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材料考試題 材料題及答案篇一
1、《公路法》第五十二條的內(nèi)容是什么？
答：任何單位和個人不得損壞、擅自移動、涂改公路附屬設(shè)施。
前款公路附屬設(shè)施，是指為保護、養(yǎng)護公路和保障公路安全暢通所設(shè)置的公路防護、排水、養(yǎng)護、管理、服務(wù)、交通安全、渡運、監(jiān)控、通信、收費等設(shè)施、設(shè)備以及專用建筑物、構(gòu)筑物等。
2、未經(jīng)批準在公路上私自增設(shè)平面交叉道口的，對其進行什么處罰？
答：根據(jù)《公路法》第八十條，違反本法第五十五條規(guī)定，未經(jīng)批準在公路上增設(shè)平面交叉道口的，由交通主管部門責令恢復原狀，處五萬元以下的罰款。
3、什么是路政管理？
答：路政管理，是指縣級以上人民政府交通主管部門或者其設(shè)置的公路管理機構(gòu)，為維護公路管理者、經(jīng)營者、使用者的合法權(quán)益，根據(jù)《公路法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，實施保護公路、公路用地及公路附屬設(shè)施的行政管理。
4、路政管理的原則是什么？
答：路政管理工作應(yīng)當遵循“統(tǒng)一管理、分級負責、依法行
政”的原則。
5、縣級以上地方人民政府交通主管部門或者其設(shè)置的公路管理機構(gòu)的路政管理職責是什么？
答：
（一）宣傳、貫徹執(zhí)行公路管理的法律、法規(guī)和規(guī)章；
（二）保護路產(chǎn)；
（三）實施路政巡查；
（四）管理公路兩側(cè)建筑控制區(qū)；
（五）維持公路養(yǎng)護作業(yè)現(xiàn)場秩序；
（六）參與公路工程交工、竣工驗收；
（七）依法查處各種違反路政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的案件；
（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責。
6、申請進行涉路施工活動的建設(shè)單位應(yīng)當向公路管理機構(gòu)提交哪些資料？
答：《公路安全保護條例》第二十八條：
（一）符合有關(guān)技術(shù)標準、規(guī)范要求的設(shè)計和施工方案；
（二）保障公路、公路附屬設(shè)施質(zhì)量和安全的技術(shù)評價報告；
（三）處置施工險情和意外事故的應(yīng)急方案。
7、依法實施路政強制措施，應(yīng)當遵守什么程序？
答：
（一）制作并送達路政強制措施告誡書，告知當事人作出拆除非法標志或者設(shè)施決定的事實、理由及依據(jù)，拆除
非法標志或者設(shè)施的期限，不拆除非法標志或者設(shè)施的法律后果，并告知當事人依法享有的權(quán)利；
（二）聽取當事人陳述和申辯；
（三）復核當事人提出的事實、理由和依據(jù)；
（四）經(jīng)督促告誡，當事人逾期不拆除非法標志或者設(shè)施的，制作并送達路政強制措施決定書；
（五）實施路政強制措施；
（六）制作路政強制措施筆錄。
實施強行拆除涉及路政處罰的，可以一并進行調(diào)查取證，分別進行處理。
8、路政管理人員的配備標準和原則是什么？
答：路政管理人員的配備標準由省級人民政府交通主管部門會同有關(guān)部門按照“精干高效”的原則，根據(jù)本轄區(qū)公路的行政等級、技術(shù)等級和當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平等實際情況綜合確定。
9、什么是公路建筑控制區(qū)？
答：縣級以上地方人民政府應(yīng)當根據(jù)保障公路運行安全和節(jié)約用地的原則以及公路發(fā)展的需要，組織交通運輸、國土資源等部門劃定公路建筑控制區(qū)的范圍。
公路建筑控制區(qū)的范圍，從公路用地外緣起向外的距離標準為：
（一）國道不少于20米；
（二）省道不少于15米；
（三）縣道不少于10米；
（四）鄉(xiāng)道不少于5米。
屬于高速公路的，公路建筑控制區(qū)的范圍從公路用地外緣起向外的距離標準不少于30米。
公路彎道內(nèi)側(cè)、互通立交以及平面交叉道口的建筑控制區(qū)范圍根據(jù)安全視距等要求確定。
10、路政巡查的頻率和要求是什么？
答：巡查人員要做好巡查記錄并簽字，記錄內(nèi)容詳實，字跡清晰。干線公路每月巡查天數(shù)不少于22天，每天巡查時間不少于7小時，每月夜間巡查時間不少于7天，其他時間必須有人值班，確保第一時間趕赴路政事案發(fā)生現(xiàn)場；每月末編制次月巡路計劃上報市局，計劃實施發(fā)生變化時及時報告市局。
材料考試題 材料題及答案篇二
班級
姓名
天津一中2013年高二歷史水平考試綜合三冊材料題部分
（二）
天津一中2013年高中歷史學業(yè)水平考試綜合三冊材料題部分
（二）1、近代中國學校教育的變遷也是中國思想文化逐步走向近代化的時代縮影和歷史見證 材料一 同文館語同治元年（1861年）成立?！梆^學最初只有英文、法文┉┉同文館是成立了，但招不到學生，因為風氣未開，無人肯入，大家以為學了洋文，便是降了外國?！?/p>
-------（齊如山《齊如山回憶錄》）
（1）據(jù)材料一并結(jié)合所學知識指出同文館的辦學指導方針。當時同文館的處境如何？分析出現(xiàn)這種處境的社會背景（5分）
材料二
京師大學堂籌辦于戊戌新政時期，是我國最早的國立大學。其辦學方針為“中西并用”，宗旨是“廣育人才，講求時務(wù)”?！毒煷髮W堂章程》中規(guī)定：“中國圣經(jīng)垂訓已倫常道德為先┅┅所有學堂人等┅┅有明倡導說干犯國憲，及與名教鋼廠相違背，查有實據(jù)輕者斥退重者究辦?！保?）主張設(shè)立京師大學堂的主要是哪些人？他們試圖通過大學堂的創(chuàng)辦宣傳怎樣的思想？由大學堂的章程判斷他們這一目的當時是否達到？根本原因是什么？
材料三
執(zhí)信中學是1920年孫中山先生親手創(chuàng)辦的一所中學，以紀念在虎門步行犧牲的杰出民主革命家朱執(zhí)信先生。在開學典禮上孫中山先生要求：愿諸生人人皆學執(zhí)信先生執(zhí)意用，果敢以求學，蹈行予自由，民主、均富之理念，以改造未來之社會，完成一莊嚴璀璨之中華民國
（3）材料三孫中山所說的“自由、民主、均富”理念反映了孫中山的什么思想（2分）
(4)該研究小組試圖通過此次展覽完整地展現(xiàn)近代中國的思想演進歷程。請你策劃一下還應(yīng)再搜集一組哪一時代學校教育的相關(guān)資料？其典型學校應(yīng)是哪所？（2分）
1、參考答案：（1）方針：中體西用（或?qū)W習西方的先進技術(shù)，維護清朝統(tǒng)治）。處境：招生困難，學生不多 背景：頑固守舊勢力的抵制；封建綱常禮教育教育制度的束縛；中國長期閉關(guān)自守不易接受新事物
（2）資產(chǎn)階級維新派 思想：實行維新變法；興民權(quán)、實行君主立憲；廢八股、倡西學、變革教育制度。沒有 根本原因：封建思想和封建君主專制統(tǒng)治異常頑固（3）三民主義
（4）新文化運動時期
北京大學
2．(15分)閱讀下列材料，回答相關(guān)問題。材料一
《新舷路的開辟》示意圖：
(1)看圖中①、②、③三條航線，哥倫布的航線是__________。說明新航路的開辟對 世界市場產(chǎn)生的影響。(5分)
材料二
有人描述20世紀初世界經(jīng)濟聯(lián)系的情況時指出，倫敦的居民可以在1911年 的某天下午，一邊喝茶，一邊打電話訂購世界上任何產(chǎn)品，想訂購多少悉聽尊便，并放心地 等著這些東西送到自家門口；同時，他也可以把自己的財富投資到地球任何角落的自然資源 開發(fā)和新的冒險事業(yè)中，例如非洲的礦山，或上海的洋行；如果他愿意，他可以利用廉價和 舒適的交通工具，立即動身去任何國家，在任何地方都能找到舒適的旅館；他隨身攜帶的金 幣可以在世界各個地方兌換成當?shù)刎泿哦ㄐ袩o阻。
(2)根據(jù)材料二，簡要指出20世紀初各國經(jīng)濟聯(lián)系日益密切表現(xiàn)在哪些方面?(4分)結(jié)合所學知識分析這一時期世界經(jīng)濟聯(lián)系密切的原因。(2分)
(3)二戰(zhàn)以后，特別是20世紀90年代以來，經(jīng)濟全球化的速度加快。分析其迅速發(fā)展的原因。(4分)
2、(1)①(1分)影響：以歐洲為中心的世界市場開始形成。(2分)
(2)表現(xiàn)：商品、資本、人員和貨幣在世界范圍的流動。(4分)
原因：兩次工業(yè)革命的推動，國際貿(mào)易的發(fā)展，人口和資本的流通；列強武力威逼，把落后地區(qū)納入世界經(jīng)濟。(2分)
(3)原因：科學技術(shù)的發(fā)展，為經(jīng)濟全球化提供了堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)和根本的推動力；新型交通和通信方式為經(jīng)濟全球化提供了基本的技術(shù)手段；兩極格局的結(jié)束也為經(jīng)濟全球化的發(fā)展消除了障礙；絕大多數(shù)國家實行了市場經(jīng)濟體制，便于融入全球經(jīng)濟。(6分。每一點2分，答對三點可得滿分)
3.2008年是我國改革開放30周年。閱讀材料，回答問題
材料一 偉大的變革，需要偉大的思想作為先導。中國的改革開放史，可以說就是思想解放史，那些新舊觀念的交鋒，無疑成為天幕上一道劃破長空的閃電，照亮了一個時代??
