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基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn) 基金從業(yè)法律法規(guī)考試題型篇一
導(dǎo)語(yǔ)：根據(jù)《證券法》和《基金法》《證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定，“基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格”。下面我們一起來(lái)看看基金從業(yè)資格考試的相關(guān)試題吧。
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
a、一
b、三
c、六
d、九
正確答案：c
【專(zhuān)家解析】《證券投資基金法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
2、下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的表述，錯(cuò)誤的是()。
a、價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票
b、成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/p>
c、價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高
d、成長(zhǎng)型股票的市盈率、市凈率通常較高
正確答案：c
【專(zhuān)家解析】?jī)r(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善保涫杏省⑹袃袈释ǔ］^高。
3、qdii基金的凈值在()披露。
a、估值日
b、估值日后1～2個(gè)工作日
c、估值后2～3個(gè)工作日
d、估值后3～5個(gè)工作日
正確答案：b
【專(zhuān)家解析】qdii基金的凈值在估值后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露。
4、所謂()，簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通。
a、理財(cái)
b、金融
c、融資
d、投資
正確答案：b
【專(zhuān)家解析】考查金融的定義，所謂金融，簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通。
5、()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
a、監(jiān)事會(huì)
b、總經(jīng)理
c、合規(guī)管理部門(mén)
d、督察長(zhǎng)
正確答案：d
【專(zhuān)家解析】督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
6、長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)居民的主要理財(cái)方式是()。
a、投資
b、貨幣儲(chǔ)蓄
c、保險(xiǎn)
d、股票
正確答案：b
【專(zhuān)家解析】長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)居民的主要理財(cái)方是貨幣儲(chǔ)蓄。
7、基金()通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。
a、份額持有人
b、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
c、托管人
d、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
正確答案：b
【專(zhuān)家解析】基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)依法行使審批或批準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，因此其在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。
8、基金公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)()年以上。
a、1000;10
b、3000;5
c、3000;10
d、5000;10
正確答案：c
【專(zhuān)家解析】基金公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
9、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
a、7個(gè)
b、10個(gè)
c、15個(gè)
d、20個(gè)
正確答案：d
【專(zhuān)家解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的'方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
10、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，混合基金是指()基金。
a、主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票
b、主要投資于股票、債券和貨幣試產(chǎn)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的
c、主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券
d、主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具
正確答案：b
【專(zhuān)家解析】根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金所規(guī)定的為混合基金。
11、對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)()年以上。
a、1000;5
b、1000;10
c、3000;5
d、3000;10
正確答案：a
【專(zhuān)家解析】對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。
12、在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的()擔(dān)任。
a、商業(yè)銀行
b、保險(xiǎn)公司
c、基金管理公司
d、信托公司
正確答案：c
【專(zhuān)家解析】在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
13、下列選項(xiàng)中屬于貨幣市場(chǎng)可以投資的金融工具的是()。
a、可轉(zhuǎn)換債券
b、信用等級(jí)在aaa級(jí)以下的企業(yè)債券
c、1年以?xún)?nèi)的中央銀行票據(jù)
d、國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的a一1級(jí)或相當(dāng)于a一1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券
正確答案：c
【專(zhuān)家解析】貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：(1)股票：(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過(guò)397天的債券;(4)信用等級(jí)在aaa級(jí)以下的企業(yè)債券;(5)國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的a一1級(jí)或相當(dāng)于a一1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;(6)流通受限的證券?
14、下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是()。
a、嚴(yán)格賬戶(hù)管理
b、基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施
c、簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)
d、禁止提前發(fā)行
正確答案：b
【專(zhuān)家解析】基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施
15、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是()
a、基金年度報(bào)告
b、上市交易公告書(shū)
c、基金凈值公告
d、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告
正確答案：c
【專(zhuān)家解析】基金運(yùn)作信息披露文件包括：基金份額上市交易公告書(shū)、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告。
16、下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是()。
a、罰款
b、提示改正
c、出具監(jiān)管警示函
d、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
正確答案：a
【專(zhuān)家解析】可采取的行政監(jiān)管處罰措施有：提示基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改;對(duì)基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函;責(zé)令基金監(jiān)管公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等。
17、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
a、銷(xiāo)售基金產(chǎn)品前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式
b、按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率
c、基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)
d、基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)
正確答案：d
【專(zhuān)家解析】基金管理人不得向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)。
18、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
a、10日
b、15日
c、30日
d、60日
正確答案：c
【專(zhuān)家解析】召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
19、假定某投資者在t日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為()。
a、1492.5元
b、1493元
c、1495元
d、1500元
正確答案：a
【專(zhuān)家解析】贖回總金額=10001.50=1500(元)贖回費(fèi)用=15000.5%=7.5(元)贖回金額=1500-7.5=1492.5(元)即獲得的贖回金額為1492.5元。
20、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()。
a、10447.5元
b、10227.5元
c、10347.5元
d、10497.5元
正確答案：a
【專(zhuān)家解析】100001.05(1-0.5%)=10447.5元。
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