總結(jié)是對(duì)近期學(xué)習(xí)、工作和生活的一種歸納和總結(jié)，你有寫(xiě)過(guò)總結(jié)嗎？總結(jié)要簡(jiǎn)明扼要，重點(diǎn)突出，避免冗長(zhǎng)和啰嗦。最后，祝愿大家能夠?qū)懗鰸M意的總結(jié)，展望未來(lái)，為自己設(shè)定更高的目標(biāo)。
合規(guī)工作總結(jié)篇一
在適應(yīng)綜合化經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化內(nèi)部控制方面，工商銀行在初步形成相對(duì)獨(dú)立、垂直領(lǐng)導(dǎo)的稽核體制基礎(chǔ)上，2004年10月，又根據(jù)建設(shè)現(xiàn)代金融企業(yè)的需要，改組了內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)。在原稽核監(jiān)督局的基礎(chǔ)上設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)局，在原跨區(qū)域設(shè)立的6家稽核專員辦公室的基礎(chǔ)上擴(kuò)充組建了10家垂直治理的內(nèi)部審計(jì)分局，內(nèi)審工作的權(quán)威性和獨(dú)立性有了更加完善的體制保障。同時(shí)，在全行系統(tǒng)重組成立了合規(guī)機(jī)構(gòu)，內(nèi)部控制和合規(guī)治理職能得到加強(qiáng)?！跋鹿芤患?jí)、監(jiān)控兩級(jí)”的治理體制不斷完善，總行對(duì)一、二級(jí)分行資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)效益、綜合成本、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)以及負(fù)責(zé)人履職等情況的綜合監(jiān)管能力增強(qiáng)，各一級(jí)分行對(duì)基層領(lǐng)導(dǎo)班子和治理人員的授權(quán)控制、考核評(píng)價(jià)和監(jiān)督治理水平也有不同程度的提高。建立在兩級(jí)監(jiān)管體制基礎(chǔ)上的對(duì)主要業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)的警告、限期整改和市場(chǎng)退出制度得到有效貫徹執(zhí)行，對(duì)于規(guī)范各級(jí)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為和增強(qiáng)全行的風(fēng)險(xiǎn)控制力發(fā)揮了重要作用。重組了風(fēng)險(xiǎn)治理委員會(huì)，借助國(guó)際聞名咨詢公司設(shè)計(jì)了全面風(fēng)險(xiǎn)治理總體框架，實(shí)施了內(nèi)部評(píng)級(jí)法工程建設(shè)，內(nèi)部控制體系建設(shè)與國(guó)際接軌步伐日益加快。
2005年10月28日至2006年10月28日，工商銀行經(jīng)歷了財(cái)務(wù)重組、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、實(shí)行股份制改造、公開(kāi)發(fā)行上市、完善公司治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度等一系列向現(xiàn)代金融企業(yè)邁進(jìn)的過(guò)程，為工商銀行在今后一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期遵從國(guó)際慣例，嚴(yán)格按照巴塞爾新資本協(xié)議、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》、人民銀行《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理指引》等文件要求，建立完善現(xiàn)代商業(yè)銀行內(nèi)部控制機(jī)制，健全內(nèi)部控制體系創(chuàng)造了良好的條件，并使工商銀行適應(yīng)綜合化經(jīng)營(yíng)要求強(qiáng)化內(nèi)部控制、提升合規(guī)水平在較短的時(shí)間內(nèi)成為可能。
二、綜合經(jīng)營(yíng)條件下強(qiáng)化合規(guī)的切入點(diǎn)。
強(qiáng)化合規(guī)的內(nèi)涵。
合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。其內(nèi)涵：一是強(qiáng)化制度約束。即商業(yè)銀行在構(gòu)建由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)治理層組成的權(quán)責(zé)分明，有效制衡，規(guī)范科學(xué)的現(xiàn)代金融企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)置于嚴(yán)密有效的制度、規(guī)章、流程的約束之下。二是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制。即促使商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)資本充足率、總資產(chǎn)凈回率、成本收入比、資本利潤(rùn)率、股本收益率、不良貸款率等經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，依靠各項(xiàng)制度、規(guī)章、流程，建立對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有效進(jìn)行事先防范、事中控制、事后監(jiān)督與糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。三是提高制度執(zhí)行力。即商業(yè)銀行各級(jí)治理者和員工強(qiáng)化內(nèi)部控制意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)控制制度，確保內(nèi)部控制體系有效運(yùn)行。四是建立應(yīng)急預(yù)案。即商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)重組及新設(shè)等重大變化時(shí)，及時(shí)有效地評(píng)估和控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。五是提升商業(yè)銀行總資產(chǎn)凈回率、資本利潤(rùn)率、股本收益率，商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。
加強(qiáng)合規(guī)治理應(yīng)協(xié)調(diào)處理好四大關(guān)系。
1．正確處理好合規(guī)治理與決策層價(jià)值目標(biāo)趨同的關(guān)系?，F(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)決定了決策層價(jià)值趨向，而銀行內(nèi)部合規(guī)治理必須緊緊圍繞股東大會(huì)、董事會(huì)的價(jià)值趨向，嚴(yán)格遵循董事會(huì)審批的各項(xiàng)合規(guī)政策，協(xié)助高級(jí)治理層有效治理銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，才能確保全行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，促使銀行價(jià)值實(shí)現(xiàn)最大化。
2．正確處理合規(guī)治理與業(yè)務(wù)經(jīng)。
營(yíng)協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系。按照巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》規(guī)定，“合規(guī)部門應(yīng)該積極主動(dòng)地識(shí)別、書(shū)面說(shuō)明和評(píng)估與銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)，新業(yè)務(wù)方式的拓展，新客戶關(guān)系的建立，或者這種客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等?！焙弦?guī)治理部門這種積極主動(dòng)地識(shí)別、書(shū)面說(shuō)明和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，既是有效地防范風(fēng)險(xiǎn)和減少損失，創(chuàng)造間接價(jià)值的過(guò)程，也是促進(jìn)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)依法合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，增加直接價(jià)值的過(guò)程。
3．正確處理好合規(guī)治理與監(jiān)管良性互動(dòng)的關(guān)系?！禴v^銀行業(yè)監(jiān)督治理法》明確規(guī)定，“銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對(duì)銀行業(yè)的信心?！倍弦?guī)治理的目的在于有效防范和控制“因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及使用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁和監(jiān)管處罰、重大損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，”所以加強(qiáng)合規(guī)治理與銀行監(jiān)管部門的有效監(jiān)督方向一致、目標(biāo)一致，兩者實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)，更會(huì)使銀行增加客戶的安全感，獲得良好的社會(huì)信譽(yù)，樹(shù)立良好的社會(huì)形象，提升自身市值和持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力。
4．正確處理好合規(guī)治理與實(shí)現(xiàn)價(jià)值相互制衡的關(guān)系。實(shí)施合規(guī)治理既要與銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)緊密結(jié)合，又要與銀行內(nèi)部公司治理相協(xié)調(diào)，更必須精心核算合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制成本，核心就是要落實(shí)“三性”：一是有效性，即合規(guī)檢查和治理要有效率；二是獨(dú)立性，合規(guī)部門能夠獨(dú)立地、不受干擾地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，調(diào)查問(wèn)題，以確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理的有效性；三是被審查性，合規(guī)部門履職情況要受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期檢查。這樣才能充分發(fā)揮合規(guī)治理部門主動(dòng)合規(guī)、有效合規(guī)、科學(xué)合規(guī)、創(chuàng)新合規(guī)的作用，有效建立起一個(gè)合規(guī)治理與實(shí)現(xiàn)價(jià)值相互制衡營(yíng)運(yùn)機(jī)制，促進(jìn)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)最小化、經(jīng)營(yíng)效益最大化的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
明確合規(guī)治理的重點(diǎn)。
1．樹(shù)立科學(xué)的合規(guī)工作理念?，F(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理要求，其各項(xiàng)業(yè)務(wù)治理和運(yùn)行必須置于嚴(yán)密的制度控制之下，而不是人為的控制之下。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，合規(guī)治理工作必須樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀，克服被動(dòng)合規(guī)治理的思想，按照公司治理“分權(quán)、制衡、問(wèn)責(zé)、透明”的原則，緊緊圍繞全行公司治理和經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型，立足完善內(nèi)控機(jī)制、規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、防范操作風(fēng)險(xiǎn)，努力使各項(xiàng)制度規(guī)定覆蓋所有經(jīng)營(yíng)治理和操作環(huán)節(jié)，使決策層和治理層的決策意圖、治理目標(biāo)及時(shí)有效地傳導(dǎo)到全行每個(gè)崗位、每個(gè)環(huán)節(jié)，防止全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)因發(fā)生內(nèi)控疏漏而產(chǎn)生違規(guī)，確保決策層和治理層對(duì)全行整體治理的有效實(shí)施。
2．培育良好的合規(guī)文化。合規(guī)文化決定了商業(yè)銀行的價(jià)值趨向和行為規(guī)范，要具體落實(shí)到全行員工的每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營(yíng)行為中去。一是要確定并貫徹落實(shí)銀行的職業(yè)道德規(guī)范和企業(yè)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)則，包括銀行明確鼓勵(lì)和禁止的行為等。二是要改變規(guī)章制度的制定范式，自上而下、自下而上制定，同時(shí)加強(qiáng)規(guī)章制度的后評(píng)價(jià)，并根據(jù)組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程調(diào)整，及時(shí)修訂和完善各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。三是要嚴(yán)格有效地落實(shí)問(wèn)責(zé)制，包括制定明確的崗位責(zé)任制，建立嚴(yán)格的問(wèn)責(zé)制等。四是針對(duì)合規(guī)機(jī)制建設(shè)的要求改革和完善績(jī)效考核機(jī)制，并將績(jī)效考核機(jī)制作為培育合規(guī)文化的重要組成部分，充分體現(xiàn)銀行業(yè)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。