(1)這個“時代”開始于哪一次會議的召開?這次會議確定的思想路線和工作中心各是什么?（6分）
材料二
要實現(xiàn)新階段的發(fā)展任務(wù)，把中國特色社會主義事業(yè)繼續(xù)推向前進，必須堅定不移地深化改革，擴大開放，不過，中國改革雖然取得了舉世矚目的成就，但改革的目標并沒有最終實現(xiàn)。面向未來，完善社會主義市場經(jīng)濟體制的任務(wù)仍然十分繁重。
(2)我國經(jīng)濟體制改革首先在哪里展開?實行怎樣的生產(chǎn)經(jīng)營方式?結(jié)果如何?（5分）
(3)我國經(jīng)濟體制改革的目標是什么?當前，我國人民的生活水平怎樣?（4分）
(4)我國對外開放的
（4）創(chuàng)辦經(jīng)濟特區(qū)。全方位、多層次、寬領(lǐng)域。
4、閱讀下列材料 材料一：
蘇格拉底 但丁 孟德斯鳩
材料二： “人是一件多么了不起的杰作！在理性上多么高貴！在才能上多么無限！多么文雅的舉動！在行為上多么像一個大使：在智慧上多么像一個天神！宇宙的精華！萬物的靈長：”
材料三： 政治上的自由是公共自由，要保障公共自由，就應(yīng)該避免把權(quán)力委托給一個人、幾個人，因為一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不易的一條經(jīng)驗。為此，提出一條原則，要防止濫用權(quán)力，就必須用權(quán)力來約束權(quán)力，形成一種能聯(lián)合各種權(quán)力的政體，其各種權(quán)力既調(diào)節(jié)配合，又相互制約，即權(quán)力要分開掌握和使用。
-----孟德斯鳩
材料四：我不同意你說的每一個字，但是我愿意誓死捍衛(wèi)你說話的權(quán)利。
----伏爾泰
材料五：如果我僅僅考慮強力，以及強力所得出的結(jié)果，我就要說： “當人民被迫服從而服從時，他們做的對，但是，一旦人民可以擺脫自己身上的桎梏而擺脫它時，他們就做得更對?！鐣刃蚰耸菫槠渌磺袡?quán)利提供了基礎(chǔ)的一項神圣權(quán)利。然而這項權(quán)利決不是出于自然，而是建立在約定之上的?！?/p>
——盧梭
請回答：
（1）蘇格拉底的哲學思想是什么？（1分）
（2）與但丁并稱意大利那場思想解放運動初期的“三杰”的還有哪兩個？當時最具代表性的作品是什么？（3分）
3）材料二選自文藝復興高潮時期哪位詩人的哪部作品？（2分）
（4）根據(jù)材料三、四、五概括孟德斯鳩、伏爾泰和盧梭的主要思想主張。（3分）
（5）根據(jù)所學知識，分析孟德斯鳩學說產(chǎn)生了什么影響？請以近代美國為例加以說明。（3分）
4、（1）認識你自己，美德即知識。（2分）
(2)薄伽丘和彼特拉克。《十日談》（3分）(3)莎士比亞的《哈姆雷特》（2分）
(4)孟德斯鳩：三權(quán)分立，權(quán)力制約和平衡。伏爾泰：天賦人權(quán)，自由、平等。盧梭：社會契約論、天賦人權(quán)，人民主權(quán)說。（6分）
(5)其分權(quán)制衡的思想成為資產(chǎn)階級政治制度的基本原則（或 奠定了資產(chǎn)階級有關(guān)國家和發(fā)的了理論基礎(chǔ)）。美國1787年憲法以三權(quán)分立的政治學說為基本政治原則。（4分）5．在多災多難的近代中國的發(fā)展史上，民族工業(yè)扮演了重要的角色。請回答問題：(1)中國近代民族工業(yè)誕生于19世紀六七十年代，最初主要分布在什么地區(qū)？(1分)列舉兩個典型的民族企業(yè)。（2分）
(2)一戰(zhàn)期間，民族工業(yè)獲得了一次發(fā)展的良機，使之出現(xiàn)短暫的“春天”，此次發(fā)展的主要原因是什么？(2分)列舉此時兩位著名的民族實業(yè)家。（2分）
(3)民族工業(yè)是中國社會產(chǎn)生的一種全新的方式，它的產(chǎn)生和發(fā)展給中國社會帶來了一股新氣息，大大推動了中國近代化進程。列舉兩件民族資產(chǎn)階級作為一股新的政治力量登上歷史舞臺后進行了推動中國政治民主化進程的重要事件。（2分）
5（1）沿海地區(qū)；發(fā)昌機器廠，繼昌隆繅絲廠（或貽來牟機器磨坊）；
（2）帝國主義忙于一戰(zhàn)無暇侵略中國；張謇、周學熙、榮宗敬、榮德生；
（3）維新變法、辛亥革命
材料考試題 材料題及答案篇三
句子翻譯專題二
1.我父親叫我努力學習。
my parents told me _______ _______ _______.2.我發(fā)現(xiàn)學好英語很容易。
i find ______ ______ ______ study english well.3.他希望我能同他們一道去。
he _______ me ______ ______ with them.4.我很忙，我有許多衣服要洗。
i’m very busy.i have a lot of _______ ______ ______.5.不知道為什么那么早就出發(fā)。
i don’t know ______ ______ ______ so early.6.為什么不把窗戶關(guān)上？
why ______ _______ the window?
7.他要我在外面等了一個小時。
he ______ me ______ outside for an hour.8.老師說他有一個重要的會議要參加。
the teacher said that he ______ an important meeting ______ ______.9.要及時完成這工作很難。
_____ _____ very difficult ______ ______ the work in time.10.他老了，不能做工作了。
he is not ______ _______ ______ do any work.考查詞形變換
1.今天的報紙上有什么重要內(nèi)容嗎?
