國企單位績效考核管理辦法 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評價方案

方案在各個領(lǐng)域都有著重要的作用，無論是在個人生活中還是在組織管理中，都扮演著至關(guān)重要的角色。方案書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇方案呢？下面是小編為大家收集的方案策劃范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

國企單位績效考核管理辦法 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評價方案篇一

(一)內(nèi)部環(huán)境

1、健全的治理結(jié)構(gòu)、科學(xué)的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配制度

目前，學(xué)校的治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置科學(xué)，權(quán)責(zé)分配合理。學(xué)校制定了一系列內(nèi)部控制制度等重大決策的程序和規(guī)則文件，明確學(xué)校教職工的權(quán)利和義務(wù);學(xué)校管理層在開展具體經(jīng)濟業(yè)務(wù)時，能夠根據(jù)不同環(huán)境和自身發(fā)展情況，不斷調(diào)整內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，出臺新的措施，激發(fā)全體教職工的工作熱情，使我校教育教學(xué)質(zhì)量繼續(xù)保持著高速度發(fā)展步伐。

2、學(xué)校文化建設(shè)

學(xué)校文化是學(xué)校生命力的表現(xiàn)，我校在發(fā)展過程中重視校園文化的建設(shè)和發(fā)展，學(xué)校每年都組織專門的校園文化建設(shè)和弘揚師德師風(fēng)專題活動，教職工加深了對校園文化的理解，做小事、做細事、做具體事的工作作風(fēng)深入人心，增強了教職工的凝聚力，教職工中不斷涌現(xiàn)無私奉獻的感人事跡。

3、人力資源政策

我校不斷的培訓(xùn)促進了教職工專業(yè)技能的發(fā)展;員工的考核、晉升與獎懲使得教職工在公平、公開、公正的環(huán)境中發(fā)展，我校注重個人的品德、能力和發(fā)展前景。學(xué)校對財會等關(guān)鍵崗位員工的輪崗制衡要求強化了學(xué)校的管理意識，確實保障了學(xué)校的發(fā)展。

4、內(nèi)部審計機制

(二)風(fēng)險防范

我校根據(jù)各種經(jīng)濟活動實施的特點，制定和完善風(fēng)險管理政策和措施，確保經(jīng)濟活動風(fēng)險的可知、可防與可控，確保我校經(jīng)費使用安全。對已知風(fēng)險點，定期進行評估、提示及完善。通過風(fēng)險防范、風(fēng)險轉(zhuǎn)移及風(fēng)險排除等方法，將經(jīng)濟活動風(fēng)險控制在可承受的范圍內(nèi)。存在經(jīng)濟風(fēng)險的業(yè)務(wù)，也積極分析，充分認清風(fēng)險實質(zhì)并積極采取降低、分擔(dān)等策略來有效防范風(fēng)險。

(三)控制措施

學(xué)校根據(jù)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和工作要求，實施了不同的控制方法，保證日常運轉(zhuǎn)正常有序，這些方法包括職責(zé)分工控制、授權(quán)控制、審核批準控制、會計系統(tǒng)控制、內(nèi)部報告控制、績效考評控制等。

1、職責(zé)分工控制

具體工作中，中心學(xué)校校長負責(zé)整體工作，副校長分別分管不同職能領(lǐng)域的工作，具體分校(職能部門)各負其責(zé)，通過分工明確了各自的權(quán)利和義務(wù)，通過協(xié)調(diào)配和共同完成工作。

2、授權(quán)控制

對于特殊業(yè)務(wù)，學(xué)校制度明確規(guī)定了授權(quán)。

3、審核批準控制

對不同的業(yè)務(wù)，我校規(guī)定了不同的審批形式和權(quán)限，對于日常費用由分管副校長進行審批，特殊項目、大金額項目分別由校長教代會討論通過。

4、財產(chǎn)保護控制

我校對實物資產(chǎn)由專門部門、人員進行管理、使用，并提供保護條件，例如對存貨進行倉儲，對現(xiàn)金等有價證券提供保險柜等，定期由總務(wù)室和財務(wù)室共同進行盤點也促進管理水平的提高。

