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證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)篇一
證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。下面是小編為大家搜索整理的2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》備考習(xí)題，希望對(duì)大家有所幫助。
第1題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
a.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下
b.公司股東不能以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)作價(jià)出資
c.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期
d.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%
參考答案：a
【答案及解析】a本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立?！豆痉ā返诙臈l規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立。”第五十八條第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。”可見(jiàn)，《公司法》承認(rèn)了一人公司。因此選項(xiàng)a表述錯(cuò)誤，符合題意?！豆痉ā返诙邨l第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外?！钡谌钜?guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十?！钡谄邨l第一款規(guī)定：“依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期?！睋?jù)此可知，選項(xiàng)c、d表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，雖然具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓，故不得作為股東的出資。
第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)()備案。
a.交易所會(huì)員大會(huì)
b.交易所理事會(huì)
c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
d.交易所董事會(huì)
參考答案：c
【答案及解析】c《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
第3題：在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時(shí)提案。
a.3%
b.5%
c.10%
d.15%
參考答案：a
【答案及解析】a單獨(dú)持有或合計(jì)持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時(shí)提案。
第4題：對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是()。
a.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
b.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)
c.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
d.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息
參考答案：c
【答案及解析】c選項(xiàng)c應(yīng)為證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
第5題：股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按()程序分配。
a.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
b.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配
c.彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
d.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配
參考答案：b
【答案及解析】b通常，稅后利潤(rùn)的分配程序?yàn)椋孩偃绻形磸浹a(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會(huì)同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對(duì)普通股股東分配。
第6題：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括()。
a.自有資金和證券
b.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金
c.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券
d.通過(guò)第三方杠桿融資平臺(tái)融入的資金
參考答案：d
【答案及解析】d證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺(tái)屬于監(jiān)管部門(mén)限制與取締的對(duì)象。
第7題：正常情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)完成注冊(cè)。
a.10
b.15
c.20
d.30
參考答案：c
【答案及解析】c協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)，考生請(qǐng)注意對(duì)關(guān)鍵時(shí)間的記憶。
第8題：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。
a.4名
b.5名
c.6名
d.7名
參考答案：a
【答案及解析】a證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
第9題：募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過(guò)向社會(huì)()的方式。
a.私募
b.定向發(fā)行
c.招募
d.公開(kāi)募集
參考答案：d
【答案及解析】d募集設(shè)立，即發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集。
第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)()個(gè)月。
a.3
b.6
c.12
d.18
參考答案：b
【答案及解析】b除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。
第11題：存在()情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
a.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)3%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事
b.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò) 3%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事
c.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)
d.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
參考答案：d
【答案及解析】d選項(xiàng)a，應(yīng)為持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%;選項(xiàng)8，應(yīng)為上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%;選項(xiàng)c，應(yīng)為最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)。
第12題：證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。
a.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
b.證券交易所
c.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
d.證券公司自己
參考答案：a
【答案及解析】a證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
第13題：以下基金品種中適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的是()。
a.創(chuàng)業(yè)基金
b.私募基金
c.證券投資基金
d.社?；?/p>
參考答案：c
【答案及解析】c《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的`調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
第14題：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以()為目的的違法行為。
a.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)
b.獲取內(nèi)幕信息
c.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開(kāi)信息
d.誘騙投資者
參考答案：a
【答案及解析】a操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
第15題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以()。
a.自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
b.自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
c.自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
d.委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃
參考答案：a
【答案及解析】a自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。
第16題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，不屬于公司股東可以依法請(qǐng)求人民法院予以撤銷的是()。
a.股東會(huì)的決議內(nèi)容違反法律的
b.董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的
c.董事會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律的
d.股東會(huì)的會(huì)議表決方式違反公司章程的
參考答案：a
【答案及解析】a根據(jù)規(guī)定，公司股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的“決議內(nèi)容”違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效，因此選項(xiàng)a符合題意。股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。
第17題：在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，禁止行為不包括()
a.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
b.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
c.根據(jù)客戶適當(dāng)性原則推銷金融產(chǎn)品
d.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金
參考答案：c
【答案及解析】c本題除選項(xiàng)a、b、d外，證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失”。
第18題：下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。
a.公司董事可以兼任公司經(jīng)理
b.公司董事可以兼任公司監(jiān)事
c.公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事
d.公司董事會(huì)秘書(shū)可以兼任公司監(jiān)事
參考答案：a
【答案及解析】a董事、高級(jí)管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)不得兼任監(jiān)事。
第19題：對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。
a.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
b.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
c.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
d.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
參考答案：a
【答案及解析】a本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。
第20題：()對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
a.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
c.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
d.證券交易所
參考答案：c
【答案及解析】c根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年10月12日發(fā)布的《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》之內(nèi)容，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
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