項目風險評估報告(通用10篇)

報告是一種常見的書面形式，用于傳達信息、分析問題和提出建議。它在各個領域都有廣泛的應用，包括學術研究、商業(yè)管理、政府機構等。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質的報告嗎？下面是小編帶來的優(yōu)秀報告范文，希望大家能夠喜歡!

項目風險評估報告篇一

本文檔的范圍和目的

?本文主要針對軟件開發(fā)涉及到的風險，包括在軟件開發(fā)周期過程中可能出現(xiàn)的風險以及軟件實施過程中外部環(huán)境的變化可能引起的風險等進行評估。在文中對所提到的風險都一一做了詳細的分析，并提出了相應的風險回避措施。

?由于風險是在項目開始之后才開始對項目的開發(fā)起負面的影響，所以風險分析的不足，或是風險回避措施不得力，都很有可能造成軟件開發(fā)的失敗。風險分析是在事前的一種估計，憑借一定的技術手段和豐富的經(jīng)驗，基本能夠對項目的風險做出比較準確的估計，經(jīng)過慎重的考慮提出可行的風險回避措施，是避免損失的重要環(huán)節(jié)。

主要風險綜述

?任何軟件的開發(fā)，其主要風險均來自于兩個方面，一是軟件管理，二是軟件體系結構。軟件產(chǎn)品的開發(fā)是工程技術與個人創(chuàng)作的有機結合。軟件開發(fā)是人的集體智慧按照工程化的思想進行發(fā)揮的過程。軟件管理是保證軟件開發(fā)工程化的手段。軟件體系結構的合理程度是取決于集體智慧發(fā)揮的程度和經(jīng)驗的運用。

?軟件管理將影響到軟件的下列因素：

?軟件是否能夠按工期的要求完成：軟件的工期常常是制約軟件質量的主要因素。很多情況下，軟件開發(fā)商在工期的壓力下，放棄文檔的書寫，組織，結果在工程的晚期，大量需要文檔進行協(xié)調(diào)的工作時，致使軟件進度越來越慢。軟件的開發(fā)不同于其他的工程，在不同的工程階段，需要的人員不同，需要配合的方面也不同，所有這些都需要行之有效的軟件管理的保證。

?軟件需求的調(diào)研是否深入透徹：軟件的需求是確保軟件正確反映用戶的對軟件使用的重要的文檔，探討軟件需求是軟件開發(fā)的起始點，但軟件的需求卻會貫穿整個軟件的開發(fā)過程，軟件管理需要對軟件需求的變化進行控制和管理，一方面保證軟件需求的變化不至于造成軟件工程的一改再改而無法按期完成；同時又要保證開發(fā)的軟件能夠為用戶所接受。軟件管理需要控制軟件的每個階段進行的成度，不能過細造成時間的浪費，也不能過粗，造成軟件缺陷。

?軟件的實現(xiàn)技術手段是否能夠同時滿足性能要求：軟件的構造需要對軟件構造過程中的使用的各種技術進行評估。軟件構造技術通常是這樣：最成熟的技術，往往不能體現(xiàn)最好的軟件性能；先進的技術，往往人員對其熟悉程度不夠，對其中隱含的缺陷不夠明了。軟件管理在制定軟件開發(fā)計劃和定義里程碑時必須考慮這些因素，并做出合理的權衡決策。

?軟件質量體系是否能夠被有效地保證：任何軟件管理忽略軟件質量監(jiān)督環(huán)節(jié)都將對軟件的生產(chǎn)構成巨大的風險。而制定卓有成效的軟件質量監(jiān)督體系，是任何軟件開發(fā)組織必不可少的。軟件質量保證體系是軟件開發(fā)成為可控制過程的基礎，也是開發(fā)商和用戶進行交流的基礎和依據(jù)。

?軟件體系結構影響到軟件的如下質量因素：

?軟件的可伸縮性：是指軟件在不進行修改的情況下適應不同的工作環(huán)境的能力。由于硬件的飛速發(fā)展和軟件開發(fā)周期較長的矛盾，軟件升級的需要顯得非常迫切。如果軟件的升級和移植非常困難，軟件的生命期必定很短，使得化費巨大人力物力開發(fā)出的軟件系統(tǒng)只能在低性能的硬件或網(wǎng)絡上運行，甚至被廢棄不用，造成巨大的浪費。

? 軟件的可維護性：軟件的維護也是必然的事情，為了保證軟件的較長使用壽命，軟件就必須適應不斷的業(yè)務需求變化，根據(jù)業(yè)務需求的變化對軟件進行修改。修改的成本和周期都直接和軟件的體系結構相關。一個好的軟件體系結構可以盡可能地將系統(tǒng)的變化放在系統(tǒng)的配置上，即軟件代碼無需修改，僅僅是在系統(tǒng)提供的配置文件中進行適當?shù)男薷?，然后軟件重新加載進入運行狀態(tài)，就完成了系統(tǒng)部分功能和性能要求的變化。對于重大改動，需要打開源代碼進行修改的，也僅僅是先繼承原先的代碼，然后用新的功能接替原先的調(diào)用接口，這樣將把軟件改動量減小到最低。

?軟件易用性：軟件的易用性是影響軟件是否被用戶接受的關鍵之關鍵因素。在軟件產(chǎn)品中，設計復雜，功能強大而完備，但因為操作繁復而被擱置者屢見不鮮。造成的主要原因在于缺乏軟件開發(fā)中軟件體系結構的宏觀把握能力。另一方面，缺乏有效的手段進行軟件需求的確定和對潛在需求的挖掘。

項目管理的風險

?軟件項目管理的風險來自于軟件項目自身的特點：

?軟件產(chǎn)品不可見：開發(fā)的進展以及軟件的質量是否符合要求難于度量，從而使軟件的管理難于把握。

?軟件的生產(chǎn)過程不存在絕對正確的過程形式：可以肯定的是不同的軟件開發(fā)項目應當采用不同的或者說是有針對性的軟件開發(fā)過程，而真正合適的軟件開發(fā)過程是在軟件項目的開發(fā)完成才能明了的。因此項目開發(fā)之初只能根據(jù)項目的特點和開發(fā)經(jīng)驗進行選擇，并在開發(fā)過程中不斷的調(diào)整。

大型軟件項目往往是"一次性"的。以往的經(jīng)驗可以被借鑒的地方不多。回避和控制軟件管理風險的唯一辦法就是設立監(jiān)督制度，項目開發(fā)中任何較大的決定都必須有主要技術環(huán)節(jié)甚至是由用戶參與進行的。在該項目中項目監(jiān)督由項目開發(fā)中的質量監(jiān)督組來實施。

一般參與軟件開發(fā)的人員（包括管理者和技術人員）和其責任進行分析如下：

參與者

項目經(jīng)理1人

主要職責：進行全局把握，側重于項目的商務方面，充當項目組同客戶正式交流的接口環(huán)節(jié)。

項目負責人1人

主要職責：制定項目開發(fā)計劃和開發(fā)策略，參與項目核心系統(tǒng)的分析設計，同時努力保證開發(fā)計劃的按時完成和開發(fā)策略的真正貫徹落實。

領域專家1或2人

主要職責：在軟件分析階段幫助分析人員界定系統(tǒng)實現(xiàn)邊界和實現(xiàn)的功能，對特定檢測點進行算法審核，同時對測試策略和軟件操作界面提出參考意見。

質量監(jiān)督組1或2人

主要職責：編制軟件質量控制計劃，并負責落實；控制必要文檔的生產(chǎn)，通過文檔，監(jiān)督項目實施過程中軟件的質量，并產(chǎn)生軟件質量報告，提請項目經(jīng)理和項目負責人審閱；對于項目中出現(xiàn)的質量問題，主持召開質量復審會議。

系統(tǒng)分析員1或2人

主要職責：協(xié)同項目負責人進行軟件系統(tǒng)的分析和設計工作，書寫軟件需求分析和系統(tǒng)設計相關文檔。在軟件實現(xiàn)階段進行測試策略的編制和對性能測試的指導。

程序員2或3人

主要職責：協(xié)助分析人員進行詳細設計，和軟件系統(tǒng)的代碼實現(xiàn)，并進行適當?shù)陌缀袦y試。

測試員2或3人

主要職責：已經(jīng)實現(xiàn)的軟件組件、構件或系統(tǒng)進行正確性驗證測試，整合后的系統(tǒng)的性能測試等。書寫測試報告和測試統(tǒng)計報告提請質量監(jiān)督組復審。

技術支持2或3人

主要職責：協(xié)同系統(tǒng)分析人員聽取用戶需求，對需求分析進行參考性復審。協(xié)同測試人員進行測試，書寫操作手冊和在線幫助，在項目交付用戶之后進行跟蹤服務。

