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崗位職責(zé)風(fēng)險防控方案 崗位職責(zé)風(fēng)險防范措施篇一
【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表】
崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表
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風(fēng)險控制部崗位職責(zé)
一、風(fēng)險控制部崗位職能
負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作，從完整性和安全性兩方面對擔(dān)保項目進(jìn)行組織評審，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度并貫徹執(zhí)行，組織公司保后跟蹤管理和追償。具體為：
1.對申請擔(dān)保項目的報審資料重點從合法合規(guī)角度加以審核； 2.對申請擔(dān)保項目從整體風(fēng)險進(jìn)行評定；
3.對申請擔(dān)保項目的反擔(dān)保抵押措施從法律風(fēng)險角度提出意見，審核確定相關(guān)合同及法律文本；
4.完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程，業(yè)務(wù)規(guī)程；
5.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進(jìn)展，協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門保持業(yè)務(wù)流程的正常運轉(zhuǎn)；
6.對工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔； 7.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。
二、風(fēng)險控制部崗位工作職責(zé)
（一）風(fēng)險控制部部長崗位職責(zé)
1.負(fù)責(zé)研究風(fēng)險政策，草擬風(fēng)險政策，設(shè)計風(fēng)險評審崗位的工作指引和運作流程；
2.建設(shè)風(fēng)控系統(tǒng)，參與建立投資風(fēng)險審批系統(tǒng)；
3.合規(guī)風(fēng)險評審：負(fù)責(zé)組織事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查；
4.定期出具風(fēng)險評估常規(guī)報告，針對即時風(fēng)險問題，評估風(fēng)險狀態(tài)與風(fēng)險程度，分析風(fēng)險來源和影響，提供解決方案。
（二）風(fēng)險控制部副部長崗位職責(zé)
1.協(xié)助風(fēng)險控制部部長完成公司內(nèi)控制度和風(fēng)險管理體系的建設(shè)，草擬各項風(fēng)控制度和業(yè)務(wù)流程，并不斷進(jìn)行修訂和完善； 2.參與并指導(dǎo)風(fēng)險審查員對業(yè)務(wù)部報送的項目進(jìn)行風(fēng)險評估，提出風(fēng)險控制措施和審查意見；對需要現(xiàn)場核實的情況進(jìn)行實地現(xiàn)場考察；
3.參與業(yè)務(wù)項目的風(fēng)險評審，匯總評審意見；
4.督促業(yè)務(wù)部門落實項目審批意見、反擔(dān)保措施和風(fēng)險控制方案； 5.組織實施擔(dān)保項目的盡職調(diào)查和反擔(dān)保抵質(zhì)押物的價值評估； 6.組織實施業(yè)務(wù)人員及風(fēng)控人員的離任審計工作；
7.參與有問題擔(dān)保的風(fēng)險處置方案的制訂，并督促、指導(dǎo)實施風(fēng)險處置方案，參與追償方案的制訂和實施；
8.組織實施擔(dān)保項目成立后的檔案移交工作； 9.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
（三）風(fēng)險控制部評審人員崗位職責(zé) 1.負(fù)責(zé)投資項目的風(fēng)險審核；
2.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)發(fā)展部上報的調(diào)查報告及項目材料的真實性、完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核實和檢查；
3.負(fù)責(zé)對項目的可行性進(jìn)行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見； 4.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)發(fā)展部風(fēng)險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督；
5.負(fù)責(zé)對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進(jìn)行評價，充分揭示項目風(fēng)險，設(shè)計實施方案及風(fēng)險控制措施； 6.協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)；
7.協(xié)助法務(wù)部門進(jìn)行法律訴訟、處置反擔(dān)保資產(chǎn)。 8.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
三、
工作計劃及要點1.按照公司《關(guān)于深入開展業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)活動的通知》精神，合理安排時間，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，努力全面提升業(yè)務(wù)技能和管理水平。
2.組織實施擔(dān)保項目檔案移交工作，完善工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔。
