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證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)篇一
導(dǎo)語(yǔ)： 證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。下面我們一起來(lái)看看這些考試題目吧。
(1) ( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。
a: 相對(duì)記載 b: 任意記載 c: 絕對(duì)記載 d: 協(xié)商記人
答案:a
解析: 相對(duì)記載事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
a: 規(guī)模失控、決策失誤 b: 變相自營(yíng)、賬外自營(yíng) c: 操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易 d: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)
答案:d
解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶(hù)、清算、 交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。
(3) 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷(xiāo)方式不包括( )。
a: 分銷(xiāo)
b: 投標(biāo)承購(gòu)
c: 代銷(xiāo)
d: 贊助推銷(xiāo)
答案:a
解析:
根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷(xiāo)可分為包銷(xiāo)、投標(biāo)承購(gòu)、代銷(xiāo)、贊助推銷(xiāo)四種方式。
(4) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
a: 緊密
b: 直接因果
c: 隸屬
d: 間接因果
答案:b
解析: 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
a: 10% b: 15% c: 50% d: 100%
答案:d
解析: 證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
(6)作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷(xiāo)售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。
a: 合法投資
b: 只注重高額回報(bào)
c: 眼見(jiàn)為實(shí)
d: 審慎投資
答案:b
解析: 投資者在面，臨集資時(shí)，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見(jiàn)為實(shí)， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報(bào)。
(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書(shū)上簽字。
a: 1
b: 2
c: 3
d: 4
答案:a
解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書(shū)上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字。
(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。
a: 股東大會(huì)
b: 董事會(huì)
c: 證券交易所
d: 經(jīng)理層
答案:b
解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議。 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會(huì)決議事項(xiàng)予以披露。
(9) 下列關(guān)于證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
a: 從事技術(shù)的人員可以從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)
b: 從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的人員不得從事客戶(hù)賬戶(hù)業(yè)務(wù)活動(dòng)
c: 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)
d: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
答案:a
解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、 客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)，故選項(xiàng)a表述錯(cuò)誤。
(10) 證券公司可代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的條件不包括( )。
a: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 b: 風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰 c: 有明確的投資安排
d: 對(duì)相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查
答案:d
解析: 證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施、 風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況做出合理判斷的，方可代銷(xiāo)。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
a: 所持股份
b: 出資額
c: 凈資產(chǎn)
d: 所有者權(quán)益
答案:a
解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
(12) 經(jīng)政府或國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)( )，可以申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。
a: 20% b: 30% c: 40% d: 50%
答案:b
解析: 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%， 當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的( )。
a: 5% b: 10% c: 15% d: 25%
答案:d
解析:
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