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風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇一
根據(jù)市行關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從1月20日開始，對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。
(一)公司業(yè)務(wù)賬戶排查。
我行公司業(yè)務(wù)部共開立對(duì)公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個(gè)專用存款賬戶;單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定;不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況，對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題?；緫舻绕渌麑Ｓ么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問題，注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件;及時(shí)修改客戶信息;存款人的印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應(yīng)收利息、結(jié)算費(fèi)用等應(yīng)收款項(xiàng)結(jié)清。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證;柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時(shí)，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章;于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。對(duì)已轉(zhuǎn)入“久懸未取專戶”的款項(xiàng)，存款人要求支取原賬戶款項(xiàng)時(shí)，提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證明文件，并經(jīng)過有關(guān)負(fù)責(zé)人審核后列支。
銀行結(jié)算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結(jié)算賬戶管理檔案,并按會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人(單位負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)的代理人的簽名或者蓋章。單位結(jié)算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對(duì)印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇二
按照《關(guān)于開展農(nóng)合機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的相關(guān)要求我行開展了風(fēng)險(xiǎn)排查及會(huì)議貫徹落實(shí)情況的自評(píng)估工作?，F(xiàn)就具體情況報(bào)告如下：
落實(shí)責(zé)任、組織，明確了排查重點(diǎn)，細(xì)化了排查任務(wù)，深入開展專項(xiàng)排查工作。
（1）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面。
貸、
xx。
貸、
xx。
貸、
xx。
貸、
xx。
貸、
xx。
貸等支農(nóng)支小產(chǎn)品，重點(diǎn)支持了。
xx。
縣域里以礦產(chǎn)建材、農(nóng)副產(chǎn)品加工、汽配鑄造、電力能源四大產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)集聚區(qū)小微企業(yè)，以。
xx。
xx。
xx。
三大特色產(chǎn)業(yè)為主的三農(nóng)合作社。
2019。
年以來，我行把信貸經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換作為強(qiáng)化服務(wù)民營和小微企業(yè)的重要突破口，一是主動(dòng)跟地方政府和人行溝通對(duì)接，大力實(shí)施百千萬工程，對(duì)接了。
xx。
人行上報(bào)。
xx。
家企業(yè)中的。
xx。
家，采取上門走訪和召開銀企對(duì)接會(huì)等形式了解企業(yè)需求，實(shí)行保姆式服務(wù)，目前已成功發(fā)放。
xx。
筆
xx。
萬元；二是優(yōu)化信貸投向，結(jié)合信貸經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換要求，將。
xx。
萬以下貸款作為投放重點(diǎn)，嚴(yán)禁新投放。
xx。
萬以上貸款，并以董事會(huì)決議的形式予以明確。三是優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，建設(shè)集貸款受理、審查、審批于一體的信貸服務(wù)中心，信貸業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了流程化操作、一站式辦理。在此基礎(chǔ)上，充分借鑒。
xxx。
農(nóng)商行的微貸經(jīng)驗(yàn)，選拔優(yōu)秀年輕大學(xué)生充實(shí)到新成立的微貸中心，專門負(fù)責(zé)小微企業(yè)貸款，對(duì)轄內(nèi)客戶進(jìn)行集中主動(dòng)營銷。四是創(chuàng)新信貸產(chǎn)品，圍繞縣委政府確定的六大工業(yè)集群和四大農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)，先后推出了。
xx。
貸和。
xx。
貸、
xx。
貸、
xx。
貸，對(duì)符合產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)企業(yè)按照“一企一策、一戶一品”的原則，實(shí)行信貸產(chǎn)品私人定制，截止。
xx。
年
xx。
月底，我行共發(fā)放單筆授信1000萬元以下的普惠性小微企業(yè)貸款。
xx。
筆
xx。
萬元，其中小微企業(yè)貸款。
x
5筆。
xx。
萬元，個(gè)體工商戶。
xx。
筆
xx。
萬元。
（2）防范化解風(fēng)險(xiǎn)方面。
建設(shè)，通過學(xué)習(xí)相關(guān)制度、文件，觀看警示教育視頻，使其找到正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)工作立足點(diǎn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性，規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，進(jìn)一步增強(qiáng)維護(hù)總行利益的責(zé)任心和使命感，增強(qiáng)崗位責(zé)任心、提高規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力。另一方面，堅(jiān)持以發(fā)展的思維來防范化解風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)筑金融風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制，定期摸排潛在信用風(fēng)險(xiǎn)，按照“分類處置、精準(zhǔn)化險(xiǎn)”原則，采取轉(zhuǎn)貸續(xù)貸、延緩追償?shù)绒k法支持小微企業(yè)紓困，著力化解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。同時(shí)，牢固樹立防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的主體意識(shí)，優(yōu)化整體資產(chǎn)質(zhì)量，嚴(yán)控增量，化解存量。堅(jiān)守職能定位，增戶擴(kuò)面，強(qiáng)化“三農(nóng)”和小微企業(yè)服務(wù)能力，以轄內(nèi)重點(diǎn)商圈建設(shè)、客戶走訪、合作方溝通等形式深入推進(jìn)三農(nóng)業(yè)務(wù)發(fā)展。
（三）深化農(nóng)信社改革方面。
我行按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，明確了職責(zé)分工，形成了決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制衡的治理結(jié)構(gòu)。在已建立的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層為主體的法人治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了各自的職權(quán)范圍和責(zé)任、運(yùn)行程序及議事規(guī)則，并在實(shí)際運(yùn)作中落到實(shí)處。