5、會計系統(tǒng)控制

學(xué)校通過會計系統(tǒng)，對經(jīng)濟業(yè)務(wù)實施有效控制，包括各項業(yè)務(wù)的授權(quán)與審批，單據(jù)的審核，通過核算將業(yè)務(wù)的結(jié)果表現(xiàn)出來，促進管理的改善。通過完善內(nèi)部報告控制、預(yù)算控制、績效考評控制、經(jīng)濟活動分析控制等方法，促進管理水平的不斷提高。同時，在不同的工作環(huán)節(jié)，采取多種控制手段結(jié)合的控制程序，保證了業(yè)務(wù)活動的正常開展。

(1)采購和付款控制程序

我校的采購活動嚴格按照有關(guān)規(guī)定進行，并有嚴格的審批程序，總務(wù)室進行采購時，選擇三家以上的供應(yīng)商進行比較，確定性價比較高的供應(yīng)商作為供貨單位，所有合同都進行備案，對于政府采購目錄范圍內(nèi)的采購都進行了政府采購。付款時，財務(wù)室嚴格審核相關(guān)資料，制定了嚴格的付款審批程序及權(quán)限，所有付款都須經(jīng)校長審批。

(2)日常借款和費用開支程序

借款須填寫“借款單”，詳細填寫借款單的各項內(nèi)容，逐級依權(quán)限審批，借款須在業(yè)務(wù)結(jié)束后一周內(nèi)結(jié)清，還清借款。

所有費用開支都須有經(jīng)辦人、分校(部門)負責(zé)人依次逐級按權(quán)限簽字，并報校長簽字審批。

(3)不相融職務(wù)分離控制程序

我校對不相融的授權(quán)批準、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、稽核檢查等會計及相關(guān)工作崗位嚴格的進行分離，使各崗位明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制衡機制。

(4)應(yīng)收帳款控制程序

學(xué)校財務(wù)室負責(zé)所有應(yīng)收賬款的集中核算和管理，及時處理往來業(yè)務(wù)，做到賬務(wù)明晰，并對債權(quán)債務(wù)賬戶進行清理核對，相關(guān)分校(部門)負責(zé)配合核對、催收等工作。

(5)實物資產(chǎn)控制程序

資產(chǎn)的采購由總務(wù)室負責(zé)，并負責(zé)登記管理，資產(chǎn)管理人員采用學(xué)校統(tǒng)一規(guī)定的格式詳細登記資產(chǎn)的購買時間、名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、金額、供貨單位、領(lǐng)用部門、領(lǐng)用人等相關(guān)內(nèi)容，財務(wù)室對符合固定資產(chǎn)標(biāo)準的資產(chǎn)進行單獨登記，并定期組織盤點、檢查。

(四)監(jiān)督檢查。

我校成立了內(nèi)審部門(人員兼職)，制定了相關(guān)制度，對內(nèi)部控制的整體情況進行持續(xù)性檢查，并對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行檢查，促進了內(nèi)部控制制度的執(zhí)行。

(一)重大購買和出售資產(chǎn)的內(nèi)部控制

我校在《財務(wù)收支審批制度》、《支出管理內(nèi)部控制制度》、《政府采購內(nèi)部控制制度》、《實物資產(chǎn)管理內(nèi)部控制制度》等制度中對學(xué)校經(jīng)費支出權(quán)限等做了明確的規(guī)定。我校在重大事項都嚴格按制度規(guī)定的程序和劃分的權(quán)限進行了決策和履行相應(yīng)的程序，不存在越權(quán)或未按程序履行的現(xiàn)象。

(二)對財務(wù)報表的內(nèi)部審計

對月報和年報的財務(wù)信息，進行內(nèi)部審計，通過分析、詢問、檢查核對等多種方法，保證了財務(wù)信息的準確完整，提高了信息披露的質(zhì)量。

(一)應(yīng)加強對風(fēng)險的識別、分析和應(yīng)對

學(xué)校經(jīng)營可能會遇到很多風(fēng)險，各種風(fēng)險可能很突然，因此在保證我校正常預(yù)算目標(biāo)完成的前提下，采取措施加強對風(fēng)險的識別、分析和應(yīng)對就顯得更加重要。

1、風(fēng)險管理需要相關(guān)人員有豐富的知識和經(jīng)驗，學(xué)校將加強對職能部門人員的培訓(xùn)，增強人員的風(fēng)險管理意識;通過學(xué)習(xí)專業(yè)知識和案例，提高人員分析和判斷能力。

