在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的范文嗎？接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫，我們一起來看一看吧。
3月份證券考試報(bào)名時(shí)間篇一
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21．a(chǎn)bcd［解析］在etf信息傳遞和披露方面，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。
22．a(chǎn)b［解析］新股網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：（1）發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格；而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。（2）認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。故ab選項(xiàng)正確。
23．a(chǎn)bcd［解析］證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺接受外部監(jiān)督，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是證券公司應(yīng)報(bào)告的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。
24．a(chǎn)bd［解析］證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。故abd選項(xiàng)正確。
25．a(chǎn)bcd［解析］標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額比率。公布這一折算比率的積極意義在于，既切實(shí)維護(hù)了債券回購參與者的利益，又充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能，同時(shí)也有利于控制債券回購交易的風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展。本題正確答案為abcd。
26．a(chǎn)bc［解析］我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價(jià)格”。故d選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為abc。
27．a(chǎn)bcd［解析］2007年10月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》共有11章80條，各章的內(nèi)容分別是：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
28．bcd［解析］證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：（1）業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性（并非選擇性）；（2）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；（3）客戶指令的權(quán)威性；（4）客戶資料的保密性。故a選項(xiàng)不正確。
29．a(chǎn)bc［解析］在我國(guó)開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括滬．深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。故abc選項(xiàng)正確。
30．a(chǎn)bd［解析］按照有關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)用以債券回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購交易。故b選項(xiàng)為證券回購交易的禁止行為。ad選項(xiàng)均為證券交易所規(guī)定的證券回購交易的禁止行為。本題正確答案為abd。
31．a(chǎn)bc［解析］銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。d項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。本題正確答案為abc。
32．a(chǎn)bcd［解析］我國(guó)《證券法》第124條規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；（3）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
33．a(chǎn)bcd［解析］經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易：證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營(yíng)；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營(yíng)上述第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。
34．a(chǎn)bcd［解析］所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。
35．a(chǎn)bc［解析］專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：（1）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”；（2）特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)；（3）通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。故abc選項(xiàng)正確。具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
36．a(chǎn)bd［解析］建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。故abd選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。
37．a(chǎn)bcd［解析］取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為abcd。
38．a(chǎn)bcd［解析］以上選項(xiàng)的內(nèi)容均為開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守的原則。本題正確答案為abcd。
39．a(chǎn)bcd［解析］股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為abcd。
40．a(chǎn)cd［解析］權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。故b選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合權(quán)證交易業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
3月份證券考試報(bào)名時(shí)間篇二
21．在etf信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容（）。
a．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率
b．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
c．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
d．前一交易目的現(xiàn)金差額
22．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在（）。
a．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
b．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
c．承銷方式不同
d．認(rèn)購方式不同
23．證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括（）。
a．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
b．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
c．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
d．其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
24．證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（）。
a．口頭報(bào)價(jià)
b．書面報(bào)價(jià)
c．電話報(bào)價(jià)
d．電腦報(bào)價(jià)
25．公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率的積極意義在于（）。
a．切實(shí)維護(hù)了債券回購參與者的利益
b．充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能
c．有利于控制債券回購交易的風(fēng)險(xiǎn)
d．促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展
26．關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有（）。
a．債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”
b．債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價(jià)格”
c．權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
d．債券為“每元面值債券的價(jià)格”
27．下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》內(nèi)容的有（）。
a．雙方聲明及承諾
b．協(xié)議標(biāo)的
c．資金賬戶
d．網(wǎng)上委托、變更和撤銷
28．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
a．業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性
b．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
c．客戶指令的權(quán)威性
d．客戶資料的保密性
29．在我國(guó)開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括（）。
a．上海證券交易所
b．深圳證券交易所
c．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
d．銀行間債券市場(chǎng)
30．證券交易所及有關(guān)部門對(duì)回購交易規(guī)定的禁止行為有（）。
a．金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易
b．金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易
c．金融機(jī)構(gòu)用自有債券從事證券回購交易
d．債券回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資
31．以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣說法正確的有（）。
a．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
b．目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
c．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
d．交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單
32．下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件是（）。
a．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
b．有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
c．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
d．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
33．某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列（）業(yè)務(wù)。
a．證券資產(chǎn)管理
b．證券自營(yíng)
c．證券投資咨詢
d．證券承銷與保薦
34．下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是（）。
a．公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
b．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%
c．公司分配股利或增資計(jì)劃
d．公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
35．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。
a．綜合性
b．特定性
c．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
d．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
36．建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有（）。
a．對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
b．建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度
c．建立授權(quán)管理與問責(zé)制
d．嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
37．證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交（）書面文件。
a．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件
b．融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
c．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
d．交易所要求提交的其他文件
38．開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守（）原則。
a．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
b．必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
c．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
d．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
39．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于（）。
a．掛牌公司屬性不同
b．轉(zhuǎn)讓方式不同
c．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
d．結(jié)算方式不同
40．關(guān)于權(quán)證交易，下列說法正確的有（）。
a．深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)
b．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后5個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)
c．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿
d．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0．05%擔(dān)保
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