“報(bào)告”使用范圍很廣，按照上級部署或工作計(jì)劃，每完成一項(xiàng)任務(wù)，一般都要向上級寫報(bào)告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo)。報(bào)告書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇報(bào)告呢？以下是我為大家搜集的報(bào)告范文，僅供參考，一起來看看吧
保險(xiǎn)公司合規(guī)自查報(bào)告 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)自查報(bào)告篇一
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)個人自查報(bào)告
根據(jù)銀監(jiān)會、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動精神，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、基本情況
我叫xx，中專學(xué)歷、有會計(jì)從業(yè)資格證書，從事會計(jì)工作時間22年。1990年9月進(jìn)入xx農(nóng)村合作銀行西垅分理處（前身xx聯(lián)社西垅分社）工作，從事出納崗位至今。
本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與總行下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)思想道德建設(shè)，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價(jià)值觀；能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)工作的責(zé)任心、事業(yè)心，以主人翁的精神熱愛本職工作，做到“干一行、愛一行、專一行”，牢固樹立“行興我興、行衰我衰”的工作意識，全身(來源好：)心地投入工作；能夠牢固樹立“客戶至上”的服務(wù)理念，時刻把文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)作為衡量各項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格要求自己，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，力求做一名合格的信合人；能夠積極參加信用社舉行的各種學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動，認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記，并在實(shí)際工作中加以運(yùn)用。
二、合規(guī)自查中存在的問題
（一）內(nèi)控方面
1、崗位未實(shí)行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處
工作長達(dá)22年，從事出納崗位，至今未實(shí)行異地交流或崗位輪換，不符合省聯(lián)社關(guān)于員工在同一支行工作滿五年實(shí)行異地交流的有關(guān)規(guī)定。
2、在擔(dān)任出納工作時，能夠堅(jiān)持“錢帳分管，雙人臨柜，雙人管庫”的要求，做到“自覺、自律、自制”。每日營業(yè)終了認(rèn)真軋計(jì)現(xiàn)金收入、付出登記簿發(fā)生額，并與現(xiàn)金庫存核對一致，確?，F(xiàn)金庫存簿與實(shí)際庫存現(xiàn)金、總賬余額相符，做到帳實(shí)相符、賬款相符。能夠認(rèn)真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業(yè)務(wù)，在柜員短期交接時未能對現(xiàn)金完全做到墩齊、挑凈、捆緊，蓋章清楚；能夠及時勾對流水賬目和現(xiàn)金收付登記簿。嚴(yán)格按照金庫保管制度，做好庫房的保管工作，做到庫匙分管、同進(jìn)同出。
（二）安全保衛(wèi)方面
多年來，本人能夠不斷地增強(qiáng)安全防范意識，值班守庫期間能夠嚴(yán)格按照 “三防一保 ”的要求，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)防范措施，熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，做好“三門”反鎖檢查工作。經(jīng)常檢查電路、電話是否正常，防范器械性能是否處于良好狀態(tài)，當(dāng)出現(xiàn)異常情況，能當(dāng)場處理的當(dāng)場處理，不能處理的能主動上上級匯報(bào)等等，能夠時刻保持清醒的頭腦，增強(qiáng)安全防范意識，并確保值班守庫二十四小時不失控，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
三、下一步工作打算
作為在信合事業(yè)工作二十余年的老員工，這是我的職業(yè)，我 唯一的職業(yè)，自我參加工作，我一直從事這項(xiàng)職業(yè)，也一直熱愛這項(xiàng)職業(yè)，對農(nóng)合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，我一直是愛崗
敬業(yè)的，并且將這種熱愛不遺余力的放在工作中。在今后工作中要堅(jiān)持出納基礎(chǔ)工作的規(guī)范化，努力學(xué)習(xí)新的合規(guī)制度，用自己的言傳身教去影響周圍的同志，讓我們大家一起共同進(jìn)步，另外安全警鐘時常敲響，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
自查人：
二〇一四年七月九日 時在工作中實(shí)際情況下，對合規(guī)制度的理論學(xué)習(xí)，職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識、監(jiān)督防范意識及個人工作態(tài)度等都有了更加清晰的認(rèn)識：
首先，我行的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，推進(jìn)合規(guī)文 化建設(shè)，必將為我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能。
其次，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會，我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。作為一名客戶經(jīng)理，我在平時的工作中，能夠?qū)W習(xí)信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識，較熟悉地掌握了業(yè)內(nèi)知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，不能夠滿足個人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務(wù)處理方法，因此在以后的工作中仍應(yīng)更加努力學(xué)習(xí)各類相關(guān)知識。
在工作作風(fēng)上，我兢兢業(yè)業(yè)，發(fā)揚(yáng)老一輩的艱苦奮斗精神，堅(jiān)決杜絕利用職權(quán)吃、拿、卡、要的行為，沒有經(jīng)商、入股辦企業(yè)及侵占集體財(cái)產(chǎn)的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，堅(jiān)持做一個合格的××銀行職工。此次“合規(guī)文化建設(shè)”工作的開展，讓我充分認(rèn)識到，要想干好工作，必須要時刻保持清醒頭腦，不能存在任何的僥幸心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉?！比魏芜`規(guī)
違法的行為都是對集體極大的傷害，對自己和家人的極度不負(fù)責(zé)，拿
自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。
通過這次合規(guī)文化教育活動，使我在思想上更加向組織靠攏，在以后的工作中樹立了新的標(biāo)桿，為努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的××銀行員工而努力奮斗。
××支行：×× xx年7 9日 月 確保會計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效；對于大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解。但是，通過本次合規(guī)自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：。
1、有時不留心，個人印章沒有及時保管好。
2、有時不注意，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)等。
但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼 續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替
制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效
防范各類事故案件的發(fā)生。福田信用社 自查人：葉偉雄 xx年6月29日
規(guī)操作意識、監(jiān)督防范意識及個人工作態(tài)度等都有了更加清晰的認(rèn)識：
首先，我行的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，推進(jìn)合規(guī)大討論，必將為我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能。
其次，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會，我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。
在工作作風(fēng)上，我兢兢業(yè)業(yè)，發(fā)揚(yáng)老一輩的艱苦奮斗精神，堅(jiān)決杜絕利用職權(quán)吃、拿、卡、要的行為，沒有經(jīng)商、入股辦企業(yè)及侵占集體財(cái)產(chǎn)的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，堅(jiān)持做一個合格的郵儲銀行職工。此次“合規(guī)大討論”工作的開展，讓我充分認(rèn)識到，要想干好工作，必須要時刻保持清醒頭腦，不能存在任何的僥幸心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何違規(guī)違法的行為都是對集體極大的傷害，對自己和家人的極度不負(fù)責(zé)，拿自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。通過這次合規(guī)文化教育活動，使我在思想上更加向組織靠攏，在以后的工作中樹立了新的標(biāo)桿，為努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的郵儲銀行員工而努力奮斗
xx年 10月31日
根據(jù)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于合規(guī)自查工作的有關(guān)要求，本人結(jié)合自身情況進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、基本情況
本人自參加工作以來，一直在***從事綜合柜員工作，今年還順利通過了信貸員資格考試。本人一直能夠自覺主動學(xué)習(xí)國家和各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)文件精神，加強(qiáng)思想道德建設(shè)，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價(jià)值觀。加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)工作的責(zé)任心和事業(yè)心，努力做到“做一行、愛一行、專一行”。始終把優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)作為衡量各項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格要求自己，自學(xué)接受廣大客戶的監(jiān)督，定期開展自我批評。同時還積極參加聯(lián)社組織的各種活動，努力爭做一名優(yōu)秀的信合人。
二、合規(guī)工作的有關(guān)情況
一是領(lǐng)導(dǎo)重視，認(rèn)識到位。本人根據(jù)上級的有關(guān)文件精神，加上單位領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，本人思想認(rèn)識到位，努力促進(jìn)內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善與執(zhí)行，更加合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)業(yè)務(wù)工作的順利開展，為我社可持續(xù)民展打下堅(jiān)定基礎(chǔ)。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高水平。為使本人在學(xué)習(xí)階段步調(diào)一 1 致，做到合理安排時間，認(rèn)真記學(xué)習(xí)筆記，使各項(xiàng)規(guī)章制度熟記心中。在工作中，嚴(yán)格按照內(nèi)控制度執(zhí)行，確保工作順利開展。
三、存在的問題及原因
一是自學(xué)意識有待加強(qiáng)，沒有“釘子”精神，學(xué)習(xí)時間安排的還有很，自我素質(zhì)提高速度不是很快。
二是思想認(rèn)識上有待加強(qiáng)。主要是案件防范上還存在一些不足之
處，如緊迫感不強(qiáng)，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等。
三是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，如客戶存取款后，有時候工作忙起來，客戶簽名可能存在當(dāng)場漏簽問題，特別是年終時候業(yè)務(wù)量是平時的幾倍，大家都可能存在這個問題，就需要事后找客戶補(bǔ)簽。
四、下步整改措施
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是構(gòu)建有效的內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心，在法人治理結(jié)構(gòu)中具有重要作用。切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制，對于提高經(jīng)營管理水平和效率的意義重大。
一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識。
二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、柜員工作
與合規(guī)操作兩手抓。
三是要嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)內(nèi)控合規(guī)制度。繼續(xù)加強(qiáng)對現(xiàn)有制度的梳理整合，在推動業(yè)務(wù)發(fā)展的同時強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理。建議:縣聯(lián)社提高內(nèi)控合規(guī)管理與員工的價(jià)值關(guān)聯(lián)度，把內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與員工的自身利益和發(fā)展密切聯(lián)系起來，使員工在全力促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展和安全經(jīng)營的同時，不僅能得到實(shí)惠，自身價(jià)值也能得到充分地體現(xiàn)，從而有效激發(fā)員工的責(zé)任感?？傊?，今后在綜合柜員崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。吉利區(qū)城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)實(shí)施狀況調(diào)查報(bào)告
