最新案件調研報告(四篇)

在經濟發(fā)展迅速的今天，報告不再是罕見的東西，報告中提到的所有信息應該是準確無誤的。那么什么樣的報告才是有效的呢？下面我就給大家講一講優(yōu)秀的報告文章怎么寫，我們一起來了解一下吧。

案件調研報告篇一

近年來，校園暴力違法犯罪時有發(fā)生，已成為嚴重影響未成年人身心健康的社會頑疾。最高人民法院刑一庭婦女兒童權益刑事司法保護課題組就校園暴力刑事案件作了專項調研，以期為解決相關問題提供參考。

一、現狀調查

校園暴力在我國時有發(fā)生，但是情況復雜，違法與犯罪交織，且多數事件未進入司法程序追究法律責任，加之目前缺少統(tǒng)一的事件報告、統(tǒng)計制度，導致難以了解我國校園暴力發(fā)生的真實情況。今年5月，最高人民法院對xx-xx年各級法院審結生效的100件校園暴力刑事案件進行了梳理，這些案件在一定程度上反映出此類犯罪及審判工作的一些突出特點。簡述如下：

1.校園暴力犯罪案件涉及的罪名相對集中。針對人身的暴力傷害比例最高，其中，故意傷害罪占57%，故意殺人罪占6%，尋釁滋事罪占10%;性侵、侵財犯罪各占12%，聚眾斗毆罪與綁架罪分別占2%、1%(見圖一)。

2.已滿十六不滿十八周歲的高中生及職高身份的未成年被告人占比較高。(1)159名未成年被告人中，已滿十四不滿十六周歲的被告人55人，占%;已滿十六不滿十八周歲的被告人104人，占%。其中已滿十四不滿十六周歲的比例低，與我國刑法規(guī)定上述被告人只對八類嚴重暴力犯罪承擔刑事責任有關，故不能全面反映此類人群的校園暴力實際發(fā)生率。(2)涉案小學生占%，初中生占%，高中生占%;職業(yè)技術學校及職業(yè)高中學生占%，參與作案的無業(yè)人員占%。

3.持兇器作案、造成人身傷亡后果以及作案后自首、達成諒解協(xié)議的比例較高。持刀具(包括彈簧刀、水果刀、獵刀等)作案的占49%;造成被害人死亡的占35%，重傷的占32%，意味著在校園暴力犯罪案件中，實際造成被害人重傷、死亡嚴重后果的比例高達67%;輕傷占17%，輕微傷占16%(見圖二)。被告人作案后自首、與被害人達成賠償諒解協(xié)議的比例高，分別占49%、54%。

4.判刑情況。(1)致被害人重傷的32起案件中，免予刑事處罰2件，占該類案件的%;宣告緩刑的22件，占%;判處有期徒刑三年以下的4件，占%;三至五年有期徒刑的2件，占%;五年以上十年以下有期徒刑的1件，占%;十年以上有期徒刑的1件，占%。(2)致被害人死亡的35起案件中，宣告緩刑的8件，占%;判處有期徒刑三年以下的1件，占%;三至五年有期徒刑的4件，占%;五年以上十年以下有期徒刑的12件，占%;十年以上有期徒刑的10件，占%。

二、突出問題

1.理念存在偏差，對校園暴力的危害性認識還不夠。關愛呵護未成年人是我國及世界各國共同珍視的基本理念，也是少年司法制度發(fā)展的基石，毫無疑問，在教育挽救失足青少年方面取得了令人矚目的成就。但是，如何做到寬容而不縱容，社會還缺乏共識。從近幾年處理的校園暴力事件來看，有的地方認為校園暴力是青少年成長過程中出現的小問題，主要強調教育、挽救原則，未意識到對于那些社會危害性大的失足青少年，懲戒實際也是教育、挽救的一種重要方式，對同為未成年人的被害人的平等保護還不夠。

2.規(guī)制校園暴力的相關法律規(guī)定有待完善。當前，校園暴力頻發(fā)，校園暴力犯罪低齡化趨勢明顯。而我國刑法規(guī)定，不滿十四周歲的人犯罪不負刑事責任，已滿十四不滿十六周歲只對故意殺人、故意傷害致人重傷等八種犯罪承擔刑責。治安管理處罰法規(guī)定，對不滿十四周歲或已滿十四不滿十六周歲的未成年人初犯免予治安拘留處罰。實踐中，已滿十四不滿十六周歲的中學生實施輕傷害等犯罪時有發(fā)生，不滿十四周歲的兒童故意殺人的亦有發(fā)生。校園暴力傷害案件主要以故意傷害罪追責，而構成故意傷害罪又要求致傷達到輕傷以上程度。由此導致，對不滿十四周歲的兒童故意殺人、已滿十四不滿十六周歲的青少年實施毆打、凌辱等輕傷害的行為難以追究刑事責任，甚至也不能進行治安拘留處罰，相當一部分校園暴力事件只能由教育機構內部處理。

3.對未成年違法犯罪者的矯治措施有待落到實處。根據我國刑法規(guī)定，因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責令其家長或者監(jiān)護人加以管教;在必要的時候，也可以由政府收容教養(yǎng)。但何謂必要時候以及家長應如何管教，缺少相關細則，并不明確。同時，我國未成年人保護法和預防未成年人犯罪法規(guī)定，對于在學校接受教育的有嚴重不良行為的未成年學生，無力管教或者管教無效的，可以按照有關規(guī)定將其送專門學校(即工讀學校)接受矯治和教育。由于該措施非法定強制性措施，而是由監(jiān)護人或原所在學校提出申請，加之當前工讀學校的規(guī)模正逐步減少，因此，實際走進工讀學校的“問題少年”有限。

三、思考與應對

當前，對校園暴力的認識、立法、處理機制等方面均存在一定不足，形成治理的短板。為了依法遏制校園暴力，為未成年人創(chuàng)造一個安全、健康、文明的學習、生活環(huán)境，課題組認為，需著重抓好以下幾方面工作：

1.轉變觀念，加大對嚴重校園暴力違法犯罪的懲治力度。施暴者與被欺凌、被傷害的孩子都是法律應該關注和保護的對象。既要重視教育預防，也不能忽視必要的懲治。既堅持未成年人犯罪與成年人犯罪的區(qū)別對待，給予未成年犯罪人在正常環(huán)境下改過自新的機會，同時也要防止對未成年人只講從寬而不講從嚴的認識偏差。對于校園暴力事件堅持寬嚴相濟，區(qū)別對待，情節(jié)較輕的，盡量給予最大限度的感化、挽救;涉及違法，影響惡劣，理當治安拘留或者送往工讀學校的，就不能簡單“教育”了事;構成犯罪，甚至罪行嚴重，不宜宣告緩刑的，就當判處實刑，不能簡單通過賠償和解了事。通過區(qū)別對待，既彰顯法律的關懷，又不失威嚴，公平地實現對未成年人的特殊保護。

2.加強人身權利保護立法。校園暴力是社會暴力的一部分，當前，刑法制裁校園暴力往往于法無據。實際上，不僅僅是校園暴力，還有其他大量嚴重侵犯人身安全只是程度未達到輕傷標準的暴力行為被排除在刑事立法之外，一定程度上助長暴力行為公開肆虐，成為影響社會長治久安和文明程度提高的普遍性問題。從域外來看，特別重視對人身權利的刑法保護，不僅普遍將攻擊毆打他人的行為認定為暴行罪，而且對言語恐嚇、尾隨騷擾、破壞他人生活安寧等行為均予以刑事制裁，對規(guī)范公民言行、提高社會文明程度，發(fā)揮了積極作用。例如，日本刑法在規(guī)定故意傷害罪可判處最高十五年懲役的同時，另規(guī)定了暴行罪，即實施暴行而沒有傷害他人的，最高可判處二年懲役。雖然中外立法制度、法律文化有別，但隨著經濟發(fā)展物質富足，社會必然越來越關注人格尊嚴、人身安全的保護。刑事立法當順應時代潮流，深入研究包括校園暴力在內的暴行入罪問題，為社會有序發(fā)展提供明確的規(guī)范指引。