文檔組1或2人

主要職責：對各部門產(chǎn)生的文檔進行格式規(guī)范、版本編號和控制、存檔文件的檢索；協(xié)助質量監(jiān)督組進行軟件質量監(jiān)督。 通過適當?shù)娜藛T配備和職責劃分，能有效的降低軟件開發(fā)在后期的失控的可能性，和軟件對關鍵人員的依賴性。

軟件技術風險

本系統(tǒng)擬訂采用的兩個重大的軟件技術是面向對象的構件和基于微軟的com組件技術。組件和構件技術都是為了提高軟件的可靠性和軟件的可擴展性而采用的技術手段。從技術成熟度上說不存在風險，但為了實現(xiàn)良好的軟件構架和穩(wěn)定的組件，與傳統(tǒng)開發(fā)方法比較，有相當?shù)亩嗟念~外工作需要做，這會給項目工期帶來較大的風險。

回避和控制這部分風險的辦法是在項目進行的過程不斷的對該階段進行風險估計和指定有效的里程碑。同時采用"范例"方式提高開發(fā)人員的構件組件的分析識別能力，適時調(diào)整構件組件的數(shù)量和粒度。

軟件過程風險

軟件需求階段的風險

軟件的開發(fā)是以用戶的需求開始，在大多數(shù)情況下，用戶需求要靠軟件開發(fā)方誘導才能保證需求的完整，再以書面的形式形成《用戶需求》這一重要的文檔。需求分析更多的是開發(fā)方確認需求的可行性和一致性的過程，在此階段需要和用戶進行廣泛的交流和確認。需求和需求分析的任何疏漏造成的損失會在軟件系統(tǒng)的后續(xù)階段被一級一級地放大，因此本階段的風險最大。

設計階段的風險

設計的主要目的在于軟件的功能正確的反映了需求?？梢娦枨蟮牟煌暾蛯π枨蠓治龅牟煌暾湾e誤，在設計階段被成倍地放大。設計階段的主要任務是完成系統(tǒng)體系結構的定義，使之能夠完 成需求階段的即定目標；另一方面也是檢驗需求的一致性和需求分析的完整性和正確性。

設計本身的風險主要來自于系統(tǒng)分析人員。分析人員在設計系統(tǒng)結構時過于定制，系統(tǒng)的可擴展性較弱，會給后期維護帶來巨大的負擔，和維護成本的激增。對用戶來說系統(tǒng)的使用比例會有明顯的折扣，甚至造成軟件壽命過短。反之，軟件結構的過于靈活和通用，必然引起軟件實現(xiàn)的難度增加，系統(tǒng)的復雜度會上升，這又會在實現(xiàn)和測試階段帶來風險，系統(tǒng)的穩(wěn)定性也會受到影響。從另一個角度上看，業(yè)務規(guī)則的變化，或說用戶需求和將來軟件運行環(huán)境的變化都是必然的情況，目前軟件設計的所謂"通用性"是否就能很好的適應將來需求和運行環(huán)境的的變化，是需要認真折衷的。這種折中也蘊涵著很大的風險。

設計階段蘊涵的另一種風險來自于設計文檔。文檔的不健全不僅會造成實現(xiàn)階段的困難，更會在后期的測試和維護造成災難性的后果，例如根本無法對軟件系統(tǒng)進行版本升級，甚至是發(fā)現(xiàn)的簡單錯誤都無從更正。

實現(xiàn)階段引入的風險

軟件的實現(xiàn)從某種意義上講是軟件代碼的生產(chǎn)。原代碼本身也是文檔的一部分，同時它又是將來運行于計算機系統(tǒng)之上的實體。源代碼書寫的規(guī)范性，可讀性是該階段的主要風險來源。規(guī)范的代碼生產(chǎn)會把屬于程序員自身個性風格的成分引入代碼的比例降到最低限度，從而減小了系統(tǒng)整合的風險。

維護階段的風險

軟件維護包含兩個主要的維護階段，一個是軟件生產(chǎn)完畢到軟件試運行階段的維護，這個階段是一種實環(huán)境的測試性維護，其主要目的是發(fā)現(xiàn)在測試環(huán)境中不能或未發(fā)現(xiàn)的問題；另一個階段是當軟件的運行不再能適應用戶業(yè)務需求或是用戶的運行環(huán)境（包括硬件平臺，軟件環(huán)境等）時進行的軟件維護，具體可能是軟件的版本升級或軟件移植等。

從軟件工程的角度看，軟件維護費用約占總費用的55%~70%，系統(tǒng)越大，該費用越高。對系統(tǒng)可維護性的輕視是大型軟件系統(tǒng)的最大風險。在軟件漫長的運營期內(nèi)，業(yè)務規(guī)則肯定會不斷發(fā)展， 科學的解決此問題的做法是不斷對軟件系統(tǒng)進行版本升級，在確?？删S護性的前提下逐步擴展系統(tǒng)。

在軟件系統(tǒng)運營期間，主要的風險源自于技術支持體系的無效運轉?？茖W的方法是有一支客戶支持隊伍不斷收集運行中發(fā)現(xiàn)的問題，并將解決問題的方法傳授給軟件系統(tǒng)的所有使用者。

項目風險表

風險評估表中所提到的風險是一般項目在開發(fā)過程中都客觀存在的，表中所列出的風險系數(shù)是指在不對風險進行深入的分析和有效的規(guī)避的情況下，該風險項發(fā)生的概率。比如軟件產(chǎn)品的設計目標是運行十年，體系結構不合理的風險是40%的含義是，如果不對系統(tǒng)進行深入的分析，未采用最合理的軟件技術進行設計，則生產(chǎn)出一個不具備可擴展性的軟件系統(tǒng)的概率是40%。由于客戶公司是仍將不斷發(fā)展的，在十年內(nèi)，該軟件系統(tǒng)都能滿足公司運營要求的可能性極低。由此而可能產(chǎn)生的災難性后果是公司在業(yè)務發(fā)展的時候，必須重新開發(fā)新系統(tǒng)。

向客戶提供風險評估，是按照國際慣例進行的例行操作，一方面讓客戶對潛在的風險有更充分的了解，表明公司誠信 為本的態(tài)度，另一方面也用以鞭策和激勵全體開發(fā)人員嚴格執(zhí)行開發(fā)標準，共同監(jiān)督項目開發(fā)過程，努力避免風險的發(fā)生。

項目風險評估報告篇二

報告使用范圍很廣。按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務，一般都要向上級寫報告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗教訓、存在的問題以及今后工作設想等，以取得上級領導部門的指導。報告，在已發(fā)布的黨、人大、政府、司法、軍隊機關的公文處理規(guī)范中。以下是小編整理的關于項目風險評估報告【三篇】，僅供參考，大家一起來看看吧。

我公司是專門的秘密載體印制企業(yè)，所以，保密工作是重中之重。眾所周知，國家秘密一旦泄露，后果不堪設想。為切實有效地保護國家秘密．必須事先做好保密風險評估報告，讓保密工作有的放矢。

隨著現(xiàn)代科學技術的發(fā)展，信息化程度越來越高，保密工作已成為企業(yè)的中心工作之一。在信息化條件下，保密工作既是一項復雜的系統(tǒng)工程，同時也是關系到企業(yè)的正常工作是否能夠順利進行的重要因素。

保密風險評估是保密工作的重要組成部分。保密風險評估要堅持實事求是的原則，深入調(diào)查研究，全面掌握保密風險因素及其影響，進而科學分析企業(yè)保密工作面臨的形勢、存在的問題，在此基礎上提出切實可行的關于風險防范控制措施的建議方案。

保密風險一詞包括了兩方面的內(nèi)涵。其一，風險意味著會對企業(yè)正常的工作帶來不良影響；其二，這種影響的出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機現(xiàn)象，它可用概率表示出現(xiàn)的可能程度，但不能對出現(xiàn)與否做出確定性判斷。從而可知，風險因素、風險事故和影響密切相關，它們構成了企業(yè)保密風險存在與否的基本條件。因此，要真正領悟企業(yè)保密風險的本質，就必須弄清這三個概念及其相互聯(lián)系。

簡單概括而言：風險因素引起風險事故，風險事故導致對企業(yè)帶來不良影響。

在我公司，秘密載體生產(chǎn)場所實行全封閉管理，設置特營原輔料倉庫、生產(chǎn)工序、檢驗包裝區(qū)、成品倉庫、廢殘次品倉庫，共五個獨立的工作部門。成立專門的保密管理領導小組（簡稱保密組）。有關秘密載體的印制工作：包括排版、制版、印刷、檢驗、包裝入庫均在封閉的生產(chǎn)場所內(nèi)進行，使用全國統(tǒng)一的票據(jù)防偽專用品，各工序均由保密管理領導小組指定專人負責。

