duì)省行相關(guān)條線下發(fā)的授權(quán)權(quán)限調(diào)整,相應(yīng)的及時(shí)進(jìn)行了授權(quán)權(quán)限調(diào)整。
3、自查工作方面?;鶎訖C(jī)構(gòu)自查工作是一項(xiàng)日常性的自我檢查,主動(dòng)整改的內(nèi)控工作,為減少漏查及提高自查質(zhì)量,支行綜合管理部門指定專人每日負(fù)責(zé)查看各網(wǎng)點(diǎn)自查情況及自查問題整改情況,及時(shí)督促網(wǎng)點(diǎn)做好自查工作,且每月自查通報(bào)納入到各網(wǎng)點(diǎn)及部門的月度績效考核。另外我行還有專人不定期查看操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái),對(duì)出現(xiàn)未整改的問題,及時(shí)提示相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行整改,并在系統(tǒng)進(jìn)行錄入整改情況。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇五
按照《中共xx縣紀(jì)委辦公室關(guān)于在全縣建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作聯(lián)系點(diǎn)的通知》(x紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào))文件精神,我局高度重視,精心組織,認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理各項(xiàng)工作,現(xiàn)將第二階段工作總結(jié)如下:
一、工作開展情況。
(一)成立組織,制定方案。全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)議后,我局及時(shí)傳達(dá)貫徹會(huì)議精神,精心安排,認(rèn)真組織實(shí)施。經(jīng)局黨組研究,成立了由局長任組長、局班子成員任副組長、各股室(單位)負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,與局辦公室合署辦公,具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作。同時(shí),緊密結(jié)合本局實(shí)際,制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見,細(xì)化工作任務(wù),明確方法、步驟和時(shí)間要求。
職責(zé)權(quán)限在權(quán)力設(shè)置、制度機(jī)制、監(jiān)督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面排查。在查準(zhǔn)、找全各個(gè)崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上,依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率,以及危害性的大小,分別研究確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),由高到低依次定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)查找,擬定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為:預(yù)算股、國庫股、采購中心;二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為:行政政法股、科教文股、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股、社保股、經(jīng)建股;三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為:綜合股、非稅局。
(三)制定防控措施,規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。圍繞查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況,有針對(duì)性地制定了一系列防控措施,研究制定了《澄城縣財(cái)政局關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見》。結(jié)合自身崗位職責(zé),按照工作流程提出個(gè)人防控措施,制定了《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》,經(jīng)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人初審后,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核,予以確認(rèn)。在對(duì)個(gè)人自查情況進(jìn)行辨識(shí)與確認(rèn)的基礎(chǔ)上,圍繞與單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點(diǎn)事項(xiàng),確定單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定了《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》,報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子審核確認(rèn)。圍繞涉及人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)清查,提出具體防控措施,制定了《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》,經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)初審后,由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核確認(rèn)。在此基礎(chǔ)上,對(duì)所有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行綜合分析,制定了《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》。
針對(duì)確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定了防控措施,編制了廉政管理目錄,制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)目錄和防控措施一覽表》。對(duì)三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn),采取及時(shí)談話了解情況、對(duì)廉潔履職情況組織抽查等方式進(jìn)行防控。對(duì)二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn),采取任前廉政談話、對(duì)廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報(bào)告廉潔履職情況等方式進(jìn)行防控。對(duì)一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn),采取任前和定期廉政談話、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會(huì)上作說明、重要工作內(nèi)容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進(jìn)行防控。在此基礎(chǔ)上,還按要求制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制定建設(shè)一覽表》。通過這一系列防控措施,財(cái)政局進(jìn)一步加強(qiáng)了機(jī)關(guān)管理,完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制,規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行,有效地化解了廉政風(fēng)險(xiǎn)。
二、工作成效。
澄城縣財(cái)政局在抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中,嚴(yán)格重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,切實(shí)加大對(duì)人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等權(quán)利相對(duì)集中崗位的排查防控。在全面掌握現(xiàn)有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、采取對(duì)應(yīng)性防控措施的基礎(chǔ)上,根據(jù)職能調(diào)整、職責(zé)變化和業(yè)務(wù)增減,建立崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)系統(tǒng),制定排查防控計(jì)劃,開展排查防控活動(dòng),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理考核。
減少工作和生活中的失誤,避免遭受人生挫折,防止走上彎路,有效強(qiáng)化了對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督制約。形成了以崗位為點(diǎn),以權(quán)力運(yùn)行流程為線,以制度為面,以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù),以監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行為核心,以完善制度和機(jī)制為重點(diǎn),環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前;事中加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約,讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行;事后加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督檢查,開展財(cái)政資金支出績效評(píng)價(jià);在行政權(quán)力運(yùn)行的全過程中防范廉政風(fēng)險(xiǎn),確保了財(cái)政資金和干部“雙安全”,推進(jìn)了財(cái)政系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè),特別是預(yù)防腐敗工作取得了明顯成效。
三、下一步工作打算。
(一)認(rèn)真學(xué)習(xí),總結(jié)回顧。加強(qiáng)學(xué)習(xí),引導(dǎo)廣大干部職工充分認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性,進(jìn)一步吃透文件精神,認(rèn)真總結(jié)前階段活動(dòng)開展情況,清理思路,查找不足,在進(jìn)一步完善各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的同時(shí),認(rèn)真分析原因,對(duì)照排查出的每一條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施,強(qiáng)化職權(quán)的明晰性、制度的可操作性,做到任務(wù)明確、責(zé)任到人。
(二)按照要求,落實(shí)工作。按照澄紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)文件精神,進(jìn)一步落實(shí)第三階段廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。加強(qiáng)公開公示,將《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》、《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》、《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》、《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容,在本單位辦公場(chǎng)所醒目位置進(jìn)行公開公示,并根據(jù)公示反饋意見,及時(shí)補(bǔ)充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”,進(jìn)一步暢通公開渠道,促進(jìn)我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的深入開展。
(三)抓好各項(xiàng)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。要把握好長遠(yuǎn)目標(biāo)和階段目標(biāo)、重點(diǎn)突出和整體推進(jìn)、當(dāng)前任務(wù)和全局工作之間的關(guān)系,堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與懲防體系建設(shè)相結(jié)合,與貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》相結(jié)合,與基層黨組織黨務(wù)公開工作相結(jié)合,與單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn),達(dá)到相互促進(jìn)、相得益彰的效果。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇六
今年,風(fēng)險(xiǎn)處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下,緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì),建設(shè)大局強(qiáng)局;創(chuàng)新機(jī)制模式,打造一流口岸”兩大工作目標(biāo),抓好“千方百計(jì)保安全,一心一意促發(fā)展,聚精會(huì)神抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),以開展群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī),切實(shí)加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),著力解決民主生活會(huì)整改問題和基層反映問題,全力推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理處各項(xiàng)工作開展,確保工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)處高度重視群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng),始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中,堅(jiān)決不走過場(chǎng),通過深入開展政治理論學(xué)習(xí)、密切聯(lián)系基層,認(rèn)真查擺和梳理“sf”問題,全力解決民主生活會(huì)涉及風(fēng)險(xiǎn)處的2個(gè)問題、分支機(jī)構(gòu)提出的5方面問題和企業(yè)反映的3個(gè)問題,以及風(fēng)險(xiǎn)處牽頭解決的業(yè)務(wù)督察4個(gè)問題,全年共制修訂7項(xiàng)規(guī)范性文件,科學(xué)制定年度績效考核指標(biāo),并將質(zhì)量體系內(nèi)審?fù)瑯I(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查有效結(jié)合開展。同時(shí),針對(duì)自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問題,風(fēng)險(xiǎn)處黨支部班子,通過制定15條整改措施,進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),主動(dòng)改變一切不適應(yīng)基層愿望的做法,確保群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)取得工作實(shí)效。
一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書,將3類進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品,2類進(jìn)出口植物產(chǎn)品,2類進(jìn)出口食品,36類進(jìn)出口輕紡產(chǎn)品,7類出口化礦產(chǎn)品、160類機(jī)電產(chǎn)品以及ccc入境驗(yàn)證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍,確保業(yè)務(wù)規(guī)則在業(yè)務(wù)處室的嚴(yán)格控制下準(zhǔn)確指導(dǎo)一線工作。同時(shí),制定風(fēng)險(xiǎn)布控工作要求。截止今年底,系統(tǒng)實(shí)施一級(jí)布控1條,二級(jí)布控38條,三級(jí)布控612條,為進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施及時(shí)有效檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管提供了有理保障。
二是風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范受控。結(jié)合質(zhì)量管理體系建設(shè)工作,引入iso31000《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南》的管理理念,將風(fēng)險(xiǎn)管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架,建立《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》,并對(duì)全局開展培訓(xùn)工作,確保各單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作規(guī)范受控,今年各單位報(bào)告較大以上業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)24項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上,通過組織撰寫《20xx年深圳局質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》、《20xx年檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告》,對(duì)深圳局20xx年檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行深入分析,針對(duì)性出臺(tái)了《今年度深圳局進(jìn)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理措施表》,涵蓋各大類產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及其對(duì)應(yīng)的抽批比例、送檢比例以及重點(diǎn)檢測(cè)(參考)項(xiàng)目等,指導(dǎo)基層檢驗(yàn)檢疫工作。
三是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理工作規(guī)范》,規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)處和分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限,建立完善的工作流程,切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)工作成效。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作,重點(diǎn)組織開展“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作。全年審核上報(bào)進(jìn)口商品不合格信息3445條。同時(shí),根據(jù)深圳局進(jìn)出口商品的特點(diǎn),向總局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立針對(duì)北美地區(qū)的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息國家監(jiān)測(cè)點(diǎn)。
一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況,對(duì)原《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行全面修訂,重新明確信用評(píng)價(jià)的工作方法和工作流程,頒布實(shí)施《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范(試行)》突出強(qiáng)化信用評(píng)級(jí)的應(yīng)用。同時(shí),承擔(dān)總局《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作,共計(jì)修改增補(bǔ)40余條。
二是組織完成今年度企業(yè)信用評(píng)定工作。共整理行政處罰信息437條,審核推薦今年度a級(jí)信用企業(yè)167多家,向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗(yàn)檢疫aa級(jí)企業(yè)。
三是在檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管中深入運(yùn)用企業(yè)信用等級(jí)。在進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中實(shí)施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合,的差別化檢驗(yàn)監(jiān)管新措施。如除被評(píng)定為hhh類產(chǎn)品外,對(duì)a、b、c、d級(jí)信用等級(jí)的進(jìn)口商在進(jìn)口同等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)實(shí)施了不同的口岸查驗(yàn)檢驗(yàn)比例。在原產(chǎn)地業(yè)務(wù)中,對(duì)轄區(qū)信用等級(jí)為aa級(jí)和a級(jí)的企業(yè)全面實(shí)施無紙化管理措施。實(shí)施該項(xiàng)措施后,企業(yè)辦事效率提高近90%,成本節(jié)約近80%,實(shí)現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中,將信用a級(jí)作為一類企業(yè)的必要條件。
