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證券從業(yè)資格模擬考試試題題庫篇一
1、 下面關于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（ ）。
a．上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
b．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
c．上證成分股指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法
d．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
2、 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，股票基金應有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（ ）
3、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。（ ）
4、 歐洲債券在發(fā)行法律方面（ ）。
a．受發(fā)行所在國有關法規(guī)管制和約束
b．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機構批準
c．受貨幣發(fā)行國有關法規(guī)管制和約束
d．不受貨幣發(fā)行國有關法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機構批準
5、 作為無盈利、無股息原則的一個例外的股息形式是（ ）。
a．股票股息
b．負債股息
c．財產(chǎn)股息
d．建業(yè)股息
6、對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日（ ）起做出。
a．1個月內(nèi)
b．3個月內(nèi)
c．6個月內(nèi)
d．9個月內(nèi)
7、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ）。
a．隨機競價
b．連續(xù)競價
c．集合競價
d．協(xié)議定價
8、 證券公司經(jīng)營（ ）以及其他證券業(yè)務中的任何兩項，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
a．證券承銷與保薦
b．證券自營
c．證券資產(chǎn)管理
d．證券經(jīng)紀
9、 金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。
a．信用衍生工具
b．利率衍生工具
c．otc交易的衍生工具
d．交易所交易的衍生工具
10、 公司公積金的來源有（ ）。
a．股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分
b．法定公積金和任意公積金
c．資產(chǎn)重估增值部分
d．公司從外部取得的贈與資產(chǎn)
證券從業(yè)資格模擬考試試題題庫篇二
1、 基金表現(xiàn)的優(yōu)劣只能通過（ ）才能作出評判。
a．相對表現(xiàn)
b．基準表現(xiàn)
c．絕對表現(xiàn)
d．超常表現(xiàn)
2、 多個證券組合可行域的特點是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。（ ）
3、 基金管理公司的督察長直接對（ ）負責。
a．董事會
b．監(jiān)事會
c．股東大會
d．總經(jīng)理
4、 通過強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ）
5、 債券久期可以衡量利率的微小變動對債券價格的影響。（ ）
6、 第一只etf是在（ ）推出的。
a．英國
b．美國
c．加拿大
d．澳大利亞
7、 基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權利。（ ）
8、基金經(jīng)理人對股票投資組合基本策略的選擇，建立在對股票市場的有效性的認識上。（ ）
a．正確
b．錯誤
9、如果證券市場是有效市場， 那么這個市場的特征是（ ）。
a．未來事件能夠被準確地預測
b．價格能夠反映所有相關信息
c．價格不起伏
d．證券價格由于不可辨別的原因而變化
10、基金公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬元。
a．正確
b．錯誤
證券從業(yè)資格模擬考試試題題庫篇三
1、 在新股通過網(wǎng)上競價發(fā)行方式發(fā)行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）
2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。
a．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
b．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
c．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
d．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。
a．0元
b．1元
c．5元
d．100元
4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。
a．市場指數(shù)的收益率
b．市場指數(shù)的風險度
c．市場指數(shù)的透明度
d．市場指數(shù)的覆蓋率
5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，（ ）應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
a．發(fā)行人
b．主承銷商
c．證券經(jīng)營結(jié)算公司
d．證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關隋況報告深圳證券交易所。
a．2個
b．3個
c．5個
d．10個
7、a公司權證的某日收盤價是4元，a公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日a公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。
a．10％
b．30％
c．50％
d．60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務有關的證券結(jié)算。
a．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
b．轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
c．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
d．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
9、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。
a．認購方式不同
b．發(fā)行價格的確定方式不同
c．認購成功者的確認方式不同
d．承銷方式不同
10、限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃。
a．正確
b．錯誤
證券從業(yè)資格模擬考試試題題庫篇四
1、證券是各類記載并代表一定權益的------。
a 書面憑證 b 法律憑證
c 收入憑證 d 資本憑證
2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的------劃分的。
a 交易的對象 b 交易的性質(zhì)
c 交易的期限 d 交易的時間
3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的'買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是------。
a 場外交易市場 b 有形市場
c 第三市場 d 第四市場
4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
a 紐約 b 倫敦
c 巴黎 d 阿姆斯特丹
5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------。
a 上海證券交易所 b 上海眾業(yè)公所
c 上海華商證券交易所 d 北平證券交易所
6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。
a 始終是審批制 b 由審批制到核準制
c 始終是核準制 d 由核準制到審批制
7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了------，對股票發(fā)行進行復審。
a 股票發(fā)行審核委員會 b 證券業(yè)協(xié)會
c 交易所監(jiān)督部 d 證券登記機構
8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。
a 證券交易所 b 證券業(yè)協(xié)會
c 證監(jiān)會 d 證券登記結(jié)算公司
9、以下屬于同步性指標的有（ ）。
a．企業(yè)工資支出
b．個人收入
c．gdp
d．社會商品銷售額
10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。
a 普通股票 b 優(yōu)先股票
c 銀行債權 d 普通債權
11、股票的理論價值是--------。
a 票面價值 b 帳面價值
c 清算價值 d 內(nèi)在價值
12、20 世紀早期，美國--------州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。
a 紐約 b 新澤西
c 華盛頓 d 芝加哥
13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有-----。
a 制定公司內(nèi)部基本管理制度
b 制定公司的利潤分配方案和彌補方案
c 決定公司內(nèi)部管理機構的設置
d 對是否發(fā)行公司債券作出決議
證券從業(yè)資格模擬考試試題題庫篇五
1.證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括但不限于( )。
a.計劃說明書
b.集合資產(chǎn)管理合同文本
c.推廣方案及推廣代理協(xié)議
d.盈利預測報告
2.從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務可分為( )兩種。
a.柜臺代理買賣
b.證券登記結(jié)算公司代理買賣
c.證券交易所代理買賣
d.證券承銷代理買賣
3. 關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )
a.委托有效期滿，委托指令失效
b.委托有效期可以分為當日有效與約定日有效
c.委托指令部分成交后，委托指令失效
d.我國現(xiàn)行的委托期限為當日有效
4.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括( )。
a.書面警示
b.口頭警示
c.約見談話
d.限制相關證券賬戶交易
5.作為融資買入或融券賣出的標的股票應當符合的條件有( )。
a.在交易所上市交易滿6個月
b.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股
c.股東人數(shù)不少于4000人
d.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的25%
6.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應該準確填寫的內(nèi)容包括( )等。
a.身份證號碼
b.聯(lián)系人地址
c.個人姓名
d.職業(yè)
7.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有( )。
a.3天
b.7天
c.28天
d.91天
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