2、通過收集國家相關(guān)政策、了解行業(yè)信息和風(fēng)險管理的案例，逐步積累經(jīng)驗。今后要加強對信息的分析和使用水平，發(fā)揮信息的作用。

3、采取整體規(guī)劃、分步實施的策略來完善風(fēng)險管理工作，要對重大風(fēng)險準備應(yīng)急預(yù)案，保證學(xué)校正常運轉(zhuǎn)。

(二)內(nèi)控審計工作在廣度和深度上還需要加強

我校的內(nèi)部審計工作還有很多差距和不足，因此要通過加強內(nèi)控審計工作的廣度和深度來完善內(nèi)部控制。

1、加強內(nèi)部審計人員的專業(yè)培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)定、內(nèi)部審計的方法和程序，保證內(nèi)部審計工作的規(guī)范化、程序化。

2、要加強內(nèi)部審計的廣度，對于作為年度工作計劃必備內(nèi)容做好計劃和人員安排，保證審計任務(wù)的完成。

3、要加強內(nèi)部審計的深度，內(nèi)部審計人員不斷要保證各項工作按照制度執(zhí)行，還要注重工作的效果，從提高工作效率方面來提出審計建議，不斷改進各項工作。

內(nèi)部審計部門對內(nèi)部控制的多個環(huán)節(jié)進行了審查和評價，據(jù)此我校認為：我校內(nèi)部控制建設(shè)符合我國有關(guān)法規(guī)和上級財政部門的要求，符合當(dāng)前我校實際情況需要，各項制度均得到了充分有效的實施，在學(xué)校管理各個過程、各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)揮了較好的控制與防范作用。能夠適應(yīng)我校現(xiàn)行管理的要求和發(fā)展的需要，保證我校正常的經(jīng)濟活動有序開展，確保我校發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的整體實施和充分體現(xiàn);能夠較好地保證我校會計資料的真實性、合法性、完整性，確保我校所有財產(chǎn)的安全、完整。

我校遵循內(nèi)部控制的基本原則，建立了一套同自身實際相符的內(nèi)控制度，這些制度符合《行政事業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，不存在重要、重大控制缺陷。在今后的內(nèi)控工作中我校要逐步完善各種制度，并將制度落實到實處，確保我校經(jīng)濟活動健康有序發(fā)展。

國企單位績效考核管理辦法 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評價方案篇二

規(guī)范和提高員工的服務(wù)意識、服務(wù)標(biāo)準，通過考核提升員工的工作能力、工作積極性，利用經(jīng)濟這一杠桿作用，推動服務(wù)質(zhì)量、管理水平和經(jīng)濟效益的不斷提高，確?？偣局贫ǖ母黜椆ぷ髂繕?biāo)順利完成。

二、 考核原則：

1、 服務(wù)行為的標(biāo)準化、規(guī)范化;

2、 逐級考核、統(tǒng)一考核;

3、 公平、公正、公開。

三、考核對象：物管處全體員工。

四、考核細則：

1、考核人：各項目主管為主要考核人;公司品保部、人資部負責(zé)考核項目日常工作跟進、監(jiān)督和執(zhí)行。

2、考核周期：每月一次。

3、考核依據(jù)：公司各項規(guī)章制度、各操作手冊的規(guī)范文件;評價個人當(dāng)月重點工作的完成情況。

4、考核內(nèi)容：

工作情況：工作量、工作態(tài)度、工作實績及業(yè)主滿意度;

安全方面：工作過程中有無事故發(fā)生;

執(zhí)行力：對公司的計劃任務(wù)完成情況及執(zhí)行中的創(chuàng)新完善情況;

禮儀形象：舉止是否文明、服務(wù)用語是否恰當(dāng)、衣著是否得體;

成品保護：設(shè)備有無丟失、缺陷，公共設(shè)施維護情況;

5、檢查方式：主管每天檢查，物業(yè)主任每周不定期隨機檢查，公司品質(zhì)保障部和其他職能部門隨機抽查。

特別說明：在檢查過程中如出現(xiàn)妨礙檢查或弄虛作假者，經(jīng)確認情況屬實的將對其加倍處罰。

6、考核程序：

每月25日各項部門主管將匯總，并報主任審核后公布;