3.針對校園暴力等未成年人違法犯罪構建和完善多元化的懲戒、矯治制度體系?？疾煊蛲獍l(fā)達國家，無一不重視對校園暴力肇事者的懲戒、矯治。例如，德國對校園出現的恃強凌弱的“小霸王”關注態(tài)度鮮明，打擊力度大，在對兩次記過后仍不思悔改的校園“小霸王”，校方有權將其送到“不良少年管教部門”給予強制管教。意大利刑法規(guī)定，如果不滿14周歲的人實施法律規(guī)定的犯罪(違警罪除外)，并且具有人身危險性的，法官可以決定將其收容于專門針對未成年人的司法教養(yǎng)院(最短持續(xù)期不少于一年)或者對其實行監(jiān)視自由。對我國而言，在刑法保持相對謙抑的前提下，應當積極探索構建刑罰之外的懲戒、矯治制度，比如刑罰與保安處分二元并存的制裁體系，值得研究。在我國，目前迫切需要落實和完善刑法、未成年人犯罪預防法中規(guī)定的收容教養(yǎng)、工讀教育等制度，明確實施細則，加大對相關矯治場所的資金、人員投入，用足用好我國已有的制度資源。

4.構建防治校園暴力的程序化處理機制。根據日前國務院教育督導委員會辦公室印發(fā)的《關于開展校園欺凌專項治理的通知》，該機制應包括早期預警、及時上報、事中處理以及事后心理干預等全方位內容。遏制校園暴力，既要有政策層面的決心決斷，又要有智慧定力，把基礎工作抓實做細。要從不同層面逐級摸清我國校園暴力的現狀，分析成因，對癥下藥，綜合施治。在課題組調研的100起校園暴力刑事案件中，持管制刀具作案者近50%，如果相關學校對這些平時即有持刀習慣的“問題少年”及早發(fā)現、干預，就會在一定程度上減少校園暴力事件的發(fā)生，或者至少可以降低校園暴力的傷害后果。域外許多國家和地區(qū)針對校園暴力進行專門立法，構建了規(guī)范的處理機制，例如韓國xx年出臺的《校園暴力預防及對策法》。此外，還要注意探索借助現代信息技術手段，預測、發(fā)現、干預校園暴力。以法國為例，早在xx年就啟用了校園暴力監(jiān)測軟件，其統(tǒng)計項目非常細致，包括諸如在校園內丟石塊等具有暴力傾向的行為共26項，每年法國有近95%的學校向該數據庫匯總校園安全信息，這就為及早發(fā)現和干預校園暴力奠定了堅實基礎。相關經驗值得我們借鑒。

5.進一步加大教育宣傳力度，營造良好社會輿論氛圍。要全力遏制和預防校園暴力，必須有強大的正面引導，學校要在傳統(tǒng)安全教育的基礎上強化人文、道德教育，教育學生保持對生命的敬畏和善意，尊重愛護他人，呵護生命，和諧相處，避免傷害;宣傳部門要通過公益廣告、專題報道等形式，加大對反校園暴力的宣傳;司法機關在抓好個案辦理的同時，應適時組織宣傳報道，回應社會關切，營造良好輿論導向。

案件調研報告篇二

婚姻家庭案件調研報告范文

婚姻家庭案件調研報告范文

內容提要：

婚姻是家庭的基礎，家庭是社會的細胞，婚姻家庭關系是社會關系的縮影，婚姻家庭案件的妥善處理有利于有利于人們日常生活的正常進行、社會的安定及倫理道德的維護。經濟的高速發(fā)展，社會的不斷進步，使得婚姻家庭關系日益的復雜，法官在審理這類案件的過程中往往面臨著很大的壓力。本調研報告以宜都法院近三年的審判實際為落腳點，總結婚姻家庭案件的特點和案件審理中面臨的問題，分析相關原因并有針對性的提出對策和建議。

一、我院審理的婚姻家庭案件的特點

（一）案件數量大

表一 **-**年各類婚姻家庭案件結案情況統(tǒng)計表

略

婚姻家庭案件作為傳統(tǒng)的民事案件，案件數量大，占我院民事案件的30%以上，向來是法院審判工作的重點?；橐黾彝ヮ惏讣噪x婚糾紛、撫養(yǎng)糾紛和贍養(yǎng)糾紛為主，特別是離婚案件，占到婚姻家庭案件的85%以上，案件數量居各類民事案件之首，而且呈逐年上升的趨勢。離婚率上升的原因，主要是經濟社會的不斷進步，推動了婚姻道德觀念的變化，離婚的社會認同度變高，對個人生活的影響變小，一旦婚姻家庭生活中產生不可調和的矛盾，離婚便成為很多人的必然的選擇。贍養(yǎng)、撫養(yǎng)二類案件數量也有所上升，贍養(yǎng)案件由**年的8件，上升至**年的14件；撫養(yǎng)案件主要包括變更撫養(yǎng)關系和撫養(yǎng)費糾紛，由**年的10件上升到**年的18件。其他案件主要包括確認婚姻無效糾紛、登記離婚后財產糾紛、分家析產糾紛，確認/解除收養(yǎng)關系糾紛等，案件數量維持在1-5件。

（二）案件調撤率高

表二 **-**年婚姻家庭案件調解、撤訴情況統(tǒng)計表

略

由于婚姻家庭案件的特殊性，案件中的雙方當事人有著親緣或血緣關系，但雙方間的矛盾卻是“冰凍三尺非一日之寒”。

因此，法官在審理這類案件的過程中，更加注意運用調解的方法來解決此類糾紛，以求達到最好的社會效果?；橐黾彝ゼm紛通常發(fā)生在家庭成員之間，調解工作也相對容易開展，特別是離婚案件中，隨著當事人思想觀念的開放，雙方通常能夠以正常的心態(tài)對待離婚，財產的處理和子女撫養(yǎng)爭議不大的情況下，通常都能達成調解。

（三）案件起訴人多為女性

略

近三年以來，我院受理的婚姻家庭類案件中，女性提起訴訟的占60%以上，而且呈逐年上升的趨勢。一方面反映了女性自我保護的法律意識、權利意識的提高，另一方面也說明女性仍在婚姻家庭中處于相對弱勢的地位。

（四）離婚案件中判決離婚率抵，調解離婚率高

表三 **-**年離婚案件處理結果統(tǒng)計表

略

從我院近三年的離婚案件統(tǒng)計數據來看，判決解除婚姻關系的案件數量相對較少，而調解解除婚姻關系的案件達到80%以上。為了維護家庭和睦和社會穩(wěn)定，對于初次起訴離婚，沒有達到法定的離婚條件，且有一方堅決不同意離婚的案件，法院一般都會判決維持婚姻關系，給雙方當事人恢復感情的機會。但是，隨著人們精神文化生活的豐富，觀念的逐步開放，多數當事人面對離婚情緒相對平穩(wěn)，容易接受調解并能夠達成一致，和平分手。