從去年8月份開始的城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)，受到了廣大居民的熱烈歡迎，吉利區(qū)城鎮(zhèn)居民積極參與，參保人數(shù)急劇上升，醫(yī)療保險(xiǎn)取得了前所未有的大發(fā)展。為了解吉利區(qū)城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)實(shí)施狀況，近日，吉利區(qū)社會經(jīng)濟(jì)調(diào)查隊(duì)在城區(qū)內(nèi)，隨機(jī)抽取20戶城鎮(zhèn)居民家庭，進(jìn)行了“吉利區(qū)城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)實(shí)施狀況”問卷調(diào)查。
這次調(diào)查的內(nèi)容分為城鎮(zhèn)居民個人基本情況、城鎮(zhèn)居民對醫(yī)療保險(xiǎn)的了解和參與情況、城鎮(zhèn)居民對現(xiàn)有醫(yī)療保險(xiǎn)制度的要求和建議三部分，共20個問題。調(diào)查對象由黨政機(jī)關(guān)工作人員、教科文衛(wèi)人員、企業(yè)職工、離退休者、自由職業(yè)者、個體勞動者等構(gòu)成;調(diào)查者年齡分為20歲以下、20-40歲、40-60歲、60歲以上四個年齡段。
一、宣傳比較到位，但力度仍需加大。
吉利區(qū)自城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)實(shí)施以來，充分發(fā)揮各新聞媒體和社區(qū)資源的優(yōu)勢，采取靈活多樣的方法，宣傳城鎮(zhèn)居民醫(yī)保制度的相關(guān)內(nèi)容，使居民對醫(yī)保制度有了一定了解，基本形成了人人談醫(yī)保，人人入醫(yī)保的氛圍。在“您對正在試點(diǎn)的城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)制度了解多少?”這項(xiàng)調(diào)查內(nèi)容中，有16人表示基本了解，占被調(diào)查人數(shù)的80%，在調(diào)查中有20%的居民對具體內(nèi)容不太了解。新制度要獲得認(rèn)可要先讓居民耳熟能詳，目前吉利區(qū)主流媒體對醫(yī)保政策的宣傳很大程度上浮于表面，對其本質(zhì)、政策條款涉及較少，使普通老百姓對醫(yī)保的認(rèn)識也停留在表面，這不利于制度的推廣。為了使城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)制度全面開展，有關(guān)部門不僅要讓百姓知道有這項(xiàng)制度，更要讓百姓知道這項(xiàng)制度是怎樣具體實(shí)施的，只有這樣老百姓才能進(jìn)一步認(rèn)識到參保的重要性，才能真正實(shí)現(xiàn)全民醫(yī)保。
二、城鎮(zhèn)居民參保狀況及認(rèn)知情況。
在20戶調(diào)查戶中，共有72人符合參保條件，已參加醫(yī)保70人，占總?cè)藬?shù)的97%，有2人沒有參加，占總?cè)藬?shù)的3%。在參保的70人中，有80%的居民認(rèn)為制度好，對家庭有所保障而參加;有10%的居民因?yàn)樯鐓^(qū)宣傳、動員而參加;有10%的居民不清楚，看周圍的人參加了而參加。未參保的2人中，其中一人是因?yàn)橐呀?jīng)參加了類似的商業(yè)保險(xiǎn)，不愿重復(fù)參保，另一人因?yàn)槠渌蚨鴽]有參加。從以上調(diào)查數(shù)據(jù)可以看出，現(xiàn)在大部分居民在思想上對城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)持贊成態(tài)度，認(rèn)為它是一項(xiàng)對家庭及個人有保障的好政策?！澳J(rèn)為城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)能否解決因病造成的家庭困難?”這項(xiàng)調(diào)查內(nèi)容中，有4人選擇能，占20%;14人選擇有所幫助，占70%;2人選擇不能，占10%。以上調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，近九成的居民認(rèn)為城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)對因病返貧這個問題有所幫助，10%的居民認(rèn)為沒有幫助。
三、城鎮(zhèn)居民醫(yī)保交費(fèi)水平。
吉利區(qū)城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)規(guī)定18周歲以上的城鎮(zhèn)居民每人每年籌資額為180元，其中個人繳納120元，財(cái)政補(bǔ)助60元;學(xué)生(包括職業(yè)高中、中專、技校學(xué)生和中小學(xué)生)、少年兒童每人每年籌資額為90元，其中個人繳納30元，財(cái)政補(bǔ)助60元;城市低保人員、重度殘疾人員、低收入家庭的60周歲以上老年人等困難居民，每人每年籌資額為180元，其中個人繳納60元，財(cái)政補(bǔ)助120元;已參加城鄉(xiāng)困難群眾醫(yī)療救助保險(xiǎn)的低保對象和重度殘疾的學(xué)生和兒童參保的個人不繳費(fèi)。
盡管區(qū)政府在居民醫(yī)保交費(fèi)上已充分考慮了不同收入階層居民的負(fù)擔(dān)能力，但調(diào)查中“您認(rèn)為現(xiàn)行的城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)制度的交費(fèi)水平如何?”仍有50%的居民認(rèn)為較高，有40%的居民認(rèn)為適當(dāng)，10%的居民認(rèn)為較低。從調(diào)查數(shù)據(jù)中可看出仍有相當(dāng)一部分居民認(rèn)為現(xiàn)行的醫(yī)保交費(fèi)水平偏高，這主要是由于各地之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，居民的收入水平差距比較 大造成的。
四、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)體系要不斷完善，滿足城鎮(zhèn)居民需求。
加強(qiáng)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，是保證城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)更好實(shí)施的必要條件。在“您認(rèn)為現(xiàn)行的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心能滿足您平時的看病需要嗎?”這項(xiàng)調(diào)查內(nèi)容中，有30%的居民選擇能，70%的居民選擇不能。可以看出雖然政府正不斷大力發(fā)展社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)，但目前社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)仍不能滿足大部分居民的就醫(yī)需要。
在“您認(rèn)為社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心存在以下哪些問題?”時，70%的居民認(rèn)為醫(yī)療設(shè)備缺乏，60%的居民認(rèn)為醫(yī)術(shù)水平不高，30%的居民認(rèn)為管理不正規(guī)，20%的居民認(rèn)為收費(fèi)不合理。
從大家的選擇來看，擁有豐厚醫(yī)療資源的公立大醫(yī)院還是居民大病就醫(yī)的首選，這個優(yōu)勢遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心。目前社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心還存在一系列的問題，不能滿足廣大居民看病的需要，因而要加大社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展，使之處于強(qiáng)勢地位，解決城鎮(zhèn)居民看病難的問題。
五、居民對城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)制度的看法和意見。
居民對城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)制度的實(shí)施都十分關(guān)心，幾乎所有被調(diào)查者都十分認(rèn)真地寫下了他們的意見和看法，希望這些意見和看法能為城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)的順利實(shí)施起到一定的作用。被訪者寫的建議和看法主要反映以下幾個方面：
1、加大宣傳力度。一位姓呂的商業(yè)人員寫到：“加大宣傳力度和透明度，讓老百姓了解具體內(nèi)容?！?一位姓席的被訪者寫到：“加大宣傳力度，把報(bào)銷流程和醫(yī)療保險(xiǎn)制度主要內(nèi)容印到醫(yī)保證的后邊，減少工作環(huán)節(jié)?！?/p>
2、報(bào)銷制度存在問題。一位企業(yè)工人寫到：“一是報(bào)銷手續(xù)麻煩;二是不能只有住院才能報(bào)銷，如一些慢性病和特殊疾病，需要經(jīng)常治療維持，住院才能治療加大了參保人員的負(fù)擔(dān)，建議每月規(guī)定報(bào)銷限額，使全民醫(yī)保制度起到應(yīng)有的作用，讓老百姓真正得到實(shí)惠。”一位姓賈的教師寫到：“參加醫(yī)保后，有些醫(yī)藥費(fèi)不給報(bào)，被告知原因是不住院不給報(bào)，而且一些藥不包括在報(bào)銷范圍內(nèi)?！?/p>
3、加強(qiáng)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。一位姓李的打工者寫到：“社區(qū)做為初診，應(yīng)擴(kuò)大就診項(xiàng)目，充實(shí)就診器械，提高服務(wù)質(zhì)量，真正把全民醫(yī)保的好處落到實(shí)處?！币晃恍胀醯臋C(jī)關(guān)人員寫到：“社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心多設(shè)立一些，設(shè)備健全一些，方便居民看病問題，對藥價(jià)多多監(jiān)督?！?/p>
4、定點(diǎn)就醫(yī)規(guī)定不合理。一位姓周的家務(wù)勞動者寫到：“必須先到社區(qū)服務(wù)中心看病，只有他們開轉(zhuǎn)院證明才能轉(zhuǎn)院的限制太死，有的社區(qū)醫(yī)院的醫(yī)生素質(zhì)太差，肯定會延誤病情。”一位姓李的被訪者寫到：“看病必須到定點(diǎn)醫(yī)院就診不自由、不方便，如發(fā)病突然，定點(diǎn)醫(yī)院離家遠(yuǎn)，如果到就近醫(yī)院處理，后期報(bào)銷手續(xù)復(fù)雜，對參保就醫(yī)程序不清楚，容易走背包路，應(yīng)在這方面多加改善?！?/p>
5、加大監(jiān)督力度。一位姓關(guān)的工人寫到：“監(jiān)督力度不夠，容易在執(zhí)行制度的過程中出現(xiàn)問題，希望多注意?！? 一位姓趙的家務(wù)勞動者寫到：“政府部門應(yīng)加大對醫(yī)保工作的監(jiān)管力度，控制藥價(jià)虛高?！?/p>
城鎮(zhèn)居民醫(yī)保是實(shí)現(xiàn)吉利區(qū)全民醫(yī)保的一項(xiàng)重要制度，是真正解決老百姓看病難、看病貴的一項(xiàng)好政策。在這項(xiàng)長期工程中，仍有許多方面需要不斷的改進(jìn)和完善，在這個過這個過程中相關(guān)部門應(yīng)該多聽聽老百姓的呼聲，多為老百姓著想，才能保障吉利區(qū)全民醫(yī)保目標(biāo)有效實(shí)行。
保險(xiǎn)公司合規(guī)自查報(bào)告 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)自查報(bào)告篇二
保險(xiǎn)公司合規(guī)工作報(bào)告
ⅹⅹ保險(xiǎn)公司合規(guī)工作報(bào)告
省公司：
人保ⅹⅹ分公司ⅹⅹ年年底迎來了ⅹⅹ市人民銀行的反洗錢檢查，以此為契機(jī)分公司自上而下高度重視，統(tǒng)一認(rèn)識、明確目標(biāo)、合理籌備、嚴(yán)密組織、落實(shí)機(jī)制，分小組、分階段對全市ⅹⅹ年以來的車險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、人身險(xiǎn)、財(cái)務(wù)、人事行政、統(tǒng)計(jì)信息及內(nèi)控管理工作進(jìn)行了認(rèn)真、系統(tǒng)的規(guī)范自查自糾工作，為了掌握各機(jī)構(gòu)自查自糾真實(shí)情況，公司主要領(lǐng)導(dǎo)分片區(qū)在各支公司對規(guī)范工作進(jìn)行了宣導(dǎo)動員，親臨現(xiàn)場積極指導(dǎo)機(jī)構(gòu)的自查自糾工作，分層次與員工進(jìn)行了溝通和交流，全面推動全體員工整規(guī)工作的積極性。同時，對自查自糾工作進(jìn)行了檢查并提出了要求。經(jīng)過分公司領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)職能部門和各經(jīng)營機(jī)構(gòu)上下配合、共同努力，ⅹⅹ分公司合規(guī)經(jīng)營工作卓有成效，通過本次檢查，分公司總結(jié)了以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)：
一、依法進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營理念的宣導(dǎo)，高管、中層管理人員帶頭學(xué)習(xí)，解剖思想，為合規(guī)經(jīng)營奠定基礎(chǔ)。（一）強(qiáng)化各層級高級管理人員的合規(guī)經(jīng)營理念
ⅹⅹ分公司秉承“規(guī)范經(jīng)營、開拓創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展”的經(jīng)營理念，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，全面貫徹落實(shí)新疆保監(jiān)局監(jiān)管工作要點(diǎn)精神，以“速度、效益、誠信、規(guī)范”為方針，堅(jiān)持?jǐn)?shù)據(jù)的真實(shí)性，加強(qiáng)依法合規(guī)管理，強(qiáng)化公司內(nèi)控機(jī)制，提高高級管理人員法律法規(guī)政策意識，建立長效規(guī)范經(jīng)營管理機(jī)制。
1、根據(jù)分公司經(jīng)營發(fā)展情況,定期組織全市高級管理人員和中層管理干部集中進(jìn)行依法合規(guī)經(jīng)營的宣導(dǎo)和培訓(xùn)，目的是強(qiáng)化各層級高管人員增強(qiáng)法律意識和效益觀念，提高自身綜合管理能力與專業(yè)技能素質(zhì)，正確把握市場環(huán)境的復(fù)雜性和嚴(yán)肅性，深刻認(rèn)識保險(xiǎn)業(yè)面臨的困難和挑戰(zhàn)，正確把握保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律性。同時要求各層級高級管理人員熟知各項(xiàng)法律法規(guī)及監(jiān)管政策，總、分公司的規(guī)章制度，對公司的風(fēng)險(xiǎn)管控，體現(xiàn)了管理人員的管理技能
2、規(guī)范經(jīng)營是公司健康發(fā)展的保證，各級管理人
員作為機(jī)構(gòu)的一把手，對機(jī)構(gòu)的規(guī)范經(jīng)營負(fù)全責(zé)，機(jī)構(gòu)班子成員根據(jù)分管工作負(fù)相應(yīng)責(zé)任。機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理出現(xiàn)問題，追究班子責(zé)任
（二）、提高各中層/關(guān)鍵技術(shù)崗管理人員的合規(guī)經(jīng)營意識，強(qiáng)化合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值。
第一，選拔一批有責(zé)任心事業(yè)感強(qiáng)的中層/關(guān)鍵技術(shù)崗管理人員參加合規(guī)管理培訓(xùn)。公司首先高度重視以上人才的選拔，把那些有事業(yè)心，善學(xué)習(xí)，愿負(fù)責(zé)，想作為的人選拔到中層合規(guī)管理隊(duì)伍中來。第二，加強(qiáng)對中層/關(guān)鍵技術(shù)崗管理人才的培養(yǎng)教育。培養(yǎng)他們的長遠(yuǎn)發(fā)展的思維能力，使他們善于從實(shí)際出發(fā)研究解決防預(yù)風(fēng)險(xiǎn)。教育他們樹立為公司服
務(wù)的思想，通過對合規(guī)的學(xué)習(xí)和防預(yù)風(fēng)險(xiǎn)能力的培養(yǎng)，使他們成為第一線合規(guī)管理、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的人才。