四是積極推進(jìn)與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與xx市企業(yè)信用中心實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換,首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業(yè)登記信息,同時(shí)利用xx市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評(píng)定了今年檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用等級(jí);在恢復(fù)原有xx市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個(gè)用戶的基礎(chǔ)上,爭取新增14個(gè)共享用戶。此外,試開通了深圳海關(guān)—檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用系統(tǒng),建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道,為檢驗(yàn)檢疫信用等級(jí)和海關(guān)信用等級(jí)互認(rèn)奠定了基礎(chǔ)。
五是全面提升企業(yè)分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實(shí)施成效的基礎(chǔ)上,修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》,將企業(yè)分類考核標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)量由原來的78個(gè)整合為66個(gè),一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時(shí),結(jié)合xx市質(zhì)量強(qiáng)市工作要求,將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%,并給予“準(zhǔn)免驗(yàn)”待遇。
發(fā)表了《構(gòu)建基于質(zhì)量管理體系的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制》研究報(bào)告,對(duì)構(gòu)建以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作體系進(jìn)行了研究,形成的《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》研究成果已應(yīng)用到工作實(shí)踐中;參與深圳局工業(yè)品中心實(shí)驗(yàn)室改革小組、“新形勢(shì)下檢驗(yàn)檢疫職能定位研究”的政策研究工作;承擔(dān)總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”研究,對(duì)tpp影響開展了分析應(yīng)對(duì)。
一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作。據(jù)統(tǒng)計(jì),深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響,遭受直接損失金額20.69億美元,為應(yīng)對(duì)而增加額外成本為21.91億美元。
二是加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施專家隊(duì)伍建設(shè)。組建了133名涵蓋深圳主要進(jìn)出口產(chǎn)品范圍的專家隊(duì)伍,其中26名被總局聘為wto/tbt專家,同時(shí)再向總局推薦25名wto/sps專家。
三是組織做好tbt/sps通報(bào)評(píng)議及特別貿(mào)易關(guān)注工作。組織專家對(duì)美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項(xiàng)通報(bào)開展評(píng)議工作,并及時(shí)反饋評(píng)議意見。其中,參與提出的針對(duì)美國“第三方審核機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃”評(píng)議意見,已被美國采納并推遲實(shí)施。同時(shí),組織專家撰寫《對(duì)美國第三方審核機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃的關(guān)注》成為我國在wto/tbt例會(huì)上提出的特別貿(mào)易關(guān)注議題。
四是組織做好譯文編撰工作。承擔(dān)了總局《今年美國技術(shù)性貿(mào)易壁壘國別報(bào)告》、《20xx年度中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告》、《自貿(mào)區(qū)國別報(bào)告》,參與總局報(bào)國務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指導(dǎo)意見》等材料的編寫工作。同時(shí),與標(biāo)法中心聯(lián)合申報(bào)明年《技術(shù)壁壘監(jiān)測(cè)預(yù)警關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用》的公益性基金課題項(xiàng)目。
五是承辦“全國技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會(huì)議第21次聯(lián)絡(luò)員會(huì)議暨金磚國家技術(shù)性貿(mào)易措施研討會(huì)”、“全國出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動(dòng)會(huì)”等會(huì)議,通過參觀座談,展示了深圳局工作成績,提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施工作的地位。
六是加強(qiáng)與xx市職能部門聯(lián)合應(yīng)對(duì)工作。聯(lián)合xx市世貿(mào)組織事務(wù)中心連續(xù)開展兩期技術(shù)性貿(mào)易措施培訓(xùn)工作,我局專家和企業(yè)代表共計(jì)200余人參加培訓(xùn),并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。
一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查相結(jié)合。通過抽取檢查各類業(yè)務(wù)單證2124份,開具不符合項(xiàng)95項(xiàng),建議改進(jìn)項(xiàng)48項(xiàng)。各單位均制定了糾正措施和預(yù)防措施,對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行了整改并通過驗(yàn)證。
二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書。將深圳局質(zhì)量管理體系文件,包括1份質(zhì)量手冊(cè)、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導(dǎo)書及作業(yè)指導(dǎo)書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱,做到便利高效。同時(shí),與oa辦公系統(tǒng)進(jìn)行有機(jī)銜接,確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。
三是對(duì)照總局質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),積極開展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)后,質(zhì)量辦結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)審,認(rèn)真開展自查,重點(diǎn)查找在機(jī)構(gòu)人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題,深層次剖析其原因,并提出改進(jìn)措施,提升質(zhì)量管理體系運(yùn)行成效。
四是配合監(jiān)審室,以作業(yè)指導(dǎo)書中作業(yè)流程圖為基礎(chǔ),通過修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)力運(yùn)行流程圖,并將各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施加入到作業(yè)指導(dǎo)書中,將質(zhì)量管理體系與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作深度融合。
調(diào)整深圳局績效考核指標(biāo)框架,優(yōu)化考核操作流程,明確落實(shí)總局績效考核指標(biāo)的工作方案,簡化程序,凸顯實(shí)效,以績效考核為“總抓手”推進(jìn)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù)的有效落實(shí),推動(dòng)各項(xiàng)工作“爭第一,創(chuàng)一流”。
一是根據(jù)民主生活會(huì)整改工作方案要求,按照“去繁就簡、講求實(shí)效”總體思路,修訂印發(fā)深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規(guī)程,加強(qiáng)對(duì)績效考核工作的組織實(shí)施和監(jiān)督管理,簡化操作流程,確保績效考核工作公平公正、公開透明。
二是調(diào)整了績效考核指標(biāo)框架,將考核指標(biāo)縮減為日?;A(chǔ)工作指標(biāo)、年度重點(diǎn)工作指標(biāo)、綜合評(píng)價(jià)、突出成績加分、工作質(zhì)量問題和事故(含一票否決)扣分5部分,以日常基礎(chǔ)工作指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作指標(biāo)落實(shí)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),以突出成績加分推動(dòng)“爭第一,創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問題和事故(含一票否決)扣分實(shí)現(xiàn)工作責(zé)任追究。同時(shí),組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標(biāo),無縫對(duì)接總局對(duì)深圳局的績效考核指標(biāo)。
四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對(duì)日?;A(chǔ)工作和年度重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核,風(fēng)險(xiǎn)處組織完成了反饋、申訴和復(fù)評(píng)工作;二是將各單位的年度工作總結(jié)發(fā)送給局領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)單位作為綜合評(píng)價(jià)的參考材料,監(jiān)審室全過程監(jiān)督各單位互評(píng)投票計(jì)分工作,風(fēng)險(xiǎn)處匯總計(jì)算黨組成員評(píng)分結(jié)果;三是考核主體根據(jù)各單位申報(bào)和自行掌握的情況對(duì)存在的工作質(zhì)量問題進(jìn)行考核扣分;四是由各部門自行申報(bào)突出成績加分,經(jīng)分管處室初審后給出加分意見。經(jīng)過考評(píng)、反饋、申訴、復(fù)評(píng),領(lǐng)導(dǎo)小組審議和公示等程序,完成了今年度深圳局績效考核工作。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇七
法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作已進(jìn)行到內(nèi)部整改階段,8月8日,公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組按工作計(jì)劃、對(duì)照《法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核得分表(修訂稿)》進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)整改工作。
自評(píng)嚴(yán)格按照8個(gè)a要素125個(gè)子要素進(jìn)行,力爭做到每一項(xiàng)都有支撐材料?,F(xiàn)將自評(píng)整改情況總結(jié)如下:
第一,通過總經(jīng)理辦公會(huì)、專題會(huì)、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意義及要求、工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、人員分工、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會(huì)8次,報(bào)送集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理簡報(bào)共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進(jìn)行了5次集中培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容主要有法律基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、合同法及檔案管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及全員培訓(xùn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化答卷,共398份。7月3日法務(wù)專員到蕪湖公司進(jìn)行培訓(xùn)。
第一,下發(fā)《關(guān)于成立法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》,成立法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組,下設(shè)辦公室,掛靠在財(cái)務(wù)部。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo),明確法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的主要職責(zé)。
第二,招聘有資質(zhì)的專職人員,進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第三,設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),為法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供資金保障。
第四,法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室制定工作計(jì)劃8份,相關(guān)人員按照工作計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)逐步開展好各項(xiàng)工作。
第五,建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送制度,各部門按月報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息。
第一,參照?qǐng)?zhí)行xx集團(tuán)《三重一大管理辦法》、《法律事務(wù)參與重大事項(xiàng)決策管理辦法》,明確重大事項(xiàng)范圍。
第二,4月下旬,法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)照《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》,逐項(xiàng)認(rèn)真地進(jìn)行自查,形成總結(jié),上報(bào)集團(tuán)。
第三,法務(wù)專員逐步參與公司重大事項(xiàng),針對(duì)公司重大事項(xiàng)及時(shí)出具法律意見書。
第一,參照《xx集團(tuán)規(guī)章制度管理規(guī)定》,規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二,上半年修改制定8項(xiàng)規(guī)章制度,全部由法務(wù)專員進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查;對(duì)涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會(huì)委員進(jìn)行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進(jìn)行公示、宣傳。
第三,對(duì)公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進(jìn)行整理,建立目錄。
第一,成立合同評(píng)審小組,制定《合同評(píng)審辦法》,對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審,并在合同評(píng)審表上簽字。法務(wù)專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性;審查合同簽訂程序和合同約定事項(xiàng)的合法性;審查合同文本是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。
第二,合同專用章由專人管理,合同必須加蓋合同專用章,不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進(jìn)行登記。
第三,建立客戶信用檔案,根據(jù)客戶回款情況對(duì)11家客戶進(jìn)行分級(jí)。
第四,修改完善合同文本,《工礦產(chǎn)品購銷合同》增加3項(xiàng)違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五,加強(qiáng)合同檔案管理,整理合同目錄,便于查詢和管理。
第一,成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組,全面負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的日?;顒?dòng)。
第三,為加強(qiáng)公司商業(yè)秘密的保護(hù),維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)秘密等級(jí)評(píng)定與管理工作,進(jìn)一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評(píng)定辦法》。
第四,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)測(cè)。下發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)員工申報(bào)專利的通知》,對(duì)申報(bào)專利的員工予以獎(jiǎng)勵(lì)。
第五,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理,產(chǎn)品工程部補(bǔ)充3份查新記錄,3份研發(fā)記錄。
第六,每項(xiàng)專利建立一份檔案,附目錄清單,卷內(nèi)資料按時(shí)間順序存檔。xx年共申報(bào)4項(xiàng)專利。
第七,與高級(jí)技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對(duì)本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動(dòng)者簽訂9份競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。
第一,建立糾紛案件檔案,對(duì)案件處理情況進(jìn)行追蹤建立糾紛案件臺(tái)賬,加強(qiáng)糾紛案件管理。
第二,完善法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理流程。每個(gè)部門確定一名法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送人員,建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬。
第三,目前公司沒有涉訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件。
第一,3月29日上午分別對(duì)行政人事部的勞動(dòng)合同檔案整理、文件檔案整理、財(cái)務(wù)部費(fèi)用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案整理情況、采購部的合同整理情況進(jìn)行了檢查和落實(shí)。
5月10日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)公司8個(gè)部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查,針對(duì)存在問題現(xiàn)場(chǎng)提出整改意見。
6月7日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室召開整改會(huì)議,針對(duì)集團(tuán)檢查情況,制定28項(xiàng)整改措施。
第二,按規(guī)定同8個(gè)部門經(jīng)理簽定《法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書》。
xxxx安全(2013年12月)2013年,xxxxx認(rèn)真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署,堅(jiān)持“安全第一,預(yù)防為主,綜合治理”方針,緊密圍繞總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)開展工作,以總公司安......