3．準(zhǔn)確界定合規(guī)治理部門的定位。合規(guī)治理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)。合規(guī)治理部門作為全行的監(jiān)督治理職能部門，直接對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)治理層負(fù)責(zé)，具有獨(dú)立的向高級(jí)治理層和董事會(huì)直接告工作的義務(wù)，其人員配備、審計(jì)、培訓(xùn)、治理費(fèi)用和績(jī)效工資由董事會(huì)決定，在國(guó)有商業(yè)銀行公司治理組織架構(gòu)中具有較高和十分重要的地位。
4．科學(xué)確定合規(guī)治理工作的職能。合規(guī)治理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的治理下協(xié)助高級(jí)治理層有效識(shí)別和治理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，其履行以下基本職責(zé)：一是持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)治理層提供合規(guī)建議；二是制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)治理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等；三是審核評(píng)價(jià)商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂；四是協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門；五是組織制定合規(guī)治理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)；六是積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測(cè)試；七是收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)；八是保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。
5．合理配置合規(guī)治理部門的人員組成。合規(guī)治理部門的人員涉及全行各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和治理部門，其人員由專職和特聘兩部分組成。專職人員包括各級(jí)行專門從事合規(guī)治理的人員；特聘人員包括從全行各個(gè)業(yè)務(wù)部門聘任的兼職合規(guī)治理人員。專職和特聘合規(guī)治理人員承擔(dān)著建立健全本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理框架，治理、監(jiān)督、糾正本行、本專業(yè)內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)操作合規(guī)性的責(zé)任和義務(wù)，并定期將自身職責(zé)范圍的風(fēng)險(xiǎn)和控制狀況向本行合規(guī)治理部進(jìn)行告。
6．準(zhǔn)確把握合規(guī)治理工作的切入點(diǎn)。第一，要積極發(fā)揮內(nèi)控治理委員會(huì)秘書(shū)處的作用，組織開(kāi)展合規(guī)宣傳教育活動(dòng)，確保合規(guī)治理滲透到全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，并推動(dòng)轄屬各級(jí)行、各業(yè)務(wù)治理部門建立完善內(nèi)控機(jī)制，提高內(nèi)部控制治理水平。第二，認(rèn)真開(kāi)展合規(guī)審計(jì)工作。首先，加強(qiáng)對(duì)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行的監(jiān)督檢查，通過(guò)制定非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、常規(guī)審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)、離崗審計(jì)、責(zé)任審計(jì)、后續(xù)檢查、內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等制度，建立完善科學(xué)的合規(guī)審計(jì)工作機(jī)制，提高合規(guī)審計(jì)的質(zhì)量和效果。其次，建立健全非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督控制系統(tǒng)，通過(guò)即時(shí)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正業(yè)務(wù)部門經(jīng)營(yíng)活動(dòng)偏離合規(guī)目標(biāo)的行為。再次，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)治理數(shù)據(jù)及信息系統(tǒng)的安全監(jiān)督，及時(shí)排查疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，確定合規(guī)審計(jì)重點(diǎn)。最后，要與業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)配合、協(xié)調(diào)、溝通和聯(lián)系，對(duì)合規(guī)審計(jì)查出的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行反饋，并與專業(yè)部門配合，建立健全對(duì)重點(diǎn)崗位、基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的監(jiān)督制約機(jī)制。第三，促進(jìn)業(yè)務(wù)治理部門定期梳理整合各項(xiàng)規(guī)章制度，避免新舊制度交叉而造成的執(zhí)行矛盾和風(fēng)險(xiǎn)隱患，使制度在保證依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)揮積極有效的作用。第四，健全違規(guī)操作問(wèn)責(zé)規(guī)定。為遏制各類差錯(cuò)事故和案件發(fā)生，合規(guī)治理部門要按照精細(xì)化治理原則，建立嚴(yán)格的制度落實(shí)問(wèn)責(zé)制，對(duì)于有制度、有要求而不執(zhí)行的，要追究責(zé)任；對(duì)于有制度、不要求、不堅(jiān)持的，要追究治理者責(zé)任；對(duì)于該查未查或未查出的，要追究檢查者責(zé)任；對(duì)于查出問(wèn)題不按規(guī)定及時(shí)處理的，要追究處理者責(zé)任。第五，開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)。通過(guò)定期或不定期對(duì)基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的嚴(yán)密性、制度執(zhí)行的有效性、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性進(jìn)行評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的缺失和問(wèn)題，有針對(duì)性地采取措施加以整改。第六，建立合規(guī)治理例會(huì)制度。合規(guī)治理部要定期對(duì)全行內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)和控制狀況進(jìn)行綜合分析，并定期召開(kāi)由相關(guān)專業(yè)部門參加的合規(guī)治理例會(huì)，將全行內(nèi)控治理、業(yè)務(wù)操作工作中存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行通，促進(jìn)相關(guān)部門完善制度，規(guī)范治理，堵塞漏洞，防范風(fēng)險(xiǎn)。
一、業(yè)務(wù)創(chuàng)新單。
一、監(jiān)督檢查內(nèi)容單。
一、風(fēng)險(xiǎn)控制不全面，出了問(wèn)題部門之間相互推諉扯皮，相互推卸責(zé)任等弊端，要按照業(yè)務(wù)線所經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品種類整合業(yè)務(wù)流程和治理制度，開(kāi)展制度檢查，要將每一個(gè)業(yè)務(wù)崗位涉及的方方面面都納入檢查范圍，進(jìn)而通過(guò)流程銀行建設(shè)，從整體上提高服務(wù)水平和對(duì)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的掌控與駕馭能力。
8．理清合規(guī)治理部的告途徑。合規(guī)治理部要建立定期向高級(jí)治理層和董事會(huì)直接告工作制度。應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)治理部門制度執(zhí)行和檢查情況告、專職和特聘合規(guī)治理人員的工作告、日常合規(guī)檢查及即時(shí)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、內(nèi)控評(píng)價(jià)，全面把握全行每項(xiàng)業(yè)務(wù)的運(yùn)行細(xì)節(jié)，定期綜合分析判定全行內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)和控制狀況，直接告高級(jí)治理層和董事會(huì)，進(jìn)而確定全行風(fēng)險(xiǎn)控制的基調(diào)，客觀地評(píng)價(jià)全行公司治理狀況，對(duì)全行業(yè)務(wù)運(yùn)行實(shí)施有效的監(jiān)督控制。
9．加強(qiáng)信息溝通。為保證合規(guī)治理部門有效履行職責(zé)，各業(yè)務(wù)治理部門專業(yè)會(huì)議應(yīng)邀請(qǐng)合規(guī)治理部門人員參加，專業(yè)部門制定的規(guī)章制度和治理辦法要送合規(guī)治理部會(huì)簽把關(guān)，各種業(yè)務(wù)表和檢查告必須抄送合規(guī)治理部門，確保合規(guī)治理部門及時(shí)把握經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的相關(guān)資料。合規(guī)治理部門要加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)、溝通和聯(lián)系，對(duì)綜合分析判定發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)向被查行和專業(yè)部門進(jìn)行雙向反饋，促進(jìn)查出的問(wèn)題及時(shí)整改。
10．健全合規(guī)工作機(jī)制。一是要建立相應(yīng)的合規(guī)操作程序和盡職標(biāo)準(zhǔn)，完善主動(dòng)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，有效控制合規(guī)治理成本，確保合規(guī)治理人員認(rèn)真履行工作職責(zé)。二是要樹(shù)立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，密切跟蹤銀行適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，密切跟蹤全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)面l臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)機(jī)制，提升對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防范能力。三是要樹(shù)立合規(guī)治理服務(wù)意識(shí)，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)咨詢與幫助。四是要建立內(nèi)控培訓(xùn)定期評(píng)審機(jī)制，定期對(duì)全行合規(guī)文化建設(shè)進(jìn)行研究和評(píng)估，及時(shí)糾正內(nèi)控培訓(xùn)工作中碰到的問(wèn)題。五是加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)。要將政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)知識(shí)全面、具備一定從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、勝任合規(guī)工作要求的人才選配到合規(guī)部門，努力培養(yǎng)一支作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、客觀公正、實(shí)事求是、執(zhí)法嚴(yán)格、清正廉潔的合規(guī)隊(duì)伍。
參考文獻(xiàn)：
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章彰，解讀巴塞爾新資本協(xié)議．北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2005。
銀行合規(guī)工作總結(jié)范文不經(jīng)意間，工作已經(jīng)告一段落，回顧這段時(shí)間中有什么值得分享的成績(jī)呢？我們要做好回顧和梳理，寫(xiě)好工作總結(jié)哦。工作總結(jié)怎么寫(xiě)才能發(fā)揮它最大的作用呢？以下是小......
2015年，作為銀行人員的我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計(jì)統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長(zhǎng)較好地完成了所承擔(dān)的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)?？?.....