1、公司專設保密印刷車間及保密室。涉及保密的印刷資料由保密印刷車間專門承印，并由保密組指定印刷人員專門負責，其他人員未經(jīng)允許不得入內(nèi)。

2、保密室具備防盜、防火、防潮、防鼠功能；配備防盜門、窗；配備雙鎖、密碼鎖鐵柜，用于存放保密資料。

3、承接印刷國家秘密載體業(yè)務時應由專職業(yè)務人員按照規(guī)定統(tǒng)一編號登記。不準隨便互相轉手，不準隨便抄錄或翻印秘密以上文件。

4、凡秘密業(yè)務，實行數(shù)字化管理，生產(chǎn)部下達紅票。秘密印刷業(yè)務的原稿、樣張、打樣紙必須數(shù)字準確，不得亂放或遺失。如果在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)數(shù)字缺少，要及時查找并查明原因，同時立即向公司保衛(wèi)部門報告。在找到丟失品前，有關人員不得離開工作場地，若一時無法找到，須經(jīng)領導批準后方可離開。

5、保密車間、庫房在下班前，必須將門室關好鎖好，下班后一般不準隨便打開工房門。

6、工作在保密崗位上的人員是工作的需要、單位的重托，在一定時間一定范圍內(nèi)知悉的保密事項，只能用于生產(chǎn)，不能向外泄露，不得對外從事技術服務。必須妥善保管生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)記錄及其他各種保密資料，不得丟失泄密，不在報刊雜志上報道保密事項，不得把秘密資料傳送到qq空間、微信朋友圈或微博等。

7、職工調(diào)離工廠或調(diào)崗，應將自己保管的保密資料上交，不得帶走或留存。公司可以對其u盤等存儲介質進行檢查。

8、為進一步貫徹落實涉密崗位責任制度，公司正在與涉密員工磋商簽訂《保密協(xié)議》。

9、公司已經(jīng)召開保密工作會議，對進一步開展保密工作做出全面部署，已經(jīng)形成《會議紀要》。

10、設計室是保密要害部門。計算機系統(tǒng)由專人管理，配備好防范設施，涉密文件的打印需用專用磁盤由專人負責。

11、特營原輔材料的采購，必須根據(jù)委托合同，由業(yè)務部門按采購計劃，報總經(jīng)理及保密組確認后，下達給采購、倉庫、財務等部門執(zhí)行，以便對特營原輔材料進行監(jiān)管。

12、特營原輔材料存放于專用倉庫，有專職倉管員進行日常管理，落實防盜、防火等安全措施，確保物資安全。

13、公司設立專門的成品倉庫，配置專職保管員，要求成品倉庫的賬簿應記錄完整，詳細真實，并妥善保管。

14、建立健全秘密載體殘次品的管理制度，由專職管理員對廢殘次品的品種、數(shù)量、質量、發(fā)生工序及原因等資料做好真實詳細的記錄，存檔保管。

15、建立健全監(jiān)控設施運行記錄，對監(jiān)控記錄資料進行妥善保管和存檔。

16、監(jiān)控室由專人管理，其他任何人未經(jīng)允許不得進入。

17、監(jiān)控室專管人員不得擅離崗位，更不得使用監(jiān)控設施進行游戲、娛樂等活動。

18、監(jiān)控室專管人員要密切觀察各布防區(qū)域的情況，如發(fā)現(xiàn)異常，必須及時匯報。

19、一切從事秘密載體印制的員工應無犯罪記錄，品德作風正派，并必須如實向人事部門申報本人及家庭，并交驗有關的合法證件。

（一）保密工作團隊上的.問題；

1、領導保密意識尚不夠敏感；

2、保密教育不經(jīng)常、保密知識缺乏；

3、保密組織的任務分工不明、對保密形勢的估計不準確；

4、專項檢查不到位、安全隱患排查不徹底；

5、保密員隊伍建設還須加強；

6、工作思路缺乏創(chuàng)新、工作缺乏協(xié)同合作。

（二）保密工作環(huán)境上的問題：

1、可能在設備設施上泄密；

2、可能在計算機系統(tǒng)上泄密；

3、可能在生產(chǎn)及學習訓練過程中泄密；

4、職工跳槽頻繁；

5、在物流中泄密風險較大。

如果企業(yè)的核心資料外傳，甚至落入競爭對手手中，則企業(yè)很可能在競爭中失敗。所以，保證企業(yè)的核心資料不被泄露是保證企業(yè)在競爭激烈市場立足之本。

對于企業(yè)重要數(shù)據(jù)泄密的途徑，可以歸納為七點：

（1）筆記本電腦等移動終端遺失或失竊；

（2）跨部門或跨計算機的數(shù)據(jù)轉移以及外來計算機非法侵入；

（3）存儲介質隨意使用；

（4）網(wǎng)絡外發(fā)程序，如發(fā)送電子郵件、qq信息、微信等；

（5）打印、復印以及光盤刻錄；

（6）數(shù)據(jù)非法二次轉播；

（7）oa等移動辦公終端對于辦公系統(tǒng)的接入。

所以，要有的放矢地開展保密工作，堵塞泄密途徑。

近幾年來，隨著信息技術的飛速發(fā)展，現(xiàn)代辦公設備逐漸走進了企業(yè)的日常工作，保密工作面臨著一種全新環(huán)境；保密工作面臨的形勢日益嚴峻。

保密風險評估，作為企業(yè)開展保密工作的前提，能為單位領導準確把握本單位保密工作所面臨的風險，進行重點防控提供科學依據(jù)。

為進一步深入了解并掌握企業(yè)的生產(chǎn)及發(fā)展現(xiàn)狀，確保生產(chǎn)源頭質量安全，找出企業(yè)在生產(chǎn)質量管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和安全隱患，以其加強監(jiān)管，強化生產(chǎn)質量管理，提高企業(yè)質量管理水平，確保生產(chǎn)質量安全。

通過對生產(chǎn)企業(yè)的風險評估，找出企業(yè)發(fā)展中存在的潛在危險及影響企業(yè)生產(chǎn)質量的關鍵環(huán)節(jié)，提高對生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管效能，強化監(jiān)管人員對主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督力度，提升生產(chǎn)企業(yè)的質量意識和安全意識，促進企業(yè)建立完善的質量管理體系，從而確保生產(chǎn)安全監(jiān)管的科學性、有效性和針對性，提高企業(yè)依法組織生產(chǎn)的主動性、自覺性和自律性。

物料管理

1、簡述各品種所用原輔料及內(nèi)包裝材料供應商資質、審計情況(如是否進行審計、供應商是否合法等);詳述原輔料、內(nèi)包材的變更是否進行了相關的備案和研究工作;并由企業(yè)提供原輔料、內(nèi)包材的變更的時間的說明。

2、不合格物料處理情況

3、是否有原輔料變更情況，如果有，原輔料變更是否按規(guī)定進行

清潔

消毒

一般區(qū)：

一般區(qū)總體管理情況：生產(chǎn)設備運轉情況：

qa履職情況：人員健康體檢情況：

燈撿環(huán)節(jié)人員休息間隔和燈撿廢品處理情況：滅菌環(huán)節(jié)控制參數(shù)及滅菌柜運轉情況：一般區(qū)管理，是否存在非生產(chǎn)物品：物料暫存是否存在污染或交叉污染風險：一般區(qū)進入潔凈區(qū)物流通道控制情況：藥品原輔料進入潔凈區(qū)的過程控制情況：藥品外包裝材料進入潔凈區(qū)前的處理情況：水質在線監(jiān)測和定期檢測情況：

制水系統(tǒng)清洗消方法、頻次及記錄情況：制水及水的儲運過程控制情況：壓縮空氣

所有計量衡器、儀器、儀表校驗情況：潔凈區(qū)：

潔凈區(qū)消毒使用的消毒劑：潔凈區(qū)消毒的周期：

潔凈區(qū)消毒是否按規(guī)定定期進行：潔凈區(qū)的溫濕度是否與生產(chǎn)品種相適應：潔凈區(qū)與非潔凈區(qū)的壓差是否符合規(guī)定：

不同級別、功能的潔凈區(qū)之間的壓差是否符合規(guī)定：人員進入潔凈區(qū)的凈化措施是否符合規(guī)定：

物料進入潔凈區(qū)的防污染設施是否符合規(guī)定：人流物流通道是否能夠有效分開：

潔凈區(qū)是否采取了有效的人員控制措施，效果如何：潔凈區(qū)地面、頂棚、墻壁是否符合規(guī)定：潔凈區(qū)照明是否符合規(guī)定：

潔凈區(qū)內(nèi)有否與生活用品等無關的物品：

1、sop、smp訂立的合理性;生產(chǎn)環(huán)節(jié)、質量控制環(huán)節(jié)是否有章可循

2、文件變更是否有書面的控制程序;發(fā)生變更時是否按規(guī)程進行;

