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證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試要點(diǎn)篇一
金融市場(chǎng)又稱為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
(1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。
a: 外國(guó)的自然人
b: 定居在國(guó)外的中國(guó)公民
c: 在外留學(xué)的中國(guó)公民
d: 我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人
答案:c
解析:
股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為b股市場(chǎng)的重要投資主體。
(2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。
a: 撮合主機(jī)
b: 交易通信網(wǎng)
c: 信息服務(wù)網(wǎng)
d: 因特網(wǎng)
答案:a
解析:
信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。
(3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的( )特點(diǎn)。
a: 集合投資
b: 專業(yè)理財(cái)
c: 分散風(fēng)險(xiǎn)
d: 收益共享
答案:c
解析:
。通過(guò)多元化的投資組合，
另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。
(4) 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
a: 定期存款利息率
b: 必要收益率
c: 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
d: 存款準(zhǔn)備金率
答案:b
解析:
股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，
也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)?？梢?，
股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
a: 40%
b: 60%
c: 80%
d: 90%
答案:c
解析:
在我國(guó).根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。
a: 保護(hù)基金公司
b: 證券投資公司
c: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
d: 基金理財(cái)公司
答案:a
解析:
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。
保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營(yíng)利為目的`的國(guó)有獨(dú)資公司。
(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。
a: 2006
b: 2007
c: 2008
d: 2009
答案:d
解析: 2009
年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。
a: 集中交易制度
b: 限倉(cāng)制度
c: 大戶報(bào)告制度
d: 保證金制度
答案:b
解析:
限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，
而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。
a: 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
b: 公司解散清算之時(shí)
c: 公司連續(xù)5年虧損
d: 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
答案:b
解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請(qǐng)算時(shí)。
(10) 國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。
a: 3—5個(gè)月
b: 4—6個(gè)月
c: 1—2個(gè)月
d: 23個(gè)月
答案:b
解析:
國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。
股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。
a: 單只股票期權(quán)
b: 股票利率期權(quán)
c: 股票組合期權(quán)
d: 股票指數(shù)期權(quán)
答案:c
解析: 略。
(12) 下列選項(xiàng)中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。
a: 基金管理人
b: 基金份額持有人
c: 基金托管人
d: 主要發(fā)起人
答案:a
解析:
根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，
由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
(13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。
a: 市場(chǎng)價(jià)格
b: 交易價(jià)格
c: 發(fā)行價(jià)格
d: 理論價(jià)格
答案:a
解析: 股票市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。
(14) 1988年，我國(guó)首次通過(guò)( )方式發(fā)行國(guó)債。
a: 行政分配
b: 公開招標(biāo)
c: 承購(gòu)包銷
d: 商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售的
答案:d
解析: 1988年.財(cái)政部首次通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國(guó)債。
(15) 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。
a: 30%
b: 40%
c: 50%
d: 60%
答案:b
解析:
公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。
(16) ( )對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。
a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
b: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
c: 中國(guó)人民銀行
d: 中央政府
答案:b
解析: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。
(17)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
a: 5000
b: 6000
c: 7000
d: 8000
答案:a
解析: 略。
證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試要點(diǎn)篇二
導(dǎo)語(yǔ)：債券(bond)，是一種金融契約，是政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等直接向社會(huì)借債籌措資金時(shí)，向投資者發(fā)行，同時(shí)承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。大家跟著百分網(wǎng)小編一起來(lái)看看吧。
(1)債券屬于有價(jià)證券。
(2)債券是一種虛擬資本。
(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
債券的票面要素
(1)債券的票面價(jià)值。
(2)債券的到期期限。
(3)債券的票面利率。
(4)債券發(fā)行者名稱。
(1)償還性
(2)流動(dòng)性
(3)安全性
(4)收益性。
債券的分類
要點(diǎn)：按發(fā)行主體分類
內(nèi)容：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
要點(diǎn)：按付息方式分類
要點(diǎn)：按擔(dān)保性質(zhì)分類
要點(diǎn)：按債券形態(tài)分類
債券與股票的區(qū)別
(1)權(quán)利不同。債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，股東一般擁有表決權(quán)，可以通過(guò)參加股東大會(huì)選舉董事，參與公司重大事項(xiàng)的審議和表決，行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
(2)目的不同。發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。另外，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司。
(3)期限不同。債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此，債券是一種有期證券。股票通常是無(wú)須償還的，一旦投資人股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此，股票是一種無(wú)期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金。
(4)收益不同。債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息。股票的股息紅利不固定，一般視公司經(jīng)營(yíng)情況而定。
(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。
政府債券的定義
政府債券指政府財(cái)政部門或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。中央政府發(fā)行的債券被稱為中央政府債券或者國(guó)債，地方政府發(fā)行的債券被稱為地方政府債券;有時(shí)也將兩者統(tǒng)稱為公債。
政府債券的特征
政府債券的特征如下：
(1)安全性高。
(2)流通性強(qiáng)。
(3)收益穩(wěn)定。
(4)免稅待遇。
內(nèi)容：按付息方式分類，國(guó)債分為附息式國(guó)債和貼現(xiàn)式國(guó)債。(1)附息式國(guó)債。附息式國(guó)債是指?jìng)l(fā)行時(shí)明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息。
地方政府債券的發(fā)行主體
地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱“地方債券”，也被稱為“地方公債”或“市政債券”。
地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證?；I集的資金一般用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，或者地方興建大型項(xiàng)目。
金融債券、公司債券和企業(yè)債券
要點(diǎn)：金融債券
要點(diǎn)：企業(yè)債券
我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別