合規(guī)工作總結(jié)篇二
為認(rèn)真落實(shí)總行“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動(dòng)，農(nóng)發(fā)行分行營(yíng)業(yè)部充分認(rèn)識(shí)，高度重視，精心部署，狠抓落實(shí)，突出“五個(gè)結(jié)合”，促進(jìn)了合規(guī)管理年活動(dòng)的扎實(shí)開(kāi)展。
一、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與員工素質(zhì)教育工程相結(jié)合，著力合規(guī)文化建設(shè)。
抓合規(guī)管理必須首先抓好員工素質(zhì)教育。一是下發(fā)了《規(guī)章制度學(xué)習(xí)篇目目錄》，采取集中推進(jìn)方式，用三個(gè)月時(shí)間在全轄開(kāi)展規(guī)章制度學(xué)習(xí)活動(dòng)。二是實(shí)施以考促學(xué)的措施。市分行人事部門組織考試題庫(kù)，每月底前組織一次全員閉卷考試，從三次考試結(jié)果看，平均成績(jī)均達(dá)95分以上，成效明顯。三是開(kāi)展合規(guī)管理學(xué)習(xí)體會(huì)討論活動(dòng)，組織員工撰寫(xiě)合規(guī)管理的理論文章和心得體會(huì)150余篇。增強(qiáng)了員工對(duì)“合規(guī)管理、從嚴(yán)治行”的認(rèn)識(shí)和理解，使合規(guī)理念進(jìn)一步深入人心。
二、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與“四無(wú)”創(chuàng)建相結(jié)合，著力嚴(yán)防案件和違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題。
為了增強(qiáng)案防能力和金融風(fēng)險(xiǎn)防控能力，該行從領(lǐng)導(dǎo)到員工層層簽訂了20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無(wú)”目標(biāo)責(zé)任書(shū)，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無(wú)”創(chuàng)建工作層層進(jìn)行分解，使黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無(wú)”創(chuàng)建工作橫向到面，縱向到邊，細(xì)化到每個(gè)環(huán)節(jié)，具體到各個(gè)崗位，從而形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，分工負(fù)責(zé)，齊抓共管的格局。
三、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與客戶風(fēng)險(xiǎn)排查相結(jié)合，著力提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平。
今年上半年，該行對(duì)轄內(nèi)貸款客戶的政策性貸款、商業(yè)性貸款進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)排查，共排查貸款客戶7戶其中：、政策性糧油貸款客戶4戶，商業(yè)性貸款客戶3戶，對(duì)排查工作中發(fā)現(xiàn)的不足和業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了整改和完善，同時(shí)收回風(fēng)險(xiǎn)貸款萬(wàn)元。
四、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與基礎(chǔ)管理工作相結(jié)合，著力提高制度執(zhí)行力。
該行建立了以“三查一評(píng)”為抓手的基礎(chǔ)管理監(jiān)控體系，即：縣支行副行長(zhǎng)每月對(duì)分管工作全面審查一次；縣支行行長(zhǎng)每季度對(duì)副行長(zhǎng)的檢查及整改情況全面督查一次；市分行每半年檢查一次。堅(jiān)持“違規(guī)零容忍”措施，對(duì)檢查存在的問(wèn)題按規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰。此舉對(duì)支行領(lǐng)導(dǎo)班子履行職責(zé)、加強(qiáng)自律監(jiān)管、落實(shí)內(nèi)控制度起到了較好的推動(dòng)作用。
五、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與糾風(fēng)專項(xiàng)治理相結(jié)合，著力促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。
該行在全轄開(kāi)展了糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作。制定下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作的通知》；組織全體員工學(xué)習(xí)《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《廉潔辦貸十不準(zhǔn)》等10個(gè)文件，增強(qiáng)了廉潔從業(yè)、抵制行業(yè)不正之風(fēng)的自覺(jué)性；全面開(kāi)展自查自糾，寫(xiě)出自查自糾報(bào)告，并進(jìn)行公示。開(kāi)展調(diào)查核查，走訪客戶了解農(nóng)發(fā)行員工在企業(yè)的工作和交往情況。行走訪客戶26家，主動(dòng)接受企業(yè)和社會(huì)的監(jiān)督。
合規(guī)工作總結(jié)篇三
充實(shí)而快樂(lè)的教育教學(xué)工作在緊張而忙碌的一學(xué)期時(shí)光中度過(guò)。我們綜合組全體教師以課堂教學(xué)為己任，其體現(xiàn)在教師的理論水平和實(shí)踐能力的不斷提高上，體現(xiàn)在課堂教學(xué)中全新的教學(xué)模式的不斷涌現(xiàn)上，教研組已經(jīng)形成了學(xué)習(xí)、研究、的濃厚氛圍。教師的理論前所未有的豐厚起來(lái)，教師的意識(shí)前所未有的“前衛(wèi)”起來(lái)，教師的前所未有的大膽起來(lái)。這種濃厚的教研氛圍，為課程教學(xué)注入了長(zhǎng)久的活力。
在學(xué)校校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，在教導(dǎo)處指揮下，通過(guò)全組老師的辛勤努力，工作取得了一定的成績(jī)。現(xiàn)總結(jié)如下：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)力度。制定業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度和計(jì)劃，鼓勵(lì)教師深鉆教學(xué)。本學(xué)期教研組活動(dòng)中要求自學(xué)研討，并經(jīng)常交流心得，形成勤奮好學(xué)，積極向上的好風(fēng)氣。
2、注重青年教師培養(yǎng)。我是一位剛工作不久的青年教師，各位教師對(duì)我實(shí)施傳幫帶，悉心指導(dǎo)她鉆研業(yè)務(wù)和常規(guī)教學(xué)，督促完成課改教研任務(wù)。鼓勵(lì)承擔(dān)教研課、實(shí)踐課任務(wù)，并給予全方位的幫助，促進(jìn)了青年教師的迅速成長(zhǎng)。
4、加強(qiáng)教研組凝聚力，培養(yǎng)組內(nèi)老師的團(tuán)結(jié)合作精神。我們教研組人員少，學(xué)科繁多，老師承擔(dān)教學(xué)任務(wù)均很重，因此教研組老師聚少離多。我們努力創(chuàng)造一些機(jī)會(huì)、增進(jìn)老師之間的交流、了解，密切聯(lián)系，并在工作上互相幫助，增進(jìn)老師之間合作精神，以集體的智慧和力量來(lái)完成好各項(xiàng)工作任務(wù)。使每一個(gè)人倍感集體的溫暖和同事的友愛(ài)。因此組內(nèi)風(fēng)氣較好，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和教務(wù)處的指示和要求，及時(shí)上傳下達(dá)。工作任務(wù)布置下來(lái)，大家互相幫助合作完成，不傳小道消息，不說(shuō)不利于學(xué)校形象的言論。集中精力圍繞教學(xué)教改努力地做好各項(xiàng)工作，教研組內(nèi)具有一種團(tuán)結(jié)和諧、奮發(fā)向上的工作環(huán)境和氛圍。
1、認(rèn)真落實(shí)常規(guī)教學(xué)各項(xiàng)任務(wù)。
全組教師認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解學(xué)校教學(xué)工作計(jì)劃及各項(xiàng)制度要求，落實(shí)在實(shí)處。在常規(guī)教學(xué)檢查中，潘聰聰老師的教案規(guī)范，備課充分。內(nèi)容完整。陳麗娟老師擔(dān)任英語(yǔ)課的教學(xué)，認(rèn)真?zhèn)浜妹恳徽n，探究過(guò)程用書(shū)面的形式十分完整，給人耳目一新的感覺(jué)。林仁志擔(dān)任五六年級(jí)科學(xué)教學(xué)，在教學(xué)過(guò)程中滲透新理念，貫穿新精神、運(yùn)用新方法，每節(jié)課都有新發(fā)現(xiàn)，新進(jìn)步。在復(fù)習(xí)考查階段，全組老師按照教學(xué)常規(guī)，認(rèn)真制定復(fù)習(xí)計(jì)劃;全組教師聽(tīng)課任務(wù)均達(dá)到學(xué)校要求。
2、推出高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。
一學(xué)期來(lái)我們組每人都講了一堂高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。這些研討課都經(jīng)過(guò)了反復(fù)試教，精心準(zhǔn)備，集中全組教師的集體智慧，從而取得良好的教學(xué)效果，也獲得同行的好評(píng)，充分展示了我們教研組強(qiáng)大的整體實(shí)力水平。學(xué)生的個(gè)性得到充分的展現(xiàn)與培養(yǎng)，師生互動(dòng)，生生互動(dòng)，組際互動(dòng)，環(huán)境互動(dòng)，在有限的時(shí)間內(nèi)，每一位學(xué)生都得到了較為充分的鍛煉和表現(xiàn)的機(jī)會(huì)。教室中再?zèng)]有陰暗冰冷的“死角”，課堂上充滿著流動(dòng)的陽(yáng)光，平等、和諧與交流共存，發(fā)現(xiàn)、挑戰(zhàn)與沉思同在。思維的活躍，頻動(dòng)的閃光點(diǎn)，讓學(xué)生成為課堂上真正的主人。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)教育教學(xué)理論的學(xué)習(xí)和研究，不斷更新先進(jìn)的教育理念，以更加適應(yīng)下期課改的需要。
2、努力克服學(xué)科雜，人員分散的困難，進(jìn)一步加強(qiáng)和豐富教研組的教學(xué)、教研活動(dòng)，使本組教師的水平進(jìn)一步提升。在團(tuán)結(jié)、和諧的環(huán)境中我們綜合組的工作會(huì)更上一層樓。
合規(guī)工作總結(jié)篇四
根據(jù)省行開(kāi)展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開(kāi)展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)，通過(guò)這次主題教育，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開(kāi)展依法合規(guī)專題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營(yíng)案件和省行去年通報(bào)的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對(duì)案情的通報(bào)，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。因此，在經(jīng)營(yíng)管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。
一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。
加強(qiáng)員工的'法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。版權(quán)聲明：依法合規(guī)建設(shè)學(xué)習(xí)心得由中國(guó)人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者：績(jī)東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權(quán)禁止用作商業(yè)用途，請(qǐng)注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理。
“細(xì)節(jié)決定成敗，細(xì)節(jié)決定存亡”，這一點(diǎn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的金融行業(yè)尤為重要。古語(yǔ)有言“千里之堤，潰于蟻穴”。從巴林銀行的一個(gè)基層交易員對(duì)一個(gè)帳戶的管理失控，到一個(gè)具有200多年歷史的“龍字號(hào)”銀行的轟然倒下，銀行放松的每一個(gè)小細(xì)節(jié)，都有可能成為使“牢固大堤”轟然崩潰的“蟻穴”。在農(nóng)發(fā)行加速發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，開(kāi)展合規(guī)管理年活動(dòng)對(duì)于增強(qiáng)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)，培育良好合規(guī)文化，促進(jìn)農(nóng)發(fā)行事業(yè)的健康成長(zhǎng)，提高防控金融風(fēng)險(xiǎn)的能力有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。通過(guò)這次認(rèn)真學(xué)習(xí)，都感悟頗多，現(xiàn)將我個(gè)人的學(xué)習(xí)心得匯報(bào)如下：