（四）其他方面。
20xx。
年12月底，我行各項(xiàng)存款余額。
xx。
萬元，各項(xiàng)貸款余額。
xx。
萬元，存貸比指標(biāo)為74.94%，不良貸款余額。
xx。
萬元，不良率為。
xx。
%。資本充足率。
xx。
流動(dòng)性比例。
xx。
%，流動(dòng)性缺口率。
xx。
%，超額備付金率為。
xx。
通過此次排查，對(duì)我行經(jīng)營現(xiàn)狀有了更深層次的認(rèn)識(shí)，在今后的工作中，
xx。
農(nóng)商銀行將進(jìn)一步認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)監(jiān)管要求，牢固樹立依法合規(guī)、審慎經(jīng)營的理念，切實(shí)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任意識(shí)，科學(xué)制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管控策略，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營依法合規(guī)。
（一）回歸本源，發(fā)展普惠金融，持續(xù)加大支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)力度。始終堅(jiān)持支農(nóng)支小的市場定位，圍繞鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，回歸本源，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)，加大農(nóng)戶小額信用貸款發(fā)放和對(duì)優(yōu)質(zhì)涉農(nóng)企業(yè)的扶持力度。一是加大對(duì)小微企業(yè)的支持力度。要單列全年小微企業(yè)信貸計(jì)劃，適度調(diào)增小微企業(yè)信貸計(jì)劃，嚴(yán)禁擠占、挪用計(jì)劃額度。深入開展信貸技術(shù)創(chuàng)新、風(fēng)控手段創(chuàng)新、業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，不斷提升服務(wù)小微企業(yè)的能力；二是加大“三農(nóng)”支持力度。實(shí)現(xiàn)小微企業(yè)貸款“兩增兩控”目標(biāo)。三是繼續(xù)推進(jìn)“三大工程”、基礎(chǔ)金融服務(wù)“村村通”，做好農(nóng)村金融服務(wù)的“最后一公里”。
（二）強(qiáng)化信貸資產(chǎn)管理，著力防控信用風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)貸款精細(xì)化管理，建立健全貸款責(zé)任問責(zé)機(jī)制，完善貸款操作程序，做實(shí)貸款“三查”，做好欠息貸款入賬工作。一是強(qiáng)化信貸管理，對(duì)新發(fā)放貸款嚴(yán)把調(diào)查、審查關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”制度和“面談面簽”要求，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。二是加大清收力度，逐步減少存量不良貸款。協(xié)調(diào)公、檢、法、司等部門幫助清收等措施，全力清收消化不良貸款。三是創(chuàng)新信貸營銷模式，加快市場拓展力度，不斷挖掘市場優(yōu)質(zhì)客戶。
老傳統(tǒng)，主動(dòng)營銷，了解客戶的經(jīng)營狀況及資金需求狀況，不斷提升金融服務(wù)質(zhì)量。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇三
為了認(rèn)真貫徹落實(shí)6月7日全國安全生產(chǎn)緊急電視電話會(huì)議和6月9日省、州安全生產(chǎn)緊急電視電話會(huì)議精神，圍繞安全生產(chǎn)檢查有關(guān)項(xiàng)目，開展安全生產(chǎn)大檢查，現(xiàn)具體匯報(bào)如下：
xxx政府領(lǐng)導(dǎo)高度重視公司的安全生產(chǎn)工作，為確保公司礦區(qū)的安全穩(wěn)定，于6月10日xxx帶領(lǐng)安全檢查小組對(duì)礦區(qū)進(jìn)行了安全隱患大檢查，及時(shí)排除存在的安全隱患問題，使公司在穩(wěn)定的安全生產(chǎn)形勢中持續(xù)發(fā)展。
根據(jù)安全生產(chǎn)會(huì)議中的安排和部署，公司領(lǐng)導(dǎo)小組在礦區(qū)進(jìn)行安全生產(chǎn)大檢查，對(duì)炸藥庫、水井灣、榨房溝、鋅點(diǎn)、選廠、尾渣堆放場、鉆井隊(duì)等重點(diǎn)進(jìn)行了排查，在檢查過程中及時(shí)排除可能導(dǎo)致事故發(fā)生的各種危險(xiǎn)因素、事故隱患和管理漏洞，在遇到不能現(xiàn)場排除隱患的，則由公司領(lǐng)導(dǎo)組對(duì)該管轄負(fù)責(zé)人下達(dá)整改責(zé)任書，嚴(yán)格做到整改責(zé)任人、整改措施、整改資金、整改期限和應(yīng)急預(yù)案五落實(shí)。同時(shí)對(duì)整改后的隱患部位仍不符合整改要求的，責(zé)令從新整改。
以李鑫董事長為組長的安全工作組織機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步明確了責(zé)任分工。
組 長：xxx
副組長：xxxx
組員：xxxxxxxxxxxxxxxx
根據(jù)檢查出現(xiàn)的安全隱患情況已進(jìn)行了現(xiàn)場整改，情況如下：
1、榨房溝攔砂壩壩堤穩(wěn)固，無崩塌、潰壩現(xiàn)象。
2、尾渣堆放場壩堤穩(wěn)固，無泄漏、崩塌、滑坡、潰壩現(xiàn)象。
3、鋅點(diǎn)礦區(qū)攔砂壩無泄漏、潰壩現(xiàn)象。
4、玉皇廟滑坡體監(jiān)測無異動(dòng)，公司已制定應(yīng)急預(yù)案，無演練。
5、榨房溝上方通鄉(xiāng)油路堆積很多浮土，易形成局部泥石流，可能造成下方百姓遭受損失，現(xiàn)目前無法治理。
6、對(duì)白水河流域可能形成堰塞湖，公司已編制應(yīng)急預(yù)案，并與縣經(jīng)信局形成網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)。做到實(shí)時(shí)監(jiān)測，及時(shí)上報(bào)。
通過安全檢查，對(duì)存在隱患的部位責(zé)令限期整改，復(fù)查，并對(duì)整改的隱患進(jìn)行自評(píng)，如仍不符合安全管理的規(guī)定及要求，再整改，直至符合為止，以確保安全無隱患。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇四
（一）、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長任組長、分管行長為副組長，各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。
（二）、責(zé)任明確，任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實(shí)際情況，制訂了《xx年度案件防控工作實(shí)施方案》，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
（三）、上下聯(lián)動(dòng)，扎實(shí)落實(shí)。
各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。
（一）把握重點(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著力長期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長效治理機(jī)制。
2、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點(diǎn)：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)、出臺(tái)一項(xiàng)制度、建立一項(xiàng)流程”的原則，增強(qiáng)制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對(duì)失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風(fēng)險(xiǎn)排查，著力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責(zé)”的要求，開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。
4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，找出存在問題的根源，有的放矢、對(duì)癥下藥，并在必要時(shí)延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問題和風(fēng)險(xiǎn)的整改，達(dá)到檢查一點(diǎn)、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