3、是否有偏差的管理規(guī)程，出現(xiàn)偏差時是否按規(guī)程進行。

1、企業(yè)今年的驗證總計劃和驗證進行情況說明

2、驗證方案

2.1是否按品種進行產(chǎn)品的工藝驗證

2.2驗證方案的設計是否有可行性

2.3是否按驗證方案執(zhí)行驗證過程

3、控制參數(shù)驗證

3.1驗證過程操作程序中使用的重要質量控制參數(shù)有無驗證數(shù)據(jù)支持

3.2驗證過程設備標準操作規(guī)程中使用的重要質量控制參數(shù)有無驗證數(shù)據(jù)支持

4、滅菌設備驗證

4.1滅菌驗證是否定期進行

4.2是否進行微生物挑戰(zhàn)實驗

4.3最冷點是否確認，重現(xiàn)性如何

4.4裝載方式是否經(jīng)過驗證、批準

4.5實際生產(chǎn)裝載方式是否與驗證一致

4.6驗證用感溫探頭是否經(jīng)校準，并在校驗周期內(nèi)

5、水系統(tǒng)驗證

5.1水系統(tǒng)驗證是否定期進行

5.2取樣規(guī)程訂立是否合理

5.3驗證過程中是否所有的取樣點都能取全

5.4制水系統(tǒng)及管路的清洗消是否按規(guī)定周期定期進行

5.4消毒周期、消毒效果、消毒方式是否經(jīng)驗證確定

6.空調(diào)系統(tǒng)驗證

6.1空調(diào)凈化系統(tǒng)是否定期進行再驗證，驗證的合理性如何

6.2是否對高校過濾器進行檢漏

6.3是否定期清潔，定期更換初效過濾器

6.4是否按規(guī)定對中效過濾器進行清潔更換

6.5空調(diào)凈化系統(tǒng)是否定期維護、保養(yǎng)

6.6局百下風速是否符合規(guī)定

6.7空調(diào)設備所用的儀表、測試儀器一覽表及檢定報告

6.8監(jiān)測操作是否按規(guī)程進行

藥品安全關系到廣大人民群眾身體健康和生命安全，關系藥品產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展和社會和諧。根據(jù)我公司xxx年xx-xx月份生產(chǎn)具體情況，針對組織機構、生產(chǎn)管理、質量管理、設施設備、物料管理等方面進行風險評估自查，并根據(jù)xxxx年主要變更項目進行風險識別與風險評估并采取了風險控制措施，具體情況如下：

（1）組織機構方面

（2）生產(chǎn)管理方面：

1.廠房設施

2：生產(chǎn)管理

3：清潔衛(wèi)生

4：生產(chǎn)品種

（3）質量管理方面：

1.實驗室控制

2.穩(wěn)定性研究

3.文件

4.確認與驗證

5.變更控制

（4）設備設施方面：

1.設備設施管理

2.設備與公用系統(tǒng)驗證

3.校正、預防性維護

（5）物料管理方面：

1.供應商審計

2.物料使用。

3.物料儲存

（1）風險識別

確定風險問題：供應商的變更

藥品內(nèi)包裝材料及外包裝材料供應商的變更。

（2）風險分析

選擇風險評估工具：采用失敗模式效果分析（fmea），對風險發(fā)生的頻率、嚴重性和可測量性進行確認。

可能性x嚴重性x可預知性=風險系數(shù)

供應商的變更

（3）風險評估

根據(jù)風險分析的結果，以上風險識別的項目均屬于風險等級中低風險的范圍。我公司已經(jīng)根據(jù)風險發(fā)生的可能性制定了相應的控制措施。之后根據(jù)風險回顧審核整個風險事件。

項目風險評估報告篇三

為進一步深入了解并掌握企業(yè)的生產(chǎn)及發(fā)展現(xiàn)狀，確保生產(chǎn)源頭質量安全，找出企業(yè)在生產(chǎn)質量管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和安全隱患，以其加強監(jiān)管，強化生產(chǎn)質量管理，提高企業(yè)質量管理水平，確保生產(chǎn)質量安全。

通過對生產(chǎn)企業(yè)的風險評估，找出企業(yè)發(fā)展中存在的潛在危險及影響企業(yè)生產(chǎn)質量的關鍵環(huán)節(jié)，提高對生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管效能，強化監(jiān)管人員對主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督力度，提升生產(chǎn)企業(yè)的質量意識和安全意識，促進企業(yè)建立完善的質量管理體系，從而確保生產(chǎn)安全監(jiān)管的科學性、有效性和針對性，提高企業(yè)依法組織生產(chǎn)的主動性、自覺性和自律性。

物料管理

1、簡述各品種所用原輔料及內(nèi)包裝材料供應商資質、審計情況(如是否進行審計、供應商是否合法等);詳述原輔料、內(nèi)包材的變更是否進行了相關的備案和研究工作;并由企業(yè)提供原輔料、內(nèi)包材的變更的時間的說明。

2、不合格物料處理情況

3、是否有原輔料變更情況，如果有，原輔料變更是否按規(guī)定進行

清潔

消毒

一般區(qū)：

一般區(qū)總體管理情況：生產(chǎn)設備運轉情況：

qa履職情況：人員健康體檢情況：

燈撿環(huán)節(jié)人員休息間隔和燈撿廢品處理情況：滅菌環(huán)節(jié)控制參數(shù)及滅菌柜運轉情況：一般區(qū)管理，是否存在非生產(chǎn)物品：物料暫存是否存在污染或交叉污染風險：一般區(qū)進入潔凈區(qū)物流通道控制情況：藥品原輔料進入潔凈區(qū)的過程控制情況：藥品外包裝材料進入潔凈區(qū)前的處理情況：水質在線監(jiān)測和定期檢測情況：

制水系統(tǒng)清洗消方法、頻次及記錄情況：制水及水的儲運過程控制情況：壓縮空氣

所有計量衡器、儀器、儀表校驗情況：潔凈區(qū)：

潔凈區(qū)消毒使用的消毒劑：潔凈區(qū)消毒的周期：

潔凈區(qū)消毒是否按規(guī)定定期進行：潔凈區(qū)的溫濕度是否與生產(chǎn)品種相適應：潔凈區(qū)與非潔凈區(qū)的壓差是否符合規(guī)定：

不同級別、功能的潔凈區(qū)之間的壓差是否符合規(guī)定：人員進入潔凈區(qū)的凈化措施是否符合規(guī)定：

物料進入潔凈區(qū)的防污染設施是否符合規(guī)定：人流物流通道是否能夠有效分開：

潔凈區(qū)是否采取了有效的人員控制措施，效果如何：潔凈區(qū)地面、頂棚、墻壁是否符合規(guī)定：潔凈區(qū)照明是否符合規(guī)定：

潔凈區(qū)內(nèi)有否與生活用品等無關的物品：

1、sop、smp訂立的合理性;生產(chǎn)環(huán)節(jié)、質量控制環(huán)節(jié)是否有章可循

2、文件變更是否有書面的控制程序;發(fā)生變更時是否按規(guī)程進行;

3、是否有偏差的管理規(guī)程，出現(xiàn)偏差時是否按規(guī)程進行。

1、企業(yè)今年的驗證總計劃和驗證進行情況說明

2、驗證方案

2.1是否按品種進行產(chǎn)品的工藝驗證

2.2驗證方案的設計是否有可行性

2.3是否按驗證方案執(zhí)行驗證過程

3、控制參數(shù)驗證

3.1驗證過程操作程序中使用的重要質量控制參數(shù)有無驗證數(shù)據(jù)支持

3.2驗證過程設備標準操作規(guī)程中使用的重要質量控制參數(shù)有無驗證數(shù)據(jù)支持

4、滅菌設備驗證

4.1滅菌驗證是否定期進行

4.2是否進行微生物挑戰(zhàn)實驗

4.3最冷點是否確認，重現(xiàn)性如何

4.4裝載方式是否經(jīng)過驗證、批準

4.5實際生產(chǎn)裝載方式是否與驗證一致

4.6驗證用感溫探頭是否經(jīng)校準，并在校驗周期內(nèi)

5、水系統(tǒng)驗證

5.1水系統(tǒng)驗證是否定期進行

5.2取樣規(guī)程訂立是否合理

5.3驗證過程中是否所有的取樣點都能取全

5.4制水系統(tǒng)及管路的清洗消是否按規(guī)定周期定期進行

5.4消毒周期、消毒效果、消毒方式是否經(jīng)驗證確定

6.空調(diào)系統(tǒng)驗證

6.1空調(diào)凈化系統(tǒng)是否定期進行再驗證，驗證的合理性如何

6.2是否對高校過濾器進行檢漏

6.3是否定期清潔，定期更換初效過濾器

6.4是否按規(guī)定對中效過濾器進行清潔更換

6.5空調(diào)凈化系統(tǒng)是否定期維護、保養(yǎng)