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇八
交易風(fēng)險(xiǎn)來源于企業(yè)的日常交易,包括用外幣向供應(yīng)商采購,以及將產(chǎn)品銷售給客戶。
外幣折算風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表,尤其是資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)和負(fù)債會(huì)計(jì)折算時(shí)產(chǎn)生的波動(dòng)。
主要競(jìng)爭對(duì)手的地理位置和活動(dòng)是外匯風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要決定因素。
2簡述降低利率風(fēng)險(xiǎn)的方法。
降低利率風(fēng)險(xiǎn)的常見方法包括:(1)平滑法,維持固定利率借款與浮動(dòng)利率借款的平衡;(2)匹配法,使具有共同利率的.資產(chǎn)和負(fù)債相匹配;(3)遠(yuǎn)期利率協(xié)議;(4)現(xiàn)金余額集中;(5)利率期貨;(6)利率期權(quán);(7)利率互換。
3簡述企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。
4簡述控制環(huán)境要素的主要內(nèi)容。
5簡述股利分配政策的種類及各種政策特點(diǎn)。
6簡述制定財(cái)務(wù)戰(zhàn)略時(shí),限制股東價(jià)值最大化的因素。
7甲公司為國內(nèi)大型基建公司,現(xiàn)在考慮承接一項(xiàng)在非洲坦桑尼亞的未經(jīng)開發(fā)山區(qū)進(jìn)行大型橋梁工程,公司董事會(huì)認(rèn)定該工程有三大風(fēng)險(xiǎn):(1)由于地勢(shì)險(xiǎn)峻,容易造成嚴(yán)重的意外傷亡事故(2)該合同以當(dāng)?shù)刎泿沤Y(jié)算,而當(dāng)?shù)刎泿诺膮R率近月來大幅波動(dòng)(3)工程可能延誤,甲公司需為此承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
要求:列舉及說明四種常見的管理風(fēng)險(xiǎn)的策略,對(duì)甲公司上述三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)各提供一個(gè)合適的風(fēng)險(xiǎn)管理策略,并說明原因。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇九
20xx年10月下旬,我來到xx小額貸款公司。按照安排,分配到了公司風(fēng)險(xiǎn)控制部工作。
風(fēng)控部的主要職能是對(duì)信貸部提供的每筆貸款業(yè)務(wù),進(jìn)行審查,同時(shí)撰寫風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告,分析貸款企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。著重從經(jīng)營和法律角度來判斷可能出現(xiàn)的違約情況,提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)能力。并及時(shí)對(duì)貸款申請(qǐng)人實(shí)施回訪制度,跟蹤收集貸款申請(qǐng)人的貸后會(huì)計(jì)報(bào)表,做好貸后管理。
在近兩個(gè)月的工作中,感謝領(lǐng)導(dǎo)和同事們對(duì)我的關(guān)心指導(dǎo)和熱情幫助。我著重學(xué)習(xí)了本公司和風(fēng)控部的規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí),并在部門領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下,進(jìn)行了一些業(yè)務(wù)的初步嘗試。在財(cái)務(wù)、法律方面遇到難題時(shí),我會(huì)主動(dòng)地向他們請(qǐng)教,他們也會(huì)及時(shí)的給我指導(dǎo)。通過不斷的學(xué)習(xí)和總結(jié),使得自己對(duì)本部門的工作性質(zhì)、業(yè)務(wù)內(nèi)容和工作規(guī)則有了一定的了解和認(rèn)識(shí)。在工作期間能認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)布置的任務(wù),遵守紀(jì)律、關(guān)心集體、團(tuán)結(jié)同志。
經(jīng)過這一段時(shí)間的工作,看到了自己在理論和實(shí)踐操作上的不足之處。如在撰寫風(fēng)控報(bào)告時(shí),由于缺乏相關(guān)專業(yè)知識(shí),很難對(duì)貸款企業(yè)的`財(cái)務(wù)信息做出透徹分析;對(duì)《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》、《合同法》等法律法規(guī)中的相關(guān)法律條款不能做到熟練的綜合運(yùn)用;對(duì)很多事情考慮的不夠具體全面。這都要在今后的工作中,更多地向公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們虛心請(qǐng)教和學(xué)習(xí)。同時(shí),克服自身困難,善于發(fā)現(xiàn)自己的缺點(diǎn)并及時(shí)改正。
強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力,為公司的加快發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十
20xx年,我部在總公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,嚴(yán)格貫徹公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理要求,緊緊圍繞公司經(jīng)營發(fā)展思路,以穩(wěn)健發(fā)展為目的,以授信風(fēng)險(xiǎn)控制為手段,全力服務(wù)于前臺(tái)業(yè)務(wù)增長,堅(jiān)持做好風(fēng)險(xiǎn)審查、五級(jí)分類、數(shù)據(jù)上報(bào)等常規(guī)工作,充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理部的職能作用和人才優(yōu)勢(shì)作用,較好地履行了各項(xiàng)職責(zé)。
作為風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線的人員,沒有過硬的業(yè)務(wù)理論支撐,就無法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù),無法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。為了全面提升綜合素質(zhì),跟上政策規(guī)章制度的變化,在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí),對(duì)現(xiàn)行的政策、制度有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí),并將學(xué)習(xí)用于實(shí)踐,更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
1、完善風(fēng)控流程,加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)。
風(fēng)險(xiǎn)管理部成立以來,風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過程中,直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時(shí)將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度,使風(fēng)控工作變得日?;c具體化,在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí),也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
2、在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下加大對(duì)優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度。
隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大,上半年注冊(cè)資本增加到五億,根據(jù)總公。
司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路,結(jié)合公司實(shí)際,本著積極審慎的原則,明確信貸投放的重點(diǎn),著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu),重點(diǎn)扶持符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位,把增量貸款的著眼點(diǎn)放在有市場(chǎng)、有效益、有信譽(yù)的成員單位上來,20xx年新增授信1.6億元,為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障。
財(cái)務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個(gè)重要融資平臺(tái),直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督,我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求,及時(shí)上報(bào)風(fēng)控月報(bào)、季報(bào)等相關(guān)報(bào)表,為總公司、監(jiān)管部門和公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。
測(cè)算和分析,對(duì)其是否處于正常水平予以客觀評(píng)價(jià),審查其還款來源是否充分。
在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上,堅(jiān)持審查中的獨(dú)立性,20xx年共對(duì)27筆貸款業(yè)務(wù)、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、18筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計(jì)54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險(xiǎn)審查意見,出具風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告。對(duì)公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查,防范操作風(fēng)險(xiǎn);全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制工作,及時(shí)分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢(shì),提出加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施,在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中,力爭將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。
在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核的同時(shí),加強(qiáng)貸款五級(jí)分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點(diǎn)工作之一,我部在五級(jí)分類管理工作中主要做了以下工作:
1.認(rèn)識(shí)到五級(jí)分類的必要性與重要性。進(jìn)一步重點(diǎn)了解貸款風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)文件,認(rèn)識(shí)到貸款風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類的必要性、重要性及重要意義。
2.注重質(zhì)量,準(zhǔn)確分類,實(shí)時(shí)調(diào)整。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作,全面掌握借款人的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和影響貸款償還的非財(cái)務(wù)因素,確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確,并積極、實(shí)時(shí)地做好季度的五級(jí)分類審核工作。
3、實(shí)行抽查,及時(shí)整改。我部事后多次對(duì)五級(jí)分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改,為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ)。
同時(shí)注重授信資產(chǎn)五級(jí)分類的內(nèi)在質(zhì)量,并對(duì)需上報(bào)的分類結(jié)果提出審核意見,確保五級(jí)分類工作的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。
經(jīng)過三年多的努力,風(fēng)險(xiǎn)管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分。
的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并以之為基礎(chǔ),構(gòu)建整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為輔,結(jié)合授信資產(chǎn)五級(jí)分類審核,從而形成了事前、事中、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。
配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作(完成年度董事履職評(píng)價(jià)、董事會(huì)年度工作報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告、年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、利率定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度等),為省銀監(jiān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做好準(zhǔn)備;協(xié)助做好財(cái)務(wù)公司董事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備工作,為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持。
回顧20xx年,雖然做了一些工作,但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方,如需要加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的研判,加深對(duì)成員單位的了解,提高業(yè)務(wù)知識(shí)的積累,在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門的溝通,及時(shí)轉(zhuǎn)變工作思路,更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
1、繼續(xù)加大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度,將風(fēng)險(xiǎn)理念貫穿于事前、事中、事后全過程,強(qiáng)化管理,防范風(fēng)險(xiǎn)。
2、加強(qiáng)對(duì)成員單位的實(shí)地走訪工作,以獲取更多的客戶資信資料,全面掌握客戶情況,預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
3、不斷加強(qiáng)自我建設(shè),注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策,積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動(dòng),以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí),不斷提高綜合素質(zhì),為公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供智力支持。
以上是我部20xx年工作小結(jié)及20xx年工作計(jì)劃,總之,我部在總結(jié)今年風(fēng)險(xiǎn)管理工作的同時(shí),在新的一年里將一如既往地抓好各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)的完成,以風(fēng)險(xiǎn)管理為突破口,不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力,為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十一
1、認(rèn)真開展xx年sarmra自評(píng)估工作。依據(jù)中國銀保監(jiān)會(huì)償付能力管理有關(guān)規(guī)定,風(fēng)險(xiǎn)管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展xx年sarmra自評(píng)估工作。對(duì)照《保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估表》180項(xiàng)評(píng)估點(diǎn),全面細(xì)致地對(duì)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與評(píng)估,認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題,編寫了《公司xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評(píng)估報(bào)告》。經(jīng)評(píng)估,xx年公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力得分為90.444分。
xx年sarmra自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)8個(gè)問題,風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同各相關(guān)部門就評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題及時(shí)溝通討論,對(duì)自評(píng)估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析,并對(duì)待改進(jìn)問題組織制訂了整改方案,明確整改計(jì)劃責(zé)任人,規(guī)定整改期限,風(fēng)險(xiǎn)管理部將對(duì)整改事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)追蹤,確保整改措施得到有效執(zhí)行。
2、認(rèn)真做好xx年償二代問題整改追蹤工作。xx年償二代自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)7個(gè)問題,風(fēng)險(xiǎn)管理部持續(xù)追蹤整改計(jì)劃的落實(shí)情況,積極推動(dòng)整改工作進(jìn)展。截至xx年一季度末,已全部完成整改。包括:修訂九個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案;改善公司資產(chǎn)負(fù)債久期匹配狀況;妥善留存聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)底稿;定期評(píng)估現(xiàn)金流壓力測(cè)試模型使用假設(shè)的合理性等。