一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高思想素質(zhì)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。
要加強(qiáng)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，提高思想素質(zhì)，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。銀行員工加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)的學(xué)習(xí)，就能認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為。要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律的弊端，視制度為生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
二、從嚴(yán)治行，加強(qiáng)內(nèi)控，把細(xì)節(jié)管理融入長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)中。
抓住“防、查、建、糾”四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，建立四種機(jī)制，實(shí)現(xiàn)四個(gè)轉(zhuǎn)變。
一要“防”。建立群防群治機(jī)制。從事后查向事前防轉(zhuǎn)變。要發(fā)動(dòng)全員力量，共同參與，齊抓共管，切實(shí)提高全行員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增強(qiáng)執(zhí)行力，嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度，杜絕有章不循違規(guī)操作，工作中責(zé)權(quán)不分，職責(zé)不明，授權(quán)不清，反程序操作等現(xiàn)象。
二要“查”。建立監(jiān)督檢查長(zhǎng)效機(jī)制。從集中檢查向制度化經(jīng)?；D(zhuǎn)變?；说认嚓P(guān)檢查部門要注重實(shí)效，提高科技手段在檢查中的運(yùn)用，實(shí)行重點(diǎn)檢查與抽查相結(jié)合，現(xiàn)場(chǎng)檢查與調(diào)取掌握監(jiān)控相結(jié)合，對(duì)違規(guī)問(wèn)題查實(shí)、查清、查準(zhǔn)，檢查不能三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng)，要常抓不懈。被查部門要加強(qiáng)事后監(jiān)督和事中復(fù)核，使“查”落實(shí)到每筆業(yè)務(wù)始終。
三要“建”。建立制度及時(shí)更新機(jī)制。從被動(dòng)防向主動(dòng)堵轉(zhuǎn)變，充分利用檢查結(jié)果，超前規(guī)劃，及時(shí)查補(bǔ)，及時(shí)堵塞漏洞，制定相關(guān)制度時(shí)要由具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員參加，出臺(tái)的制度要易操作，易檢查，易評(píng)價(jià)。要加快機(jī)構(gòu)扁平化改革步伐，切實(shí)解決基層機(jī)構(gòu)多頭管理，使制度執(zhí)行能夠“一戳到底”。
四要“糾”。實(shí)行屬地、屬下、屬權(quán)管理。違規(guī)必糾，對(duì)于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，絕不搞“下不為例”，對(duì)直接管理者要問(wèn)責(zé)，對(duì)責(zé)任人要問(wèn)責(zé)。通過(guò)加強(qiáng)教育，加強(qiáng)檢查，及時(shí)糾錯(cuò)，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)等多手段的綜合運(yùn)用，培養(yǎng)全行員工合、規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，建設(shè)合規(guī)文化系統(tǒng)工程，營(yíng)造業(yè)務(wù)發(fā)展的良好內(nèi)部環(huán)境。
三、正視問(wèn)題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。
農(nóng)發(fā)行成立已經(jīng)快已經(jīng)，已逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)。但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有相當(dāng)大的差距。
一是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。經(jīng)營(yíng)銀行就是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險(xiǎn)，只有采取識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)、控制的方法才能使風(fēng)險(xiǎn)得到有效規(guī)避。
合規(guī)工作總結(jié)篇五
摘要：目前，我國(guó)保險(xiǎn)公司已逐步開(kāi)始合規(guī)管理方面的探索，但仍存在觀念落后、機(jī)構(gòu)缺失、人才不足、技術(shù)匱乏的問(wèn)題。
9月7日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》，對(duì)保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照指引要求，樹(shù)立先進(jìn)的合規(guī)理念，設(shè)置適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理部門，建立科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制，以逐步提高合規(guī)管理的效率和效果，不斷加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;合規(guī)部門;合規(guī)制度;合規(guī)理念。
近年來(lái)，保監(jiān)會(huì)不斷加大對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)的監(jiān)管力度，但違法違規(guī)行為仍屢禁不止。
違規(guī)企業(yè)在受到各種行政處罰的同時(shí)，也給公司帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)損失，并且對(duì)整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)的聲譽(yù)也造成很壞的影響。
實(shí)踐證明，僅有外部的監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須在保險(xiǎn)公司內(nèi)部建立一套有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，培育良好的合規(guī)意識(shí)，真正做到主動(dòng)合規(guī)，才能確保整個(gè)保險(xiǎn)市場(chǎng)的規(guī)范和有序。
為此，1月5日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)在《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》中首次提出：保險(xiǎn)公司董事會(huì)除履行法律法規(guī)和公司章程所賦予的職責(zé)外，還應(yīng)對(duì)“合規(guī)”、“內(nèi)控”和“風(fēng)險(xiǎn)”負(fù)最終責(zé)任。
209月7日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，對(duì)合規(guī)管理的概念，合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理部門的設(shè)置，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等各個(gè)層面的合規(guī)職責(zé)，以及合規(guī)管理的主要內(nèi)容等進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
該《指引》的發(fā)布，為保險(xiǎn)公司構(gòu)建全新的合規(guī)管理體系提供了明確的政策依據(jù)，必將大大促進(jìn)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)管理工作。
《指引》對(duì)“合規(guī)”、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”以及“合規(guī)管理”給出了相應(yīng)的定義，“合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則”;“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員因不合規(guī)的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”;“合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司通過(guò)設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開(kāi)展合規(guī)監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為”。
根據(jù)上述定義，合規(guī)中的“合”可以理解為“符合、適合、遵守”，具體包含兩層意思：一是要求企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是要求企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為不僅要遵守外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則，還要遵守企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。
合規(guī)中的“規(guī)”對(duì)于保險(xiǎn)公司來(lái)說(shuō)，可以理解為以下四個(gè)層面的內(nèi)容：
合規(guī)工作總結(jié)篇六
2014年，為增強(qiáng)全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，培育良好的合規(guī)文化,實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營(yíng)，我行以科學(xué)發(fā)展觀和農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃為指導(dǎo)，以貫徹企業(yè)文化核心理念為統(tǒng)領(lǐng)，以落實(shí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)綱要》和《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本制度》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策》為主線，統(tǒng)籌規(guī)劃、整體聯(lián)動(dòng)、多策并舉、持續(xù)推進(jìn)包括合規(guī)價(jià)值文化、合規(guī)制度文化、合規(guī)執(zhí)行文化在內(nèi)的合規(guī)文化建設(shè)，努力形成全行員工高度認(rèn)同、自覺(jué)遵循、具有農(nóng)業(yè)銀行特色、成熟的合規(guī)文化，為我行穩(wěn)健發(fā)展提供了保障?，F(xiàn)將我行合規(guī)文化建設(shè)工作總結(jié)如下：
一、高度重視，抓認(rèn)識(shí)到位和組織落實(shí)。
為了保證合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的正常開(kāi)展，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并且周密部署：提前時(shí)間組織召開(kāi)會(huì)議，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的重要意義，認(rèn)真部署合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)。成立了以任組長(zhǎng)，任副組長(zhǎng)，各單位主要負(fù)責(zé)人為組員的合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的組織和實(shí)施。各單位統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)同志要以身作則，親自過(guò)問(wèn)活動(dòng)開(kāi)展情況，帶頭參加學(xué)習(xí)教育，保證合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)扎實(shí)有效的開(kāi)展。同時(shí)各部門合理安排，把合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)與加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)、開(kāi)展廉潔文化建設(shè)、懲治和預(yù)防體系建設(shè)緊密結(jié)合，確保了合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的統(tǒng)籌兼顧，相互促進(jìn)，有序推進(jìn)。
