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基金從業(yè)資格法律法規(guī)真題篇一
導(dǎo)語：為進(jìn)一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷售人員從業(yè)考試。下面我們一起來看看相關(guān)的考試題目吧。
1.下列關(guān)于基金信息披露的作用的說法錯(cuò)誤的是()。
a.有利于投資者的價(jià)值判斷
b.有利于防止利益沖突與利益輸送
c.有利于提高證券市場(chǎng)的效率
d.能有效防止操縱市場(chǎng)
【答案】d
【解析】基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在4個(gè)方面：
①有利于投資者的價(jià)值判斷;
②有利于防止利益沖突與利益輸送;
③有利于提高證券市場(chǎng)的效率;
④能有效防止信息濫用。
【考點(diǎn)】基金信息披露概述
2.下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的是()。
ⅰ.反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證
ⅱ.是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種
ⅲ.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
ⅳ.可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案】b
【解析】通常情況下，股票價(jià)格的`波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類以及其投資的對(duì)象，總體來說由于基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。
【考點(diǎn)】基金銷售適用性
3.()是指基金管理公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
a.健全性原則
b.有效性原則
c.獨(dú)立性原則
d.相互制約原則
【答案】d
【解析】相互制約原則指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
【考點(diǎn)】合規(guī)管理概述
4.以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯(cuò)誤的是()。
a.基金公司通過報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)
b.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為座談會(huì)和講座兩種形式
c.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展了投資者教育工作
d.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作
【答案】b
【解析】從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式。現(xiàn)場(chǎng)的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的報(bào)告會(huì)、專題討論會(huì)、行業(yè)主題沙龍活動(dòng)等形式;非現(xiàn)場(chǎng)形式主要是除現(xiàn)場(chǎng)形式以外的各種宣傳教育形式。投資者現(xiàn)場(chǎng)教育工作形式開展靈活，通常以某一教育主題為活動(dòng)主線，現(xiàn)場(chǎng)的互動(dòng)交流是該種教育工作形式的特色所在。
【考點(diǎn)】投資者教育工作
5.董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。
a.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估
b.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決
c.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)
d.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
【答案】b
【解析】董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行合規(guī)職責(zé)包括以下幾點(diǎn)：
①審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估。
②根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。
③決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能。
【考點(diǎn)】合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
6.下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是()。
ⅰ.發(fā)售基金
ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件
ⅲ.提交備案申請(qǐng)
ⅳ.資金存入專門賬戶
a.ⅰ、ⅱ、
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案】b
【解析】基金募集發(fā)售工作內(nèi)容有發(fā)售基金、公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件、資金存入專門賬戶。
【考點(diǎn)】基金募集信息披露
7.()是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
a.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
b.證券公司
c.基金管理公司
d.基金投資顧問
【答案】d
【解析】基金投資顧問是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
【考點(diǎn)】基金客戶服務(wù)流程
8.基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是()。
a.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
b.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品
c.向投資人承諾收益
d.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
【答案】c
【解析】基金是存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品，投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇基金品種，即所謂“買者自慎”。一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)，但沒有人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧。對(duì)于基金信息披露義務(wù)人而言，他沒有承諾收益的能力，也不存在承擔(dān)損失的可能。因此，如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，則將被視為對(duì)投資者的誘騙及進(jìn)行不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
【考點(diǎn)】基金銷售適用性
9.下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是()。
a.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則
b.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣
c.采用競(jìng)價(jià)成交的方式
d.實(shí)行t+1交收制度
【答案】b
【解析】封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份。故選項(xiàng)b錯(cuò)誤。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
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