二、婚姻家庭案件審理中存在的主要問題

（一）證據不易取得，事實難以查清

由于婚姻家庭案件涉及男女間的婚姻及親屬間的血緣關系，矛盾常常積累在日常生活中，日常生活是一種持續(xù)的時間狀態(tài)，雙方當事人本是一家人，一家人在屋子里發(fā)生的事，不可能寫什么字據，也不可能時時、事事讓別人看到。正所謂“清官難斷家務事”，家庭以外的人一般也不愿作證。當事人的家庭內部事務只有當事人本身最清楚，加上法律意識的欠缺，在婚姻家庭案件的處理中當事人往往容易忽略證據的收集。如起訴離婚，當事人提供的證據絕大多數只有結婚證一份，雙方感情破裂與否，全憑當事人的陳述。在訴訟雙方各執(zhí)一詞的情況下，使得法官對夫妻感情是否確已破裂的認定難以把握。另外，對于重婚、與他人同居、實施家庭暴力、虐待、遺棄等過錯行為，受害人取證也面臨很多困難，許多當事人又不懂得如何收集證據、應該收集哪些證據，使得無過錯方要求損害賠償的訴訟請求很難得到支持。又如贍養(yǎng)糾紛案件中，被贍養(yǎng)人年齡普遍較高，文化水平低，作為弱勢群體在舉證能力受限的情況下，按照“誰主張，誰舉證”的證據規(guī)則，仍然承擔主要的舉證責任，使得贍養(yǎng)案件事實方面的證據主要是當事人陳述，其他相關的書證和證人證言較少。

（二）缺席審理案件較多，案件執(zhí)行困難

在我院**年判決結案的108件婚姻家庭案件中，缺席審理26件，缺席審判率為24.1%。的審判實踐中，缺席審理主要有一下幾種情況：一是由于一方長期在外打工，不與家人聯(lián)系，處于下落不明狀態(tài)，采取公告送達而缺席開庭審理；二是被告經傳票傳喚無正當理由拒不到庭而缺席審理。缺席審理過程中，僅有一方當事人到庭，法庭往往無法調查核實案件的真實情況。以離婚為例，僅憑原告的陳述和證據審理，難以認定夫妻感情是否破裂，財產、子女等問題均難以查明，無法處理，可能損害一方當事人的利益。同時，缺席審理的案件往往不能實際執(zhí)行，特別缺席審理判決的贍養(yǎng)和撫養(yǎng)費糾紛，無法解決案件當事人的實際困難。

（三）連帶問題多，情、理、法矛盾突出

婚姻家庭關系中的情即為感情，是基于人的血緣關系、婚姻關系、撫養(yǎng)、贍養(yǎng)關系所產生的母子之情、夫妻之情、兄弟姐妹之情等這些人類特有的感情。自從有了婚姻家庭關系，情就一直在起著調整家庭成員間關系的作用。所謂理即依據民間的習慣和禮俗所認定的“是”與“非”，也就是倫理道德。法是經國家制定或認可，通過國家的強制力保證其實行的規(guī)定人們之間權利義務的行為規(guī)范。正因為如此，婚姻家庭糾紛有別于其他民事糾紛，其中的權利和義務相對復雜，不能簡單地以權威性的裁判來分清是非，或者即便分清是非，糾紛也不一定得到合情合理的解決，甚至有時表面上的糾紛解決了，卻帶來更多更嚴重的問題。同時，我國的婚姻家庭立法相對滯后，立法不完善，法律規(guī)定針對性較差，多是一些原則的規(guī)定，要求法官在審理案件時要考慮諸多的情理因素，以法律為依據，但從結果和過程兩個方面來看注重合理性，要符合人情，加大了審判的難度。

（四）婚姻家庭案件中財產和債務處理困難

隨著商品經濟的發(fā)展和物質生活水平的提高，家庭財產呈現出內容新、數額大、資來源復雜的特點。因各種形式而產生的債務都可能在婚姻家庭案件中產生，共同債務的認定處理也成為復雜的問題。離婚糾紛、登記離婚后財產糾紛、分家析產糾紛等案件中涉及財產債務處理的問題認定和處理通常比較困難。婚姻家庭案件中爭議最多的財產是房屋，農村在老房宅基地基礎上所建的房屋，一方父母或成年子女與其共同生活，離婚案件或登記離婚后財產糾紛案件案外人中主張訴爭房屋為家庭共同共有，要求參與不動產分割的現象普遍存在，導致夫妻共同財產不能一次性分割，引發(fā)更深層次的矛盾。

離婚案件引起的債務糾紛中，哪些債務屬于夫妻共同債務、用于家庭共同生活沒有明確的判斷標準、找親戚朋友所舉債務沒有借據的情況難以認定、一方在離婚時偽造債務以減少另一方在共同財產分割中的份額難以查清等問題也很常見。親朋間的債務一般考慮“面子”一般不出具借條，當債務人的婚姻出現問題，這些債務人只能是補打借條。這種白條從證據認定角度來講，債務人配偶一般否認債務的真實性，法院也不易認定，解決此種糾紛也變得很復雜。

除此之外，婚姻家庭糾紛還常常涉及彩禮的返還問題，彩禮在我國大部地區(qū)不同程度的存在著，實務中因彩禮引起的糾紛也不在小數。我國相關的法律規(guī)定未對彩禮定性，理論上和實踐中也存在爭議?！痘橐龇ā废嚓P解釋中僅規(guī)定了返還條件。即以當事人是否締結婚姻關系為主要判斷依據。其次關于返還的主體，因彩禮或者收受彩禮的主體有時不是婚姻的男女雙方，可能是雙方父母、親友或媒妁的行為，那么一旦發(fā)生糾紛，誰來返還?最后關于訴訟時效如何把握，有的男女雙方結婚多年子女也已出生，法律也未明確婚后多年彩禮可以不返還，故一旦離婚也會有一方提出返還的問題，這時到底如何返還，返還多少，實踐中如何處理各有不同。

三、婚姻家庭案件審判中問題解決的對策和建議

（一）加強對婚姻家庭案件當事人的訴訟引導

針對婚姻家庭案件當事人訴訟能力差異大，社會影響大，收集證據困難的特殊性，在訴訟過程中加強對當事人的訴訟引導十分必要。一方面，要強化庭前引導，做好釋明工作，提高當事人的舉證能力，了解舉證責任，知曉證據不足的后果，促使當事人在合理期限內積極、全面、正確、誠實地完成舉證。對于當事人及其訴訟代理人確因客觀原因不能自行收集的必要證據，經其提出申請并說明理由后，凡符合條件的，審判人員應當及時采取措施并進行調查和收集證據。另外，在庭審過程中，適當的引導當事人舉證、質證、辯論，確保庭審的效果。

（二）進一步強化婚姻家庭案件的調解工作

調解重情感，判決重規(guī)則，鑒于婚姻家庭糾紛人身性、道德性、情理性強的特點，調解對于婚姻家庭糾紛的解決更具有優(yōu)勢。最高人民法院關于適用簡易程序審理民事案件的若干規(guī)定中將婚姻家庭糾紛納入調解前置程序的框架，也是基于對婚姻家庭案件該種特殊性的考慮。庭前調解便于法官及時了解當事人的婚姻家庭情況，訴訟原因，是否有調解的希望，做到心中有數“對癥下藥”?；橐黾彝ヮ惏讣奶幚碇?，常常出現人情、道德與法律的交織，貫徹“能調則調，多調少判”的原則，往往能取得更好的社會效果。

（三）建立多元化調處化解婚姻家庭糾紛的機制

婚姻家庭關系的人身性和社會性增加了這類案件的審理難度，同時也為這類糾紛的解決方式提供了廣泛的可能性。在強化婚姻家庭案件訴訟調解的同時，針對不同年齡、不同層次的當事人和案件特點，廣開調解渠道。如邀請當事人共同尊重、家庭成員中資歷較深、威信較高的親戚朋友參與調解；邀請當事人所在單位領導或婦聯(lián)等基層組織、當事人所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)辦公人員或鄰居協(xié)助調解；邀請人民調解委員會和鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層組織、鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所積極參與調解。正對婚姻家庭案件建立專門的共建聯(lián)調機制，通過各方力量，從根本上解決婚姻家庭中的沖突和矛盾。

