銀行個人信息安全管理自查報告(熱門13篇)

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銀行個人信息安全管理自查報告(熱門13篇)
時間:2023-11-30 03:40:31     小編:琴心月

在現(xiàn)代社會中,報告在各個領(lǐng)域都起著重要的作用,可以向上級匯報工作進展,或向團隊成員分享研究結(jié)果。寫報告時,可以邀請他人進行評審和反饋,以提升報告的質(zhì)量和可讀性。希望通過閱讀這些報告范文,我們能夠提高自己的寫作水平和寫作能力,寫出更好的報告。

銀行個人信息安全管理自查報告篇一

1、成立了信息安全檢查行動小組。由站長、書記任組長,相關(guān)科室(車間、負責(zé)人、信息技術(shù)科全體人員為組員負責(zé)對全站的重要信息系統(tǒng)全面排查并填記有關(guān)報表、建檔留存。

2、信息安全檢查小組對照網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的實際情景進行了逐項排查、確認,并對自查結(jié)果進行了全面的核對、梳理、分析。整改,提高了對全站網(wǎng)絡(luò)與信息安全狀況的掌控。

1、組織成立了網(wǎng)絡(luò)與信息安全檢查工作小組,由站長、書記任組長,相關(guān)科室(車間、負責(zé)人、信息技術(shù)科全體人員為組員。

2、研究制定自查實施方案,根據(jù)系統(tǒng)所承擔(dān)的業(yè)務(wù)的獨立性、職責(zé)主體的獨立性、網(wǎng)絡(luò)邊界的獨立性、安全防護設(shè)備設(shè)施的獨立性四個因素,對客票發(fā)售與預(yù)訂系統(tǒng)、旅客服務(wù)系統(tǒng)、辦公信息系統(tǒng)進行全面的梳理并綜合分析。

2、8月6日前對客票發(fā)售與預(yù)訂系統(tǒng)、旅客服務(wù)系統(tǒng)、辦公信息系統(tǒng)的基本情景進行逐項排查。

1、系統(tǒng)安全基本情景自查。

客票發(fā)售與預(yù)訂系統(tǒng)為實時性系統(tǒng),對車站主要業(yè)務(wù)影響較高。目前擁有ibm服務(wù)器2臺、cisco路由器2臺、cisco交換機13臺,系統(tǒng)均采用windows操作系統(tǒng),災(zāi)備情景為系統(tǒng)級災(zāi)備,該系統(tǒng)不與互聯(lián)網(wǎng)連接,防火墻采用永達公司永達安全管控防火墻。

旅客服務(wù)系統(tǒng)為實時性系統(tǒng),對車站主要業(yè)務(wù)影響較高。目前擁有hp服務(wù)器13臺、h3c路由5臺、h3c交換機15臺,系統(tǒng)采用linix操作系統(tǒng),數(shù)據(jù)庫采用sqlserver,災(zāi)備情景為數(shù)據(jù)災(zāi)備,該系統(tǒng)不與互聯(lián)網(wǎng)連接,安全防護策略采用按照使用需求開放端口,重要數(shù)據(jù)均采用加密防護。

人員管理方面,指定專職信息安全員,成立信息安全管理機構(gòu)和信息安全專職工作機構(gòu)。重要崗位人員全部簽訂安全保密協(xié)議,制定了《人員離職離崗安全規(guī)定》、《外部人員訪問審批表》。

資產(chǎn)管理方面,指定了專人進行資產(chǎn)管理,完善了《資產(chǎn)管理制度》、《設(shè)備維修維護和報廢管理制度》,建立了《設(shè)備維修維護記錄表》。

存儲介質(zhì)管理方面,完善了《存儲介質(zhì)管理制度》,建立了《存儲介質(zhì)管理記錄表》。

運行維護管理方面,建立了《客服系統(tǒng)維護標準》、《運行維護操作記錄表》,完善了《日常運行維護制度》。

銀行個人信息安全管理自查報告篇二

根據(jù)xx《關(guān)于在全地區(qū)重點領(lǐng)域開展網(wǎng)絡(luò)與信息安全檢查工作的通知》文件精神,我局對信息安全檢查工作進行了統(tǒng)一布置,對我局涉密載體、重要崗位和敏感人員進行了一次全面的梳理和認真檢查,現(xiàn)將檢查情況匯報如下:。

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視,切實加強信息安全工作。

局領(lǐng)導(dǎo)高度重視這次檢查工作,召開了專項工作會議,組織認真學(xué)習(xí)文件精神,切實增強干部職工的保密意識,確保我局信息安全。會上成立了由xxx任組長、辦公室主任xx副組長,各相關(guān)科室負責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。會上還與各科室、各直屬單位主要領(lǐng)導(dǎo)簽訂了《信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任書》,與保密要害部門和崗位的涉密人員簽訂了《涉密人員崗位保密承諾書》,預(yù)防和杜絕失泄密事件發(fā)生。

二、認真開展自查自糾,加強重點部門和崗位的保密防范。

和近3年內(nèi)離崗人員持有的涉密載體的人員進行清理,清理重點為涉密電子文檔和存儲、處理過涉密信息的計算機、移動硬盤、軟盤、光盤、u盤、錄像帶等。局機要檔案室是保密要害部門。局檔案機要室嚴格執(zhí)行保密精神,負責(zé)文函的接收和管理。目前,局機要檔案室有一名專職人員負責(zé)保密文件資料的管理。存放保密文件資料的場所符合保密和防火、防盜等安全要求。密件,密級文件、密碼電報存放密碼檔案柜中,并定期清理、檢查,防止遺失,對收到和發(fā)出的保密文件資料有書面登記和簽收、借閱手續(xù),借閱帶密級的文、電檔案須經(jīng)辦公室主任批準。保密文件資料辦理完畢后收集齊全并立卷歸檔。復(fù)制、抄存涉密文件,必須經(jīng)辦公室主任批準,履行登記手續(xù),任何密件復(fù)印件視同原件管理,用完及時收回。連接互聯(lián)網(wǎng)的計算機沒有處理過保密文件資料(包括登記文件目錄),保密文件資料銷毀有登記,并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審定,在保密工作部門指定的銷毀單位進行,沒有向廢品收購部門出售密級文件資料的現(xiàn)象。二是此次清理要求對涉密載體進行清點、核對,并逐一登記備案。對涉密計算機及移動存儲介質(zhì)存在泄密隱患的,按照有關(guān)規(guī)定采取了相應(yīng)措施。三是在此次清查中對必須收回的涉密載體一律收回;對不應(yīng)由個人留用的電子文檔,統(tǒng)一組織了刪除。

三、

存在問題和整改措施。

通過此次檢查,發(fā)現(xiàn)全局系統(tǒng)涉密載體保密管理工作基本是好的,沒有發(fā)現(xiàn)涉密文件資料流失。存在的主要問題是:干部職工人員的保密意識有待進一步加強。如,因我局近年來,離職、離崗、調(diào)動、退休的領(lǐng)導(dǎo)干部和涉密人員均未保管過涉密文件,所以沒有專門為他們辦理涉密文件資料的清退手續(xù),涉密文件發(fā)放后缺少定期核查的記錄。局領(lǐng)導(dǎo)要求各工作人員要進一步加強保密意識,建立管理制度,細化管理措施,完善各類手續(xù),徹底杜絕涉密文件資料流失,確保涉密文件的安全。