(一)為切實(shí)加強(qiáng)有我行特色的合規(guī)文化建設(shè)工作，主要抓了四方面工作：
一是因地制宜制定了《合規(guī)文化建設(shè)工程實(shí)施方案》?！胺桨浮痹隗w現(xiàn)總行要求內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合我行實(shí)際，提出了合規(guī)文化建設(shè)的近期、中期和長(zhǎng)期目標(biāo)及“合規(guī)文化建設(shè)工程”的思路、原則和方法。同時(shí)，創(chuàng)造性地提出“合規(guī)文化建設(shè)”的重要理念，使我行的“合規(guī)年”活動(dòng)能夠從文化的寬領(lǐng)域和戰(zhàn)略高度來(lái)開(kāi)展。
四是豐富了合規(guī)行為文化建設(shè)內(nèi)容。一方面以“賽”增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。行先后開(kāi)展了多次合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，使員工增長(zhǎng)了知識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)意識(shí)。另一方面以“文”反映合規(guī)動(dòng)態(tài)。先后開(kāi)展“我為合規(guī)做貢獻(xiàn)”征文比賽活動(dòng)，從理論角度探索了新形勢(shì)下合規(guī)文化建設(shè)的新思路。
(二)反xxx評(píng)價(jià)工作開(kāi)展順利并取得實(shí)效，培訓(xùn)和征文活動(dòng)也取得良好效果，領(lǐng)導(dǎo)重視程度普遍提高，反xxx內(nèi)控建設(shè)趨于完善，前臺(tái)人員對(duì)反xxx規(guī)定的學(xué)習(xí)掌握有較大提高。強(qiáng)化了反xxx培訓(xùn)工作，通過(guò)實(shí)際操作訓(xùn)練、崗前培訓(xùn)等形式，認(rèn)真宣貫反xxx相關(guān)知識(shí)。
(三)機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)活動(dòng)逐級(jí)有序開(kāi)展。評(píng)價(jià)基本反映出機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，推動(dòng)了全行經(jīng)營(yíng)管理行為規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，各部門按照方案要求逐級(jí)組織自評(píng)和復(fù)評(píng)活動(dòng)，對(duì)于制度和流程的評(píng)價(jià)較為認(rèn)真和全面，而對(duì)于執(zhí)行狀況的評(píng)價(jià)有偏離，評(píng)價(jià)結(jié)果基本能夠反映機(jī)構(gòu)整體的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況。通過(guò)分析問(wèn)題，落實(shí)整改措施，評(píng)價(jià)活動(dòng)取得了一些積極的工作成果。
(四)法律事務(wù)工作圍繞“四個(gè)辦法”這一中心，采取多項(xiàng)措施，進(jìn)一步規(guī)范工作流程，提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，取得較好成效。在行下發(fā)相關(guān)實(shí)施細(xì)則后，各部門都能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行相關(guān)制度，按制度規(guī)定的職責(zé)和流程開(kāi)展審查工作。但仍然存在一些問(wèn)題：對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作思想重視程度不夠，不能充分認(rèn)識(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的重要意義；對(duì)法律事務(wù)管理工作流程執(zhí)行不到位；個(gè)別分行學(xué)習(xí)的主動(dòng)性不足等。
(五)宣傳活動(dòng)豐富多彩,形式多樣,為“合規(guī)年”各項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展?fàn)I造了良好的氛圍。雖然“合規(guī)年”活動(dòng)較多，任務(wù)較重，但我行宣傳工作能夠結(jié)合本行的實(shí)際情況靈活開(kāi)展的有聲有色。
二、工作中存在的問(wèn)題。
(一)信貸業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)中存在問(wèn)題。
1、機(jī)構(gòu)人員情況。
信貸人員對(duì)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)、各行業(yè)的信息以及自然環(huán)境等專業(yè)知識(shí)的掌握情況不夠全面，致使對(duì)客戶分析結(jié)論不透徹，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別不明晰，不能有效地進(jìn)行事先的風(fēng)險(xiǎn)防范。
2、貸前調(diào)查不詳細(xì)。
存在個(gè)別檔案填寫(xiě)資料不完整，調(diào)查不夠詳實(shí)，調(diào)查檔案中沒(méi)有營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；個(gè)別客戶檔案中“受理信息登記表”與“額度申請(qǐng)表”中申請(qǐng)金額不一致，住處聲明中無(wú)具體住址；個(gè)別信貸員在調(diào)查時(shí),沒(méi)有真實(shí)地將借款人的基本信息調(diào)查清楚,實(shí)際情況與調(diào)查報(bào)告中的數(shù)據(jù)不相符,如:對(duì)借款人發(fā)生的租金、員工薪金等費(fèi)用存在少報(bào),來(lái)增加資產(chǎn)的數(shù)據(jù)，提高資產(chǎn)與負(fù)債的比率，增加借款人的還款能力；個(gè)別信貸員對(duì)貸款保證人的調(diào)查也存在一定問(wèn)題，沒(méi)有經(jīng)過(guò)認(rèn)真的交叉檢驗(yàn)，對(duì)保證人社會(huì)關(guān)系以及生活習(xí)慣掌握的深度不夠，導(dǎo)致借款人在無(wú)法還款時(shí)，保證人償還貸款的責(zé)任不能如期履行，致使調(diào)查結(jié)論不能真實(shí)反映客戶的基本信息，并輕易下調(diào)查結(jié)論，缺少科學(xué)的分析判斷，為下一道環(huán)節(jié)埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。
3、貸款審查、審批履職不到位。
一是通過(guò)調(diào)閱檔案資料發(fā)現(xiàn)個(gè)別審查崗不能夠認(rèn)真履行審查義務(wù)，檔案資料有不完整的情況，如：部分借款人營(yíng)業(yè)執(zhí)照未年檢，但在審查意見(jiàn)表中沒(méi)提出異議；審查表中貸戶房產(chǎn)評(píng)估信息與評(píng)估報(bào)告不符。二是審批環(huán)節(jié)中存在流于形式，部分審貸會(huì)提問(wèn)過(guò)于簡(jiǎn)單。通過(guò)調(diào)閱審貸會(huì)記錄表發(fā)現(xiàn)個(gè)別審貸會(huì)提問(wèn)記錄沒(méi)有實(shí)質(zhì)性問(wèn)題提出或沒(méi)有問(wèn)題提出，個(gè)別審貸會(huì)沒(méi)有借款人的還款意愿及其他不利影響如行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行詳細(xì)詢問(wèn)及分析。甚至審貸會(huì)弄虛作假，后補(bǔ)審貸會(huì)記錄，審貸會(huì)召開(kāi)時(shí)間早于審查審批的時(shí)間，存在逆流程作業(yè)的嚴(yán)重違規(guī)現(xiàn)象，致使貸款審查、審批結(jié)論缺乏正確的判斷，或者說(shuō)是誤判,不能客觀、真實(shí)地反映客戶的第一還款能力和還款意愿，為貸后管理工作帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)隱患。
4、貸后管理情況。
（1）檢查催收：存在不及時(shí)或未進(jìn)行貸后檢查。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)閱信貸業(yè)務(wù)檔案，部分分行沒(méi)有貸后檢查表，不能夠核實(shí)是否進(jìn)行了貸后檢查。貸后管理工作流于形式，走過(guò)場(chǎng)，貸后檢查表與用戶申請(qǐng)表中用戶的簽名不是同一人或筆題不符等，不能對(duì)客戶的資金用途進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，致使貸款產(chǎn)生逾期和不良筆數(shù)大幅增加。
（2）檔案管理：存在信息填寫(xiě)不完整，相關(guān)人員沒(méi)有簽字。通過(guò)復(fù)評(píng)時(shí)調(diào)閱的信貸業(yè)務(wù)檔案，發(fā)現(xiàn)個(gè)別分行的貸款合同、借據(jù)不能夠妥善、有序的保管，并且存在信貸業(yè)務(wù)系統(tǒng)錄入不及時(shí)、不完整等現(xiàn)象。
(二)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)中存在問(wèn)題。
1.制度建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要?；疽?guī)章制度建設(shè)工作滯后，給業(yè)務(wù)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展留下了風(fēng)險(xiǎn)隱患。
2.業(yè)務(wù)辦理流程存在不規(guī)范的現(xiàn)象比較普遍。在檢查中發(fā)現(xiàn)存在前臺(tái)業(yè)務(wù)在后臺(tái)沒(méi)有專人審核把關(guān)的問(wèn)題。開(kāi)戶檔案填寫(xiě)不規(guī)范，沒(méi)有法定代表人的授權(quán)委托書(shū)等，開(kāi)戶資料沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格的審核把關(guān)。在印鑒卡的建庫(kù)、作廢、更換和管理中存在不規(guī)范、不認(rèn)真現(xiàn)象，沒(méi)有建立檔案調(diào)閱登記簿。
3.前臺(tái)業(yè)務(wù)操作中存在不規(guī)范的現(xiàn)象。單人臨柜，在業(yè)務(wù)辦理中存在業(yè)務(wù)人員工號(hào)混用，通過(guò)監(jiān)控錄像的查看，發(fā)現(xiàn)由一人操作辦理業(yè)務(wù)；私留用戶密碼；客戶印鑒卡未按規(guī)定留存、未按規(guī)定簽章、保管不善、印鑒卡登記簿記錄不完整、缺少印鑒卡編號(hào)；柜員權(quán)限交接，未登記權(quán)限交接登記表的問(wèn)題；未按照人民銀行的規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的報(bào)批或報(bào)備工作等。未執(zhí)行先收款后記賬規(guī)定；銀行與企業(yè)交接登記簿登記內(nèi)容不全，銀行回單沒(méi)有與企業(yè)進(jìn)行交接等問(wèn)題。部分支行在支票填寫(xiě)中有填寫(xiě)不規(guī)范、填寫(xiě)錯(cuò)誤的現(xiàn)象。
合規(guī)工作總結(jié)篇七
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，重點(diǎn)以開(kāi)展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問(wèn)題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念。
(一)開(kāi)展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過(guò)多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營(yíng)管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(二)開(kāi)展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開(kāi)展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)驗(yàn)收，針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開(kāi)展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。
(三)開(kāi)展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的關(guān)系為主題，開(kāi)展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊(cè)，對(duì)辯論競(jìng)賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
