確定目標是置頂工作方案的重要環(huán)節(jié)。在公司計劃開展某項工作的時候，我們需要為領導提供多種工作方案。方案對于我們的幫助很大，所以我們要好好寫一篇方案。下面是小編精心整理的方案策劃范文，歡迎閱讀與收藏。
財務人員崗位職責風險防控方案 財務人員崗位風險點篇一
【篇1：崗位職責風險點和防控措施一覽表】
崗位職責風險點和防控措施一覽表
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風險控制部崗位職責
一、風險控制部崗位職能
負責公司業(yè)務風險控制工作，從完整性和安全性兩方面對擔保項目進行組織評審，修訂和完善公司的業(yè)務管理制度并貫徹執(zhí)行，組織公司保后跟蹤管理和追償。具體為：
1.對申請擔保項目的報審資料重點從合法合規(guī)角度加以審核； 2.對申請擔保項目從整體風險進行評定；
3.對申請擔保項目的反擔保抵押措施從法律風險角度提出意見，審核確定相關合同及法律文本；
4.完善風險評審辦法及合理化風險評審相關各項操作規(guī)程，業(yè)務規(guī)程；
5.跟蹤公司各項業(yè)務進展，協(xié)調部門相關人員和公司相關部門保持業(yè)務流程的正常運轉；
6.對工作職責范圍內相關資料的收集、整理歸檔； 7.完成公司領導交辦的其他事務。
二、風險控制部崗位工作職責
（一）風險控制部部長崗位職責
1.負責研究風險政策，草擬風險政策，設計風險評審崗位的工作指引和運作流程；
2.建設風控系統(tǒng)，參與建立投資風險審批系統(tǒng)；
3.合規(guī)風險評審：負責組織事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查；
4.定期出具風險評估常規(guī)報告，針對即時風險問題，評估風險狀態(tài)與風險程度，分析風險來源和影響，提供解決方案。
（二）風險控制部副部長崗位職責
1.協(xié)助風險控制部部長完成公司內控制度和風險管理體系的建設，草擬各項風控制度和業(yè)務流程，并不斷進行修訂和完善； 2.參與并指導風險審查員對業(yè)務部報送的項目進行風險評估，提出風險控制措施和審查意見；對需要現(xiàn)場核實的情況進行實地現(xiàn)場考察；
3.參與業(yè)務項目的風險評審，匯總評審意見；
4.督促業(yè)務部門落實項目審批意見、反擔保措施和風險控制方案； 5.組織實施擔保項目的盡職調查和反擔保抵質押物的價值評估； 6.組織實施業(yè)務人員及風控人員的離任審計工作；
7.參與有問題擔保的風險處置方案的制訂，并督促、指導實施風險處置方案，參與追償方案的制訂和實施；
8.組織實施擔保項目成立后的檔案移交工作； 9.完成公司領導交辦的其它工作。
（三）風險控制部評審人員崗位職責 1.負責投資項目的風險審核；
2.負責對業(yè)務發(fā)展部上報的調查報告及項目材料的真實性、完整性和準確性進行核實和檢查；
3.負責對項目的可行性進行初步判斷并向部門領導提供參考意見； 4.負責對業(yè)務發(fā)展部風險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督；
5.負責對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進行評價，充分揭示項目風險，設計實施方案及風險控制措施； 6.協(xié)助業(yè)務發(fā)展部完善風險控制相關手續(xù)；
7.協(xié)助法務部門進行法律訴訟、處置反擔保資產。 8.完成領導交辦的其他工作。
三、
工作計劃及要點1.按照公司《關于深入開展業(yè)務知識學習活動的通知》精神，合理安排時間，進一步加強業(yè)務知識學習，努力全面提升業(yè)務技能和管理水平。
2.組織實施擔保項目檔案移交工作，完善工作職責范圍內相關資料的收集、整理歸檔。
3.跟蹤公司各項業(yè)務進展，積極協(xié)助業(yè)務發(fā)展部拓展業(yè)務；同時，加強保后管理，督促落實保后調查報告，發(fā)現(xiàn)風險，及時協(xié)助業(yè)務發(fā)展部完善風險控制相關手續(xù)。
4.結合公司實際情況，修訂和完善公司的業(yè)務管理制度；修訂和完善風險評審辦法及合理化風險評審相關各項操作規(guī)程、業(yè)務規(guī)程。
【篇3：大隊長崗位職責風險點和防控措施一覽表】
第二大隊崗位職責風險點和防控措施一覽表
財務人員崗位職責風險防控方案 財務人員崗位風險點篇二
青海路橋機械工程有限公司共玉樹公路a1標項目部各崗位職責風險防控措施
財務出納崗位風險防控措施
工作職責：
1、嚴格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》，單位使用現(xiàn)金必須按照《條例》規(guī)定的范圍使用。
2、嚴格按照《現(xiàn)金管理暫行條例》和銀行結算制度的規(guī)定，根據(jù)審核人員審核簽章的收付款憑證進行復核，辦理款項收付。
3、現(xiàn)金日記帳要日清月結，現(xiàn)金的帳面余額要同實際庫存現(xiàn)金核對相符，銀行存款的帳面余額要及時與銀行對帳單核對，對未達帳款要及時查詢。
潛在廉政風險：
1、財務管理不規(guī)范，存在做假賬、設立“小金庫”、貪污公款的情況。
2、可能出現(xiàn)現(xiàn)金開支范圍過大，可能出現(xiàn)庫存現(xiàn)金限額過大。
3、大額資金的使用管理不按規(guī)定，存在廉政風險。 風險等級：b級
防控措施：
1、加強對廉政政策的學習，積極參加黨風廉政、思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重自身政治理論和業(yè)務知識的學習，加強個人自律意識。通過采取專題學習、研討交流、自學等形式，不斷提高自身綜合素質。
2、嚴格遵守廉潔勤政“五條禁令”，杜絕不廉潔的行為發(fā)生。
3、加強資金管理，一定要做好日記現(xiàn)金賬工作，加強庫存管理，不得隨意挪用現(xiàn)金，認真貫徹執(zhí)行國家規(guī)定的財經制度。
4、按照項目部財務制度規(guī)定辦理財務收支業(yè)務，按照程序審核帳目，做到帳目清，財務明。
5、嚴格遵守財務管理制度和財務結算規(guī)定，重大現(xiàn)金結算及時向領導匯報。
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