（三）、利用各個渠道宣傳合規(guī)管理工作的重要性，強(qiáng)化灌輸全員合規(guī)經(jīng)營意識。
為了進(jìn)一步加強(qiáng)廣大員工對此次整規(guī)工作的認(rèn)識，ⅹⅹ分公司打印宣傳小冊分發(fā)，實(shí)行月例會等多種方式加大宣導(dǎo)力度，使全體員工充分認(rèn)識到了規(guī)范工作的重要性和必要性。在分公司的月例會上，各分管領(lǐng)導(dǎo)必須要對分管片區(qū)機(jī)構(gòu)的規(guī)范工作進(jìn)展情況進(jìn)行匯報(bào)，公司主要領(lǐng)導(dǎo)及時掌握分管片區(qū)機(jī)構(gòu)的工作情況，對合規(guī)工作進(jìn)度進(jìn)行嚴(yán)密的督導(dǎo)、追蹤，保證合規(guī)工作落到實(shí)處。建立、健全防控機(jī)制，完善合規(guī)制度與政策，促成高效的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理體系。
合規(guī)管理從其應(yīng)運(yùn)而生的那天起，它的唯一使命就是保護(hù)公司的利益。盡管從表面上看，合規(guī)管理職能的設(shè)置可能在一定程度上增加公司管理架構(gòu)的復(fù)雜程度，而且在不少情況下，它會形成對公司業(yè)務(wù)部門拓展業(yè)務(wù)規(guī)模、進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新的制約，但這并不能否定它作為公司進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)管理、強(qiáng)化內(nèi)部自治的重要手段與工具的特性。而且在更多情況下，正是因?yàn)橛辛送晟频暮弦?guī)制度與政策，公司的各個業(yè)務(wù)部門才得以更順暢地開展自身業(yè)務(wù)，避免來自公司其他
部門所從事業(yè)務(wù)的干擾，并抵御因此受到的不必要的外部監(jiān)管限制。
1、從員工角度分析
為監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，阻止ⅹⅹ分公司內(nèi)部的意外事件及問題發(fā)生，全面監(jiān)控全市業(yè)務(wù)流程，降低公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。ⅹⅹ分公司在ⅹⅹ年繼續(xù)全面推進(jìn)了制度建設(shè)，重點(diǎn)在三大產(chǎn)品部門和后援部門等強(qiáng)化內(nèi)部控制力度。重新梳理了公司的內(nèi)控制度匯編，并針對普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)制定了各個層級培訓(xùn)方案。通過系列合規(guī)培訓(xùn)，為全員分析基礎(chǔ)管理中存在的問題，剖析問題產(chǎn)生的原因，明確整改措施，切實(shí)做到了提示在前，預(yù)警在先，使每位員工對內(nèi)控管理中存在的問題和形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原因有了更深刻的了解，執(zhí)行制度的觀念有了明顯增強(qiáng)，使之明白了自己在工作中應(yīng)該做什么，怎么做、做到什么程度，對違反制度的事堅(jiān)決做到不敢為、不能為、不想為。還把這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為各個崗位后續(xù)跟蹤檢查、培訓(xùn)考試的重點(diǎn)，制定了各部門的檢查實(shí)施方案、考評方案、學(xué)習(xí)方案。2、從內(nèi)控制度建設(shè)方面分析
由于存在制度不完善、有漏洞和隱患，制度控制力較弱等現(xiàn)象，ⅹⅹ分公司總經(jīng)理室高度重視，著手從以下兩個方面著手抓起：
（一）、從內(nèi)部管控抓起，嚴(yán)格規(guī)范業(yè)務(wù)操作。
一是轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，引導(dǎo)和監(jiān)督各三級機(jī)構(gòu)和從
業(yè)人員，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照保險(xiǎn)業(yè)規(guī)律辦事，從行業(yè)整體利益出發(fā)，著眼于長遠(yuǎn)和大局，努力做到轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念求發(fā)展，創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)謀效益，強(qiáng)化內(nèi)控制度防風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)誠信建設(shè)樹形像。
二是規(guī)范業(yè)務(wù)操作，對各三級機(jī)構(gòu)明確提出“四個必須”：第一，車險(xiǎn)手續(xù)費(fèi)必須堅(jiān)決降下來，商業(yè)險(xiǎn)要控制在15%、交強(qiáng)險(xiǎn)4%以內(nèi)；第二，車險(xiǎn)折扣率必須要有明顯的降低；
三是由分管車險(xiǎn)和非車險(xiǎn)工作的副總分別帶隊(duì)，到基層經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)車險(xiǎn)調(diào)研和非車險(xiǎn)督導(dǎo)。
（二）、積極配合當(dāng)?shù)匦袇f(xié)同自律，全面改善市場環(huán)境。
一是著眼全局和長遠(yuǎn)利益，以行業(yè)發(fā)展為己任，主動配合ⅹⅹ保監(jiān)局的工作，并借助ⅹⅹ行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)機(jī)制，積極有效地推進(jìn)見費(fèi)出單。
二是加快信息平臺建設(shè)，擴(kuò)展信息平臺功能，積極與當(dāng)?shù)毓ど蹄y行分行進(jìn)行溝通和協(xié)作，為ⅹⅹ分公司車險(xiǎn)的合規(guī)經(jīng)營提供了技術(shù)保障。
三是以貫徹落實(shí)保監(jiān)會70號文件精神為契機(jī)，積極發(fā)揮ⅹⅹ分公司作為行業(yè)協(xié)會會員的作用，加強(qiáng)與各家公司的溝通，開始實(shí)行新的行業(yè)自律公約。
四是加強(qiáng)應(yīng)收保費(fèi)管理，同時仍在不斷
完善相關(guān)管理辦法。
從公司業(yè)務(wù)流程上抓好基礎(chǔ)管理工作，并對重點(diǎn)問題與環(huán)節(jié)做好管控，保障合規(guī)管理工作的落實(shí)。
ⅹⅹ年是分公司基礎(chǔ)工作規(guī)范化達(dá)標(biāo)全面推動的一年，公司各個職能部門與三大產(chǎn)品部門從各個管理的層面制定部門基礎(chǔ)工作規(guī)范化操作標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施辦法，進(jìn)一步充實(shí)和完善內(nèi)控制度，從源頭上夯實(shí)基礎(chǔ)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營。四、加強(qiáng)法制建設(shè)與紀(jì)檢監(jiān)察力度，堅(jiān)決查處違法違規(guī)行為，建立責(zé)任追究制度。
分公司在ⅹⅹ年對機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究第一責(zé)任人及相關(guān)人員的責(zé)任。對ⅹⅹ年1月1日以后發(fā)生的違法違規(guī)行為，分公司將按照保監(jiān)局的要求，給予責(zé)任人員行政處分、調(diào)離崗位或撤銷職務(wù)直至解除勞動合同的處罰。對工作不認(rèn)真、自查不深入的機(jī)構(gòu)，嚴(yán)肅追究第一責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，對規(guī)范工作絕不手軟、絕不姑息遷就。
合規(guī)管理工作是一項(xiàng)需要長期強(qiáng)化的工作，合規(guī)管理的價(jià)值在于：通過合規(guī)管理，公司制度的推動得到充分落實(shí)、員工素質(zhì)提升得以逐步實(shí)現(xiàn)，公司的健康發(fā)展得到的良好的保證，在合規(guī)經(jīng)營的道路上，我們要倡導(dǎo)并推行誠實(shí)守信的道德準(zhǔn)則和價(jià)值觀，培育員工的合規(guī)意識，推行自覺合規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)內(nèi)部控制的有效實(shí)施，有效識別并積極主動防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營，使公司健康、有序的快速發(fā)展，讓合規(guī)工作為公司創(chuàng)造價(jià)值的理念深入每個員工的心中，全力建設(shè)好我們生存的環(huán)境，使公司與員工雙贏。
分公司目前在合規(guī)經(jīng)營中不僅邁出了堅(jiān)實(shí)的一步，在未來的路程中，我們還將繼續(xù)將合規(guī)管理的理念傳導(dǎo)下去，讓合規(guī)經(jīng)營為公司創(chuàng)造更深遠(yuǎn)的價(jià)值。
保險(xiǎn)公司合規(guī)自查報(bào)告 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)自查報(bào)告篇三
保險(xiǎn)公司合規(guī)自評報(bào)告
保險(xiǎn)公司合規(guī)自評報(bào)告如何寫？下面請看小編給大家整理收集的保險(xiǎn)公司合規(guī)自評報(bào)告相關(guān)范文，供大家閱讀參考。
保險(xiǎn)公司合規(guī)自評報(bào)告1 依據(jù)《公司法》、《xx證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求及xx證券交易所《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》，公司董事會審計(jì)委員會、公司內(nèi)部審計(jì)部門對公司目
相關(guān)公司股票走勢前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面檢查，并出具了《xxxx化學(xué)(集團(tuán))股份有限公司內(nèi)部控制的自我評價(jià)報(bào)告》?，F(xiàn)將公司xxx年度內(nèi)部控制情況作如下自評：
一、評價(jià)遵循的原則
(一)全面性原則：評價(jià)工作包括內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行，涵蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
(二)重要性原則：評價(jià)工作在全面評價(jià)的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)單位、重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
(三)客觀性原則：評價(jià)工作準(zhǔn)確地揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險(xiǎn)狀況，如實(shí)反映內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性。
二、評價(jià)依據(jù)及評價(jià)范圍
評價(jià)工作是根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及xx證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度有關(guān)要求進(jìn)行的。
對公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行情況進(jìn)行全面評價(jià)，評價(jià)工作圍繞公司內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)管等要素進(jìn)行，評價(jià)范圍涵蓋公司組織架構(gòu)、人力資源、企業(yè)文化、社會責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制制度、信息傳遞與報(bào)告、內(nèi)部監(jiān)督等具體內(nèi)容，涉及公司所有業(yè)務(wù)部門及職能管理部門，涵蓋公司層面制定的各項(xiàng)基本制度及公司各部門制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作手冊等。
三、評價(jià)工作組織及主要評價(jià)程序和方法
本次內(nèi)部控制評價(jià)工作在公司董事會審計(jì)委員會領(lǐng)導(dǎo)下開展，具體經(jīng)辦部門為公司審計(jì)部。主要評價(jià)程序如下：
(一)由公司審計(jì)部制定內(nèi)部控制評價(jià)工作方案，明確評價(jià)要求、并做好內(nèi)部學(xué)習(xí)、研討及評價(jià)底稿設(shè)計(jì)等相關(guān)準(zhǔn)備工作。
(二)公司各部門對與本部門業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部管理相關(guān)的內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的健全性和運(yùn)行的有效性進(jìn)行自查、自我評價(jià)，并將自查報(bào)告在規(guī)定的期限內(nèi)報(bào)送審計(jì)部。
(三)由審計(jì)部組織審計(jì)人員對各部門內(nèi)控設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行檢查、測試和評價(jià)。
(四)整理、匯總內(nèi)部控制評價(jià)工作底稿，撰寫內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告并報(bào)公司董事會批準(zhǔn)。
四、主要評價(jià)內(nèi)容及評價(jià)過程
(一)控制環(huán)境
結(jié)合五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，公司在管理中不斷完善和健全公司制度，注重內(nèi)部控制制度的制定和實(shí)施。從企業(yè)文化到制度建設(shè)，都為內(nèi)控的執(zhí)行建立了良好的環(huán)境，從而使公司經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，全面提升治理水平。
1、組織架構(gòu)
(1)治理結(jié)構(gòu)
按照《公司法》、《證券法》和《公司章程》的規(guī)定，公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)。股東大會是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，通過董事會對公司進(jìn)行管理和監(jiān)督。董事會是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，向股東大會負(fù)責(zé)。董事會對公司經(jīng)營活動中的重大決策問題進(jìn)行審議并做出決定，或提交股東大會審議。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司董事、經(jīng)理的行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。公司總經(jīng)理由董事會聘任，在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理活動，組織實(shí)施董事會決議。
公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核四個專門委員會，專門委員會成員全部由董事組成，根據(jù)公司章程，公司設(shè)立監(jiān)事會，代表全體股東監(jiān)督董事會、經(jīng)理層對企業(yè)的管理;公司配備專職審計(jì)人員對公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。
(2)公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)