銀行個人信息安全管理自查報告篇三

根據(jù)省分行《轉(zhuǎn)發(fā)總行關(guān)于開展中國xx銀行xx年度行規(guī)行約貫徹落實情況自查工作的通知》(xx[xx]32號)的文件精神,我行迅速組織全體員工進行系統(tǒng)的學(xué)習(xí),同時結(jié)合文件精神進行了認真的自查。通過細致認真的學(xué)習(xí)和自查,全員合規(guī)意識得到進一步強化,現(xiàn)將行規(guī)行約自查情況匯報如下:

一、全行上下高度重視,成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

為了有效開展此項自查工作,市分行成立了行規(guī)行約貫徹落實情況自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,全面負責(zé)此項工作的組織實施,領(lǐng)導(dǎo)小組由行長擔(dān)任組長,副行長擔(dān)任副組長,各部室主要負責(zé)人為成員。

各區(qū)縣也相應(yīng)成立了行規(guī)行約貫徹落實情況自查工作小組,以區(qū)縣為單位,切實做好自查工作。

二、自查工作組織開展情況。

為確保此次自查工作深入開展,我行確定專門人員負責(zé)此項工作,行長作為此項自查工作第一負責(zé)人,親自抓、負總責(zé)、確保行規(guī)行約自查工作深入到每個崗位,每位員工。

1、加強員工教育,筑牢員工思想防線。

通過下發(fā)電子文本,印刷紙質(zhì)手冊等方式,積極組織員工學(xué)習(xí)《中國銀行業(yè)自律公約》及實施細則、《中國銀行業(yè)文明服務(wù)公約》及實施細則、《中國銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引》、《中國銀行業(yè)從業(yè)人員道德行為公約》、《中國銀行業(yè)反不正當競爭公約》、《中國銀行業(yè)從業(yè)人員流動公約》、《中國銀行業(yè)公平對待消費者自律公約》、《中國銀行業(yè)零售業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)范》、《中國銀行業(yè)反商業(yè)賄賂承諾》、《中國銀行業(yè)存款業(yè)務(wù)自律公約》《中國銀行業(yè)柜面服務(wù)規(guī)范》等一系列相關(guān)規(guī)章制度。

要求廣大員工在日常工作中,嚴格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章,在平等自愿、公平和誠實信用的原則下開展業(yè)務(wù),不得損害國家、社會公共、客戶和行業(yè)利益。遵循公平競爭原則,完善治理和內(nèi)控機制,強化內(nèi)控文化建設(shè),提升風(fēng)險管理能力。加強自我約束,實現(xiàn)自我管理,反對不正當競爭行為,提高銀行業(yè)公平對待消費者意識,規(guī)范銀行業(yè)服務(wù)工作,保護消費者的合法權(quán)益。提高從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準。認真開展銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂的各項工作,維護金融市場秩序,全面提升銀行業(yè)服務(wù)質(zhì)量和水平,樹立銀行業(yè)良好的社會形象,共同營造良好的行業(yè)氛圍。促進銀行金融機構(gòu)各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,推動構(gòu)建社會主義和諧社會。

2、組織員工對照檢查,反思自身,恪守規(guī)章制度。

要求我行員工辦理業(yè)務(wù)過程中,嚴把工作質(zhì)量關(guān),要求員工規(guī)范行舉止,按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規(guī)范化操作規(guī)程辦理各項業(yè)務(wù),做到快捷準確,把差錯下降到最低。同時反對不正當競爭行為,維護正常的市場秩序,遵守商業(yè)道德。

審計部門對行內(nèi)存款業(yè)務(wù)是否做到交易真實、憑證齊全、各項賬務(wù)是否相符;貸款業(yè)務(wù)是否嚴格按照“三法一指引”執(zhí)行,是否有違規(guī)貸款;票據(jù)業(yè)務(wù)是否嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)以及制度要求辦理進行了嚴格檢查。

三、自查結(jié)果。

1、辦理存款業(yè)務(wù)時,嚴格按照《中國銀行業(yè)協(xié)會存款業(yè)務(wù)自律公約》的要求,不搞惡意競爭,嚴格執(zhí)行人民銀行及銀監(jiān)會等規(guī)定辦理存款業(yè)務(wù),以優(yōu)質(zhì)服務(wù)贏得客戶信賴,公平合理,促進我行存款業(yè)務(wù)又快又好發(fā)展。辦理個人住房貸款業(yè)務(wù)時,嚴格按照《中國銀行業(yè)協(xié)會個人住房貸款業(yè)務(wù)自律公約》的要求,執(zhí)行規(guī)定的貸款利率,不任意提高或降低貸款利率。

2、辦理業(yè)務(wù)時,嚴格按照《中國銀行業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,對票據(jù)業(yè)務(wù)進行認真細致的辦理,審查各項要素是否合理齊全,對不符合規(guī)定的票據(jù)堅決不予辦理,發(fā)現(xiàn)假票據(jù)及時與公安部門進行聯(lián)系,確保票據(jù)業(yè)務(wù)合規(guī)合法。

3、對于服務(wù)收費項目,我們除在營業(yè)大廳進行公示外,還通過電子顯示屏等多種方式進行公告,充分尊重客戶的知情權(quán)的選擇權(quán),并為客戶選擇方便快捷的服務(wù)項目,同時盡可能地幫客戶選擇收費低的結(jié)算方式。

4、我行按照《中國銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引》要求專門規(guī)定客戶部負責(zé)全行服務(wù)工作的管理,由專人負責(zé),明確了相關(guān)工作職責(zé),并制定了服務(wù)工作應(yīng)急預(yù)案,日常工作中通過監(jiān)控錄像或下網(wǎng)點等進行各種形式的檢查,確保文明規(guī)范服務(wù)工作制度化、規(guī)范化、經(jīng)常化。認真處理日??蛻敉对V,做到100%反饋回復(fù)。

5、認真對待《中國銀行業(yè)公平對待消費者自律公約》的具體落實情況,對立健全了相關(guān)工作制度,反對不正當競爭行為,并加強從業(yè)人員的職業(yè)道德教育和培訓(xùn),為客戶提供文明規(guī)范的服務(wù)。對客戶信息嚴格保密,不對外泄露。對客戶業(yè)務(wù)咨詢認真給予解答,使客戶心中有數(shù),明明白白。

經(jīng)自查,我行在行規(guī)行約執(zhí)行方面未存在安全隱患,員工都能認真執(zhí)行相關(guān)制度,今后我行將繼續(xù)貫徹各項規(guī)章制度,發(fā)現(xiàn)差錯及時改正,同時將不定期組織員工進行學(xué)習(xí),加強行內(nèi)自查,杜絕業(yè)務(wù)差錯發(fā)生,將行規(guī)行約制度一直貫徹落實下去。

銀行個人信息安全管理自查報告篇四

我分行根據(jù)上級要求制定了系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化管理實施辦法,與考核細則,同時建立了黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。目前,該實施辦法已落實到位,為我分行黨風(fēng)廉政建設(shè)工作以及分行事業(yè)發(fā)展起到了一定的監(jiān)督及推動作用。

