報告作為一種交流工具，還要關(guān)注演講技巧和口頭表達能力的培養(yǎng)。報告要條理清晰，可以通過標題、分段、標點等方式進行組織和呈現(xiàn)。這些報告范文充滿了專業(yè)性和學術(shù)性，可以提升我們的寫作水平和思維能力。
證券自查報告篇一
免費咨詢tel：18760588613[專家]24小時--支持信息咨詢。
免費咨詢tel：18760588612[專家]24小時--支持信息咨詢。
全國公認第一家敢做到公開承諾穩(wěn)賺不賠。
[操作以最多不超過兩天為限]的投資管理公司。
漲停消息股大放異彩！博客里的股票不建議盲目跟從操作！
要操作跟我們盤中布局，穩(wěn)健獲利最高！
四十多為權(quán)威分析師帶你操作強勢金股！
為了證明本公司的實力！撥打我們的電話咨詢。
免費為你推薦強勢黑馬！讓我們在最短的時間帶你獲得最大的利潤。
我們依靠團隊的協(xié)作，通過技術(shù)分析，市場調(diào)研，業(yè)務公關(guān)等途徑。
加上扎實的操盤實力和雄厚的資金首先為合作者提供準確操作信息。
保證在規(guī)定的周期內(nèi)達到預定的漲幅合作方式一般在2個交易日漲幅。
在5%--15%的短線股票！讓你收益在先，賺錢在先的'合作方式。
證券自查報告篇二
2012年，在**市金融系統(tǒng)綜合治理工作領(lǐng)導小組的正確領(lǐng)導和具體部署下，我部運用科學發(fā)展觀理論統(tǒng)領(lǐng)平安建設(shè)和綜治工作，按照《目標責任書》的要求，狠抓綜合治理常規(guī)工作，認真貫徹各項工作任務，確保了全年無治安責任事故發(fā)生，為我部的健康發(fā)展創(chuàng)造了和諧環(huán)境。對照《社會治安綜合治理責任制考評細則表》，我部自評得分98分。現(xiàn)將我部2012年社會治安綜合治理工作自查如下：
一、認真落實綜合治理工作責任制，做到機構(gòu)健全、職責明確、責任落實。
1、領(lǐng)導重視，責任到人。為切實抓好綜治工作，我部領(lǐng)導班子高度重視此項工作，總經(jīng)理親自抓，營運總監(jiān)具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會議，研究解決實際問題，及時貫徹落實有關(guān)會議文件精神，取得了實效。
2、機構(gòu)健全，人員落實。堅持我部總經(jīng)理作為綜治維穩(wěn)第一責任人的原則，成立綜治領(lǐng)導小組，以總經(jīng)理胡孝春同志為組長、營運總監(jiān)、下屬各營業(yè)部負責人為副組長，各部門負責人為組員的社會治安綜合治理領(lǐng)導小組，做到層層有人抓，有人管。
3、層層簽訂責任書，任務落實。在年初制定綜合治理工作計劃的基礎(chǔ)上，按照各自職責承擔分管范圍內(nèi)的綜治維穩(wěn)責任、實行目標責任管理。下屬各營業(yè)部、各部門負責人分別與營業(yè)部總經(jīng)理簽訂社會治安綜合治理目標責任書，全面貫徹落實“誰主管，誰負責”的原則，切實抓好各項綜治工作落實。
二、切實做好綜治工作落實，確保一方平安。
1、積極開展綜治宣傳工作。結(jié)合“六五”普法和其他普法宣傳和業(yè)務工作學習，積極開展綜治維穩(wěn)宣傳工作。有針對性地對領(lǐng)導干部和員工法制宣傳教育和培訓，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強化其自覺維護社會穩(wěn)定的法制意識。并堅持學法用法，通過各種形式大力倡導求真務實精神，大力弘揚見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會氛圍，激發(fā)職工同違法違紀、不道德行為作斗爭的勇氣和信心。
2、認真開展專項整治工作。進一步加強對涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消防安全隱患排查等工作的專項整治，確保無重大安全事故的發(fā)生。明確責任，完善工作機構(gòu)。綜合部安排專人負責日常的安全排查，切實維護好員工及場內(nèi)客戶的生命財產(chǎn)安全，保障各項工作正常、穩(wěn)定進行。
3、加強內(nèi)部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強化了營業(yè)部管理，制訂《營業(yè)部安全保衛(wèi)守則》，加強安全保衛(wèi)工作，安裝“重點單位來訪登記系統(tǒng)”，切實做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進入我部，提高我部安全防范水平。
4、嚴格落實金融業(yè)反洗錢各項規(guī)定，建立了12項反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績效考評細則》要求，逐條做好反洗錢內(nèi)部檢查、工作動態(tài)等各類工作，認真履行反洗錢義務，全年無客戶投訴事件發(fā)生。
5、2011年12月，我部***等5名已離職營銷人員向市勞動局仲裁院提出勞動人事仲裁請求：申請賠償非全日制勞動合同期間的社保金、支付經(jīng)濟補償金的訴訟請求，經(jīng)**市勞動仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請求，我部勝訴。
6、積極參與轄區(qū)整體聯(lián)動防范工作。積極配合，繼續(xù)做好我部社會治安綜合治理工作，一是強化對部我辦公樓的管理，聘請了專門的保衛(wèi)人員進行管理，沒有出現(xiàn)安全事故和治安問題；二是公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發(fā)生；三是營業(yè)部無“法輪功”練習者和參與者；四是積極支持參與轄區(qū)社會治安綜治工作的各項宣傳活動；五是全年無重大治安案件和刑事案件發(fā)生，無火災和交通安全責任事故。
通過努力，我部沒有出現(xiàn)不安全事故和不穩(wěn)定因素，平安創(chuàng)建工作和社會綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預防，扎實工作，自覺消除不穩(wěn)定因素，將不遺余力為維護我市的社會穩(wěn)定貢獻力量。
證券股份有限公司。
二〇一二年十二月三十一日。
證券自查報告篇三
關(guān)于《合同范文》的文章《代理證券買賣協(xié)議書》正文開始甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務達成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條開戶。
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。
第二條代理。
甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托。
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
第四條清算交割。
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認，按已確認處理。
2、甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息。
1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取。
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當面點清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
第七條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍。
1、甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方帳戶實行凍結(jié)、解凍等操作。
第八條甲方聲明與保證。
1、甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務的規(guī)定。
2、甲方確認本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關(guān)業(yè)務活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。
第九條乙方特別聲明。
1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
2、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
3、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十條附則。
1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國家和主管機關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則應承擔的責任和義務。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
甲方簽名：_________(或授權(quán)代理人)：_____________。
身份證號碼：_________________________。
郵編及通訊地址：_______________________。