6.6局百下風速是否符合規(guī)定

6.7空調(diào)設備所用的儀表、測試儀器一覽表及檢定報告

6.8監(jiān)測操作是否按規(guī)程進行

項目風險評估報告篇四

風險判斷與識別是一項復雜又繁瑣的工作，其中需要經(jīng)歷多個環(huán)節(jié)，涉及到多項復雜的工作，已經(jīng)成為工程項目風險管理的必備前提，為了全面、徹底地預測出橋梁工程項目的風險，就要明確項目風險識別的依據(jù)，對于橋梁工程項目來說，主要從下面幾點入手。

（1）工作經(jīng)驗

要想能夠準確、全面、客觀地識別工程項目風險，就需要工程項目人員具備全面、豐富的經(jīng)驗，在自身已有的工作經(jīng)驗基礎上，來積極吸收和聽取他人的想法和建議，從而做出科學、合理的取舍與選擇。風險識別人員必須善于結合以往的工作經(jīng)驗，將曾經(jīng)成功識別出的風險因素列入其中，從而提升風險的確定性。

（2）規(guī)劃性資料

風險評價、預測與管理離不開一些規(guī)劃性資料以及綱領性文件的支持，只有這樣才能最初科學、合理的預測，工程項目的風險管理規(guī)劃涵蓋多方面的內(nèi)容，例如：風險辨認、工作人員的安排、組織與規(guī)劃等等，橋梁工程項目規(guī)劃中也涵蓋多方面內(nèi)容，例如：項目投資、建設速度等內(nèi)容。這兩大規(guī)劃性文件能夠為風險的辨認與評價提供根據(jù)，這樣才能促進風險識別工作的科學、完善、順利進行。

（3）對橋梁工程項目風險進行分類

橋梁工程項目存在很多方面的風險，而且不同風險之間也會彼此影響、相互制約，為了有效控制風險，應該對不同風險進行歸類劃分，弄清不同風險的類型、原因以及可能帶來的后果，從而對應采取有效的解決與應對策略，減少風險因素的出現(xiàn)或發(fā)生，創(chuàng)造出更加可觀的經(jīng)濟效益。

4總結

橋梁工程項目是一項復雜又繁瑣的工程項目，其中存在多種復雜的風險因素，為了有效遏制風險、控制風險發(fā)生概率、減少風險造成的損失，就必須明確橋梁工程項目風險評估實用方法，選擇科學合理的風險評估程序，從而提高工程項目的運作效率，獲得更高的經(jīng)濟效益。

項目風險評估報告篇五

一、前言

it項目的風險管理研究在國外已有十多年的歷史,而我國尚未普遍開展關于it項目風險的研究或實踐。隨著it的發(fā)展，應用領域的擴大和深化，it系統(tǒng)的結構越來越復雜，客戶對其性能需求越來越高，所以it項目上存在著許多不確定性，決定it項目中存在各種風險，這些風險使it項目的成功率大大下降，由此可見，it項目的風險需要得到明確的、系統(tǒng)的、綜合的管理。

1.客戶的需求不明確。一方面，客戶對it項目和計算機知識缺乏認識，自己并不清楚自己所需的it項目的結果，不斷補充和修改需求，使得項目不斷的改變原來的實施方案。另一方面，it項目管理人員對于行業(yè)知識缺乏和設計人員水平低下，不能完全理解客戶的需求說明。

2.不充分的項目計劃和過于樂觀的批評估。沒有良好的開發(fā)計劃和開發(fā)目標，項目的成功就無從談起。it項目的工作量估算是一項很重要的工作，對于工作量估算不足是最常見的問題，例如使用人員的培訓時間，各開發(fā)階段的評審時間的忽略。

3.采用了經(jīng)驗實踐不足的新技術。新技術、新硬件是it項目實施的主要風險源。

4.管理方式和方法不恰當。

5.開發(fā)出的系統(tǒng)性能不能滿足用戶需求，例如系統(tǒng)運行速度慢，體統(tǒng)維護更新困難。

6.團隊組織不當或項目組成員流失。如何規(guī)避上述it項目開發(fā)過程中的風險，在it項目開發(fā)過程中進行風險管理顯得尤為重要。

本文在實踐項目經(jīng)驗的基礎上針對it項目中存在的各種風險進行系統(tǒng)性的分析和研究，在風險管理理論與實際工作相結合，找到適合我國軟件開發(fā)中風險預防和處理方法的一些思考和建議。

二、風險管理

it項目風險管理是風險管理理論在it項目上的具體應用。

任何it項目都要制定項目計劃，而項目計劃在許多方面都是以估算為基礎的，并且受到以下因素的影響，對現(xiàn)狀的理解是否充分，可獲取的信息是否充足，無法判斷而不得不做的假設等。在這些因素的影響下，在預測將來的事件的結果時，無疑會有不同程度的不確定性，這些不確定性給it項目帶來了風險。任何事情都是很少能完全按照計劃發(fā)展，而it項目更是處于一種動態(tài)的環(huán)境中，在項目進行過程中,各種風險就會伴隨出現(xiàn),因此風險管理顯得由為重要,成為是it項目的一個重要組成部分。我們所研究的項目風險管理主要是討論如何有效地制定風險計劃，風險識別，進行風險評估，并且根據(jù)風險識別和風險評估提出風險策略，進行風險監(jiān)控和風險對應，最后進行風險評價的總結。還有一點我們必須明白風險的目的不為了不惜代價去規(guī)避所有的風險，而是運用風險管理去規(guī)避顯而易見的風險，對于一些隱性風險變?yōu)楝F(xiàn)實時，如何針對風險做出合理的決策。即哪些風險我們可以避免，哪些風險我們必須面對，采用任何方式有效對應這些風險。

很多it項目并不遵循正規(guī)的風險管理方式，缺乏對風險管理的早期規(guī)劃，最后這些項目走入了困境。他們不能有效地處理項目中的問題，最好導致項目管理成了長期的“危機管理”。下面可以例舉一些在it項目中最常見的風險：1.不理解風險管理的好處。通常項目發(fā)起人和客戶總是要求最終結果，他們不關心項目團隊通常會采用非常激進的風險策略，而且根本不考慮他們的決策會對項目造成什么影響。他們經(jīng)常非常樂觀地忽視項目中存在的風險，但遺憾的是，這些風險最終都變成了現(xiàn)實，而且對項目的成功了極大的破壞作用。這樣的項目團隊只是坐等風險的發(fā)生?？粗椖砍霈F(xiàn)了進度延誤、質量問題和預算超支。由于對風險的管理的忽視最終導致項目中生產(chǎn)率下降，項目的失敗率提高。

2.沒有為風險管理留出充足的時間。風險管理及相關過程是項目規(guī)劃過程的重要組成部分，而且貫穿項目的整個項目生命周期。評估項目風險的最佳時機是項目開始最早階段。在這個階段，項目的不確定性最高。在項目早期識別風險并且規(guī)避風險所花費的代價，要比在風險變成問題之后對它進行正所花費的代價低得多。應對風險的方法包括降低風險發(fā)生的可能性和準備風險發(fā)生后的應對方案，如果風險發(fā)生，要在最快的時間內(nèi)執(zhí)行應對的措施，從而最大程度地降低風險對項目進度和預算的影響3.在識別和評估風險時沒有采用標準的化的方法。如果沒有采用標準化的方法去管理風險，那么就有可能忽視項目中的某種威脅和機會。本來能夠避免的問題沒有去避免，當它出現(xiàn)之后需要花費更多的時間和資源進行糾正。項目中存在的機會被人們一再錯過，項目中的決策過于倉促，缺乏依據(jù)，項目成功概率下降。

項目中的突發(fā)事件增多，而且沒有任何事先預警，而且，項目團隊總是發(fā)現(xiàn)他們處于危機狀態(tài)。這種狀態(tài)延續(xù)下去，團隊士氣、生產(chǎn)效率都會受到嚴重影響。

為了遵循正規(guī)的風險管理方式，建立風險管理體系，科學地運用風險管理體系降低項目消極事件發(fā)生的概率和影響，我門針對it項目風險管理的過程，把風向管理體系分為風險規(guī)劃，風險識別，風險評估，風險策略，風險監(jiān)控，風險應對，風險評價七個步驟。

(一)風險規(guī)劃

風險規(guī)劃是風險管理的第一步，它必須得到所有項目利益關系者對風險管理方法的堅定承諾，保證有足夠的資源使用在風險管理的過程中，這些資源包括時間、人員、技術等等。同時在處理風險時要按照風險管理流程進行。

(二)風險識別

風險識別就是采取嚴格計劃的步驟，在妨礙項目成功的因素要成問題之前發(fā)現(xiàn)并定它們，無論多么有效的風險管理手段，都必須在正確識別出風險因素后才能發(fā)揮作用。