（二）強(qiáng)化監(jiān)督，有效提升案件防控精細(xì)化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)所有者和風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)的認(rèn)識(shí)。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的前瞻性和針對(duì)性。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇五
根據(jù)總公司關(guān)于開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知要求，我司以開展教育實(shí)踐活動(dòng)“整改落實(shí)、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機(jī)，結(jié)合實(shí)際工作，積極開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，取得了明顯成效?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、排查工作基本情況。
按照總公司統(tǒng)一安排部署，我司積極組織開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。重點(diǎn)圍繞公司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度建設(shè)與執(zhí)行等方面著手，對(duì)“三重一大”決策制度落實(shí)情況，中央八項(xiàng)規(guī)定、銀監(jiān)會(huì)黨委22條實(shí)施細(xì)則、總公司黨委25條實(shí)施意見相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面地排查。經(jīng)過認(rèn)真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共有11項(xiàng)。在風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，陸續(xù)制定防控措施，加強(qiáng)基礎(chǔ)合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效。
二、加強(qiáng)排查工作組織領(lǐng)導(dǎo)。
接到通知后，我司及時(shí)召開會(huì)議，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案要求，結(jié)合我司工作實(shí)際，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)。排查工作由支部書記、總經(jīng)理負(fù)責(zé)，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風(fēng)險(xiǎn)，各部門負(fù)責(zé)同志協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)開展工作，對(duì)本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個(gè)崗位的職、責(zé)、權(quán)，并就排查情況形成書面匯報(bào)。
三、排查出的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
本次排查以我司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營和處置業(yè)務(wù)為重心，深入到各個(gè)部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務(wù)安排和崗位職責(zé)要求，全面梳理崗位職權(quán)范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況，深入查找經(jīng)營管理過程中存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
（一）公司核心業(yè)務(wù)開展方面。在投資業(yè)務(wù)開展過程中，嚴(yán)格依照總公司有關(guān)項(xiàng)目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務(wù)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍，從制度層面控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，但也存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一是在崗位職責(zé)方面：
二是在業(yè)務(wù)流程方面：
（2）在項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)開展中，應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范中介機(jī)構(gòu)選聘流程；
（4）在項(xiàng)目運(yùn)作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，需加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
在公司資產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)開展過程中，明確規(guī)定了各個(gè)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍。針對(duì)公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營業(yè)務(wù)，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設(shè)備設(shè)施日常維修維護(hù)管理辦法》并嚴(yán)格執(zhí)行，使相關(guān)業(yè)務(wù)得以規(guī)范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過程中，依據(jù)上級(jí)相關(guān)規(guī)定和授權(quán)，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程操作。但也存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一是在崗位職責(zé)方面：
（2）在房屋及配套設(shè)備設(shè)施日常維修過程中，需防范維修維護(hù)項(xiàng)目審查及經(jīng)費(fèi)審批不嚴(yán)，造成不必要的支出而增加公司運(yùn)營成本。
（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)；
二是在業(yè)務(wù)流程方面：
（二）“三重一大”決策制度落實(shí)方面。我司嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項(xiàng)工作，凡授權(quán)范圍之外的`重大決策均按規(guī)定上報(bào)審批，不存在越權(quán)決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營管理過程中，涉及重大問題決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過總經(jīng)理辦公會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)研究決定，并形成會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要。
（三）中央八項(xiàng)規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項(xiàng)規(guī)定和總公司黨委25條實(shí)施意見，我司能夠嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡、食宿從簡、匯報(bào)從簡，節(jié)約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實(shí)處。領(lǐng)導(dǎo)班子嚴(yán)格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關(guān)規(guī)定，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理。采取多種形式加強(qiáng)黨員干部的廉潔自律教育，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)規(guī)定要求，加強(qiáng)監(jiān)督和自我約束，嚴(yán)防出現(xiàn)違反中央八項(xiàng)規(guī)定和公司系統(tǒng)實(shí)施細(xì)則的行為出現(xiàn)。