聯(lián)系電話：__________________________。
乙方：_____證券股份有限公司__________證券營業(yè)部(蓋章)。
經(jīng)辦人：______。
證券自查報告篇四
證券公司須對客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務經(jīng)營的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進行認真自查，重點核實是否存在下列問題，在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會提交詳細的自查報告：（1）。
（5）。
（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。如存在上述問題，證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風險情況，同時制定切實可行的整改計劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責任人等。責任人應為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級管理人員。
我很榮幸地來到**證券經(jīng)濟有限責任公司的**證券營業(yè)部進行為期四周的實習工作。
證券營業(yè)部對于關(guān)心中國證券市場的人來說，應該并不陌生；同時，這樣的一個部門對于各位普通股民來說，不免充斥著不少的神秘感。在這幾個星期中，本少作為營業(yè)部工作員工中的一員，學到了不少，同時這一段經(jīng)歷也給了本少不少感悟：中國股市玩不得?。。。。。『诙窗。。。。。≌呖刂瓢。。。。。?/p>
首先本少想說，給本少最大的感悟就是，現(xiàn)今市場競爭之激烈，已遠超乎爾等想象之外。君不見，大廳門開人潮涌，怒濤澎湃不復悔；君不見，股漲股跌牽人心，一夜套牢痛割肉。在這幾個星期中，讓我學會了為人處世，待人接物的奧義所在。有句俗話說，有人的地方就有政治，在交易所大廳這樣人流集中的地方，說其為社會的一個小縮影也不為過。林子大了什么鳥都有，人多了什么事情都有可能發(fā)生，這次的實習活動，給本少提供了一個活生生的鍛煉機會，讓本少在某種程度上體會到了人情百態(tài)，看到了一些在大學校園這座象牙塔中學不到、看不到的知識，相信這次的經(jīng)歷將對于本少日后真正的社會工作等提供一個難得的經(jīng)驗和教訓。
其次，這次的實習活動，是對于吾等自命不凡的大學生心態(tài)的一次良好的調(diào)校。由于只是短短幾個星期的實習而已，自然，本少也難以能夠做到什么具有技術(shù)性的工作，相反地，被安排的是一些所謂的不好的，下等的工作。一開始，這樣的安排讓本少感到難以接受，總以為自己的身份不屑于這樣機械重復的工作。在工作了幾天以后，本少方才體會到，原來一直被本少瞧不起的所謂的爛工作，背后也隱藏著無數(shù)地艱辛和汗水，也是需要用心去好好體會，去認認真真地完成。經(jīng)過這次的實習以后，本少對于職業(yè)等有了一個全新地觀念，對于那些一直默默為我們服務的后勤人員的辛勞多少也能夠也所體會了。
總之，這次的實習活動對于本少來說是一個非常好的鍛煉時機，在這次的實習中，本少切實地學到了不少，相信對于以后的學習與工作一定會有不小的幫助。
證券自查報告篇五
根據(jù)國務院文件《關(guān)于開展消防安全檢查的通知》的指示精神，營業(yè)部領(lǐng)導高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實加強消防安全工作的領(lǐng)導和部署，嚴格要求落實營業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度，杜絕火災隱患，做到防患于未然，保護營業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、營業(yè)部領(lǐng)導重視消防安全工作，制訂了營業(yè)部消防安全保衛(wèi)制度，按照公司的要求，結(jié)合營業(yè)部實際情況成立了營業(yè)部應急指揮小組，組長由王一同志擔任，副組長由李成同志擔任。做到責任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營業(yè)部消防安全工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。
二、組織進行消防應急演練。
2012年5月8日，營業(yè)部邀請市消防支隊的羅隊長在營業(yè)部樓下操場進行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營業(yè)部場所進行一次消防應急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學到了不少逃生知識。
三、通過自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改匯報。
1、營業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。
整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場指定維修方案，待天氣轉(zhuǎn)好進行維修。
2、營業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復。
今后，我們要深入開展消防安全宣傳、培訓、演練活動，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實安全責任制，不斷完善消防安全措施，確保營業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全。
證券自查報告篇六
據(jù)報道，11月14日6時13分，上海xxx區(qū)xxx西路2271號xx學院學生宿舍樓xxx室發(fā)生火災，4名女生從6樓跳下當場身亡。目前，警方正在調(diào)查起火原因，初步認定是由于該宿舍女生使用“熱得快”不當引發(fā)火災。這起火災的發(fā)生值得我校廣大同學認真思考。大學生在宿舍違規(guī)使用大功率電器的現(xiàn)象屢禁不止，就全國來看，每年都有大大小小的火災事故由此而引發(fā)。只不過此次火災事故造成的人員傷亡事件給社會以強烈震撼，引起的關(guān)注自然就高些。
對于這方面，我們級委也一直持著一種高度重視的態(tài)度。而且，對宿舍內(nèi)外環(huán)境做了深入的了解。
宿舍內(nèi)部的消防安全總的`來說是有保障的，但也存在著一定的安全隱患，例如：陽臺的洗手臺附近安裝有插頭，雖然這方便同學們擺放飲水機，但插頭靠近水源存在著不合理之處，易發(fā)生漏電情況;同學們的安全認識不高，據(jù)了解現(xiàn)在宿舍內(nèi)私自用大功率電器的現(xiàn)象比較嚴重，屢禁不止。
而宿舍外部的消防安全情況令人滿意。在每一層樓都保證消防設(shè)施的量充足。據(jù)留意，學生宿舍每層樓安排了五處消防栓(除留一、留二外)，但希望物業(yè)公司能安排專業(yè)人員定期檢查設(shè)施的可用性，保證設(shè)施在緊急情況下能正常使用。
經(jīng)過考慮和安排，我們級委訂立了一份關(guān)于“安全文明宿舍教育”方案，通過交流與教育的方法向同學們宣傳宿舍安全的知識。具體措施如下：
以上措施已完成了前兩項，第三項還在實施當中，同時，我們還在不停地在完善我們部門的工作，也希望，物業(yè)管理公司能支持我們的工作。主動地策劃一些關(guān)于消防安全的實戰(zhàn)模擬，如：模擬實際，組織同學們進行安全逃生教育;通過開展講座等活動，宣傳消防知識，提高同學們的警惕性等。
證券自查報告篇七
一是xx證券三年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態(tài)度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務部的利益，我常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，避免服務部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。
第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的xx人，我對xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉(zhuǎn)型以后我對xx每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)做過祥細的調(diào)查，我可以運用自己對xx客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在xx我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡不斷良性拓展壯大。
第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實踐經(jīng)驗及工作能力。三年來，我作為xx客戶開發(fā)崗位上的主力隊員為xx服務部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績在服務部都名列第一。這些業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源。