（四）重視巡回審判，擴大案件社會效果

婚姻家庭案件審理涉及社會穩(wěn)定和家庭倫理，與人民群眾的生活息息相關，對于適宜公開審理的婚姻家庭糾紛，贍養(yǎng)糾紛開展巡回審判，除了能夠方便群眾，更能以案說法、以案釋法、以案普法，擴大社會影響，真正起到“審理一案，教育一片”的良好社會效果，引導群眾自覺履行義務，把矛盾化解在萌芽狀態(tài)，促進社會和諧。）

案件調研報告篇三

2017年案件調研報告3篇

××××市各級農村信用社在案件防控工作中，堅持以提高本行業(yè)競爭力和監(jiān)管有效性為主線，以督導強化農村信用社內控和風控管理為重點，不斷創(chuàng)新案件防控手段，大力強化案件防控職能建設，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)是完善案件防控經驗交流機制，按季召開農村信用社案件防控形勢分析會議，分析農村信用社案件防控方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出防控措施建議，及時進行風險警示。三是完善與公安部門的工作協(xié)調機制，做好保額系統(tǒng)安全評與檢查工作。

抓重點領域檢查，明確風險管控?！痢潦懈骷夀r村信用社案件防控部門采取隨機隨時檢查的方式，會同安保、稽核部門，對金庫值守、賬戶管理、對賬、大額支付、人員排查輪崗強制休假、風險提示、票據業(yè)務、sc6000操作系統(tǒng)等內控關鍵領域進行調查，實地查看各營業(yè)網點案防工作部署落實情況。

二、取得的效果

通過以上措施的落實，××市農村信用社案件防控態(tài)勢得以持續(xù)優(yōu)化。

促進各級農村信用社高管案防意識進一步提高。通過外部監(jiān)管部門對各級農村信用社的巡查督導和內部案件防控責任的進一步明確，將發(fā)現問題與高管人員的任職考核掛

鉤，各級管理人員案防意識不斷提高，發(fā)現問題得以持續(xù)改進就是有力的佐證。

促進各級農村信用社進一步加強對各項業(yè)務的風險管控。通過對賬戶管理、對賬、大額支付、人員排查輪崗強制休假、風險提示、票據業(yè)務、sc6000操作系統(tǒng)等反復檢查，各級農村信用社進一步梳理了業(yè)務流程，加強了易發(fā)風險業(yè)務的管控。

促進各級農村信用社進一步加強內控制度建設。針對存在的問題，各級農村信用社除不斷改進流程，修復風險漏洞外，還進一步加大了制度回檢力度，努力做到業(yè)務全覆蓋，風險全覆蓋。

促進各級農村信用社進一步加強職工政治思想教育。全市農村信用社以開展“案件成效鞏固年”為契機，強化職工行為排查，加強職工政治思想教育，大力構建“合規(guī)”文化，堅持合規(guī)經營、合規(guī)操作，同時大力增強職工歸屬感，努力形成穩(wěn)定的“大后方”。

三、

案件防控工作有力地促進了各級農村信用社持續(xù)改進自身風險管控能力，其職能在實際工作中得以較為充分的發(fā)揮。但存在以下不足：

穩(wěn)定性不足。案件防控的人力資源體系對案件防控工作的高效開展形成一定的制約。一是案件防控人員業(yè)務素質參

差不齊，對監(jiān)管規(guī)制掌握不一。二是案件防控工作人員的監(jiān)管業(yè)務技能的熟練程度不夠。案件防控人員往往只能以會代學和從實際操作中學，業(yè)務技能不系統(tǒng)。三是對案件防控工作人員沒有進行系統(tǒng)的監(jiān)管業(yè)務技能培訓，存在一定的“瞎子摸象”現象。四是案件防控工作人員身兼多職，這種案件防控職能由部室兼業(yè)的做法容易造成案件防控工作開展不細以致深度不夠。

案件防控工作內容不系統(tǒng)。一是由于營業(yè)網點點多面寬與案件防控工作人力資源不足的矛盾難以解決，以致案件防控檢查內容不全面，可能存在風險隱患遺漏的情況。二是時效性和有效性不相容，由于檢查網點時間短，以致對檢查內容的風險發(fā)現不足。三是案件防控檢查內容與其他專項檢查、稽核內審和安全檢查內容存在一定的重復。

案件防控機制有待進一步改善。一是案件防控獨立性不充分，相關監(jiān)管法規(guī)和行業(yè)規(guī)章沒有明確對案件防控工作的獨立性作出明確的規(guī)定，其獨立性在一定程度上缺乏法規(guī)支撐。二是案件防控職能與業(yè)務監(jiān)管的某些職能形成了模糊交叉，一定程度上增加了監(jiān)管成本，形成監(jiān)管資源浪費。三是由于案件防控檢查內容覆蓋的全面性，案件防控機構有形成監(jiān)管機構外的監(jiān)管機構的趨勢。

案件防控效果需進一步加強。一是對案件防控檢查發(fā)現問題督促整改力度不夠，以致有些案件防控檢查發(fā)現問題屢

查屢犯。二是被檢查機構對巡查發(fā)現問題整改力度不夠。

四、改進途徑

強化組織機構建設，正名分。一是應將案防辦作為一重要的內部監(jiān)管機構，有人有編制，杜絕“以工代工”現象。二是加強案件防控人員教育，一方面要加強思想教育，建立有效“誰檢查，誰負責”的機制，對工作不負責的要充分履行退出機制；另一方面，要切實加強案件防控業(yè)務技能培訓，不止只要學習監(jiān)管法規(guī)，還要學習和了解新業(yè)務，掌握新技能，熟悉各項業(yè)務的風險要點和流程，努力確保案件防控檢查的有效性。

強化部門職能建設，明職責。一是進一步明確部門職責，一方面要不斷探索和改進案件防控檢查內容，按照“點面結合、突出重點”的原則，結合農村信用社內部控制薄弱領域和風險隱患狀況，選準檢查重點機構、重點人員、重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務，持續(xù)開展易發(fā)風險檢查；另一方面進一步明確案件防控職能，突出隨機性；第三將縱深風險隱患排查職能分離，交予職能部室或稽核內審部門進行，將重點放在易發(fā)風險業(yè)務和環(huán)節(jié)，努力避免監(jiān)管資源的浪費。二是加強案件防控獨立性建設，相關內部規(guī)章應明確案件防控檢查與相關檢查的同等地位，重視案件防控部門的作用。三是加強案件防控制度建設，在實踐中不斷健全辦公案件防控檢查、考核、督辦工作、工作人員問責、案件防控日報等規(guī)章制度，注重

長效機制建設。

強化考核機制建設，明效果。一是要加強自身案件防控工作考核，第一要強化案件防控人員考核，以德、能、勤、績、廉為主要內容，強化紀律性，提升案件防控人員戰(zhàn)斗力；第二強化案件防控工作的考核，其一要考核其案件防控工作的規(guī)要加大案件防控檢查內容的考核，堅持“誰檢查，誰負責”的原則，努力做到全機構、全業(yè)務、全風險覆蓋。二是強化案件防控檢查發(fā)現問題的整改考核，杜絕重檢查輕整改的現象，切實扭轉屢查屢犯的不利局面。三是要加強各級農村信用社的考核，重點放在發(fā)現問題的整改效果上和規(guī)章制度的執(zhí)行上，強化各級農村信用社和個職能部門要自查自糾，自我暴露和自我整改，要求各級農村信用社整改臺賬反映的風險隱患要有整改落實、責任人處理、后續(xù)審計整改措施，在對整改不力或出現新問題，加大對管理部門的考核力度，按照銀監(jiān)會“三掛鉤”原則對高管問責，對整改不力負有領導和管理責任的人員進行從嚴問責。

藥品行政處罰案件降低執(zhí)法風險調研報告2017年案件調研報告 | 返回目錄《藥品管理法》賦予了食品藥監(jiān)部門依法履行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責，這既是政府賦予我們的權力，又是我們的責任。在藥品行政處罰案件辦理中，稍有不慎或者失誤，就可能引起行政復議或行政訴訟，甚至會引起