_______ _______ _______ important in _______ newspaper?
2.這座山?jīng)]有你想象的那么危險。
the mountain is ______ _______ than you think.3.第九課在第九十頁。
the ________ lesson is on the________ page.4.街道的兩邊有好幾家兒童鞋店。
there are quite a few children’s _____shops on ______ side of the street.5.最近的醫(yī)院離此地也有大約十公里遠。
the _______hospital is about ten kilometers_________.6.你的書和我的不一樣。
your book is ________ _________ mine.7.隨著科學的發(fā)展，計算機將得到更廣泛的應(yīng)用。
______the development of science, computers will be used more _______.8.這是一場如此重要的球賽，我們不能不觀看。
it’s such an _____ match that we can’t ______it.考查時態(tài)與語態(tài)
1.這位外國朋友來中國已經(jīng)半年了。
this foreign friend has _______ _______ china _______ _______ a year.2.我到火車站時，火車開走了。
the train had left when i _______________the station.3.你曾到過西山農(nóng)場嗎?
have you ever ______ _______ west hill farm?
4.老師要求我們保持教室的清潔和安靜。
we are_____________________.5.熊貓在我國受到很好的照顧。
pandas ______________________ in our country.6.一位外籍老師正在我校演講。
a foreign teacher _______________________ in our school.7.近五年來在西昌已發(fā)射了幾顆人造衛(wèi)星。
several man-made satellites________________ in xichang in the past five years.考查固定搭配
1.天色漸晚，我想我們該回家了。
it’s ______________, so i think it’s time ______________________________.2.我們怎樣才能與鄰里和睦相處呢?
how _________________________________ our neighbors?
3.足球賽正在進行。同學們迫不及待地打開電視機觀看。
the football game is going students _________________ to turn on the tv and watch it.4.我每天早上6:30起床。
i _________ _________ at 6:30 every 擅長跳舞。她將來想當個舞蹈家。
alice is _________ _________ wants to be a dancer in the future.6.學校規(guī)定上課不許遲到。
the school rule says, “ don’t _________ _________ _________ class.”
7.王楠是世界上最優(yōu)秀的運動員之一。
wang nan is _________ _________ the best _________ in the world.8.盡管困難重重，登山隊員們還是成功地到達了山頂。
_________ _________ _________ all the difficulties, the climbers reached the top of the mountain successfully.9.我不敢肯定明天她是不是會準時到學校來。
i’m not_______ _______ she’ll come to school _______ _______ tomorrow.10.她很虛弱，經(jīng)常感冒。
she is very weak and she often ________ ________.11.醫(yī)生告訴他戒酒。
the doctor told him to ___________drinking.12.你應(yīng)該出去玩，而不是老在屋里呆著。
you should be out playing _______________ staying in the room.13.不要阻止孩子們嘗試他們的新想法。
don’t stop the children ________________________.14.我請求媽媽不要生我的氣了。
i asked my mother________________.15.嘲笑處于困境中的人是不禮貌的。
it’s not polite to__________________ those people in trouble.考查交際用語
1.向右轉(zhuǎn)，你就會看到一間綠樹環(huán)繞的屋子。
_______________ and you’ll see a house _____________________________.2.喝杯咖啡怎么樣?
________ ________ drinking a cup of coffee?
3.請問，去火車站怎么走?
________ me, how can i ________ to the railway station?
4.這兒天氣很熱，為什么不出去散散步?
it’s very hot here.______ _______go out for a walk?
5.我很高興又在這兒見到你。
i’m very _______ _______ _______ you here _______.6.為何不改去參觀猴島呢?
why _____go and visit the monkey island_____?
7.請問去電影院怎么走?
excuse me, _______________the cinema?
8.你最好不要走路去，太遠了。
____________________ walk ’s too far away.9.你認為泉城廣場和新建的泉城路怎么樣?
_________do you ______________thequancheng square and the new quancheng road?
10.你給我這么多幫助，你真好。
________________ to give me so much help.11.請在第三個十字路口向左拐彎。
please turn left at the________________.12.不久我們就會再次見面的。
it won’t be _____ ______ we see each other again.13.請你告訴我怎樣去郵局，好嗎?
could you ______ me _______ to the post office, please?
考查固定句式
1.李平昨晚花了半小時做功課。
_______________ li ping ___________________ his homework last night.2.那所新學校美麗得像個大花園。
that new school is ______________ that it _______________.3.當球迷們看到貝克漢姆的時候，他們?nèi)绱思右灾劣诖蠛按蠼小?/p>
when the football fans saw beckham, they got _______ excited _______ they cried out.4.秋天的天氣不冷也不熱。
it is_______ _______ _______ _______ _______ _______in autumn.5.你最好脫掉你的外套。
you’d better ________ ________ your overcoat.6.她不僅會說英語，還會說漢語。
she can speak _________english _________ chinese.7.我認為這所房子不夠大。
i _____ _______ the house is big enough.8.他跑得如此之快，以至于我都趕不上他。
he ran_____ fast_______ i couldn’t catch up with him.9.昨晚瑪麗11點才睡覺。
mary did _______ go to bed _______ eleven o’ clock last night.10.建造這座立交橋?qū)⒒ㄙM工人們一年多時間。
it will________ the workers over a year________ ________ the fly-over.11.外面正在下大雨，你最好呆在家里。
it’s raining heavily ’d________ at home.12.我想能盡快看到他。
i would like to see him____ _____ as possible, please.13.如果今晚他們外出散步，我也去。
if they go out for a walk this evening, _____________.14.孩子們對科學越來越感興趣了。
children are becoming _____________ in science.15.他是一個好人，與每個人都相處得很好。
he is such a kind man _____________.16.她和我都不正確。
_____ she nor i _____ right.)我們覺得晚上出去是危險的。
we find_____ _______to go out at night.18.我認為在短時間內(nèi)學好一門外語很難。
i _________it ________ to learn a foreign language well in a short time.19.乘公共汽車去那里需要我們20分鐘。
i takes _____twenty _____to go there by bus.20.在強烈的光線下看書不好。
_______________ us to read in strong light.21.每個人都保持健康是很重要的。
it’s very important for everybody _______ _______healthy.22.他說得太快了，別人聽不懂。
he spoke too fast to_____ himself______.23.天氣如此寒冷，以至于我們都呆在家里。
it’s __________cold _________ we _________ stayed at home.24.你最好不要在早飯時間去看他。
you ______ ____ _______ ______ to see him at breakfast time.句子翻譯題專練二【答案與解析】
, study, hard
, to, go
, we’ll, start
[had], wait
, is, to, , easy, s, to, , close [shut], to, , enough, to
翻譯填空題·考查詞形變換
(答案： is there anything;today’s)less dangerous)(答案：ninth;
ninetieth)(答案：shoe；either)(答案：nearest, away)
(答案: different from)(答案：important，miss)(答案： with, widely)
翻譯填空題·考查時態(tài)與語態(tài)
(答案：been in;for half)(答案：arrived at / got to / reached)(答案：been to)(答案：told / asked to keep our classroom clean and quiet)(答案：have been sent up)(答案：is giving us a talk)(答案：are taken good care of)
翻譯填空題·考查固定搭配
(答案：getting late;(for us)to go home)(答案： to get on / along well with)(答案：can’t wait)(答案：get up)(答案：good at)(答案：be late for)(答案：one of;athletes)(答案： in spite of)(答案：sure whether(if);on time)(答案：catch cold)(答案：give up)
(答案：instead of)(答案：(from)trying out their new ideas)(答案：laugh at)(答案： not to be angry with me)
翻譯填空題·考查交際用語
(答案：turn right / take the right turning / turn to the right ； with / which has green trees around it)(答案：how about / what about)
(答案：excuse, get)(答案：why not)(答案：glad / happy;to meet / see again)
(答案：not, instead)(答案:which is the way to / how can i get to / could / can you tell me the way to / could / can you tell me how i can get to)(答案：you’d better not)
(答案： what;think of / about)(答案：it’s nice of you)(答案：third crossing)(答案：tell;how to get)(答案：long before)
翻譯填空題·考查固定句式
(答案：it took;half an hour / thirty minutes to do / finish)(答案：so beautiful； is / looks like a big garden.)(答案：so;that)(答案：neither too hot nor too cold)(答案：take off)(答案：not only;but also)(答案：don’t think)(答案：so;that)(答案：not;until)(答案：take;to build)(答案：take, to build； better stay)(答案：as soon)(答案：so will(shall)i)(答案：more and more interested)(答案： that he gets on well with everyone)(答案：neither;am)(答案：it dangerous)(答案：think;hard /difficult)(答案：us;minutes)(答案: had better not go)(答案：to keep)(答案：make, understood)(答案：so;that;all)(答案：it’s bad / not good for)
材料考試題 材料題及答案篇四
1.反映孔子教育思想的文獻是（）