3、完成償二代績效考核得分測(cè)算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求,按照《公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)績效考核辦法(試行)》(保法〔xx〕5xx號(hào)),結(jié)合xx年公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理工作、資產(chǎn)負(fù)債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況,風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了針對(duì)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理績效考核工作,完成了績效考核得分測(cè)算。
4、學(xué)習(xí)償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國銀保監(jiān)會(huì)1月15日發(fā)布了《償二代二期工程xx項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則(征求意見稿)》,為提前做好償二代二期工程落地實(shí)施的準(zhǔn)備工作,風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)征求意見稿第11號(hào)文《風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)》和第12號(hào)文《償付能力管理要求與評(píng)估兩項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學(xué)習(xí),對(duì)變化情況進(jìn)行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號(hào)文變化情況的報(bào)告》。
(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作,防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。
初步溝通情況,公司現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等,對(duì)落實(shí)董事長批示提出建議方案。
2、認(rèn)真做好投資項(xiàng)目的審批與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視投資項(xiàng)目的審核及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,嚴(yán)格防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。xx年上半年,已審批回購、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元;審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元;審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計(jì)劃共計(jì)25筆擬投資非標(biāo)項(xiàng)目。參與中保投壹號(hào)城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號(hào)集合資金信托計(jì)劃等投資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。
3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)等各項(xiàng)投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對(duì)《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項(xiàng)制度進(jìn)行審閱并反饋意見。二是在研究學(xué)習(xí)同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上,初步編寫股票投資績效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)制度條目,明確對(duì)內(nèi)幕交易、隔離機(jī)制、賬戶申報(bào)、績效考核的要求。同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)管理部配合做好股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作,對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制體系評(píng)估點(diǎn)的各項(xiàng)要求,梳理公司股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況,做好評(píng)估工作。
(三)組織開展監(jiān)管要求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
1、組織開展中國銀保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。xx年一季度,根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》(資金部函〔xx〕4號(hào)),風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了公司資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。在風(fēng)險(xiǎn)管理部精心組織,投資管理部、法律合規(guī)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、精算部積極配合下,對(duì)12張風(fēng)險(xiǎn)排查統(tǒng)計(jì)表107個(gè)排查點(diǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)排查,并擬訂了排查報(bào)告。本次排查全面真實(shí)反映了公司資金運(yùn)用實(shí)際情況及存在的.風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)排查,公司資金運(yùn)用各項(xiàng)業(yè)務(wù)總體比較規(guī)范。
2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實(shí)江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》(蘇銀保監(jiān)發(fā)〔xx〕13號(hào))要求,風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》(保發(fā)〔xx〕507號(hào)),組織相關(guān)部門及各省級(jí)分公司完成了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
(四)按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)表編制與報(bào)告工作。
1、完成內(nèi)部季度風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)報(bào)告。依據(jù)《公司xx年資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案》、《公司xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》、《公司xx年二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案》的要求,風(fēng)險(xiǎn)管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況,每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和預(yù)警,并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。對(duì)于異常指標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)提示并與相關(guān)部門溝通,尋找異常原因,提出改善措施,形成風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)報(bào)告、報(bào)表,按時(shí)向總裁室匯報(bào)公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況,持續(xù)做好對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控。
2、完成xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制與匯報(bào)。xx年一季度,風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》,經(jīng)總裁室、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后,提交董事會(huì)審批通過。報(bào)告對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織xx年履職情況進(jìn)行了回顧;對(duì)xx年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風(fēng)險(xiǎn)偏好體系建設(shè)情況進(jìn)行了匯報(bào);對(duì)xx年公司七大類風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了客觀分析;對(duì)公司當(dāng)前面臨的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示,并提出了解決建議。
3、完成xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的編制與匯報(bào)。xx年一季度,開展了xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)排查工作,對(duì)公司當(dāng)前投資資產(chǎn)持倉情況進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查,擬訂了《xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》,并向投資管理委員會(huì)進(jìn)行了匯報(bào)。截至xx年末,公司風(fēng)險(xiǎn)類項(xiàng)目4個(gè),無重點(diǎn)關(guān)注類項(xiàng)目、一般關(guān)注類項(xiàng)目11個(gè),其中重點(diǎn)關(guān)注類、一般關(guān)注類項(xiàng)目較上一個(gè)報(bào)告期均有所減少,上期提示的資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐步化解。
4、按時(shí)完成各類監(jiān)管報(bào)告報(bào)表的編制及報(bào)送。包括向中國銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)等;向人民銀行報(bào)送月度重大事項(xiàng)、季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)表、季度金融穩(wěn)定報(bào)告等。
xx年下半年,將繼續(xù)圍繞“突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路,在對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)深入研究的基礎(chǔ)上,根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際,按照i類保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。重點(diǎn)做好以下工作:
1、認(rèn)真組織xx年償二代監(jiān)管評(píng)估各項(xiàng)工作。根據(jù)中國銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展xx年度保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力監(jiān)管評(píng)估有關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀保監(jiān)發(fā)〔xx〕13號(hào)),今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部將認(rèn)真做好接受江蘇銀保監(jiān)局sarmra現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估檢查期間,優(yōu)先辦理評(píng)估組安排的各項(xiàng)工作,按要求向評(píng)估組匯報(bào)工作,及時(shí)提交相關(guān)材料。評(píng)估結(jié)束后,根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估意見,認(rèn)真做好工作總結(jié),及時(shí)組織評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。
2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項(xiàng)工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā),公司將按照監(jiān)管最新要求,認(rèn)真做好“償二代”二期工程的落地實(shí)施。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究,掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求,積極參加相關(guān)培訓(xùn)。二是在學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上,提出貫徹落實(shí)“償二代”二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實(shí)“償二代”二期工程工作方案,貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求,不斷提升償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的能力和水平。
3、進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)偏好體系運(yùn)行機(jī)制。認(rèn)真評(píng)估和檢視風(fēng)險(xiǎn)偏好體系以及一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)運(yùn)行的有效性,編制《公司xx-xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》運(yùn)行評(píng)估報(bào)告。同時(shí),根據(jù)評(píng)估結(jié)果,結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況,對(duì)《公司xx-xx23年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》進(jìn)行更新,并制訂下一年度二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案及資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案。
處置措施。
(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作,防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。
1、扎實(shí)開展投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核工作。下半年年,風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控。事前管控方面,一是嚴(yán)格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度,進(jìn)行投資決策授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核;二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案,監(jiān)測(cè)各類資產(chǎn)的投資比例,控制各類投資風(fēng)險(xiǎn)。事中審核方面,加強(qiáng)對(duì)擬投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)排查,及時(shí)出具風(fēng)險(xiǎn)審核意見,提示投資風(fēng)險(xiǎn),為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。事后跟進(jìn)方面,加強(qiáng)對(duì)已投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),定期開展風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告,防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
2、落實(shí)董事長對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示,配合做好風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上,配合做好5個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置工作,最大限度減少公司損失。
3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。下半年,風(fēng)險(xiǎn)管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請(qǐng)工作安排,繼續(xù)配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。一是對(duì)照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項(xiàng)要求,認(rèn)真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強(qiáng)同業(yè)調(diào)研,進(jìn)一步完善對(duì)股票投資績效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)要求,為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十二
固定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)是內(nèi)部審計(jì)參與固定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)現(xiàn)路徑,通過監(jiān)督固定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程,今天本站小編為大家精心挑選了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理部。
的文章,希望能夠很好的幫助到大家。
通過半年多的學(xué)習(xí)和實(shí)踐,風(fēng)險(xiǎn)管理部綜合統(tǒng)計(jì)崗是一個(gè)需要責(zé)任心與耐心的崗位。堅(jiān)信能勝任崗位并做出成績;今后的工作中,也將繼續(xù)努力,成為更優(yōu)秀的一員。
年8月參加工作,自己系銀行支行員工。任職風(fēng)險(xiǎn)管理部綜合統(tǒng)計(jì)崗。
受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧,自己參與工作半年多時(shí)間來。工作上亦受到無微不至的指導(dǎo),協(xié)助我快速的勝任崗位。
監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和控制的綜合管理部門,風(fēng)險(xiǎn)管理部是負(fù)責(zé)支行全面風(fēng)險(xiǎn)管理政策的落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。自己任職的綜合統(tǒng)計(jì)崗,主要負(fù)責(zé)對(duì)本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)計(jì)、分析和管理;負(fù)責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)管理、分析。