風險識別的基本原則有以下方面：

1、注重積累的經(jīng)驗。就是充分利用已有的it項目開發(fā)的經(jīng)驗，提高風險的識別效果。同時不斷的積累經(jīng)驗和教訓，使識別能力不斷提高。

2、杜絕直覺管理。

風險直覺管理依靠的是項目管理者的能力和經(jīng)驗，但是風險往往發(fā)生在管理者無法直接控制的下層，不能很好的處理風險。

3、不能遺漏任何重大的風險。風險識別的效果體現(xiàn)在沒有遺漏將可能威脅項目的重大事件。

風險識別的方法和途徑：

首先基于it項目的風險分為開發(fā)環(huán)境類，系統(tǒng)環(huán)境類和管理環(huán)境類三類：

1.開發(fā)環(huán)境類，包括：開發(fā)工具因為風險發(fā)生的概率加起來并不等于百分百，因為在這些風險并不是相互獨立的事件，也就是說，在這些風險有可能都不發(fā)生，有可能發(fā)生其中的一部分，也有可能全部發(fā)生。

如果概率等于零，表示這個事件基本上完全不可能發(fā)生;如果概率等于百分之百，則意味著這個事件一樣要發(fā)生。第三列是各風險發(fā)生之后可能造成的潛在影響，這也是一種主觀估算。評分從0~10，0表示對項目沒有影響，10表示對項目有非常嚴重的影響。

確定了每個風險事件的概率和影響之后，就可以把概率和影響相乘得到風險分數(shù)。雖然這些分數(shù)是基于項目利益關系者的主觀判斷，但它還是可以告訴我們一些信息，如果哪些風險需要監(jiān)控，哪些風險需要應對。計算出風險分數(shù)之后，就可以把風險按照下表的方式進行排序。

從表中可以看出,項目中最重的風險是“客戶不能定義范圍和需求”.對風險進行評分的時候已經(jīng)考慮利益關系者對風險的容忍度,因為對風險概率和影響的主觀估計已經(jīng)包含利益關系者的態(tài)度。

(四)風險策略

對風險進行評估的目的，是為了確定哪些風險威脅需要我們?nèi)リP注。因為我們不可能對所有的風險都進行應對，一方面我們沒有那么多的資源，另一方面它會擾亂我們對項目主要工作的注意力。因此，是否要對某個具體的風險制定應對策略主要依賴于下面幾個方面。

1.接受或者忽視風險。接受忽視相對而言是比較被動的風險應對措施。采取這鐘措施表示項目利益關系者認為這個風險基本上不會發(fā)生，所以在它發(fā)生之前，利益關系者并不對此有過多的憂慮。通常采用這鐘策略的風險都是發(fā)生概率比較低、造成影響比較小的風險。如果發(fā)生的概率比較低，而造成的影響又比較高，那么就需要采用主動一點的方法，如留取一定的儲備金，這部分的儲備金有高層管理者負責控制，并且對它的使用負責批復。這類的儲備金通常沒有包含在項目的預算之內(nèi)，但是它也可能用來作為處理意外事件的緩沖基金。制定應急預案有時候也叫后備方案，或b類方案。當某個風險事件發(fā)生時，就可以啟動該應急方案，雖然我們認為這鐘方案是在萬不得已的情況才會使用的，但是它卻非常有用。

2.避開風險。這鐘策略就是采取各種方法避開風險，比較積極的方法是采取措施阻止威脅的發(fā)生，或者是降低威脅發(fā)生的可能性。

3.減輕風險。減輕這個詞語的本意是說讓它變得少一些。因此，減輕的策略包括降低風險發(fā)生的可能性，或者降低風險發(fā)生之后造成的影響，或者雙管齊下。

4.轉移風險。轉移的策略主要是把風險的責任轉移給其他人。

通常在項目中使用的方式有：為某個特定的風險購買;把項目中的某一部分工作分包給更具有專業(yè)技能的人員或組織等。采取這鐘策略管理和應對風險時，通常需要增加額外的成本。

5.風險監(jiān)控。風險監(jiān)控也稱為風險跟蹤，它由監(jiān)控風險的狀態(tài)和改善風險狀態(tài)的活動兩部分組成。it項目中所有的項目活動都必須處于風險監(jiān)控之下、考慮到監(jiān)控的成本只在事件突發(fā)時或定期實施監(jiān)控。

(六)風險應對和評價

在風險應對計劃里我們定義了一些風險觸發(fā)因素，在這些因素通常是一些項目績效指標，當這些指標的值達到某一界限時，就表示著某個風險有可能發(fā)生。風險的監(jiān)控系統(tǒng)應該對這些因素進行監(jiān)控，同時把風險狀況在不同的風險責任人之間進行溝通，風險的責任人應該非常重視謹慎和仔細地觀察這些觸發(fā)因素的變化。觸發(fā)因素一旦出現(xiàn)，項目的風險責任人就應當采取措施。通常來說，風險應對計劃中已經(jīng)確定了需要采取的措施。另外，還要有足夠的資源來保證應對措施的落實。

采取風險應對措施之后。其效果可能是有利的，也可能是不利的，不管如何，我們都要對風險管理的正個過程(包括風險規(guī)劃、準備、識別、分析和評估、應對等)進行總結，從中提取經(jīng)驗教訓和最佳實踐，并且同組織內(nèi)其他項目進行分享。

這就是風險評價。

三、總結

本文主要從理論和實踐方面討論了it項目風險管理的體系和方法，希望提高it項目管理中對風險的認識。通過建立it項目開發(fā)過程中風險管理機制，分七個步驟實施風險管理，更加系統(tǒng)的規(guī)避和處理風險事件，從而提高了it項目管理效率，節(jié)約了it項目開發(fā)的成本，使it項目的成功率得到提高。當然上面所分析和研究的風險管理機制必須在不斷積累的實踐經(jīng)驗的前提下，不斷提高分析的效率和力度，更好符合風險管理的科學規(guī)律。

項目風險評估報告篇六

1、設備因素。

是指考試中心使用的各種硬件設備的安全問題，主要有水災、火災、地震、雷擊等意外因素損壞造成的設備損毀；設備失竊或者本身老化失效造成的數(shù)據(jù)丟失和損壞；電源故障引起設備損壞導致數(shù)據(jù)信息丟失等。

2、網(wǎng)絡因素。

考試中心的辦公網(wǎng)絡通常都是通過內(nèi)部局域網(wǎng)接入因特網(wǎng)，就會受到來自因特網(wǎng)的各種攻擊，如非法用戶和不安全數(shù)據(jù)包侵犯竊取秘密和篡改破壞信息數(shù)據(jù)，這是對計算機網(wǎng)絡的最大威脅。這些攻擊行為又可以分成兩種：一種是主動攻擊，即以各種方式有選擇地破壞數(shù)據(jù)的原始性和完整性；另一類是被動攻擊，它是在不影響網(wǎng)絡正常工作的情況下，進行截獲、刪除、竊取、破譯以獲得重要機密信息。這兩種攻擊均可對計算機網(wǎng)絡造成極大的危害，并導致信息的機密數(shù)據(jù)泄漏。內(nèi)部局域網(wǎng)計算機使用軟件的安全問題，如操作系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，信息數(shù)據(jù)存儲備份和各類電子文件存在的漏洞或計算機病毒。計算機病毒是一種可以自我復制的計算機程序，它通過修改別的程序，并把自身的復制品包括進去，從而傳染其他程序，其中一些病毒具有破壞程序、刪除文件甚至破壞系統(tǒng)的能力。這些病毒如果在內(nèi)部局域網(wǎng)內(nèi)傳播，會影響計算機網(wǎng)絡的正常運行，嚴重時會導致系統(tǒng)癱瘓。

3、管理因素。

是指考試中心在工作過程中存在的安全問題。管理是保護考試中心信息安全的主要手段，而責任不明、管理混亂、安全管理制度不健全及缺乏可操作性等都可能引起管理安全的風險。據(jù)調(diào)查，在已有的網(wǎng)絡安全攻擊事件中，約有70%是來自內(nèi)部網(wǎng)絡的侵犯。如：考試管理系統(tǒng)的用戶管理層次的不規(guī)范性；信息操作人員安全設置不當，工作人員安全意識不強，口令過于簡單或將自己的帳號密碼隨意轉借他人或與別人共享造成信息泄漏等。針對影響考試管理信息網(wǎng)絡安全的種種危險因素，在考試信息管理中采取相應的預防措施即安全技術防護至關重要，必須在信息管理的設計階段就將安全性作為一個重要的因素來考慮整體布局。

