這個項(xiàng)目的進(jìn)展并不順利，我們需要重新評估我們的策略。在總結(jié)中，要注意區(qū)分個人主觀感受和客觀事實(shí)，客觀真實(shí)地反映一段時間內(nèi)的實(shí)際情況。以下是小編為大家整理的相關(guān)范文，供大家參考學(xué)習(xí)。
提供資料申請書篇一
公司辦公設(shè)備、辦公用品及圖書資料的管理，本著勤儉節(jié)約、合理安排、有效使用的原則，特制定本管理辦法。
1、辦公室負(fù)責(zé)公司辦公設(shè)備、辦公用品及圖書資料的統(tǒng)一管理工作，各部門根據(jù)工作需要提出計劃及請示，獲得批準(zhǔn)后，由辦公室統(tǒng)一購置，專業(yè)用品與圖書資料由提出部門自行購置，交公司辦公室管理。
2、辦公設(shè)備管理范圍：計算機(jī)及附屬設(shè)備；復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、碎紙機(jī)等文件處理設(shè)備；電話、手機(jī)等通訊設(shè)備；錄音、錄像、照相器材及附屬設(shè)備；辦公桌椅及其它辦公設(shè)備。
3、辦公用品管理范圍：各種紙、筆、本、文件夾等文具用品；簽約儀式、大型會議及特殊活動需用的物品。
4、公司圖書、資料管理范圍：與公司發(fā)展有關(guān)的各類書籍、專業(yè)書籍、報刊文獻(xiàn)集重要信函、請示材料批件和圖紙資料等。
5、日常辦公用品的購置由辦公室按計劃定期購辦。辦公設(shè)備與圖書資料的購置由各部門提出申請，經(jīng)辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)，提出擬辦意見，報公司總經(jīng)理審批，獲準(zhǔn)后方可購置。
6、辦公室為各部門設(shè)立辦公設(shè)備及辦公用品領(lǐng)用臺帳，由部門設(shè)專人負(fù)責(zé)領(lǐng)取并保管，領(lǐng)取時辦理登記手續(xù)。
7、公司圖書資料由辦公室專人負(fù)責(zé)登記保管，各部門人員需借閱時到公司辦公室辦理借閱手續(xù)；部分業(yè)務(wù)書籍及圖紙資料可由業(yè)務(wù)部門派專人自行登記保管。
8、公司每位員工領(lǐng)用的辦公設(shè)備、辦公用品要合理使用并妥善保管、維護(hù)。
9、凡員工調(diào)出或離開公司時，須將其所領(lǐng)用的價值較高的辦公用品如計算器、訂書機(jī)、u盤等交回公司辦公室。不得將該物品帶走或私自轉(zhuǎn)交他人保管或使用。
10、本辦法由公司辦公室負(fù)責(zé)解釋。
提供資料申請書篇二
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
您好！
我于20xx年x月x日成為公司的試用員工，3個月試用期將至，根據(jù)公司的規(guī)章制度現(xiàn)申請轉(zhuǎn)為正式員工。
在實(shí)習(xí)期間，我一直在環(huán)境資源部門做資料員的工作，主要負(fù)責(zé)公司日常單據(jù)整理事務(wù)及工程項(xiàng)目資料的編制、收集、整理、檔案管理等內(nèi)業(yè)管理工作。因非環(huán)境專業(yè)在工作中所接觸的東西都是全新的，讓我對這個行業(yè)有了急迫學(xué)習(xí)的動力。通過日常的理論資料學(xué)習(xí)和部門領(lǐng)導(dǎo)和同事的耐心指導(dǎo)，使我在較短的時間內(nèi)適應(yīng)了公司的工作環(huán)境，熟悉了咱部門的整個業(yè)務(wù)流程。
本部門的.工作中，我一直嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真及時做好領(lǐng)導(dǎo)布置的每一項(xiàng)任務(wù)。專業(yè)和非專業(yè)上不懂的問題虛心向同事學(xué)習(xí)請教，不斷提高充實(shí)自己，希望能盡早獨(dú)立完成任務(wù)，為公司做出更大的貢獻(xiàn)。在實(shí)習(xí)工作中，出現(xiàn)一些小差錯需領(lǐng)導(dǎo)指正，這些經(jīng)歷也讓我不斷成熟，在處理各種問題時考慮得更全面，杜絕類似失誤的發(fā)生。在此，我要特地感謝部門的領(lǐng)導(dǎo)和同事對我的入職指引和幫助，感謝他們對我工作中出現(xiàn)的失誤的提醒和指正。
總結(jié)這三個月的工作和學(xué)習(xí)情況，我也學(xué)到了為人處世的一些道理：
1、人際關(guān)系：在工作中必須處理好和同事、領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。要有團(tuán)隊(duì)精神，和睦的關(guān)系才能提高對工作的興趣，提高工作效率。
2、獨(dú)立能力：獨(dú)立處理好自己的事情，盡快適應(yīng)所處的環(huán)境，并盡快使自己進(jìn)入角色。
3、處理能力：面對突如其發(fā)的一些問題要沉著冷靜，要站在全局的角度上或換位思考來分析問題。遇到突發(fā)問題，不要慌，要找到問題的根源，盡快的解決問題。
4、工作態(tài)度：作為一個工作人員，要有嚴(yán)格的紀(jì)律性，不能隨便遲到、早退。待人應(yīng)該有禮貌，儀表大方，服裝整潔，姿態(tài)優(yōu)雅。
這三個月來我學(xué)到了很多，感悟很多，看到公司的迅速發(fā)展和強(qiáng)大的實(shí)力，我深深地感到驕傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式員工的身份在這里工作，實(shí)現(xiàn)自己的奮斗目標(biāo)，體現(xiàn)自己的人生價值，和公司一起成長。在此我提出轉(zhuǎn)正申請，懇請領(lǐng)導(dǎo)給我繼續(xù)鍛煉自己、實(shí)現(xiàn)理想的機(jī)會。我會用謙虛的態(tài)度和飽滿的熱情做好我的本職工作，為公司創(chuàng)造價值，同公司一起展望美好的未來。
此致
敬禮！
xxx。
20xx年xx月xx日。
提供資料申請書篇三
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。
(2)專利權(quán)實(shí)施的可行性研究報告。
(9)技術(shù)總結(jié)報告。
(10)技術(shù)產(chǎn)品檢測報告。
(11)技術(shù)鑒定報告。
(12)技術(shù)產(chǎn)品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可使用、專利權(quán)出資入股等合同書。
(1)商標(biāo)權(quán)占有方概況。
包括經(jīng)營歷史、現(xiàn)狀以及經(jīng)營業(yè)績(包括前3年財務(wù)報表)。
(2)商標(biāo)概況。
(3)商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)狀況。
包括商標(biāo)權(quán)注冊登記部門和時間、審批和有關(guān)公告文件、商標(biāo)權(quán)人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標(biāo)權(quán)的使用情況。
(5)商標(biāo)權(quán)的成本費(fèi)用和歷史收益情況。
包括商標(biāo)權(quán)申報或購買、持有等項(xiàng)支出成本。商標(biāo)使用、授權(quán)使用及轉(zhuǎn)讓所帶來的歷史收益。
(6)商標(biāo)的知名度，廣告宣傳情況，同類產(chǎn)品的名牌商標(biāo)。
(7)商標(biāo)的預(yù)期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經(jīng)濟(jì)規(guī)劃。
(9)未來財務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測。
包括：生產(chǎn)、銷售預(yù)測。成本費(fèi)用預(yù)測。損益預(yù)測。
(10)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預(yù)測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。
(1)委托方及資產(chǎn)占有方簡介。
(2)非專利技術(shù)主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學(xué)歷證書。
(3)相關(guān)部門對該非專利技術(shù)的認(rèn)可書。
(4)非專利技術(shù)的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費(fèi)用。
(6)該非專利技術(shù)的預(yù)測明細(xì)表(包括：預(yù)計年銷售量，單件生產(chǎn)成本，單位銷售單價，銷售中的預(yù)計費(fèi)用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術(shù)的'相關(guān)協(xié)議(技術(shù)分割協(xié)議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術(shù)評估數(shù)據(jù)有影響的相關(guān)資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術(shù)。
(10)營業(yè)執(zhí)照(或個人身份證)。
(11)被投資單位營業(yè)執(zhí)照。
(12)非專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)聲明書。
(13)專家鑒定意見(評估價值超過100萬以上，要求副高級工程師以上2名)。
(14)參與評審的專家名錄(具體包括：姓名、工作單位、職稱、單位聯(lián)系電話)。
(15)參與評審專家的職稱證書。
(16)對外投資的決定。
提供資料申請書篇四
(1)營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、章程、稅務(wù)登記證、驗(yàn)資報告。