(二)健全責(zé)任機制方面。

結(jié)合分行實際,我系統(tǒng)積極制訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化管理辦法,保證了黨風(fēng)廉政建設(shè)及反腐敗各項工作的全面落實。一是將各項責(zé)任進行了分解,實現(xiàn)了將目標任務(wù)細化到崗,一級抓一級,層層抓落實,從而確保了“責(zé)任分解,責(zé)任考核,責(zé)任追究”落實到位,全面推動了分行的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的深入開展。

(三)工作部署。

總結(jié)。

方面。

今年上半年我分行將黨風(fēng)廉政建設(shè)工作納入了年度工作中。做到了工作有總結(jié)、有計劃。

二、抓好領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。

(1)認真?zhèn)鬟_貫徹總、分行的反腐防案工作部署和活動安排,共6分:我分行及時開會傳達貫徹各項工作部署和活動安排,無扣分。

(2)制定和落實反腐防案的崗位職責(zé),積極支持和配合紀檢監(jiān)察部門開展工作,共4分。我分行積極制定崗位職責(zé),大力支持配合紀檢監(jiān)察工作,無扣分。

(3)主要領(lǐng)導(dǎo)按要求與分行簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書和案件防控責(zé)任書并認真履行責(zé)職,共2分,我分行關(guān)職能部門及時簽訂責(zé)任書,并做到認真履職,無扣分。

(4)員工按要求與本單位簽訂反腐防案承諾書,共1分,我分行全體員工按時簽訂承諾書,無扣分。

(5)每季定期召開一次案件防范和量化管理工作分析會,共4分,我分行按時每季度召開相關(guān)會議,認真進行總結(jié)分析,無扣分。

(6)民主決策,員工職級晉升、獎金分配等重大事項經(jīng)集體討論,共3分,我分行已經(jīng)于x月按要求向員工公布業(yè)務(wù)管理費、獎勵費,無扣分。

(7)單位業(yè)務(wù)管理費、獎勵費發(fā)放公開透明,每半年一次向員工公布一次,共3分,我分行已按要求向員工公布業(yè)務(wù)管理費、獎勵費,無扣分。

(8)領(lǐng)導(dǎo)干部按規(guī)定報告?zhèn)€人重大事項,共2分,我分行全體領(lǐng)導(dǎo)干部按要求報告?zhèn)€人重大事項,無扣分。

(9)領(lǐng)導(dǎo)班子團結(jié)進取、廉潔干事,共3分,我分行全體領(lǐng)導(dǎo)干部團結(jié)協(xié)作、廉潔干事,半年來無投訴、無舉報,無扣分。

(10)關(guān)心員工工作和生活,領(lǐng)導(dǎo)干部按要求落實員工談話制度,共3分,我行領(lǐng)導(dǎo)干部按要求落實談話制度,不但有談話而且還設(shè)有員工談話專用記錄簿,無扣分。

(11)主要領(lǐng)導(dǎo)每年按要求進行述職述廉,共2分,我行全體領(lǐng)導(dǎo)干部都認真進行了述職述廉,無扣分。

(12)嚴格遵章守紀,考核期內(nèi)無發(fā)生違反黨紀政紀案件,共3分,我分行未發(fā)生一次黨紀政紀案件,無扣分。

三、抓好案件防范和自查工作。

(1)案件防范工作分工明確,內(nèi)控措施落實到位,崗位之間形成相互制約,共2分,我分行分工明確,內(nèi)部監(jiān)督到位,無扣分。

(2)各項業(yè)務(wù)操作規(guī)范,考核期內(nèi)無發(fā)生各類經(jīng)濟案件,共10分,半年來,我分行全體職員認真、負責(zé),無違規(guī)操作,沒有造成資金損失、重大風(fēng)險,沒有任何案件發(fā)生,無扣分。

(3)內(nèi)控檢查到位,發(fā)現(xiàn)問題整改及時,共5分,我分行各相關(guān)責(zé)任人按要求進行了內(nèi)控檢查,發(fā)現(xiàn)問題后及時進行了認真、徹底的整改,并按規(guī)定管理密、押、印及重空憑證,無扣分。

(4)按要求落實重要崗位輪崗或強制休假制度,共3分,我分行全體職員按要求對重要崗位進行輪崗并且無一人強制休假,無扣分。

四、不斷加強行風(fēng)建設(shè)。

(1)制定和落實本單位員工考勤考核獎勵機制,共2分,我分行已制定并開始實施內(nèi)部員工考核獎勵機制,無扣分。

(2)嚴守工作紀律和請銷假制度,共4分,我分行經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)無一人遲到,無一人違反工作(會議)紀律或請銷假制度,無扣分。

(3)員工內(nèi)部團結(jié)和諧,敬業(yè)愛崗,共2分,我行全體員工團結(jié)協(xié)作,堅決服從崗位調(diào)整和分工,在崗位上兢兢業(yè)業(yè),完成了各項工作任務(wù),無扣分。

(4)熱情待客,誠信經(jīng)營,嚴格職業(yè)操守,共2分,上半年來我分行組織的規(guī)范化服務(wù)考評已達標,無扣分。

(5)考核期內(nèi)無發(fā)生“黃、賭、毒”或其他有損銀行和企業(yè)利益行為,共4分,我分行全體員工潔身自好,無一人參與“黃、賭、毒”,無一人違反職業(yè)操守,無扣分。

五、加強廉政教育和隊伍建設(shè)。

(1)按總、分行要求開展各項反腐防案、法律規(guī)章以及廣發(fā)理念職業(yè)道德教育活動,共10分,我分行按要求組織員工開展教育學(xué)習(xí),參加學(xué)習(xí)的員工人數(shù)達到90%,活動結(jié)束后我行按時上報各類材料,無扣分。

(2)加強員工素質(zhì)培訓(xùn),積極組織員工參加各類政治學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn),共4分,分行全體員工沒有一人無故不參加分行組織的各類學(xué)習(xí)和培訓(xùn),無扣分。

(3)聯(lián)系本單位實際定期組織員工崗位練兵,共2分,我分行按要求定期組織員工崗位練兵,無扣分。

通過對照分行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化管理考核評分表的各項內(nèi)容進行自查,自查評分為100分。

銀行個人信息安全管理自查報告篇五

根據(jù)涼州區(qū)財政局《關(guān)于進一步加強“小金庫”治理工作的通知》,我校成立了領(lǐng)導(dǎo)小組,對小金庫現(xiàn)象進行自查,情況如下:

一、健全組織,強化領(lǐng)導(dǎo)。

為確保此次治理工作順利進行,我校高度重視,成立了“小金庫”專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組:

組長:王智年。

成員:全體教師。

切實加強對治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo),進一步明確工作職責(zé),健全完善工作機制,深入開展“小金庫”治理,堅決查處和糾正各種形式的“小金庫”。

二、提高認識,加強宣傳。

我校及時召開了會議,傳達學(xué)習(xí)涼州區(qū)財政局《關(guān)于進一步加強“小金庫”治理工作的通知》以及有關(guān)會議精神,校長要求大家,認真學(xué)習(xí)有關(guān)文件和會議精神,正確認識開展此項活動的重大意義,要求大家要認真對待專項治理工作,明確清理檢查“小金庫”是加強廉政建設(shè),從源頭上遏制和防止腐敗,規(guī)范財務(wù)收支活動的重要舉措,是教育和保護干部的需要。要求大家認真自查自糾,做到不走過場、不留死角,及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