二、網(wǎng)絡安全建設

1、應用防火墻防范來自外部網(wǎng)絡的安全威脅。防火墻是軟硬件一體的網(wǎng)絡安全專用設備。防火墻的作用是進行地址轉換，將內(nèi)部的網(wǎng)絡地址轉換成因特網(wǎng)上的合法地址，同時對外隱藏了內(nèi)部網(wǎng)絡結構，并通過過濾不安全的服務，極大地提高網(wǎng)絡安全和減少子網(wǎng)中主機的風險；它可以提供對系統(tǒng)的訪問控制，阻擊攻擊者獲取攻擊網(wǎng)絡系統(tǒng)的有用信息；防火墻還可以記錄與統(tǒng)計通過它的網(wǎng)絡通信，生成日志文件，提供關于網(wǎng)絡使用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來判斷可能的攻擊和探測，以備安全審查。防火墻提供制定與執(zhí)行網(wǎng)絡安全策略的手段，它可以對內(nèi)部網(wǎng)實現(xiàn)集中的安全管理。

2、劃分內(nèi)部網(wǎng)絡安全區(qū)域防范來自內(nèi)部網(wǎng)絡安全威脅?；鶎涌荚囍行牡膬?nèi)網(wǎng)根據(jù)信息使用和辦公功能需求可以分為數(shù)據(jù)核心區(qū)和一般辦公區(qū)。數(shù)據(jù)核心區(qū)通常是單位的中心機房，是由專職人員負責管理。一般辦公區(qū)是一般辦公用電腦組成的網(wǎng)絡。通過使用三層交換機和防火墻構建虛擬局域網(wǎng)來實現(xiàn)邏輯上的隔離，使一般辦公區(qū)不能隨意訪問數(shù)據(jù)核心區(qū)的數(shù)據(jù)。虛擬局域網(wǎng)，是一種通過將局域網(wǎng)內(nèi)的設備邏輯地劃分成多個網(wǎng)段，每個網(wǎng)段就是一個虛擬局域網(wǎng)，從而實現(xiàn)網(wǎng)段之間相互隔離的技術。再通過虛擬局域網(wǎng)的訪問控制表建立安全體系，規(guī)定不同虛擬局域網(wǎng)之間相互通信的規(guī)則，從而達到對資源共享和安全保障的要求。

3、應用防病毒技術。計算機病毒伴隨著計算機系統(tǒng)一起發(fā)展，幾乎每天都有新的病毒出現(xiàn)在因特網(wǎng)上，并且借助因特網(wǎng)上的信息往來進行傳播，傳播的速度非常快。為保護服務器和網(wǎng)絡中的計算機免受計算機病毒的侵害，需要應用基于網(wǎng)絡的防病毒技術，這些技術有：基于網(wǎng)關的防病毒系統(tǒng)、基于服務器的防病毒系統(tǒng)和基于桌面的防病毒系統(tǒng)。例如，在主機上統(tǒng)一安裝網(wǎng)絡防病毒產(chǎn)品套件，并在計算機信息網(wǎng)絡中設置防病毒中央控制臺，從控制臺給所有的網(wǎng)絡用戶進行防病毒軟件的分發(fā)，從而達到統(tǒng)一升級和統(tǒng)一管理的目的并建立集中有效的防病毒體系，保證計算機網(wǎng)絡的信息安全。

三、考試信息安全

2、信息使用規(guī)范?？荚囆畔⒏鶕?jù)其重要性和時效性，分成一類信息、二類信息、三類信息，在使用時需要加以限制。一類信息為：關系考試工作全局，在一定時限和范圍內(nèi)必須嚴格按工作要求保密以確?？荚嚬ぷ髦刃虻男畔?，主要包括各類招生統(tǒng)考成績（成績個體、分段信息、排序信息）、控制分數(shù)線、總體生源計劃信息、志愿合成及分布信息、錄取信息（含錄取名單、錄取統(tǒng)計），中考、高考志愿。二類信息為：對招生工作較為重要，保密時限和范圍相對寬松的信息，主要包括考試報名信息、考務相關信息等。三類信息為：涉及考生個人隱私，主要包括考生家庭地址、聯(lián)系電話和身份證號等。以上三類考試信息都可以被其他部門和個人使用，在使用過程中一定要確定信息的可用范圍?？荚囆畔⑦€有很強的時效性，在一定的時期內(nèi)必須按規(guī)定使用，不能隨意向外傳播。此外還要注意對考生個人信息的保密，不得利用此類信息進行商業(yè)用途，更不能因某些利益關系向不應告知的部門、單位和個人透露。

3、數(shù)據(jù)備份歸檔。信息的備份是一項非常重要的工作，也是應對各種意外風險的有效方法，備份工作應該根據(jù)需要備份的數(shù)據(jù)、備份的硬件平臺以及考試管理工作的特點來制定備份策略。從考試中心的信息數(shù)據(jù)來看，可以把目前常用的備份方式分為實時備份、異地備份、歸檔備份。

（1）完整備份，完整備份就是將整個系統(tǒng)的設備狀態(tài)、考試數(shù)據(jù)進行備份，其中包括了服務器的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫。完整備份的特點是強調(diào)考試管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)的完整性，這種備份方式的好處是，如果設備出現(xiàn)意外情況只需將系統(tǒng)數(shù)據(jù)從備份中恢復回去即可。從基層考試中心的現(xiàn)有情況來看，完整備份一般是備份在服務器磁盤上，有條件的可采用聯(lián)機備份。

（2）異地備份,異地備份是把備份數(shù)據(jù)保存到中心機房以外的地方，基層考試中心可將數(shù)據(jù)備份到上級考試中心或者是本地教育局的服務器上。由于異地服務器提供的存儲空間容量限制，而且異地數(shù)據(jù)傳輸還要考慮網(wǎng)絡傳輸效率問題，因此異地備份通常是備份比較重要的信息數(shù)據(jù)。

（3）歸檔備份，考試工作承擔的考試項目有較強的階段性和年度性，在每一項考試工作完成時，都應該對這項考試工作的數(shù)據(jù)信息和文檔資料進行歸檔整理，做好歸檔備份?？荚嚉w檔信息可以有多方面應用，如考試成績可以體現(xiàn)學校教育教學情況，可以為學校、教研和教育部門的教育評估服務，錄取信息可以為人事部門的就業(yè)管理工作服務等，完整合理的考試歸檔信息可以為各部門制定方案、規(guī)劃、措施提供數(shù)據(jù)依據(jù)。歸檔備份一般采用刻錄光盤的方式，光盤存儲具有容量大、成本低、便于保管，安全性較高等優(yōu)點，是做歸檔備份的理想方法。

四、信息管理安全

信息管理安全主要體現(xiàn)在三個方面：一是信息系統(tǒng)要采用成熟先進的計算機應用系統(tǒng)運行結構；二是信息系統(tǒng)能夠提供一套完整的用戶安全管理策略，按照工作需要進行用戶角色的區(qū)分，不同用戶擁有不同權限，保證檔案信息的完整性和安全性；三是應加強教育培訓，包括信息安全、保密教育，組織考試工作人員特別是計算機、多媒體網(wǎng)絡系統(tǒng)的技術操作人員學習信息安全、保密技術常識，了解泄密原理及預防辦法?？荚囍行牡男畔踩ㄟ^軟硬件保障外，制度的保障更加重要，因此必須制定相關的規(guī)章制度，主要有以下幾項：

1、機房管理制度：包括機房出入控制、環(huán)境條件保障管理，自然災害防護、防護設施管理、電磁波與磁場防護等。

2、軟件管理制度：（1）關注考試管理軟件的更新情況，每次考試之前均要檢查有無軟件更新，保持考試管理軟件上下一致；（2）軟件備份歸檔；（3）軟件資料保密；（4）數(shù)據(jù)、參數(shù)、密碼的保密等。

3、操作管理制度：按信息分類確定考試工作人員的工作職責及管理操作規(guī)程等，考試管理操作規(guī)程要根據(jù)職責明確和專人負責的原則各負其責，不能超越各自的管轄范圍。

4、系統(tǒng)維護制度：要有數(shù)據(jù)保護、數(shù)據(jù)備份等工作計劃。應定期將考試檔案進行脫機備份。定期檢查考試檔案及其存儲載體，對考試檔案或其存儲載體出現(xiàn)兼容問題時應及時備份。重要數(shù)據(jù)維護時要經(jīng)領導批準，并將維護內(nèi)容和維護前后的情況詳細記錄。

5、應急保障制度：提高應對突發(fā)事件的能力，保證緊急情況下，有能夠盡快恢復的應急措施，使損失減到最小，考試工作得以繼續(xù)進行。近年來，我們通過積極實踐探索與不斷總結完善，提高了教育考試信息安全管理的水平，順利完成了各項教育考試任務，從未發(fā)生有關考試信息的差錯事故，得到了上級領導部門和群眾的好評，多次被評為先進單位，獲得高考自考中考等多項安全管理獎或優(yōu)秀獎。我們相信，只要認真落實上級有關安全工作的各項要求，狠抓責任意識，重視建章立制和軟硬件更新，不斷提高教育管理現(xiàn)代化水平，就一定能在網(wǎng)絡技術飛速發(fā)展的今天，確保教育考試信息的安全可靠，讓考試公平公正。

作者:皇甫斌單位:浙江省桐鄉(xiāng)市教育局招生辦公室

項目風險評估報告篇七

在項目管理的實踐中,風險時常存在,風險的存在就視為安全隱患,因此風險評估是項目安全性管理的重要內(nèi)容.如何能在前期準備中正確、科學的`對可能發(fā)生的風險進行預見和評估,制定相應的處理對策和預案,是關系列項目能否順利進行的重點.本文就項目管理中的風險評估問題進行簡要分析.