品保部將檢查、拍照記錄，其他相關(guān)職能部門隨機考核記錄交專人匯總，計算分值后報人資部，最后由人資考評匯總。

國企單位績效考核管理辦法 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評價方案篇三

根據(jù)市委組織部、市人事局東人發(fā)[20xx]17號《關(guān)于事業(yè)單位20xx年度績效工資總額審批有關(guān)事項的通知》精神，為進一步推進我單位勞動人事和工資分配制度改革，特制定我單位20xx年績效工資分配方案。

以黨的xx大和xx屆x中全會精神為指針，從本單位實際出發(fā)，認真貫徹上級關(guān)于事業(yè)單位工資分配制度改革的方針和原則，適應(yīng)事業(yè)單位推行聘用制和崗位管理制的要求，在進一步完善事業(yè)單位工資總額調(diào)控管理辦法的基礎(chǔ)上，圍繞搞活內(nèi)部分配，努力建立起以崗位管理為基礎(chǔ)，以養(yǎng)老保險擴面和工作業(yè)績考核為依據(jù)，以崗位目標(biāo)考核為手段的自主靈活的分配激勵機制，促進各項工作規(guī)范有序運行。

1、在績效工資分配形式上，建立總量宏觀控制、加大崗考核兌現(xiàn)力度的分配制度。

2、在崗位目標(biāo)考核上，建立崗位目標(biāo)考核、擴面目標(biāo)考核和綜合目標(biāo)考核的立體考核制度，按月公布考核結(jié)果，實現(xiàn)量化考核，確保公平、合理、透明。

3、在績效工資分配兌現(xiàn)上，建立重工作目標(biāo)、重工作實績、重爭先創(chuàng)優(yōu)的效率優(yōu)先、兼顧公平的原則，合理拉開分配檔次，保證收入分配客觀公正、科學(xué)合理。

本單位全體在編工作人員。

按照績效工資分配的要求，為切實搞活內(nèi)部分配，強化分配的激勵機制和績效機制，適當(dāng)拉開分配檔次，實行績與效掛鉤，按分配工資的總額和個人基本績效工資為基礎(chǔ)，以量化分數(shù)來進行分配。

根據(jù)市勞動和社會保障局下達我單位的工作目標(biāo)，將年度工作目標(biāo)分解落實到每個人。年度工作目標(biāo)分崗位目標(biāo)、擴面目標(biāo)和綜合目標(biāo)三部分。三項目標(biāo)按40%、30%、30%進行量化考核。

(一) 崗位目標(biāo)

按照年初下達的年度工作目標(biāo)，由處考核小組對科室進行考核，并由科室考核到個人。滿分為100分，按完成當(dāng)年本單位下達的工作目標(biāo)任務(wù)情況進行考核，按時按質(zhì)按量完成任務(wù)的得滿分;超額完成任務(wù)的酌情加分;未完成任務(wù)的按扣分標(biāo)準減分。

(二)擴面目標(biāo)

每年初下達每個工作人員的擴面目標(biāo)，按實際完成情況兌現(xiàn)。

(三)綜合目標(biāo)

綜合目標(biāo)分共性目標(biāo)、爭先創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)和追加目標(biāo)三項。共性目標(biāo)滿分100分，爭先創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)和追加目標(biāo)不設(shè)基本分，采用加分辦法。

1、共性目標(biāo)：主要指按照上級政府、部門要求完成各項中心工作任務(wù)情況;考勤情況;積極參與社會治安綜合治理，維護社會大局穩(wěn)定;執(zhí)行計劃生育政策情況;以及在日常生活中必須共同執(zhí)行的行為規(guī)范，包括政治思想品德、遵守黨紀政紀、執(zhí)行規(guī)章制度、服務(wù)態(tài)度、環(huán)境衛(wèi)生等方面的'要求。

2、爭先創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)：主要對工作人員在圍繞中心工作任務(wù)爭先創(chuàng)優(yōu)等方面制定的目標(biāo)。

3、追加目標(biāo)：主要考核科室或個人在主要職責(zé)范圍外，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的階段性、突擊性的工作任務(wù)。