三、認真開展自查,實施長效監(jiān)督。

銀行個人信息安全管理自查報告篇六

為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)的檢查,規(guī)范支行個人理財業(yè)務(wù),根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》精神,我支行對20xx年以來的經(jīng)營業(yè)務(wù)進行了全面、逐項、細致的檢查,現(xiàn)將開展自查工作情況匯報如下:

為了確保個人理財業(yè)務(wù)的合規(guī)銷售,支行配備了專職理財經(jīng)理一名,該人員已通過××銀行總行的理財經(jīng)理資格考試、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財產(chǎn)品、基金、保險、券商集合理財產(chǎn)品均由專職理財經(jīng)理銷售。

支行理財經(jīng)理均是在充分了解客戶的財務(wù)狀況、投資目的’、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資預(yù)期等的前提下向客戶推薦理財產(chǎn)品,并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個人客戶投資風(fēng)險評估報告》(以下簡稱《評估報告》),理財經(jīng)理根據(jù)其評估結(jié)果,向客戶推薦相應(yīng)得理財產(chǎn)品?!对u估報告》經(jīng)理財經(jīng)理與客戶進行簽字后,交由支行理財主管審核并簽字,單筆購買金額超過100萬的客戶,《評估報告》還經(jīng)由支行分管個人理財業(yè)務(wù)行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經(jīng)支行理財主管簽字審核,已補交給支行主管審核。

在具體的理財產(chǎn)品銷售前,理財經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險、收益等相關(guān)信息,讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。理財產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風(fēng)險揭示書》中客戶資料均填寫完整。

20xx年以來,所有理財產(chǎn)品的《風(fēng)險評估報告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險揭示書》等文件資料均保存完整,并按期裝訂成冊,入庫統(tǒng)一保管,其中,《客戶風(fēng)險評估報告》實行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機制。支行理財經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案,方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險評估報告未裝訂建表,擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。

支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產(chǎn)品,但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題,這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中,支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的精神,合規(guī)銷售、定期開展個人銀行理財業(yè)務(wù)自查工作,保證××銀行蕪湖××支行理財業(yè)務(wù)的健康、規(guī)范發(fā)展。

銀行個人信息安全管理自查報告篇七

尊敬的客戶:

根據(jù)《。

中華人民。

共和國計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理法》和《。

中華人民。

共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求,我行認真開展了客戶信息安全管理自查工作,現(xiàn)向您匯報如下:

1、客戶信息保護:我行對各類客戶信息進行了嚴格的保護和管理,包括客戶個人信息、賬戶信息、交易信息等。我行建立了完善的信息保護機制,包括信息加密、信息備份、信息審核等,確保客戶信息的安全性和隱私性。

2、網(wǎng)絡(luò)安全管理:我行對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行了嚴格的安全防護措施,包括網(wǎng)絡(luò)安全管理工具、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、防火墻等,確保網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定。

3、信息泄露防范:我行建立了完善的信息泄露防范機制,包括信息泄露監(jiān)測、信息泄露報告、信息泄露修復(fù)等,確??蛻粜畔⒌陌踩院碗[私性。

4、客戶信息安全培訓(xùn):我行對員工進行了客戶信息安全培訓(xùn),包括信息安全知識培訓(xùn)、信息安全風(fēng)險評估、信息安全管理等,提高員工對客戶信息的保護意識和能力。

在客戶信息安全管理方面,我行存在一些問題,主要包括:

1、部分客戶信息泄露:我行在一些業(yè)務(wù)處理過程中可能存在信息泄露的風(fēng)險,如賬戶密碼泄露等。

2、信息保護不足:我行部分客戶信息的保護力度不足,如客戶個人信息的泄露等。

3、網(wǎng)絡(luò)安全管理不規(guī)范:我行部分網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全措施不足,存在漏洞和安全風(fēng)險。

4、員工信息安全意識不足:我行員工對客戶信息的保護意識和能力不足,存在泄露客戶信息的'風(fēng)險。

針對客戶信息安全管理方面的問題,我行建議采取以下措施:

1、加強信息保護:我行應(yīng)加強客戶信息的保護,包括信息加密、信息備份、信息審核等,確保客戶信息的安全性和隱私性。

2、完善網(wǎng)絡(luò)安全管理:我行應(yīng)加強網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全防護措施,包括網(wǎng)絡(luò)安全管理工具、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、防火墻等,確保網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定。

3、加強信息泄露防范:我行應(yīng)加強信息泄露防范機制,包括信息泄露監(jiān)測、信息泄露報告、信息泄露修復(fù)等,確??蛻粜畔⒌陌踩院碗[私性。

4、加強員工培訓(xùn):我行應(yīng)加強員工對客戶信息的保護意識和能力,包括信息安全知識培訓(xùn)、信息安全風(fēng)險評估、信息安全管理等,提高員工對客戶信息的保護意識和能力。

我行將認真遵守相關(guān)法律法規(guī),加強客戶信息安全管理,確保客戶信息的安全性和隱私性。如有任何問題,請隨時聯(lián)系我們。

銀行個人信息安全管理自查報告篇八

摘要:內(nèi)部控制信息披露報告主要是對內(nèi)部控制有效性和執(zhí)行情況的檢測,同時也是利益相關(guān)者獲得信息的載體。以滬深兩市上市的16家商業(yè)銀行近三年的內(nèi)部控制自我評價報告為樣本進行分析,可以發(fā)現(xiàn)上市商業(yè)銀行內(nèi)部控制信息披露存在的問題,并找到相應(yīng)的解決措施。

關(guān)鍵詞:上市商業(yè)銀行;內(nèi)部控制;信息披露;問題及對策。

美國coso將內(nèi)部控制定義為由企業(yè)董事會、經(jīng)理以及員工實施的,為保證經(jīng)營的效率效果、財務(wù)報告的可靠性、遵守法律法規(guī)等目標的實現(xiàn)而提供合理保證的過程。內(nèi)部控制5要素包括:(1)控制環(huán)境;(2)控制活動;(3)風(fēng)險評估;(4)信息與溝通;(5)監(jiān)督。內(nèi)部控制信息披露報告主要是對內(nèi)部控制有效性和執(zhí)行情況的檢測,同時也是利益相關(guān)者獲得信息的載體。

(二)內(nèi)部控制信息披露的制度安排。

近年來,我國上市商業(yè)銀行內(nèi)部控制信息披露相關(guān)制度法規(guī)的建設(shè)工作取得了較大進展。2010年證監(jiān)會發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基礎(chǔ)規(guī)范》強制要求上市公司每年必須進行內(nèi)部控制信息披露,同時對上市企業(yè)披露內(nèi)部控制報告的具體內(nèi)容進行了詳細規(guī)定。2011年,為了進一步完善內(nèi)部控制信息披露制度法規(guī),財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會以及保監(jiān)會等五部委聯(lián)合頒布了《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》。它融合了國際先進的經(jīng)驗以及近些年國內(nèi)研究的成果,為構(gòu)建完善的企業(yè)內(nèi)控信息披露體系奠定了基礎(chǔ)。這些準則的頒布類似于美國的薩班斯法案,為國內(nèi)發(fā)展內(nèi)部控制體系保駕護航。