公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)有戰(zhàn)略投資部、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部、技術(shù)中心、生產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、人力資源部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、信息管理部、工程管理部、證券部、商務(wù)部、黨委辦公室、總經(jīng)理辦公室、物資供應(yīng)總公司、銷售總公司、進(jìn)出口總公司等，各職能部門之間職責(zé)明確，相互牽制。
(3)母子公司組織結(jié)構(gòu)
公司各控股子公司在一級法人治理結(jié)構(gòu)下建立完備的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)和監(jiān)督反饋系統(tǒng)，并按照相互制衡的原則設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理部門，控股子公司包括：xx華泰重化工有限責(zé)任公司、xxxx礦冶有限公司、xx中化建進(jìn)出口有限責(zé)任公司、阜康市博達(dá)焦化有限責(zé)任公司、托克遜縣xx化學(xué)鹽化有限責(zé)任公司、xx中魯?shù)V業(yè)有限公司、奇臺縣xx化學(xué)礦產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、xxxx化學(xué)阜康能源有限公司、xxxx化學(xué)庫爾勒化工有限公司、xxxx化學(xué)準(zhǔn)東熱電有限公司、xxxx化學(xué)準(zhǔn)東煤業(yè)有限公司等。
2、人力資源
公司擁有熟悉行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)的高級管理人員、掌握先進(jìn)技術(shù)并運(yùn)用于生產(chǎn)實(shí)踐的核心技術(shù)人員，熟悉市場的專業(yè)營銷人員、以及技術(shù)熟練、操作規(guī)范的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊(duì)，為公司發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
公司已建立了較為完善的人力資源管理制度，涵蓋績效管理、薪酬管理、員工培訓(xùn)、崗位與編制管理、勞動合同管理、勞動紀(jì)律及考勤管理、人事檔案管理等方面。為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓(xùn)管理制度》和《新進(jìn)員工培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓(xùn)計(jì)劃，通過新員工培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、特殊工種培訓(xùn)等多種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。
這些制度的制定為公司員工的聘任、培訓(xùn)、績效考評、晉升、辭退提供了依據(jù)。制度的制定體現(xiàn)了公司以人為本的思想，體現(xiàn)了效率優(yōu)先兼顧公平的原則，體現(xiàn)了對員工素質(zhì)提高的重視和員工職業(yè)發(fā)展的高度關(guān)注。公司通過制定《員工思想道德建設(shè)和行為規(guī)范學(xué)習(xí)手冊》，加強(qiáng)員工的道德建設(shè)、企業(yè)文化理念建設(shè)，規(guī)范員工行為準(zhǔn)則。
3、企業(yè)文化
一流的員工生產(chǎn)一流的文化，一流的文化塑造一流的企業(yè)。公司在充分汲取國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)文化營養(yǎng)的同時，逐步建立起了具有xx化學(xué)特色的文化體系。先進(jìn)的文化形成了公司核心價(jià)值觀，企業(yè)凝聚力和向心力大為增強(qiáng)，推動企業(yè)快速發(fā)展。
4、社會責(zé)任
公司在經(jīng)營發(fā)展過程中切實(shí)履行社會職責(zé)和義務(wù)，主要包括安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)、員工權(quán)益保護(hù)等。
公司安全生產(chǎn)措施切實(shí)到位、責(zé)任落實(shí)，年度內(nèi)未發(fā)生重大安全事故。
公司制定并有效執(zhí)行《產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法》相關(guān)規(guī)定，年度內(nèi)未發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量問題。
公司采用先進(jìn)的膜法和生化法處理裝置處理生產(chǎn)過程中的廢水，處理后的廢水回用于生產(chǎn)裝置，減少新鮮水的使用量，既減少污染物排放、又節(jié)約了資源，達(dá)到節(jié)能減排的目的。
公司切實(shí)履行促進(jìn)就業(yè)和員工權(quán)益保護(hù)的社會責(zé)任，按照國家相關(guān)規(guī)定為職工繳納各項(xiàng)社會保險(xiǎn)統(tǒng)籌，企業(yè)發(fā)展的同時不斷為社會提供人員就業(yè)崗位。
(二)風(fēng)險(xiǎn)評估
在公司的發(fā)展過程中，需要對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制和防范。
公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息及時進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，組織風(fēng)險(xiǎn)分析團(tuán)隊(duì)，按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開展工作，準(zhǔn)確識別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，做到風(fēng)險(xiǎn)可控。
(三)控制活動
公司管理層在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財(cái)務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對其加以監(jiān)控，并且積極地對其加以監(jiān)控。財(cái)務(wù)部門建立了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施較合理地保證對資產(chǎn)和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán);較合理地保證賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對相符。
為合理保證各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制程序及措施，主要包括：不相容職務(wù)分離、授權(quán)審批控制、會計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效評價(jià)控制等。同時，公司制定了《經(jīng)濟(jì)運(yùn)行預(yù)警管理辦法》，該辦法將預(yù)警信號劃分為特別嚴(yán)重(紅色)、嚴(yán)重(橙色)、輕微(黃色)三個級別，并建立了由財(cái)務(wù)預(yù)警、生產(chǎn)運(yùn)行預(yù)警、物流運(yùn)營預(yù)警三個子體系組成的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行預(yù)警體系。
公司內(nèi)部控制活動方法、措施及機(jī)制的運(yùn)行情況，主要表現(xiàn)在以下方面：
1、公司治理方面
結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)，公司制定了完善的公司治理制度，包括《公司章程》、《股東會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《董事會秘書工作細(xì)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《董事會專門委員會實(shí)施細(xì)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究制度》、《董事會審計(jì)委員會年報(bào)工作規(guī)則》、《募集資金管理辦法》等制度，進(jìn)一步明確了治理結(jié)構(gòu)的職責(zé)，減少風(fēng)險(xiǎn)。
在公司的發(fā)展過程中，需要對經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有效監(jiān)控，因此公司制定了《合同管理辦法》、《物資采購管理辦法》、《物資計(jì)劃管理規(guī)定》、《產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法》、《市場營銷管理辦法》、《招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《工程項(xiàng)目施工管理規(guī)定》、《財(cái)務(wù)管理辦法》、《投資管理辦法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理辦法》、《安全檢查管理規(guī)定》、《環(huán)保檢查管理規(guī)定》等各項(xiàng)制度，對采購、生產(chǎn)、銷售、項(xiàng)目建設(shè)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、投資、安全、環(huán)保等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，建立了系統(tǒng)、有效的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，準(zhǔn)確識別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，及時進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，做到風(fēng)險(xiǎn)可控。同時，公司建立了突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，制定了應(yīng)急預(yù)案。
2、日常管理主要方面
(1)采購供應(yīng)管理方面
公司為保障生產(chǎn)物資及時供應(yīng)，規(guī)范物資采購行為，制定了一系列采購方面的制度，包括《物資計(jì)劃管理規(guī)定》、《物資采購管理辦法》、《合同管理辦法》、《采購物資出入庫管理規(guī)定》等，這些制度在實(shí)際過程中得到有效執(zhí)行。
物資供應(yīng)總公司為采購供應(yīng)的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)匯總、平衡、分配物資采購計(jì)劃，對采購計(jì)劃分類實(shí)施采購;按照貨比三家的原則進(jìn)行比質(zhì)比價(jià)，簽訂采購合同;在采購物資入庫環(huán)節(jié)，由質(zhì)量檢測部門進(jìn)行質(zhì)檢后辦理入庫。商務(wù)部建立供應(yīng)商管理體系，對供應(yīng)商實(shí)行入網(wǎng)許可管理，建立了供應(yīng)商檔案信息，并定期復(fù)核、更新供應(yīng)商檔案，保證信息的完整性、信息更新的及時性。采購合同需經(jīng)公司合同評審委員會評審?fù)ㄟ^后與供應(yīng)商簽訂。
(2)銷售管理方面
公司銷售總公司為擴(kuò)大市場，加強(qiáng)客戶服務(wù)，防范銷售過程中的風(fēng)險(xiǎn)，制定了《市場營銷管理辦法》、《鐵路運(yùn)輸管理規(guī)定》等規(guī)定，在市場調(diào)查、產(chǎn)品發(fā)貨、客戶授信額度、客戶關(guān)系維護(hù)、營銷策略管理、貨款回收管理等方面做出了具體規(guī)定。根據(jù)營銷管理辦法規(guī)定，公司每半年或者一年必須以詢證函形式與客戶對賬。
(3)資產(chǎn)管理方面
固定資產(chǎn)由公司各個使用部門建立固定資產(chǎn)卡片臺賬，按臺、按裝置詳細(xì)登記資產(chǎn)狀況，賬賬相符，賬實(shí)相符。固定資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓必須先簽定合同，然后開具固定資產(chǎn)變更通知單，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后辦理。固定資產(chǎn)的報(bào)廢由使用部門填報(bào)固定資產(chǎn)報(bào)廢申請單，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部等有關(guān)部門檢查鑒定匯總，主管領(lǐng)導(dǎo)審批，報(bào)董事會研究批準(zhǔn)后進(jìn)行賬務(wù)處理。
公司對資產(chǎn)采取了定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、帳實(shí)核對、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等措施，確保了各種財(cái)產(chǎn)安全完整。鑒于公司近年擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、項(xiàng)目建設(shè)投資巨大，公司管理層正在加大力度展開對項(xiàng)目的預(yù)算、工期、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量，工程物資的到位情況、實(shí)際發(fā)生的支出、實(shí)際發(fā)生支出與預(yù)算的差異、工程款及材料設(shè)備款的結(jié)算情況，完工及完工驗(yàn)收情況等進(jìn)行全面掌控和全程實(shí)時跟蹤管理。公司財(cái)務(wù)、審計(jì)等資產(chǎn)管理部門將對工程項(xiàng)目、技措項(xiàng)目執(zhí)行公司相關(guān)管理制度規(guī)定的情況進(jìn)一步加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督。同時根據(jù)企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，進(jìn)一步完善在建工程、工程物資、固定資產(chǎn)的內(nèi)控制度，以便準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)狀況。
(4)項(xiàng)目管理方面
項(xiàng)目前期由戰(zhàn)略投資部和外部中介機(jī)構(gòu)對工程項(xiàng)目進(jìn)行市場調(diào)研和經(jīng)濟(jì)分析，技術(shù)中心形成可行性研究報(bào)告，并與相關(guān)技術(shù)部門將可行性研究報(bào)告報(bào)公司總經(jīng)理辦公會論證后，按公司章程規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會、股東大會審議批準(zhǔn)。
子公司根據(jù)施工圖和初步設(shè)計(jì)編制材料物資、機(jī)器設(shè)備采購明細(xì)，物資供應(yīng)總公司根據(jù)資金使用安排的先后順序，制定物資采購計(jì)劃。工程進(jìn)行期間，由子公司擬定工程進(jìn)度和物資使用計(jì)劃，由物資供應(yīng)總公司負(fù)責(zé)物資采購，由財(cái)務(wù)部門組織籌集資金，保證工程的正常進(jìn)行。子公司全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場有關(guān)事宜，業(yè)主方現(xiàn)場管理人員及監(jiān)理單位，負(fù)責(zé)施工進(jìn)度，檢查、施工質(zhì)量的監(jiān)控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位以及地堪單位等共同組織工程驗(yàn)收，編制竣工驗(yàn)收報(bào)告;由使用部門組織進(jìn)行試車和生產(chǎn)考核;工程驗(yàn)收合格，工程管理部將審計(jì)部復(fù)審?fù)戤叺膯雾?xiàng)或單位工程結(jié)算轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部出具工程竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告。
(5)人力資源方面