（四）在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強(qiáng)調(diào)在崗員工要不斷融入信達(dá)文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責(zé)任意識(shí)、紀(jì)律觀念和品德修養(yǎng)。采取的主要措施有：一是領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴(yán)格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強(qiáng)正面引導(dǎo)，對(duì)員工群眾大力宣揚(yáng)信達(dá)文化，學(xué)習(xí)系統(tǒng)內(nèi)外的先進(jìn)典型，強(qiáng)化職業(yè)道德意識(shí)和崗位責(zé)任意識(shí)，激發(fā)員工的榮譽(yù)感與歸屬感；三是積極組織學(xué)習(xí)輔導(dǎo)，通過上廉政教育課、集中學(xué)習(xí)輔導(dǎo)、組織觀看講座等各種學(xué)習(xí)形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵，使其真正重視思想道德教育，進(jìn)而努力提升思想道德水平，避免思想道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。通過排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風(fēng)險(xiǎn)。
（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)中，未發(fā)生外部干預(yù)導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
四、采取的防控措施。
（一）加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)。一是針對(duì)有關(guān)人員變動(dòng)，對(duì)原有崗位設(shè)置和職責(zé)進(jìn)行修訂增補(bǔ)；二是參照上級(jí)文件精神，對(duì)我司有關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了修訂調(diào)整；三是為規(guī)范和加強(qiáng)參股股權(quán)的管理，及時(shí)制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強(qiáng)公司對(duì)存續(xù)項(xiàng)目的期間管理，提高業(yè)務(wù)人員對(duì)項(xiàng)目的管理水平，有效防控運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)利，正加緊制訂《項(xiàng)目投放后續(xù)管理工作指引》；五是為規(guī)范中介機(jī)構(gòu)選聘工作，及時(shí)制定了《中介機(jī)構(gòu)管理規(guī)程》等。
（二）加強(qiáng)日常監(jiān)督制約。一是強(qiáng)化對(duì)現(xiàn)有制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，防止有規(guī)不依、不按流程辦事的現(xiàn)象出現(xiàn)。各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管部門規(guī)范開展各項(xiàng)工作切實(shí)負(fù)起責(zé)任，各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門員工加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)；二是強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督制約作用。風(fēng)險(xiǎn)管理人員和內(nèi)部審計(jì)人員要全程參與投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)經(jīng)營與處置相關(guān)工作，監(jiān)督主要工作環(huán)節(jié)；三是主動(dòng)接受并積極配合上級(jí)例行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)檢查和內(nèi)部審計(jì)，加強(qiáng)監(jiān)督制約。
（三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控教育。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范教育滲透到每個(gè)部門和崗位，通過開展作風(fēng)教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，全面提升員工隊(duì)伍反腐倡廉的思想意識(shí)，增強(qiáng)全體員工廉潔自律意識(shí)，恪守依法合規(guī)開展工作的底線，切切實(shí)實(shí)地防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
（四）加強(qiáng)防控措施落實(shí)。嚴(yán)格按照排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防控措施，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展有機(jī)結(jié)合起來，確保排查防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的落實(shí)工作取得實(shí)效。
五、取得的成效。
（一）增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。通過本次廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個(gè)人自律相結(jié)合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的良好局面，促進(jìn)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。
（二）改進(jìn)了工作作風(fēng)。通過本次開展的廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司干部員工責(zé)任意識(shí)得到增強(qiáng)，工作作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，工作效率進(jìn)一步提高。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇六
為進(jìn)一步加強(qiáng)公司中秋節(jié)前安全生產(chǎn)工作，嚴(yán)防安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，確保節(jié)日期間我管轄區(qū)域安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，公司領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)組織各職能部門、管理處主管在本管轄區(qū)域范圍內(nèi)開展了一次為期三天全方位的安全隱患檢查活動(dòng)，為確保街區(qū)、小區(qū)商家、業(yè)主及來游玩的客人過上喜慶、祥和、平安的中秋節(jié)提供了有力的安全保障，現(xiàn)將這次安全檢查工作總結(jié)如下：
9月2日公司公司召開了安全生產(chǎn)月度例會(huì)，會(huì)上經(jīng)理對(duì)中秋節(jié)前安全生產(chǎn)工作進(jìn)行了統(tǒng)一部署，要求各職能部門、管理處主管必須進(jìn)行為期3天的安全生產(chǎn)檢查和衛(wèi)生檢查，強(qiáng)化節(jié)日期間安全生產(chǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)和狠抓工作責(zé)任制的落實(shí)。嚴(yán)格按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，明確各管理處主管親自組織力量對(duì)重點(diǎn)部位和人員密集場所進(jìn)行現(xiàn)場巡視檢查，嚴(yán)格把好每一道安全關(guān)口，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)制定嚴(yán)密的防范措施并加以狠抓落實(shí)。按照早檢查，早落實(shí)、早就位的工作方法積極主動(dòng)地做好中秋節(jié)前的安全生產(chǎn)大檢查工作。