截至2015年12月31日,滬深兩市有上市公司2000多家,而其中上市商業(yè)銀行僅有16家。深圳發(fā)展銀行是國內(nèi)上市最早的商業(yè)銀行,21世紀初各大銀行也陸續(xù)上市。由此可以看出,我國上市商業(yè)銀行都很年輕,一套行之有效的內(nèi)部控制信息披露制度法規(guī)就顯得尤為重要。自五部委2010年頒發(fā)《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》強制性規(guī)定上市企業(yè)必須披露內(nèi)部控制自我評價信息以來,內(nèi)部控制自我評價報告成為上市商業(yè)銀行每年必須披露的報告之一。

經(jīng)統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn),16家上市商業(yè)銀行在近三年都能夠正式獨立發(fā)布內(nèi)部控制自我評價報告和專業(yè)機構(gòu)審核意見。雖然,中國銀行在2012年沒有披露內(nèi)控自我評價報告,但也披露了等同內(nèi)控自我評價的內(nèi)控報告,并披露了專業(yè)機構(gòu)的審計意見。

(二)上市商業(yè)內(nèi)部控制自我評價報告具體內(nèi)容分析。

本文以滬深兩市16家上市商業(yè)銀行為樣本,選取其2012―2014年三年期間披露的內(nèi)控自我評價報告合計48份進行分析。本文對樣本公司披露的報告內(nèi)容進行比較,披露的具體內(nèi)容(如表1)。

1.責(zé)任主體、評價范圍、評價依據(jù)、評價真實性聲明等4個方面的披露。國內(nèi)所有上市商業(yè)銀行在近三年的披露中都確切表明內(nèi)控自我評價報告的責(zé)任主體是董事會,董事會對報告真實性負連帶責(zé)任。由于上市銀行業(yè)務(wù)比較固定,其評價范圍和評價依據(jù)方面在每年的披露內(nèi)容中變化不大。

13、2014年所有銀行都進行了五要素的披露。從報告中可發(fā)現(xiàn),各大銀行也在不斷地完善五要素內(nèi)容,從而使內(nèi)控報告更加符合內(nèi)控基本規(guī)范的要求。

3.內(nèi)控評價程序和方法的披露。20。

12、2014年大部分的銀行均披露具體的內(nèi)控制評價程序和方法,但是在2013年披露的銀行數(shù)劇減,僅僅只有6家,未披露的比例高達62.5%。由此可見,2010年4月內(nèi)部控制評價指引的頒布促使各大銀行開始嘗試披露評價程序和方法,但是效果是非常短暫的。當然,也有一些具體內(nèi)容披露的頻率得到很大的提升,比如缺陷認證披露數(shù),2012年只有14家銀行詳細披露,2013年以后所有銀行都進行了披露。

4.整改措施的披露。披露數(shù)量由2012年的6家發(fā)展至到2014年的12家,雖然也得到了很大發(fā)展,但還有一部分銀行未曾披露此方面信息。

總體來看,隨著各大銀行對內(nèi)部控制越來越重視,各上市商業(yè)銀行關(guān)于內(nèi)部控制報告的披露內(nèi)容也越來越詳細。大多數(shù)上市商業(yè)銀行內(nèi)部控制報告內(nèi)容基本上包括責(zé)任主體、評價依據(jù)、評價范圍、評價程序和方法、缺陷認定、董事會聲明、整改措施等內(nèi)容。通過對比近三年的內(nèi)控報告發(fā)現(xiàn),雖然有些披露項目還需進一步的優(yōu)化,但整體而言,大部分銀行披露的內(nèi)部控制報告正趨于完善。

(一)信息披露不完整,缺乏可比性。

一、內(nèi)容完整,具有可比性。根據(jù)統(tǒng)計分析而知,2013年有31.25%的銀行未披露整改措施,而對于評價程序和方法在2013年披露的銀行數(shù)僅僅占所有上市商業(yè)銀行的37.5%。此外,各大銀行雖然都披露內(nèi)部控制五要素,但其內(nèi)容的詳細程度參差不齊,無可比性。

(二)自我評價報告缺乏實質(zhì)性內(nèi)容。

目前,上市商業(yè)銀行的內(nèi)部控制自我評價報告主要披露銀行內(nèi)部控制現(xiàn)狀以及執(zhí)行效果。因此真實、有效的內(nèi)部控制信息披露報告不僅可以加強銀行的管理,而且更利于維護相關(guān)者的利益。從表2可知,2013年15家銀行披露的內(nèi)部控制評價報告中都得出了內(nèi)部控制有效的結(jié)論,不存在重大和重要缺陷的結(jié)論,只有1家銀行披露了內(nèi)部控制缺陷。當然,也可能因為每個銀行缺陷認證的標準不同,得到的結(jié)論不同。但無法否認的是,上市商業(yè)銀行在披露報告的時候,會盡可能避免披露不利于企業(yè)的信息,很多內(nèi)部控制報告流于形式,無實質(zhì)性內(nèi)容。

(三)缺陷認證和整改措施缺乏規(guī)范性。

缺陷認證在內(nèi)控信息披露報告中占有重要地位,雖然缺陷認證的標準直接決定了內(nèi)部控制信息披露報告的結(jié)論,但目前我國沒有明確的法律法規(guī)對此部分進行規(guī)定,銀行可以自行認定,從根本上使得內(nèi)部控制信息披露報告結(jié)論缺乏可比性。比如,2013年浦發(fā)銀行和寧波銀行把缺陷認證分為財務(wù)類和非財務(wù)類,在財務(wù)類認證中依據(jù)利潤收入為基準判斷;2013年建設(shè)銀行以合并報表稅前利潤總和為依據(jù)認證財務(wù)類風(fēng)險。

(一)監(jiān)管部門加強監(jiān)督檢查力度。

我國是一個以為數(shù)不多的機構(gòu)監(jiān)督龐大的金融市場的國家。一方面,監(jiān)管部門需要完善相關(guān)制度法規(guī),統(tǒng)一內(nèi)部控制評價標準,建立一套符合我國資本市場實際情況的上市商業(yè)銀行內(nèi)部控制信息披露體系;另一方面,監(jiān)管部門應(yīng)該完善內(nèi)部控制信息系統(tǒng),建立有效的內(nèi)控考核機制。

(二)借鑒國外先進的銀行管理理念。

由于我國資本市場的體制不夠完善,我國金融行業(yè)在內(nèi)部控制信息披露方面基礎(chǔ)比較薄弱,因此,上市商業(yè)銀行可借鑒國外先進的銀行管理理念加強自身的管理和內(nèi)控信息披露。在借鑒國外內(nèi)部控制經(jīng)驗的同時,也加強了企業(yè)內(nèi)部管理戰(zhàn)略。在借鑒國外先進管理理念方面,我國銀行業(yè)協(xié)會可以成立國際咨詢委員會,為國內(nèi)外銀行業(yè)往來提供良好的交流環(huán)境和便利政策。