國家賠償的嚴重后果，所以哪怕是一些細小的問題也不容忽視?，F結合工作實際，就藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風險談一點膚淺的體會。一、當前行政執(zhí)法現狀

近年來，我市積極開展藥品、醫(yī)療器械的監(jiān)督管理，取得了一定成效，藥品監(jiān)管行政執(zhí)法的總體情況逐年好轉，執(zhí)法辦案質量也有很大的提高，但同時也有不少問題，主要表現在以下幾個方面： 適用法律錯誤

1、應適用甲法，卻適用了乙法。

例如某藥店未建立真實完整的購銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，對該藥店處以罰款500元，本案中，該藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法》，也違反了《中華人民共和國藥品管理法》第十八條規(guī)定，按照《中華人民共和國藥品管理法》第八十五條規(guī)定進行處罰，但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》屬于部門規(guī)章，效力低于上位法《中華人民共和國藥品管理法》，根據法理學的理論，適用法律時，上位法的效力高于下位法，下位法與上位法存在沖突時，應適用上位法。因此在此案中，應適用藥品管理法進行處罰。

2、適用法律條款錯誤，包括適用法條和款項錯誤。例如執(zhí)法人員查獲某藥店銷售國家食品藥品監(jiān)管局明令禁止銷售的藥品，認定該藥店違反《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條規(guī)定。因為該條包括三款內容，所以不能籠統(tǒng)地說違反藥品管理法第四十八條規(guī)定，而應該說違反藥品管理法第四十八條第三款第項的規(guī)定，這樣從邏輯上來說才是嚴密的。

行政處罰程序違法

我國目前沒有統(tǒng)一的《行政程序法》，我們藥品監(jiān)管部門在執(zhí)法過程中所要遵循的程序法，就是《中華人民共和國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)管工作中，如果發(fā)生具體行政行為程序違法的情形，管理相對人提起行政復議或行政訴訟，根據《行政復議法》和《行政訴訟法》的相關規(guī)定，上級行政機關或人民法院可以責令或者判決該行政機關重新做出具體行政行為。所以程序正當、合法非常重要。藥品監(jiān)管程序違法主要有以下幾種情況。

1、表明身份程序違法。有的執(zhí)法人員只說我們是食品藥品監(jiān)督管理局的執(zhí)法人員，來檢查，沒有出示執(zhí)法證件，或者不及時出示執(zhí)法證件。表明身份是調查取證的一般前提，是所有行政檢查程序都必須的起碼要求，它作為一項行政處罰程序至少有三個意義：體現對當事人的尊重，樹立公仆形象；表明合法的處罰主體或資格；在處罰違法或當事人對處罰不服時，表明身份程序有利于行政復議或行政訴訟中查明案件

事實。

2、應當回避而沒有回避?；乇苤饕腥N情形：是案件當事人或者當事人的近親屬；與案件有直接利害關系；與案件當事人有其他關系，可能影響案件公正處理的。對于我們執(zhí)法人員在進行監(jiān)督檢查時，如果被檢查認識自己的親戚、朋友，應該主動向單位負責人提出回避的申請，不能僅僅把回避理解與某個人有仇怨而由當事人提出的回避。從我們實踐看，回避制度沒有得到很好地貫徹實施，很少有執(zhí)法人員主動提出回避。

3、說明理由程序違法。主要表現為在對管理相對人作出行政處理時，沒有向相對人說明合法性、合理性的理由，或者說得不充分。忽視告知義務的履行，主要表現為在送達《行政處罰事先告知書》、《聽證告知書》時，告知當事人依法享有權利的同時，不給當事人充分行使申辯權的機會，強制性的要求當事人在相關法律文書上簽署諸如“對告知的內容無異議，放棄陳述申辯”等。在使用自由裁量權時，沒有說明從輕處罰或者從重處罰的理由，不能達到以理服人。4、應該適用一般程序的，卻適用了簡易程序。這是實踐中較為常見的情形，如對超過《行政處罰法》規(guī)定罰款數額的適用簡易程序；對有沒收違法所得和非法財物的適用簡易程序。

5、違反規(guī)定當場收繳罰款。個別案件還存在不符合當場收

繳罰款情形的，予以當場收繳罰款。按照《行政處罰法》規(guī)定符合當場收繳罰款的情形主要是：依法給予二十元以下罰款的；不當場收繳事后難以執(zhí)行的；在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，行政機關及其執(zhí)法人員作出罰款決定后，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出，行政機關及其執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。部分案件事實不夠清楚，證據不夠充分

個別案件的違法事實中缺少違法時間及涉案的數量、貨值、違法所得等要素；有的執(zhí)法人員重視對當事人的調查詢問而忽略了對原始書證、物證的收集與固定；部分案件當事人身份不清，反映當事人情況的身份證、藥品經營許可證、醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照等沒有被收集進入證據；收集的證據和違法事實之間缺乏相關性。法律文書制作不規(guī)、降低執(zhí)法風險的思考

作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機關和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風險或者立于不敗之地，就應當爭取使每一個行政處罰案件都辦成“鐵案”。對此，我們應該認真把握以下幾點。

一、證據確鑿，收集完整

證據是證明案件真實性情況的一切事實。其種類有①書證；②物證；③視聽資料；④人證證言；⑤當事人的陳述；⑥鑒定結論；⑦勘驗記錄，現場筆錄。確鑿的證據既是行政機關

認定當事人違法事實并實施行政處罰的重要保證，又是降低行政機關執(zhí)法風險的關鍵要素。證據不確鑿，行政處罰必定就有風險。證據一般分為：①常規(guī)類，如現場檢查筆錄等；②核心類，如從非法渠道購進藥品的“渠道”資質證明，如假劣藥品的檢驗報告等；③佐證類，如證人證言、發(fā)票臺帳等。收集證據時，一定要注意和把握證據收集的合法性、合理性以及證明力。第一，證據的合法性。一是要注意證據來源的合法性。不能非法取證，不能以網站、報刊文章和非法定數據作為依據或證據。二是要注重取證程序的合法性。一方面先行登記保存的物品，資料既要注重法定時限，又要注重內部事前審批及時限。另一方面，進入司法程序后，不能擅自再行取證和補充證據。三是要注重資料收集的合法性?？彬灩P錄，證人證言，書證要當事人簽、蓋章、指印及具有行政處罰資格的兩名執(zhí)法人員簽等。第二，證據的關聯(lián)性。一是證據之間必須具備關聯(lián)性，組合在一起時形成嚴密的證據鏈條。二是所有證據都必須經得起邏輯推理，特別是證言中不能出現彼此矛盾的或者不同的結論。三是證據要符合客觀實際，要在眾多證據中篩選提煉出與案情有內在聯(lián)系的主要證據和直接證據，不要以為證據越多越好。第三，證據的證明力。一是必須有滿足處罰定性的核心證明，如處罰制售假劣藥品案件，必經載明藥品檢驗機構的質量檢驗結果，但《藥品管理法》第四十八條第二款第、、項和第四十九條第三款規(guī)定的情形除外。二是證明案件客觀事實的關鍵證據，在調查取證過程中，無論是證人證言、書證物證，還是勘驗筆錄、鑒定結論等，都要圍繞違法案件過程的事實搜集富有證明力的證據。