在為期的3天現(xiàn)場會(huì)上，經(jīng)理再次明確了本次節(jié)前安全檢查分為初檢和復(fù)檢兩個(gè)階段。檢查內(nèi)容主要包括：設(shè)施設(shè)備運(yùn)行情況、消防設(shè)施安全和配電維修安全及檢查內(nèi)容運(yùn)行情況是否正常；消防主控設(shè)備是否正常運(yùn)行、噴淋、火災(zāi)報(bào)警控制柜、煙感、溫感、防火卷簾是否能聯(lián)動(dòng)控制；消防栓是否處于良好狀態(tài)、防火供水管道閥門是否開關(guān)自如；高壓電氣柜、水泵是否正常、線路開關(guān)是否完好等情況。
9月3日—9月5日公司經(jīng)理、副經(jīng)理親自帶領(lǐng)各部門、管理處主管、副主管，深入到各管理處管轄區(qū)對(duì)重點(diǎn)部位、設(shè)施設(shè)備、公共場所等進(jìn)行了全面的安全和衛(wèi)生檢查，每到一處，詳細(xì)檢查，詢問員工并指出存在的問題，對(duì)所有公共場所、商家消防器材進(jìn)行檢查，查看是否存在過期、超出年檢日期等問題，并現(xiàn)場指導(dǎo)商家負(fù)責(zé)人、員工如何正確使用消防器材；要求商家及時(shí)清理各部位的可燃物，對(duì)不符合安全生產(chǎn)或存在隱患的責(zé)令商家當(dāng)場整改，對(duì)拒不整改的，報(bào)有關(guān)部門停業(yè)整改，及時(shí)消除隱患，不留死角。
通過現(xiàn)場督導(dǎo)檢查，進(jìn)一步強(qiáng)化了公司全體員工的安全意識(shí)和僥幸心理，克服了麻痹大意思想，有效了防范了事故發(fā)生，營造出了愉快、安全、祥和的中秋節(jié)日氛圍。此次檢查共走訪商家57家，檢查發(fā)現(xiàn)隱患21處，下達(dá)責(zé)令整改通知書8份，當(dāng)場整改13處，為進(jìn)一步消除各類隱患，打下良好基礎(chǔ)。
一是公司行政部門積極印發(fā)安全防范和消防交通管理溫馨提示，安保部積極配合派出所社區(qū)民警、消防大隊(duì)、交警部門的管理要求，在管轄區(qū)內(nèi)懸掛橫幅標(biāo)語和發(fā)放安全溫馨提示。各管理處積極督導(dǎo)各護(hù)衛(wèi)隊(duì)員每隔兩小時(shí)巡邏一次，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的安全隱患及時(shí)報(bào)告制止，并采取措施加以解決。組織事務(wù)管理員和維修員深入管轄現(xiàn)場，對(duì)各類安全隱患整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處整治中出現(xiàn)的各種違規(guī)行為。
二是各管理處積極深入開展水上交通管理宣傳教育活動(dòng)，組織全體員工加強(qiáng)江邊安全隱患檢查力度。正面引導(dǎo)和警示教育來江邊游玩的學(xué)生和客人。及時(shí)糾正現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，限期整改、跟蹤管理結(jié)果等措施，使一切安全隱患消失在萌芽狀態(tài)。
三是各管理處積極深入小區(qū)裝修現(xiàn)場加大安全宣傳教育力度，按照片區(qū)劃分檢查，責(zé)任到人，確保每項(xiàng)檢查工作到位。在整個(gè)檢查過程中嚴(yán)格細(xì)致，始終堅(jiān)持檢查與整改相結(jié)合的原則。確保了管理處安全檢查工作人員人人肩上有責(zé)任，人人手中有落實(shí)。
為進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)防范意識(shí)；營造和諧的節(jié)日氛圍，嚴(yán)格落實(shí)各級(jí)管理員24小時(shí)值班制度和領(lǐng)導(dǎo)帶班制度。力促人人講安全，事事講安全。把安全生產(chǎn)工作真正做到橫向到邊，縱向到底。要求各部門、管理處主管及值班員通訊設(shè)備暢通無阻，確保值班工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)和聯(lián)絡(luò)暢通。并認(rèn)真做好值班信息報(bào)送工作，及時(shí)把握情況信息，重大情況按規(guī)定及時(shí)如實(shí)上報(bào)。
在此次節(jié)前安全生產(chǎn)隱患專項(xiàng)排查中，各管理處認(rèn)真做好應(yīng)急救援措施的制定和落實(shí)，及時(shí)上報(bào)信息7條，并被派出所采納7條，抓獲偷盜、打架違法犯罪嫌疑人13人，確保了管轄區(qū)安全穩(wěn)定。
通過本次節(jié)前安全隱患排查和專項(xiàng)檢查活動(dòng)的開展，安全生產(chǎn)管理工作得到了加強(qiáng)，全員的安全法制觀念、安全意識(shí)、安全知識(shí)水平明顯提高，安全生產(chǎn)責(zé)任意識(shí)逐漸增強(qiáng)。呈現(xiàn)出一個(gè)良好的安全生產(chǎn)氛圍。但與“安全發(fā)展”的正確理念還有差別：
1.日常的檢查督導(dǎo)力度不夠，安全管理人員持證上崗制度未嚴(yán)格執(zhí)行，管理處未把安全生產(chǎn)管理納入常態(tài)化和專業(yè)化管理日程。
2.現(xiàn)場安全生產(chǎn)檢查人員的安全生產(chǎn)宣傳教育和安全意識(shí)以及現(xiàn)場安全生產(chǎn)事故隱患排查整治管理工作還需要進(jìn)一步提高。
3.各管理處在進(jìn)行分工時(shí)，個(gè)別管理員對(duì)分管的區(qū)域檢查落實(shí)不認(rèn)真細(xì)致、留有死角，未將事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
4.應(yīng)急設(shè)施預(yù)案在規(guī)定的時(shí)間同人未能按規(guī)定及時(shí)啟動(dòng)，員工快速反應(yīng)慢，處理安全事故的能力有待于加強(qiáng)，培訓(xùn)還需加強(qiáng)。
5.安全生產(chǎn)管理工作各方面發(fā)展不平衡，其活動(dòng)的形式還需豐富。部分管理員安全管理工作主動(dòng)性差；在創(chuàng)新意識(shí)上還需提高。
1.各職能部門、管理處要一如既往的遵循安全生產(chǎn)是公司發(fā)展的第一要?jiǎng)?wù)的工作原則，認(rèn)真做好安全生產(chǎn)工作。
2.認(rèn)真做好安全生產(chǎn)的宣傳教育工作，指定整改落實(shí)責(zé)任人，把安全生產(chǎn)工作放在首要位置來抓，來落實(shí)。
3.對(duì)經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題要分班組分類別進(jìn)行整改落實(shí)。做到不講情面，堅(jiān)決督促整改，一步到位，不留隱患。
4.職能部門要充分發(fā)揮綜合協(xié)調(diào)作用，在督促現(xiàn)場的存在問題并進(jìn)行落實(shí)整改完成后，要組織管理處負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員進(jìn)行復(fù)檢。
5.公司要通過培訓(xùn)、以會(huì)代訓(xùn)、現(xiàn)場會(huì)等多種形式對(duì)公司所有員工、管轄區(qū)商家、業(yè)主進(jìn)行安全警示教育，增強(qiáng)消防、治安、交通、水上交通等安全意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇七
依據(jù)上級(jí)公司《轉(zhuǎn)發(fā)國家檔案局關(guān)于深入開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作的通知》要求，公司馬上開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作，把防火、防盜、防水、防爆、防泄密作為檔案安全治理的重中之重，現(xiàn)將公司開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治的自查狀況匯報(bào)如下：
檔案安全是檔案工作的重中之重，始終以來，公司領(lǐng)導(dǎo)班子非常重視檔案安全工作，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，堅(jiān)固樹立警鐘長鳴的安全責(zé)任意識(shí)。公司檔案治理部門設(shè)在綜合治理部，通過積極組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)關(guān)于加強(qiáng)檔案安全工作的文件精神，提高員工防范意識(shí)。同時(shí)，要求各部門堅(jiān)持“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰在崗誰負(fù)責(zé)”的原則，落實(shí)檔案安全工作，做到責(zé)任到人，措施到位，防患未然，避開人為因素造成的損失。公司共有12個(gè)部門，各部門均設(shè)有兼職檔案員一名，部門負(fù)責(zé)人為本部門檔案治理第一責(zé)任人，各部門檔案工作承受公司檔案治理部門的監(jiān)視、檢查與業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
為做好公司檔案治理工作，公司制定了1個(gè)方法，10個(gè)細(xì)則、1個(gè)應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)的規(guī)章制度，并根據(jù)各項(xiàng)制度的要求仔細(xì)抓好落實(shí)。加強(qiáng)檔案治理的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，為檔案安全和利用供應(yīng)更加堅(jiān)實(shí)的根底。