(2)資產(chǎn)評估立項(xiàng)申請批復(fù)(國有資產(chǎn)占有單位)。
(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。
(4)董事會或股東會的重大決議。
(5)重要經(jīng)濟(jì)合同或合作協(xié)議。
2、財務(wù)資料(評估基準(zhǔn)日)。
(1)會計報表。
(2)現(xiàn)金盤點(diǎn)表、銀行存款明細(xì)表、銀行對帳單及余額調(diào)節(jié)表。(大額須詢證)。
(3)應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)收款明細(xì)表及帳齡分析表。(大額須詢證)。
(4)存貨明細(xì)表及存貨盤點(diǎn)表(注明存貨地點(diǎn)及庫存時間)。
(5)待攤費(fèi)用明細(xì)表、反映發(fā)生及攤銷情況。
(7)固定資產(chǎn)及累計折舊明細(xì)表并提供：
1)土地使用權(quán)證、紅線圖、房產(chǎn)證、其中自建房產(chǎn)提供開工許可證、竣工驗(yàn)收證明。
(8)在建工程明細(xì)表、列明開工日期、預(yù)計完工日期等并提供合同、付款憑證
(9)無形資產(chǎn)明細(xì)表、按帳面分類填列、提供權(quán)屬證明、入帳及攤銷依據(jù)等。
(10)短、長期借款明細(xì)表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據(jù)等。
(11)應(yīng)付帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)付款明細(xì)表(大額須詢證)。
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。
(2)專利權(quán)實(shí)施的可行性研究報告。
(9)技術(shù)總結(jié)報告。
(10)技術(shù)產(chǎn)品檢測報告。
(11)技術(shù)鑒定報告。
(12)技術(shù)產(chǎn)品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可使用、專利權(quán)出資入股等合同書。
(1)商標(biāo)權(quán)占有方概況。
包括經(jīng)營歷史、現(xiàn)狀以及經(jīng)營業(yè)績(包括前3年財務(wù)報表)。
(2)商標(biāo)概況。
(3)商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)狀況。
包括商標(biāo)權(quán)注冊登記部門和時間、審批和有關(guān)公告文件、商標(biāo)權(quán)人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標(biāo)權(quán)的使用情況。
(5)商標(biāo)權(quán)的成本費(fèi)用和歷史收益情況。
包括商標(biāo)權(quán)申報或購買、持有等項(xiàng)支出成本。商標(biāo)使用、授權(quán)使用及轉(zhuǎn)讓所帶來的歷史收益。
(6)商標(biāo)的知名度，廣告宣傳情況，同類產(chǎn)品的名牌商標(biāo)。
(7)商標(biāo)的預(yù)期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經(jīng)濟(jì)規(guī)劃。
(9)未來財務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測。
包括：生產(chǎn)、銷售預(yù)測。成本費(fèi)用預(yù)測。損益預(yù)測。
(10)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預(yù)測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。
(1)委托方及資產(chǎn)占有方簡介。
(2)非專利技術(shù)主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學(xué)歷證書。
(3)相關(guān)部門對該非專利技術(shù)的認(rèn)可書。
(4)非專利技術(shù)的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費(fèi)用。
(6)該非專利技術(shù)的預(yù)測明細(xì)表(包括：預(yù)計年銷售量，單件生產(chǎn)成本，單位銷售單價，銷售中的預(yù)計費(fèi)用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術(shù)的相關(guān)協(xié)議(技術(shù)分割協(xié)議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術(shù)評估數(shù)據(jù)有影響的相關(guān)資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術(shù)。
(10)營業(yè)執(zhí)照(或個人身份證)。
(11)被投資單位營業(yè)執(zhí)照。
(12)非專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)聲明書。
(13)專家鑒定意見(評估價值超過100萬以上，要求副高級工程師以上2名)。
(14)參與評審的專家名錄(具體包括：姓名、工作單位、職稱、單位聯(lián)系電話)。
(15)參與評審專家的職稱證書。
(16)對外投資的決定。
1、工業(yè)用地(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權(quán)出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產(chǎn)證。
(7)簽定房地產(chǎn)估價協(xié)議(本公司提供樣本)。
2、住宅、商住、商業(yè)用地：(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權(quán)出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產(chǎn)證。
(7)規(guī)劃設(shè)計條件。
通知書。
(8)建設(shè)規(guī)劃許可證(規(guī)劃局加蓋公章)。
(9)規(guī)劃總平面圖。
(10)簽定房地產(chǎn)估價協(xié)議(本公司提供樣本)。
1、房地產(chǎn)所有權(quán)證。
2、土地使用證。
3、產(chǎn)權(quán)人是單位的需提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
4、房產(chǎn)建筑預(yù)、決算資料。
1、清查評估明細(xì)表。
2、機(jī)器設(shè)備原始發(fā)票復(fù)印件。
3、設(shè)備照片。
4、設(shè)備臺賬，機(jī)器設(shè)備使用、保養(yǎng)、檢修、工作環(huán)境記錄、精度、技術(shù)參數(shù)等資料。
5、運(yùn)輸設(shè)備的行車執(zhí)照、鍋爐、壓力容器、吊裝設(shè)備、電梯設(shè)備的年檢合格證復(fù)印件。
6、大型設(shè)備的安裝位置圖、結(jié)構(gòu)簡圖、
7、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的竣工圖、使用。
說明書。
驗(yàn)收報告。
8、生產(chǎn)工藝流程及與之相關(guān)的設(shè)備系統(tǒng)的組成、分布情況。
9、與機(jī)器設(shè)備有關(guān)的質(zhì)押、抵押、融資租賃、
租賃合同。
10、委托方與資產(chǎn)占有方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。
1、評估業(yè)務(wù)。
委托書。
2、評估承諾函(評估方提供委托方蓋章)。
3、固定資產(chǎn)相關(guān)圖片(評估方現(xiàn)場拍照)。
4、資產(chǎn)占有方經(jīng)營及生產(chǎn)基本情況簡介。
提供資料申請書篇五
尊敬的'領(lǐng)導(dǎo)：
我很遺憾自己在這個時候向公司正式提出辭職。
來到某公司也1年了，有過歡笑，有過收獲，也有過淚水和痛苦。公司平等的人際關(guān)系和開明的工作作風(fēng)，一度讓我有著找到了依靠的感覺，在這里我能開心的工作，開心的學(xué)習(xí)。然而工作上的毫無成就感總讓自己彷徨。我覺得工作上如果這么長時間還沒有起色就該往自己身上找原因了?；蛟S這真是對的，由此我開始了思索，認(rèn)真的思考。盡管我一思考，上帝便會發(fā)笑，但這笑帶著一絲苦澀，思考的結(jié)果連自己都感到驚訝――或許自己并不適合資料員這份工作。否定自己讓自己很痛苦，然而人總是要面對現(xiàn)實(shí)的，自己的興趣是什么，自己喜歡什么，自己適合做什么，這一連串的問號一直讓我迷茫與沮喪，也讓我萌發(fā)了辭職的念頭，并且讓我確定了這個念頭?；蛟S只有重新再跑到社會上去遭遇挫折，在不斷尋找屬于自己的定位，才是我人生的下一步選擇。從小到大一直過得很順，這曾讓我驕傲，如今卻讓自己深深得痛苦，不能自拔，也許人真的要學(xué)會慢慢長大。
我也很清楚這時候向公司辭職于公司于自己都是一個考驗(yàn)，公司正處于人員短缺之際，所有的工作在公司上下極力重視下一步步推進(jìn)。也正是考慮到公司今后在發(fā)展進(jìn)取中安排的合理性，本著對公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，為了不讓公司因我而造成的損失，我想在還未造成對公司有不好影響之前，向公司提出辭職。想到能為公司效力的日子不多了，我一定會把好自己最后一班崗，做好屬于自己的所有工作，盡力讓工作做到平穩(wěn)交接。
離開這個公司，離開這些曾經(jīng)同甘共苦的同事，雖然舍不得，舍不得同事之間的那片真誠和友善，但是為了在未來能找到屬于自己的定位，自己的人生目標(biāo)，我還是做了辭職的決定。
最后祝公司興旺發(fā)達(dá)，發(fā)展蒸蒸日上！