二、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問(wèn)題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
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合規(guī)工作總結(jié)篇八
20xx年，飯店管理公司在館黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在分管老總的直接領(lǐng)導(dǎo)下，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以賓館為依托，充分利用賓館50多年的品牌優(yōu)勢(shì)，積極開(kāi)展外營(yíng)業(yè)務(wù)。現(xiàn)將xx年上半年的工作作匯報(bào)：
1、全心全意為業(yè)主服務(wù)，讓業(yè)主滿意是我們責(zé)任。
我們賓館與干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校簽定了委托管理合同，在委托管理期間，飯店管理公司堅(jiān)持“讓業(yè)主滿意”的服務(wù)宗旨，始終站在業(yè)主的立場(chǎng)上，全心全意的為業(yè)主作想，“用心極至”為業(yè)主服務(wù)，提升了干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校的經(jīng)營(yíng)理念、管理水平，以及服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)品質(zhì)，獲得了業(yè)主的充分的肯定和贊揚(yáng)。
2、穩(wěn)定現(xiàn)有委托項(xiàng)目，提升飯店管理公司的知名度。
為了提高飯店管理公司的知名度，穩(wěn)定現(xiàn)有市場(chǎng)，是我們飯店管理公司的生存和發(fā)展的需要。目前，我們飯店管理公司委托項(xiàng)目有：干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校，我們將努力做好現(xiàn)有委托項(xiàng)目，提升現(xiàn)有項(xiàng)目知名度，讓我們現(xiàn)有的三個(gè)委托項(xiàng)目精益求精，成為我們飯店管理公司的飯店管理標(biāo)桿，為今后委托項(xiàng)目奠定良好的基礎(chǔ)。
3、做好項(xiàng)目的后勤保障工作，日爭(zhēng)為賓館多創(chuàng)效率。
飯店管理公司現(xiàn)有員工29人（其中辦公室2人、代管國(guó)際旅行社1人、干部學(xué)院12人、梅嶺地稅培訓(xùn)中心8人、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校6人），xx年上半年，飯店管理公司管理費(fèi)為：萬(wàn)元，其中干部學(xué)院為：萬(wàn)元，梅嶺地稅培訓(xùn)中心為萬(wàn)元、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校為6萬(wàn)元（另外，員工工資一塊；因要發(fā)給個(gè)人，在此就不作說(shuō)明）。我們還將繼續(xù)努力，做好后勤保障工作，讓前方的同志多為業(yè)主服務(wù)，為賓館經(jīng)濟(jì)效率添磚加瓦。
4、認(rèn)真做好市場(chǎng)調(diào)查研究，努力開(kāi)拓新的合作項(xiàng)目。
xx年上半年，我們飯店管理公司全體人員，為了開(kāi)拓新的客源市場(chǎng)，加大了自身的宣傳力度，以及個(gè)人業(yè)務(wù)素質(zhì)方面的提高和修練。同時(shí),我們還做了許多的市場(chǎng)調(diào)查，詳細(xì)分析市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，積極尋找了新的合作項(xiàng)目。上半年我們以江西省軍區(qū)、北京賓館、知味大酒店、觀福大酒樓等幾十個(gè)單位進(jìn)行過(guò)業(yè)務(wù)交流和項(xiàng)目洽談，取得實(shí)效。
5、做好本職工作，熱誠(chéng)為外派人員服務(wù)。
飯店管理公司的員工，在認(rèn)真做好本職工作外，還積極配合賓館發(fā)放外派人員的福利待遇，特別是每逢“三節(jié)”發(fā)給外派人員的福利用品時(shí)，我們能夠不厭其煩的一而三，再而三的通知外派人員家屬前來(lái)領(lǐng)取，做好了為外派人員服務(wù)的“勤務(wù)員”。如有外派人員的家屬工作繁忙或者說(shuō)家屬出差，我們還會(huì)親自送到家屬的家中，讓他們感受到賓館和組織上的關(guān)心和關(guān)懷。
xx年上半年，我們飯店管理公司，當(dāng)然也存在著不足之處：如：
1、市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)調(diào)查不細(xì)；
2、對(duì)業(yè)主、外派人員服務(wù)還不夠細(xì)致、完善；
3、合作成功的項(xiàng)目效率不高都有待我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦腥ネ晟坪透恼?/p>
2、經(jīng)常外出做市場(chǎng)調(diào)查研究和掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為領(lǐng)導(dǎo)提供正確信息資源；
3、積極尋找新的合作項(xiàng)目和培訓(xùn)工作，為賓館經(jīng)濟(jì)效率添光爭(zhēng)彩；
4、建立健全內(nèi)部的管理制度以及崗位職責(zé)，為適應(yīng)現(xiàn)代化的飯店管理公司而努力奮斗。
合規(guī)工作總結(jié)篇九
按照召農(nóng)信發(fā)【2011】130號(hào)關(guān)于印發(fā)《***農(nóng)村信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：
活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”，要求承諾對(duì)自己6月30日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”。
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，抓好落實(shí)力，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場(chǎng)并舉，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的完善和落實(shí)，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí)，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人，照章辦事，成為每個(gè)干部員工的自覺(jué)行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹(shù)立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)尚，營(yíng)造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹(shù)形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的整頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實(shí)的問(wèn)題，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營(yíng)規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問(wèn)題。
更多內(nèi)容：
計(jì)生辦財(cái)務(wù)工作年終工作總結(jié)質(zhì)檢員產(chǎn)品檢查年終工作總結(jié)。
合規(guī)工作總結(jié)篇十
本人于xx年xx月xx日入職，擔(dān)任一職。
實(shí)習(xí)期間，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，對(duì)崗位的工作內(nèi)容和流程有了一定程度的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)將試用期的工作總結(jié)如下：
(1)入職當(dāng)天，在總部的帶領(lǐng)下，認(rèn)識(shí)了部、部以及信息科技部的領(lǐng)導(dǎo)及同事。之后，實(shí)習(xí)引導(dǎo)人總監(jiān)將相關(guān)實(shí)習(xí)資料交予我學(xué)習(xí)。通過(guò)對(duì)這些資料學(xué)習(xí)，我對(duì)崗位的工作內(nèi)容有了初步的了解。
(2)參加為期五天的新員工培訓(xùn)，加深了對(duì)公司規(guī)章制度、主營(yíng)業(yè)務(wù)和各部門職能分工的了解。
(3)在引導(dǎo)人的的指引下，全面了解負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作內(nèi)容。通過(guò)此階段的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了我對(duì)本職工作的認(rèn)識(shí)，為以后更好地開(kāi)展工作打下了基礎(chǔ)。
(1)堅(jiān)守原則不放松。俗話說(shuō)：“在其位，謀其職?！痹趯W(xué)習(xí)審核合同的過(guò)程中，我深刻地認(rèn)識(shí)到在日常工作中，我們必須最大限度地維護(hù)我司的合法權(quán)益，最大限度地減低我司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，這不僅僅是對(duì)每一位員工的基本要求，更是作為一名必須具備的基本的職業(yè)素質(zhì)。
(2)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)，作為的其中一個(gè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，其能否順利開(kāi)展直接影響到的正常運(yùn)營(yíng)。所以，在審核項(xiàng)目相關(guān)合同及資料的時(shí)候，必須百分百的嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)心，嚴(yán)格按照審核要求進(jìn)行審核。在審核過(guò)程中，一旦出現(xiàn)拿不準(zhǔn)或者難以理解的情況時(shí)，必須向領(lǐng)導(dǎo)或者是相關(guān)經(jīng)辦人員了解清楚，不能馬虎了事。而在開(kāi)出呈批表時(shí)，原則上要求業(yè)務(wù)人員必須提供整個(gè)項(xiàng)目的全部合同資料，包括評(píng)估報(bào)告、合同審批表、三方協(xié)議、雙方協(xié)議、租賃合同、企業(yè)基本資料、產(chǎn)權(quán)資料、保險(xiǎn)資料(如需購(gòu)買)等，并及時(shí)督促經(jīng)辦人回收合同資料。
(3)學(xué)習(xí)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)合同審核。在的引導(dǎo)下，我對(duì)如何倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議和倉(cāng)儲(chǔ)協(xié)議書(shū)有了初步的了解，并掌握了審核合同時(shí)應(yīng)該掌握哪些重點(diǎn)條款，避免經(jīng)辦人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)不必要的紕漏。
(4)學(xué)些合同的整理與歸檔。在的引導(dǎo)下，我學(xué)會(huì)了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡(jiǎn)單，但也必須認(rèn)真對(duì)待，因?yàn)楹贤瑱n案的整理對(duì)日后工作的開(kāi)展起到一定的促進(jìn)作用。
(5)參與勞動(dòng)糾紛案。通過(guò)實(shí)際參與該案的全部訴訟流程及相關(guān)的準(zhǔn)備，不斷將所學(xué)的法律理論知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合，提升具體案例的處理能力。
經(jīng)過(guò)上述兩個(gè)階段的積累，基本上熟悉了法務(wù)專員的工作內(nèi)容及相關(guān)流程，該階段的任務(wù)主要是將積累的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來(lái)。包括下列內(nèi)容：
(1)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過(guò)程中，我能夠積極向其他經(jīng)驗(yàn)豐富的法務(wù)學(xué)習(xí)，力將前一階段學(xué)習(xí)的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來(lái)。細(xì)心審核是為了盡量規(guī)避日后可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，且在訴訟舉證時(shí)獲得主動(dòng)地位。
(2)倉(cāng)儲(chǔ)合同的審核。與融資合同相比，倉(cāng)儲(chǔ)合同的條款比較簡(jiǎn)單，但是經(jīng)辦人員往往出現(xiàn)細(xì)節(jié)錯(cuò)誤，例如合同主體的混淆、對(duì)方企業(yè)公章漏蓋、非續(xù)簽企業(yè)法人資料未提供等，這要求法務(wù)專員在審核合同時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，避免出現(xiàn)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)該具備的資料。該項(xiàng)工作比較繁瑣，必須認(rèn)真、謹(jǐn)慎、有條不紊地進(jìn)行。但是，在很多時(shí)候，合同歸檔的時(shí)候，業(yè)務(wù)人員仍未能將相關(guān)的資料全部收集完畢，這時(shí)候就要求法務(wù)及時(shí)督促業(yè)務(wù)人員及時(shí)回收合同資料，確保每一個(gè)項(xiàng)目的合同書(shū)不出現(xiàn)遺漏的情況。歸檔環(huán)節(jié)的主要工作就是將合同資料編號(hào)、歸入對(duì)應(yīng)銀行、電子移交表單更新、紙質(zhì)資料歸檔等，待全年合同整理完畢后，及時(shí)移交給檔案接收部門。
