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證券從業(yè) 投資銀行業(yè)務(wù) 證券從業(yè)資格考試 投資銀行篇一
a.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的，屬于操縱證券市場(chǎng)行為。
b.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，沒(méi)有影響證券交易價(jià)格，但影響證券交易量的，不屬于操縱證券市場(chǎng)行為。
c.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，沒(méi)有影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，不屬于操縱證券市場(chǎng)行為。
d.編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，屬于操縱證券市場(chǎng)行為。
e.單位操縱證券市場(chǎng)構(gòu)成犯罪的，單位承擔(dān)罰款的行政責(zé)任，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員承擔(dān)刑事責(zé)任。
證券從業(yè) 投資銀行業(yè)務(wù) 證券從業(yè)資格考試 投資銀行篇二
第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：
(一)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;
(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;
(三)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;
(四)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七十八條 禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。
第二百零三條 違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。
二、《刑法》：
第一百八十一條編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。
證券交易所、證券公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百八十二條有下列情形之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：
(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的;
(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;
(三)以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;
(四)以其他方法操縱證券交易價(jià)格的。
單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
三、對(duì)d，屬于編造并且傳播影響證券交易的虛假信息的行為，造成嚴(yán)重后果的，可構(gòu)成編造并傳播虛假信息罪。
對(duì)e，單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，被處罰金行為人承擔(dān)的是刑事責(zé)任;罰款是行政處罰，行為人承擔(dān)的是行政責(zé)任。
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