另外，我認為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的`、理性的認識。現(xiàn)在，現(xiàn)實中對客戶開發(fā)崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內(nèi)部的it崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認為客戶開發(fā)崗風險大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績，不敢于干客戶開發(fā)。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個證券營業(yè)部或者服務部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個網(wǎng)點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經(jīng)營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發(fā)客戶是我們證券服務部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯(lián)證券，我做為xx本地人,更因為我是xx證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務部。
1、證券業(yè)務知識的學習不夠。
2、股評分析能力還有欠缺。
3、對待挫折的承受力還不強。
4、“沒有讓自己跑起來”。
第一，就地開發(fā)：認真清理服務部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現(xiàn)在暫時未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們?nèi)ヅ?，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。
第二，開發(fā)企業(yè)投資者。
：xx縣工業(yè)經(jīng)濟相對較強，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過億的企業(yè)8家，如xx輕機、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過千萬元的38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等；外資企業(yè)9家，如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會關(guān)系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對那些自主權(quán)較大的個體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。
第三，從我們的競爭對手證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管xxxx服務部為非法網(wǎng)點，無證經(jīng)營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務部多，且以上市公司xx輕機職工客戶為主（達20xx余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關(guān)系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯(lián)的客戶，應該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點。
第四、加大服務網(wǎng)點幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市常從中國的證券市場發(fā)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的xx證券市場的盲區(qū)。當前，突破的重點是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領(lǐng)域。
1、來自同行業(yè)的威脅。
2、來自同事的威脅。
3、來自自身素質(zhì)的威脅。
4、來自市場的威脅。
證券自查報告篇八
1、我主要就是負責客戶的各種咨詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進入公司內(nèi)部的notes，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當天的財經(jīng)要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。
3、一般從9點半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看理財中心鐘經(jīng)理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
4、整理客戶資料。客戶資料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。
5、學習新業(yè)務和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務進行的宣講、征信工作。
在光大證劵股份有限公司實習的兩個月里，我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務諸如開戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證劵市場的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。
“做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說出了無論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽感,有愛崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績。
有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時,我們還需掌握扎實的業(yè)務知識和對市場的敏感力。通過實習我學會了前臺的服務。理財中心在進門處設(shè)有前臺經(jīng)理，主要負責客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務。開戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗。在實習期間，我就更加關(guān)注股市的運行和對股民心里的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
團隊之間合作,進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關(guān)愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒有經(jīng)驗的新人，更需要通過多做事情來積累經(jīng)驗。特別是現(xiàn)在實習工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長，因為，我也堅信那是值得的。
證券自查報告篇九
依照20__年的工作計劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向?qū)I(yè)化服務模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務。現(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:。
一、改進工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)進行證券交易。
其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據(jù)行情變化及時將一些風險防范、投資技巧等內(nèi)容第一時間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務工作的認可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個業(yè)務環(huán)節(jié)得到完整揭示、準確表述、有效開展。
二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進行20__年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進行投資策略分析，通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對20__年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產(chǎn)配置。