謝謝！
申請人：xxx
xxxx年 x月 x日
提供資料申請書篇六
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
我于xxxx年x月x日成為xxx集團(tuán)有限公司的員工，到今天6個月試用期已滿，根據(jù)公司的規(guī)章制度，現(xiàn)申請轉(zhuǎn)為公司正式員工。
作為一個應(yīng)屆畢業(yè)生，初來公司，曾經(jīng)很擔(dān)心不知該怎么與人共處，該如何做好工作；但是公司寬松融洽的工作氛圍、團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從學(xué)生到職員的轉(zhuǎn)變。
進(jìn)入公司后第一周在集團(tuán)會議室培訓(xùn)公司的相關(guān)規(guī)章制度，接下來的兩周分別在合金棒材和線材實(shí)習(xí)。之后定崗位我分到了越南分公司做技術(shù)員，我很喜歡這個崗位，這個分公司是剛成立的有很多的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。因?yàn)楣緞偝闪S房等一系列設(shè)施還沒有建好，我又是做技術(shù)的，公司的總經(jīng)理把我分到了合金棒材的技術(shù)科學(xué)習(xí)四個月。在技術(shù)科的安排下先后在原材料及熔鑄車間、真空熔爐車間、拉絲及退火車間、擠壓車間實(shí)習(xí)。根據(jù)我們越南公司的前期的生產(chǎn)，我在原材料及熔鑄車間實(shí)習(xí)了一個多月，在這一個多月里，我掌握了原材料進(jìn)料的檢測及檢測重點(diǎn)，以及如何的挑料、揀料；在熔鑄車間里因?yàn)槲覀冊侥瞎局饕且运竭B鑄為主，所以我在實(shí)習(xí)的時候主要是在水平連鑄通過一個多月的實(shí)習(xí)基本了解水平連鑄的生產(chǎn)工藝及爐子的結(jié)構(gòu)為我以后的工作打下了基礎(chǔ)。在其他車間實(shí)習(xí)的時候，雖然我們越南公司沒有這些設(shè)備和工藝，但我本著多學(xué)無害的信念認(rèn)真的學(xué)習(xí)，不懂的東西積極向員工和技術(shù)員詢問，在他們無私的幫助下我學(xué)到了很多以前沒有接觸過的知識?，F(xiàn)在我到了棒材品管科學(xué)習(xí)品質(zhì)管理，我每天都跟著直拉車間的檢驗(yàn)員學(xué)習(xí)檢驗(yàn)，雖然每天很累但是我覺得很充實(shí)，而且這項(xiàng)工作也是我所喜歡的，在之前的技術(shù)知識的基礎(chǔ)上我想我很快能把這項(xiàng)工作做好。
我在公司的工作中，公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的熱心幫助及關(guān)愛下我取得了一定的進(jìn)步。綜合看來，在工作和生活中我覺得自己還有很多的缺點(diǎn)和不足，我只有不斷在工作中學(xué)習(xí)、進(jìn)取、完善自己，認(rèn)真及時做好每一項(xiàng)任務(wù)，我相信憑著自己高度的責(zé)任心和自信心，一定能夠改正這些缺點(diǎn)，爭取在各方面取得更大的進(jìn)步。
申請人：xxx
xx年x 月 x日
提供資料申請書篇七
湖南人文科技學(xué)院：
作為貴校 工程的施工方，我們愿意遵守《湖南省教育系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目審計實(shí)施辦法》及《湖南人文科技學(xué)院基建審計實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，并承諾如下：
二、實(shí)事求是，嚴(yán)格、準(zhǔn)確編制好工程結(jié)算書。如本工程報送金額超過審計處（或?qū)徲嬍聞?wù)所）審定金額的5％，愿意按學(xué)校規(guī)定的“按審計核減額的10％計扣審計費(fèi)，審計費(fèi)從施工方工程款中扣除”。
三、提交結(jié)算資料時，同時提交使用智多星軟件編制的完整電子文檔一份。
施工方（單位）：
負(fù)責(zé)（承諾）人（簽章）：
年 月 日——————
南城縣審計局：
根據(jù)《審計法》、《審計機(jī)關(guān)國家建設(shè)項(xiàng)目審計準(zhǔn)則》、《國家審計基本準(zhǔn)則》及《南城縣政府投資建設(shè)項(xiàng)目審計辦法》（試行）等有關(guān)規(guī)定，在審計期間，我單位愿意積極配合，并完整提供工程決（結(jié)）算審計有關(guān)資料，同時保證送審資料的`真實(shí)性、完整性。如發(fā)現(xiàn)有虛假、隱匿的送審資料，愿按照《審計法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)所引起的全部法律責(zé)任。
單位（蓋章） 法定代表人（簽字）
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽字）
年 月 日
提供資料申請書篇八
本企業(yè)鄭重承諾，申領(lǐng)上海市建筑施工企業(yè)三類人員安全生產(chǎn)考核合格證書所提供的材料真實(shí)有效.如有違反，本企業(yè)愿意接受建設(shè)主管部門及其他有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)給予的處罰。
企業(yè)法人代表：(簽名)
(企業(yè)公章)
年 月 日
省工業(yè)和信息化委、省財政廳：
我公司聲明：在此次申報省民營經(jīng)濟(jì)暨中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目——“山野食品、肉類腌臘、泡核桃、土雞蛋系列農(nóng)產(chǎn)品綜合加工擴(kuò)建項(xiàng)目”，所提交的申請材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。
特此聲明!
單位(蓋章) 單位法定代表人(簽字)
年 月 日
本企業(yè)鄭重承諾：
在辦理 (事項(xiàng)名稱)中所提交的各種材料(文件、證照、證件)是真實(shí)、有效的，復(fù)印件與原件是一致的。申請人隱瞞有關(guān)情況或提供任何虛假材料，愿意承擔(dān)一切法律后果。
企業(yè)蓋章或法定代表人簽名：
授權(quán)經(jīng)辦人簽名：
年 月 日
××省國土資源廳：
××××年×月×日，我單位(公司)向貴廳提交了地質(zhì)勘查資質(zhì)注冊登記申請材料(申請書及有關(guān)附件)。
現(xiàn)鄭重承諾：申請材料中所涉及的'文件、證件及有關(guān)附件是真實(shí)有效的，復(fù)印件與原件是一致的，并對因申請材料虛假所引發(fā)的一切后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。
承諾人：
(印章)××××年×月×日
提供資料申請書篇九
3、公司章程、合資合作合同；
4、公司股東情況，主要股東（實(shí)際控制方）的情況介紹；
5、公司的組織架構(gòu)，主要下屬公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)的情況介紹，對下屬公司的管理模式；
6、公司對主要項(xiàng)目和主要下屬公司的投資情況，主要開發(fā)業(yè)績；
8、公司主要負(fù)責(zé)人（含財務(wù)負(fù)責(zé)人）的簡歷和工作業(yè)績（主要開發(fā)業(yè)績）；
9、其他證明公司資信狀況的材料。
二、開發(fā)項(xiàng)目相關(guān)資料。
a:。
1、土地使用權(quán)出讓合同書；
2、付清地價款證明；
3、國有土地使用權(quán)證；
4、建設(shè)用地規(guī)劃許可證；
5、建設(shè)工程規(guī)劃許可證；
6、開（施）工許可證；
7、商品房銷售（預(yù)售）許可證（含附件）；
b:。
8、項(xiàng)目建議書和/或項(xiàng)目可行性研究報告及批復(fù)；
9、項(xiàng)目自有資金落實(shí)情況證明文件；
10、項(xiàng)目其他資金來源已到位或能夠按期到位的證明（說明）文件；
12、項(xiàng)目設(shè)計方、承建方、監(jiān)理方的確定方式及其名單；
13、項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際進(jìn)展情況及其證明文件；
14、項(xiàng)目的總體布局圖、平面圖（首層和標(biāo)準(zhǔn)層）、明細(xì)表（包括房屋的坐落、結(jié)構(gòu)、用途、面積、竣工交付日期等）。
三、按揭貸款合作申請資料（我行有模板）。
1、簽訂住房按揭合作協(xié)議申請書，其中應(yīng)說明合作限額、合作期限、具體貸款品種、單筆貸款最高成數(shù)、最長期限、保證金比例等要素；（資金支付和監(jiān)管方式，對開發(fā)貸款償還的考慮、協(xié)議應(yīng)考慮的2、董事會或相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)關(guān)于為按揭貸款的借款人提供（階段性）不可撤銷連帶責(zé)任擔(dān)保的決議。
提供資料申請書篇十
(2)資產(chǎn)評估立項(xiàng)申請批復(fù)(國有資產(chǎn)占有單位)。
(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。
(4)董事會或股東會的重大決議。
(5)重要經(jīng)濟(jì)合同或合作協(xié)議。
2、財務(wù)資料(評估基準(zhǔn)日)。
(1)會計報表。
(2)現(xiàn)金盤點(diǎn)表、銀行存款明細(xì)表、銀行對帳單及余額調(diào)節(jié)表。(大額須詢證)。
(3)應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)收款明細(xì)表及帳齡分析表。(大額須詢證)。
(4)存貨明細(xì)表及存貨盤點(diǎn)表(注明存貨地點(diǎn)及庫存時間)。
(5)待攤費(fèi)用明細(xì)表、反映發(fā)生及攤銷情況。
(7)固定資產(chǎn)及累計折舊明細(xì)表并提供：