二、法定程序，嚴格遵守

有了充分的證據證明違法事實的存在，如果程序不合法，行政處罰照樣無效，所以遵守法定程序是減少行政執(zhí)法風險的重要因素。所謂“程序”，簡言之即事情進行的先后次序。作為藥品監(jiān)督執(zhí)法部門，在辦理行政處罰案件時，必須時刻牢記和自覺遵循《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》的各項程序的要求。具體講：第一，簡易程序和一般程序。要正確適用和嚴格區(qū)別，符合適用簡易程序的就只能適用簡易程序處理，符合適用一般程序的就必須適用一般程序處理，兩個程序不能混淆，不可以濫用。第二，聽證程序。作出責令停產停業(yè)、吊銷許可證或者較大數額罰款行政處罰決定的，一是要告知當事人有要求聽證的權利；二是當事人要求聽證的，要嚴格按聽證程序各項規(guī)定要求辦理。第三，內部審批程序。從立案到結案全過程，無論是領導，還是執(zhí)法人員，都要注意各執(zhí)法文書的審批和簽名，不可掉以輕心和出現失誤。

三、適用法律，準確規(guī)是案件定性用語要規(guī)，引起法律條文要寫全稱，不能簡寫、縮寫，也不能擅自造詞語。如“中華

人民共和國藥品管理法”不能寫成“藥品法”等，這樣是經不起行政復議審查和行政訴訟“官司”的。第三，引用法律條款要具體，能到項、目的決不能只到條、款。第四，應用條款要全面，如某藥品是被污染的，應直接引用《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條第三款第四項外，還要引用第四十八條第一款，只有法律明確規(guī)定是禁止生產、銷售假藥的行為，才能按假藥論處。四、把握尺度，加強審核

“尺度”是通過法律行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害性來體現的。在處罰違法案件時，藥品監(jiān)督管理部門和執(zhí)法人員更要高度重視和注意掌握好這一重要動態(tài)因素，他與前面三個要素構成一個既嚴密又辨證的統(tǒng)一體，稍有疏忽和失誤，一則關系到我們公平、公正的執(zhí)法形象，二則可能導致行政復議和訴訟，三則為司法機關提供變更判決或判定敗訴授之以柄。為此，一方面，一是要擬定從重、從輕、減輕處罰規(guī)則以及免予處罰規(guī)則。二是要堅持公開、公平、公正原則，實事求是、標準統(tǒng)一、不分親疏。三是要嚴格掌握自由裁量權，相同性質的案件，處罰標準上一定要堅持一視同仁。另一方面，自始至終抓住和堅持審核關，一是要嚴格執(zhí)行合議制度和重大案件集體討論制度，依靠集體的智慧和力量，防止濫用自由裁量權；二是要建立內部監(jiān)督約束機制，實行行政執(zhí)法責任制和責任追究制；三是建立和推行案件復核和

審核程序，由負責法制工作人員具體承辦。

充分發(fā)揮法制機構的職能作用，加強制度建設，完善行政執(zhí)法程序，加強行政執(zhí)法案卷評查和行政執(zhí)法檢查。將評查結果記錄在案，作為單位目標考核和執(zhí)法人員績效考核的依據，嚴格落實行政執(zhí)法責任，形成激勵機制，促進依法行政。五、文書規(guī)是告知當事人的權利在文書上一定要記載清楚，必要時可當場向當事人宣讀。三是筆錄中執(zhí)法人員簽名應由兩名執(zhí)法人員共同簽名，不能由一名執(zhí)法人員代簽。綜上所述，藥品監(jiān)督行政處罰是食品藥監(jiān)部門的一項長期工作，在認真貫徹執(zhí)行《藥品管理法》和履行行政執(zhí)法的同時，還要認真研究降低行政執(zhí)法風險問題，以確保行政執(zhí)法工作高質、高效、權威。關于法院勞動爭議案件增加的調研報告2017年案件調研報告 | 返回目錄近年來，隨著勞動力市場化和勞動關系多元化以及勞動者維權意識的增強，訴至法院的勞動爭議案件呈逐年上升趨勢。筆者結合審判實踐，認為人民法院充分發(fā)揮審判職能處理好此類案件，對建設和諧社會及維護社會穩(wěn)定意義重大。一、勞動爭議案件的特點。

1、政策性強，影響大。由于近幾年企業(yè)破產案件增幅較大，破產企業(yè)職工安置及養(yǎng)老保險金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金交納問題容易發(fā)生糾紛，處理不好，極易引起勞動爭議糾紛訴訟。因企業(yè)破產引發(fā)的此類案件占總數42%。這類案件多

數為群體訴訟，少者幾十人，多者上百人，且多數為年老體弱的老工人，在工廠工作了幾十年，退休養(yǎng)老問題解決不了，情緒很不穩(wěn)定，到處上訪、纏訪，影響了政府有關部門的正常工作，造成不穩(wěn)定因素，影響很大。

2、取證困難，爭點復雜。由于私人企業(yè)老板規(guī)避法律，故意不與工人簽訂書面勞動合同，同時也因為打工者法律知識的缺乏，發(fā)生勞動爭議糾紛后，工人舉證困難。有的是口頭協(xié)議，但私企老板不承認，因沒有真憑實據，給案件處理帶來難度，此類案件占總數的30%。同時，此類案件爭議焦點復雜，如因履行勞動合同、開除辭退職工、工資褔利統(tǒng)籌、確認事實勞動關系等，案件時間跨度大，情況復雜，證據認定困難。

3、調解難，處理難度大。由于此類案件政策性強，影響大，舉證困難，爭點復雜，時間長，給案件調解帶來難度。同時，此類案件原告三人以上的占總數的37%，由于涉案人員多，情況各異，企業(yè)破產、改制情況復雜，給案件審理執(zhí)行增加了難度。

二、解決勞動爭議案件的四點建議。 寓教于審，做好訴訟引導

勞動爭議案件政策性強，除了勞動法和最高人民法院的司法解釋外，還涉及大量的勞動行政法規(guī)和部門規(guī)章。勞動者大多法律知識欠缺，而一些企業(yè)囿于自己的利益，對法律法規(guī)

斷章取義，造成法律理解上的混亂，增加審理難度。因此，法官要在被動司法的前提下，擔當起法制教育的角色，引導當事人在正確理解法律涵義的基礎上理性地提出自己的訴辯主張，避免因請求不當而造成矛盾激化，增加訴訟成本，浪費司法資源。實踐中，我們在審理勞動爭議案件時，除了常規(guī)的提示訴訟風險外，還向當事人雙方提供涉案法律法規(guī)索引，耐心向當事人宣講和解釋法律，為順利解決糾紛打下了思想基礎。如王某訴某企業(yè)解除勞動合同一案，原告要求被告支付工資報酬與經濟補償金兩項總和的六倍賠償金，主要是因為該項請求源于原勞動部頒發(fā)的《違反＜中華人民共和國勞動法＞行政處罰辦法》第六條規(guī)定，而本案屬民事訴訟案件，不應適用該辦法規(guī)定的賠償標準，我們遂向原告詳細解釋了法律適用的條件，并告知其可依法向勞動行政執(zhí)法機關主張權利，使之主動放棄了過高的訴求，為調解此案創(chuàng)造了條件。

分類梳理，把握爭議焦點

勞動爭議案件雖然法律關系相對單一，但爭議事項繁雜，當事人的訴訟請求和答辯主張往往有幾項、十幾項，而這些事項對應的法條、政策可能各不相聯(lián)；有的當事人訴訟技巧有限，提出的請求超越管轄是仲裁時效的起算點。明確了糾紛的關鍵點，就能恰當調整審理思路，提高閱卷、庭審、評議的效率，及時、公正地作出裁判。