根據(jù)公司的經(jīng)營管理需要，公司制定了聘用、培訓(xùn)、考核、獎懲等一系列的人事管理制度，包括《勞動合同管理規(guī)定》、《人員聘用管理規(guī)定》、《社會保險(xiǎn)管理規(guī)定》、《員工薪資管理辦法》、《績效考核規(guī)定》、《崗位說明書》、《考勤管理辦法》、《人事檔案管理規(guī)定》等，對各個部門、經(jīng)營環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度，將各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員分離，保證了不相容職務(wù)的分離控制。
為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓(xùn)管理辦法》和《新進(jìn)員工培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓(xùn)計(jì)劃，通過新員工培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、特殊工種培訓(xùn)等多種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。
公司全員簽訂勞動合同，實(shí)行崗位薪資制度，定崗定薪，崗變薪變，建立起崗位薪資、績效薪資、津貼薪資綜合薪酬體系，按照國家規(guī)定，為職工繳納了養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育等保險(xiǎn)金以及住房公積金;高級管理人員薪酬按照
《年度經(jīng)營業(yè)績考核及薪酬管理暫行辦法》執(zhí)行，建立了有效的激勵和約束機(jī)制。
(6)會計(jì)系統(tǒng)方面
公司在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財(cái)務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對其加以監(jiān)控。按照《公司法》、《會計(jì)法》、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》等法律法規(guī)規(guī)定，公司制訂了《財(cái)務(wù)管理辦法》，以保證業(yè)務(wù)活動按照適當(dāng)?shù)氖跈?quán)進(jìn)行。財(cái)務(wù)資產(chǎn)部由具備相關(guān)專業(yè)素質(zhì)的人員組成，實(shí)行會計(jì)人員崗位責(zé)任制，聘用適當(dāng)?shù)臅?jì)人員，使其能夠完成分配的任務(wù)，分別負(fù)責(zé)會計(jì)管理、銷售核算、財(cái)產(chǎn)清查、稅務(wù)、總賬、出納等職能，交易和事項(xiàng)能以正確的金額，在恰當(dāng)?shù)臅?jì)期間，較及時地記錄于適當(dāng)?shù)馁~戶，使財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)要求;對資產(chǎn)的記錄和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán);賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對。
公司對貨幣資金收支明確規(guī)定了批準(zhǔn)權(quán)限、批準(zhǔn)程序，設(shè)立了辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位，確保了貨幣資金的安全。在交易授權(quán)審批、崗位職責(zé)分工、憑證與記錄、資產(chǎn)接觸與記錄使用、獨(dú)立稽核等管理方面建立并實(shí)施了控制程序。崗位設(shè)置貫徹了責(zé)任分離、相互制約的原則。
(7)期貨套期保值高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
為了規(guī)范套期保值業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為和業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)期貨套保業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，確保公司金融資產(chǎn)和套期保值資金的安全，公司制定了《套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》。
3、重點(diǎn)控制方面
(1)對控股子公司的管理
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持控股子公司內(nèi)部控制的有效，通過制定《控股子公司管理規(guī)定》等制度，對子公司進(jìn)行有效的管理和控制。
(2)關(guān)聯(lián)交易
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制;公司已按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，明確劃分公司股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審議程序和回避表決要求。公司已參照《上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單，并及時予以更新，確保關(guān)聯(lián)方名單真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
公司制定了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，對關(guān)聯(lián)交易做出了明確規(guī)定;公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議，協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場公正、公平、公開的定價(jià)原則，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或取費(fèi)應(yīng)采取市場價(jià)格，原則上應(yīng)不偏離市場獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)，對于難以比較市場價(jià)格或訂價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的具體情況確定定價(jià)方法，明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確。
(3)對外擔(dān)保
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持對外擔(dān)保內(nèi)部控制的有效;公司已按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，在《公司章程》中明確股東大會、董事會關(guān)于對外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限，以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究機(jī)制。
公司制定了《對外擔(dān)保制度》，對公司發(fā)生對外擔(dān)保行為時的擔(dān)保對象、審批權(quán)限和決策程序、安全措施等作了詳細(xì)規(guī)定;對外擔(dān)保建立嚴(yán)格的審查和決策程序;公司對外提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保、互?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險(xiǎn)的措施，必須與擔(dān)保的數(shù)額相對應(yīng)。
(4)募集資金
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持募集資金內(nèi)部控制的有效。
公司制訂了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、內(nèi)審監(jiān)督等方面進(jìn)行明確規(guī)定，以保證募集資金?？顚Ｓ?。
(5)重大投資
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持重大投資內(nèi)部控制的有效;公司已在《公司章程》中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序。
公司《投資管理辦法》按照符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益的原則，就公司對外股票、債券等證券投資、公司兼并、合作經(jīng)營和租賃經(jīng)營等投資項(xiàng)目，和對內(nèi)的重大技改項(xiàng)目、更新、基本建設(shè)、購置新設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)等投資項(xiàng)目進(jìn)行了規(guī)范。
(6)信息披露
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持信息披露內(nèi)部控制的有效。
公司制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》和《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，從信息披露機(jī)構(gòu)和人員、文件、事務(wù)管理、披露程序、信息報(bào)告、保密措施、檔案管理、責(zé)任追究等方面作了詳細(xì)規(guī)定。
(四)信息系統(tǒng)與溝通
公司建立了信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對信息的合理篩選、核對、分析、整合，保證了信息的及時、有效。公司按照中國證監(jiān)會和xx證券交易所的有關(guān)信息披露有關(guān)規(guī)定制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，對涉及信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)、信息披露責(zé)任人及管理部門、信息披露程序等進(jìn)行了具體規(guī)定。同時，公司要求對口部門加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會、中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位以及相關(guān)監(jiān)管部門等進(jìn)行溝通和反饋，以及通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)傳媒等渠道，及時獲取外部信息。通過這些措施，公司董事會及時獲得內(nèi)部和外部重要信息，并及時解決信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，同時確定信息披露的內(nèi)容。
公司購置并使用erp 資源管理軟件等信息化軟件，erp 資源管理軟件包括財(cái)務(wù)、庫存、生產(chǎn)、銷售、統(tǒng)計(jì)、人事管理等方面，基本涵蓋了公司的主要經(jīng)營活動。為保證信息系統(tǒng)的正常、有效運(yùn)行，設(shè)立了信息管理部，配備專職人員負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的維護(hù)，開通并使用oa 網(wǎng)上辦公系統(tǒng)，保證業(yè)務(wù)處理的及時性，使公司經(jīng)營目標(biāo)、方針計(jì)劃順暢下達(dá)到各職能部門和全體員工，并使各層級部門、員工將信息及時上傳給管理者;隨著公司的發(fā)展，公司目前正在對erp 系統(tǒng)進(jìn)行升級，保證更有效高速的交流、傳遞信息。
(五)內(nèi)部監(jiān)督
公司董事會下設(shè)審計(jì)委員會，負(fù)責(zé)審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露，審查公司的內(nèi)控制度。審計(jì)部在審計(jì)委員會的直接領(lǐng)導(dǎo)下依法獨(dú)立開展公司內(nèi)部審計(jì)工作。審計(jì)部設(shè)專職人員，對公司內(nèi)部各部門及分、子公司的財(cái)務(wù)收支、生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行審計(jì)、核查，對經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)性、合法性、合理性做出合理評價(jià)，對公司工程結(jié)算進(jìn)行復(fù)審，并對公司內(nèi)部管理體系以及各部門內(nèi)部控制制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
公司制定并通過董事會審議通過了《內(nèi)部審計(jì)制度》，對審計(jì)部的職責(zé)、權(quán)限、內(nèi)部審計(jì)工作程序做了明確規(guī)定，確保公司內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)范性。內(nèi)部審計(jì)遵循以合規(guī)審計(jì)為基礎(chǔ)，以效益審計(jì)為重點(diǎn)，以提高經(jīng)濟(jì)效益為目的的工作方針，確保公司內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)范性;對公司業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，保證內(nèi)部控制的有效開展。
公司定期對各項(xiàng)內(nèi)部控制進(jìn)行評價(jià)，同時一方面建立各種機(jī)制使相關(guān)人員在履行正常崗位職責(zé)時，就能夠在相當(dāng)程度上獲得內(nèi)部控制有效運(yùn)行的證據(jù);另一方面通過外部溝通來證實(shí)內(nèi)部產(chǎn)生的信息或者指出存在的問題。公司管理層高度重視內(nèi)部控制的各職能部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告及建議，并采取各種措施及時糾正控制運(yùn)行中產(chǎn)生的偏差。
五、xxx年公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動、工作
xxx 年度公司執(zhí)行內(nèi)控制度的總體情況良好，內(nèi)控相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)均已按照法律法規(guī)、公司章程和相關(guān)制度的規(guī)定設(shè)置，并在公司內(nèi)部控制活動中發(fā)揮作用。公司各部門均能按照內(nèi)部控制流程從事經(jīng)營活動，有效控制了運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。
xxx 年公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動、工作，主要表現(xiàn)在以下方面：
1、為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，結(jié)合公司實(shí)際情況及需要，xxx 年內(nèi)公司進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《投資管理辦法》、《套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》等內(nèi)部控制管理制度;
xxx 年內(nèi)，公司新制定頒布《外部信息使用人管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《對外提供財(cái)務(wù)資助管理制度》等內(nèi)部控制管理制度。
2、xxx年度內(nèi)，公司對職能部門設(shè)定、部門職責(zé)、工作流程、子公司的組織架構(gòu)進(jìn)行全面的劃分、梳理，進(jìn)一步保證了公司的內(nèi)部控制管理。
3、為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，加強(qiáng)信息的控制、傳遞、分析、匯總、報(bào)告及提高工作效率，xxx 年內(nèi)公司集中力量計(jì)劃使用sap 企業(yè)資源計(jì)劃管理系統(tǒng)。
4、報(bào)告期內(nèi)，對上年度公司治理自查活動中需要整改落實(shí)的問題，公司予以足夠的重視，并在報(bào)告期內(nèi)得到持續(xù)改善和提升。