1)土地使用權(quán)證、紅線圖、房產(chǎn)證、其中自建房產(chǎn)提供開工許可證、竣工驗(yàn)收證明。
2)車輛行駛證及行駛里程、購置發(fā)票3)機(jī)器設(shè)備購置發(fā)票及買賣合同。
(8)在建工程明細(xì)表、列明開工日期、預(yù)計完工日期等并提供合同、付款憑證
(9)無形資產(chǎn)明細(xì)表、按帳面分類填列、提供權(quán)屬證明、入帳及攤銷依據(jù)等。
(10)短、長期借款明細(xì)表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據(jù)等。
(11)應(yīng)付帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)付款明細(xì)表(大額須詢證)。
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。
(2)專利權(quán)實(shí)施的可行性研究報告。
(9)技術(shù)總結(jié)報告。
(10)技術(shù)產(chǎn)品檢測報告。
(11)技術(shù)鑒定報告。
(12)技術(shù)產(chǎn)品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可使用、專利權(quán)出資入股等合同書。
(1)商標(biāo)權(quán)占有方概況。
包括經(jīng)營歷史、現(xiàn)狀以及經(jīng)營業(yè)績(包括前3年財務(wù)報表)。
(2)商標(biāo)概況。
(3)商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)狀況。
包括商標(biāo)權(quán)注冊登記部門和時間、審批和有關(guān)公告文件、商標(biāo)權(quán)人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標(biāo)權(quán)的使用情況。
(5)商標(biāo)權(quán)的成本費(fèi)用和歷史收益情況。
包括商標(biāo)權(quán)申報或購買、持有等項(xiàng)支出成本。商標(biāo)使用、授權(quán)使用及轉(zhuǎn)讓所帶來的歷史收益。
(6)商標(biāo)的知名度，廣告宣傳情況，同類產(chǎn)品的名牌商標(biāo)。
(7)商標(biāo)的預(yù)期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經(jīng)濟(jì)規(guī)劃。
(9)未來財務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測。
包括：生產(chǎn)、銷售預(yù)測。成本費(fèi)用預(yù)測。損益預(yù)測。
(10)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預(yù)測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。
(1)委托方及資產(chǎn)占有方簡介。
(2)非專利技術(shù)主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學(xué)歷證書。
(3)相關(guān)部門對該非專利技術(shù)的認(rèn)可書。
(4)非專利技術(shù)的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費(fèi)用。
(6)該非專利技術(shù)的`預(yù)測明細(xì)表(包括：預(yù)計年銷售量，單件生產(chǎn)成本，單位銷售單價，銷售中的預(yù)計費(fèi)用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術(shù)的相關(guān)協(xié)議(技術(shù)分割協(xié)議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術(shù)評估數(shù)據(jù)有影響的相關(guān)資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術(shù)。
(10)營業(yè)執(zhí)照(或個人身份證)。
(11)被投資單位營業(yè)執(zhí)照。
(12)非專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)聲明書。
(13)專家鑒定意見(評估價值超過100萬以上，要求副高級工程師以上2名)。
(14)參與評審的專家名錄(具體包括：姓名、工作單位、職稱、單位聯(lián)系電話)。
(15)參與評審專家的職稱證書。
(16)對外投資的決定。
1、工業(yè)用地(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權(quán)出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產(chǎn)證。
(7)簽定房地產(chǎn)估價協(xié)議(本公司提供樣本)。
2、住宅、商住、商業(yè)用地：(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權(quán)出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產(chǎn)證。
(7)規(guī)劃設(shè)計條件通知書。
(8)建設(shè)規(guī)劃許可證(規(guī)劃局加蓋公章)。
(9)規(guī)劃總平面圖。
(10)簽定房地產(chǎn)估價協(xié)議(本公司提供樣本)。
1、房地產(chǎn)所有權(quán)證。
2、土地使用證。
3、產(chǎn)權(quán)人是單位的需提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
4、房產(chǎn)建筑預(yù)、決算資料。
1、清查評估明細(xì)表。
2、機(jī)器設(shè)備原始發(fā)票復(fù)印件。
3、設(shè)備照片。
4、設(shè)備臺賬，機(jī)器設(shè)備使用、保養(yǎng)、檢修、工作環(huán)境記錄、精度、技術(shù)參數(shù)等資料。
5、運(yùn)輸設(shè)備的行車執(zhí)照、鍋爐、壓力容器、吊裝設(shè)備、電梯設(shè)備的年檢合格證復(fù)印件。
6、大型設(shè)備的安裝位置圖、結(jié)構(gòu)簡圖、
7、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的竣工圖、使用說明書、驗(yàn)收報告。
8、生產(chǎn)工藝流程及與之相關(guān)的設(shè)備系統(tǒng)的組成、分布情況。
9、與機(jī)器設(shè)備有關(guān)的質(zhì)押、抵押、融資租賃、租賃合同。
10、委托方與資產(chǎn)占有方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。
六、其他資料。
1、評估業(yè)務(wù)委托書(評估方提供委托方蓋章)。
2、評估承諾函(評估方提供委托方蓋章)。
3、固定資產(chǎn)相關(guān)圖片(評估方現(xiàn)場拍照)。
4、資產(chǎn)占有方經(jīng)營及生產(chǎn)基本情況簡介。
提供資料申請書篇十一
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
我叫，能來我們xx市工程監(jiān)理咨詢有限公司，我感到非常的榮幸!
我于今年5月份來到我們公司駐撫順xx項(xiàng)目部現(xiàn)轉(zhuǎn)至美的城一期項(xiàng)目部。來到沈陽監(jiān)理，我滿懷熱情。我盡自己最大的努力來熟悉施工圖紙、熟悉現(xiàn)場環(huán)境。
根據(jù)公司指引開始內(nèi)業(yè)工作。及時傳達(dá)項(xiàng)目部對工程施工的任務(wù)，針對內(nèi)業(yè)資料進(jìn)行分類整理，記錄過往文件并傳達(dá)，每周記錄監(jiān)理例會內(nèi)容做成紀(jì)要下發(fā)，針對專題會議涉及時間截點(diǎn)內(nèi)容主動與負(fù)責(zé)工程師交底并張貼上墻。對新建項(xiàng)目迪卡儂相關(guān)施工方案、材料報驗(yàn)、工程報驗(yàn)進(jìn)行催促跟進(jìn)、積極配合工程師進(jìn)行資料歸攏。負(fù)責(zé)竣工項(xiàng)目撫順檔案館監(jiān)理歸檔有關(guān)資料整理、匯總及報送。
根據(jù)公司下發(fā)歸檔目錄進(jìn)行資料歸攏及移交。參與飛檢實(shí)測實(shí)量、協(xié)助交付評估施工項(xiàng)整改跟進(jìn)、工地開放業(yè)主維修跟進(jìn)、入住快修等。每天及時記錄工地上所發(fā)生的一切。目前，自己可以獨(dú)立地進(jìn)行資料員工作。
現(xiàn)在，我已轉(zhuǎn)調(diào)至美的城一期項(xiàng)目，下一步的工作我是這樣計劃的：對新項(xiàng)目規(guī)范現(xiàn)場辦公室的環(huán)境布置、主動聯(lián)系參建單位創(chuàng)建通訊錄，構(gòu)造良好的上傳下達(dá)工作。在新項(xiàng)目建立內(nèi)業(yè)檔案，將項(xiàng)目資料、圖紙、文件的發(fā)放、打印、整理和保存。
我來公司已有半年，滿足公司規(guī)定三個月試用期，現(xiàn)向公司一并遞交轉(zhuǎn)正、加薪申請，我申請將薪資提升至x元，懇請公司予以考慮。如能得到轉(zhuǎn)正并加薪，我會繼續(xù)用謙虛的態(tài)度和飽滿的工作熱情做好我的本職工作，從更高的層次來理解、看待、處理公司各項(xiàng)事務(wù)，以更高的工作業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)要求自己，以此為新的起點(diǎn)，愿承擔(dān)更多的責(zé)任、義務(wù)，以更好地為公司發(fā)展服務(wù)，為公司創(chuàng)造更多的價值，與公司及各位同仁一起共同創(chuàng)造美好的未來!