(一)崗位目標(biāo)考核

處考核小組對各科室崗位目標(biāo)的考核，采取分項積分辦法進行。(1)科室工作協(xié)調(diào)，按各科室職責(zé)分工，對因工作失職影響其他科室工作的，每項扣1-3分;(2)科室工作目標(biāo)，每項目標(biāo)每減一個百分點扣0.5-1分，超額完成目標(biāo)的酌情加分;(3)來信處理和來訪接待，因工作失職造成社會影響的，扣當(dāng)事人5-10分。

(二)擴面目標(biāo)考核

處考核小組對各科室工作人員擴面目標(biāo)完成情況按科室實行分階段考核，全年統(tǒng)算分值，按各科室實際完成擴面目標(biāo)任務(wù)的百分比計算。

(三)綜合目標(biāo)考核

1、共性目標(biāo)采取違例扣分法。由處考核小組進行考核，滿分100分。

(1)制度考核：對違反本單位制定的《規(guī)章制度》及上級有關(guān)規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)一例扣減當(dāng)事人1-5分。

(2)考勤考核：當(dāng)月遲到、早退10分鐘五次以下的，每次扣減當(dāng)事人5分;當(dāng)月曠工一天以下的或中途擅自離崗一次半小時以下的，扣減當(dāng)事人10分;當(dāng)月曠工兩天以下或中途擅自離崗一次半小時以上的，扣減當(dāng)事人20分;當(dāng)月曠工三天(含三天)以上或遲到、早退10分鐘五次(含五次)以上以及中途擅自離崗兩次半小時以上的，按照本單位制定的《東臺市社會保險業(yè)務(wù)結(jié)算大廳規(guī)章制度》規(guī)定執(zhí)行，予以待崗，待崗時間視情節(jié)輕重而定，一般為1-6個月，待崗期間不發(fā)績效工資。

2、爭先創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)采取加分法?？剖液蛡€人某項工作受到市委或市政府、鹽城市、省、國家級表彰的，分別按5、10、15、20分加分，列入綜合目標(biāo)考核得分。

3、追加目標(biāo)采取達標(biāo)加分法。對完成處領(lǐng)導(dǎo)交辦的突擊性工作及涉及全處面上工作的目標(biāo)任務(wù)，處辦公室及時記載，年終匯總，報處考核小組審核確認，酌情加分，列入綜合目標(biāo)考核得分。

國企單位績效考核管理辦法 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評價方案篇四

《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》自20-年1月1日實施以來，合肥市從動員宣傳到督導(dǎo)檢查等做了大量的卓有成效的工作，截止20-年底，我市有97家一級預(yù)算單位制定并上報了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》文件，上報率達100%，并將內(nèi)控實施情況納入年度決算檢查的重要內(nèi)容，實行常態(tài)化的財政監(jiān)督。開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，是發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位在原有的基礎(chǔ)上進一步提高內(nèi)部控制建立與實施工作。

(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。

(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

(三)堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。

(四)堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進行評價。

(一)組織動員。各縣(市)區(qū)、市直各部門應(yīng)當(dāng)于20-年8月20日前上報本縣(市)區(qū)、本部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作實施方案。

(二)開展評價。市直各部門應(yīng)當(dāng)于20-年9月30日前，按照本方案的要求，以財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔20-〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)要求，完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價評分工作。

(三)評價報告及其使用。按照《合肥市財政局合肥市監(jiān)察局合肥市審計局轉(zhuǎn)發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳安徽省審計廳關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見的通知》(合財會〔20-〕201號)精神，市直各部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，于10月31日前形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(參考格式見附件4)，并向單位主要負責(zé)人匯報。內(nèi)控基礎(chǔ)性評價報告作為20-年決算報告的重要組成部分。

市直各部門可以將本部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他部門進行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本部門內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果。

(四)總結(jié)經(jīng)驗。各縣(市)區(qū)、市直各部門應(yīng)當(dāng)于20-年11月10日前，向合肥市財政局報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本縣(市)區(qū)、本部門開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。

(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立合肥市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組(附件1)，負責(zé)具體組織實施我市內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。各縣(市)區(qū)財政局要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促等工作。各縣(市)區(qū)、市直各部門要充分認識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在實施內(nèi)部控制的過程中，認真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報告。

(二)加強宣傳督查。各縣(市)區(qū)財政局要切實加強對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。做好宣傳報道、信息報送等工作。匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保本地區(qū)內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。