自己主要完成以下幾個(gè)方面的信貸手工臺(tái)帳的錄入與核對(duì),實(shí)際工作中。對(duì)實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細(xì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管理,以便于及時(shí)準(zhǔn)確的獲得各項(xiàng)信貸統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);對(duì)支行運(yùn)行的老信貸系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管理,對(duì)各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析;提供行各項(xiàng)信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細(xì),完成四級(jí)分類和五級(jí)分類的統(tǒng)計(jì)工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計(jì)財(cái)處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細(xì)數(shù)據(jù);月度、季度、年度,獨(dú)立的或配合辦公室、計(jì)財(cái)處等部門對(duì)外提供各項(xiàng)信貸數(shù)據(jù)報(bào)表。此外,行新設(shè)了信息平安員一崗,自己即任風(fēng)險(xiǎn)管理部信息平安員,負(fù)責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息平安的維護(hù)。
領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下,進(jìn)入銀行半年多時(shí)間來。自己抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作,積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位,基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。自己是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生,踏上工作崗位接觸全新的銀行工作,面臨著全新的挑戰(zhàn),這個(gè)過程不只是專業(yè)的換位,更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位,綜合統(tǒng)計(jì)崗位上,領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考,才干獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對(duì)我而言全新的工作,提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),優(yōu)良的生長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不時(shí)學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí),努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律,把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中。
自己在過去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),正是由于以上的認(rèn)識(shí)。嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的完成了本職的統(tǒng)計(jì)工作,做到及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映支行信貸業(yè)務(wù)情況。認(rèn)真的完成了信息平安員的工作,做好了信息平安的日常維護(hù)并建立了平安員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法,近來的工作使自己越來越深刻的認(rèn)識(shí)到良好的工作習(xí)慣是互通的特別是工作的條理性上,受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。
進(jìn)入**銀行半年多時(shí)間來,在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下,本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作,積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位,基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生,踏上工作崗位接觸全新的銀行工作,面臨著全新的挑戰(zhàn),這個(gè)過程不僅是專業(yè)的換位,更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位,在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上,領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到,嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考,才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對(duì)我而言全新的工作,提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),在優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí),努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律,把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中。
風(fēng)險(xiǎn)管理部是負(fù)責(zé)支行全面風(fēng)險(xiǎn)管理政策的落實(shí),監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和控制的綜合管理部門,是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計(jì)崗,主要負(fù)責(zé)對(duì)本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)計(jì)、分析和管理;負(fù)責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)管理、分析。
在實(shí)際工作中,本人主要完成以下幾個(gè)方面的:信貸手工臺(tái)帳的錄入與核對(duì),對(duì)實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細(xì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管理,以便于及時(shí)準(zhǔn)確的獲得各項(xiàng)信貸統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);對(duì)支行運(yùn)行的老信貸系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管理,對(duì)各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析;提供行各項(xiàng)信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細(xì),完成四級(jí)分類和五級(jí)分類的統(tǒng)計(jì)工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計(jì)財(cái)處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細(xì)數(shù)據(jù);月度、季度、年度,獨(dú)立的或配合辦公室、計(jì)財(cái)處等部門對(duì)外提供各項(xiàng)信貸數(shù)據(jù)報(bào)表。此外,我行新設(shè)了信息安全員一崗,本人即任風(fēng)險(xiǎn)管理部信息安全員,負(fù)責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護(hù)。
正是由于以上的認(rèn)識(shí),本人在過去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的完成了本職的統(tǒng)計(jì)工作,做到了及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映支行信貸業(yè)務(wù)情況。認(rèn)真的完成了信息安全員的工作,做好了信息安全的日常維護(hù)并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法,近來的工作使本人越來越深刻的認(rèn)識(shí)到良好的工作習(xí)慣是互通的,特別是在工作的條理性上,受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。
風(fēng)險(xiǎn)管理部綜合統(tǒng)計(jì)崗是一個(gè)需要責(zé)任心與耐心的崗位,通過半年多的學(xué)習(xí)和實(shí)踐,我堅(jiān)信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中,我也將繼續(xù)努力,成為更優(yōu)秀的一員。
本人系**銀行支行員工20xx年8月參加工任職風(fēng)險(xiǎn)管部綜合統(tǒng)計(jì)崗。
在本人參加工半年多時(shí)間來受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧在工上亦受到了無微不至的指導(dǎo)幫助我快速的勝任崗位。
風(fēng)險(xiǎn)管部是負(fù)責(zé)支行全面風(fēng)險(xiǎn)管政策的落實(shí)監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和控制的綜合管部門是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計(jì)崗主要負(fù)責(zé)對(duì)本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)計(jì)、分析和管;負(fù)責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)管、分析。
在實(shí)際工中本人主要完成以下幾個(gè)方面的:信貸手工臺(tái)帳的錄入核對(duì)對(duì)實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細(xì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管以便于及時(shí)準(zhǔn)確的獲得各項(xiàng)信貸統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);對(duì)支行運(yùn)行的老信貸系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管對(duì)各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析;提供行各項(xiàng)信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細(xì)完成四級(jí)分類和五級(jí)分類的統(tǒng)計(jì)工和分析工;月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計(jì)財(cái)處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細(xì)數(shù)據(jù);月度、季度、年度獨(dú)立的或配合辦公室、計(jì)財(cái)處等部門對(duì)外提供各項(xiàng)信貸數(shù)據(jù)報(bào)表。此外我行新設(shè)了信息安全員一崗本人即任風(fēng)險(xiǎn)管部信息安全員負(fù)責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護(hù)。
進(jìn)入**銀行半年多時(shí)間來在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、掌握操技能、適應(yīng)工崗位基本能較好的完成本職工和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工。本人是剛畢業(yè)的科本科學(xué)生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著全新的挑戰(zhàn)個(gè)過程不僅是專業(yè)的換位更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和最高的工效率。也正是銀行業(yè)種對(duì)我而言全新的工提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)在優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí)努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工崗位工中。
正是由于以上的認(rèn)識(shí)本人在過去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的完成了本職的統(tǒng)計(jì)工做到了及時(shí)、準(zhǔn)確、完的反映支行信貸業(yè)務(wù)情況。認(rèn)真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護(hù)并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工習(xí)慣和工方法近來的工使本人越來越深刻的認(rèn)識(shí)到良好的工習(xí)慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十三
為能夠使安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作得到有效落實(shí),公司將安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會(huì)議議程,由安全風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)情況和存在的問題,針對(duì)工作開展中的問題,參會(huì)人員共同探討,分別交換意見,確定最終解決方案。并結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)管理推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實(shí)際,劃定任務(wù),明確職責(zé),形成任務(wù)到人、責(zé)任到人、層級(jí)負(fù)責(zé)、嚴(yán)抓落實(shí)的良好局面,為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報(bào)的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故,制定事故案例警示教育內(nèi)容,組織干部職工學(xué)習(xí)“xx(20xx)96號(hào)”《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)近勞動(dòng)安全工作的通知》及xx(20xx)94號(hào)《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》,充分利用班前點(diǎn)名會(huì)、職工學(xué)習(xí)會(huì)、安全“警示室”等,明確各級(jí)干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認(rèn)真貫徹落實(shí)。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲(chǔ)水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲(chǔ)藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。
技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個(gè)培訓(xùn)課件,結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況,引導(dǎo)干部職工樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),正確識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn),熟練掌握現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制技巧,提高職工現(xiàn)場(chǎng)處置能力。
3、新工崗前培訓(xùn)教育。對(duì)新分到我公司的5名大學(xué)生、33名高職畢業(yè)生,在公司培訓(xùn)基地,分兩期對(duì)新職人員進(jìn)行崗前安全培訓(xùn)。勞人部針對(duì)新職培訓(xùn)工作,提前入手,精心準(zhǔn)備,找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、確定培訓(xùn)內(nèi)容,從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室,抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識(shí)強(qiáng)、專業(yè)功底硬的人員,擔(dān)當(dāng)授課老師,采取多種形式,保證培訓(xùn)效果,避免走形式、走過場(chǎng),做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉,促進(jìn)新工的盡快成長和成才。同時(shí)找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計(jì)劃,尤其要增強(qiáng)預(yù)算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實(shí)踐鍛煉,鼓勵(lì)新接收職工考取國家認(rèn)證資格,采取多種形式,保證培訓(xùn)效果。對(duì)于實(shí)習(xí)期滿達(dá)不到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的不予定職。環(huán)節(jié),確保人員、設(shè)備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務(wù)能力,強(qiáng)化干部下現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)水平,公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署,結(jié)合每名干部崗位工作的實(shí)際情況,著重從政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面,制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃,突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果,增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性,每周按計(jì)劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時(shí),由公司勞人部、紀(jì)律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”
檢查督導(dǎo)小組,不定期、不定點(diǎn)的對(duì)各部室、各車間干部提素計(jì)劃落實(shí)情況督導(dǎo)檢查,并通過對(duì)相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問,達(dá)不到要求車間或者個(gè)人,所有培訓(xùn)工作推到重來,并納入月度考核,保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃的有效落實(shí),提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果,增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性。