3.跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進(jìn)展，積極協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部拓展業(yè)務(wù)；同時，加強(qiáng)保后管理，督促落實保后調(diào)查報告，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，及時協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險控制相關(guān)手續(xù)。
4.結(jié)合公司實際情況，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度；修訂和完善風(fēng)險評審辦法及合理化風(fēng)險評審相關(guān)各項操作規(guī)程、業(yè)務(wù)規(guī)程。
【篇3：大隊長崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表】
第二大隊崗位職責(zé)風(fēng)險點和防控措施一覽表
崗位職責(zé)風(fēng)險防控方案 崗位職責(zé)風(fēng)險防范措施篇二
慈口中學(xué)行風(fēng)政風(fēng)長效監(jiān)督預(yù)防機(jī)制
為深入貫徹落實黨的十七大精神，切實構(gòu)建具有教育特色的預(yù)防和懲治腐敗機(jī)制，深入推進(jìn)學(xué)校廉政文化建設(shè)工作，切實提升反腐倡廉的執(zhí)行力，強(qiáng)化預(yù)防和監(jiān)督力度，全面推進(jìn)懲防體系各項任務(wù)的落實，按照上級精神，特制訂本實施方案。
一、指導(dǎo)思想
以黨的十七大和十七屆四中全會精神為指導(dǎo)，堅持“標(biāo)志兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的基本方針，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域?！睆脑搭^上有效防控廉政風(fēng)險的新機(jī)制，確保我校教育事業(yè)又好又快地發(fā)展提供政治保證。
二、目的、目標(biāo)和任務(wù)
（一）目的：“以人為本”，通過人人主動參與，緊扣腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域、部位和環(huán)節(jié)，根據(jù)排查出的風(fēng)險點，在每一個崗位中相應(yīng)建立積極的防范措施，查漏補缺、建章立制，預(yù)防和控制學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)干部少犯或不犯錯誤、減少失誤，著力提高反腐倡廉制度的科學(xué)性、嚴(yán)密性、針對性，保護(hù)干部，做到早防范、早發(fā)現(xiàn)、早糾正、發(fā)現(xiàn)問題早查處，最大限度減少腐敗現(xiàn)象發(fā)生。
（二）目標(biāo)：認(rèn)真貫徹落實縣局關(guān)于懲治和預(yù)防腐敗體系的實施意見，通過明晰崗位職責(zé)、梳理工作流程、排查崗位風(fēng)險、完善內(nèi)控機(jī)制、搭建預(yù)警平臺、突出監(jiān)督重點、加大懲治力度，將源頭上防治腐敗的要求貫穿到校力配置和運行的各個環(huán)節(jié)，為學(xué)校教育事業(yè)的健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的政治保障。
（三）任務(wù)：在廣泛宣傳發(fā)動和深化廉政教育、切實增強(qiáng)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)干部防范風(fēng)險、廉潔從政意識的基礎(chǔ)上，通過“查、防、控”三個環(huán)節(jié)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，建立健全崗位風(fēng)險防范管理新機(jī)制。通過“查”，有效識別工作中各個環(huán)節(jié)、各個崗位已經(jīng)構(gòu)成的或能可構(gòu)成的崗位風(fēng)險及程度；通過“防”，從體制、制度、操作手段的科學(xué)構(gòu)架和有效運作入手，尋找積極預(yù)防崗位風(fēng)險的途徑，形成標(biāo)準(zhǔn)化、操作性強(qiáng)的防控模式和規(guī)范化的處置措施；通過“控”，把對權(quán)力的監(jiān)督制度貫穿于行政和業(yè)務(wù)運行的各個方面，牢牢控制和及時化解主要崗位風(fēng)險，將對干部的保護(hù)、監(jiān)督措施落到實處。
三、實施范圍、對象及重點要素
（一）范圍：學(xué)校各年級、（二）對象：校級領(lǐng)導(dǎo)、主任、各處室主任
（三）重點要素：實施“排查崗位廉政風(fēng)險，建立預(yù)警防控機(jī)制”工作，主要是針對學(xué)校教育行政許可項目、經(jīng)費預(yù)決算、基建建設(shè)、物質(zhì)采購、津補貼發(fā)放、生活招待、教育收費及資金撥付、職稱評定、評先表模、考試招生等重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要部門黨員干部、工作人員廉潔勤政和履行職責(zé)而展開。
四、工作步驟和時間安排
（一）宣傳教育階段（開學(xué)前兩周）
學(xué)習(xí)上級有關(guān)文件和會議精神，制定實施方案。結(jié)合廉政文化進(jìn)校園活動和“規(guī)范辦學(xué)，廉潔從教”主題教育的要求，認(rèn)真組織開展好廉政教育活動。切實增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險意識，提高廉潔從政的自覺性，切實筑牢拒腐防變的思想道德防線。
（二）排查崗位風(fēng)險階段（三至八周）
排查崗位風(fēng)險，就是要在每一個權(quán)力崗位、每一個工作環(huán)節(jié)認(rèn)真查找容易導(dǎo)致腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，確定風(fēng)險點，進(jìn)行風(fēng)險評估，制定針對性的防范措施，將預(yù)防腐敗的關(guān)口前移，最大限度地降低崗位風(fēng)險。排查過程中，要重點把握以下幾個方面：