本年度，公司進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，定期和不定期地對公司的制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，關(guān)注重點(diǎn)、熱點(diǎn)問題及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，突出抓好關(guān)鍵問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審計(jì)，適當(dāng)擴(kuò)大審計(jì)工作范圍，發(fā)揮審計(jì)對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制與監(jiān)督作用，進(jìn)一步提高了內(nèi)部控制制度的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性和有效性。
六、內(nèi)部控制缺陷及整改情況
(一)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定
公司對內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定，以日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督為基礎(chǔ)，結(jié)合年度內(nèi)部控制評價(jià)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及其持續(xù)改進(jìn)情況，對內(nèi)部控制缺陷及其成因、表現(xiàn)形式和影響程度進(jìn)行綜合分析和全面復(fù)核后，向董事會、監(jiān)事會或者經(jīng)理層報(bào)告。重大缺陷應(yīng)當(dāng)由董事會予以最終認(rèn)定。企業(yè)對于認(rèn)定的重大缺陷，應(yīng)當(dāng)及時采取應(yīng)對策略，切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)，并追究有關(guān)部門或相關(guān)人員的責(zé)任。
(二)公司內(nèi)部控制缺陷及整改情況
公司xxx年度內(nèi)部控制評價(jià)中，未發(fā)現(xiàn)公司存在重大內(nèi)部控制缺陷。
根據(jù)公司近年發(fā)展?fàn)顩r，對于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評估、識別、應(yīng)對機(jī)制和在建項(xiàng)目管理等內(nèi)部控制方面，公司將持續(xù)加大建設(shè)和執(zhí)行力度，以進(jìn)一步完善內(nèi)部控制流程和相關(guān)制度。
七、內(nèi)部控制自我評價(jià)有效性結(jié)論
本公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度基本能夠適應(yīng)公司管理的要求，能夠?yàn)榫幹普鎸?shí)、完整、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理保證，能夠?yàn)楣靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)活動的健康運(yùn)行及國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證，能夠保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，在公司管理的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重大投資、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等重點(diǎn)控制事項(xiàng)方面不存在重大缺陷。
本公司管理層認(rèn)為，根據(jù)財(cái)政部頒布的《內(nèi)部會計(jì)控制規(guī)范-基本規(guī)范》(試行)及相關(guān)具體規(guī)范的控制標(biāo)準(zhǔn)于xxx年12月31 日在所有重大方面保持了與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。
保險(xiǎn)公司合規(guī)自評報(bào)告2 一、以身作則，強(qiáng)化學(xué)習(xí)，營造和諧氛圍
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理部是合規(guī)管理體系中的第二道防線，是各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、問題整改、合規(guī)管理的組織者、協(xié)調(diào)者、監(jiān)督者。做好這項(xiàng)工作，不但要具有愛崗敬業(yè)、以身作則的工作態(tài)度，還要具備廣泛的業(yè)務(wù)知識，更要有發(fā)現(xiàn)問題的洞察力及處理疑難問題的溝通協(xié)調(diào)能力。針對部門工作特點(diǎn)，我?guī)ьI(lǐng)部門人員時時以傳統(tǒng)文化精髓對照自己的言行，主動提升學(xué)習(xí)能力、工作能力及處理復(fù)雜問題的能力，才能保證各項(xiàng)工作的順利完成。
我部門堅(jiān)持每周二集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，提高了對國家政策的把握和運(yùn)用能力及工作技能;分享國學(xué)心得及人生感悟，提升了對照自己、查找不足、營造工作和諧氛圍的能力。
二、完善制度，明確職責(zé)，夯實(shí)工作基礎(chǔ)
針對合規(guī)管理工作面廣點(diǎn)多，敏感度高、難度大、原則性強(qiáng)等特點(diǎn)，在全面梳理和整合的基礎(chǔ)上，制定了具有針對性、可操作性的文件。
分別制定下發(fā)了《xxx年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作指導(dǎo)意見》、《審計(jì)整改管理辦法》、《重大保險(xiǎn)司法案件風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案》、《紀(jì)委工作規(guī)則》等;把近幾年分散的監(jiān)管政策、合規(guī)、法務(wù)、審計(jì)、問責(zé)處罰等方面的管理制度進(jìn)行歸類整理，印制呈555頁的《合規(guī)管理工作手冊》，予以下發(fā)，為各級機(jī)構(gòu)做好合規(guī)管理工作提供了學(xué)習(xí)和管理的工具，提升了工作的效率和質(zhì)量。另外還根據(jù)公司近兩年全面、全員及重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果，結(jié)合審計(jì)中心對我公司各層級的審計(jì)情況，全面梳理業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)隱患分布、表現(xiàn)形式，制定下發(fā)了《內(nèi)控合規(guī)評估考核辦法》，依此對各機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)情況進(jìn)行考核、評價(jià)。共整理出內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示涉及三級機(jī)構(gòu)##條、分公司各條線##條，并提出了排查要求，為提升各條線內(nèi)控管理水平提供了工作指向。
三、突出重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)督，確保合規(guī)經(jīng)營
(一)推進(jìn)合規(guī)目標(biāo)責(zé)任制，進(jìn)行全面合規(guī)考核評價(jià)
一是對全省所有人員簽訂合規(guī)承諾書、合規(guī)責(zé)任書的情況進(jìn)行排查，對因漏簽、新進(jìn)、崗位變化等原因,需要簽訂的人員及時予以補(bǔ)簽，確保其持續(xù)有效。二是對全省系統(tǒng)各機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作進(jìn)行全面考核評價(jià)。根據(jù)考核結(jié)果，進(jìn)行分類監(jiān)管,并與績效考核掛鉤。
(二)開展合規(guī)管理檢查和審計(jì)整改檢查
于今年8月至9月，分別對8家地市機(jī)構(gòu)xxx年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理考核評價(jià)自評情況進(jìn)行核查，并對xxx年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作開展、審計(jì)整改情況及反洗錢工作等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。檢查組通過制定檢查方案、發(fā)現(xiàn)問題及時溝通、現(xiàn)場反饋、下發(fā)通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)提示等工作的開展，有效提高了被檢查機(jī)構(gòu)對合規(guī)工作的認(rèn)識及整改落實(shí)力度。
(三)組織開展重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查
今年以來，按照總公司部署及監(jiān)管部門的要求，結(jié)合部門工作計(jì)劃，分別對司法案件管理、對外借款、擔(dān)保、非法集資、印章管理、反洗錢管理等重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，都做到了制定排查方案，確定排查重點(diǎn)、排查方法，提出排查要求;針對存在的問題，制定整改措施及整改時限，并及時進(jìn)行督導(dǎo)落實(shí)。
(四)加大宣導(dǎo)力度，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提升崗位人員從業(yè)技能
5月份舉辦了風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作會議及培訓(xùn)，各中支公司合規(guī)崗位人員及機(jī)關(guān)各部門合規(guī)兼崗人員37人參加了培訓(xùn)。4月份，審計(jì)中心在結(jié)束了對我公司為期18天的農(nóng)險(xiǎn)專項(xiàng)審計(jì)后，利用視頻形式對審計(jì)情況進(jìn)行了反饋，分公司借此機(jī)會邀請審計(jì)中心周主任就如何積極配合外部監(jiān)管檢查、有效化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)對全省進(jìn)行了培訓(xùn)。分公司總經(jīng)理室成員、各部門負(fù)責(zé)人及各中支公司班子成員、管理部門負(fù)責(zé)人150余人參加了培訓(xùn)。
5月份還在全省系統(tǒng)內(nèi)開展了打擊非法集資宣傳月活動及打擊和預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪宣傳活動。
今年8月組織了分公司系統(tǒng)xxx年反洗錢基礎(chǔ)知識在線考試，三級機(jī)構(gòu)反洗錢專兼崗人員及業(yè)務(wù)條線相關(guān)人員共計(jì)96人參加了考試，達(dá)到了以考促學(xué)的目的，營造了學(xué)習(xí)反洗錢知識的氛圍。
(五)加大問責(zé)力度，維護(hù)問責(zé)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性
根據(jù)公司《違規(guī)行為處罰辦法》、《內(nèi)部責(zé)任追究辦法》、《案件責(zé)任追究辦法》等文件，分公司下發(fā)及責(zé)成機(jī)構(gòu)下發(fā)問責(zé)文件共21份，涉及分公司機(jī)關(guān)人員和#家中支公司共#人，其中解除勞動合同#人，留用察看#人，退回勞務(wù)派遣#人，免職#人，警告#人，警告并罰款#人，通報(bào)批評18人，通報(bào)批評并罰款##人。通過對違法違規(guī)行為和司法案件責(zé)任進(jìn)行追究，構(gòu)筑和完善了公司違法違規(guī)行為問責(zé)和重大案件的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，維護(hù)了問責(zé)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，起到了警示作用。
(六)加大司法案件的管理力度，防控案件風(fēng)險(xiǎn)
隨著司法環(huán)境、監(jiān)管形勢的變化，近幾年保險(xiǎn)業(yè)司法案件呈多發(fā)事態(tài)，監(jiān)管部門對司法案件管理的日益加強(qiáng)，今年省行業(yè)協(xié)會出臺了《司法案件管理工作測評辦法》，對公司案件管理工作進(jìn)行考核。為了防控案件風(fēng)險(xiǎn)，今年共制定下發(fā)案件管理考核方面的文件三個。為做好司法案件管理提供制度支撐。
按照案件考核要求，在全省系統(tǒng)開展了案件考核的26項(xiàng)管理內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)排查。通過對二、三級機(jī)構(gòu)案件管理所涉及內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時發(fā)現(xiàn)各機(jī)構(gòu)在案件管理上存在的問題，制定整改措施，完善制度，不斷提升管理水平，規(guī)避各類風(fēng)險(xiǎn)。
今年，把部門工作稱作案件管理加強(qiáng)年，一點(diǎn)也不為過，自年初，按照上級公司及監(jiān)管要求，并依據(jù)案件管理流程，歷經(jīng)近一年時間，對已發(fā)生已報(bào)告的案件進(jìn)行了妥善處理。其中案件的問責(zé)，是司法案件管理中較為復(fù)雜和敏感的工作，為了做到不枉不縱，既能使責(zé)任人受到追究，又能保護(hù)公司的骨干，還能達(dá)到監(jiān)管部門的要求，我們對每件問責(zé)的司法案件，都進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，在掌握較為詳實(shí)材料的基礎(chǔ)上，對每一件司法案件進(jìn)行深入研究和分析，對問責(zé)起關(guān)鍵作用的涉案金額、損失金額反復(fù)推敲，與監(jiān)管部門進(jìn)行多次溝通，在合規(guī)的前提下，對10名責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)。
(七)做好非保險(xiǎn)合同審核工作
非保險(xiǎn)合同種類較多、內(nèi)容廣泛，而且還不斷有新的合同類型出現(xiàn)。為了提高經(jīng)辦人員的法律意識、簽訂合同的專業(yè)能力，在審核時，部門具體經(jīng)辦人員積極與地市溝通，指出存在的問題，提出修改建議，做到通過一個合同解決一類問題，提高簽訂合同的規(guī)范化水平。截止12月16日共審核非保險(xiǎn)合同###件次，合同金額總計(jì)####多萬元。通過堅(jiān)持不懈的努力，合同的一次通過率與去年相比，提高##個百分點(diǎn)。
(八)認(rèn)真做好反洗錢制度建設(shè)、宣傳培訓(xùn)、現(xiàn)場檢查、整改落實(shí)等工作。
(九)有效溝通協(xié)調(diào)，全力配合審計(jì)檢查
今年，審計(jì)中心對部分公司進(jìn)行了農(nóng)險(xiǎn)專項(xiàng)審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及常規(guī)審計(jì)，并對審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行調(diào)查。每次審計(jì)時，都能提前溝通，認(rèn)真準(zhǔn)備，檢查中積極組織、協(xié)調(diào)、，結(jié)束時聽取反饋，結(jié)束后，認(rèn)真組織整改。
(十)及時準(zhǔn)確報(bào)送合規(guī)報(bào)告、合規(guī)信息、案件管理、違規(guī)處罰、非法集資、內(nèi)控評估、風(fēng)險(xiǎn)排查、反洗錢管理等資料的月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)。
(十一)加強(qiáng)紀(jì)委監(jiān)督力度，做好紀(jì)檢監(jiān)察工作
一是加強(qiáng)組織建設(shè)，不斷完善組織結(jié)構(gòu)，督促條件成熟的中支機(jī)構(gòu)成立紀(jì)委，對不符合要求的中支紀(jì)委組織進(jìn)行了調(diào)整，搭建了紀(jì)委組織構(gòu)架。二是完善紀(jì)委工作制度，制定下發(fā)了《分公司紀(jì)律檢查委員會工作規(guī)則》。三是做好信訪案件的調(diào)查和處理。四是組織召開廉政教育視頻培訓(xùn)會。