(三)規(guī)范缺陷認證及改進措施的披露。

目前,在我國由上市商業(yè)銀行自行制定內(nèi)部控制缺陷認證的標準。對該部分的認證直接決定了內(nèi)控報告結(jié)論以及所采取的整改措施。因此,統(tǒng)一缺陷認證標準,在一定程度上能提高銀行業(yè)內(nèi)部控制信息披露報告的可比性,提高經(jīng)營者和管理者建設(shè)內(nèi)部控制的積極性以及披露內(nèi)部控制信息的自愿性,提升內(nèi)部控制報告的嚴謹性與有效性。所以,規(guī)范缺陷認證是解決披露內(nèi)部控制信息問題有效途徑。我們可以從以下兩方面規(guī)范缺陷認證。一方面,政府及有關(guān)部門應(yīng)該根據(jù)市場調(diào)研細化缺陷認證,把缺陷認證分為財務(wù)類和非財務(wù)類,對于財務(wù)類項目進行量化處理,對于非財務(wù)類項目采取業(yè)務(wù)化質(zhì)變分析。另一方面,提高外界對內(nèi)部控制報告結(jié)果的關(guān)注。應(yīng)該詳細披露內(nèi)部控制存在的缺陷以及整改措施所取得效果,還要詳細披露內(nèi)部控制固有的風(fēng)險。只有不斷規(guī)范缺陷認證以及改進措施的披露,上市商業(yè)銀行內(nèi)部控制信息披露才能逐步走向完善。

銀行個人信息安全管理自查報告篇九

縣信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室:

按照《關(guān)于開展xx市重點領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)與信息安全檢查行動的通知》要求,我局對信息系統(tǒng)安全情況進行了全面檢查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、自查工作組織開展情況。

在第一時間召開專題會議,就信息安全自查工作進行周密部署,成立了由黨組書記、局長xxx為組長,各股室負責(zé)人為成員的信息安全自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,及時制定了工作方案,并指定由局辦公室牽頭組織專業(yè)技術(shù)人員對正在使用的“縣委辦公系統(tǒng)”及所有計算機安全情況,尤其是保密要害部位開展全方位檢查,做到不留死角,確保安全。

(一)總體情況。

長期以來,我局高度重視信息網(wǎng)絡(luò)安全工作,認真貫徹落實《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》和《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,加大投入,采取積極有效的安全保護措施,取得了良好成效。截至目前,全局信息網(wǎng)絡(luò)未出現(xiàn)不明人員入侵或攻擊跡象,無任何安全事故發(fā)生。

(二)安全管理情況。

印發(fā)了《涉密和非涉密計算機安全管理制度》、《網(wǎng)絡(luò)安全管理制度》、《辦公自動化設(shè)備管理制度》、《保密要害部門管理制度》、《涉密和非涉密移動存儲介質(zhì)保密管理規(guī)定》、《涉密計算機維修、更換、報廢安全管理規(guī)定》等一系列規(guī)章制度,進一步明確了不把涉密電子文件帶回家,不在機關(guān)聯(lián)網(wǎng)計算機上進行與工作無關(guān)的操作等規(guī)定,重申了違反安全管理制度要視情節(jié)依據(jù)有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理的工作紀律,使信息安全工作真正做到行有規(guī)章、做有依據(jù)、查有準則,實現(xiàn)了制度化、規(guī)范化、科學(xué)化,有力保障了信息網(wǎng)絡(luò)安全。

(三)技術(shù)防護情況。

1、所有聯(lián)網(wǎng)計算機均經(jīng)過了信息系統(tǒng)安全技術(shù)檢查,安裝了防火墻,同時配置安裝了專業(yè)殺毒軟件,加強了在防篡改、防病毒、防攻擊、防癱瘓、防泄密等方面的有效性。

2、涉密計算機信息系統(tǒng)已建立,處于物理隔離未接入互聯(lián)網(wǎng)狀態(tài),除專人使用和管理之外任何人不得接觸或查看涉密計算機信息系統(tǒng)。禁止在非涉密計算機及信息系統(tǒng)內(nèi)保存或流轉(zhuǎn)任何涉密文件和內(nèi)部敏感信息,所有涉密文件和內(nèi)部敏感信息一律保存在涉密計算機信息系統(tǒng)中。涉密計算機信息系統(tǒng)配備單獨的移動存儲介質(zhì),嚴禁使用其他股室的移動存儲介質(zhì),禁止使用來歷不明或未經(jīng)殺毒的一切移動存儲介質(zhì)。

3、所有硬件設(shè)施均采用有線連接,禁止使用無線網(wǎng)卡、無線鍵盤、無線鼠標和3g數(shù)據(jù)卡等無線設(shè)備,有效避免了信息在無線局域網(wǎng)中泄漏。

4、各股室在安裝殺毒軟件時采用相關(guān)主管部門批準的殺毒軟件,定期查毒和殺毒,不使用來歷不明、未經(jīng)殺毒的軟件、軟盤、光盤、u盤等載體,嚴禁訪問非法網(wǎng)站,自覺嚴格控制和阻斷病毒來源。

(四)應(yīng)急處置與災(zāi)備工作情況。

1、初步建立了應(yīng)急預(yù)案,并處于不斷健全完善階段。

2、對信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行定期備份,以降低或消除不確定因素對正常工作的影響。

3、對每臺入網(wǎng)計算機的使用者和ip地址登記造冊,不斷加強計算機使用者的安全培訓(xùn)工作,提高其安全使用網(wǎng)絡(luò)的能力,強化信息安全防范意識。

三、主要問題和面臨威脅分析。

(一)發(fā)現(xiàn)的主要問題和薄弱環(huán)節(jié)。

1、規(guī)章制度體系初步建立,但還不夠完善,未能覆蓋信息系統(tǒng)安全的所有方面。

2、部分信息系統(tǒng)使用人員安全意識不強,在管理上缺乏主動性和自覺性。

3、網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)管理人員配備不足,信息系統(tǒng)安全方面投入的力量有限。

(二)面臨的安全威脅與風(fēng)險。

安全威脅程度等級低,由于我局租賃城郊民房辦公,電路老化,布線不合理,辦公用電得不到充分保障,對信息的正常保存和設(shè)備的日常使用帶來了一定風(fēng)險。

四、改進措施與整改效果。

(一)改進措施。

1、再次檢查規(guī)章制度各個環(huán)節(jié)的安全策略與安全制度,并對其中不完善部分進行重新修訂與修改,切實增強信息安全制度的落實工作,不定期對執(zhí)行情況進行檢查。

2、持續(xù)加強計算機操作人員的安全意識教育,提高安全工作的主動性和自覺性。

3、加強對線路、系統(tǒng)的及時維護和保養(yǎng),加大更新力度,提高安全工作的現(xiàn)代化水平。

(二)整改效果。

經(jīng)評估,初步達到了預(yù)期效果。

五、意見和建議。

(一)希望上級部門今后多組織交流學(xué)習(xí)及業(yè)務(wù)培訓(xùn),使安全技術(shù)人員及時更新信息網(wǎng)絡(luò)安全管理知識。

(二)持續(xù)強化全員信息安全意識,不斷提升信息系統(tǒng)安全管理和技術(shù)防范水平。

xx縣衛(wèi)生局。

2012年8月28日。

銀行個人信息安全管理自查報告篇十

時光匆匆,一段時間的工作已經(jīng)結(jié)束了,回顧這段時間以來的工作有成績也有不足,讓我們一起認真地寫一份自查報告吧。那么自查報告的格式,你掌握了嗎?下面是小編幫大家整理的關(guān)于網(wǎng)絡(luò)信息安全管理工作自查報告范文,歡迎閱讀與收藏。

我局對網(wǎng)絡(luò)信息安全系統(tǒng)工作一直十分重視,成立了專門的領(lǐng)導(dǎo)組,建立健全了網(wǎng)絡(luò)安全保密責(zé)任制和有關(guān)規(guī)章制度,由局信息中心統(tǒng)一管理,各科室負責(zé)各自的網(wǎng)絡(luò)信息安全工作。嚴格落實有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息安全保密方面的各項規(guī)定,采取了多種措施防范安全保密有關(guān)事件的發(fā)生,總體上看,我局網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作做得比較扎實,效果也比較好,近年來未發(fā)現(xiàn)失泄密問題。