1、查找個人崗位風(fēng)險。按照“對照崗位職責(zé)--梳理崗位職權(quán)--找準(zhǔn)腐敗風(fēng)險--公示接受建議”的程序，采取自我查找、上級為下級找、下級為上級找、班子成員和科室之間互相找的方式，分析并查找出各崗位存在或潛在的廉政風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。
3、查找學(xué)校崗位風(fēng)險。在共性崗位風(fēng)險點的把握上，應(yīng)把“三重一大”（重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金的使用）的民主決策、科學(xué)決策落到實處；以“權(quán)、錢、人、物”運行機(jī)制及監(jiān)督管理、制度約束等為重點，統(tǒng)一填寫《重點崗位風(fēng)險點專項清查表》。在整理、匯總后統(tǒng)一填寫《崗位風(fēng)險點清查匯總表》，學(xué)校留存一份，報市局一份。由市局統(tǒng)一在政務(wù)公開欄網(wǎng)上予以公示。
（三）制定和落實預(yù)防措施階段（九至十一周）
1、建立個人自控機(jī)制。由個人認(rèn)真對照上級關(guān)于廉潔從政的各項規(guī)定和本人工作相關(guān)的各項法律法規(guī)及制度，制定防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，統(tǒng)一填寫《個人崗位風(fēng)險和自我防范承諾表》存入學(xué)?！邦I(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案”。同時，切實將廉政踐諾情況列入考核的重要內(nèi)容，做到將每個黨員干部的踐諾情況納入年終考核，將領(lǐng)導(dǎo)干部廉政踐諾情況納入述職述廉報告內(nèi)容。
2、建立組織防范機(jī)制。針對查找出的崗位風(fēng)險，以制度約束、權(quán)力制衡、陽光操作為切入點，抓住決策過程、執(zhí)行過程和監(jiān)督檢查三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制度預(yù)防和控制各類崗位風(fēng)險具體措施，制定預(yù)防和控制廉政風(fēng)險的工作程序及流程圖，形成以人為點、以程序為線、以制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制，確保廉政風(fēng)險防控收到實效。同時，在不斷深化完善反腐倡廉制度體系建設(shè)和行政執(zhí)法體制改革的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)范行政審批權(quán)力和行政執(zhí)法行為，進(jìn)一步完善“三重一大”議事規(guī)則、行政招待管理、財務(wù)管理等制度。
（四）建立和完善監(jiān)控機(jī)制階段（十二至二十周）
針對查找的廉政風(fēng)險點，要建立和完善監(jiān)督管理的長效機(jī)制，對可能發(fā)生的廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險實施有效控制。
1、落實廉政防控責(zé)任。按照“黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制”的規(guī)定，實行下管一級、上究一級的責(zé)任追究原則進(jìn)行管理和考核。要制定可操作的考核細(xì)則，把對每個黨員干部在“排查崗位廉政風(fēng)險、建立預(yù)警防控機(jī)制”中的綜合考評結(jié)果，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核，并同干部的使用、評先創(chuàng)優(yōu)結(jié)合起來。
2、加強(qiáng)廉政監(jiān)督。要建立健全內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督機(jī)制，有效發(fā)揮各類監(jiān)督渠道的作用，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。在內(nèi)部監(jiān)督方面，一要積極推行政務(wù)公開、黨務(wù)公開、主動接受干部職工監(jiān)督；二要大力加強(qiáng)電子監(jiān)察，重點對教育行政許可項目、經(jīng)費預(yù)決算、財務(wù)收支、基建建設(shè)、物質(zhì)采購、津補貼發(fā)放、生活招待、教育收費及資金撥付、職稱評定、評先表模、教育招生等方面進(jìn)行全過程跟蹤監(jiān)督。在外部監(jiān)督方面，一要擴(kuò)大人民群眾參與和監(jiān)督的范圍，拓寬投訴舉報渠道，方便群眾檢舉、申訴和反映意見，加強(qiáng)與人大代表、政協(xié)委員的溝通和聯(lián)系，認(rèn)真聽取他們的意見和建議；二要主動接受新聞媒體以及社會各界的監(jiān)督；三要積極面對面聽取人民群眾的意見和建議。要通過開展座談會、走訪、問卷調(diào)查、設(shè)立意見箱、大力查處群眾信訪舉報等多種形式，了解社情民意，改進(jìn)工作作風(fēng)，提高服務(wù)質(zhì)量。要充分發(fā)揮好黨務(wù)、政務(wù)公開欄、網(wǎng)站、公示欄及新聞輿論的監(jiān)督作用，強(qiáng)化各級明察暗訪力度，提升監(jiān)督水平。
3、加大處置力度。對可能發(fā)生的風(fēng)險問題實施超前處置，及時糾正偏差、避免監(jiān)管風(fēng)險和廉政風(fēng)險演化為失職瀆職行為和腐敗行為。針對監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，對存的風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡，對前期預(yù)防不到位的進(jìn)行督導(dǎo)。
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