四、工作中存在的問題和個人不足
在即將過去的xxx年，盡管工作取得了一定的成績，但仍存在很多不足，一是在合規(guī)管理上，有工作的主動性，但工作方法創(chuàng)新不夠;二是對政策、合規(guī)制度的宣導(dǎo)、培訓(xùn)力度需進(jìn)一步加大;三是個人深入基層督導(dǎo)檢查不夠。四是行有不得，反求諸己意識需進(jìn)一步加強(qiáng)。
五、xxx年的打算
xxx年，我將時刻結(jié)合傳統(tǒng)文化內(nèi)涵，轉(zhuǎn)變觀念，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，改進(jìn)工作方法，將緊緊圍繞公司整體目標(biāo)，著重做好以下幾個方面的合規(guī)管理工作:一是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與作風(fēng)建設(shè)，強(qiáng)化崗位培訓(xùn);二是健全制度，加強(qiáng)合規(guī)人員管理及考核，完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。三是加強(qiáng)合規(guī)檢查，完善風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。四是繼續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)排查長效機(jī)制。五是繼續(xù)加大反洗錢工作管理力度，降低洗錢風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。六是加強(qiáng)案件管理，降低違法違規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)。七是做好非保險(xiǎn)合同管理，嚴(yán)控合同風(fēng)險(xiǎn)。八是進(jìn)一步加強(qiáng)問責(zé)管理，做好懲戒與教育相結(jié)合。九是做好審計(jì)檢查的協(xié)調(diào)、配合工作。十是加強(qiáng)與地方紀(jì)檢監(jiān)察部門的溝通與聯(lián)系，做好紀(jì)檢監(jiān)察工作。
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁，xxx年，我將繼續(xù)以平和、謙虛、低調(diào)、謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度帶領(lǐng)部門人員客觀公正、實(shí)事求是、盡職盡責(zé)扎實(shí)做好各項(xiàng)合規(guī)管理工作，為公司穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營保駕護(hù)航，為打造幸福企業(yè)添磚加瓦!以上報(bào)告，如有不妥，請批評指正!借此機(jī)會，對一直對我工作支持、幫助的各位領(lǐng)導(dǎo)、同事表示由衷的感謝，感恩感謝大家!保險(xiǎn)公司合規(guī)自評報(bào)告
保險(xiǎn)公司合規(guī)自查報(bào)告 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)自查報(bào)告篇四
保險(xiǎn)公司合規(guī)自查報(bào)告【篇1：合規(guī)經(jīng)營自查報(bào)告】
合規(guī)經(jīng)營自查報(bào)告
為確保我市農(nóng)村信用社持續(xù)、合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)**銀監(jiān)分局的整體工作部署和相關(guān)監(jiān)管要求，我社于*年*月**日至*月**日，對全市農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)性、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況、法人治理結(jié)構(gòu)完善情況等進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，認(rèn)識到位
接到**銀監(jiān)分局對我聯(lián)社進(jìn)行全面檢查的通知后，聯(lián)社黨委高度重視，召開專題會議，研究布臵自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。希望通過這次檢查，能促進(jìn)內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善與執(zhí)行，能促進(jìn)更加合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，能促進(jìn)業(yè)務(wù)工作的順利開展，為我社可持續(xù)發(fā)展打下堅(jiān)定基礎(chǔ)。為此，聯(lián)社黨委研究決定，成立了**市農(nóng)村信用合作聯(lián)社全面自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，***同志任組長，***同志任副組長，各部室負(fù)責(zé)人為成員，各部室配備業(yè)務(wù)骨干參與自查工作。同時要求各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主任負(fù)責(zé)本單位的自查工作，并參加信貸方面的檢查，確保自查工作取得成效。
二、分工明確，責(zé)任到人
聯(lián)社全面自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組對各部室組織開展自查進(jìn)行了分工，人力資源部負(fù)責(zé)法人治理結(jié)構(gòu)和機(jī)構(gòu)及高管人員管理方面的自查，財(cái)務(wù)會計(jì)部負(fù)責(zé)資本金和所有者權(quán)益管理、資產(chǎn)負(fù)債比例管理、資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)負(fù)債共同類、盈虧狀況、表外科目、內(nèi)控制度的遵守等方面的自查；資金營運(yùn)部負(fù)責(zé)支農(nóng)需求、貸款管理狀況及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的自查；資產(chǎn)保全部負(fù)責(zé)抵貸資產(chǎn)管理的自查；監(jiān)審部對稽核部門履職情況、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自查；辦公室配合財(cái)會部對固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行檢查，并根據(jù)各部門的自查結(jié)果形成聯(lián)社全面自查報(bào)告。按照分工各部室積極組織實(shí)施，財(cái)務(wù)會計(jì)部召開內(nèi)勤主任、主辦會計(jì)會議布臵各網(wǎng)點(diǎn)自查要求，聯(lián)社各部室相互協(xié)作、相互配合。元月**日至*月**日各網(wǎng)點(diǎn)開展自查，并根據(jù)自查結(jié)果，各自形成了書面報(bào)告。*月**日至**日，聯(lián)社資金營運(yùn)部、財(cái)務(wù)會計(jì)部按抽查面不低**%的要求，對部分網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查，并將檢查情況形成書面報(bào)告。
三、
自查結(jié)果 ?、法人治理結(jié)構(gòu)方面：作為**地區(qū)農(nóng)村信用社完善法人治理結(jié)構(gòu)試點(diǎn)單位，我社進(jìn)一步深化改革，在省聯(lián)社和上級銀監(jiān)部門的統(tǒng)一部署和熱忱指導(dǎo)下，堅(jiān)持立法在先，依法完善，重在建設(shè)，逐步健全，制定和修改聯(lián)社章程，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，積極探索黨管干部與市場化運(yùn)作的最佳結(jié)合模式，嚴(yán)格按照法人治理結(jié)構(gòu)運(yùn)作和管理制度開展工作，社會代表大會、理事會、監(jiān)事會、經(jīng)營班子制定有明確的議事規(guī)則，“三會”結(jié)構(gòu)符合規(guī)定，定期召開會議，正常地履行各自的職責(zé)，分別發(fā)揮決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能，初步建立起了理事會、主任室、監(jiān)事會各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)作、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。?、機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理方面：
2、高管人員管理：我社現(xiàn)有從業(yè)人員***人，大專以上學(xué)歷的有***人，占**%；有***人具有不同層次的專業(yè)技術(shù)職稱，取得中級及以上職稱的有**人，占**%。聯(lián)社理事長、主任、監(jiān)事長各一人，副主任*人；機(jī)關(guān)部室共有*名正、副經(jīng)理（主任）；營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)共有**名正、副主任。需銀監(jiān)部門審批的高管人員均上報(bào)**銀監(jiān)分局任職資格審查批準(zhǔn)。對所有高管人員離任原崗位都進(jìn)行稽核審查。機(jī)關(guān)部室和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的負(fù)責(zé)人的任用都采取競聘上崗的方式，通過公開報(bào)名、資格審查、文化專業(yè)知識考試、公開面試、民主測評、組織考察、任前公示等嚴(yán)格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”的用人機(jī)制。
?、資本金和所有者權(quán)益方面：
2004年末，我社股本金余額為****.**萬元，盈余公積余額為****.**萬元，所有者權(quán)益合計(jì)為*****.**萬元，具體為：
1、股本金結(jié)構(gòu)：內(nèi)部職工股****萬元，占**%，符合不超過股本金總額**%的規(guī)定；非職工自然人股****萬元，占**.**%，符合不低于股本金總額**%的規(guī)定,最大單個自然人持股**萬元，未超過股本金總額的*‰；法人股****萬元，占**.**%，最大單個法人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)持股額***萬元，未超過股本金總額的**%。
2、****年我社累計(jì)增擴(kuò)股金****萬元，擴(kuò)股審批手續(xù)完備，賬務(wù)處理符合規(guī)定。
3、我社股本金中存在零散股金（即以前年度募集的未達(dá)到資格股金額的股金）**.**萬元，按照銀監(jiān)部門規(guī)范股金管 理的要求，我社于2004年*月份已開始對這部零散股金的以累計(jì)轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行全面清理。同時研究制定了《**市農(nóng)村信用聯(lián)社股金管理辦法》，嚴(yán)格規(guī)范股金募集、轉(zhuǎn)讓、分紅及股金證掛失等業(yè)務(wù)操作程序。但在零散股金清理工作中，部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對臨時墊付款項(xiàng)未及時辦理轉(zhuǎn)讓，至****年末合計(jì)在其他應(yīng)收款墊支**.**萬元，涉及**家網(wǎng)點(diǎn)。聯(lián)社已要求上述營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在2005年*月底前完成清理股金的轉(zhuǎn)讓工作。
?、支農(nóng)服務(wù)方面：
1、總體情況：我社始終堅(jiān)持“以農(nóng)為本、與農(nóng)共興”的經(jīng)營戰(zhàn)略，以發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)為己任，以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心，把廣大農(nóng)戶、個體私營經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)作為最基本客戶。積極開展農(nóng)村信貸需求調(diào)查，掌握農(nóng)村信貸需求。每年初制定全年的農(nóng)業(yè)貸款投放計(jì)劃，做到目標(biāo)明確，并將任務(wù)分解到各基層信用社，同時對信貸人員實(shí)行業(yè)務(wù)量考核，以促使信貸人員樹立營銷理念。對支農(nóng)再貸款全部用于“三農(nóng)”發(fā)展，?？顚Ｓ?。積極做好小額信用貸款和農(nóng)戶聯(lián)保貸款的發(fā)放工作，并按信用程度實(shí)行不同優(yōu)惠利率標(biāo)準(zhǔn)，貸款手續(xù)簡便，并注意通過多種形式與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶進(jìn)行溝通，與農(nóng)戶之間的距離貼近了，農(nóng)戶反映的貸款難問題基本得到了解決。充分發(fā)揮了農(nóng)村金融主力軍的作用，為支持我市地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。截止2004年末，全社各項(xiàng)貸款余額為**.**億
【篇2：合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告】
關(guān)于合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)排查的報(bào)告
為進(jìn)一步加強(qiáng)公司合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的管控，有效化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)隱患，根據(jù)xxxxxx文件的要求，我中支于2014年8月8日-2014年8月21日對2013年1月至2014年7月期間合規(guī)情況進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：
一、關(guān)于“小金庫”的自查
經(jīng)查：我中支無“小金庫”。
二、中介清理自查
1、關(guān)于對專業(yè)保險(xiǎn)代理、兼業(yè)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)代理業(yè)務(wù)的自查情況。2012年1月份以來，我公司一直尋求與部分銀行進(jìn)行銀保合作，由于部分銀行自身已經(jīng)經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，有的銀行在協(xié)調(diào)的過程中存在較大的分歧，因此，截至年底沒有與銀行簽訂中介代理業(yè)務(wù)。自2013年以后，在總對總協(xié)議的基礎(chǔ)上，我公司逐步與工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行開始進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談，2013年開展了很少業(yè)務(wù)，但是銷管系統(tǒng)上線后因?yàn)檫@兩家銀行都沒有提供相關(guān)的有效證件所以系統(tǒng)中沒再維護(hù)，現(xiàn)在也沒再辦理業(yè)務(wù)。
2、在自查個人代理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)存在的問題
因?yàn)楣緲I(yè)務(wù)人員個稅扣的比較多，有15 個人為了避稅把直銷業(yè)務(wù)虛掛到個人代理人業(yè)務(wù)上去，牽扯保單5632份、保費(fèi)891.11萬元、手續(xù)費(fèi)67.43萬元，我們查出后已經(jīng)批評教育，他們保證以后不再犯類似錯誤。公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視在大會上作了嚴(yán)厲指示，以后工作中堅(jiān)決杜絕虛掛代理人的現(xiàn)象，違反者嚴(yán)肅處理。3、對發(fā)現(xiàn)的問題的整改措施。