公司在檢查工作中，重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面開展檢查，以防止消失各種隱患：
1、加強(qiáng)日常檔案室硬件治理。嚴(yán)格對(duì)比“八防”要求進(jìn)展自查自糾，庫房內(nèi)配備了溫濕度計(jì)、空調(diào)、吸塵器等設(shè)備，庫房外圍配備了滅火器、監(jiān)控器等設(shè)備。堅(jiān)持實(shí)行檔案庫房專人保管，專人查閱，非檔案治理人員，不準(zhǔn)隨便進(jìn)入庫房。在春夏季季節(jié)，仔細(xì)做好防潮防霉工作，長期翻開2臺(tái)空調(diào)降溫抽濕，確保庫房溫濕度相宜。定期投放檔案防蟲藥，保證庫房檔案不受蟲蛀。檔案治理人員每天檢查庫房溫濕度，下班前檢查門窗是否關(guān)好，電源是否關(guān)閉，空調(diào)是否關(guān)閉，庫房和檔案有無安全隱患。
2、做好節(jié)假日期間的檔案安全治理工作。每逢節(jié)假日前，進(jìn)展全公司范圍內(nèi)的檔案安全檢查，對(duì)檔案庫房、用電線路、電器運(yùn)轉(zhuǎn)、滅火器壓力等進(jìn)展重點(diǎn)檢查，排解隱患，確保檔案萬無一失。
3、按要求收集整理歸檔。依據(jù)《檔案法》和公司相關(guān)制度的要求，幫助各部門做好文件的收集整理工作，保證歸檔文件材料完整、精確。在檔案的收集、整理、歸檔、移交、鑒定、銷毀過程中，發(fā)覺問題準(zhǔn)時(shí)解決，確保檔案材料的安全。
4、標(biāo)準(zhǔn)檔案借閱程序，嚴(yán)格執(zhí)行保密治理要求。檔案資料利用實(shí)行專人負(fù)責(zé)，仔細(xì)執(zhí)行檔案利用、保密制度，建立了檔案借閱登記臺(tái)賬，定期清點(diǎn)催還歸位。
5、強(qiáng)化檔案網(wǎng)絡(luò)信息治理。檔案室配置了一臺(tái)專用電腦，未接入網(wǎng)絡(luò)，落實(shí)專人負(fù)責(zé)，做到標(biāo)準(zhǔn)操作，有序利用。近期根據(jù)上級(jí)公司網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)工作要求，對(duì)連接網(wǎng)絡(luò)的電腦徹查，設(shè)立信息系統(tǒng)防火墻、密碼訪問掌握，嚴(yán)防網(wǎng)上泄密和他人通過網(wǎng)絡(luò)竊密。對(duì)檔案治理系統(tǒng)的電子檔案名目數(shù)據(jù)庫和電子檔案的安全備份保管工作，確保檔案信息系統(tǒng)的安全。公司還組織全部人員對(duì)辦公區(qū)及檔案室的資料進(jìn)展徹查，涉及到意識(shí)形態(tài)問題的資料進(jìn)展封存，借閱根據(jù)密件流程處理。
通過自查自糾，已建立整改問題臺(tái)賬，主要包括以下方面：
1、局部檔案室硬件需配備和更新。檔案室內(nèi)無抽濕機(jī)；一樓檔案室的一臺(tái)空調(diào)已壞；檔案室內(nèi)無氣體滅火器。
2、檔案室空間需要擴(kuò)容。因公司成立的時(shí)間比擬久，涉及的業(yè)務(wù)比擬廣，商務(wù)合同、工程建立資料多，現(xiàn)檔案室已無位置再存放檔案，導(dǎo)致無法準(zhǔn)時(shí)接收檔案。
1、針對(duì)檢查消失的問題公司提出整改措施，并落實(shí)到崗位，確保檔案不受任何損失。
一是綜合治理部檔案治理員應(yīng)盡快報(bào)修已壞空調(diào)，對(duì)于不能再修理的設(shè)備要盡快更換。二是綜合治理部檔案治理員要盡快上報(bào)抽濕機(jī)、二氧化碳?xì)怏w滅火器、防潮防蟲藥的采辦需求。三是依據(jù)公司經(jīng)營進(jìn)展需要，綜合治理部、商務(wù)部應(yīng)抓緊時(shí)間對(duì)新檔案室的改造工作，改善檔案室保管條件。
2、下一步工作規(guī)劃。
一是為增加檔案人員的檔案意識(shí)和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，積極參與省里的檔案學(xué)問培訓(xùn)學(xué)習(xí)。二是強(qiáng)化教育培訓(xùn)，提高應(yīng)急處置力量。公司近期將對(duì)辦公區(qū)域開展防災(zāi)減災(zāi)應(yīng)急演練，確保相關(guān)工作人員熟識(shí)消防器材使用、應(yīng)急處置流程和疏散逃命路徑，確保遇突發(fā)大事能夠妥當(dāng)有效應(yīng)對(duì)。
通過此次自查，增加了檔案安全意識(shí)，堅(jiān)固安全防范意識(shí)，并在檢查中進(jìn)一步消退了安全隱患。檔案工作萬無一失，今后，公司將根據(jù)此次檢查的精神，把各項(xiàng)工作落到實(shí)處，確保檔案的安全和完整。
xxxxxx公司。
20xx年x月xx日。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇八
???社區(qū)防控是疫情防控最基礎(chǔ)、最重要、最艱巨的工作，是推動(dòng)防控措施責(zé)任落實(shí)到“最后一米”的地方。某某社區(qū)自接到上級(jí)防控疫情的命令以來，迅速進(jìn)入緊張有序的工作狀態(tài)，全體工人員全力投入疫情防控阻擊戰(zhàn)。
根據(jù)上級(jí)工作要求成立社區(qū)新型冠狀病毒感染的肺炎疫情預(yù)防控制領(lǐng)導(dǎo)小組、環(huán)境整治領(lǐng)導(dǎo)小組、宣傳物資保障組與督查問責(zé)組。按轄區(qū)區(qū)域劃分成5片責(zé)任區(qū)，由社區(qū)5名黨委班子成員分片包保，落實(shí)責(zé)任到個(gè)人。
24小時(shí)應(yīng)對(duì)戰(zhàn)“疫”。連日來，社區(qū)防控組全面進(jìn)入24小時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài)，全力投入疫情防控阻擊戰(zhàn)。防控組整合了轄區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站、社區(qū)城管中隊(duì)、派出所、轄區(qū)物業(yè)、轄區(qū)單位等成員單位的力量和資源，形成聯(lián)防聯(lián)控的強(qiáng)大合力。力求不留死角、不留盲區(qū)、不放過任何線索、不發(fā)生任何遺漏。
(一)每日召開全體工作人員疫情防控工作會(huì)議，從1月23日開始，社區(qū)已召開疫情防控工作會(huì)議11次，及時(shí)總結(jié)前日防控工作，布置當(dāng)天的防控工作。
(二)開展地毯式排查，以網(wǎng)格為單位，首先由社區(qū)網(wǎng)格員在各自網(wǎng)格內(nèi)開展一家一戶電話排查，對(duì)于無法聯(lián)系上的人員，由網(wǎng)格員入戶進(jìn)行排查，對(duì)于仍然無法聯(lián)系上的人員，在其家門口張貼溫馨提示，以便第一時(shí)間和社區(qū)取得聯(lián)系。社區(qū)共有居民戶5926戶，截至目前累計(jì)電話排查4789戶，上門摸排1026戶，張貼溫馨提示1150張，共排查由武漢回銅人員24名，均無發(fā)熱、咳嗽、氣促等急性呼吸感染癥狀，無疑似病例。經(jīng)向上級(jí)請(qǐng)示，按照規(guī)范程序發(fā)放解除居家醫(yī)學(xué)觀察告知書14份。
(三)社區(qū)城管中隊(duì)每日在轄區(qū)內(nèi)逐門逐戶逐個(gè)企業(yè)逐個(gè)賓館逐輛車子拉網(wǎng)式排查，不漏一戶一企一車一人。沿街超市、賓館、藥店等重點(diǎn)場所的每個(gè)出入口按規(guī)范設(shè)立服務(wù)臺(tái)，每個(gè)服務(wù)臺(tái)設(shè)立2名社區(qū)職人員包保指導(dǎo)。
(四)建立日調(diào)度和日?qǐng)?bào)送制度，將全員上班和應(yīng)急值守并行，做到了分工明確、上下齊動(dòng)，形成“四個(gè)全”的有效機(jī)制，即：全參與、全時(shí)段、全方位、全覆蓋。
(五)社區(qū)大廳設(shè)立分診臺(tái)接待從湖北特別是武漢返銅居民的登記，發(fā)放方便就診卡。對(duì)武漢來銅人員重點(diǎn)追蹤，上門提供“六個(gè)一”服務(wù)，做到每日隨訪，每日上報(bào)。
(六)分診臺(tái)每日安排衛(wèi)生服務(wù)站衛(wèi)生人員與社區(qū)工作者接待來社區(qū)登記的居民，對(duì)每一位社區(qū)工作者及前來登記的居民測量體溫。
在公開宣傳欄、小區(qū)樓道口張貼通告、預(yù)防新型冠狀病毒感染宣傳單，累計(jì)張貼《某某市新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控指揮部通告》和《新型冠狀病毒感染的預(yù)防宣傳畫》47000張，利用微信公眾號(hào)發(fā)布信息24條、沿街電子顯示屏滾動(dòng)播放宣傳標(biāo)語10余條、移動(dòng)小喇叭10個(gè)播放發(fā)布相關(guān)內(nèi)容。