我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券在以下幾個(gè)方面有所不同：
(1)發(fā)行主體的范圍不同。企業(yè)債券主要是以大型的企業(yè)為主發(fā)行的;公司債券的發(fā)行不限于大型公司，一些中小規(guī)模公司只要符合一定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，都有發(fā)行機(jī)會(huì)。
(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊(cè)制;公司債券的發(fā)行采取核準(zhǔn)制，引進(jìn)發(fā)審委制度和保薦制度。
(3)擔(dān)保要求不同。企業(yè)債券較多地采取了擔(dān)保的方式，同時(shí)又以一定的項(xiàng)目(國(guó)家批準(zhǔn)或者政府批準(zhǔn))為主;公司債券募集資金的使用不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤，也不強(qiáng)制擔(dān)保，而是引入了信用評(píng)級(jí)方式。
(4)發(fā)行定價(jià)方式不同?！镀髽I(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%;公司債券的利率或價(jià)格由發(fā)行人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定。
中小企業(yè)私募債的定義和特征
(1)中小企業(yè)私募債是一種便捷高效的融資方式。
(2)中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期更快。
(3)中小企業(yè)私募債募集資金用途相對(duì)靈活，期限較銀行貸款長(zhǎng)，一般為兩年。
(4)中小企業(yè)私募債綜合融資成本比信托資金和民間借貸低，部分地區(qū)還能獲得政策貼息。
國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。
國(guó)際債券的特征
國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。
(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大。
(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。
(3)有國(guó)家主權(quán)保障。
(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。
證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試要點(diǎn)篇三
導(dǎo)語(yǔ)：證券賬戶是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者設(shè)立的，用于準(zhǔn)確記載投資者所持的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的賬冊(cè)，是認(rèn)定股東身份的重要憑證。
要點(diǎn)：人民幣普通股票賬戶
要點(diǎn)：人民幣特種股票賬戶
證券交易原則和交易規(guī)則
要點(diǎn)：證券交易的原則
1.競(jìng)價(jià)原則
(1)價(jià)格優(yōu)先。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
(2)時(shí)間優(yōu)先。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
2.競(jìng)價(jià)方式
(1)集合競(jìng)價(jià)。所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。
根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：
①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。
②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格。
③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
④集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。然后進(jìn)行集中撮合處理。
①最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。
②買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
③賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
融資融券交易的基本概念
(1)公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效。
(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好。
(3)有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券。
(4)有完善的業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案等。
證券托管和證券存管的概念
證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
要點(diǎn)：傭金
要點(diǎn)：過(guò)戶費(fèi)
要點(diǎn)：印花稅
證券委托的形式
投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托證券經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行的?？蛻粼谵k理委托買賣證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托有不同的形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。
(1)柜臺(tái)委托。柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
(2)非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的.尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。
股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法
股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：
(1)選擇樣本股。
(2)選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。
(3)計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。
(4)指數(shù)化。
滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司(或經(jīng)紀(jì)商)買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票，是滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。
向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。
(2)港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試要點(diǎn)篇四
導(dǎo)語(yǔ)：證券從業(yè)資格考試即將到來(lái)，考生要必要的進(jìn)行考試習(xí)題的練習(xí)，下面是小編給大家提供的證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考試題，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
多項(xiàng)選擇題
1、我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個(gè)方面。
a.發(fā)行監(jiān)管
b.發(fā)行方式
c.發(fā)行定價(jià)
d.發(fā)行種類
2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的( )的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
a.承銷業(yè)務(wù)
b.并購(gòu)業(yè)務(wù)
c.基金管理
d.融資業(yè)務(wù)
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。
b.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
4、對(duì)20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
a.制造業(yè)
b.商業(yè)銀行
c.證券業(yè)
d.保險(xiǎn)業(yè)
5、政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購(gòu)或市場(chǎng)化的方式，向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。
a.國(guó)有商業(yè)銀行
b.城市合作銀行
c.農(nóng)村信用社
d.商業(yè)保險(xiǎn)公司
6、證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
a.營(yíng)利性
b.合規(guī)性
c.正常性
d.安全性
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。
a.證券公司的年度報(bào)告
b.董事會(huì)報(bào)告
c.制度與人員的檢查
d.財(cái)務(wù)報(bào)表附注
8、保薦期間分為( )。
a.持續(xù)推薦階段
b.盡職調(diào)查階段
c.持續(xù)督導(dǎo)階段
d.盡職推薦階段
9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點(diǎn)。
a.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
b.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
c.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核
d.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)
10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
a.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
b.在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳
推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票
c.在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏
d.在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息
11、保薦制度主要包括( )。
a.建立獨(dú)立董事制度
b.明確保薦期限
c.確立保薦責(zé)任
d.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度
12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。
a.稅務(wù)事務(wù)所