此致
敬禮!
xxx
20xx年x月x日
提供資料申請書篇十二
(1)營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、章程、稅務(wù)登記證、驗(yàn)資報告。
(2)資產(chǎn)評估立項(xiàng)申請批復(fù)(國有資產(chǎn)占有單位)。
(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。
(4)董事會或股東會的重大決議。
(5)重要經(jīng)濟(jì)合同或合作協(xié)議。
2、財務(wù)資料(評估基準(zhǔn)日)。
(1)會計報表。
(2)現(xiàn)金盤點(diǎn)表、銀行存款明細(xì)表、銀行對帳單及余額調(diào)節(jié)表。(大額須詢證)。
(3)應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)收款明細(xì)表及帳齡分析表。(大額須詢證)。
(4)存貨明細(xì)表及存貨盤點(diǎn)表(注明存貨地點(diǎn)及庫存時間)。
(5)待攤費(fèi)用明細(xì)表、反映發(fā)生及攤銷情況。
(7)固定資產(chǎn)及累計折舊明細(xì)表并提供：
1)土地使用權(quán)證、紅線圖、房產(chǎn)證、其中自建房產(chǎn)提供開工許可證、竣工驗(yàn)收證明。
2)車輛行駛證及行駛里程、購置發(fā)票3)機(jī)器設(shè)備購置發(fā)票及買賣合同。
(8)在建工程明細(xì)表、列明開工日期、預(yù)計完工日期等并提供合同、付款憑證
(9)無形資產(chǎn)明細(xì)表、按帳面分類填列、提供權(quán)屬證明、入帳及攤銷依據(jù)等。
(10)短、長期借款明細(xì)表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據(jù)等。
(11)應(yīng)付帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)付款明細(xì)表(大額須詢證)。
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。
(2)專利權(quán)實(shí)施的可行性研究報告。
(9)技術(shù)總結(jié)報告。
(10)技術(shù)產(chǎn)品檢測報告。
(11)技術(shù)鑒定報告。
(12)技術(shù)產(chǎn)品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可使用、專利權(quán)出資入股等合同書。
(1)商標(biāo)權(quán)占有方概況。
包括經(jīng)營歷史、現(xiàn)狀以及經(jīng)營業(yè)績(包括前3年財務(wù)報表)。
(2)商標(biāo)概況。
(3)商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)狀況。
包括商標(biāo)權(quán)注冊登記部門和時間、審批和有關(guān)公告文件、商標(biāo)權(quán)人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標(biāo)權(quán)的使用情況。
(5)商標(biāo)權(quán)的成本費(fèi)用和歷史收益情況。
包括商標(biāo)權(quán)申報或購買、持有等項(xiàng)支出成本。商標(biāo)使用、授權(quán)使用及轉(zhuǎn)讓所帶來的歷史收益。
(6)商標(biāo)的知名度，廣告宣傳情況，同類產(chǎn)品的名牌商標(biāo)。
(7)商標(biāo)的預(yù)期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經(jīng)濟(jì)規(guī)劃。
(9)未來財務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測。
包括：生產(chǎn)、銷售預(yù)測。成本費(fèi)用預(yù)測。損益預(yù)測。
(10)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預(yù)測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。
(1)委托方及資產(chǎn)占有方簡介。
(2)非專利技術(shù)主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學(xué)歷證書。
(3)相關(guān)部門對該非專利技術(shù)的認(rèn)可書。
(4)非專利技術(shù)的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費(fèi)用。
(6)該非專利技術(shù)的預(yù)測明細(xì)表(包括：預(yù)計年銷售量，單件生產(chǎn)成本，單位銷售單價，銷售中的預(yù)計費(fèi)用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術(shù)的相關(guān)協(xié)議(技術(shù)分割協(xié)議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術(shù)評估數(shù)據(jù)有影響的相關(guān)資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術(shù)。
提供資料申請書篇十三
2、稅務(wù)登記證復(fù)印件蓋章一式兩份；
3、組織機(jī)構(gòu)代碼復(fù)印件蓋章一式兩份；
4、銀行開戶證明復(fù)印件蓋章一式兩份；
5、法人身份證明及授權(quán)委托書（集團(tuán)固定版本），按要求填報蓋章一式兩份。
6、聯(lián)系電話、傳真、郵編。
材料合同要求。
1、材料合同乙方要與開發(fā)票方、收款方相一致；如不一致需要提交資金回收授權(quán)書（按照標(biāo)準(zhǔn)格式）。
2、填寫材料合同明細(xì)要與發(fā)票一直，（單價為市場價，材料類型較常規(guī)）；
3、合同一式四份，蓋章簽字（記得蓋騎縫章）。
提供資料申請書篇十四
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
我叫，于x年x月x日進(jìn)入公司，根據(jù)公司的需要，目前擔(dān)任一職，負(fù)責(zé)工作。本人工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力;責(zé)任感強(qiáng)，確實(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦，配合各部門負(fù)責(zé)人成功地完成各項(xiàng)工作;積極學(xué)習(xí)新知識、技能，注重自身發(fā)展和進(jìn)步。
我自x年x月工作以來，一直從事工作，因此，我對公司這個崗位的工作可以說駕輕就熟，并且我在很短的時間內(nèi)熟悉了公司、以及有關(guān)工作的基本情況，馬上進(jìn)入工作。現(xiàn)將工作情況簡要總結(jié)如下：
在本部門的工作中，我勤奮工作，獲得了本部門領(lǐng)導(dǎo)和同事的認(rèn)同。當(dāng)然，在工作中我也出現(xiàn)了一些小的差錯和問題，部門領(lǐng)導(dǎo)也及時給我指出，促進(jìn)了我工作的成熟性。
如果說剛來的那幾天僅僅是從簡介中了解公司，對公司的認(rèn)識僅僅是皮毛的話，那么隨著時間的推移，我對公司也有了更為深刻的了解。公司寬松融洽的工作氛圍、團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快進(jìn)入到了工作角色中來。這就好比一輛正在進(jìn)行磨合的新車一樣，一個好的司機(jī)會讓新車的磨合期縮短，并且會很好的保護(hù)好新車，讓它發(fā)揮出最好的性能。
在公司的領(lǐng)導(dǎo)下，我會更加嚴(yán)格要求自己，在作好本職工作的同時，積極團(tuán)結(jié)同事，搞好大家之間的關(guān)系。在工作中，要不斷的學(xué)習(xí)與積累，不斷的.提出問題，解決問題，不斷完善自我，使工作能夠更快、更好的完成。我相信我一定會做好工作，成為優(yōu)秀的聞天人中的一份子，不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)對我的期望。
總之，在一年的工作中，我深深體會到有一個和諧、共進(jìn)的團(tuán)隊(duì)是非常重要的，有一個積極向上、大氣磅礴的公司和領(lǐng)導(dǎo)是員工前進(jìn)的動力。xx公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機(jī)會，為公司的發(fā)展竭盡全力。在此我提出轉(zhuǎn)正申請，希望自己能成為公司的正式員工，懇請領(lǐng)導(dǎo)予以批準(zhǔn)。
此致
敬禮
申請人：
xx年xx月xx日。
提供資料申請書篇十五
一、多選題：
《《金融行動特別工作組40項(xiàng)建議和9項(xiàng)特別建議遵守情況評估方法（2004）》對每項(xiàng)建議設(shè)定了哪幾種評估級別？合規(guī)?；竞弦?guī)。部分合規(guī)。不合規(guī)。不適用。
b被查單位在反洗錢現(xiàn)場檢查實(shí)施階段應(yīng)從以下哪些方面進(jìn)行配合？提供必要的工作條件。配合進(jìn)行現(xiàn)場會談。及時、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)。做好檢查保密工作。c從存款角度而言，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？某企業(yè)賬戶通常與現(xiàn)金交易無關(guān)，但該賬戶卻存在提取大量現(xiàn)金的現(xiàn)象。通過同一家金融機(jī)構(gòu)多個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)存款，或由同時進(jìn)入同一個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的多人進(jìn)行存款?，F(xiàn)金存取金額經(jīng)常性略低于大額交易或可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)。存取多張金融票據(jù)，但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)，尤其是連續(xù)編號的票據(jù)。
c從交易涉及的地區(qū)分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？外幣匯兌交易后立刻把匯兌資金電匯到敏感國家或地區(qū)，或者經(jīng)由敏感國家或地區(qū)匯到其他國家或地區(qū)。企業(yè)往來賬戶發(fā)生批量匯入和匯出交易而又沒有合乎邏輯的業(yè)務(wù)經(jīng)營或者其他經(jīng)濟(jì)目的，尤其是該電匯往返或途經(jīng)敏感國家或地區(qū)?？蛻臬@取的貸款或所從事的商業(yè)金融交易涉及或往返于敏感國家或地區(qū)的資金轉(zhuǎn)移活動，但又無合理理由說明與這些國家或地區(qū)存在業(yè)務(wù)往來。賬戶開設(shè)于來自敏感國家或地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)。c從客戶交易行為分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？交易人員所稱職業(yè)同交易量或交易類型不符。非盈利組織或慈善組織所進(jìn)行的金融交易活動沒有符合邏輯的經(jīng)濟(jì)目的。在客戶身份驗(yàn)證或核實(shí)過程中發(fā)現(xiàn)無法解釋、原因不明的矛盾。
c從融資目的來劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形式分為？c、資助恐怖主義或恐怖活動的融資行為d、資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為c從融資主體來劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型？主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為。主體為他人或其他組織的融資行為。
c查驗(yàn)個人客戶的身份證是否真實(shí)，可通過哪些途徑進(jìn)行核查？互聯(lián)網(wǎng)。銀行“黑名單”系統(tǒng)。公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)。c從賬戶開立和使用特征來看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？長期閑置的賬戶僅保有最低余額，突然間接收一筆存款或一系列存款，隨后每日提取現(xiàn)金存款，直到所存資金全部提取完畢。用新成立的法人實(shí)體名義開立賬戶，而存入該賬戶的存款金額與該實(shí)體創(chuàng)辦者的收入相比，遠(yuǎn)超出其預(yù)期存款水平。同一個人開立多個賬戶，存入多筆小額存款，而總額同其預(yù)期收入不符。
d對個人客戶異常情況進(jìn)行身份識別時，可采取哪些措施？實(shí)地查訪。要求客戶補(bǔ)充身份資料。回訪客戶。向公安機(jī)關(guān)核查。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止，客戶身份識別有哪些要點(diǎn)？是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶;是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，可疑交易須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后資金流向。銀行還應(yīng)在客戶基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽1章，同時于撤銷銀行結(jié)算賬戶之日起2個工作日內(nèi)，向人民銀行報告。未獲工商行政管理部門核準(zhǔn)登記注冊驗(yàn)資戶，出資人以現(xiàn)金方式存入，需提取現(xiàn)金銷戶的，應(yīng)出具繳存現(xiàn)金時的現(xiàn)金繳款單原件及其有效身份證件，如為業(yè)務(wù)代辦人，需記錄代辦人信息，以轉(zhuǎn)賬存入的，資金應(yīng)退還給原匯款人賬戶。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止，銷戶前客戶身份識別要點(diǎn)有哪些方面？開戶銀行需與客戶核對賬戶余額，收回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開戶登記證，客戶未按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的，應(yīng)要求其出具有關(guān)證明，造成損失的，由其自行承擔(dān)。若該賬戶為反洗錢合規(guī)部門一直關(guān)注的賬戶，則網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在完成銷戶的同時，向反洗錢合規(guī)部門上報該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責(zé)。一年未發(fā)生收付活動且未欠開戶銀行債務(wù)的銀行結(jié)算睡眠賬戶，開戶銀行應(yīng)通知單位自發(fā)出通知之日30日內(nèi)辦理銷戶手續(xù)，逾期視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)列入久懸未取專戶管理。對先前獲得的客戶身份資料不完整的，要求客戶補(bǔ)充完整，對先前獲得的客戶身份證件或者其他身份證明文件已過有效期的，要求客戶重新提供有效的身份證件或者其他身份證明文件。
d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止的原因有哪些？單位因撤并、解散需終止的。單位因宣告破產(chǎn)或關(guān)閉原因終止的。注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的。因遷址等需要變更開戶銀行的。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時客戶身份對象有哪些？客戶。代理人。