從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞政策解讀、投資技巧等內(nèi)容進行證券投資方法宣傳，根據(jù)國家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。
三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務。
3.15消費者權(quán)益日活動，3月14日至3月16日在營業(yè)部大廳，舉辦了“3.15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護知識講解，識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規(guī)則、并學習了新業(yè)務、增強了維權(quán)意識。
9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。促使投資者清醒認識參與內(nèi)幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠離和抵制內(nèi)幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。
“12.4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗錢法的內(nèi)容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認識洗錢活動的內(nèi)容和危害，倡導投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
四、通過其他多種形式，進行多種內(nèi)容的客戶服務工作。
日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務工作。
在營業(yè)部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風險宣傳作用。
提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閱學習;。
為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時向社會公眾散發(fā)各類宣傳品。
通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時與各部門溝通改進。
遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風險教育。
積極與投資者聯(lián)系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪。
8、真誠服務客戶，及時告知權(quán)益信息和提示風險。咨詢崗設(shè)專職分析人員，
五、受理客戶投訴，加強客戶關(guān)系的處理。
今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶服務等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需求，同時保證在業(yè)務辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務，保證客戶滿意度的持續(xù)。
六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時進行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進行相應的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風險化解在萌芽狀態(tài)。
七、強化培訓，提升自身客戶服務能力和水平。
為確?？头ぷ鞯捻樌_展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務專項培訓，從提升業(yè)務能力等方面入手，著力夯實我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務專項培訓中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。
八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。
九、工作中存在的不足與改進思路。
通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。
十、20__年工作計劃。
我計劃在20__年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點開展如下工作：
1、擴大營業(yè)部品牌影響力。
我計劃20__年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣傳我部服務，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長。
費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基。
金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。
20__年國內(nèi)經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流。
動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎(chǔ)，我們應重視債券的投資機會;其次國債回。
購作為無風險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。
3、提高客戶服務短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務平臺的短信平臺系統(tǒng)，
我部已有7%的客戶使用了公司的免費短信服務，本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務的理念，
20__年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的。
資訊，提高客戶服務的覆蓋度。
4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。
以上就是我20__年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，
在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們!同時希望在虎年中。
證券自查報告篇十
金元證券股份有限公司簡稱金元證券，金元證券股份有限公司成立于20xx年8月，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，由首都機場集團公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機場集團金融板塊的核心企業(yè)之一。公司注冊資本9億元，開業(yè)以來年年盈利，凈資本率達90%以上。公司總部位于深圳，在全國各大中心城市設(shè)有25家證券營業(yè)部(遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陜西、xq)，旗下設(shè)有金元期貨經(jīng)紀有限公司和金元比聯(lián)基金管理有限公司等子公司，已形成證券、期貨、基金業(yè)務良性互動的證券控股集團運作模式。
金元證券堅持"誠信、親和、創(chuàng)新、志成"的企業(yè)精神和"穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理、風險控制"的經(jīng)營理念，并將其貫穿于經(jīng)營管理和客戶服務的每個環(huán)節(jié)。公司全體同仁以使命感、事業(yè)心和專業(yè)追求致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的全方位服務。并努力為繁榮和發(fā)展中國證券市場，推動中國資本市場建設(shè)進程貢獻力量。公司地址：、深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17層。郵編：518048、。在未來的發(fā)展中，金元證券的發(fā)展策略是通過實施資本公眾化、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營集約化、服務差異化等戰(zhàn)略來增強公司的營銷能力、定價能力、風控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力，同時提升公司的企業(yè)文化水平，從而進一步完善公司的治理機制。相信在金元證券積極健康的經(jīng)營理念的引導下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會更加強大。
1、2、實習過程的基本回顧。
1、2、1、實習過程介紹。