今年以來,我局加強組織領(lǐng)導(dǎo),強化宣傳教育,落實工作責(zé)任,加強日常監(jiān)督檢查,將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤、u盤、移動硬盤等)的管理,采取專人保管、涉密文件單獨存放,嚴禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的.計算機上加工、貯存、傳遞處理文件,形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機(含筆記本電腦)實行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離,并按照有關(guān)規(guī)定落實了保密措施,到目前為止,未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故;其他非涉密計算機(含筆記本電腦)及網(wǎng)絡(luò)使用,也嚴格按照局計算機保密信息系統(tǒng)管理辦法落實了有關(guān)措施,確保了機關(guān)信息安全。

一是網(wǎng)絡(luò)安全方面。我局配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡,采用了強口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲備份、移動存儲設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護措施,明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任,強化了網(wǎng)絡(luò)安全工作。

二是信息系統(tǒng)安全方面實行領(lǐng)導(dǎo)審查簽字制度。凡上傳網(wǎng)站的信息,須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查簽字后方可上傳;二是開展經(jīng)常性安全檢查,主要對sql注入攻擊、跨站腳本攻擊、弱口令、操作系統(tǒng)補丁安裝、應(yīng)用程序補丁安裝、防病毒軟件安裝與升級、木馬病毒檢測、端口開放情況、系統(tǒng)管理權(quán)限開放情況、訪問權(quán)限開放情況、網(wǎng)頁篡改情況等進行監(jiān)管,認真做好系統(tǒng)安全日記。

三是日常管理方面切實抓好外網(wǎng)、網(wǎng)站和應(yīng)用軟件“五層管理”,確?!吧婷苡嬎銠C不上網(wǎng),上網(wǎng)計算機不涉密”,嚴格按照保密要求處理光盤、硬盤、u盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查:一是硬件安全,包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網(wǎng)絡(luò)安全,包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、ip管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應(yīng)用安全,包括網(wǎng)站、郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。

我局每臺終端機都安裝了防病毒軟件,系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理,硬件設(shè)備的使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定,單位硬件的運行環(huán)境符合要求,打印機配件、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常,對于有問題的防雷插座已進行更換,防雷設(shè)備運行基本穩(wěn)定,沒有出現(xiàn)雷擊事故;ups運轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效,暫未出現(xiàn)任何安全隱患。

我局網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理,并符合有關(guān)的安全規(guī)定;網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口也是通過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的,自安裝以來運轉(zhuǎn)基本正常。

我局對電腦及其設(shè)備實行“誰使用、誰管理、誰負責(zé)”的管理制度。在管理方面我們一是堅持“制度管人”。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在局開展網(wǎng)絡(luò)安全知識宣傳,使全體人員意識到了,計算機安全保護是“三防一保”工作的有機組成部分。而且在新形勢下,計算機犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設(shè)備維護方面,專門設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設(shè)備故障和維護情況屬實登記,并及時處理。對外來維護人員,要求有相關(guān)人員陪同,并對其身份和處理情況進行登記,規(guī)范設(shè)備的維護和管理。

我局對網(wǎng)站安全方面有相關(guān)要求,一是使用專屬權(quán)限密碼鎖登陸后臺;二是上傳文件提前進行病素檢測;三是網(wǎng)站分模塊分權(quán)限進行維護,定期進后臺清理垃圾文件;四是網(wǎng)站更新專人負責(zé)。

為確保計算機網(wǎng)絡(luò)安全、實行了網(wǎng)絡(luò)專管員制度、計算機安全保密制度、網(wǎng)站安全管理制度、網(wǎng)絡(luò)信息安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等以有效提高管理員的工作效率。同時我局結(jié)合自身情況制定計算機系統(tǒng)安全自查工作制度,做到四個確保:一是系統(tǒng)管理員于每周五定期檢查中心計算機系統(tǒng),確保無隱患問題;二是制作安全檢查工作記錄,確保工作落實;三是實行領(lǐng)導(dǎo)定期詢問制度,由系統(tǒng)管理員匯報計算機使用情況,確保情況隨時掌握;四是定期組織全局人員學(xué)習(xí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)知識,提高計算機使用水平,確保預(yù)防。

為保證我局網(wǎng)絡(luò)安全有效地運行,減少病毒侵入,我局就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識進行了培訓(xùn)。期間,大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關(guān)問題進行了詳細的咨詢,并得到了滿意的答復(fù)。

銀行個人信息安全管理自查報告篇十一

(一)安全制度落實情況。

1、成立了安全小組。明確了信息安全的主管領(lǐng)導(dǎo)和具體負責(zé)管護人員,安全小組為管理機構(gòu)。

2、建立了信息安全責(zé)任制。按責(zé)任規(guī)定:保密小組對信息安全負首責(zé),主管領(lǐng)導(dǎo)負總責(zé),具體管理人負主責(zé)。

3、制定了計算機及網(wǎng)絡(luò)的保密管理制度。網(wǎng)站的信息管護人員負責(zé)保密管理,密碼管理,對計算機享有獨立使用權(quán),計算機的用戶名和開機密碼為其專有,且規(guī)定嚴禁外泄。

(二)安全防范措施落實情況。

1、涉密計算機經(jīng)過了保密技術(shù)檢查,并安裝了防火墻。同時配置安裝了專業(yè)殺毒軟件,加強了在防篡改、防病毒、防攻擊、防癱瘓、防泄密等方面有效性。

2、涉密計算機都設(shè)有開機密碼,由專人保管負責(zé)。同時,涉密計算機相互共享之間沒有嚴格的身份認證和訪問控制。

3、網(wǎng)絡(luò)終端沒有違規(guī)上國際互聯(lián)網(wǎng)及其他的信息網(wǎng)的現(xiàn)象,沒有安裝無線網(wǎng)絡(luò)等。

4、安裝了針對移動存儲設(shè)備的專業(yè)殺毒軟件。

(三)應(yīng)急響應(yīng)機制建設(shè)情況。

1、制定了初步應(yīng)急預(yù)案,并隨著信息化程度的深入,結(jié)合我街道實際,處于不斷完善階段。

2、堅持和涉密計算機系統(tǒng)定點維修單位聯(lián)系機關(guān)計算機維修事宜,并商定其給予鎮(zhèn)應(yīng)急技術(shù)以最大程度的支持。

3、嚴格文件的收發(fā),完善了清點、修理、編號、簽收制度,并要求信息管理員每天下班前進行系統(tǒng)備份。

(四)信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)國產(chǎn)化情況。

1、終端計算機的保密系統(tǒng)和防火墻、殺毒軟件等,皆為國產(chǎn)產(chǎn)品。

2、公文處理軟件具體使用金山軟件的wps系統(tǒng)。

3、工資系統(tǒng)、年報系統(tǒng)等皆為市政府、市委統(tǒng)一指定產(chǎn)品系統(tǒng)。

(五)安全教育培訓(xùn)情況。

1、派專人參加了市政府組織的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全知識培訓(xùn),并專門負責(zé)我街道的網(wǎng)絡(luò)安全管理和信息安全工作。