一是重新審核、完善保險(xiǎn)代理協(xié)議和保險(xiǎn)代理人檔案。接到通知后。我們對保險(xiǎn)代理人檔案信息的真實(shí)性、完整性進(jìn)行了自查，對《保險(xiǎn)代理人協(xié)議》進(jìn)行了審核，使保險(xiǎn)代理人雙證齊全有效，管理符合《保險(xiǎn)法》和《保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為出罰辦法》的要求。
二是進(jìn)一步完善了保險(xiǎn)代理人法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)制度。今年以來，公司不斷強(qiáng)化了保險(xiǎn)代理人培訓(xùn)檔案管理，對保險(xiǎn)代理人資格進(jìn)行了審查，及時做好保險(xiǎn)代理人從業(yè)資格證書的換發(fā)工作，同時，加強(qiáng)保險(xiǎn)代理人的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和合規(guī)教育培訓(xùn)工作，建 立健全了中介業(yè)務(wù)管理的長效機(jī)制。
三、銷售費(fèi)用管理自查
經(jīng)查：我中支2013年發(fā)生銷售費(fèi)用共計(jì)75.26萬元。2014年1-6月發(fā)生銷售費(fèi)用425045元，所有費(fèi)用都是據(jù)實(shí)列支，經(jīng)過認(rèn)真核查，所報(bào)銷銷售費(fèi)用發(fā)票真實(shí)，不存在虛構(gòu)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的現(xiàn)象。
四、工資總額管理自查 1、薪資總額管理情況：
工資制度是嚴(yán)格按照總分公司的薪資管理辦法執(zhí)行，并按照要求制定了中支公司薪資考核實(shí)施方案，所有員工工資均按照制度執(zhí)行。工資支付全部從hr系統(tǒng)發(fā)放到員工個人銀行卡上，不存在通過虛列業(yè)務(wù)績效支付銷售費(fèi)用從而虛增職工工資總額 2、社會保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況：
公司按照規(guī)定為所有正式員工每月按時足額的繳納社會保險(xiǎn)，不存在少報(bào)、瞞報(bào)未按規(guī)定申報(bào)、繳納社會保險(xiǎn)的現(xiàn)象，在社保繳費(fèi)基數(shù)的核準(zhǔn)方面加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厣绫２块T的溝通，爭取有利政策，避免給公司造成損失。
【篇3：保險(xiǎn)公司2012年上半年合規(guī)工作
總結(jié)
】2012年上半年保險(xiǎn)公司工作總結(jié) 今年以來，**保險(xiǎn)xx分公司著力打造以誠信為基礎(chǔ)的合規(guī)文化，不斷通過自身合規(guī)帶動行業(yè)合規(guī)，成為保險(xiǎn)行業(yè)合規(guī)的堅(jiān)定支持者、實(shí)踐者和受益者，合規(guī)及反洗錢工作逐步走上規(guī)范化、常態(tài)化的軌道，現(xiàn)將我司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié)如下：
一、2012年上半年合規(guī)工作回顧
上半年，我們xx**保險(xiǎn)始終堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營，堅(jiān)持走“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”之路，為有效將“轉(zhuǎn)方式、促規(guī)范、防風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)增長”落實(shí)到具體工作中，將合規(guī)工作目標(biāo)進(jìn)一步具體化，年初，我們確立了總體工作安排，其中，首要一條就是合規(guī)工作，合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī)，合規(guī)實(shí)行一票否決。1、分公司及下屬機(jī)構(gòu)合規(guī)組織的建設(shè)情況； 2、合規(guī)制度建設(shè)；
合規(guī)制度建設(shè)是整個合規(guī)工作的重要組織部分，我們在堅(jiān)定執(zhí)行保監(jiān)會、總公司合規(guī)制度的前提下，與時俱進(jìn)，有所創(chuàng)新。為有效從 源頭防止腐敗行為的發(fā)生，讓領(lǐng)導(dǎo)人員時刻提高警惕，繃緊廉潔從業(yè)這根弦。根據(jù)總公司《中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施辦法》，結(jié)合我司實(shí)際，制定了《**保險(xiǎn)xx分公司中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施辦法》；為認(rèn)真貫徹落實(shí)xx保監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)2012年xx保險(xiǎn)業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案的通知》和總公司下發(fā)的《2011 年“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》的文件要求，制定《xx分公司2012年“小金庫”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》；根據(jù)xx保監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員和營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職資格管理的通知》和《2011版行政許可指引》的要求，為提高擬任高管人員合規(guī)意識，了解相關(guān)法規(guī)知識，制定了《擬任高管人員保險(xiǎn)法規(guī)培訓(xùn)和測試管理辦法》，這些制度的出臺是對總公司和保監(jiān)局相關(guān)政策的有效跟進(jìn)，促進(jìn)了我司合規(guī)工作的有序運(yùn)行。3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控情況；
風(fēng)險(xiǎn)管控是整個合規(guī)工作的重要一環(huán)，今年以來，我司不斷強(qiáng)化對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的排查工作，根據(jù)保監(jiān)發(fā)【2011】1號《關(guān)于進(jìn)一步加大保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險(xiǎn)代理市場的通知》，為規(guī)范承保流程，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，我司發(fā)出《關(guān)于承保數(shù)據(jù)真實(shí)性要求的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知》，要求各級承保中心在出單過程中，真實(shí)錄入各項(xiàng)信息。1、業(yè)務(wù)來源必須如實(shí)錄入，嚴(yán)格區(qū)分代理業(yè)務(wù)和直銷業(yè)務(wù)。2、嚴(yán)格遵照《反洗錢》、《承保理賠客戶信息查詢制度》等規(guī)定，如實(shí)收集客戶各類信息資料，真實(shí)錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)。3、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實(shí)，不得互掛。各類違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)
核實(shí)，分公司將對機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人問責(zé)，并給予重處。為了管控高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)，我司出臺《關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)的承保通知》，根據(jù)分公司2012年兩核會議針對高風(fēng)險(xiǎn)車型業(yè)務(wù)承保要求的宣導(dǎo)，以及近期各級機(jī)構(gòu)仍然繼續(xù)大量此類一些高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)簽報(bào)，全部集中體現(xiàn)在特種車、10噸以上貨車（含自卸車）；同時分公司此類業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)持續(xù)惡化，為進(jìn)一步管控此類業(yè)務(wù)的承保風(fēng)險(xiǎn)，我司對高風(fēng)險(xiǎn)車型界定，并作出高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)承保規(guī)定和管控要求。
我司高度重視風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，通過風(fēng)險(xiǎn)排查，財(cái)務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實(shí)性得到切實(shí)的保證。年初，我司向各機(jī)構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函，就合規(guī)事宜與保險(xiǎn)聯(lián)誼互動，請他們對我司所屬機(jī)構(gòu)合規(guī)情況進(jìn)行評價(jià)打分，從收回的征詢意見函反饋情況來看，我司各機(jī)構(gòu)均無違規(guī)處罰情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)及保協(xié)對我司“主動合規(guī)”的做法給予充分的肯定。4、合規(guī)檢查、督促、指導(dǎo)情況；
合規(guī)工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，為了促進(jìn)各機(jī)構(gòu)合規(guī)工作按照總公司專項(xiàng)治理實(shí)施方案工作要求，一是全面推進(jìn)“小金庫”專項(xiàng)治理工作，要求各機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織復(fù)查工作，注重總結(jié)專項(xiàng)治理經(jīng)驗(yàn)，建立健全長效機(jī)制，探索從源頭根治的有效途徑。經(jīng)過全面復(fù)查、督導(dǎo)抽查階段，、整改落實(shí)、機(jī)制建設(shè)和總結(jié)驗(yàn)收5個階段。這項(xiàng)工作仍在進(jìn)行中，我們警示大家不要有“法不責(zé)眾”的意識，丟掉“潛規(guī)則”，砸爛“小金庫”,堅(jiān)決摒棄違規(guī)違紀(jì)的做法，要堂堂正正做人,明明白白做事。
上半年，中介業(yè)務(wù)檢查也是我們年內(nèi)合規(guī)檢查的重頭戲，根據(jù)保監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)管理的通知》（保監(jiān)發(fā)?2010?107號）和《**財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司關(guān)于成立中介業(yè)務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》的文件精神，xx分公司于2012年1月5日成立了中介業(yè)務(wù)檢查小組。1月13日轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險(xiǎn)代理市場的通知》（保監(jiān)發(fā)?2011?1號），傳達(dá)了總公司
關(guān)于中介業(yè)務(wù)自查自糾的工作通知。1月27日，在全轄內(nèi)下發(fā)了《關(guān)于開展中介業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查的通知》的文件，要求各機(jī)構(gòu)在2月24日前進(jìn)行中介業(yè)務(wù)自查自糾工作，重點(diǎn)檢查與中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)等方面不合法、不真實(shí)、不透明的合作關(guān)系，著重檢查是否利用中介業(yè)務(wù)和渠道弄虛作假、虛增成本、非法套取資金等問題。分公司2月22日起對蘇州、常州、南通、揚(yáng)州四家公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。分公司根據(jù)現(xiàn)場結(jié)果結(jié)合各機(jī)構(gòu)自查情況，分公司及時向總公司報(bào)送了自查報(bào)告，對存在一些其他問題，并制定了整改措施。
根據(jù)保監(jiān)會及總公司《關(guān)于開展第三次保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查工作的通知》精神，我司認(rèn)真開展財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性自查及整改。為積極穩(wěn)妥的推進(jìn)自查工作，我司在總公司文件的基礎(chǔ)上，制定了分公司《第三次財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查實(shí)施方案》，方案進(jìn)一步明確了工作目標(biāo)、整體要求、組織保障、自查內(nèi)容、自查范圍、自查時間安排、自查報(bào)告的內(nèi)容要求和報(bào)送時間。4月18日，我司又及時轉(zhuǎn)發(fā)了總公司《關(guān)于開展第三次財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性自查工作的補(bǔ)充通知》。將總公司的要求第一時間傳達(dá)宣導(dǎo)到位，為順利開展自查和整改工作贏得了主動。5、合規(guī)培訓(xùn)開展情況。
上半年，我司合規(guī)培訓(xùn)工作主要圍繞三個層面進(jìn)行，一是通過總公司oa合規(guī)專欄進(jìn)行宣導(dǎo)。總公司oa合規(guī)專欄不時有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動態(tài)的內(nèi)容展示，我們及時通過晨會、工作例會進(jìn)行宣導(dǎo)，變要我合規(guī)為我要合規(guī)。二是組織各層面人員參加分公司合規(guī)系列視屏學(xué)習(xí)培訓(xùn)。凡是總公司安排的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們都認(rèn)真組織，做好記錄，提出要求，加強(qiáng)互動。三是財(cái)務(wù)、承保、理賠等條線根據(jù)總公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時進(jìn)行各類合規(guī)培訓(xùn)，如理賠上，按照總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫中心平臺上線工作的統(tǒng)一部署及要求，新車險(xiǎn)理賠系統(tǒng)已于2012年6月29日正式上線運(yùn)作。為了更好的集中管理，根據(jù)總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫平臺上線工作的計(jì)劃和要求，于2012年6月13日，對全省理賠查勘車進(jìn)行了gps系統(tǒng)的安裝，并與新車險(xiǎn)理賠系統(tǒng)進(jìn)行了綁定。于2012年6月20日對理賠查勘手機(jī)的使用進(jìn)行了嚴(yán)格細(xì)致的系統(tǒng)培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了總公司對于查勘手機(jī)使用的規(guī)定，并根據(jù)xx分公司的實(shí)際情況，制定了合理的查勘手機(jī)管理規(guī)定，與查勘員簽訂了書面的協(xié)議，以規(guī)范查勘手機(jī)的使用。
6、合規(guī)管理存在的問題、隱患、違規(guī)事件及處理情況；
合規(guī)管理是一項(xiàng)需要常抓不懈的工作，從我司當(dāng)前合規(guī)管理實(shí)踐來看仍在以下隱憂：全員合規(guī)意識仍有待于進(jìn)一步提高。雖然，從保監(jiān)會70號文件出臺后，各層面人員的合規(guī)理念日益提高，但在實(shí)際
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