這次實習主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法，對開戶時應注意的一些基本的情況進行了解。熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。熟悉k線理論的實際操作。熟悉切線理論的實際操作。熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。整理實習過程中記錄的資料。查閱相關(guān)資料進行實習的總結(jié)。
1、2、2、具體實習內(nèi)容介紹。
1、2、2、1、熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法。
實習的第一天，公司的職員向我們介紹了開戶的相關(guān)情況,使我們對開戶流程有了相關(guān)的了解、證券賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬戶是客戶向證券公司申請開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括a股股東賬戶和b股股東賬戶。上海b股的股東賬戶用美金進行交易而深圳的b股股東賬戶則用港幣進行交易。上海a股的股東賬戶不可以復開而深圳的可以。
在開立股東賬戶時客戶需填寫自然人證券賬戶申請表、代理開戶合同中的開戶申請表和第三方存管協(xié)議。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應的銀行進行確認。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬戶是客戶向證券公司申請獲得的客戶號，它是由股東賬戶對應生成的。基金賬戶是客戶向基金公司獲得用于購買基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號，一個資金賬號可以向多個基金公司開立基金賬號。開立a股賬戶費用為46元人民幣，b股賬戶則為100元人民幣，對于三板股票的賬戶開戶費只需三十元。
學習開戶時客戶應攜帶的資料，以及客戶日常可能遇到的問題的解決方法。對于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業(yè)、農(nóng)行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡。客戶如要進行同行換卡則可直接到對應銀行的柜臺進行換卡。但如果客戶是要進行異行換卡，則客戶要先對賬戶進行清倉，即達到零股票零資金?？蛻粢M行轉(zhuǎn)賬必須在營業(yè)時間進行否則資金會被凍結(jié)，如果資金是從證券賬戶轉(zhuǎn)向銀行賬戶，其上限為50萬。
1、2、2、2、熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。
金元證券股份有限公司烏市黃河路營業(yè)部的總經(jīng)理蘆紅星先生向我們介紹資本市場和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。首先他提到資本市場在中國仍屬于新興的市場，有很大的發(fā)展空間。它的主要功能是籌集資金、合理定價和資源的優(yōu)化配置。在國外資本市場與商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營，在中國二者是分業(yè)經(jīng)營。其次他向我們介紹了證券公司的業(yè)務。其業(yè)務包括經(jīng)濟業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、自營業(yè)務和投資銀行業(yè)務。
接著蘆經(jīng)理向我們介紹個人投資方面的問題。他說到，個人投資首先要看宏觀環(huán)境，因為宏觀環(huán)境反映的是系統(tǒng)風險，是個人無法控制和避免的。其次我們還得關(guān)注公司的監(jiān)管和技術(shù)層面的信息。技術(shù)信息主要在于我們對知識把握的情況。蘆經(jīng)理講到“要想口袋滿就要腦袋滿”這生動地說明了知識的重要性。在后面的講述中他向我們介紹了主動性買盤和被動性買盤以及股市與房產(chǎn)價格之間的緊密關(guān)系。緊接著他向我們介紹了證券經(jīng)紀人以及從事證券行業(yè)所應具備的工作精神。從事證券行業(yè)要具有全力以赴的敬業(yè)精神、團結(jié)協(xié)作精神、個人主義與集體注意相結(jié)合、全局觀和敢于接受挑戰(zhàn)的精神。
蘆經(jīng)理介紹說證券市場有一級市場、一級半市場和二級市場。一級市場是未進入市場，二級市場是進入市場，而一級半市場非法的。之后他向我們介紹了權(quán)證的相關(guān)內(nèi)容。其中他主要介紹了期貨和基金?，F(xiàn)在期貨主要以金融期貨為主?；鹋c理財產(chǎn)品的主要區(qū)別在于基金的資金全部來自投資者而理財產(chǎn)品的資金部分來自券商，部分來自投資者。
最后蘆經(jīng)理向我們介紹了金元的主要情況。他向我們介紹了金元的交易方式，理財中心和前、中和后臺的管理。前臺主要負責營銷，中臺負責咨詢，而后臺則負責總的管理。
1、2、2、3、熟悉k線理論的實際操作。
公司的客服部經(jīng)理張海斌老師向我們介紹k線理論的實踐操作。k線是判斷多空雙方力量的重要工具。張老師首先介紹了單根k線的相關(guān)知識。一根k線描述了最高價、最低價、開盤價和收盤價。紅色的k線是陽線，藍色是陰線。紅色的代表低開高收，賣盤小于賣盤，藍色的代表高開低收，賣盤大于買盤。有一些特殊的k線——同階線，它們分別是十字星、t字線、倒t字線和一字線。按時間長短可以將k線分為日k線、周k線、月k線和年線。日k線代表短期走勢，周k線、月k線和年k、線代表中長期走勢。另外還有五分、十五分、三十分、六十分k線，它們代表的是超短期走勢，適用于權(quán)證模式的分析。
其次，張老師向我們介紹了k線組合。首先是見底形態(tài)和上升形態(tài)。這包括了早晨之星、好友反攻、曙光初現(xiàn)、旭日東升、垂頭線、倒垂頭線和紅三兵。早晨之星、好友反攻、曙光初現(xiàn)、旭日東升、垂頭線、倒垂頭線都是在跌勢的末端出現(xiàn)。早晨之星代表的是轉(zhuǎn)勢信號，出現(xiàn)好友反攻可以適當買入，到了旭日東升則可以大膽買入，因為它發(fā)出的轉(zhuǎn)勢信號最強。
其次是見頂形態(tài)和下跌形態(tài)。它主要包括了黃昏之星、淡友反攻、烏云蓋頂、射擊之星、吊頸線和三只烏鴉這幾種組合。它們都出現(xiàn)在漲勢的末端，發(fā)出的都是推出的信號。最后張老師了介紹了后勢上升和下降都有可能的幾中k線。十字星在漲勢末端出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號而在跌勢末端出現(xiàn)則發(fā)出的是見低信號。“t”字線在高位出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號，在途中出現(xiàn)則繼續(xù)看漲或看跌，在低位出現(xiàn)則發(fā)出的是見底信號。倒“t”線與t線類似?！耙弧弊志€在漲勢中出現(xiàn)繼續(xù)看漲，在跌勢出現(xiàn)則繼續(xù)看跌。
1、2、2、4、熟悉切線理論的實際操作。
公司安排張老師向我們介紹切線理論，也叫趨勢理論。所謂趨勢就是指股票價格市場的運動方向。趨勢主要包括主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。主要趨勢是指市場的主要趨勢，次要趨勢是指在主要趨勢中出現(xiàn)的插曲，短暫趨勢則是指構(gòu)成主要趨勢的一個個小的趨勢。趨勢主要有向上、下降和水平這三中方向。其中水平方向常被忽視，但卻是很重要的。
趨勢理論中最主要的兩條線是壓力線和支撐線。壓力線是經(jīng)過上升趨勢高點的直線，也稱阻礙線。其主要作用是暫時阻礙股票價格創(chuàng)新高的能力。支撐線也稱抵抗線，是經(jīng)過下降趨勢低點的直線，其主要的作用是暫時或永久地阻礙股價創(chuàng)新低。壓力線與支撐線是相互區(qū)別的但二者也是可以相互轉(zhuǎn)化的。同時經(jīng)過一個高點和一個低點的直線即是壓力線也是支撐線。股價要創(chuàng)新高或者新低都要突破壓力線和支撐線才能達到。這種突破需要達到三個條件：時間、空間和成交量。時間一般為2到3天，空間為3%，成交量要與之相配合，當成交量不配合時就會出現(xiàn)假突破。
最后張老師向我們介紹了趨勢線、軌跡線和8浪主線。趨勢線是將兩個或多個下降趨勢的高點或上升趨勢的低點連接起來的直線，軌跡線是兩個或多個上升趨勢的高點或下降趨勢的低點連接起來的虛線。8浪主線主要是分析當前我國的股市行情。
1、2、2、5、熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。
公司安排一名職員向我們介紹基金的相關(guān)內(nèi)容。基金具有利益共享、風險共擔、組合投資和專業(yè)管理的特點。基金是間接的投資產(chǎn)品，它的風險適當收益較高?；鹬饕幸韵氯齻€當事人：投資者、基金管理公司和基金托管公司。基金的投資者就是基金的受益人，基金的管理者使用基金的資金進行投資，主要有銀行的投資銀行等，基金托管公司負責管理基金所籌集的資金，主要是各國有商業(yè)銀行。基金按照運作方式劃分可以分為開放式和封閉式基金。開放式基金的規(guī)模是變動的，時間可長可短，一般在一級市場交易。
封閉式基金的規(guī)模固定，時間固定，可以轉(zhuǎn)讓但不能賣，一般在二級市場進行。按組織形式分分為契約型和公司型。契約型主要通過簽定合約來運作基金，公司型則是組成基金公司來運作。按投資目標不同分為股票型、基金型、債券型、貨幣型和混合型。