1、針對(duì)公司生產(chǎn)任務(wù)種類多、日常作業(yè)流動(dòng)分散、作業(yè)面廣等突出特點(diǎn),組織專業(yè)人員對(duì)管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點(diǎn)部位進(jìn)行“地毯式”梳理匯總,廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀(jì)情況,圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素,并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,初步確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源,83個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過深入一線,組織車間、班組干部職工從思想認(rèn)識(shí)、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等方面進(jìn)行探討分析,部學(xué)研判風(fēng)險(xiǎn)源,最終確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和難點(diǎn),按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐項(xiàng)確立72個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進(jìn)行梳理分類,綜合評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍和嚴(yán)重程度,并分別制定針對(duì)性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條,將風(fēng)險(xiǎn)管理全面融入既有安全制度,從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個(gè)方面,修訂完善安全管理制度、辦法,找準(zhǔn)了安全風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn)。
3、進(jìn)一步完善安全問題報(bào)告制度,明確各部門的響應(yīng)人員、時(shí)限、流程及應(yīng)對(duì)方案,嚴(yán)格規(guī)范報(bào)告程序,嚴(yán)肅報(bào)告紀(jì)律,堅(jiān)決消除瞞報(bào)、遲報(bào)現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風(fēng)險(xiǎn)問題庫》,并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定,適時(shí)啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。
1、公司根據(jù)實(shí)際工作情況,確定月度重點(diǎn)工作項(xiàng)目,從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點(diǎn)工作,制定公司月度安全風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))控制表予以下發(fā),各車間根據(jù)公司安全風(fēng)險(xiǎn)源控制點(diǎn),結(jié)合車間生產(chǎn)任務(wù),分別制定車間安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表和控制措施,下發(fā)到班組貫徹落實(shí),并通過公司各級(jí)檢查人員下現(xiàn)場(chǎng)檢查和跟班作業(yè)檢查,強(qiáng)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和安全卡控措施落實(shí),確保各項(xiàng)安全措施落到實(shí)處。
2、針對(duì)季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務(wù)變更等內(nèi)外部條件的變化和運(yùn)輸生產(chǎn)的新情況、新問題,及時(shí)分析研判安全風(fēng)險(xiǎn)的變化,動(dòng)態(tài)調(diào)整“月度安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表”中的控制點(diǎn)和控制措施,補(bǔ)充修訂風(fēng)險(xiǎn)和控制措施,時(shí)刻保持把握安全風(fēng)險(xiǎn)源的高度敏感性,確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)跟進(jìn)發(fā)展變化的安全形勢(shì)。
員崗位職責(zé),明確各崗位工作職責(zé)范圍,將責(zé)任落實(shí)到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標(biāo)準(zhǔn)、流程修訂上入手,通過修訂管理崗位量化指標(biāo)和作業(yè)崗位“安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡”,使每個(gè)干部職工都清楚自己的'職責(zé),都知道按什么程序去做,應(yīng)當(dāng)達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。截止目前,完成安全職責(zé)316個(gè),其中公司層面1個(gè),公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè),部室14個(gè),部室管理崗位87個(gè),車間31個(gè),車間管理崗位174個(gè);完成工作標(biāo)準(zhǔn)270個(gè),其中公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè),部室管理崗位87個(gè),車間管理崗位174個(gè);完成工作流程94個(gè),其中公司層面40個(gè),各部門54個(gè)。完成31個(gè)作業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)流程修訂,形成“xx生產(chǎn)崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、流程(指導(dǎo)書)”1份。
2、應(yīng)急預(yù)案公布。一是公布《xx暴風(fēng)雨雪霧等惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案》、《xx地震災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》、《xx交通安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《xx建筑施工安全事故應(yīng)急預(yù)案》、《xx處置群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案》、《xx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應(yīng)急預(yù)案》、《xx林業(yè)消防應(yīng)急預(yù)案》、《xx物業(yè)高層消防應(yīng)急預(yù)案》、《xx電梯救援應(yīng)急預(yù)案》、《xx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx防洪應(yīng)急預(yù)案》、《xx鍋爐安全事故應(yīng)急處置與救援預(yù)案》、《xx破壞性地震應(yīng)急預(yù)案》16個(gè),以提高非正常情況下的應(yīng)急反應(yīng)能力和應(yīng)急處置水平,防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xx物業(yè)高層給水機(jī)電設(shè)備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個(gè),規(guī)范設(shè)備維修使用行為,提高設(shè)備運(yùn)用能力。
3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運(yùn)營管理細(xì)則》,規(guī)范給水運(yùn)營管理,降低設(shè)備故障率,提高運(yùn)營設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)故障處置能力,縮短維修、搶修時(shí)間,節(jié)約維修成本,確保給水設(shè)備安全、可靠運(yùn)行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》,規(guī)范鐵路用地管理,確保鐵路運(yùn)輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》,規(guī)范鐵路土地租賃行為,確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》,規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序,更好的服務(wù)于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》,規(guī)范勞保、工具用品管理行為,提高職工愛護(hù)勞保、工具用品的主人翁意識(shí),確保一線生產(chǎn)任務(wù)順利進(jìn)行。六是完善《屋裂縫觀測(cè)標(biāo)志制作標(biāo)準(zhǔn)及觀測(cè)要求》,規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測(cè)標(biāo)志制作要求,為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準(zhǔn)確依據(jù)。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔(dān)保式返獎(jiǎng)”安全管理實(shí)施辦法(試行)》,規(guī)范干部職工日常工作方式,激勵(lì)干部職工履行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任的積極性。八是完善《xx關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運(yùn)輸(保障)管理辦法(試行)》、規(guī)范我公司超限超重貨物運(yùn)輸(保障)管理,確保超限超重貨物運(yùn)輸絕對(duì)安全。九是完善《xx房產(chǎn)租賃管理辦法》,有效落實(shí)精細(xì)化管理,規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作,防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)公司合法權(quán)益。
存在的主要問題:一是重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)卡控沒有得到有效落實(shí),如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認(rèn)真執(zhí)行,通過現(xiàn)場(chǎng)檢查,提問作業(yè)人員,對(duì)基本的控制程序認(rèn)識(shí)不清。二是個(gè)別車間對(duì)公司發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制不能及時(shí)下發(fā)到班組,造成班組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)控制不能得到有效落實(shí)執(zhí)行。
整改措施:一是加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn),通過培訓(xùn)推進(jìn)計(jì)劃安排,組織人員分批參加培訓(xùn),提高人員意識(shí)。二是加大考核力度,重點(diǎn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責(zé)考核,強(qiáng)化人員責(zé)任意識(shí)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十四
風(fēng)險(xiǎn)管理部xx的工作,要更多的體現(xiàn)服務(wù)職能(為客戶做了什么、為前臺(tái)部門做了什么,為全行做了什么),體現(xiàn)培訓(xùn)職能(創(chuàng)新培訓(xùn)方式),體現(xiàn)監(jiān)督指導(dǎo)職能(加大聯(lián)動(dòng)模式)。
以精細(xì)管理提升制度執(zhí)行力,以創(chuàng)新模式提升風(fēng)險(xiǎn)管控力、以溝通交流提升工作戰(zhàn)斗力,以文化引領(lǐng)提升團(tuán)隊(duì)凝聚力。
按照總行風(fēng)險(xiǎn)管理部的指導(dǎo)意見,結(jié)合xx的實(shí)際,對(duì)內(nèi)設(shè)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)職能進(jìn)一步細(xì)分,將原有五大中心重新設(shè)置為集中作業(yè)中心(清算中心和出納中心)、xx風(fēng)險(xiǎn)控制中心和xx質(zhì)量管理中心,并分別指定相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員履行相關(guān)管理職責(zé)。建立一套精干的xx管理體系及科學(xué)的xx管理模式,達(dá)到“流程順暢、風(fēng)險(xiǎn)可控”的工作目標(biāo),提高分行xx管理能力,有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
編制分行風(fēng)險(xiǎn)管理部管理手冊(cè),通過闡述風(fēng)險(xiǎn)管理部部門文化和警訓(xùn),明確風(fēng)險(xiǎn)管理部部門定位和職責(zé),建立風(fēng)險(xiǎn)管理部部門架構(gòu)、輪崗機(jī)制和考核機(jī)制等八方面的要求,科學(xué)規(guī)范的建立一支高效的xx團(tuán)隊(duì),提高組織機(jī)構(gòu)整體運(yùn)作和執(zhí)行能力,更好的為前臺(tái)經(jīng)營部門和客戶服務(wù)。
根據(jù)學(xué)什么補(bǔ)什么的要求,各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管,并嚴(yán)格執(zhí)行。
(一)培訓(xùn)+考核,提高員工業(yè)務(wù)知識(shí)水平,規(guī)范員工操作行為。一是改變對(duì)管理人員(中心主管和xx主管)的培訓(xùn)模式,加入管理元素,提升主管管理水平;二是改變內(nèi)容,用圖片代替文字,用圖表代替數(shù)字,使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂,提高員工的業(yè)務(wù)認(rèn)知度。
(二)監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范,促使?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一,員工操作驅(qū)于規(guī)范。
改變檢查模式,加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的力度,做到現(xiàn)場(chǎng)告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式。
改善監(jiān)督方式,事后監(jiān)督崗做好賬務(wù)監(jiān)督的同時(shí),開展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類,討論業(yè)務(wù)操作、憑證擺放等,逐步將全行業(yè)務(wù)統(tǒng)一、規(guī)范。
(三)風(fēng)險(xiǎn)刊物+數(shù)據(jù)分析,努力提高營業(yè)機(jī)構(gòu)和xx人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。為機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機(jī)具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導(dǎo)作用。
(四)科技+業(yè)務(wù),省時(shí)省力,改善客戶及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效。加大與科技部門的合作,深入網(wǎng)點(diǎn)一線,用風(fēng)險(xiǎn)管理部和科技部融合的視角,挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開發(fā),旨在進(jìn)一步提高客戶服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的防范。
一季度開展各條線部門問題的對(duì)照梳理,由各業(yè)務(wù)主管對(duì)照問題匯總,查找本中心或委派行存在的問題并加以整改;二季度“人人挖遺漏,處處防風(fēng)險(xiǎn)”的百條風(fēng)險(xiǎn)建議活動(dòng),組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn),組織評(píng)選“慧眼獎(jiǎng)”,涌現(xiàn)有一些有價(jià)值的防風(fēng)險(xiǎn)建議。三季度xx主管案例大會(huì)演,對(duì)實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析,以點(diǎn)促面,進(jìn)一步加強(qiáng)“合規(guī)文化”建設(shè),切實(shí)強(qiáng)化員工工作責(zé)任意識(shí)、制度執(zhí)行意識(shí)和內(nèi)控主動(dòng)意識(shí);四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì),對(duì)全年風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)差錯(cuò)進(jìn)行逐一分析討論。
踏上工作崗位接觸全新的銀行工作,面臨著全新的挑戰(zhàn),這個(gè)過程不僅是專業(yè)的換位,更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位,在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上,領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到,嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考,才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對(duì)我而言全新的工作,提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí),努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律,把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中。
進(jìn)入xx銀行半年多時(shí)間來,在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下,本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作,積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位,基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生,踏上工作崗位接觸全新的銀行工作,面臨著全新的挑戰(zhàn),這個(gè)過程不僅是專業(yè)的換位,更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位,在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上,領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到,嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考,才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對(duì)我而言全新的工作,提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí),努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律,把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中。