項目風險評估報告篇八

【實驗目標】

1、了解風險與風險的構成。 2、認識并區(qū)分不同類型的風險。 【實驗內(nèi)容】

【實驗一】閱讀有關資料后，根據(jù)您的理解與思考，并與自己身邊的同學分享和討論。 操作1：請給出“風險”的定義：

操作2：這個定義的來源是本人的看法，還是來源于： 操作3：請盡量用自己的語言解釋以下風險的要素： 1）風險因素： 2）風險事件（事故）：

【實驗二】 請對以下一些風險事件（事故）的構成要素進行界定。即分出風險因素、風險事件（事故）和損失。

1）商場中的一條舊電線短路導致一場火災。 操作1：風險因素： 操作2：風險事件（事故）： 操作3：損失：2）一次暴風雨引發(fā)泥石流致使一村莊被埋。 操作1：風險因素： 操作2：風險事件（事故）： 操作3：損失：

3）某人酒后駕駛的貨車沖上人行道并撞倒行人。 操作1：風險因素： 操作2：風險事件（事故）： 操作3：損失：

【實驗三】請描述大學生可能面臨的風險。

操作1：您的個人大學學業(yè)完成過程將分成哪些主要階段？ 1. 2. 3. 4.

大一迷茫適應階段： 大二發(fā)展繁榮階段： 大三成熟穩(wěn)定階段： 大四畢業(yè)階段： 操作2：每個階段存在哪些風險？ 1. 2. 3. 4.

操作3：哪些風險是可保風險？哪些可保風險已有對應的保險產(chǎn)

大一階段： 大二階段： 大三階段： 大四階段：品？

【實驗四】請具體分析您的家庭會面臨著哪些財產(chǎn)損失風險，并找出相應的風險因素 操作1：財產(chǎn)損失風險有：

操作2：風險因素有： 1. 自然災害： 2. 人為因素：

【實驗五】您認為時下金融行業(yè)的風險狀況如何？請簡述之。

【實驗小結】

1、您認為本實驗最有價值的內(nèi)容是： 2、理由是：

3、哪些問題您需要進一步了解或得到幫助？ 4、您對本實驗有何建議？

實驗二 風險的識別 （估計完成時間約120分鐘）

【實驗目標】

在開始本實驗前，請回顧《風險管理》教科書中的相關內(nèi)容。 【實驗六】請描述并舉例說明客觀風險源和主觀風險源。

操作1： 客觀風險源是：

操作2：舉例：

操作3：主觀風險源是：

操作4：舉例：

項目風險評估報告篇九

在項目管理的實踐中,風險時常存在,風險的存在就視為安全隱患,因此風險評估是項目安全性管理的重要內(nèi)容.如何能在前期準備中正確、科學的`對可能發(fā)生的風險進行預見和評估,制定相應的處理對策和預案,是關系列項目能否順利進行的重點.本文就項目管理中的風險評估問題進行簡要分析.

項目風險評估報告篇十

風險評估是指在風險識別與估計的前提下，運用相關數(shù)學理論并結合風險評估理論構建工程項目風險評估模型，根據(jù)模型預估工程項目發(fā)生風險的概率及對應的后果，進而發(fā)現(xiàn)該工程項目的關鍵風險并確定整個項目的風險水平，從而為風險的處置提供科學參考依據(jù)以保障項目順利施工。具體工程項目風險評價主要包括如下內(nèi)容:

確定工程項目風險基準需要結合項目的實際情況，根據(jù)項目主體的項目目標，按照每一類風險的后果確定其相應的可接受水平，不僅要確定單項風險基準，還需要根據(jù)總體目標來確定整體風險基準。一般風險在開始階段可接受水平相對較高，但隨著項目的實施，不確定性逐漸減少，可接受水平會逐漸降低，因此，項目風險評價基準應隨時間的推移而不斷進行調(diào)整。

項目總體風險水平的確定是在確定各單項風險之后，根據(jù)各單項風險之間的相互作用及其轉化關系，對風險的可預見性、風險所對應的各種后果與發(fā)生的概率進行合理的估計，因此，評價工程項目整體風險非常復雜。一般而言，工程項目風險后果的嚴重性及其對應發(fā)生的概率符合“二八原理”，即20%的風險對工程項目構成了80%的嚴重威脅。也就是說，可能導致嚴重后果的風險出現(xiàn)的概率低，而導致不嚴重后果的風險出現(xiàn)的概率高。同時，確定整體項目風險還需考慮多個導致不嚴重后果的風險耦合時，可能會造成相當嚴重的后果，這在確定整體項目風險水平時也需要認真考慮。

若某單項風險大于相應的評價基準時，則可進行成本效益分析來尋找其他風險較小的方案進行替代;若項目整體風險比整體評價基準稍大時，則可考慮重新擬定新的項目總體方案。

當項目總體風險不大于總體評價基準時，則表示項目風險可接受，工程項目可按計劃繼續(xù)進行，否則，考慮放棄項目。在實際的計算中，需要考慮到的因素種類很多，各因素之間還需要劃分成若干層次，并對各層次之間的因素劃分評價等級，之后求得各層矩陣，數(shù)學方法可采用模糊綜合評價的方法，其主要是在構建等級模糊子集對被評價的工程項目模糊指標進行量化(即確定隸屬度)基礎上，根據(jù)模糊變換原理來綜合各指標形成最終整體評價結果。

評判順序為:首先對最低層次的指標采用模糊綜合評價的方法進行評價，然后根據(jù)評價結果構建上一層次的模糊矩陣并采用模糊綜合評價法進行評價。根據(jù)此方法由底而上逐層進行模糊綜合評價，進而得到系統(tǒng)總體的綜合風險評價結果。

風險的識別與評估的最終目的是對工程項目提供科學的決策依據(jù)及對策，因此，相關的工程項目風險管理人員在風險識別與評估之后制定相應的風險應對計劃與措施。具體風險應對計劃如圖1所示。制定風險的應對措施的主要目的是減少項目風險可能造成的危害，從而提高對工程項目風險的控制，減少損失。一般情況下，項目風險應對措施包括三種方法，即風險分散與轉移、風險損失控制、風險自留與風險回避。

此方法是工程項目風險管理中最為常見的方法，采用這種方法應注意三個原則:a．要能夠降低工程造價和有利于合同的履行。b．誰能夠防止風險或控制風險或減少風險造成的損失，就由誰承擔該風險。c．要有利于調(diào)動承擔方的積極性。

根據(jù)工程項目預估的風險，需要制定應對措施來降低風險發(fā)生的概率及其可能造成的嚴重后果，主要包括預防損失和減少損失兩個方面。a．預防損失，例如合理的管理及制定安全計劃等，主要目的在于減少甚至消除損失發(fā)生的概率。b．減少損失，包括損失最小化方案和損失挽救方案，例如制定災難計劃、應急計劃等，其主要目的在于減少風險發(fā)生時所造成后果的嚴重性。風險損失控制方案也可以是預防損失與減少損失的組合方案。

風險自留也稱風險承擔，企業(yè)以其內(nèi)部資源來承擔項目風險所造成的損失。風險回避是一種以消極的放棄和中止的方式來避免可能產(chǎn)生的潛在風險，它與損失控制一樣，均是以控制項目風險本身為對象，但損失控制是主動、積極的風險對策。在采用風險回避對策時要注意有些風險回避可能是不實際甚至不可能回避的，若項目風險越復雜，采取回避對策就越不可能;風險回避同時也可能意味著獲得收益的可能性;回避一種風險的同時可能會產(chǎn)生另外一種新的風險。

隨著經(jīng)濟的發(fā)展工程項目已經(jīng)成為社會發(fā)展中的主要組成部分，其具有投資大、建設周期長、工程量大、技術復雜多變、一次性等特點，因此要想使得工程項目能順利進行就必須嚴格執(zhí)行建筑程序、施工規(guī)范等，然而在項目實施過程中不可避免的會造成各種不確定性的因素，影響工程項目的質量、進度、效益等，因此本文對工程項目的風險評估與相應的對策進行了分析，同時繪制工程項目風險流程圖，從而揭示出工程項目風險對策的決策過程。

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