a.《學記》 b.《論語》 c.《禮記》 d.《中庸》 2.古希臘哲學家柏拉圖的代表作是（）
a.《理想國》 b.《政治學》 c.《論演說家的教育》 d.《民主主義與教育》 3.在人類歷史上，最早出現(xiàn)專門論述教育問題的著作是（）
a.《學記》 b.《大教學論》 c.《論演說家的培養(yǎng)》 d.《普通教育學》 4.外國最早的教育著作是（）
a.《學記》 b.《大教學論》 c.《論演說家的培養(yǎng)》 d.《普通教育學》 5.《論演說家的培養(yǎng)》一書的作者是（）
a.蘇格拉底 b.赫爾巴特 c.昆體良 d.亞里士多德 6.“道而弗牽，強而弗抑，開而弗達”出自（）
a.《學記》 b.《論語》 c.《禮記》 d.《中庸》 7.近代最早的一部教育學著作是（）
a.《理想國》 b.《論演說家的教育》 c.《普通教育學》 d.《大教學論》 8.提出并論證了班級授課制的教育家是（）
a.赫爾巴特 b.夸美紐斯 c.洛克 d.裴斯泰洛齊 9.法國杰出的啟蒙思想家盧梭的代表作是（）
a.《教育漫話》 b.《愛彌爾》 c.《大教學論》 d.《民主主義與教育》 10.系統(tǒng)地闡述自然主義教育思想的教育家是（）a.洛克 b.赫爾巴特 c.盧梭 d.夸美紐斯 11.先后4次在哥尼斯堡大學講授教育學的人是（）
a.赫爾巴特 b.夸美紐斯 c.杜威 d.康德 12.標志著教育學已經(jīng)成為一門獨立的學科的教育學著作是（）
a.《大教學論》 b.《民主主義與教育》 c.《愛彌爾》 d.《普通教育學》 13.提出“教育的最高目的是道德”的教育家是（）
a.赫爾巴特 b.夸美紐斯 c.杜威 d.康德 14.提出“明了、聯(lián)合、系統(tǒng)、方法”為教學的四個步驟的教育家是（）a.洛克 b.赫爾巴特 c.盧梭 d.夸美紐斯 15.提出要尊重兒童的天性和身心發(fā)展的年齡特征的教育家是（）a.洛克 b.夸美紐斯 c.盧梭 d.杜威 16.提出一切知識都應(yīng)以感覺為開端的教育家是（）a.夸美紐斯 b.赫爾巴特 c.康德 d.盧梭 17.提出教育的任務(wù)是教導人們怎樣生活的思想家是（）a.杜威 b.盧梭 c.赫爾巴特 d.斯賓塞 18.英國資產(chǎn)階級思想家、社會學家斯賓塞的代表作是（）
a.《民主主義與教育》 b.《教育論》 c.《愛彌爾》 d.《普通教育學》 19.首先提出“實驗教育學”這個術(shù)語的教育家是（）
a.梅伊曼 b.斯賓塞 c.拉伊 d.杜威 20.完成了對實驗教育學的系統(tǒng)論述的教育家是（）
a.梅伊曼 b.斯賓塞 c.拉伊 d.杜威 21.美國的實用主義教育家杜威的代表作是（）
a.《大教學論》b.《普通教育學》 c.《論演說家的教育》 d.《民本主義與教育》 22.提出了“教育即生活”的教育思想的教育家是（）
a.杜威 b.盧梭 c.赫爾巴特 d.夸美紐斯 23.以下哪一項不是傳統(tǒng)教育所強調(diào)的（）
a.教師中心 b.學生中心 c.書本中心 d.課堂中心 24.美國實用主義教育家杜威關(guān)于學生在教學中的地位的主張稱為（）a.白板說 b.做中學 c.兒童中心主義 d.實質(zhì)教育派 25.以下哪一種觀點是杜威的主張（）
a.教師中心 b.兒童中心 c.課堂中心 d.書本中心 26.下列不屬于杜威的教育思想的是（）
a.“從做中學” b.“生活即教育” c.“學校即社會” d.“教育即生長” 27.1939年，首位以馬克思主義為指導，主編《教育學》的教育家是（）a.凱洛夫 b.贊可夫 c.布魯納 d.維果斯基 28.我國第一本試圖用馬克思主義的觀點論述教育的著作是（）a.《新教育大綱》 b.《教育史abc》 c.《教育學》 d.《教育過程》 29.提出教育目標的分類系統(tǒng)的心理學家是（）
a.布盧姆 b.布魯納 c.凱洛夫 d.贊可夫 30.提倡發(fā)現(xiàn)學習的教育心理學家是（）
a.布盧姆 b.布魯納 c.凱洛夫 d.贊可夫 31.蘇聯(lián)心理學家、教育家贊可夫的代表作是（）
a.《教育過程》 b.《教學與發(fā)展》 c.《教學過程最優(yōu)化》 d.《教育學》 32.將現(xiàn)代系統(tǒng)論的方法引進教學論研究的蘇聯(lián)教育家是（）a.馬卡連柯 b.巴班斯基 c.凱洛夫 d.贊可夫 33.通過考察事物發(fā)生和發(fā)展的過程以弄清它的實質(zhì)和發(fā)展規(guī)律的研究方法是（）
a.歷史法 b.調(diào)查法 c.實驗法 d.統(tǒng)計法 34.對一個事件或一個學生進行調(diào)查的研究方法是（）
a.全面調(diào)查 b.重點調(diào)查 c.抽樣調(diào)查 d.個案調(diào)查 35.有目的有計劃地對事物或現(xiàn)象進行感知的研究方法是（）a.談話 b.問卷 c.觀察 d.查閱學生作業(yè)和教育文件資料 36.教育歸根到底產(chǎn)生于（）
a.本能 b.無意識摹仿 c.社會交往 d.生產(chǎn)勞動 37.最早將“教”“育”二字用在一起的思想家是（）a.孔子 b.孟子 c.墨子 d.荀子
38.認為人本性善，教育的意義在于“存心養(yǎng)性”的思想家是（）a.孔子 b.墨子 c.孟子 d.荀子
39.認為人本性惡，教育的作用在于“化性起偽”的思想家是（）a.荀子 b.墨子 c.孟子 d.孔子
40.認為“教育的目的在于發(fā)展人的一切天賦力量和能力”的教育家是（）a.夸美紐斯 b.康德 c.盧梭 d.裴斯泰洛齊 41.據(jù)可查證的資料，人類最早的學校出現(xiàn)在（）a.希臘 b.埃及 c.斯巴達 d.雅典 42.我國的學校產(chǎn)生于（）
a.商代 b.夏朝 c.西周 d.東漢 43.已經(jīng)出現(xiàn)名叫“庠”、“序”、“?！钡氖┙虣C構(gòu)的是（）a.商代 b.夏朝 c.西周 d.東漢 44.1870年英國頒布的教育法令是（）
a.《普通教育法》 b.《費里法案》 c.《初等教育法》 d.《小學校令》 45.聯(lián)合國歷史上的第一個關(guān)于兒童權(quán)利的國際性條約是（）a.《世界人權(quán)宣言》 b.《兒童的生存、保護和發(fā)展世界宣言》 c.《德里宣言》 d.《兒童權(quán)利宣言》 46.人的身心發(fā)展是指（）
a.身體和心理的發(fā)展 b.個性的品德的形成 c.體重和身高的增加 d.技能和技巧的提高 47.下列不屬于心理的發(fā)展的是（）
a.感覺 b.神經(jīng)系統(tǒng)的發(fā)育 c.知覺 d.性格 48.下列屬于身體的發(fā)展的是（）
a.注意 b.記憶 c.心臟的發(fā)育 d.思維 49.提出“最近發(fā)展區(qū)”理論的心理學家是（）
a.皮亞杰 b.格塞爾 c.贊科夫 d.維果茨基 50.認為“只有當教學走在發(fā)展前面的時候，這才是好的教學”的心理學家是（）
a.皮亞杰 b.格塞爾 c.贊科夫 d.維果茨基 51..認為“智力的本質(zhì)也是一種適應(yīng)” 的心理學家是（）a.皮亞杰 b.格塞爾 c.贊科夫 d.維果茨基 52.形成守恒概念，出現(xiàn)了零散的可逆運算的認知發(fā)展階段是（）a.感知運動時期 b.前運算時期 c.具體運算階段 d.形式運算階段 53.一個生來失明的孩子不可能培養(yǎng)他成為一個畫家，說明了下列哪種因素對人發(fā)展的影響（）
a.遺傳 b.環(huán)境 c.教育 d.個體的主觀能動性 54.“近朱者赤，近墨者黑”這句話反映了下列哪種因素對人發(fā)展的影響（）a.遺傳 b.環(huán)境 c.教育 d.個體的主觀能動性 55.“干越夷貉之子，生而同聲，長而異俗，教使之然也?！?這句話反映了下列哪種因素對人發(fā)展的影響（）
a.遺傳 b.環(huán)境 c.教育 d.個體的主觀能動性 56.個體身心發(fā)展的順序性決定教育、教學工作應(yīng)（）
a.有針對性 b.因材施教 c.抓住成熟期 d.循序漸進 57.“拔苗助長”、“凌節(jié)而施”違背了人的身心發(fā)展的（）a.階段性 b.順序性 c.不均衡性 d.個別差異性
58.在教育教學中采用“一刀切”、“一鍋煮”違背了人的身心發(fā)展的（a.順序性 b.階段性 c.互補性 d.個別差異性 59.“因材施教”體現(xiàn)了人的身心發(fā)展的（）
a.個別差異性 b.不均衡性 c.階段性 d.順序性 60.“一兩的遺傳勝過一噸的教育”反映的是（）
a.環(huán)境決定論 b.遺傳決定論 c.教育萬能論 d.二因素論 61.促進個體發(fā)展從潛在的可能狀態(tài)轉(zhuǎn)向現(xiàn)實狀態(tài)的決定性因素是（）a.遺傳素質(zhì) b.環(huán)境 c.個體主觀能動性 d.教育 62.在影響人的身心發(fā)展的諸因素中，起主導作用的是（）
a.遺傳 b.環(huán)境 c.教育 d.個體的主觀能動性 63.能夠為人的身心發(fā)展提供生理前提的因素是（）a.成熟 b.遺傳素質(zhì) c.環(huán)境 d.教育 64.人的身心發(fā)展的動力是（）
a.遺傳 b.環(huán)境 c.教育 d.個體的主觀能動性 65.對人的發(fā)展起著決定性的作用的是（）
a.社會實踐 b.遺傳 c.教育 d.成熟 66.“一把鑰匙開一把鎖”遵循了人的發(fā)展的（）
a.階段性 b.不平衡性 c.順序性 d.個別差異性 67.決定教育事業(yè)發(fā)展規(guī)模和速度的是（）
a.科學技術(shù) b.政治經(jīng)濟制度 c.文化 d.生產(chǎn)力 68.勞動力再生產(chǎn)的重要手段是（））a.教育 b.文化 c.科學技術(shù) d.政治經(jīng)濟制度 69.決定教育領(lǐng)導權(quán)的是（）
a.生產(chǎn)力 b.科學技術(shù) c.政治制度 d.文化
70.文化從一個社會文化共同體傳輸?shù)搅硪粋€社會文化共同體指的是（）a.文化傳遞 b.文化傳播 c.文化交流 d.文化更新 71.不同民族的教育具有不同的傳統(tǒng)和特點說明了教育的（）a.生產(chǎn)性 b.階級性 c.民族性 d.歷史繼承性
72.人們并不是也不可能隨心所欲地制定或廢止教育制度，這說明教育制度具有（）
a．客觀性 b．規(guī)范性 c．強制性 d．歷史性 73.現(xiàn)代教育制度的核心部分是（）
a．各級各類教育機構(gòu) b．教育思想 c．教育管理制度 d．學制 74.在中世紀大學的四科中，具有普通教育性質(zhì)的是（）a．文科科 b．神學科 c．醫(yī)學科 d．法學科 75.我國正式實施的第一個現(xiàn)代學制是（）
a．任寅學制 b．癸卯學制 c．壬戌學制 d．1951年頒布的學制 76.從形態(tài)上看，我國現(xiàn)行的學制屬于（）a．單軌學制 b．雙軌學制 c．分支型學制 77.在教育目的的結(jié)構(gòu)中，核心部分是（）a．對受教育都身心素質(zhì)的規(guī)定
b．對教育所要培養(yǎng)出的人的社會價值作出規(guī)定 c．以上二者的統(tǒng)一
78.教育目的產(chǎn)生和變化的現(xiàn)實基礎(chǔ)是（）a．生產(chǎn)力 b．生產(chǎn)關(guān)系 c．生產(chǎn)方式 d．科學技術(shù) 79.教育目的的最終制約因素是（）
a．生產(chǎn)力 b．生產(chǎn)關(guān)系 c．生產(chǎn)方式 d．科學技術(shù) 80.下列說法錯誤的是（）
a．教育目的的社會制約性說明教育目的受生產(chǎn)力的制約 b．教育目的的社會制約性說明教育目的政治性質(zhì)的制約 c．教育目的的社會制約性說明受教育者的身心特點可以決定教育目的 d．教育目的的社會制約性說明教育目的具有客觀性
81.“社會發(fā)展和個人發(fā)展是對立統(tǒng)一的歷史過程”這一命題告訴我們（）a．社會發(fā)展和個人發(fā)展根本不存在對立 b．社會發(fā)展和個人發(fā)展的對立始終存在
c．目前我們已經(jīng)實現(xiàn)了社會發(fā)展和個人發(fā)展的完全統(tǒng)一
d．在目前條件下，社會發(fā)展和個人發(fā)展的對立還是存在的，有時甚至還很尖銳 82.追求教育目的的永恒性是哪種教育目的觀的觀點（）a．人文主義的教育目的觀 b．科學主義的教育目的觀 c．科學人文主義的教育目的觀
83.關(guān)于全面發(fā)展，下列說法中錯誤的是（）a．德、智、體、美、勞等方面都得到發(fā)展
b．使每位學生在德、智、體、美、勞等方面都得到同樣的發(fā)展 c．學生可以有自己的特長 d．不要求學生門門功課都精通
84.下列不屬于廣義教育內(nèi)容的是（）
a.正規(guī)教育 b.非正規(guī)教育 c.終身教育 d.非正式的教育 85.學校教育內(nèi)容的主要載體是（）
a.教師 b.報刊雜志 c.聲像資料 d.教材 86.實現(xiàn)教育目的、完成人才培養(yǎng)的重要載體的是（）a.教育內(nèi)容 b.教育途徑 c.教育過程 d.教育制度 87.制約教育內(nèi)容的根本因素是（）
a.社會政治經(jīng)濟的需要 b.生產(chǎn)力和科學技術(shù)的發(fā)展 c.文化傳統(tǒng) d.人的身心發(fā)展規(guī)律和水平88.學校體育的基本任務(wù)是（）
a.增強學生的體質(zhì) b.掌握體育的基本知識 c.培養(yǎng)良好的品德 d.掌握體育的技能技巧 89.智力的發(fā)展的前提是（）a.形成技能技巧 b.發(fā)展能力 c.提高認識 d.掌握知識 90.我國社會主義學校德育的組成部分不包括（）
a.道德品質(zhì)教育 b.政治教育 c.宗教教育 d.思想教育 91.下列不屬于欣賞自然美的形式的是（）
a.組織學生遠足 b.美術(shù) c.指導學生寫生 d.地理課教學 92.自上而下由中央政府負責編制、實施和評價的課程是（）a.國家課程 b.顯在課程 c.核心課程 d.學科課程 93.教材編寫、教學、評估的依據(jù)是（）
a.課程計劃 b.課程標準 c.教學大綱 d.教科書 94.最基本的教育過程是（）
a．學生從進入小學到大學畢業(yè)或受完一定階段教育的總的教育過程 b．一門課程從開始到結(jié)束的教育過程 c．一門課程中的一章或一個單元的教育過程 d．一點知識或一課書的教育過程
95.根據(jù)皮亞杰的認知發(fā)展階段理論，小學兒童認知發(fā)展一般處于（）a．感知運動階段 b．前運算階段 c．具體運算階段 d．形式運算階段 96.特別重視學生活動的重要性的教育流派是（）a．傳統(tǒng)教育 b．現(xiàn)代教育 c．形式教育 d．實質(zhì)教育
97.下列關(guān)系中，不屬于“教育過程作為提高學生認識的規(guī)律”的范疇的是（a．已知與未知的關(guān)系 b．符號與意義的關(guān)系
c．讀書與活動的關(guān)系 d．理性因素與非理性因素的關(guān)系
98.下列關(guān)系中，不屬于“教育過程促進學生發(fā)展的規(guī)律性” 的范疇的是（a．具體與抽象的關(guān)系 b．掌握知識與發(fā)展智力的關(guān)系 c．理性因素與非理性因素的關(guān)系 d．身體發(fā)展與心理發(fā)展的關(guān)系 99.對于教育過程中的規(guī)律，下列說法正確的是（）a．知識的掌握與智力的發(fā)展之間成正比關(guān)系 b．心理的發(fā)展必定有助于身體的發(fā)展 c．具體與抽象之間相互影響、相互制約 d．非理性因素制約和決定著理性因素的發(fā)展））100.下列各項活動中，不是教育途徑的是（）a．教學 b．智育 c．課外活動 d．咨詢與輔導 參考答案：