(4)參與了我司的一些訴訟案件。通過(guò)參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛案、與勇勞動(dòng)糾紛案，在前述案件中，我做了一些準(zhǔn)備性的工作，在完成這些工作的過(guò)程中，我更加深刻地了解到南儲(chǔ)相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)，對(duì)我日后工作的開(kāi)展奠定了一定的基礎(chǔ)。
經(jīng)過(guò)前面三個(gè)階段的學(xué)習(xí)實(shí)踐后，我對(duì)法務(wù)工作的內(nèi)容及流程更加熟悉，可以獨(dú)立處理一些日常工作，但同時(shí)還存在一些問(wèn)題，需要在日后的工作中加以強(qiáng)化：
(2)對(duì)非格合同的審核還是比較生疏。認(rèn)識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，就必須要正視。所以，在日后的工作中，我要加強(qiáng)對(duì)非格合同的審核練習(xí)，不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時(shí)，也要不斷加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)的復(fù)習(xí)以及深入了解南儲(chǔ)常見(jiàn)的合同類型以及其注意事項(xiàng)，為日后的合同審核工作奠定夯實(shí)的基礎(chǔ)。
經(jīng)過(guò)試用期的學(xué)習(xí)，我對(duì)所倡導(dǎo)的的企業(yè)文化有了更深刻的體會(huì)。在今后的工作中，我會(huì)充分發(fā)揚(yáng)這種企業(yè)精神，努力、虛心學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮所學(xué)知識(shí)，盡心盡力地做好本職工作。最后，再一次感謝引導(dǎo)人和其他同事對(duì)我的幫助。
合規(guī)工作總結(jié)篇十一
本文目錄。
組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
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一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問(wèn)題的整改落實(shí)。
四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班。
xx年度，本人沒(méi)有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒(méi)有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫(xiě)的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
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上半年，我們綜合規(guī)劃科與市場(chǎng)管理科在局黨組和主管局長(zhǎng)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞年初確定的工作目標(biāo)，奮力拼搏，攻堅(jiān)克難，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作，全面完成了上半年的工作任務(wù)。
一是開(kāi)展了全市信息系統(tǒng)安全等級(jí)調(diào)查工作。按照公安部和國(guó)信辦[]1431號(hào)文件要求，配合公安局對(duì)全市信息系統(tǒng)所屬單位的基本情況和信息系統(tǒng)基本情況進(jìn)行了全面調(diào)查，并深入10多家重點(diǎn)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，于3月底完成了各類表格的上報(bào)。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)安全調(diào)查，全面掌握了我市信息系統(tǒng)特別是重要信息系統(tǒng)的數(shù)量、區(qū)域分布、行業(yè)分布等情況，為制定信息安全等級(jí)保護(hù)工作規(guī)劃提供了依據(jù)，為國(guó)家制定信息安全政策提供了參考，也為我市下一步更好地做好網(wǎng)絡(luò)安全工作打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行了建檔立卷。為進(jìn)一步做好全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)的監(jiān)管工作和電子信息行業(yè)職業(yè)技能鑒定工作。我們深入到電子信息市場(chǎng)的新世紀(jì)電腦城、大世界電腦城、曼哈頓電腦城和各電腦公司進(jìn)行調(diào)查摸底，全面了解掌握了我市電子信息行業(yè)各經(jīng)銷企業(yè)的基本情況和從業(yè)人員情況，目前我市電子信息行業(yè)持證上崗面只達(dá)到15%，按國(guó)家的要求還有很大的差距。在調(diào)查的基礎(chǔ)上我們對(duì)各企業(yè)進(jìn)行了建檔立卷，制成了電子版，便于今后查詢，為下一步加大電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)管理力度奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，協(xié)調(diào)網(wǎng)通公司和電信公司加強(qiáng)了對(duì)全市各網(wǎng)吧的互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)管理。
三是對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序進(jìn)行專項(xiàng)整治。按照信息產(chǎn)業(yè)部和省信息產(chǎn)業(yè)廳整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序文件精神，為進(jìn)一步規(guī)范我市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)，建立健全市場(chǎng)準(zhǔn)入和禁入制度，?完善電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制。積極聯(lián)合勞動(dòng)和社會(huì)保障、工商、公安等部門利用一個(gè)月的時(shí)間，分三個(gè)階段對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行集中專項(xiàng)整治。重點(diǎn)是打擊電子信息產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、維修領(lǐng)域存在的走私、用私現(xiàn)象；打擊生產(chǎn)和銷售假冒偽劣產(chǎn)品、無(wú)證產(chǎn)品和電腦銷售前未預(yù)裝正版操作系統(tǒng)；制止部分電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)和網(wǎng)絡(luò)盜版行為，加強(qiáng)電子信息行業(yè)從業(yè)人員資質(zhì)管理，實(shí)行持國(guó)家職業(yè)資格證書(shū)上崗制度。為做好這項(xiàng)工作，我們制定了《xx年全市整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序?qū)嵤┓桨浮?，并以市政府辦公室文件（佳政辦發(fā)[]25號(hào)）下發(fā)各有關(guān)單位。并在佳木斯日?qǐng)?bào)發(fā)布了市場(chǎng)整頓通告，在《佳木斯信息》上刊發(fā)新聞消息。我們多次協(xié)調(diào)市勞動(dòng)和社會(huì)保障部門，并達(dá)成了統(tǒng)一行動(dòng)共識(shí)，還召開(kāi)了由勞動(dòng)和社會(huì)保障、工商和公安等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人參加的整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序協(xié)調(diào)會(huì)。
四是及時(shí)做好了全市信息化指標(biāo)測(cè)算和行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。按省廳要求，及時(shí)完成了上半年全市信息化指標(biāo)測(cè)算工作和黑龍江鍛壓機(jī)床廠的電子產(chǎn)品行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。
五是做好了全國(guó)信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試的組織工作。通過(guò)發(fā)文件和在政府網(wǎng)站發(fā)公告等形式，和佳木斯大學(xué)共組織了40人參加全國(guó)信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試，并對(duì)整個(gè)考試工作進(jìn)行監(jiān)督巡視，考試期間沒(méi)有發(fā)生一起泄密和作弊事件，順利完成了考試工作。
六是完成了各種文材料。起草的《我市建成三級(jí)農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)（佳木斯市農(nóng)村信息化建設(shè)成果喜人）》文章在5月26日的《佳木斯日?qǐng)?bào)》頭版頭條進(jìn)行了發(fā)表。起草的新聞稿件《我市信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)處于全省先進(jìn)行列》在6月8日的《佳木斯日?qǐng)?bào)》頭版進(jìn)行了發(fā)表，這兩篇文章有力地宣傳了信息產(chǎn)業(yè)局的主要工作，提高了信息產(chǎn)業(yè)局在社會(huì)上的知名度和影響力。同時(shí)，起草的《市信息產(chǎn)業(yè)局xx年從六個(gè)方面實(shí)現(xiàn)工作新突破》在《佳木斯信息》第3期上進(jìn)行了刊發(fā)，起草的《我市將出重拳整治電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序》在《佳木斯信息》第14期上進(jìn)行了刊發(fā)，這兩篇文章的刊發(fā)，加強(qiáng)了信息產(chǎn)業(yè)局與各部門的工作交流，也使市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)更好了解信息產(chǎn)業(yè)局的工作動(dòng)態(tài)。還起草了xx年佳木斯年鑒（信息產(chǎn)業(yè)局部分）和《田局長(zhǎng)在信息產(chǎn)業(yè)局慶“七一”上的講話》（前半部分）等等。
下半年工作安排：
1、重點(diǎn)對(duì)電腦城和電腦公司的計(jì)算機(jī)從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)技能鑒定。認(rèn)真貫徹落實(shí)信息產(chǎn)業(yè)部[]467號(hào)文件和省信息產(chǎn)業(yè)廳黑信科[]16號(hào)文件精神，在上半年進(jìn)行市場(chǎng)整頓和檢查的基礎(chǔ)上對(duì)各電腦城和電腦公司的技術(shù)人員開(kāi)展培訓(xùn)和職業(yè)技能鑒定，以提高我市電子信息行業(yè)從業(yè)人員的計(jì)算機(jī)安裝調(diào)試技術(shù)水平，增強(qiáng)各電腦公司的競(jìng)爭(zhēng)能力，保障和維護(hù)廣大消費(fèi)者的權(quán)益。
2、做好對(duì)我市各通信企業(yè)的協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。就如何做對(duì)企業(yè)的全方位服務(wù)工作深入各通信企業(yè)開(kāi)展調(diào)研，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位，處理好各通信企業(yè)的關(guān)系，為我市各通信企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境，促進(jìn)通信企業(yè)共贏。
3、繼續(xù)做好我市信息化指標(biāo)測(cè)算和電子行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。
4、做好11月份舉行的全國(guó)信息技術(shù)水平考試的組織和協(xié)調(diào)工作。
5、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作。
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組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
合規(guī)工作總結(jié)篇十二
一、全面完成春運(yùn)安全工作任務(wù)：