2、安全小組組織了一次對基本的信息安全常識的學(xué)習(xí)活動。

根據(jù)《實施方案》中的具體要求,在自查過程中我們也發(fā)現(xiàn)了一些不足,同時結(jié)合我街道實際,今后要在以下幾個方面進行整改。

1、安全意識不夠。要繼續(xù)加強對機關(guān)干部的安全意識教育,提高做好安全工作的主動性和自覺性。

2、設(shè)備維護、更新及時。要加大對線路、系統(tǒng)等的及時維護和保養(yǎng),同時,針對信息技術(shù)的飛快發(fā)展的特點,要加大更新力度。

3、安全工作的`水平還有待提高。對信息安全的管護還處于初級水平,提高安全工作的現(xiàn)代化水平,有利于我們進一步加強對計算機信息系統(tǒng)安全的防范和保密工作。

4、工作機制有待完善。創(chuàng)新安全工作機制,是信息工作新形勢的必然要求,這有利于提高機關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息工作的`運行效率,有利于辦公秩序的進一步規(guī)范。

銀行個人信息安全管理自查報告篇十二

村鎮(zhèn)銀行專項安全自查報告為整體提升自助設(shè)備安全防護能力,根據(jù)《上饒銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展業(yè)務(wù)庫專項安全檢查暨自助設(shè)備專項安全檢查后續(xù)整改工作的通知》(饒銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕20號)文件相關(guān),結(jié)合村鎮(zhèn)銀行實際情況,根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備安全防范制度,開展了自助設(shè)備專項安全自查工作,現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下:

截止目前,村鎮(zhèn)銀行安裝自助設(shè)備共計3臺,其中,穿墻式在行atm自助取款機3臺,安裝位置分別在總行營業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無離行atm。

(一)《atm日常巡查登記簿》填寫規(guī)范,做到一日三查,《村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備現(xiàn)金差錯登記簿》正確填寫,《村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備日常運行、維護登記簿》填寫出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章,已及時現(xiàn)場整改。

(二)村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備均安裝了24小時視頻監(jiān)控裝置,對交易時的客戶正面圖像、進/出鈔期間的圖像、現(xiàn)金裝填過程錄像,回放圖像清晰,無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像,圖像信息包括日期時間。

(三)設(shè)備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄,定期更換密碼,備份密碼按要求保管。

(四)鑰匙使用完畢后,按要求入庫保管;備用鑰匙要求封存、保管;交接按要求進行記錄。

(五)現(xiàn)金申領(lǐng)經(jīng)會計主管確認后按現(xiàn)金領(lǐng)取流程操作、設(shè)備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

(六)加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,外置監(jiān)控數(shù)據(jù)至少保存1個月,內(nèi)置監(jiān)控數(shù)據(jù)保存時間至少3個月。

(七)外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況;維修設(shè)備時,有我行員工全程陪同。

(八)按會計要求妥善保管流水日志紙。

(九)機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示,做到規(guī)范整潔。

(十)加鈔時做到停機加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行;按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點,加鈔完畢后做取款測試。

(一)在檢查各項登記簿中出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章,已及時現(xiàn)場整改。

(二)在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機內(nèi)出現(xiàn)輕微滲水,已立即查明原因進行了整改。

(三)在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞,已通知辦公室購買安裝。

以上是村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備專項安全自查工作情況。今后,村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開展自助設(shè)備專項安全自查工作,建立起切實有效的自助設(shè)備管理機制,確保自助設(shè)備安全、穩(wěn)定地運行。

銀行個人信息安全管理自查報告篇十三

xxx縣信息中心:

根據(jù)縣人民政府辦公室《關(guān)于進一步加強網(wǎng)站信息安全管理的通知》(x府辦函〔20xx〕146號)文件精神,我局高度重視,認真組織相關(guān)人員對我局的辦公網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行了全面檢查,現(xiàn)將檢查的情況報告如下:

調(diào)整了縣衛(wèi)生局信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于調(diào)整信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(x衛(wèi)發(fā)〔20xx〕21號),局長任組長,分管副局長任副組長,各醫(yī)療衛(wèi)生單位主要負責(zé)人為成員,衛(wèi)生局網(wǎng)管中心負責(zé)信息安全具體工作,做到了責(zé)任到人、分工明確。

(二)重要信息安全管理系統(tǒng)的規(guī)章制度的建立和落實情況。

為確保信息網(wǎng)絡(luò)安全,我局制定了信息安全管理制度、上網(wǎng)信息保密審查制度;制定了政務(wù)信息上報審核制度,建立了政務(wù)信息上報審核臺賬;對網(wǎng)站管理及登陸口令進行規(guī)范管理;對賬戶口令進行規(guī)范設(shè)置。

同時我局結(jié)合自身情況制定信息安全自查工作制度,做到二個確保:一是信息安全員于每周五定期檢查單位計算機系統(tǒng),確保無隱患問題;二是制定安全檢查工作記錄,確保工作落實。

及時進行政府信息公開。最后一次公開時間:20xx年10月30日。及時進行公眾信息網(wǎng)站內(nèi)容更新維護。最后一次更新時間:20xx年10月30日。建立了政府信息公開內(nèi)容審核制度和臺賬,公眾信息網(wǎng)站運行正常。

(四)人員培訓(xùn)及責(zé)任追究。

對相關(guān)人員進行了信息安全管理的普及培訓(xùn)教育。建立了安全責(zé)任追究制,對違反信息安全規(guī)定行為和造成泄密事故、信息安全事故的,將對責(zé)任人和有關(guān)負責(zé)人進行責(zé)任追究并懲處。

一是信息管理技術(shù)人員較少,信息系統(tǒng)安全方面可投入的力量有限;

二是規(guī)章制度體系初步建立,但還不完善,未能覆蓋信息系統(tǒng)安全的所有方面;

三是個別職工保密意識還不夠高,要加強防范意識。

針對以上自查中發(fā)現(xiàn)的隱患與不足,為進一步加強信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全,特制定以下整改措施。

(一)強化應(yīng)急響應(yīng)機制建設(shè)。制定周密的應(yīng)急預(yù)案,加強應(yīng)急技術(shù)支援隊伍建設(shè),認真做好應(yīng)急演練、重大信息安全事故處置、重要數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)備份等各項工作,確保信息系統(tǒng)安全正常運行。

(二)強化制度保障。一是以制度為根本,在進一步完善信息安全制度的同時,安排專人,完善設(shè)施,密切監(jiān)測,隨時隨地解決可能發(fā)生的信息系統(tǒng)安全事故;二是不定期的對安全制度執(zhí)行情況進行檢查,對于導(dǎo)致不良后果的責(zé)任人,要嚴肅追究責(zé)任,從而提高人員安全防護意識。

(三)加強信息安全教育培訓(xùn)。建議舉辦信息安全技術(shù)培訓(xùn)班,對信息安全管理人員進行集中培訓(xùn),以增強安全防范意識和應(yīng)對能力,進一步提高政府信息系統(tǒng)安全管理水平。

通過以上的一些整改措施,信息安全工作有了很大的提高,下一步要繼續(xù)加強此方面的學(xué)習(xí)研究,多做一些信息安全方面的培訓(xùn)班,讓整個衛(wèi)生系統(tǒng)更多的人懂得此方面的安全知識并養(yǎng)成良好的操作習(xí)慣,爭取信息安全工作再上一個臺階。

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