d對公外匯存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時客戶身份識別主體有哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員。國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員?？蛻艚?jīng)理。經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人。
d對禁止類客戶以下不正確的說法有哪些？銀行無法判斷客戶是否屬于禁止類的，可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理業(yè)務(wù)。對于銀行老客戶，在被確認(rèn)為禁止類客戶后，仍可在一段時間內(nèi)為其辦理金融業(yè)務(wù)。
d對可疑類客戶采取哪些風(fēng)險控制措施？在可疑類客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和操作行為。對于可疑類客戶，銀行應(yīng)當(dāng)對其身份信息以及資金交易狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級?？梢深惪蛻艏捌浣鹑诮灰谆顒尤缭陲L(fēng)險等級評定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報告。
d對私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)查看以下客戶的哪些身份證明文件？軍人出具軍官證、武警出具武警警官證、16歲以下公民應(yīng)由監(jiān)護(hù)人代理開戶。出具代理人身份證及使用人戶口簿、中國公民16歲以上出示身份證和臨時身份證、華僑出具中國護(hù)照、香港澳門人出具港澳居民往來內(nèi)地通行證、臺灣居民出具臺灣居民往來大陸通行證或其他有效旅行證件、外國公民出具護(hù)照或外國人永久居留證或者國家法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的其他有效證件。
d對私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的住所或者工作單位地址、客戶的聯(lián)系方式、客戶的身份證件或者身份證明文件的種類、客戶的身份證件或者身份證明文件號碼和有效期限。
d對于客戶洗錢風(fēng)險等級分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，正確的是哪些選項(xiàng)？屬于銀行內(nèi)部保密信息。直接關(guān)系到客戶風(fēng)險分類。需要對客戶嚴(yán)格保密。避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險控制措施。
d對于違反《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行區(qū)別不同情況建議中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會采取選項(xiàng)中措施：（）責(zé)令金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或吊銷其經(jīng)營許可證。取消金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
d對以下臨時凍結(jié)措施說法正確的有？客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告。中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告接到金融機(jī)構(gòu)報告后，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報案。臨時凍結(jié)期限為48小時，自金融機(jī)構(gòu)接到《臨時凍結(jié)通知書》之時起計算。金融機(jī)構(gòu)解除臨時凍結(jié)的兩個前提是接到中國人民銀行的《解除臨時凍結(jié)通知書》或在臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知。
f反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是：保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行、確保將洗錢風(fēng)險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)、確保金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。
f反洗錢培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？基礎(chǔ)知識。法律法規(guī)培訓(xùn)。業(yè)務(wù)操作。法律、財會等綜合性知識培訓(xùn)。
f反洗錢全面檢查的內(nèi)容應(yīng)包括？內(nèi)控體系建設(shè)情況?？蛻羯矸葑R別工作情況?？蛻羯矸葙Y料和交易記錄保存情況。大額和可疑交易報告制度執(zhí)行情況。宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計情況。
f反洗錢現(xiàn)場檢查方式包括？a、查閱資料b、詢問c、現(xiàn)場測試d、數(shù)據(jù)篩選。
g根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有（）之一的，由人民銀行責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的外二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款？違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的。故意提供虛假材料的。拒絕、阻礙反洗錢檢查的。
g個人外匯賬戶按賬戶性質(zhì)區(qū)分為哪些賬戶？外匯結(jié)算賬戶。資本項(xiàng)目賬戶。外匯儲蓄賬戶。
g關(guān)于反洗錢調(diào)查中的封存措施，以下說法錯誤的是？封存期間，金融機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。調(diào)查人員不能對封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描。
g關(guān)于金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)對象的說法以下正確的是？培訓(xùn)對象應(yīng)包括高級管理層、反洗錢培訓(xùn)應(yīng)針對不同對象提供分層次的培訓(xùn)、培訓(xùn)的對象是金融機(jī)構(gòu)的全體人員。h匯出匯款業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，銀行應(yīng)登記哪些信息？匯款人的姓名或者名稱。匯款人賬號、住所。收款人的姓名、住所。
j經(jīng)常項(xiàng)目主要包括什么？貨物。服務(wù)。收益。經(jīng)常轉(zhuǎn)移。j建立反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些？全面性原則、審慎性原則、有效性原則、相對獨(dú)立性原則。
j境內(nèi)機(jī)構(gòu)（外商投資企業(yè)除外）開立經(jīng)常項(xiàng)目下外匯賬戶，銀行應(yīng)審核以下哪些證明文件？公司章程、驗(yàn)資證明、股權(quán)證明（如有需要）。國務(wù)院授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的批件。外匯局審核時提供的相應(yīng)合同、協(xié)議或者其他有關(guān)材料。查詢外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息登記情況。登錄外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中查詢企業(yè)基本信息登記情況。工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團(tuán)登記證。組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證。國家授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件。
j加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的意義是：外部監(jiān)管的要求、金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)、金融機(jī)構(gòu)參與國際競爭的前提條件。
j金融機(jī)構(gòu)對于選項(xiàng)中哪些情況需要提交可疑交易報告？3個工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出，與客戶身份明顯不符。5個工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出，與客戶經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符。10個工作日內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
j金融機(jī)構(gòu)對于選項(xiàng)中哪些情況需要提交可疑交易報告？與來自于嚴(yán)重販毒地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多。與來自于嚴(yán)重走私地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多。與來自于恐怖活動嚴(yán)重地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多。與來自于賭博嚴(yán)重地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多。
j金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些？反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)、反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易、反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)及實(shí)現(xiàn)動態(tài)管理。
j金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)的目的是？保證金融機(jī)構(gòu)各個層級的工作人員都樹立洗錢風(fēng)險意識、反洗錢法律意識及合規(guī)意識。保證員工了解反洗錢法律法規(guī)的具體要求。掌握反洗錢工5作必備的技能。
j金融機(jī)構(gòu)及其工作人員履行客戶身份識別義務(wù)的主要法律依據(jù)是什么？《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。
j金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)如何上報非現(xiàn)場監(jiān)管信息？每半年結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送。重大情況及時報告。
j金融機(jī)構(gòu)需要上報的非現(xiàn)場監(jiān)管信息包括哪些？反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。反洗錢工作機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)立及宣傳和培訓(xùn)情況。執(zhí)行客戶身份識別制度的情況。協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動的情況。向公安機(jī)關(guān)報告涉嫌犯罪的情況。報告可疑交易的情況。配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況。
j金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)的客戶身份識別措施時，就關(guān)注哪些情況？客戶及其日常經(jīng)營活動?？蛻艮k理結(jié)算情況?？蛻糍I賣外匯情況?？蛻糸_銷戶情況。
k客戶辦理銷戶前，銀行應(yīng)確定哪些信息？要求客戶提交銷戶申請書，了解銷戶理由的合理性。若為信貸客戶，需確認(rèn)貸款是否已償還完畢。若該賬戶為一直關(guān)注的賬戶，則銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在完成銷戶的同時，向反洗錢合規(guī)部門上報該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責(zé)。涉及可疑交易的，是否已上報。
k客戶身份識別的基本原則有？a、真實(shí)性b、有效性c、完整性d、持續(xù)性。
k開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識別對象有哪些？擬開立賬戶的對公客戶、法定代表人、開戶經(jīng)辦人。
k開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。
k開立對公外匯存款賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員。經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人。國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員?？蛻艚?jīng)理。其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。
k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識別對象有哪些？擬開立賬戶的自然人。代理人。
k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時，銀行應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面？大額現(xiàn)金開戶。異常開戶。存款的資金來源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入狀況是否相符。k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時，銀行應(yīng)注意以下哪幾點(diǎn)？要求出示真實(shí)有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件，通過身份證聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng)進(jìn)行核對并登記其身份基本信息。授權(quán)他人辦理的，應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在。核對代理人的有效身份證件或者其他身份證明文件。登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。
k開立個人外匯賬戶的識別主體有哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員。客戶經(jīng)理。經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人。國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員。