1.b 2.a 3.a 4.c 5.c 6.a 7.d 8.b 9.b 10.c 11.d 12.d 13.a 14.b 15.c 16.a 17.d 18.b 19.a 20.c 21.d 22.a 23.b 24.c 25.b 26.b 27.a 28.a 29.a 30.b 31.b 32.b 33.a 34.d 35.c 36.d 37.b 38.c 39.a 40.d 41.b 42.a 43.b 44.c 45.d 46.a 47.b 48.c 49.d 50.c 51.a 52.c 53.a 54.b 55.c 56.d 57.b 58.d 59.a 60.b 61.c 62.c 63.b 64.d 65.a 66.d 67.d 68.a 69.c 70.b 71.d 72.a 73.d 74.a 75.b 76.c 77.a 78.c 79.a 80.c 81.d 82.a 83.b 84.c 85.d 86.a 87.b 88.a 89.d 90.c 91.b 92.a 93.b 94.d 95.c 96.b 97.d 98.a 99.c 100.b
材料考試題 材料題及答案篇五
證券交易歷年真題及答案
（二）一．單選題：
1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。
a．1990 1991 b．1991 1990 c．1991 1992 d．1992 1991
2．公開原則的核心要求是________。
a． 上市公司的信息披露及時
b． 證券公司公開業(yè)務(wù)
c． 實現(xiàn)市場信息公開化
d． 證券交易實現(xiàn)社會化
3．目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。
a． 均在交易所交易
b． 有一部分是在場外市場交易
c． 上市公司退市后在場外交易市場交易
d． 在特殊條件下可以在場外交易市場交易
4．從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有的性質(zhì)是________。
a． 債券
b． 股權(quán)
c． 期貨
d． 期權(quán)
5．在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準。
a． 中國證監(jiān)會
b． 中國紀委
c． 全國人民代表大會
d． 國務(wù)院
6．在證券交易市場發(fā)展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。
a． 交易所市場
b． 柜臺市場
c． 第三市場
d． 第四市場
7．在場外交易市場，證券公司的作用是________。
a． 交易的組織者
b． 交易的直接參加者
c． 兩者都是
d． 兩者都不是
8．關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是________。
a． 只能是證券公司
b． 包括有資金實力的個人
c． 包括其它金融機構(gòu)
d． 無嚴格限制
9．證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報_________審核批準。a． 交易所股東大會
b． 交易所理事會
c． 交易所董事會
d． 交易所會員大會
10．對于交易所無形席位說法正確的是________。
a． 雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤
b． 交易速度要慢于有形席位報盤
c． 不易成交
d． 屬于場外報盤
11．一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
a、一個
b、兩個
c、三個
d、四個
12．從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________。
a． 股票的柜臺交易逐漸增加
b． 債券交易主要形式是柜臺代理買賣
c． 我揮泄善鋇墓裉ń?
d． 我國沒出有任何證券的柜臺交易
13．證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)是________。
a． 為客戶的一切交易保密
b． 堅持了解客戶原則
c． 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
d． 嚴格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
14．在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。
a． 股票
b． 債券
c． 基金
d． 以上都可以
15．開立證券賬戶的基本原則是________。
a． 合法性和公正性
b． 合法性和真實性
c． 真實性和公開性
d． 公正性和公平性
16．股份公司發(fā)行新股進行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
a． 2 b． 3 c． 4 d． 5
17．采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
a． 股票市值總和
b． 股票和證券投資基金市值總和 c． 股票和債券市值總和
d． 所有證券市值總和
18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
a． 證券公司賬戶
b． 證券營業(yè)部賬戶
c． 證券服務(wù)部賬戶
d． 股東證券賬戶
19．從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
a． 1995 b． 1997 c． 1998 d． 1999
20．下列對于市價委托，不正確的說法是________。
a． 沒有價格上的限制
b． 成交迅速
c． 成交率高
d． 我國目前采用此種委托方式較多
21．下列不屬于非柜臺委托的是________。
a． 書面委托
b． 電話委托
c． 傳真委托
d． 自助委托
22．中國證券監(jiān)督管理委員會于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
a． 1997 b． 1998 c． 1999 d． 2000
23．下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是________。
a． 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價
b． 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
c． 證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
d． 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
24．對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是________。
a． 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%
b． 如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
c． 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準
d． 國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10% 25．關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是________。
a． 當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
b． 當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購
c． 當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
d． 每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。
a． t+1日
b． t+2日
c． t+3日
d． t+0日
27．對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________。
a． 由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易
b． 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手
c． 權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于a股
d． 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于a股
28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。
a． 股權(quán)登記日為r日
b． 股息到賬日為r+1日
c． 除權(quán)除息日為r+2日
d． 可流通股份紅股交易起始日為r+1日
29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。
a．0.2% b．0.25% c．0.35% d．0.5% 30．當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
a． 5% b． 10% c． 15% d． 20% 31．證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是________。
a． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
b． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
c． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
d． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。
a． 從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
b． 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
c． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
d． 證券公司之間可以互相交割 33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。
a． 證券公司透支
b． 證券公司有頭寸余額
c． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
d． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。
a． t+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
b． 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
c． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
d． 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是________。
a． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
b． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
c． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
d． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)
36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。
a． 上市公司發(fā)起設(shè)立
b． 上市公司進行定向募集資金
c． 上市公司增資發(fā)行新股
d． 上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
a． 當日閉市前
b． 當日閉市后
c． 次日開市前
d． 次日開市后
38．證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
a． 7 b． 10 c． 15 d． 20
39．下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________。
a． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等部門嚴格分開
b． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細記錄每日交易情況
c． 建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導報送自營情況統(tǒng)計表
d． 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制
40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
a． 交易所會員大會
b． 交易所理事會 c． 中國證監(jiān)會
d． 交易所董事會 41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
a． 當日開盤價
b． 當日收盤價
c． 當日按成交量的加權(quán)平均價
d． 當日開盤價與收盤價的均價
42．證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。
a． 上市證券
b． 非上市證券
c． 兩者都有
d． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________。
a． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核
b． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件
c． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
d． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
a． 一年
b． 二年
c． 三年
d． 四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一末的資產(chǎn)負債表等報表。
a． 兩個月
b． 三個月
c． 六個月
d． 一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是________。
a． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