如果把資金的60%-80%、投資于股票則稱之為股票型，如果資金的大部分投資于基金則稱為基金型，同理可知什么是貨幣型和債券型，而混合型則是多種投資方式并存的基金。這幾種基金的風險和收益依次遞減。按投資的方向分可分為成長型、收益型和平衡型。成長型追求的是未來收益，收益型追求的是當前收益，平衡型則處于二者之間。按投資理念分為主動型、被動型和指數(shù)型。按募集的方式分為公募基金和私募基金。按資金的用途和來源分為在舉基金和離岸基金。
基金募集必須提前6個月上報證監(jiān)會，在被批準后產(chǎn)生產(chǎn)品并上報，基金的募集時間大概為三個月?；鹨?-6月才會建滿倉，因此基金可以用于測算股票的走勢?；鹉技馁M用包括認購費(1%-1、2%)、申購費(1、5%)和贖回費(0、5%)，其中贖回費會隨持有年限的增加而減少。
2、1、實習收獲和體會。
通過本次的實習我對對證券市場的有了更深一步的認識。在我國證券市場仍然是一個有待完善和不斷發(fā)展的市場，它在我國有很大的發(fā)展空間同時也存在許多有待解決的問題。證券市場是一個收益較快的市場同時也是一個高風險的市場，我們在投資證券市場時要抱著小心謹慎的態(tài)度。在此次實習中我對證券公司基本業(yè)務也有所了解。不斷發(fā)展和推出新的業(yè)務種類是證券公司不斷發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，它能使企業(yè)擁有源源不斷的生命力。
技術(shù)分析也是我們這次實習的對象之一，通過此次實習我對技術(shù)分析特別是對k線理論和切線理論有了進一步的認識。技術(shù)分析的價值是建立在市場是非有效的條件上，在一個有效的市場技術(shù)分析是沒有價值的。不管是k線理論還是切線理論的運用都是建立在個人經(jīng)驗的基礎(chǔ)上。
這些理論看似簡單，分析起來似乎有理有據(jù)，但是時點的把握需要個人的經(jīng)驗。例如“t”字線在高位出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號，在途中出現(xiàn)則繼續(xù)看漲或看跌，在低位出現(xiàn)則發(fā)出的是見底信號。多這個理論的運用首先要判斷當前是處于高位、途中還是低位，判斷結(jié)果的不同就形成了不同的投資方案。因此個人投資應注重經(jīng)驗的積累，多看多想。此次實習促進了我專業(yè)能力和技能的提高，使我受益匪淺。
2、2、問題與建議。
2、2、1、第三方存管存在的問題以及建議。
實踐出真知，在本次實習中我接觸了一些平常無法學習到知識也形成了自己的一些見解。第三方存管相對于以前的資金管理方法可以更好地保障資金的安全，減少了道德風險，但我個人認為它還存在一些不足的地方。我覺得它存在以下兩方面的問題：首先它使得賬戶的開立更加麻煩?？蛻羰紫鹊脫碛邪思夷苓M行證券賬戶開立的銀行的卡才能進行賬戶開立。有些銀行還要求客戶把第三方存管協(xié)議的銀行聯(lián)帶到銀行進行確認，這程序更加煩瑣。
其次第三方存管在一定程度上無法根除道德風險。銀行和證券公司存在很密切的業(yè)務和資金關(guān)系，這就無法排除他們會因為業(yè)務發(fā)展的關(guān)系而做出不合法的行為，因此也存在一定的道德風險。針對以上兩個問題我有如下的建議：其一另外設(shè)立一個機構(gòu)來管理證券資金，而這個機構(gòu)必須與證券公司不存在利益關(guān)系。這樣可以減少客戶的迷惑，客戶只要擁有這個機構(gòu)的卡或賬戶就能進行證券賬戶的開立。這樣可以使第三方存管更加具有科學性。
當然這會給銀行帶來業(yè)務上的損失，但相對于證券市場的正常穩(wěn)定運轉(zhuǎn)這種銀行業(yè)務減少的經(jīng)濟損失會小得多。其二對銀行存管證券資金這部分資金實行特別的監(jiān)管。銀監(jiān)會對銀行的監(jiān)管都是整體上的，對細化的業(yè)務沒有很嚴格的監(jiān)管，因此如果銀監(jiān)會對銀行存管證券資金的這部分業(yè)務加強監(jiān)管力度，對其更加重視，那么其中的道德風險也就相應地降低。當然這個建議無法解決開戶煩瑣的問題，因此要提高各種銀行卡的通用性，這就要求各大銀行不斷創(chuàng)新自己業(yè)務。
2、2、2、混業(yè)經(jīng)營帶來的金融控股公司監(jiān)管問題及其建議。
在實習中老師提到了分業(yè)經(jīng)營和混業(yè)經(jīng)營。在中國目前的市場已經(jīng)出現(xiàn)了混業(yè)經(jīng)營，許多金融機構(gòu)不僅經(jīng)營資金管理業(yè)務，也經(jīng)營保險和證券業(yè)務。但是當前中國資本市場的管理體制是分業(yè)管理體制。這就形成金融控股公司管理的矛盾。針對以上問題我提出如下建議：建立傘型的管理模式來解決金融控股公司的監(jiān)管問題。所謂的傘型管理模式就是在保留分業(yè)管理的條件下設(shè)立一個上級的管理機構(gòu)負責統(tǒng)一的協(xié)調(diào)和監(jiān)督。銀監(jiān)會仍然監(jiān)管銀行，證監(jiān)會仍然監(jiān)管證券公司，保監(jiān)會仍然監(jiān)管保險公司，新設(shè)立的機構(gòu)將三者的職責和監(jiān)管范圍進行劃分，同時也協(xié)調(diào)三者之間的矛盾。在中國這樣的市場環(huán)境下采用傘型模式能使控股公司的監(jiān)管更加明朗化。
2、2、3、基金業(yè)務發(fā)展存在的問題和建議。
基金相對于股票來說具有適當風險和適當收益的特點，它更適合中國人民投資。因為在中國大部分投資者對證券的分析技巧的掌握還比較欠缺，而股票是高風險的。當前基金業(yè)務在中國的發(fā)展還存在許多問題，表現(xiàn)在如下幾方面：
首先基金的買賣相對股票來說比較不方便。投資者常常很難買到開放式基金，封閉式基金就更不用說。大多投資者需要在銀行排很長時間的隊才能買到基金，甚至最后沒有買到自己想要購買的基金。其次基金的購買需要更多資金，對于小投資者比較難進行基金的買賣。股票的最少購買數(shù)是100手，即使投資者只有幾百塊錢的資金也可以進行投資。
因此針對以上的問題我提出如下建議：第一，降低基金買賣的門檻吸引更多的投資者，引導我國投資更好地進行投資，選擇適合他們的投資產(chǎn)品。第二，加強多基金業(yè)務的宣傳讓投資者熟悉基金業(yè)務。投資產(chǎn)品的缺少也是中國股市的過度火暴的原因之一，投資者流動性過度的條件下只能選擇股票這種較為熟知的投資產(chǎn)品。因此使消費者更加了解基金能分散他們的投資方向。第三，創(chuàng)新基金品種。投資者很難買到自己想要的基金很大原因在于我國基金產(chǎn)品過少，因此要解決這個問題的關(guān)鍵在于基金產(chǎn)品的創(chuàng)新，為投資提供更多的選擇。
當然這些問題與我國資本市場不夠成熟是分不開的。雖然當前我國的資本市場還有很大的發(fā)展空間但是資本市場的進一步發(fā)展還需要健全的體制與之相配套。理財產(chǎn)品的發(fā)展也需要相適應的政策和機制的支撐，因此基金的進一步發(fā)展不僅需要改變基金本身的運作方式，同時也需要國家政策和機制的配合?；鸬陌l(fā)展需要一種更加能活的買賣機制。
“股市多風險，入市需謹慎”。股票的風險是多樣的，所謂風險，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風險的定義來看，證券投資風險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失;另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失。從風險與收益的關(guān)系來看，證券投資風險可分為市場風險和非市場風險兩種。市場風險是指與整個市場波動相聯(lián)系的風險，它是由影響所有同類證券價格的因素所導致的證券收益的變化。經(jīng)濟、政治、利率、通貨膨脹等都是導致市場風險的原因。
市場風險包括購買力風險、市場價格風險和貨幣市場等。非市場風險是指與整個市場波動無關(guān)的風險，它是某一企業(yè)或某一個行業(yè)特有的那部分風險。例如，管理能力、勞工問題、消費者偏好變化等對于證券收益的影響。由于市場風險與整個市場的波動相聯(lián)系，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險;非市場風險與整個市場的波動無關(guān)，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風險。不僅如此，市場風險與投資收益呈正相關(guān)關(guān)系。投資者承擔較高的市場風險可以獲得與之相適應的較高的非市場風險并不能得到的收益補償。
雖然投資證券有一定的風險，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可避免的。我覺得選擇股票首先應該從以下標準考慮：
1、公司成長性是否高，產(chǎn)品是否被市場廣泛地接受并應用;。
2、公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢;。
3、公司的業(yè)績?nèi)绾危欠駷榭儍?yōu)股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入并持有它們。當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：
1、相信自己的分析與選擇。
2、要冷靜地分析市場的變化。
3、要做到快，準，狠。股票不單是錢的“游戲”，更是人的心理“游戲”，所以一定要有良好的心理素質(zhì)。