k開立外國投資者賬戶，銀行應(yīng)審核以下哪些項(xiàng)目？投資項(xiàng)目所在地外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶開立”。境外法人當(dāng)?shù)厣虡I(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實(shí)、有效。工商部門出具的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書上的投資人、投資額、投資比例與外匯管理局和相關(guān)部門的文件是否相符。商務(wù)部門對外資非法人項(xiàng)目的批復(fù)文件。外國投資者委托境內(nèi)自然人或法人申請開戶的，其依法辦理涉外公證的授權(quán)委托書是否有效。
k開立外匯經(jīng)常項(xiàng)目賬戶時應(yīng)注意以下哪些方面？留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實(shí)際控制人。通過外匯賬戶信息交互平臺查詢客戶是否已在開戶地外匯管理局進(jìn)行基本信息登記。登記的信息與實(shí)際情況不一致的，不得為其辦理開戶手續(xù)，同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)。
k控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)部控制框架中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？員工的專業(yè)能力。員工的職業(yè)操守。員工的誠信程度。領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識和態(tài)度。領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施。
m某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍，短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入，筆數(shù)極多，存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出，提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個賬戶。請問該客戶的交易有哪些可疑點(diǎn)？客戶交易行為可疑。長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。
p配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息用于?建立案件線索檔案庫?？蛻羯矸莸闹匦伦R別。發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險。
r若代理人代對公客戶辦理終止外匯貸款類業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)審核：法人代表的授權(quán)書。法人代表的身份證明文件。代理人身份證明文件。r人民幣貸款類業(yè)務(wù)終止環(huán)節(jié)，客戶身份識別有哪些要點(diǎn)？銷戶時，對單位非法經(jīng)營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來源，是否存在可疑情況。銷戶時，對客戶未說明償還貸款來源或與借款人資產(chǎn)狀況不符的，銀行應(yīng)調(diào)查還貸資金來源與借款人的權(quán)屬關(guān)系。銷戶時，由其他單位或他人代辦分期還款的，應(yīng)注意調(diào)查貸款是否被挪用。
r人民銀行開展反洗錢現(xiàn)場檢查包括哪些程序？準(zhǔn)備。實(shí)施。處理。
s數(shù)據(jù)報表文件名包含以下哪些要素？a、報送機(jī)構(gòu)的總行機(jī)構(gòu)代碼b、數(shù)據(jù)來源和類型c、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)d、報表類型s數(shù)據(jù)報送基本流程包括？a、數(shù)據(jù)抽取b、生成報文和數(shù)據(jù)包c(diǎn)、登錄報送系統(tǒng)完成報送d、查看回執(zhí)并進(jìn)行出錯處理s申請開立基本存款賬戶的，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？獨(dú)立核算的附屬機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其主管部門的基本存款賬戶開戶登記證和批文。存款人為從事生產(chǎn)、經(jīng)營活動納稅人的，還應(yīng)出具稅務(wù)部門頒發(fā)的稅務(wù)登記證。外國駐華機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具國家有關(guān)主管部門的批文或證明。外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應(yīng)出具國家登記機(jī)關(guān)頒發(fā)的登記證。個體工商戶，應(yīng)出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本。居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會，應(yīng)出具其主管部門的批文或證明。軍隊(duì)、武警團(tuán)級（含）以上單位以及分散執(zhí)勤的支（分）隊(duì)，應(yīng)出具軍隊(duì)軍級以上單位財務(wù)部門、武警總隊(duì)財務(wù)部門的開戶證明。社會團(tuán)體，應(yīng)出具社會團(tuán)體登記證書，宗教組織還應(yīng)出具宗教事務(wù)管理部門的批文或證明。民辦非企業(yè)組織，應(yīng)出具民辦非企業(yè)登記證書。外地常設(shè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地政府主管部門的批文。非法人企業(yè)，應(yīng)出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本。機(jī)關(guān)和實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明。非預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書。s申請開立臨時存款賬戶的，銀行應(yīng)要求客戶出具以下哪些證明文件？臨時機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地主管部門同意設(shè)立臨時機(jī)構(gòu)的批文。異地建筑施工及安裝單位，應(yīng)出具其營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本，以及施工及安裝地建設(shè)主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同。異地從事臨時經(jīng)營活動的單位，應(yīng)出具其營業(yè)執(zhí)照正本以及臨時經(jīng)營地工商行政管理部門的批文。注冊驗(yàn)資資金，應(yīng)出具工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或有關(guān)部門的批文。
s申請開立一般存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？開立基本賬戶規(guī)定的證明文件?；敬婵钯~戶開戶登記證。存款人因向銀行借款需要，應(yīng)出具借款合同。存款人因向其他結(jié)算需要，應(yīng)出具有關(guān)證明。
s申請開立專用存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？單位銀行卡備用金，應(yīng)按照中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行卡章程的規(guī)定出具有關(guān)證明和資料。證券交易結(jié)算資金，應(yīng)出具證券公司或證券管理部門的證明。期貨交易保證金，應(yīng)出具期貨公司或期貨管理部門的證明。向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件。基本存款賬戶開戶登記證?；窘ㄔO(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保障資金，應(yīng)出具主管部門批文。財政預(yù)算外資金，應(yīng)出具財政部門的證明文件。金融機(jī)構(gòu)存放同業(yè)資金，應(yīng)出具其證明。收入?yún)R繳資金和業(yè)務(wù)支出資金，應(yīng)出具基本存款賬戶存款人有關(guān)的證明。黨團(tuán)工會設(shè)在單位的組織機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)，應(yīng)出具該單位或有關(guān)部門的批文或證明。s實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的下列資料？a、賬戶信息，包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料b、交易記錄，包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證c、其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料d、其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料s涉嫌恐怖融資可疑交易的主要特征可以從以下哪些角度分析？賬戶及存取款特征。電子匯兌特征。行為異常表現(xiàn)。敏感國家或地區(qū)。
t通過電子匯款形式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移，當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時，可能涉嫌恐怖融資可疑交易？有規(guī)律地進(jìn)行小額電匯，明顯地企圖規(guī)避達(dá)到大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)電人或電匯代辦人的信息時，客戶不予配合提供。使用多個個人和企業(yè)往來賬戶或非盈利組織，慈善機(jī)構(gòu)賬戶匯集資金，然后立即在短時間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人。
w為對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的名稱、客戶的住所、客戶的經(jīng)營范圍、客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼。
w外匯儲蓄賬戶的收支范圍包括以下哪些？非經(jīng)營性外匯收付。本人或與其直系親屬之間同一主體類別的外匯儲蓄賬戶間的資金劃轉(zhuǎn)。w外匯貸款類業(yè)務(wù)終止環(huán)節(jié)，客戶身份識別有哪些要點(diǎn)？銷戶時，對單位非法經(jīng)營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來源，是否存在可疑情況，對客戶未說明償還貸款來源的，與借款人資產(chǎn)狀況不符的，銀行應(yīng)深入調(diào)查。銷戶時，其相應(yīng)的外匯貸款業(yè)務(wù)是否結(jié)清。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。w為境內(nèi)對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，如果存在代理人，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？合法有效的授權(quán)委托書、代理人的有效身份證件。w為境內(nèi)對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或文件。組織機(jī)構(gòu)代碼證。稅務(wù)登記證。法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的有效身份證明文件。授權(quán)他人辦理，還需出具合法有效的授權(quán)委托書和授權(quán)經(jīng)辦人員的有效身份證件。w為境外對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件。其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件。董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書。能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件。
x下列哪種情況出現(xiàn)時，應(yīng)重新識別客戶？客戶行為異常?？蛻粲邢村X嫌疑?？蛻舸砣藳]有授權(quán)。
y一次性金融服務(wù)識別對象有哪些？客戶、代理人。
y一次性金融服務(wù)識別要點(diǎn)包括哪些？了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人、核對客戶的有效身份證明文件或者其他身份證明文件、登記客戶身份基本信息、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。y一次性金融服務(wù)是指：為不在本銀行機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供以下哪些方面的一次性金融服務(wù)？現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付。y異地開立單位銀行結(jié)算賬戶的，銀行除根據(jù)不同賬戶類型核對規(guī)定的資料外，還包括哪些方面的核查？開立基本存款賬戶的，須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況。開立專用存款賬戶的，須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。因經(jīng)營需要在異地辦理收入?yún)R繳和業(yè)務(wù)支出的存款人，須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。y銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務(wù)，應(yīng)在匯兌憑證或者相關(guān)信息系統(tǒng)中登記哪些信息？收款人的姓名、賬號、住所。匯款人的姓名、住所。
y銀行對先前獲得的客戶身份資料哪些方面存在疑點(diǎn)的，應(yīng)重新識別客戶身份？真實(shí)性。完整性。
y銀行發(fā)現(xiàn)客戶或其交易對手屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議、第1333號決議第1373號決議名單的，應(yīng)立即采取下列哪些交易限制措施？不予開立金融賬戶。停止使用金融賬戶。暫停金融交易。拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)。
y銀行客戶范圍和業(yè)務(wù)種類的廣泛性要求銀行在綜合考慮和分析客戶的哪些因素及信息的基礎(chǔ)上對客戶洗錢風(fēng)險進(jìn)行分類？地域、行業(yè)。身份、國籍。交易目的。交易特征。y銀行客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)中，以下哪些說法是正確的？客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶。個人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評價等。企業(yè)客戶的參考是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機(jī)構(gòu)的評價等因素。