b． 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
c． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
d． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
a． 股票
b． 基金
c． 國債
d． 利率 48．我國證券回購的核心內(nèi)容為________。
a． 股票回購
b． 債券回購
c． 基金回購
d． 以上都是
49．投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應(yīng)由___________承擔。
a． 投資者本人
b． 證券公司
c． 雙方各承擔一部分
d． 視具體情況而定
50．關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________。
a． 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
b． 成交后由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算、交割
c． 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
d． 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位
51．回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
a． 債券
b． 標準券
c． 股票
d． 所有有價證券
52．從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________。
a． 六個月
b． 九個月
c． 一年
d． 十八個月
53．從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報價方式。
a． 年收益率
b． 百元面值債券的到期回購價
c． 到期收益率
d． 持有期收益率
54．不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________。
a． 3天回購
b． 7天回購
c． 14天回購
d． 21天回購
55．一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為________。
a．20．05% b．19．78% c．20．33% d．15．04%
56．國債回購交易中標準券的折算率是根據(jù)同券種__________來加以確定的。a． 現(xiàn)貨市場價格
b． 期貨市場價格
c． 供求關(guān)系
d． 年收益率
57．對折算率的公布，錯誤的說法是________。
a． 上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
b． 上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標準券數(shù)額
c． 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布
d． 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
58．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的________。
a． 10% b． 20% c． 30% d． 40%
59．證券營業(yè)部應(yīng)當自注冊之日起________內(nèi)開業(yè)。
a． 一個月
b． 二個月
c． 三個月
d． 六個月
60．對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是________。
a． 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
b． 證券營業(yè)部應(yīng)當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置
c． 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證” d． 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
61．中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復審時間為申請文件送達日起_______個工作日。
a． 15 b． 20 c． 25 d． 30
62．證券營業(yè)部會計核算制度應(yīng)執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。
a． 中國證監(jiān)會
b． 財政部
c． 中國會計協(xié)會
d． 中國審計協(xié)會
63．下列事項中證券營業(yè)部不能做的是________。
a． 代理還本付息、分紅派息
b． 證券代保管、鑒證
c． 代理登記開戶
d． 代理資金賬戶存取
64．如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________。
a． 啟動柜臺委托
b． 改用電話自動委托 c． 改用書面委托
d． 改用電報委托
65．證券交易的基本風險是指________。
a． 經(jīng)營風險
b． 政策風險
c． 市場風險
d． 管理風險
66．下列不屬于系統(tǒng)風險的是________。
a． 利率風險
b． 購買力風險
c． 政治風險
d． 政策法律風險
67．1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風險準備金。
a． 總利潤
b． 累計利潤
c． 稅后利潤
d． 稅前利潤
68．1999年財政部頒布的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風險準備。
a． 1% b． 2% c． 3% d． 4%
69．1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
a． 證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
b． 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
c． 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50% d． 證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50% 70．證券交易的風險防范通?？蓮腳___________等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
a． 制度、監(jiān)察和自律管理
b． 足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
c． 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
d． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
二、多選題：
1．股票交易中的競價方式主要有________。
a． 口頭競價
b． 書面競價
c． 集中競價 d． 連續(xù)競價
e． 電腦競價
2．債券的種類主要有________。
a． 政府債券
b． 公司債券
c． 金融債券
d． 地方政府債券
e． 福利債券
3．關(guān)于基金交易的說法正確的是________。
a． 基金有封閉式基金和開放式基金之分
b． 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
c． 開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓
d． 基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費
e． 封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
4．在實踐中，金融期貨主要種類有________。
a． 國債期貨
b． 利率期貨
c． 股票價格指數(shù)期貨
d． 商品期貨
e． 外匯期貨
5．證券交易場所的作用在于________。
a． 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
b． 為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
c． 實施公開、公正和及時的信息披露
d． 為各種證券提高流動性
e． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
6．下列屬于交易所會員義務(wù)的是________。
a． 遵守證券交易所章程．各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
b． 派遣合格代表入場從事證券交易活動
c． 維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展
d． 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費
e． 提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
7．證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關(guān)材料包括________。
a． 申請報告
b． 中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
c． 機構(gòu)章程
d． 主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
e． 部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊
8．在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________。
a． 有形席位
b． 無形席位
c． 普通席位 d． 特別席位
e． 代理席位
9．我國證券交易所取得普通席位的條件有________。
a． 遵守交易所章程
b． 維護投資者和交易所的合法權(quán)益
c． 接受證券交易所的監(jiān)督
d． 具有會員資格
e． 繳納席位費
10．我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。
a． 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
b． 必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務(wù)風險的能力
c． 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
d． 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
e． 有健全的組織機構(gòu)和管理制度
15．關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________。
a． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫
b． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
c． 認股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機構(gòu)主動為認購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
d． 未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
e． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為________。
a． 投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書” b． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
c． 交易所電腦主機接受申報
d． 交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號
e． 交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部
17．證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________。
a． 交易過戶
b． 發(fā)放現(xiàn)金紅利
c． 非交易過戶
d． 證券賬戶掛失
e． 證券賬戶查詢
18．關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是________。
a． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
b． 證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易
c． 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
d． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
e． 限價委托成交速度慢，有時無法成交
19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設(shè)委托專戶，其條件為________。a． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
b． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
c． 投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
d． 投資者確定交易密碼或預留印鑒
e． 投資者無重大違法行為
20．網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有________。
a． 市場性
b． 連續(xù)性
c． 安全性
d． 經(jīng)濟性
e． 高效性
21．新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有________。
a． 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
b． 申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
c． 申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中