一年一度的春運(yùn)工作是我們年度安全生產(chǎn)工作的重中之重，為此我們按照上級(jí)部門的要求認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)措施，做好春運(yùn)客流量調(diào)研統(tǒng)計(jì)，召開(kāi)各企業(yè)安全會(huì)議，進(jìn)行春運(yùn)安全工作的動(dòng)員貫徹，要求各企業(yè)明確安全責(zé)任主體，履行好責(zé)任主體的安全職責(zé)和義務(wù)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)安全生產(chǎn)責(zé)任措施，把好車輛技術(shù)狀況關(guān)和從業(yè)人員資質(zhì)關(guān)，保障春運(yùn)的安全有序，讓旅客走的及時(shí)，走的滿意。同時(shí)與客運(yùn)企業(yè)簽訂了春運(yùn)安全責(zé)任書(shū)，同時(shí)加強(qiáng)路面巡查和“黑車”打擊。共查處“黑車”27輛，40天春運(yùn)安全運(yùn)送旅客萬(wàn)人次。
二、加強(qiáng)教育培訓(xùn)、提高安全素質(zhì)：
對(duì)企業(yè)、對(duì)從業(yè)人員的安全教育培訓(xùn)，特別是對(duì)營(yíng)運(yùn)客運(yùn)企業(yè)駕駛員安全教育培訓(xùn)是我們做好安全生產(chǎn)工作的.關(guān)鍵。我們從實(shí)際出發(fā)，在每月至少一次客運(yùn)企業(yè)的安全例會(huì)上，注重例會(huì)的內(nèi)容。從企業(yè)安全文化建設(shè)與安全生產(chǎn)法律法規(guī)及明確責(zé)任主體的職責(zé)結(jié)合起來(lái)，以提高企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)工作的責(zé)任感和主體意識(shí)，同時(shí)對(duì)客運(yùn)營(yíng)運(yùn)駕駛員實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、操作規(guī)程進(jìn)行教育培訓(xùn)，提高駕駛員整體安全素質(zhì)和防范能力。今年4月份針對(duì)新興駕?！啊笔鹿剩_(kāi)展了“作安全承諾，創(chuàng)安全標(biāo)兵”的雙安活動(dòng)，對(duì)教練員進(jìn)行了職業(yè)道德、安全知識(shí)的培訓(xùn)，提高教練員的整體素質(zhì)。
三、治理排查隱患、防范事故發(fā)生：
從源頭管理上和路面稽查上努力消除安全隱患，我所積極會(huì)同有關(guān)部門在站場(chǎng)周邊、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)路段打擊各種違法違章行為，按照安全生產(chǎn)年，安全生產(chǎn)規(guī)范年以及行業(yè)安全隱患排查治理工作的要求，做好隱患排查治理工作，加強(qiáng)日常監(jiān)管，根據(jù)上級(jí)部門關(guān)于開(kāi)展道路客運(yùn)隱患整治專項(xiàng)行動(dòng)的要求，我所下發(fā)道路客運(yùn)隱患整治行動(dòng)的實(shí)施方案及工作計(jì)劃。并在6月2日至6月20日期間，與縣交警大隊(duì)、農(nóng)機(jī)監(jiān)理站一起對(duì)全縣農(nóng)村客運(yùn)車輛的技術(shù)狀況、消防設(shè)施、車容車貌進(jìn)行了全面排查治理，及時(shí)消除安全隱患，同時(shí)下發(fā)認(rèn)真做好安全月活動(dòng)工作的通知，把安全月活動(dòng)與安全生產(chǎn)隱患排查治理結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)安全生產(chǎn)工作的監(jiān)管，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)客運(yùn)和?；\(yùn)輸行業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管，做到預(yù)防在先，減少事故。
四、履行職責(zé)，做好基礎(chǔ)工作：
認(rèn)真履行安全管理職責(zé)，分析安全形勢(shì)制定工作計(jì)劃，做好各項(xiàng)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，今年1－6月份我們共召開(kāi)安全生產(chǎn)例會(huì)9次，開(kāi)展安全檢查21次，消除安全隱患11次，認(rèn)真的履行了日常監(jiān)管職責(zé)，較好的完成了上半年各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作任務(wù)。我們?nèi)σ愿袄^續(xù)做好今后的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，及時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)整治，及時(shí)消除安全隱患，保障道路運(yùn)輸行的生產(chǎn)安全。
合規(guī)工作總結(jié)篇十三
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，xx年度本人遵照《*郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)作好記錄，分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書(shū)面（含電子郵件）上報(bào)市支行。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水*，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水*，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題。
xx年度，本人沒(méi)有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒(méi)有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫(xiě)的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
合規(guī)工作總結(jié)篇十四
（一）加強(qiáng)員工思想教育，鞏固思想道德防線。
（二）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化效果。
通過(guò)自查自糾，我行存在的主要問(wèn)題為：
（一）、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理念有待加強(qiáng)。在學(xué)習(xí)中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)銀行工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握有待加強(qiáng)。
（二）、控制操作風(fēng)險(xiǎn)能力有待加強(qiáng)。在臨柜服務(wù)中，由于柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，警惕性不高，產(chǎn)生了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患。
合規(guī)工作總結(jié)篇十五
xxxx年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長(zhǎng)”來(lái)概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)簡(jiǎn)要總結(jié)如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購(gòu)管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條，針對(duì)10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購(gòu)管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍，規(guī)范上會(huì)流程，做好會(huì)議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識(shí)別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。
1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對(duì)于專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫(xiě)相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強(qiáng)。二是對(duì)于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開(kāi)展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對(duì)應(yīng)多個(gè)處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對(duì)于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。
4.思考問(wèn)題的全面性不足。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。
1.提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。
2.提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過(guò)內(nèi)控測(cè)試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會(huì)議申報(bào)審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題，確保會(huì)議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會(huì)議記錄和資料存檔，為專項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無(wú)事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理，確保新修訂的制度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。
3.提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道，積極調(diào)動(dòng)各部門對(duì)宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。
4.提高對(duì)內(nèi)對(duì)外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時(shí)反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。
5.提高工作主動(dòng)性，加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補(bǔ)位、相互配合，高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。
合規(guī)工作總結(jié)篇十六
20xx年，供電公司在省、市公司的正確指導(dǎo)下，在縣委縣政府的'關(guān)心和支持下，圍繞年度業(yè)績(jī)指標(biāo)和重點(diǎn)工作，以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效能、抓執(zhí)行、促發(fā)展”主題教育實(shí)踐活動(dòng)為抓手，大力加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提升干部職工執(zhí)行力，貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和省公司黨組1號(hào)文件精神，各項(xiàng)工作取得了豐碩成果，現(xiàn)將20xx年工作總結(jié)匯報(bào)如下：
(四)加強(qiáng)職能部門服務(wù)意識(shí)，健全工作機(jī)制，理順工作流程，以標(biāo)準(zhǔn)制度體系建設(shè)促進(jìn)管理規(guī)范;改進(jìn)工作作風(fēng)，以綜合管理和專業(yè)管理相結(jié)合的方式推進(jìn)基層班組特別是供電所管理提升;落實(shí)企務(wù)公開(kāi)和民主監(jiān)督制度，確保職代會(huì)提案件件有回音;優(yōu)化班子成員和中層干部聯(lián)系點(diǎn)制度，深入一線調(diào)查研究，廣泛開(kāi)展群眾座談活動(dòng)，了解職工心聲;下發(fā)《致全體干部員工一封信》，鼓勵(lì)員工為企業(yè)發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策;加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育和反腐倡廉建設(shè)，邀請(qǐng)縣檢察院有關(guān)專家為干部員工舉辦“預(yù)防職務(wù)犯罪講座”，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部及關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)意識(shí);在紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)開(kāi)展會(huì)員卡清退專項(xiàng)行動(dòng);杜絕用公款相互宴請(qǐng)及進(jìn)行高消費(fèi)娛樂(lè)活動(dòng)的行為。
迎峰度夏來(lái)臨，低電壓引起的用戶投訴呈上升趨勢(shì)。
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