風(fēng)險(xiǎn)管理部是負(fù)責(zé)xx支行全面風(fēng)險(xiǎn)管理政策的落實(shí),監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和控制的綜合管理部門,是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計(jì)崗,主要負(fù)責(zé)對(duì)本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)計(jì)、分析和管理;負(fù)責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)管理、分析。
在實(shí)際工作中,本人主要完成以下幾個(gè)方面的:信貸手工臺(tái)帳的錄入與核對(duì),對(duì)實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細(xì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管理,以便于及時(shí)準(zhǔn)確的獲得各項(xiàng)信貸統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);對(duì)xx支行運(yùn)行的老信貸系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管理,對(duì)各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析;提供xx行各項(xiàng)信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細(xì),完成四級(jí)分類和五級(jí)分類的統(tǒng)計(jì)工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計(jì)財(cái)處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細(xì)數(shù)據(jù);月度、季度、年度,獨(dú)立的或配合辦公室、計(jì)財(cái)處等部門對(duì)外提供各項(xiàng)信貸數(shù)據(jù)報(bào)表。此外,我行新設(shè)了信息安全員一崗,本人即任風(fēng)險(xiǎn)管理部信息安全員,負(fù)責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護(hù)。
正是由于以上的認(rèn)識(shí),本人在過去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的完成了本職的統(tǒng)計(jì)工作,做到了及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映xx支行信貸業(yè)務(wù)情況。認(rèn)真的完成了信息安全員的工作,做好了信息安全的日常維護(hù)并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法,近來的工作使本人越來越深刻的認(rèn)識(shí)到良好的工作習(xí)慣是互通的,特別是在工作的條理性上,受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。
風(fēng)險(xiǎn)管理部綜合統(tǒng)計(jì)崗是一個(gè)需要責(zé)任心與耐心的崗位,通過半年多的學(xué)習(xí)和實(shí)踐,我堅(jiān)信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中,我也將繼續(xù)努力,成為更優(yōu)秀的xx一員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十五
當(dāng)企業(yè)面臨市場(chǎng)開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新,均使變化波動(dòng)程度提高,連帶增加經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)性。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤之幾率、避免損失之可能、相對(duì)提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前,風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域,在圍繞企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展目標(biāo)方面,風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)的經(jīng)營管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實(shí)xx對(duì)xx公司下達(dá)的試點(diǎn)工作要求,提高xx公司風(fēng)險(xiǎn)防范和管理能力,xx年xx月xx日上午我們?cè)趚x召開了《xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)》,就此xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作拉開序幕。現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的情況匯報(bào)如下:
xx年xx月xx日,公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知》,要求深入落實(shí)xx公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的通知》,建立了以xx規(guī)范性文件為方向標(biāo),以xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為核心,以各部門和各分子公司為基礎(chǔ),以全體風(fēng)險(xiǎn)控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對(duì)、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo),按照統(tǒng)一部署,轉(zhuǎn)變觀念,理清思路,突出重點(diǎn),履職盡責(zé),不斷提高執(zhí)行力,保證了重大經(jīng)營活動(dòng)符合xx的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求,建立風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線:各職能部門和各單位為第一道防線;風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為第二道防線;內(nèi)部審計(jì)部門和xx公司審計(jì)委員會(huì)為第三道防線。為了將風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程落到實(shí)處,有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn),xx公司還與各單位簽訂《風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任書》,明確xx公司和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任,制訂各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎(jiǎng)懲辦法,由xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行,并組織風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)工作。
一是制定和完善了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》,細(xì)化了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn),使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更具操作性,減少了風(fēng)險(xiǎn)分類的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的培訓(xùn),對(duì)公司xx以上人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)培訓(xùn),有效的提高了管理人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員,負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和日常工作。
在《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》下發(fā)的第一時(shí)間里,我們打破常規(guī),加強(qiáng)計(jì)劃,提高效率,按照風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的統(tǒng)一部署,組織實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類工作,協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬問題,確保了分類工作的有序開展,較好的完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體安排,現(xiàn)階段的主要工作是在xx公司范圍內(nèi)全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理,重點(diǎn)推進(jìn)xx、xx建設(shè)及xx三大領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。并按計(jì)劃制定了完成時(shí)間,除特別注明外,本階段實(shí)施安排的啟動(dòng)時(shí)間為xx年xx月,完成時(shí)間為xx年xx月,只標(biāo)注啟動(dòng)時(shí)間的根據(jù)實(shí)際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容:1、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理改進(jìn)措施,并安排實(shí)施;2、對(duì)xx、xx及xx三大領(lǐng)域單獨(dú)制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。
首先我們建立了風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度月報(bào)分析制度,通過按月對(duì)各單位、部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析,全面實(shí)施已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控完善計(jì)劃,重點(diǎn)推進(jìn)xx、xx、xx三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)。特別是對(duì)接近完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè),隨時(shí)掌握進(jìn)度變化,為風(fēng)險(xiǎn)防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí),確保風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處。還有每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由專門的職能單位或部門牽頭,涉及到的單位配合,形成合力,更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
今年以來,我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了xx管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好xx應(yīng)對(duì)工作的通知》、《關(guān)于xx調(diào)查結(jié)果的通知》、《關(guān)于開展xx專項(xiàng)活動(dòng)的通知》等與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的規(guī)章制度,分別從緊密結(jié)合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改善措施的要求,充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財(cái)務(wù)流程、采購與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等xx分項(xiàng)逐一細(xì)化,努力做到用完善的制度管理企業(yè),增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。
一方面及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商,以求用最短的時(shí)間,最高的效益深入分析經(jīng)營中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素,制定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡;加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合,探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式,提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前,我們已經(jīng)完善了x項(xiàng)公司層面、x項(xiàng)財(cái)務(wù)流程、x項(xiàng)安全管理流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理,強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識(shí),降低了管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高了公司的規(guī)范運(yùn)作水平。
加強(qiáng)企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題,也是企業(yè)核心競(jìng)爭力之所在。我們將繼續(xù)加強(qiáng)各部門、各單位之間的學(xué)習(xí)交流,推動(dòng)xx企業(yè)管理水平不斷提升,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,為實(shí)現(xiàn)做強(qiáng)做優(yōu)xx企業(yè)的目標(biāo)而努力!
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十六
按照總行風(fēng)險(xiǎn)管理部的指導(dǎo)意見,結(jié)合xx的實(shí)際,對(duì)內(nèi)設(shè)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)職能進(jìn)一步細(xì)分,將原有五大中心重新設(shè)置為集中作業(yè)中心(清算中心和出納中心)、xx風(fēng)險(xiǎn)控制中心和xx質(zhì)量管理中心,并分別指定相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員履行相關(guān)管理職責(zé)。建立一套精干的xx管理體系及科學(xué)的xx管理模式,達(dá)到“流程順暢、風(fēng)險(xiǎn)可控”的工作目標(biāo),提高分行xx管理能力,有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
編制分行風(fēng)險(xiǎn)管理部管理手冊(cè),通過闡述風(fēng)險(xiǎn)管理部部門文化和警訓(xùn),明確風(fēng)險(xiǎn)管理部部門定位和職責(zé),建立風(fēng)險(xiǎn)管理部部門架構(gòu)、輪崗機(jī)制和考核機(jī)制等八方面的要求,科學(xué)規(guī)范的建立一支高效的xx團(tuán)隊(duì),提高組織機(jī)構(gòu)整體運(yùn)作和執(zhí)行能力,更好的為前臺(tái)經(jīng)營部門和客戶服務(wù)。
根據(jù)學(xué)什么補(bǔ)什么的要求,各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管,并嚴(yán)格執(zhí)行。
(一)培訓(xùn)+考核,提高員工業(yè)務(wù)知識(shí)水平,規(guī)范員工操作行為。一是改變對(duì)管理人員(中心主管和xx主管)的培訓(xùn)模式,加入管理元素,提升主管管理水平;二是改變內(nèi)容,用圖片代替文字,用圖表代替數(shù)字,使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂,提高員工的業(yè)務(wù)認(rèn)知度。
(二)監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范,促使?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一,員工操作驅(qū)于規(guī)范。
改變檢查模式,加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的'力度,做到現(xiàn)場(chǎng)告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式。
改善監(jiān)督方式,事后監(jiān)督崗做好賬務(wù)監(jiān)督的同時(shí),開展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類,討論業(yè)務(wù)操作、憑證擺放等,逐步將全行業(yè)務(wù)統(tǒng)一、規(guī)范。
(三)風(fēng)險(xiǎn)刊物+數(shù)據(jù)分析,努力提高營業(yè)機(jī)構(gòu)和xx人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。為機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機(jī)具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導(dǎo)作用。
(四)科技+業(yè)務(wù),省時(shí)省力,改善客戶及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效。加大與科技部門的合作,深入網(wǎng)點(diǎn)一線,用風(fēng)險(xiǎn)管理部和科技部融合的視角,挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開發(fā),旨在進(jìn)一步提高客戶服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的防范。
一季度開展各條線部門問題的對(duì)照梳理,由各業(yè)務(wù)主管對(duì)照問題匯總,查找本中心或委派行存在的問題并加以整改;二季度“人人挖遺漏,處處防風(fēng)險(xiǎn)”的百條風(fēng)險(xiǎn)建議活動(dòng),組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn),組織評(píng)選“慧眼獎(jiǎng)”,涌現(xiàn)有一些有價(jià)值的防風(fēng)險(xiǎn)建議。三季度xx主管案例大會(huì)演,對(duì)實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析,以點(diǎn)促面,進(jìn)一步加強(qiáng)“合規(guī)文化”建設(shè),切實(shí)強(qiáng)化員工工作責(zé)任意識(shí)、制度執(zhí)行意識(shí)和內(nèi)控主動(dòng)意識(shí);四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì),對(duì)全年風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)差錯(cuò)進(jìn)行逐一分析討論。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十七