(三)加強協(xié)調(diào)聯(lián)動。按照《合肥市財政局合肥市監(jiān)察局合肥市審計局轉(zhuǎn)發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳安徽省審計廳關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見的通知》(合財會〔20-〕201號)精神，財政、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門，要加強會商和信息共享，建立聯(lián)合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

國企單位績效考核管理辦法 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評價方案篇五

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

為做好xx年度全市事業(yè)單位績效考核工作，根據(jù)《xx省事業(yè)單位績效考核辦法（試行）》（xx辦發(fā)〔xx〕xx號）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定如下方案。

一、考核范圍

考核對象為全市各級納入機構(gòu)編制管理的事業(yè)單位。已列入各級綜合考核的事業(yè)單位不再納入考核范圍。使用事業(yè)編制的其他組織參照執(zhí)行。

二、指標(biāo)體系

考核體系由定性指標(biāo)、定量指標(biāo)、加減分事項組成。黨的建設(shè)指標(biāo)實行定性考核，x個方面xx個考核要點按照“好”“中”“差”三個等次確定結(jié)果，其中超過x個考核要點未達到“好”等次的，事業(yè)單位績效考核原則上不得評為優(yōu)秀等次；考核要點出現(xiàn)“差”等次的，事業(yè)單位績效考核原則上不得評為良好及以上等次。履行職責(zé)、創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)、綜合測評指標(biāo)實行定量考核，按照百分制賦分。

（一）定性指標(biāo)

著重考核學(xué)習(xí)貫徹新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，學(xué)習(xí)貫徹******視察xx、視察xx重要講話、重要指示批示精神情況；貫徹執(zhí)行《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準則》，遵守政治紀律和政治規(guī)矩情況；落實意識形態(tài)工作主體責(zé)任情況；組織開展“不忘初心、牢記使命”主題教育情況等內(nèi)容。其中，“四個意識”不牢固、“四個自信”不堅定、“兩個維護”不堅決的；落實全面從嚴治黨主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任不力的，該單位績效考核結(jié)果直接確定為較差等次。

著重考核貫徹《事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行規(guī)定》情況；開展“述理論、述政策、述典型”，加快建設(shè)“三化一型”高素質(zhì)干部隊伍工作情況；執(zhí)行干部管理監(jiān)督規(guī)定情況；事業(yè)單位人事管理情況；落實年輕干部配備比例要求，推進年輕干部選育管用工作情況等內(nèi)容。

著重考核落實《中國******章程》《中國******黨組工作條例》《中國******支部工作條例（試行）》《中國******黨員教育管理工作條例》，加強黨員教育管理，推進黨支部標(biāo)準化、規(guī)范化建設(shè)，發(fā)揮組織功能，服務(wù)中心工作情況等內(nèi)容。

著重考核落實***八項規(guī)定及其實施細則精神，執(zhí)行省委、市委實施辦法情況；問責(zé)追究和嚴肅查處違紀違法行為情況等內(nèi)容。

（二）定量指標(biāo)，總分值100分

1.履行職責(zé)，分值50－70分

（1）重點任務(wù)。主要考核市委、市政府及舉辦單位交辦的年度重點工作任務(wù)，以及助推“十五個攻勢”攻堅成效，推動攻堅任務(wù)落地落實情況。

（2）主要職責(zé)。主要考核主責(zé)主業(yè)工作任務(wù)完成情況。

（3）預(yù)算績效。主要考核預(yù)算績效管理情況。

2.創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)，分值15－25分

（1）改革創(chuàng)新。主要考核理論創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等情況。

（2）提質(zhì)增效。主要考核提升工作質(zhì)量、提高工作效率情況。

3.綜合測評，分值15－25分

（1）舉辦單位評價。主要包括對工作成效、領(lǐng)導(dǎo)班子、公益服務(wù)的滿意情況。

（2）服務(wù)對象評價。主要包括對服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)效率、服務(wù)態(tài)度的滿意情況。

（三）加減分事項

對助推“十五個攻勢”，推動攻堅任務(wù)落地落實，服務(wù)全市經(jīng)濟社會發(fā)展作出重大貢獻，獲得黨***、國務(wù)院，省委、省政府，市委、市政府表彰的；創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)經(jīng)驗做法在全國或者全省復(fù)制推廣的；運用平臺法，爭取政策、工程、項目、資金，為所在行業(yè)發(fā)展做出重大貢獻，引進、培育高層次人才及團隊成效明顯的，予以加分。