掌握平衡，合理分配舉證責任。

勞動爭議案件的舉證責任分配問題，歷來有兩種意見：一種認為勞動爭議產生于企業(yè)內部，企業(yè)的舉證能力明顯優(yōu)于職工，應由企業(yè)承擔舉證責任；一種認為應堅持“誰主張、誰舉證”的一般原則。我們認為，在審理勞動爭議案件時，法官應保持理性，拋棄情緒化的影響，依利益平衡理論，合理分配舉證責任，平等保護當事人雙方的合法權益，實現勞動法保護勞動者、促進勞動力資源優(yōu)化配置的立法目的，同時也應避免追求形式上的平等，導致實質上的不平等。具體地講，在審理勞動爭議案件時，要按照勞動爭議的類型、發(fā)生勞動爭議的時間、當事人占有證據的情況、收集證據的能力等困素，合理確定舉證責任的分擔。例如，因解除勞動合同、企業(yè)開除、辭退、除名職工等發(fā)生的爭議，應由企業(yè)方負舉證責任，提供勞動合同、處理決定文本及送達回證、考勤記錄等材料；因勞動者辭職、自動離職發(fā)生的爭議，應由勞動者承擔舉證責任，證明其辭職、離職理由的正當性；因工傷發(fā)生爭議的，由用人單位承擔舉證責任，證明其行為符合《工傷保險條例》的規(guī)定；因企業(yè)拖欠職工工資和福利待遇等發(fā)生的爭議，用人單位應承擔舉證責任，提供工資冊或待遇發(fā)放記錄、規(guī)費繳納臺賬、調檔晉檔文件等材料。鑒于勞動者處于被管理的地位，在確定證據的證明力時，達到一般證明標準即可，而用人單位一方必須達到充足的標準。筆者認為，勞動者與用人單位之間具有實際上的不平等性，勞動者作為個體與組織嚴密的用人單位相比明顯處于弱勢，因此，在用人單位單方依法解除勞動合同時，勞動法及其相關行政規(guī)章作出了比較嚴格的規(guī)定。根據勞動法理論，單方依法或依約解除勞動合同的采送達生效主義，不送達或者不按規(guī)定送達均對他方無拘束力。

注重調解，及時化解勞資糾紛。

勞動爭議案件的雙方由于利益分歧，對抗性強，矛盾激烈，而且多為群體性糾紛，如企業(yè)改制、結構性調整引發(fā)的勞動爭議，涉及眾多勞動者的利益，處理不當，極易誘發(fā)上訪、鬧訪、群訪等不穩(wěn)定因素。從審判實踐看，多數勞動爭議案件被判恢復勞動關系。勞動者和用人單位之間的關系具有延續(xù)性，單純判決結案可能激發(fā)新的矛盾，也容易造成判決難以執(zhí)行。因此，審理勞動爭議案件必須注重調解，把調解作為審理勞動爭議案件的首選，從庭前、庭審、庭后三個階段多做當事人的勸和疏導工作，緩和雙方的對立情緒，爭取其互諒互讓，妥善解決糾紛。一旦調解失敗，應當及時判決，維護勞動者和用人單位的合法權益，引導勞資雙方依法建立和解除勞動關系，促進人力市場健康有序發(fā)展，維護社會和諧。

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提高案件審理工作的幾點做法及建議

調研報告

作為調查處理違犯黨紀政紀案件的必經程序、最后環(huán)節(jié)——案件審理工作，是對案件的事實、證據、定性、處理及辦案程序在調查結束后，所進行的審核工作。案件審理工作的質量，直接影響到對違紀人員的處分是否恰當。切實堅持案件審理制度可以保證案件質量，使所辦案件經得起檢驗，對于正確執(zhí)行紀律和維護紀律的嚴肅性，都起著重要的作用。下面談一下案件審理工作中的問題及建議。

一、牢固樹立做好案件審理工作意識

紀檢監(jiān)察案件審理工作，是對調查結束的違犯黨的紀律和行政紀律的案件，所進行的審核處理工作，同時肩負著紀檢監(jiān)察機關內部監(jiān)督的職能。特殊的工作特別要求審理人員，要有堅強的黨性和高度的責任感。堅持原則、剛正不阿、秉公辦案、不徇私情，敢于同一切違反黨紀國法的行為作堅決斗爭，堅持實事求是，一切從實際出發(fā)，不主觀臆斷，堅持調查研究，不偏聽偏信，善于聽取不同意見，要耐得住寂寞能坐、守得住關口有原則、有超凡的膽識敢斗爭。因此審理工作人員必須牢固樹立做好審理工作的意識，才能在原則面前能堅持、在壓力面前不退縮、在委屈來時能承受。

一是深刻認識案件審理工作的重要性，增強案件審理工作的責任感。每一個案件審理工作人員，要從加強黨的執(zhí)政能力建設的高度，從樹立科學發(fā)展觀與構建社會主義和諧社會的高度，從建立健全教育、1 制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系的高度，來認識案件審理工作的重要性，牢固樹立案件審理工作的責任感，用嚴格的審理、嚴肅的執(zhí)紀保證案件質量，促進黨風廉政建設和反腐敗工作深入健康發(fā)展。

二是有“四心”準備增強做好審理工作的自覺性。一要全心全意工作，對紀檢監(jiān)察事業(yè)有“熱心”。有一句話說的好“你對工作以什么心情工作，也將回報給你什么心情。”帶著不良情緒去工作，只會越做越亂越做越忙，如果對工作充滿熱情，帶著愉快和信心去工作，必然收獲多效率高。案件審理工作大部分時間是在閱卷和鉆研法律、法規(guī)、政策等書面資料，沒有十分的熱情坐不住、看不進，覺得枯燥無味，必將“工”無所獲，相反帶著熱心去做，弄懂一個問題、解決一個難題、處理一個案子，心情也會無比舒暢。二要扎扎實實工作，對審閱案卷有“耐心”。閱過案卷資料后能否對整個案件有一個清晰的認識，能否確定事實清楚、證據確鑿，最終作出準確的定性、量紀，給予違紀人員以恰當的處理，全在一“看”之間，因此必須要耐心、細致注意點滴，尋找聯(lián)系，解開一個個疙瘩，使案子變得清晰明了。三要公平公正的處理每一起違紀案件，充分體現一顆“公心”。每一起違紀案件從初查、立案、審理、審批等各個環(huán)節(jié)除正常的認識上偏差以外，可能或多或少的受到外界的非正常干擾，這就要求我們審理人員必須堅持“不唯書、不唯上、只唯實”的實事求是精神，時刻保持公正的立場，不偏不倚的提出審理意見。四要心平氣和工作，對違紀人員有“誠心”。即使是犯了錯誤也有自己的權利，不滿或申辯、申訴作為審理人員必須切實保障他們的這種正當權利，與他們接觸時要做到心平

2 氣和，認真做思想工作，坦誠與之交換意見，聽取他們的申辯，消除查辦處理與被處分人員之間的誤會、矛盾，使他們深刻認識所犯錯誤，真正達到“懲前毖后、治病救人”的目的。

三是樹立六種意識，努力提高案件審理工作水平。樹立政治意識、加強黨性鍛煉、提升干好工作的思想深度，從審理工作的好壞關系、紀檢監(jiān)察工作是否有效的高度，增強做好審理工作的使命感。樹立質量意識，提高依紀依法審理案件的工作水平。樹立公正意識，從切實保障黨員和監(jiān)察對象的權利的角度，做好審理工作。樹立政策意識，多學習、深探究，推進審理工作的規(guī)范化進程。樹立監(jiān)督意識，強化審理內部監(jiān)督的職能作用，處理好復雜的“人”“事”關系，建立完善內部監(jiān)督、協(xié)調機制。樹立創(chuàng)新意識，不斷開拓審理工作新思路，建立健全“鄉(xiāng)案區(qū)審”工作制度，探索“公開審理”的工作方式。

二、深入把握案件審理工作核心

始終堅持把提高案件質量作為審理工作的核心和首要職責任務，并在案件審理的每一個環(huán)節(jié)，時刻想到這一點、時刻牢記這一點，既嚴肅懲處違紀行為，又注意保護廣大干部工作的積極性，并在工作中重點把握三個方面、處理好三個關系，使查辦的案件做到組織滿意、各方認可。