以網(wǎng)格為單元，持續(xù)整合社區(qū)民警、衛(wèi)生服務(wù)站人員、網(wǎng)格員、黨員志愿者等力量資源，實(shí)行捆綁作業(yè)、責(zé)任共擔(dān)。由網(wǎng)格支部黨員組建轄區(qū)疫情防控工作志愿者隊(duì)伍3支、共54人，分三片利用小喇叭全天侯分時(shí)段在小區(qū)內(nèi)走街串巷播放疫情防控的相關(guān)音頻，并摸排湖北車輛，勸導(dǎo)轄區(qū)居民出行佩戴口罩等。切實(shí)讓疫情防控的聲音傳遍千家萬戶，確保群眾人人知曉，嚴(yán)格遵守疫情期間的各項(xiàng)規(guī)定。
以社區(qū)黨建聯(lián)盟為平臺(tái)，發(fā)揮黨員先鋒模范保壘作用。轄區(qū)黨建聯(lián)盟單位每日派出黨員在社區(qū)的5個(gè)封閉小區(qū)路口設(shè)立監(jiān)測點(diǎn)，由小區(qū)物業(yè)、社區(qū)工作者、黨建聯(lián)盟成員單位的黨員為進(jìn)入小區(qū)人員測量體溫，發(fā)放疫情防控宣傳單，切實(shí)把疫情防控推進(jìn)落實(shí)到每個(gè)社區(qū)、每個(gè)網(wǎng)格、每戶家庭和每個(gè)居民。
在這場戰(zhàn)爭中，社區(qū)還聯(lián)系了愛心企業(yè)參與其中，為守護(hù)好這座城，貢獻(xiàn)自己的一份力量。和諧盛世餐飲上門為轄區(qū)10戶孤寡老人和困難家庭，免費(fèi)贈(zèng)送蔬菜，解決出行不便之困;草根謠市民大食堂和寶泓餐飲為社區(qū)工作者送來愛心早餐，傳遞愛心和溫暖。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇九
（一）持續(xù)加強(qiáng)員工思想教育工作，深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)要求，使員工深刻認(rèn)識(shí)非法集資的危害性。
（二）持續(xù)關(guān)注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。
（三）持續(xù)建立排查工作長效機(jī)制，時(shí)刻關(guān)注員工動(dòng)向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。
（四）持續(xù)建立處非內(nèi)控防范監(jiān)測機(jī)制，加強(qiáng)賬戶資金監(jiān)測和貸前涉非調(diào)查。
（五）持續(xù)建立類金融機(jī)構(gòu)合作準(zhǔn)入機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)各類有合作關(guān)系的類金融機(jī)構(gòu)的調(diào)查，對(duì)于不符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)不予進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。
（六）持續(xù)建立員工涉非內(nèi)部約束機(jī)制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責(zé)任追究辦法，加大處罰力度。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇十
我縣的企業(yè)主要是以食品加工為主，全縣共有食品生產(chǎn)企業(yè)41家，其中獲證的25家食品生產(chǎn)企業(yè)，（目前停產(chǎn)的有3家），未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產(chǎn)企業(yè)。我縣的企業(yè)特點(diǎn)是規(guī)模小，小作坊企業(yè)占比例較大，為了加大對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)排查，我們逐一進(jìn)行排查，針對(duì)糕點(diǎn)食品企業(yè)對(duì)原材料把關(guān)不嚴(yán)、食品添加劑的驗(yàn)證記錄、進(jìn)貨臺(tái)賬、生產(chǎn)過程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄不全等風(fēng)險(xiǎn)的共性，我局采取統(tǒng)一集中整治，進(jìn)一步提高經(jīng)營者的產(chǎn)品質(zhì)量意識(shí)。
在效果上，我們借助風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作加快建立企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任報(bào)告制度，督查企業(yè)全面落實(shí)主體責(zé)任，自上而下層層分解落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全崗位責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)全過程質(zhì)量控制措施，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高質(zhì)量管理水平，減少質(zhì)量安全隱患。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇十一
成立鎮(zhèn)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，從思想上、行動(dòng)上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實(shí)檔案安全隱患排查治理工作責(zé)任制，分解責(zé)任到具體人、每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責(zé)到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動(dòng)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎(chǔ)性工作來抓。教育引導(dǎo)廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負(fù)責(zé)人，提高對(duì)檔案工作重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)檔案管理的責(zé)任感和自覺性，提高管理水平。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇十二
為防范我行內(nèi)部機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)］335號(hào))文件精神要求，我行迅速組織人員對(duì)代銷業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇十三
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題部門將整改結(jié)果回復(fù)，對(duì)無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇十四
（一）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查責(zé)任。成立了以局長為組長，副局長為副組長，各業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織實(shí)施。
（二）細(xì)致摸查，把安全風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。以特種設(shè)備、食品、食品添加劑、隊(duì)伍建設(shè)等為重點(diǎn)認(rèn)真開展排查。認(rèn)真摸查潛在的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)品種、風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段等“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。做到全過程、全方位進(jìn)行深入排查，根據(jù)查出隱患制定相應(yīng)的防范和控制措施。
（三）嚴(yán)把三關(guān)，構(gòu)筑企業(yè)安全生產(chǎn)防線。切實(shí)把好原料進(jìn)廠關(guān)、生產(chǎn)過程關(guān)、出廠檢驗(yàn)關(guān)。一是嚴(yán)把原料進(jìn)廠關(guān)。全面查驗(yàn)企業(yè)采購原料、食品添加劑的驗(yàn)證記錄以及進(jìn)貨臺(tái)賬；二是嚴(yán)把生產(chǎn)過程關(guān)。檢查企業(yè)是否嚴(yán)格按照生產(chǎn)工藝流程組織生產(chǎn)；嚴(yán)把添加劑使用關(guān)，重點(diǎn)檢查生產(chǎn)過程中使用的食品添加劑是否符合國家規(guī)定；三是嚴(yán)把出廠檢驗(yàn)關(guān)，進(jìn)行嚴(yán)格檢查，確保成品合格率達(dá)到100％。