對落實基層黨建工作責(zé)任制、意識形態(tài)工作責(zé)任制和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制不到位的；巡視巡察反饋重大問題整改不到位的；考核資料不實的；上年度績效考核發(fā)現(xiàn)問題整改不力的，予以減分。

三、考核機制

市本級事業(yè)單位（不含功能區(qū)所屬事業(yè)單位）績效考核工作由市事業(yè)單位考核委員會組織實施。市事業(yè)單位考核委員會辦公室設(shè)在市委編辦，承擔(dān)市事業(yè)單位考核委員會日常工作。專業(yè)考核委員會在市事業(yè)單位考核委員會領(lǐng)導(dǎo)下，承擔(dān)本行業(yè)（領(lǐng)域）考核工作。其中，xx廣播電視大學(xué)、xx職業(yè)技術(shù)學(xué)院、市技師學(xué)院由市委教育工委設(shè)立專業(yè)考核委員會負責(zé)考核；其他市直部門（單位）所屬事業(yè)單位和使用事業(yè)編制的其他組織由相關(guān)市直部門（單位）設(shè)立專業(yè)考核委員會負責(zé)考核。各區(qū)（市）及功能區(qū)事業(yè)單位績效考核工作由各區(qū)（市）及功能區(qū)組織實施。

四、考核程序

（一）健全考核組織。市直部門（單位）結(jié)合工作實際，按照考核要求，組建專業(yè)考核委員會，專業(yè)考核委員會成員不得少于3人。

（二）制定實施方案。專業(yè)考核委員會根據(jù)考核工作方案制定專業(yè)（行業(yè)）考核實施方案，xx年xx月xx日前報市事業(yè)單位考核委員會辦公室備案后方可實施。未經(jīng)備案的，市事業(yè)單位考核委員會對考核結(jié)果不予認定。專業(yè)（行業(yè)）考核實施方案中應(yīng)當(dāng)包括專業(yè)考核委員會組成、被考核單位名單、被考核單位年度工作目標(biāo)、考核評分標(biāo)準、考核實施程序、考核等次評定辦法、相關(guān)保障措施等內(nèi)容。所屬事業(yè)單位未參加xx年度事業(yè)單位績效考核的，主管部門應(yīng)當(dāng)書面說明情況。

（三）開展平時考核。專業(yè)考核委員會建立健全平時考核制度，全面了解被考核單位日常工作情況，實行寫實考核，推進督考結(jié)合。

（四）實施年終考核。xx年xx月xx日前，專業(yè)考核委員會組織完成年終考核工作，年終考核一般按照實地考核、述職評價、集中評審、滿意度調(diào)查等形式進行。

通過聽取情況介紹、查閱有關(guān)資料、訪談相關(guān)人員等形式，了解實際情況，依據(jù)評分標(biāo)準賦分。

通過書面述職或者會議述職形式，組織評審專家評議排名，根據(jù)排名結(jié)果計分。

通過集中審核有關(guān)數(shù)據(jù)資料，根據(jù)審核情況，對照評分標(biāo)準量化賦分。

通過電話訪問、問卷調(diào)查等形式，獲取舉辦單位、服務(wù)對象等評價意見，根據(jù)評價結(jié)果計分。

（五）確定考核等次。專業(yè)考核委員會結(jié)合平時考核和年終考核情況，撰寫考核情況報告，附被考核單位存在問題清單以及得分排名情況，2020年1月31日前報市事業(yè)單位考核委員會辦公室。2020年4月底前，專業(yè)考核委員會研究提出考核等次，經(jīng)公示無異議

（六）組織檢查評估。市事業(yè)單位考核委員會辦公室采取專業(yè)（行業(yè)）考核實施方案互評互審、實地考核監(jiān)督、第三方評估抽查的方式，對專業(yè)考核委員會提報的考核方案、方案實施以及考核結(jié)果進行檢查監(jiān)督，具體事宜將另行通知。

（七）反饋考核結(jié)果。市事業(yè)單位考核委員會辦公室將考核等次備案情況反饋各專業(yè)考核委員會，由各專業(yè)考核委員會通報被考核單位。市事業(yè)單位考核委員會辦公室將以適當(dāng)方式公布考核結(jié)果。