20xx年,xxxxx認(rèn)真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署,堅(jiān)持“安全第一,預(yù)防為主,綜合治理”方針,緊密圍繞總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)開展工作,以總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理“三四五九”工作思路,深入落實(shí)“九阻斷、八必查”,強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制,夯實(shí)安全基礎(chǔ)目標(biāo),確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作有序發(fā)展。主要做了以下工作:
為能夠使安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作得到有效落實(shí),公司將安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會(huì)議議程,由安全風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)情況和存在的問題,針對(duì)工作開展中的問題,參會(huì)人員共同探討,分別交換意見,確定最終解決方案。并結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)管理推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實(shí)際,劃定任務(wù),明確職責(zé),形成任務(wù)到人、責(zé)任到人、層級(jí)負(fù)責(zé)、嚴(yán)抓落實(shí)的良好局面,為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報(bào)的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故,制定事故案例警示教育內(nèi)容,組織干部職工學(xué)習(xí)“xxxxx(20xx)96號(hào)”《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)近勞動(dòng)安全工作的通知》及xxxxx(20xx)94號(hào)《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》,充分利用班前點(diǎn)名會(huì)、職工學(xué)習(xí)會(huì)、安全“警示室”等,明確各級(jí)干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認(rèn)真貫徹落實(shí)。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲(chǔ)水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲(chǔ)藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。
2、安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)。組織各車間安全管理人員,在xx職培基地分5次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn),通過“安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個(gè)培訓(xùn)課件,結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況,引導(dǎo)干部職工樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),正確識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn),熟練掌握現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制技巧,提高職工現(xiàn)場(chǎng)處置能力。
3、新工崗前培訓(xùn)教育。對(duì)新分到我公司的5名大學(xué)生、33名高職畢業(yè)生,在公司培訓(xùn)基地,分兩期對(duì)新職人員進(jìn)行崗前安全培訓(xùn)。勞人部針對(duì)新職培訓(xùn)工作,提前入手,精心準(zhǔn)備,找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、確定培訓(xùn)內(nèi)容,從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室,抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識(shí)強(qiáng)、專業(yè)功底硬的人員,擔(dān)當(dāng)授課老師,采取多種形式,保證培訓(xùn)效果,避免走形式、走過場(chǎng),做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉,促進(jìn)新工的盡快成長和成才。同時(shí)找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計(jì)劃,尤其要增強(qiáng)預(yù)算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實(shí)踐鍛煉,鼓勵(lì)新接收職工考取國家認(rèn)證資格,采取多種形式,保證培訓(xùn)效果。對(duì)于實(shí)習(xí)期滿達(dá)不到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的不予定職。環(huán)節(jié),確保人員、設(shè)備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務(wù)能力,強(qiáng)化干部下現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)水平,公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署,結(jié)合每名干部崗位工作的實(shí)際情況,著重從政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面,制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃,突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果,增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性,每周按計(jì)劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時(shí),由公司勞人部、紀(jì)律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導(dǎo)小組,不定期、不定點(diǎn)的對(duì)各部室、各車間干部提素計(jì)劃落實(shí)情況督導(dǎo)檢查,并通過對(duì)相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問,達(dá)不到要求車間或者個(gè)人,所有培訓(xùn)工作推到重來,并納入月度考核,保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃的有效落實(shí),提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果,增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性。
1、針對(duì)公司生產(chǎn)任務(wù)種類多、日常作業(yè)流動(dòng)分散、作業(yè)面廣等突出特點(diǎn),組織專業(yè)人員對(duì)管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點(diǎn)部位進(jìn)行“地毯式”梳理匯總,廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀(jì)情況,圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素,并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,初步確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源,83個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過深入一線,組織車間、班組干部職工從思想認(rèn)識(shí)、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等方面進(jìn)行探討分析,部學(xué)研判風(fēng)險(xiǎn)源,最終確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和難點(diǎn),按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐項(xiàng)確立72個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進(jìn)行梳理分類,綜合評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍和嚴(yán)重程度,并分別制定針對(duì)性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條,將風(fēng)險(xiǎn)管理全面融入既有安全制度,從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個(gè)方面,修訂完善安全管理制度、辦法,找準(zhǔn)了安全風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn)。
3、進(jìn)一步完善安全問題報(bào)告制度,明確各部門的響應(yīng)人員、時(shí)限、流程及應(yīng)對(duì)方案,嚴(yán)格規(guī)范報(bào)告程序,嚴(yán)肅報(bào)告紀(jì)律,堅(jiān)決消除瞞報(bào)、遲報(bào)現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風(fēng)險(xiǎn)問題庫》,并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定,適時(shí)啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。
1、公司根據(jù)實(shí)際工作情況,確定月度重點(diǎn)工作項(xiàng)目,從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點(diǎn)工作,制定公司月度安全風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))控制表予以下發(fā),各車間根據(jù)公司安全風(fēng)險(xiǎn)源控制點(diǎn),結(jié)合車間生產(chǎn)任務(wù),分別制定車間安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表和控制措施,下發(fā)到班組貫徹落實(shí),并通過公司各級(jí)檢查人員下現(xiàn)場(chǎng)檢查和跟班作業(yè)檢查,強(qiáng)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和安全卡控措施落實(shí),確保各項(xiàng)安全措施落到實(shí)處。
2、針對(duì)季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務(wù)變更等內(nèi)外部條件的變化和運(yùn)輸生產(chǎn)的新情況、新問題,及時(shí)分析研判安全風(fēng)險(xiǎn)的變化,動(dòng)態(tài)調(diào)整“月度安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表”中的控制點(diǎn)和控制措施,補(bǔ)充修訂風(fēng)險(xiǎn)和控制措施,時(shí)刻保持把握安全風(fēng)險(xiǎn)源的高度敏感性,確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)跟進(jìn)發(fā)展變化的安全形勢(shì)。
1、安全職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)流程修訂。按照總公司安全風(fēng)險(xiǎn)“三四五九”總體思路,公司組織人員首先從明確管理職責(zé)上入手,按照“逐級(jí)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的要求,進(jìn)一步明晰和落實(shí)各部門、各崗位的安全職責(zé),消除職責(zé)不清,推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生,嚴(yán)堵安全管理漏洞。其次從落實(shí)崗位職責(zé)制定上入手,通過修訂管理人員、作業(yè)人員崗位職責(zé),明確各崗位工作職責(zé)范圍,將責(zé)任落實(shí)到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標(biāo)準(zhǔn)、流程修訂上入手,通過修訂管理崗位量化指標(biāo)和作業(yè)崗位“安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡”,使每個(gè)干部職工都清楚自己的職責(zé),都知道按什么程序去做,應(yīng)當(dāng)達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。截止目前,完成安全職責(zé)316個(gè),其中公司層面1個(gè),公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè),部室14個(gè),部室管理崗位87個(gè),車間31個(gè),車間管理崗位174個(gè);完成工作標(biāo)準(zhǔn)270個(gè),其中公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè),部室管理崗位87個(gè),車間管理崗位174個(gè);完成工作流程94個(gè),其中公司層面40個(gè),各部門54個(gè)。完成31個(gè)作業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)流程修訂,形成“xxxxx生產(chǎn)崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、流程(指導(dǎo)書)”1份。
2、應(yīng)急預(yù)案公布。一是公布《xxxxx暴風(fēng)雨雪霧等惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx地震災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx交通安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《xxxxx建筑施工安全事故應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx處置群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx林業(yè)消防應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx物業(yè)高層消防應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx電梯救援應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx防洪應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx鍋爐安全事故應(yīng)急處置與救援預(yù)案》、《xxxxx中央空調(diào)系統(tǒng)設(shè)備突發(fā)性故障應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx破壞性地震應(yīng)急預(yù)案》16個(gè),以提高非正常情況下的應(yīng)急反應(yīng)能力和應(yīng)急處置水平,防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xxxxx物業(yè)高層給水機(jī)電設(shè)備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個(gè),規(guī)范設(shè)備維修使用行為,提高設(shè)備運(yùn)用能力。
3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運(yùn)營管理細(xì)則》,規(guī)范給水運(yùn)營管理,降低設(shè)備故障率,提高運(yùn)營設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)故障處置能力,縮短維修、搶修時(shí)間,節(jié)約維修成本,確保給水設(shè)備安全、可靠運(yùn)行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》,規(guī)范鐵路用地管理,確保鐵路運(yùn)輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》,規(guī)范鐵路土地租賃行為,確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》,規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序,更好的服務(wù)于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》,規(guī)范勞保、工具用品管理行為,提高職工愛護(hù)勞保、工具用品的主人翁意識(shí),確保一線生產(chǎn)任務(wù)順利進(jìn)行。六是完善《屋裂縫觀測(cè)標(biāo)志制作標(biāo)準(zhǔn)及觀測(cè)要求》,規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測(cè)標(biāo)志制作要求,為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準(zhǔn)確依據(jù)。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔(dān)保式返獎(jiǎng)”安全管理實(shí)施辦法(試行)》,規(guī)范干部職工日常工作方式,激勵(lì)干部職工履行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任的積極性。八是完善《xxxxx關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運(yùn)輸(保障)管理辦法(試行)》、規(guī)范我公司超限超重貨物運(yùn)輸(保障)管理,確保超限超重貨物運(yùn)輸絕對(duì)安全。九是完善《xxxxx房產(chǎn)租賃管理辦法》,有效落實(shí)精細(xì)化管理,規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作,防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)公司合法權(quán)益。
存在的主要問題:一是重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)卡控沒有得到有效落實(shí),如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認(rèn)真執(zhí)行,通過現(xiàn)場(chǎng)檢查,提問作業(yè)人員,對(duì)基本的控制程序認(rèn)識(shí)不清。二是個(gè)別車間對(duì)公司發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制不能及時(shí)下發(fā)到班組,造成班組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)控制不能得到有效落實(shí)執(zhí)行。
整改措施:一是加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn),通過培訓(xùn)推進(jìn)計(jì)劃安排,組織人員分批參加培訓(xùn),提高人員意識(shí)。二是加大考核力度,重點(diǎn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責(zé)考核,強(qiáng)化人員責(zé)任意識(shí)。
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