一是堅持原則、秉公執(zhí)紀。處理好嚴肅執(zhí)紀與構建社會主義和諧社會的關系。既不能因為查辦了一批違紀的領導干部，使一個地區(qū)的工作處于癱瘓，也不能因為怕影響地方經濟發(fā)展，而對違紀違法行為置之不理。紀檢監(jiān)察機關的重要職能，就是為社會經濟發(fā)展保駕護航，3 因此必須處理好二者之間的關系。通過秉公執(zhí)紀懲處違紀干部，警示廣大黨員干部更好的工作、更嚴格的要求自己堅持原則，自覺地接受群眾的監(jiān)督，從而有力的促進黨風廉政建設責任制的貫徹落實，更好的為經濟發(fā)展服務。

二是堅持依紀、依法辦案，處理好嚴肅執(zhí)紀與保護干部的關系。紀檢監(jiān)察機關擔負著“教育、監(jiān)督、懲處、保護”干部的職能，在構建教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系中，堅持懲防并舉、標本兼治，從而更有效的發(fā)揮案件查處的治本作用，對每一個案件的處理，都要認真貫徹落實“二十四”字辦案基本要求，做到不偏、不錯、不軟、不過，使被處分人員吸取教訓、受到教育。三是講政治、顧大局，處理好嚴肅執(zhí)紀與區(qū)別對待的關系。既保證嚴肅紀律的執(zhí)行，又注重區(qū)別對待寬嚴相濟，給犯錯誤黨員干部一個改錯的機會，調動他們工作的積極性，使他們更好地為地方服務。只有這樣才能充分發(fā)揮案件審理工作職能，做到社會、政治和經濟效果的有機統(tǒng)一。

三、穩(wěn)步提高案件審理工作質量

圍繞案件審理工作中心，貫徹落實各級案件審理工作會議精神，結合自身工作特點和工作中的不足，多措并舉提高案件審理工作水平。

一是細心制定工作計劃，不斷推進案件審理工作。在認真學習上級紀委案件審理工作要點的基礎上，必須突出特色突出工作重點，做到月月有計劃、周周有

總結

二是更新觀念，勇于實踐不斷探索新的方式方法。紀檢監(jiān)察工作的特殊性，決定了案件審理工作很多時候必須循規(guī)蹈矩。但隨著社會

4 的發(fā)展，法規(guī)的日益完善，公民的法律意識、自我保護意識日益增強，對審理工作的要求也越來越高。因此必須在實踐中不斷增強解決復雜問題的能力，創(chuàng)新審理工作的方式、方法通過大膽探索實踐，來提高審理工作水平。

三是加強對審理干部的管理。紀檢監(jiān)察干部要“公正無私、剛直不阿、不徇私情、敢于碰硬”，審理干部更應如此。因此堅持高標準、嚴要求，“內強素質外樹形象”，注重自我學習、自我提高，通過平時工作中的影響和鍛煉，使審理干部具備“坐得住、能靜心、嚴把關、有原則”的基本素養(yǎng)，自覺抵制利的誘惑，排除情的干擾、防止權的濫用、警惕丑的侵蝕、頂住勢的壓力，在審理案件時真正做到公心、公平、公正。

四是堅持審理工作制度。堅持“一案三審”制，保證“二十四”字方針的落實，確保案件質量。案件進入審理環(huán)節(jié)，首先確定一名主審人員進行“初審”，主要是針對案件材料，進行事實、證據的應證，初步定性量紀，其次是在審理室內進行“二審”，由其他人員向主審人提問，所提疑問全部解決后進入“三審”環(huán)節(jié)，由審理小組成員在一起討論，互提疑慮、互解難題，最后提交紀委常委會。堅持“首訴必受有申必答”制度，認真辦理申訴復查案件，切實保障申訴人權利。堅持“鄉(xiāng)案區(qū)審”制度，加強對基層紀委的業(yè)務指導，提高基層紀委辦案水平，確保整體案件質量。

四、當前工作中存在的不足及對進一步做好審理工作的幾點建議近幾年，審理工作在從上到下分外重視的大環(huán)境下，雖然取得了

5 一些成績，審理工作人員也在實踐中不斷地得到鍛煉和提高，業(yè)務能力不斷增強，但力不從心的感覺仍時常侵擾著審理干部，原因是：

一、業(yè)務的專業(yè)性不夠。紀檢監(jiān)察干部是行政干部中的一支特殊隊伍，對專業(yè)的要求比其他部門要強的多，但很多紀檢監(jiān)察干部都是各行各業(yè)的半路“出家”。審理工作是紀檢監(jiān)察部門中業(yè)務性最強的一個科室，對審理干部來說，單純的靠平時找書本進行學習，加上摸索狀態(tài)的成長，總覺得系統(tǒng)性不夠，不能進入審理工作的深層討論研究，就更是難上加難了，工作效率不高，工作壓力大，無形中使審理工作人員感到力不從心。審理室作為“紀委的法院”，不僅要代檢察院公訴、代當事人申訴、代當事人律師辯訴，還要代合議庭做出最后的“判決”，綜合性強、功能性強、專業(yè)性強。沒有足夠的知識儲備、沒有縝密的思維、沒有慎重的態(tài)度、沒有堅持原則的勇氣，是干不好審理工作的，這些都需要從學習中汲取。

二、工作中探索創(chuàng)新不夠。紀檢監(jiān)察隊伍不是一支專業(yè)化的隊伍，探索創(chuàng)新必須有領導的高度重視，有各級審理人員的共同參與，而目前由于各級審理人員聯(lián)系的缺乏，協(xié)作探討不夠，創(chuàng)新也就缺乏應有的動力，這就勢必造成各級審理部門和審理人員，產生依賴思想，上邊怎么說下邊怎么做，爭取完成任務就行，對工作的總結沒有形成習慣，深入基層進行調研的力度不夠，沒有更多的獲取第一手材料，對結合實際的創(chuàng)新缺乏主動性。

因此我們建議應該加強對審理干部的培訓，有針對性、有目的的培訓，以不斷增強審理干部貫徹上級精神的能力，不斷提高審理干部

6 審理案件的水平，不斷減輕審理干部應對繁重工作的壓力，使審理工作真正發(fā)揮好“三口”作用。

一是一把手要高度重視審理工作。審理部門肩負著審核把關、內部執(zhí)紀監(jiān)督的重要任務，因此一把手要高度重視審理部門的審核把關工作，為審理部門履行內部監(jiān)督職責，提供一個良好的外部環(huán)境。

二是定期分階段的組織審理干部培訓。建議上級審理部門編印適用性強的教材書籍，從審理工作的一般程序、黨政紀條規(guī)典型案例分析、公文制作、與被處分人談話、案件歸檔、特殊情況程序無法到位如何處理等方面予以規(guī)范。不定期的舉辦業(yè)務培訓，有針對性的對下一級紀委審理工作人員進行業(yè)務培訓。嘗試“以案代訓”的培訓方式，定期的抽調下級紀委審理人員，到上級紀委進行短期的跟班培訓，在培訓期內全程參與案件審理工作，從而給基層審理工作人員提供更多的學習和鍛煉機會。

三是建議加強對下級紀委審理工作的指導。上級紀委加強與下級紀委審理人員的聯(lián)系、溝通。對下級紀委在審理案件中，遇到的各種條規(guī)、理解、運用問題的咨詢時，上級紀委要認真及時查找條規(guī)依據，給予明確答復。

四是進一步完善審理工作制度。如錯案責任追究制、審理前談話制度、案件主審人協(xié)審人制度、行文前談話制度處分送達、宣布、執(zhí)行制度、回訪制度、案卷歸檔制度等。通過制度完善，進一步規(guī)范審理工作程序，強化審理工作責任，迅速推進審理工作規(guī)范化、制度化發(fā)展。

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