感謝金元證券給了我這次來之不易的實習機會!此次實習不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋里個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。在今后的時間里我還需要尋找機會不斷的鍛煉自己，并積累經(jīng)驗為自己以后從事這方面的工作奠定基礎(chǔ)。、經(jīng)過這次的實習，有了實戰(zhàn)經(jīng)驗，使我受益匪淺。學習到了在書本上學不到的，感受不到的的東西，而且也激發(fā)我的斗志，立下志愿，將來做一名優(yōu)秀的分析師。
證券自查報告篇十一
自查是一個企業(yè)管理中非常重要的環(huán)節(jié)，對于證券行業(yè)來說更是至關(guān)重要。在證券市場競爭激烈的當下，每一個證券從業(yè)人員都有責任和義務對自己的工作進行認真的自查。而經(jīng)歷了一段時間的自查后，我深刻地體會到了證券自查的重要性和必要性。下面我將從自查的目的、具體內(nèi)容、方法、心得和啟示五個方面來談一下我的證券自查心得體會，并希望能夠?qū)V大從業(yè)人員有所啟發(fā)。
首先，自查的目的是為了發(fā)現(xiàn)、糾正和預防自己在工作中存在的各種問題和錯誤，進而提高自己的工作水平和業(yè)務能力。證券市場發(fā)展迅速，一些新形勢新問題也層出不窮，只有進行自查，才能及時發(fā)現(xiàn)并加以解決。在我的自查過程中，我特別注意了對自己在工作中表現(xiàn)出的不足和存在問題進行深挖研究，以便找出原因，然后制定明確的改進計劃。自查的目的是希望能夠更好地適應市場競爭，以更高效的工作實現(xiàn)自身的發(fā)展。
其次，證券自查的具體內(nèi)容包括多個方面，如工作內(nèi)容的合規(guī)性、合規(guī)操作的可靠性、自己的工作質(zhì)量等。在我的自查中，我根據(jù)公司的自查要求，對證券交易過程中存在的違規(guī)行為進行深入梳理。我認真檢查了自己的操作規(guī)范,有關(guān)證券的分析、交易以及資金的流動是否滿足合規(guī)要求等。證券自查的關(guān)注點非常多，因此需要我們具備較高的自發(fā)性和主動性來對自己的工作進行深度自查。只有檢查到位、真實地反映自己的問題，才能更好地找出并改進自己的不足之處。
第三，證券自查的方法有很多種，我在自查中也嘗試了多種方法，最終發(fā)現(xiàn)實施自查的關(guān)鍵在于持續(xù)性。首先，要明確自查的目的和重要性，將自查視為一個必不可少的工作環(huán)節(jié)。其次，在自查中要注意方法的適用性，根據(jù)不同的情況采取不同的方法。對于長期以來一直存在的問題，應當采取較為全面而深入的自查方式，以便全面掌握和解決潛在的問題和風險。最后，要建立規(guī)范的自查記錄和跟蹤機制，及時總結(jié)和歸納自查的結(jié)果和體會，以備參考。
第四，在自查過程中我得到了很多心得體會。首先，自查是一個需要持之以恒的過程，不能僅僅當作一種一次性行動。只有形成長期的自查習慣，才能不斷地提高自己的工作能力。其次，自查要善于總結(jié)歸納，及時形成報告，與他人和同事進行分享和討論，以獲得更多的意見和建議。最后，要虛心接受他人的批評和建議，將自查結(jié)果作為不斷進步的動力，提高自我的認知，禮貌待人。
最后，在自查過程中我深受啟示。首先，證券自查不僅僅是自我審查，更是對整個團隊的一種監(jiān)督和督促。只有所有的團隊成員都能夠把自查作為一種工作習慣，整個團隊的工作效率和質(zhì)量才能得到提高。其次，證券自查是一個追求卓越的過程。只有不斷自我審視和督促自己，才能提高自己的工作能力和素質(zhì)，實現(xiàn)更好的職業(yè)發(fā)展。最后，證券自查是服務于客戶的過程。只要我們的自查能夠真正做到規(guī)范有序、高效優(yōu)質(zhì)，才能贏得客戶的信任和滿意。
綜上，證券自查心得體會，是對證券行業(yè)從業(yè)人員進行業(yè)務自我反省的一種方式。它的重要性在于及時發(fā)現(xiàn)問題并解決，在于提高工作能力和業(yè)務水平的同時，為客戶提供更好的服務。在今后的工作中，我將繼續(xù)堅持自查的習慣，并將其與學習相結(jié)合，不斷進一步提高自身的理論知識和實踐能力，以便更好地為證券市場做出貢獻。
證券自查報告篇十二
時光飛逝，轉(zhuǎn)眼間，在渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部歷時3周的實習已經(jīng)結(jié)束。渤海證券有限責任公司(簡稱渤海證券)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的具有股票主承銷資格的全國性大型證券公司。公司注冊資本金為23.17億元人民幣。公司總部設(shè)在天津，下設(shè)北京、上海兩個管理總部，以及遍布全國的31家證券營業(yè)部。渤海證券是在天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津濱海信托投資公司等四家信托機構(gòu)的證券業(yè)務部門和天津證券有限責任公司合并重組的基礎(chǔ)上，吸收國內(nèi)30余家有影響、有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部是渤海證券股份有限責任公司屬下的一家營業(yè)部。學生在本次實習的主要工作是在渤海證券開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部的前臺協(xié)助推廣創(chuàng)業(yè)版業(yè)務及幫助有意向投資創(chuàng)業(yè)幫的客戶辦理開戶的相關(guān)事宜以及協(xié)助該營業(yè)部在天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的翠亨居民小區(qū)舉辦一次創(chuàng)業(yè)板業(yè)務推廣活動。
主要活動包括：
（一）營業(yè)部前臺主要工作：
（1）顧客的身份驗證；
（2）指導顧客辦理開戶和創(chuàng)業(yè)板等業(yè)務；
（3）宣傳創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識；
（4）顧客資料的審核及整理存檔。
（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣活動的主要工作：
（1）參與活動策劃；
（2）設(shè)計活動宣傳海報；
（3）現(xiàn)場宣傳、推廣業(yè)務。
第一、參與社會實踐，檢驗所學專業(yè)知識
在南開大學市場營銷系三年的學習，主要是理論的學習，我們對菲利普科特的4ps營銷理倒背如流，對格洛魯斯的服務營銷是一個過程的理念論了然于心，但是離開了營銷實踐，再好的營銷理論也不能創(chuàng)造價值。這次實習，給學生提供了一個很好的檢驗所學營銷知識，將課堂上所學的營銷知識與證券公司營業(yè)部的營銷實踐相結(jié)合的大好機會。
第二、為學生提供一個學習機會
組織學生到企事業(yè)單位中去實習，主要是了解企業(yè)的實際運作和業(yè)務處理流程，為同學們走上工作崗位后能夠較快融入企業(yè)、進入角色并迅速發(fā)揮作用奠定基礎(chǔ)。同時，本次到證券公司實習，不僅是在實踐中檢驗所學知識，更是在一個新的平臺上學習新的知識。證券行業(yè)是一個特定的行業(yè)，有很多特定的規(guī)定，還有很多特殊的知識需要實習生學習了解。參與證券的實習，有助于學生了解與證券相關(guān)的知識以及證券行業(yè)的運行機理。
第三、培養(yǎng)合作精神
通過實習，發(fā)揚學生的團隊精神，互助協(xié)作精神，培養(yǎng)作為一個整體參與競爭的意識。培養(yǎng)學生發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力。
（一）渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部前臺實習工作總結(jié)
證券市場的開放時間是每個國家標準工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而營業(yè)部的工作時間是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00為午餐時間。作為一名實習生，學生也遵守與營業(yè)部員工一樣的考勤制度。上午八點種之前到營業(yè)部，簽到。八點到九點之間是一個討論會，主要討論近期的股市行情，可能影響股市波動的經(jīng)濟以及政治要素，以及對當天股市運行的預測，以統(tǒng)一營業(yè)部員工對當天股市的看法，最后是對當天工作的安排。九點以后，營業(yè)部開張，大家都到各自得崗位上，做好工作準備（啟動設(shè)備、檢查設(shè)備運行情況和準備材料等）。到九點半的時候，滬深證券交易系統(tǒng)開放，證券公司正式辦理各項業(yè)務。
近來由于國家中小企業(yè)科技創(chuàng)業(yè)板的推出，很多投資者都前來辦理創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)業(yè)務，前臺的工作變得很不輕松。當客戶前來咨詢開戶的時候，我們要先提醒股市的風險情況，然后對有意向開戶的客戶進行身份驗證，顧客必須本人帶身份證來辦業(yè)務，身份證要通過與公安部的聯(lián)網(wǎng)認證后才給予辦理。身份驗證既是保護股民合法權(quán)益的需要，也是防止有些惡意的投資者利用多賬戶操縱股市的必要。辦理開戶和創(chuàng)業(yè)板必須按照行業(yè)規(guī)定的程序來操作，顧客需要填風險提示等相關(guān)表格，我們負責指導顧客填表。顧客辦理完業(yè)務，在公司里要存有檔案，我們要對檔案進行審核確認，并進行系統(tǒng)掃描存檔，以便進行管理查詢。