d． 申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資
e． 申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽
22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。
a． 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)
b． 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證
c． 證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業(yè)務(wù)
d． 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)
e． 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
a． a股的傭金為成交金額的0.35% b． b股的傭金為成交額的0.6% c． 債券的傭金為成交額的0.2% d． 基金的傭金為成交額的0.35%
e． 三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%
24．證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。
a． 制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
b． 確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
c． 要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告
d． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)情況進行稽核
e． 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
25．關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。
a． 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
b． 證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報委托賣出 c． “紅利權(quán)”成交直接反映在當日清算交割表中
d． 投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
e． 不得向客戶收取任何費用
26．證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
a． 交易行為的自主性
b． 選擇交易價格的自主性
c． 選擇交易方式的自主性
d． 選擇交易品種的自主性
e． 選擇交易對手的自主性
27．證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料________。
a． 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表” b． 機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
c． 由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程
d． 證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
e． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明
28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
a． 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
b． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
c． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
d． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
e． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
a． 欺詐客戶
b． 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
c． 將自營賬戶借給他人使用
d． 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
e． 委托其他證券公司代為買賣證券
30．自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
a． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴格分開
b． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
c． 自營部門定期與財會部門對賬
d． 建立定期報告制度
e． 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
31．證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
a． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
b． 檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
c． 要求會員按月編制庫存證券報表
d． 對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
e． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進行稽核
32．證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
a． 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
b． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
c． 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 d． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
e． 以其他方法操縱證券交易價格
33．證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行________。
a． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
b． 建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施
c． 建立完善的風險管理系統(tǒng)
d． 重要原始憑證保存期不少于20年
e． 設(shè)立結(jié)算風險基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
a． 證券營業(yè)部自辦出納
b． 證券服務(wù)部代理出納
c． 銀行代理出納
d． 銀行代理資金清算
e． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于t+1交割、交收的證券有________。
a． a股
b． 基金
c． b股
d． 投資基金
e． 國債回購
36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
a． 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu)
b． 證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
c． 證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
d． 證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關(guān)費用
e． 證券登記清算機構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。
a． 認真審查投資者的本人身份證
b． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
c． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
d． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
e． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。
a． 買入交易
b． 回購交易
c． 初始交易
d． 賣出交易
e． 反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
a． 3天
b． 7天
c． 14天 d． 21天
e． 28天
40．非交易性過戶包括的情況有________。
a． 繼承過戶
b． 贈與過戶
c． 財產(chǎn)分割過戶
d． 法院判決過戶
e． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
41．對于標準券的說法正確的是________。
a． 是一種虛擬的回購綜合債券
b． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成c． 標準券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置
d． 標準券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標準化
e． 標準券的設(shè)立方便了回購交易的開展
42．對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。
a． 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
b． 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
c． 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
d． 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
e． 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
43．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
a． 申請報告
b． 可行性報告
c． 籌建方案
d． 籌建負責人名單、簡歷及資格證書
e． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復印件
44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
a． 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
b． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運資金審驗報告
c． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
d． 管理制度及內(nèi)部控制制度
e． 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料
45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。
a、為客戶直接辦理開戶
b、辦理柜臺委托和交割
c、提供證券交易行情
d、在經(jīng)營中直接收費
e、接受客戶的全權(quán)委托
46．證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。
a． 客戶資料管理
b． 對客戶的一般化服務(wù)
c． 對客戶的個性化服務(wù)
d． 客戶服務(wù)的創(chuàng)新
e． 客戶需求調(diào)查 47．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。
a． 出納差錯
b． 交易差錯
c． 事故性差錯
d． 責任性差錯
e． 技術(shù)性差錯
48．證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有________。
a． 按差錯性質(zhì)確定責任
b． 按損失大小追究責任
c． 建立差錯事故報告制度
d． 明確差錯處理程序和審批權(quán)限
e． 加強內(nèi)部管理制度
49．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準備的內(nèi)容有________。
a． 組織備份
b． 數(shù)據(jù)備份
c． 物質(zhì)備份
d． 信息資料備份
e． 相關(guān)協(xié)議
50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________。
a． 自助委托中斷可啟用柜臺委托
b． 遠程終端中斷可改用電話自動委托
c． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托
d． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
e． 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理 51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
a． 管理體系
b． 硬件設(shè)施
c． 軟件環(huán)境
d． 數(shù)據(jù)管理
e． 技術(shù)事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。
a． 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
b． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
c． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
d． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
e． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。