y銀行客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)中國家或地區(qū)因素通常包括但不限于以下哪些因素？金融行動特別工作組（fatf）等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)。被聯(lián)合國、美國海外資產(chǎn)控制辦公室（ofac）等列入制裁名單的國家或地區(qū)。毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)。欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)。y銀行客戶洗錢風(fēng)險分類管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工作，必須有以下哪些方面相應(yīng)的支持？管理制度和工作制度。分類參數(shù)體系。評估計量體系。系統(tǒng)控制體系。y銀行客戶洗錢風(fēng)險分類通常包括哪些參考指標(biāo)？國家或地區(qū)因素。行業(yè)因素。業(yè)務(wù)因素。客戶因素。
y銀行客戶洗錢風(fēng)險分類應(yīng)參考的業(yè)務(wù)因素通常包括但不限于以下哪些因素？自助業(yè)務(wù)或電子銀行業(yè)務(wù)。現(xiàn)金業(yè)務(wù)。代理業(yè)務(wù)或無記名業(yè)務(wù)。匯兌業(yè)務(wù)。y銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，以書面方式明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)？客戶身份識別。客戶身份資料。可疑交易記錄保存。y銀行在開立個人外匯儲蓄賬戶時應(yīng)注意審核哪些要素？外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶開立”。境內(nèi)個人對外直接投資是否符合有關(guān)規(guī)定并辦理境外投資外匯登記。境內(nèi)個人對外捐贈和財產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購付匯的，是否符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準(zhǔn)。境外個人購買境內(nèi)商品房，是否符合自用原則。y銀行在為個人辦理銷戶手續(xù)時應(yīng)注意哪些要點(diǎn)？對大額取現(xiàn)銷戶的，須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶。對由代理人辦理銷戶的，應(yīng)核對代理人的有效身份證件，有效身份證件如為身份證，應(yīng)通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。
y以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存期限的說法中正確的是？客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年至少保存5年?？蛻羯矸葙Y料自一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年?？蛻羯矸葙Y料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)11應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當(dāng)按照上述期限要求保存一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄。
y以下哪些個人因素屬于金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險分類的參考因素？a、外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員b、被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶c、已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶d、有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶y以下哪些個人因素屬于銀行客戶洗錢風(fēng)險分類的參考因素？外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員。被聯(lián)合國、政府部門列入“黑名單”的客戶。已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶。有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶。
y以下哪些說法是正確的？按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
y以下哪些說法是正確的？反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行政主管部門通過進(jìn)駐被查單位辦公場所，運(yùn)用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方式。中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查。中國人民銀總行授權(quán)省級以上分支機(jī)構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)總部開展反洗錢日常監(jiān)管工作，包括履行反洗錢現(xiàn)場檢查職責(zé)。
y以下說法正確的是？為了保護(hù)金融機(jī)構(gòu)良好的名譽(yù)，承擔(dān)應(yīng)有的社會責(zé)任。各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)開展反洗錢宣傳工作。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在分析本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險點(diǎn)的基礎(chǔ)上，制定有針對性的宣傳計劃。反洗錢宣傳應(yīng)區(qū)分對象的不同，采取內(nèi)部宣傳和外部宣傳兩種宣傳方式。
y以下說法正確的有？金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對報告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款。金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員可被處五萬元以上五十萬元以下罰款。
y以下說法正確的有？只要該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子，其在金融機(jī)構(gòu)保有的全部資產(chǎn)和其他形式的財產(chǎn)，都屬于恐怖融資范疇。無論是恐怖組織、恐怖分子自身，還是其他人或組織，只要其目的是為恐怖主義和實(shí)施恐怖活動犯罪，則其有關(guān)的資金或財產(chǎn)都屬于恐怖融資。
y營業(yè)機(jī)構(gòu)在審核個人身份證件后，拒絕為該客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)包括哪些情形？無法判斷身份證件真實(shí)性。聯(lián)網(wǎng)核查身份證時，客戶的姓名、公民身份號碼、照片有效期等和簽發(fā)機(jī)關(guān)中一項(xiàng)或多項(xiàng)核對不一致。能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件。
z在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對個人客戶身份了解，還可要求客戶提供以下哪些資料，進(jìn)一步識別客戶身份？完稅證明。單位出具的收入證明。駕駛證。
二、單選題：
（（國務(wù)院反洗錢行政主管部門）根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，依法開展反洗錢國際合作（（了解客戶）是金融機(jī)構(gòu)反洗錢活動的基礎(chǔ)工作（（中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)）對金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
《《反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向什么機(jī)關(guān)舉報？接受舉報的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報人和舉報內(nèi)容保密。中國人民銀行及公安機(jī)關(guān)?！丁斗聪村X法》所稱應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法由（國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門）制定《《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》中填報單位是指（獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)）。
《《反洗錢非現(xiàn)場約見談話紀(jì)錄》需要由（被談話人）簽字確認(rèn)。否則，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。
《《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條規(guī)定了（7）種涉嫌恐怖融資的可疑交易報告類型。
《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》從什么時間起施行？2007年3月1日?！丁督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第九條規(guī)定，單筆或者當(dāng)日累計達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。其中，累計交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出情況，單邊累計計算，對其正確的理解是（應(yīng)將某一客戶在同一金融機(jī)構(gòu)的不同營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計計算）《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的條款中“客戶經(jīng)常存入境外開立的旅行支票或者外幣匯票存款，與其經(jīng)營狀況不符”，“客戶”（包括對公客戶和對私客戶）?！丁督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是（構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算）。《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是指（構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算）。
《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣（200萬）以上或者外幣等值（20萬）美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?！丁督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（5）個工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個機(jī)構(gòu)，及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易的，其報告方式由中國人民銀行另行確定。
《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》明確，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)將（18）類交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報告。
《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》所稱的“頻繁”是指？交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上。《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》中，“長期”系指（1年以上）《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可以交易報告管理辦法》中，“短期”系指（10個工作日以內(nèi)，含10個工作日）。
《《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》屬于（部門規(guī)章）《《金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計表》應(yīng)填報（本級及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況）。
《《金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況表》應(yīng)填報（填報單位的上級機(jī)構(gòu)或填報單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件）。
《《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中“通過第三方識別數(shù)”是指由（保險經(jīng)紀(jì)公司）識別的數(shù)量。
《《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現(xiàn)問題”而沒有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶？包括。
《《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“通過代理行識別數(shù)”只由哪個行業(yè)的金融機(jī)構(gòu)填寫？銀行。
c重新識別客戶身份后，對于客戶洗錢風(fēng)險等級，應(yīng)（及時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級）d對當(dāng)日累計提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上的，銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件？《提取外幣現(xiàn)鈔備案表》。
d對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交哪一個報告？大額交易、可疑交易報告。
d對涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，應(yīng)采?。ìF(xiàn)場檢查）。f反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應(yīng)當(dāng)（及時向偵查機(jī)關(guān)報告）。
g根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）向反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告？金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個機(jī)構(gòu)。g根據(jù)我國現(xiàn)行法律，個人犯洗錢罪的，最高可判處（十年有期徒刑）。
j金融機(jī)構(gòu)“反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時，以下哪個行為是正確的？金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將更新情況報告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)，而不必等到上報報表時才報告。
j金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，審慎地識別（可疑交易）交易。
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