b.律師事務(wù)所
c.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
d.評(píng)估機(jī)構(gòu)
13、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其( )進(jìn)行審計(jì)。
a.年度凈資本計(jì)算表
b.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表
c.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表
d.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
14、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
a.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
b.凈資本與凈資產(chǎn)的`比例不得低于40%
c.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
d.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
15、2003年l2月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
a.法律風(fēng)險(xiǎn)
b.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
c.道德風(fēng)險(xiǎn)
d.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
16、有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。
a.凈資本為人民幣4 000萬(wàn)元
c.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
d.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
17、修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。
a.法人人格否認(rèn)
b.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
c.累積投票
d.獨(dú)立董事
18、2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。
a.商業(yè)銀行
b.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
c.大型工商企業(yè)
d.其他金融機(jī)構(gòu)
19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是( )。
a.發(fā)行環(huán)節(jié)多
b.認(rèn)購(gòu)成本高
c.社會(huì)工作量大、效率低
d.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
a.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
b.發(fā)行認(rèn)購(gòu)?fù)舴绞?/p>
c.上網(wǎng)定價(jià)方式
d.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
21、2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面()。
a.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
b.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督
c.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能
22、保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。
a.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月
b.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月
d.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格
23、發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
b.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
c.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符
24、國(guó)債承銷團(tuán)的組建須遵循( )。
a.公開原則
b.公平原則
c.公正原則
d.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰
25、集合票據(jù)，是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
a.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)
b.統(tǒng)一券種冠名
c.統(tǒng)一信用增進(jìn)
d.統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)
26、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取( )等監(jiān)管措施。
a.監(jiān)管談話
b.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
c.出具警示函
d.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
27、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。
a.成長(zhǎng)性
b.信息披露質(zhì)量
c.獨(dú)立性
d.持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情況，對(duì)不同類別證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。
a.治理結(jié)構(gòu)
b.收益水平
c.內(nèi)控水平
d.風(fēng)險(xiǎn)控制
29、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)( )有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。
a.事先評(píng)估
b.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
c.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制
d.擴(kuò)大分銷渠道
30、保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括( )。
b.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況
c.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況
d.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況
31、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料( )。
a.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
b.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
c.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
d.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
32、承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。
a.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
33、在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)隋況。
b.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況
證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試要點(diǎn)篇五
中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理。為了幫助考生們更順利地通過(guò)考試，下面是小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助!
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： b
【解析】考察普通股票股東享有的權(quán)力，以上都是。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： a
【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別.
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
正確答案： d
【解析】考查金融衍生工具的分類.
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅲ
c、ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正確答案： b
【解析】套期保值的基本做法：持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正確答案： a
【解析】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機(jī)制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人應(yīng)該在財(cái)務(wù)，人事，法律上完全獨(dú)立。
a、ⅰ.ⅳ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： b
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.
c、ⅱ.ⅲ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
【解析】證券公司屬于中介機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)屬于職能管理機(jī)構(gòu)。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
【解析】股票分割又稱拆股、拆細(xì)是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說(shuō)不論是分割、合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)星，但并不改變公司的實(shí)改資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)剌激股價(jià)上升或下降。股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買，并股則常見于低價(jià)股。
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