a． 認真履行財務(wù)管理工作職責
b． 嚴格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項財務(wù)規(guī)章制度
c． 檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況
d． 正確核算各項財務(wù)收支
e． 進行嚴格的內(nèi)部管理
54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括________。
a． 正確核算營運資金的運行狀況 b． 及時提供會計資料，力求其保值增值
c． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計付利息
d． 上級撥入的營運資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支
e． 上級公司應(yīng)足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃
55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
a． 法律風險
b． 政策風險
c． 市場風險
d． 經(jīng)營風險
e． 管理風險
56．證券交易系統(tǒng)性風險包括________。
a． 利率風險
b． 購買力風險
c． 經(jīng)濟風險
d． 政治風險
e． 轉(zhuǎn)換風險
57．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風險主要有下列情形________。
a． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
b． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
c． 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險
d． 技術(shù)原因而造成的風險
e． 交割失誤引起的風險
58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設(shè)立__________等指標來實施監(jiān)控。
a． 資產(chǎn)流動比率
b． 資產(chǎn)速動比率
c． 資本充足率
d． 資金周轉(zhuǎn)率
e． 資產(chǎn)負債率
59．風險準備金提存的用途主要有________。
a． 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
b． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
c． 補償自營買賣中的損失
d． 彌補保證金損失
e． 彌補信用風險損失
60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。
a． 明確界定權(quán)限范圍
b． 制定各種量化指標和技術(shù)性措施
c． 加強內(nèi)部控制
d． 加強財務(wù)管理
e． 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
三、判斷題：
1．債券凈價交易中，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。
2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。4．柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。
5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。
6．采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。
8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。
9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。
12．對存管后的證券實行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
15．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16．深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17．在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18．我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
19．集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。
20．對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。
21．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。
22．在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
23．目前，我國b股實行t+0回轉(zhuǎn)交易制度。
24．國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
25．網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。
26．我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。
27．新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。
28．參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。
29．網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
30．網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。
31．網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。
32．深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進行。
33．在深圳證券交易所，b股的交易過戶費為成交金額的0.35%。
34．證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。
35．證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。
36．證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動失效。
37．發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。
38．證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
39．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
40．證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。
41．《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
42．差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
43．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。
44．在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
45．在深圳證券交易所，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。
46．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。
47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進行交割、交收。
48．在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結(jié)算的軋差。
49．上海證券交易所在開業(yè)初期，采用t+0交收制。
50．因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。
51．深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。
52．上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
53．目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。
54．在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
55．在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。
56．在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。
57．按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。
58．按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。
59．申請設(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。
60．證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。
61．證券服務(wù)部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。
62．證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。
63．證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應(yīng)計付利息。
64．從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。
65．在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。
66．證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。
67．全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。
68．風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
69．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于40%。
70．證券營業(yè)部由于受托時約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。
參考答案：
一．單選題：
1．a(chǎn) 2．c 3．a(chǎn) 4．d 5．d 6．b 7．c 8．a(chǎn) 9．b 10．d 11．a(chǎn) 12．c 13．d 14．d 15．b 16．a(chǎn) 17．b 18．d 19．c 20．d 21．a(chǎn) 22．d 23．d 24．c 25．b 26．c 27．d 28．a(chǎn) 29．b 30．b 31．a(chǎn) 32．b 33．a(chǎn) 34．c 35．d 36．c 37．a(chǎn) 38．a(chǎn) 39．d 40．c 41．b 42．c 43．d 44．a(chǎn) 45．b 46．d 47．c 48．b 49．b 50．a(chǎn) 51．b 52．c 53．a(chǎn) 54．d 55．b 56．a(chǎn) 57．d 58．d 59．a(chǎn) 60．b 61．d 62．b 63．d 64．b 65．c 66．d 67．c 68．a(chǎn) 69．c 70．a(chǎn) 二．多選題：
1．a(chǎn)be 2．a(chǎn)bc 3．a(chǎn)bcde 4．bce 5．a(chǎn)bce 6．a(chǎn)bcde 7．a(chǎn)bcde 8．cd 9．de 10．a(chǎn)bcde
11．a(chǎn)bcde 12．a(chǎn)bde 13．a(chǎn)bcde 14．a(chǎn)bcde 15．bce 16．a(chǎn)bcd 17．a(chǎn)bcde 18．a(chǎn)bde 19．a(chǎn)bcd 20．a(chǎn)bde 21．a(chǎn)bcde 22．bcde 23．a(chǎn)bcd 24．a(chǎn)bc 25．a(chǎn)bcde
26．a(chǎn)bcd 27．a(chǎn)bcde 28．a(chǎn)bcde 29．a(chǎn)bcde 30．a(chǎn)bcde 31．a(chǎn)bcd 32．a(chǎn)bce 33．a(chǎn)bcde 34．a(chǎn)cd 35．a(chǎn)bde 36．a(chǎn)bcde 37．a(chǎn)bcde 38．bc 39．a(chǎn)bce 40．a(chǎn)bcd
41．a(chǎn)bcde 42．a(chǎn)bde 43．a(chǎn)bcde 44．a(chǎn)bcde 45．a(chǎn)bde 46．bcd 47．a(chǎn)b 48．a(chǎn)bcd 49．a(chǎn)bcde 50．a(chǎn)bcde
51．a(chǎn)bcde 52．a(chǎn)bcde 53．a(chǎn)bcd 54．a(chǎn)bcde 55．a(chǎn)bcde 56．a(chǎn)bd 57．a(chǎn)bce 58．bcde 59．a(chǎn)bc 60．a(chǎn)be
三、判斷題：
1．f 2．t 3．f 4．t 5．f 6．t 7．t 8．f 9．f 10．f
11．f 12．t 13．t 14．t 15．t 16．f 17．f 18．t 19．t 20．f 21．t 22．t 23．t 24．f 25．f 26．f 27．t 28．f 29．f 30．t 31．t 32．t 33．f 34．f 35．f 36．t 37．f 38．f 39．t 40．f 41．t 42．t 43．t 44．f 45．t 46．f 47．f 48．f 49．f 50．t 51．f 52．t 53．t 54．f 55．f 56．f 57．f 58．t 59．t 60．t 61．t 62．f 63．t 64．t 65．t 66．f 67．t 68．f 69．f 70．f
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