（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣的工作總結(jié)
作為在校的大四學生，也許明年7月份就將步入社會，這一次的在證券公司的實習使我缺乏企業(yè)服務與營銷的實踐經(jīng)驗得到積累,為畢業(yè)后盡快融入實際企業(yè)的營銷實務當中鋪路,因此,這次實習對教會了我們證券營業(yè)部是如何運作、如何跟客戶打交道、如何制定可行的計劃。
每一個特定的行業(yè)都有特定的行規(guī)，證券行業(yè)也不例外。證券市場既是投資者投資的場所，也是創(chuàng)造價值的企業(yè)融資的途徑之一。唯有每個市場的參與者嚴格遵守行規(guī)，不投機取巧，才能保證證券市場的長久健康的運行。證券公司的營業(yè)部是證券市場的一個服務組織，在這個組織里，所有的員工都要有共同的理念，在這個理念下，員工行為會有個原則和標準，使得員工每一個人的力量都集中向一個方向，最終達到企業(yè)的經(jīng)營目標。其次要培養(yǎng)良好的人際關(guān)系，社會是由人組成的，跟領(lǐng)導、同事以及客戶和諧相處，培養(yǎng)好良好的人際氛圍，可以使自己的生存和發(fā)展環(huán)境更加有好一些。最后，在證券公司的實習也讓我對這個行業(yè)以及這個行業(yè)中的企業(yè)的運行有個更加全面理性的認識。
證券自查報告篇十三
國泰君安證券股份是由國泰證券和君安證券有限責任公司采取新設(shè)合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司?？梢越?jīng)營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務，有投資銀行、國際業(yè)務、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購兼并、實業(yè)管理等業(yè)務部門，是目前國內(nèi)規(guī)模最大，股東最多，經(jīng)營范圍最寬，機構(gòu)分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經(jīng)營管理職責，在投行業(yè)務、國債業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務、網(wǎng)絡建設(shè)等方面均做出了卓越的成績。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項主要指標在全國券商中排名第一。
國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統(tǒng)，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍，提供高水平的投資咨詢效勞，增強客戶抗御風險的能力。先進的'營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經(jīng)紀業(yè)務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
近年來國泰君安順利地度過了合并后的調(diào)整過渡期，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績。公司上下團結(jié)協(xié)作，勵精圖治，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績，為中國資本市場的開展做出應有的奉獻。
首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務的權(quán)利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易缺乏半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗缺乏、缺乏風險承當能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業(yè)務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務，同時將資料轉(zhuǎn)交給下個流程的操作者。
其次，當接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應當按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業(yè)務第二流程，意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項業(yè)務，可以進行融資融券交易。
證券自查報告篇十四
20xx年3月1日xx年4月30日實習地點：安徽省蕪湖市國元證券黃山西路營業(yè)部。
實習目的：
了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務流程，進一步深化對證券市場的認識。能把課本上學到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來，并能分析和處理一些基本的問題。
20xx年3月份，我有幸被國元證券股份有限公司選中，從而開始了我二個月的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了國元證券安徽蕪湖黃山西路營業(yè)部，在了解國元證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。
我被安排在客戶服務部工作。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。
其次，晨讀結(jié)束后，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：
(二)填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;。
(三)證券營業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;。
(四)辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;。
機構(gòu)開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。
前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求。
另外，在整個工作的'過程中，我們也提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關(guān)注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關(guān)注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。
最后，當一天的工作基本結(jié)束后，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：
(二)把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里;。
(三)有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。
在我們實習的過程中，國元證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝李婉姐，在批評和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理。
證券自查報告篇十五
（三）能把課本上學到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來，并能夠分析和處理一些基本問題
（一）了解華龍證券概況
華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化
營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務；清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
（二）具體實習內(nèi)容
我們每天下午4：00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內(nèi)容。學習內(nèi)容如下：
儀容儀表課程
我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。
證券營銷（社區(qū)營銷和電話營銷）
在對社區(qū)進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。
緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的唯一目的就是約見。
【本文地址：http://aiweibaby.com/zuowen/16507475.html】