（四）控制四類風(fēng)險(xiǎn)，確保質(zhì)量安全零風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)隱患排查出的問題，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。一是控制管理風(fēng)險(xiǎn)。完善從企業(yè)負(fù)責(zé)人到車間管理人員的責(zé)任落實(shí)；二是控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)企業(yè)存在的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施。
在效果上，我縣產(chǎn)品質(zhì)量水平得到了提升，特別是食品企業(yè)，在20xx年監(jiān)督抽樣中，合格率100%，企業(yè)的整體水平得到了提高。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇十五
1、要強(qiáng)化情報(bào)信息工作，嚴(yán)密檢測重點(diǎn)人頭動(dòng)向，及時(shí)報(bào)告黨委政府，配合相關(guān)部門，采取超常規(guī)措施，多方做好穩(wěn)控工作，把不穩(wěn)定因素和矛盾化解在當(dāng)?shù)?，?yán)防集、上訪事件發(fā)生。
2、加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)非法集資活動(dòng)的分析研究，完善日常監(jiān)管措施，確保建立長效預(yù)防機(jī)制。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇十六
我行審慎選擇代理銷售的理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查，***銀行經(jīng)過多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，通過銀銀平臺(tái)與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺(tái)理財(cái)產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》，代理銷售***銀行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為基本無風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的理財(cái)產(chǎn)品，主要為保本浮動(dòng)收益型的理財(cái)產(chǎn)品，充分降低客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)。
我行與***銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷方的責(zé)任和義務(wù)，代理銷售的理財(cái)產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和客戶收益由***銀行承擔(dān)，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。每一期理財(cái)產(chǎn)品的銷售我行還與***銀行單獨(dú)簽訂分期的《理財(cái)產(chǎn)品銷售合同》，如對(duì)方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，我行可隨時(shí)終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤"***"的業(yè)績表現(xiàn)，每期均能保本并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇十七
我行采取手工記賬和機(jī)器扣劃相結(jié)合的方式。由銷售人員建立手工臺(tái)賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時(shí)從客戶理財(cái)賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到***銀行指定的歸集賬戶中，到期日負(fù)責(zé)查收理財(cái)資金的本金、收益及管理費(fèi)用，并將理財(cái)資金及收益批量劃付至客戶的理財(cái)賬戶。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇十八
通過此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
二?xx年三月二十日。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇十九
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合我行實(shí)際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1、認(rèn)真落實(shí)各部門案件防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行資金安全管理責(zé)任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。
2、認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》，在我行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3、為強(qiáng)化我行的金融管理，結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
高度重視，先后召開專題會(huì)，對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評(píng)。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3、重點(diǎn)突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問題。排查面達(dá)到100%。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題部門將整改結(jié)果回復(fù)，對(duì)無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過對(duì)每星期一次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
（一）完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度，本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等，通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度。“優(yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí)，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
（一）是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
（二）是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對(duì)營業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
（三）是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實(shí)行定期不定期查庫。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則，督促營業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。
通過對(duì)營業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。
5、加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門將定期或不定期組織對(duì)所在部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。
風(fēng)險(xiǎn)排查情況的報(bào)告篇二十
組織“不規(guī)范經(jīng)營行為排查”、“業(yè)務(wù)檢查”以及季度內(nèi)控全面自查，并形成自查報(bào)告，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，有效的提高了內(nèi)控管理水平。
此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會(huì)繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對(duì)員工異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險(xiǎn)，為全行又好又快發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。
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