五、考核等次及比例

（一）市直部門（單位）年度經(jīng)濟社會發(fā)展綜合考核結(jié)果為優(yōu)秀的，事業(yè)單位績效考核優(yōu)秀占比不超過xx％，良好占比不超過xx％。

（二）市直部門（單位）年度經(jīng)濟社會發(fā)展綜合考核結(jié)果為良好的，事業(yè)單位績效考核優(yōu)秀占比不超過xx％，良好占比不超過xx％。

（三）市直部門（單位）年度經(jīng)濟社會發(fā)展綜合考核結(jié)果為合格的，事業(yè)單位績效考核原則上不得確定為優(yōu)秀等次，良好占比不超過xx％。

（四）市直部門（單位）年度經(jīng)濟社會發(fā)展綜合考核結(jié)果為不合格的，事業(yè)單位績效考核原則上不得確定為優(yōu)秀、良好等次。

六、結(jié)果運用

（一）做好綜合研判。市事業(yè)單位考核委員會成員單位、專業(yè)考核委員會深入分析考核工作情況，研究提出改進考核工作的意見建議。

（二）促進整改提高。被考核單位針對存在的問題，研究整改措施，切實改進工作。專業(yè)考核委員會要強化指導(dǎo)監(jiān)督，并將整改情況列入下年度考核內(nèi)容，確保問題整改到位，2020年x月底前以主管部門名義將被考核單位問題整改情況書面報市事業(yè)單位考核委員會辦公室。

（三）強化激勵約束。根據(jù)事業(yè)單位績效考核結(jié)果，按照獎優(yōu)獎勤的原則，綜合考慮履責(zé)情況、工作貢獻度等因素，實行差異化獎勵。同時，考核結(jié)果作為評先樹優(yōu)、干部選拔任用、機構(gòu)編制和財政預(yù)算管理的重要依據(jù)。

七、有關(guān)要求

（一）提高思想認識。各單位要深入貫徹落實******“辦好一次會，搞活一座城”的重要指示，按照省委“擔(dān)當(dāng)作為、狠抓落實”的工作要求，聚焦“精兵強將攻山頭，典型引路穩(wěn)陣地”，切實增強大局意識、責(zé)任意識，勇于開拓、主動作為，充分發(fā)揮事業(yè)單位績效考核的“指揮棒”和“助推器”作用。

（二）完善考核組織。專業(yè)考核委員會要進一步調(diào)整優(yōu)化人員組成，形成行業(yè)（領(lǐng)域）主管部門牽頭，相關(guān)舉辦單位和業(yè)內(nèi)專家學(xué)者等多方參與的考核工作架構(gòu)，確?？己斯ぷ鹘M織有力、公開透明。

（三）壓實考核責(zé)任。市事業(yè)單位考核委員會成員單位要加強協(xié)同配合，強化指導(dǎo)監(jiān)督，推動考核工作順利進行。專業(yè)考核委員會要敢于擔(dān)當(dāng)、認真負責(zé)，以本方案確定的指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，緊密結(jié)合本行業(yè)（領(lǐng)域）實際，完善考核內(nèi)容（含xx年度事業(yè)單位績效考核發(fā)現(xiàn)問題的整改情況），健全考核指標(biāo)，制定評分標(biāo)準，明確分值權(quán)重，其中定性指標(biāo)和加減分事項以本方案為準，定量指標(biāo)由專業(yè)考核委員會在本方案定量指標(biāo)規(guī)定的框架內(nèi)細化完善，確保考準考實。各事業(yè)單位要全面落實考核工作要求，按時報送有關(guān)報告和證明材料，積極支持配合考核工作。各區(qū)（市）及功能區(qū)要結(jié)合實際，研究制定考核工作方案，高標(biāo)準完成事業(yè)單位績效考核工作。

（四）嚴肅考核紀律。各單位考核工作人員要嚴格遵守考核紀律，認真落實考核要求，嚴禁推諉扯皮、弄虛作假、徇私舞弊、平衡照顧，自覺接受各方面監(jiān)督。對履行考核責(zé)任不力、違反考核紀律要求的單位和人員，要按照有關(guān)規(guī)定嚴肅追責(zé)問責(zé)。

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